北方导航:北方导航自愿信息披露管理办法

北方导航控制技术股份有限公司
自愿信息披露管理办法
（2024年1月）
第一章总则
第一条为规范北方导航控制技术股份有限公司（以下简称：公司）的自愿信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与标准统一，切实保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称：《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号—信息披露事务管理》等相关法律法规、规范性文件以及
《公司章程》的规定，制定本制度。
第二条自愿信息披露是指虽然所披露的信息未达到
《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、
《股票上市规则》等规定的披露标准，但基于维护投资者利益而由公司自愿进行的信息披露。公司应当根据相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》以及本制度的规定，及时、公平地披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息（以下简称：相关信息），并应保证所披露信息的真实、准确、完整、不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
1第三条公司证券事务部门是信息披露事务管理部门，
履行信息披露职责。董事会秘书是信息披露工作的主要责任人，负责公司信息披露事务。
第二章自愿信息披露的基本原则
第四条除依法需要披露的信息之外，公司可自愿披露
与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
第五条公司披露自愿信息，应当符合真实、准确、完
整、及时、公平等信息披露基本要求。发生类似事件时，公司应当按照一致性标准进行披露。
第六条公司进行自愿信息披露的，应本着实事求是的宗旨，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际生产经营状况，就公司经营状况、经营环境、行业状况及发展前景等按照统一的标准持续进行自愿信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。
公司在进行自愿信息披露时，应当审慎评估披露的必要性并避免披露内容误导投资者。
第七条自愿信息披露应当遵守公平原则，保持信息披
露的持续性和一致性，不得进行选择性披露，不得利用自愿信息披露从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为，不得违反公序良俗、损害社会公共利益。自愿披露具有一定预测性质信息的，应当明确预测的依据，并提示可能出现的不确定性和风险。
2第八条公司的董事、监事和高级管理人员应当保证公
司所披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第三章自愿信息披露的标准
第九条在发生以下情形之一时，公司可以进行自愿信
息披露：
（一）签订战略框架（合作）协议或其他合作协议；
（二）公司或公司产品取得重要资质、认证或奖项；
（三）对外投资设立子公司及后续取得相关进展；
（四）对外投资参股公司及后续取得相关进展；
（五）召开业绩说明会、反向路演以及重要投资者交流活动情况；
（六）不属于《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》等规定的上市公司应当披露的，但董事会认为的其他对投资者作出价值判断和投资决策有关的事件。
第四章自愿信息披露的审核与披露程序
第十条公司在披露信息前应严格履行以下审核、批准
程序：
（一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料并提交给证券事务部；
（二）证券事务部进行审核并拟定公告文稿；
（三）董事会秘书进行审核；
3（四）自愿信息披露公告文稿及附件经公司负责人批准
后提交公告申请。
第十一条公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应及时通知董事会秘书及证券事务部，并向其提供信息披露所需要的资料。
第十二条公司信息披露事项由董事会秘书负责对外发布公告，其他董事、监事、高级管理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的相关信息。
第五章自愿信息披露的责任划分
第十三条本制度所涉及的各信息相关方的责任和义务：
（一）公司董事会全体成员必须保证公司的信息披露符
合本制度或其他法律、法规的有关规定，对任何误导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责任；
（二）公司监事及监事会对信息披露的真实、准确、完
整负有监督检查的义务，并保证符合本制度或其他法律法规的有关规定；
（三）各部门负责人应认真地传递本制度和有关法律法
规所要求的各类信息，并严格按照本制度和有关法律法规的规定执行，如有违反，公司董事会将追究部门负责人的责任。
第十四条董事会秘书负责协调和组织公司自愿信息披露事项，具体包括：
（一）审核提交上海证券交易所要求的文件；
4（二）协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披
露的制度，接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料；
（三）促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露；
（四）列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所要求的资料和信息。公司就涉及自愿信息披露的问题做出相关决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见；
（五）负责信息的保密工作，组织制定落实保密措施。
内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并按规定报告上海证券交易所等有关证券监管部门。
第十五条董事、监事、高级管理人员履行职责时签署
的文件、会议记录及各部门和各控股子公司履行自愿信息披
露职责的相关文件、资料等，由公司证券事务部负责保存，保存期限不少于10年。
第十六条涉及查阅经公告的自愿信息披露文件，经董
事会秘书批准后提供；涉及查阅董事、监事、高级管理人员
履行职责时签署的文件、会议记录及各部门和各控股子公司
履行自愿信息披露职责的相关文件、资料等，经董事会秘书核实身份、公司负责人批准后提供（证券监管部门要求的，董事会秘书应及时按要求提供）。
第六章信息披露的保密管理
第十七条公司董事长为公司保密管理第一责任人。全
5面负责公司的保密管理；组织贯彻执行国家有关信息披露保
密工作的政策、法律法规及规章制度；组织对信息披露保密
工作进行研究、部署和总结，及时研究解决工作中存在的问题；组织或协调有关部门查处信息披露失泄密事件。
第十八条公司董事会秘书直接负责信息披露的保密管理。贯彻执行保密委员会和董事长关于信息披露的制度、方针及意见；对拟披露信息根据保密规定进行初步审查；负
责组织建立信息披露保密工作档案，并向董事长汇报信息披露保密工作情况。
第十九条根据国防科技工业行业主管部门有关军品
业务中介机构的管理规定，信息披露相关业务应选择具有保密条件的中介机构为公司服务。中介机构包括券商、律师事务所、资产评估机构及审计等相关机构，必须与公司签订保密协议，具体按照公司《涉密项目协作配套保密管理办法》执行。
第二十条公司各部门主要负责人负责对本部门提供
的各种资料进行审查、审批。必须向中介机构提供涉密资料的，资料接收单位必须履行签收手续。
第二十一条军品业务对外披露信息的审查、审批程序
按照国家有关法律法规执行，具体如下：
（一）业务基础资料提交部门的经办人员对拟披露信息
进行脱密，自查后报部门领导进行审查；
（二）部门领导对拟披露信息进行审查，部门领导确定
不涉密的，报部门主管领导审批，再报保密管理部门审核备
6案；部门领导不确定保密情况的，可提请相关业务部门进行复查，复查后报部门主管领导审批，再报保密管理部门审核备案；
（三）公司保密管理部门对相关资料进行审核备案后，方可提交给证券事务部门。
第七章相关信息的申请、审核与发布流程
第二十二条本公司相关信息发布应当遵循以下程序：
（一）公司证券事务部制作信息披露文件；
（二）董事会秘书对信息披露文件进行审核并签发；
（三）董事会秘书将信息披露文件报送交易所审核登记；
（四）在中国证监会指定媒体上进行公告；
（五）证券事务部对信息披露文件及公告进行归档保存。
第八章涉及公司部门及子公司的自愿信息披露事务管理和报告制度
第二十三条公司各部门、各控股子公司负责人为本部
门、公司自愿信息披露事务沟通和报告的第一责任人。
第二十四条公司各部门和各控股子公司应根据公司
《重大事项内部报告制度》及时向董事会秘书报告与本部门、本公司相关的信息。
第二十五条董事会秘书和公司证券事务部向各部门各
控股子公司收集相关信息时，各部门和各控股子公司应当按时提交相关文件、资料并积极配合。
第九章附则
7第二十六条本制度未尽事宜，按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。本制度如与后者有冲突的，按照后者的规定执行。
第二十七条本制度由公司董事会负责解释。
第二十八条本制度自董事会审议批准之日起生效，修改时亦同。
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