阳光诺和:2024年第一次临时股东大会会议资料

北京阳光诺和药物研究股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料
证券代码：688621证券简称：阳光诺和北京阳光诺和药物研究股份有限公司
2024年第一次临时股东大会会议资料
二〇二四年一月北京阳光诺和药物研究股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料北京阳光诺和药物研究股份有限公司
2024年第一次临时股东大会会议资料目录
2024年第一次临时股东大会会议须知....................................3
2024年第一次临时股东大会会议议程....................................6
议案一：关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案............................8
议案二：关于修订公司部分管理制度的议案...............................会会议资料北京阳光诺和药物研究股份有限公司
2024年第一次临时股东大会会议须知
为维护全体股东的合法利益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《北京阳光诺和药物研究股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）以及《公司章程》的
要求及中国证监会、上海证券交易所的有关规定，特制定本须知。
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议人员的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前30分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
经公司审核，符合条件参加本次会议的股东、股东代理人以及其他出席人员可进入会场，公司有权拒绝不符合条件的人员进入会场。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权益，务必请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格。会议开始后，会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
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五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会召开前一天向大会会务组进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。
六、现场要求提问的股东及股东代理人请举手示意，并按大会主持人的安排进行，经会议主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先提问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。
会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言时需说明股东名称及所持股份总数。发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过2次。
股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等
回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息、或者损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会现场会议推举1名股东代表、1名监事为计票人，1名股
东代表、1名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决结果上签字。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
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十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理
人的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场进行见证并出具法律意见书。
十三、股东及股东代理人会议签到迟到将不能参加本次会议。为保证每位参
会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照。与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十四、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参
加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。
十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2023年12月30日披露于上海证券交易所网站的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-091）。
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北京阳光诺和药物研究股份有限公司
2024年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2024年1月16日（星期二）15:00
（二）现场会议地点：北京市昌平区科技园区双营西路79号院30号楼公司会议室
（三）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年1月16日至2024年1月16日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（四）会议召集人：北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事会
（五）会议主持人：董事长利虔先生
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及其所持有的表决权数量
（三）主持人宣读会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议各议案序号议案名称
1《关于修订并办理工商变更登记的议案》
2《关于修订公司部分管理制度的议案》
（六）针对大会审议议案，股东及股东代理人发言和提问
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（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）主持人宣布现场会议表决结果、议案通过情况
（九）主持人宣读股东大会决议
（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）主持人宣布会议结束（会后统计现场投票结果与网络投票结果）
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议案一：
关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件要求，结合公司的实际情况，拟对《公司章程》部分条款进行修订，公司董事会编制了《北京阳光诺和药物研究股份有限公司修订的议案》（见附件）。
本议案已经由2023年12月29日召开的公司第二届董事会第九次会议审议通过。
具体内容详见公司2023年12月30日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于修订及部分治理制度的公告》（公告编号2023-089）、《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》。
现将其提交股东大会，请各位股东及股东代理人予以审议。
北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事会
2024年1月5日
附件1：《北京阳光诺和药物研究股份有限公司修订的议案》
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附件1：
北京阳光诺和药物研究股份有限公司
修订《公司章程》的议案
各位股东及股东代理人：
为进一步提升北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称“公司”）规
范运作及内部控制管理水平，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件要求，并结合公司的实际情况，对《公司章程》（见附件）作出修订。
条款修改前修改后
公司下列对外担保行为，应当在董公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议通事会审议通过后提交股东大会审议通
过：……过：……
公司为全资子公司提供担保，或者公司为全资子公司提供担保，或者
第四十为控股子公司提供担保且控股子公司为控股子公司提供担保且控股子公司其二条其他股东按所享有的权益提供同等比他股东按所享有的权益提供同等比例担例担保，不损害公司利益的，可以豁免保，不损害公司利益的，可以豁免适用适用本章程第四十二条第（一）、（四）、本章程第四十二条第一款第（一）、（四）、
（五）项的规定。（五）项的规定。
公司下列重大交易（交易的定义依公司下列重大交易（交易的定义依第四十据证券交易所上市规则执行，受赠现金据《上海证券交易所科创板股票上市规三条资金资产、获得债务减免、接受担保和则》执行，受赠现金资金资产、获得债资助等单方面获得利益的交易以及提务减免、接受担保和资助等单方面获得
9北京阳光诺和药物研究股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料供担保、关联交易除外），应当在董事利益的交易以及提供担保、关联交易除会审议通过后提交股东大会审议通外），应当在董事会审议通过后提交股东过：……大会审议通过：……公司与关联方发生的交易金额（公公司与关联方发生的交易金额（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免司提供担保除外）占公司最近一期经审公司义务的债务除外）占公司最近一期计总资产或市值1%以上且超过3000万
经审计总资产或市值1%以上且超过元的交易，应当按照相关规定，提供评
第四十3000万元的交易，由公司董事会先行估报告或审计报告，由公司董事会先行
四条审议，董事会审议通过后提交公司股东审议，董事会审议通过后提交公司股东大会审议。大会审议。
……与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。
……独立董事有权向董事会提议召开独立董事有权向董事会提议召开临临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会，但应当经独立董事专门会时股东大会的提议，董事会应当根据法议审议并由全体独立董事过半数同意。
律、行政法规和本章程的规定，在收到对独立董事要求召开临时股东大会的提提议后10日内提出同意或不同意召开议，董事会应当根据法律、行政法规和临时股东大会的书面反馈意见。
本章程的规定，在收到提议后10日内提第四十董事会同意召开临时股东大会的，出同意或不同意召开临时股东大会的书九条将在作出董事会决议后的5日内发出召面反馈意见。
开股东大会的通知；董事会不同意召开
董事会同意召开临时股东大会的，临时股东大会的，将说明理由并公告。
应在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开
临时股东大会的，应说明具体情况和理由并公告。
股东大会拟讨论董事、监事选举事股东大会拟讨论董事、监事选举事
第五十项的，股东大会通知中将充分披露董项的，股东大会通知中将充分披露董事、
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九条事、监事候选人的详细资料，至少包括监事候选人的详细资料，至少包括以下以下内容：内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股（二）与本公司或本公司的董事、东及实际控制人是否存在关联关系；监事、高级管理人员、实际控制人及持
（三）披露持有本公司股份数量；股5%以上的股东是否存在关联关系；
（四）是否受过中国证监会及其他（三）披露持有本公司股份数量；
有关部门的处罚和证券交易所惩戒。（四）是否存在不得担任上市公司除采取累积投票制选举董事、监事董事、监事的情形、是否存在最近三十外，每位董事、监事候选人应当以单项六个月内受到中国证监会行政处罚、最提案提出。近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规
被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见、存在重大失信等不良记录。上述期间，应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、监事和高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
在年度股东大会上，董事会、监事在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会应当就其过去一年的工作向股东大会会作出报告。每名独立董事也应作出述作出报告。每名独立董事应向公司年度
第七十职报告。股东大会提交年度述职报告，对其履行二条
职责的情况进行说明，年度述职报告应当报告下列内容：
（一）出席董事会次数、方式及投
11北京阳光诺和药物研究股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料票情况，出席股东大会次数；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
（三）对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二
十七条、第二十八条所列事项进行审议
和行使《上市公司独立董事管理办法》
第十八条第一款所列独立董事特别职权的情况；
（四）与内部审计机构及承办公司
审计业务的会计师事务所就公司财务、
业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。
董事、监事候选人名单以提案的方董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
式提请股东大会表决。
董事及监事的提名方式和程序为：
董事及监事的提名方式和程序为：
（一）公司董事会、监事会、单独
（一）公司董事会、监事会、单独
第八十
或者合并持有公司已发行股份3%以上
四条或者合并持有公司已发行股份3%以上的股东有权按照法律法规和本章程的的股东有权按照法律法规和本章程的规规定向股东大会提出非独立董事候选定向股东大会提出非独立董事候选人；
人；公司董事会、监事会、单独或者合
公司董事会、监事会、单独或者合并持
并持有公司已发行股份1%以上的股东
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有权按照法律法规和本章程的规定向有公司已发行股份1%以上的股东有权股东大会提出独立董事候选人。
按照法律法规和本章程的规定向股东大
……
会提出独立董事候选人，依法设立的投股东大会就选举董事、监事进行表资者保护机构可以公开请求股东委托其决时，根据本章程的规定或者股东大会代为行使提名独立董事的权利，前述提的决定，可以实行累积投票制；公司单名人不得提名与其存在利害关系的人员一股东及其一致行动人拥有权益的股或者有其他可能影响独立履职情形的关
份比例在30%及以上的，应当采用累积系密切人员作为独立董事候选人。
投票制。
……
……
股东大会就选举董事、监事进行表股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会决时，根据本章程的规定或者股东大会的决定，可以实行累积投票制；公司单的决定，可以实行累积投票制；公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股一股东及其一致行动人拥有权益的股份
份比例在30%及以上的，应当采用累积比例在30%及以上的，应当采用累积投投票制。票制；公司股东大会选举两名以上独立……董事的，应当实行累积投票制。
……
公司董事为自然人，有下列情形之公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、
第九十（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济七条挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
未逾5年；
（三）担任破产清算的公司、企业
的董事或者厂长、经理，对该公司、企（三）担任破产清算的公司、企业
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业的破产负有个人责任的，自该公司、的董事或者厂长、经理，对该公司、企企业破产清算完结之日起未逾3年；
业的破产负有个人责任的，自该公司、
（四）担任因违法被吊销营业执企业破产清算完结之日起未逾3年；
照、责令关闭的公司、企业的法定代表
（四）担任因违法被吊销营业执人，并负有个人责任的，自该公司、企照、责令关闭的公司、企业的法定代表业被吊销营业执照之日起未逾3年；
人，并负有个人责任的，自该公司、企
（五）个人所负数额较大的债务到业被吊销营业执照之日起未逾3年；
期未清偿；
（五）个人所负数额较大的债务到
（六）最近三年内受到中国证监会期未清偿；
行政处罚；
（七）最近三年内受到证券交易所（六）其他根据《公司法》等法律公开谴责或者两次以上通报批评；法规及其他有关规定不得担任董事的情
（八）被中国证监会采取证券市场形；
禁入措施，期限未满的；（七）被中国证监会采取不得担任
（九）处于证券交易所认定不适合上市公司董事的市场禁入措施，期限尚担任上市公司董事的期间；未届满的；
（十）法律、行政法规或部门规章（八）被证券交易所公开认定不适规定的其他内容。
合担任上市公司董事，期限尚未届满；
违反本条规定选举、委派董事的，
（九）法律、法规、部门规章、证
该选举、委派或者聘任无效。董事在券交易所业务规则规定的其他情形。
任职期间出现本条情形的，公司解除其董事候选人存在下列情形之一的，职务。
公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规
范运作：
（一）最近36个月内受到中国证监会行政处罚；
（二）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
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（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；
（四）存在重大失信等不良记录。
上述期间，应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事候选人聘任议案的日期为截止日。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条第一款第（一）项至第
（七）项情形的，相关董事应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务；董事在任职期间出现本条第一款第
（八）项、第（九）项情形的，公司应当在该事实发生之日起30日内解除其职务，证券交易所另有规定的除外。
相关董事应当停止履职但未停止履
职或应被解除职务但仍未解除，参加董事会及其专门委员会会议、独立董事专
门会议并投票的，其投票无效且不计入出席人数。
董事由股东大会选举或更换，并可董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。
在任期届满前由股东大会解除其职务。
董事任期3年，任期届满可连选连任。
第九十董事任期3年，任期届满可连选连任。
……八条独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选连任，但是连续任职时间不得超过六年。
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独立董事是指不在公司担任除董事
外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。
……公司董事会不设职工代表担任董公司独立董事占董事会成员的比例事。董事应当遵守法律、行政法规和本不得低于三分之一，且至少包括一名会
第九十章程，对公司负有下列忠实义务：计专业人士。公司董事会不设职工代表
九条……担任董事。董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
……董事可以在任期届满以前提出辞董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董事会将在2日内披露有关情况。
报告。董事会将在2日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会如因董事的辞职导致公司董事会低
低于法定最低人数时，在改选出的董事于法定最低人数时，或独立董事辞职导就任前，原董事仍应当依照法律、行政致公司董事会或专门委员会中独立董事
法规、部门规章和本章程规定，履行董所占比例不符合法律法规或本章程规
第一百事职务。
定，或独立董事中没有会计专业人士时，〇二条除前款所列情形外，董事辞职自辞在改选出的董事就任前，原董事仍应当职报告送达董事会时生效。
依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前解除独立
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董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应当及时予以披露。独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或者其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。
董事因任期届满离职的，应向董事会提交书面离职报告，说明任职期间的履职情况，移交所承担的工作。
董事非因任期届满离职的，除应遵循前款要求外，还应在离职报告中专项说明离职原因，将离职报告报监事会备案。离职原因可能涉及违法违规或者不规范运作的，应具体说明相关事项，并及时向证券交易所及其他相关监管机构报告。
董事辞职生效或者任期届满，应向公司应当自董事提出辞职之日起六董事会办妥所有移交手续，其对公司和十日内完成补选，确保董事会及专门委股东承担的忠实义务，在任期结束后并员会构成符合法律法规和本章程的规
不当然解除，其中，保密义务直至该秘
第一百定。董事辞职生效或者任期届满，应向
密成为公开信息前仍然有效，其他义务〇三条董事会办妥所有移交手续，其对公司和的持续期间不少于任期结束后一年。
股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，其中，保密义务直至该秘密成为公开信息前仍然有效，其他义务
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的持续期间不少于任期结束后一年。
独立董事应按照法律、行政法规、独立董事应按照法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的有关规定中国证监会和证券交易所的有关规定执执行。行。
为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要的工作条件和人员支持。公司应当给予独立董事
第一百适当的津贴。津贴的标准应当由董事会
〇六条制订方案，股东大会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控制人或者有利害关系的单位和人员取得其他利益。有关独立董事的选聘程序、权利义务、具体工作方式等，由公司另行制定工作细则。
董事会应当确定对外投资、收购出董事会应当确定对外投资、收购出
售资产、资产抵押、对外担保事项、委售资产、资产抵押、对外担保事项、委
托理财、关联交易、对外捐赠等权限，托理财、关联交易、对外捐赠等权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资建立严格的审查和决策程序；重大投资
项目应当组织有关专家、专业人员进行项目应当组织有关专家、专业人员进行
第一百评审，并报股东大会批准。评审，并报股东大会批准。
一十二
…………条
（三）关联交易（三）关联交易除本章程规定必须由股东大会审除本章程规定必须由股东大会审议
议通过的关联交易事项以外，公司与关通过的关联交易事项以外，公司与关联联自然人发生的交易金额在30万元以自然人发生的交易金额在30万元以上
上的关联交易，或者，公司与关联法人的关联交易，或者，公司与关联法人发
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发生的交易金额占公司最近一期经审生的交易（提供担保除外）金额占公司
计总资产或市值0.1%以上，且超过300最近一期经审计总资产或市值0.1%以万元的关联交易，由公司董事会做出决上，且超过300万元的关联交易，由公议。司董事会做出决议。
公司董事会设立审计与风险委员公司董事会设立审计与风险委员
会、战略与 ESG 委员会、提名委员会、 会、战略与 ESG 委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。专薪酬与考核委员会四个专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，委员会门委员会成员全部由董事组成，委员会成员应为单数，并不得少于3名，除战成员应为单数，并不得少于3名，除战
第一百
略与 ESG委员会外的其他各专门委员会 略与 ESG 委员会外的其他各专门委员会二十六中独立董事应当占半数以上并担任召中独立董事应当占半数以上并担任召集条集人，审计与风险委员会的召集人应为人，审计与风险委员会的召集人应为会会计专业独立董事。董事会负责制定专计专业独立董事，审计与风险委员会的门委员会工作规程，规范专门委员会的成员应当为不在公司担任高级管理人员运作。的董事。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。
战略与 ESG 委员会的主要职责： 公司董事会战略与 ESG 委员会主要
（一）对公司长期发展战略进行研
职责是对公司长期发展战略、重大投资究并提出建议；
决策、可持续发展和 ESG 工作进行研究
（二）对公司重大投资决策进行研并提出建议。
究并提出建议；
第一百（一）对公司长期发展战略规划进
（三）对公司 ESG 治理决策进行研二十七行研究并提出建议；
究并提出建议。
条（二）对本章程规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；
（三）对本章程规定须经董事会批
准的重大资本运作、资产经营项目进行
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研究并提出建议；
（四）审议公司可持续发展，环境、社会及治理（ESG）相关的战略规划，并指导公司相关工作的实施；
（五）关注对公司业务有重大影响
的 ESG 相关风险和机遇，并提出相应建议；
（六）审议公司年度环境、社会及
治理（ESG）报告。
审计与风险委员会的主要职责：公司董事会审计与风险委员会负责
（一）监督及评估外部审计机构工
审核公司财务信息及其披露、监督及评作；
估内外部审计工作和内部控制，下列事
（二）监督及评估内部审计工作；
项应当经审计与风险委员会全体成员过
（三）审阅公司的财务报告并对其
半数同意后，提交董事会审议：
发表意见；
（一）披露财务会计报告及定期报
（四）监督及评估公司的内部控
第一百告中的财务信息、内部控制评价报告；
制；
二十八（二）聘用或者解聘承办公司审计
（五）协调管理层、内部审计部门条业务的会计师事务所；
及相关部门与外部审计机构的沟通；
（六）公司董事会授权的其他事宜（三）聘任或者解聘公司财务总监；
及有关法律法规中涉及的其他事项。（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。
提名委员会的主要职责：公司董事会提名委员会负责拟定董
第一百
（一）研究董事、高级管理人员的
事、高级管理人员的选择标准和程序，二十九选择标准和程序并提出建议；
对董事、高级管理人员人选及其任职资条
（二）广泛搜寻合格的董事候选人
20北京阳光诺和药物研究股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料
和高级管理人员的人选；格进行遴选、审核，并就下列事项向董
（三）对董事候选人和高级管理人
事会提出建议：
员人选进行审查并提出建议。
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。
薪酬与考核委员会的主要职责：公司董事会薪酬与考核委员会负责
（一）研究董事与总经理人员考核
制定董事、高级管理人员的考核标准并的标准，进行考核并提出建议；
进行考核，制定、审查董事、高级管理
（二）研究和审查董事、高级管理
人员的薪酬政策与方案，并就下列事项人员的薪酬政策与方案。
向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
第一百
（二）制定或者变更股权激励计划、三十条
员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。
第一百三十三条本章程第九十七本章程第九十七条第一款关于不得
条关于不得担任董事的情形，同时适用担任董事的情形、第二款关于应当披露于高级管理人员。
候选人具体情形、拟聘请候选人的原因
第一百本章程第九十九条关于董事的忠以及是否影响公司规范运作的情形，同
三十三实义务和第一百条第（四）至（六）项时适用于高级管理人员。
条关于勤勉义务的规定，同时适用于高级高级管理人员在任职期间出现本章管理人员。
程第九十七条第一款第（一）项至第（七）
第一百三十四条在公司控股股
项情形的，相关高级管理人员应当立即东、实际控制人及其控制的其他单位担
21北京阳光诺和药物研究股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料
任除董事、监事以外其他行政职务的人停止履职并由公司按相应规定解除其职员，不得担任公司的高级管理人员。
务；高级管理人员在任职期间出现本章
公司高级管理人员仅在公司领薪，
程第九十七条第一款第（八）项、第（九）不由控股股东代发薪水。
项情形的，公司应当在该事实发生之日起30日内解除其职务，证券交易所另有规定的除外。
本章程0关于董事的忠实义务和错
误!未找到引用源。第（四）至（六）项关于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
在公司控股股东、实际控制人及其
控制的其他单位担任除董事、监事以外
其他行政职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
本章程关于不得担任董事的情形，本章程第九十七条第一款关于不得同时适用于监事。
担任董事的情形、第二款关于应当披露
董事、总经理和其他高级管理人员
候选人具体情形、拟聘请候选人的原因不得兼任监事。
以及是否影响公司规范运作的情形，同
第一百时适用于监事。
四十三监事在任职期间出现本章程第九十
条七条第一款第（一）项至第（七）项情形的，相关监事应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务；监事在任职期间出现本章程第九十七条第一款第
（八）项、第（九）项情形的，公司应
22北京阳光诺和药物研究股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料
当在该事实发生之日起30日内解除其职务，证券交易所另有规定的除外。
相关监事应当停止履职但未停止履
职或应被解除职务但仍未解除，参加监事会会议并投票的，其投票无效且不计入出席人数。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
公司利润分配政策如下：公司利润分配政策如下：
……
……
在具备现金分红条件的情况下，公在具备现金分红条件的情况下，应司每年以现金方式分配的利润不少于当采用现金分红进行利润分配。公司每当年实现的可分配利润的10%，且在任年以现金方式分配的利润不少于当年实何3个连续年度内以现金方式累计分配
现的可分配利润的10%，且在任何3个的利润不少于该3年实现的年均可分配连续年度内以现金方式累计分配的利润利润的30%。
不少于该3年实现的年均可分配利润的
……
30%。
第一百（四）利润分配政策的决策程序和
采用股票股利进行利润分配的，应六十三机制
条公司董事会应结合公司盈利情况、
当具有公司成长性、每股净资产的摊薄资金需求和本章程的规定制订合理的等真实合理因素。
利润分配方案并经董事会审议通过后……
提请股东大会审议，独立董事及监事会（四）利润分配政策的决策程序和应对提请股东大会审议的利润分配方机制
案进行审核并出具书面意见。董事会在公司董事会应结合公司盈利情况、审议利润分配方案时，须经全体董事过资金需求和本章程的规定制订合理的利
半数表决同意，且经公司1/2以上独立润分配方案并经董事会审议通过后提请董事表决同意并发表明确的独立意见。
股东大会审议，监事会应对提请股东大监事会在审议利润分配方案时，须经全
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体监事过半数表决同意。股东大会在审会审议的利润分配方案进行审核并出具议利润分配方案时，须经出席股东大会书面意见。董事会在审议利润分配方案的股东所持表决权的1/2以上通过。
时，须经全体董事过半数表决同意。监公司董事会在制定利润分配方案
事会在审议利润分配方案时，须经全体尤其是现金分红具体方案时，应当认真监事过半数表决同意。股东大会在审议研究和论证公司现金分红的时机、条件
利润分配方案时，须经出席股东大会的和最低比例、调整的条件及其决策程序
股东所持表决权的1/2以上通过。
要求等事宜，独立董事应当就利润分配公司董事会在制定利润分配方案尤
方案是否符合有关法律、法规、规范性
其是现金分红具体方案时，应当认真研文件及本章程的规定发表明确意见。
……究和论证公司现金分红的时机、条件和
公司应当在定期报告中详细披露最低比例、调整的条件及其决策程序要
现金分红政策的制定及执行情况，并对求等事宜。独立董事认为现金分红具体下列事项进行专项说明：（1）是否符合方案可能损害公司或者中小股东权益
本章程的规定或者股东大会决议的要的，有权发表独立意见。董事会对独立求；（2）分红标准和比例是否明确和清董事的意见未采纳或者未完全采纳的，
晰；（3）相关的决策程序和机制是否完应当在董事会决议中记载独立董事的意
备；（4）独立董事是否尽职履责并发挥
见及未采纳的具体理由，并披露。
了应有的作用；（5）中小股东是否有充
……
分表达意见和诉求的机会，中小股东的公司应当在定期报告中详细披露现合法权益是否得到充分维护等。对现金金分红政策的制定及执行情况，并对下分红政策进行调整或变更的，还要详细列事项进行专项说明：（1）是否符合本说明调整或变更的条件和程序是否合章程的规定或者股东大会决议的要求；
规和透明等。
（2）分红标准和比例是否明确和清晰；
（3）相关的决策程序和机制是否完备；
（4）中小股东是否有充分表达意见和诉
求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调
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整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。
公司聘用会计师事务所必须由股公司聘用会计师事务所必须由审计
东大会决定，董事会不得在股东大会决
第一百与风险委员会审议同意后，提交董事会定前委任会计师事务所。
六十七审议，由股东大会决定，董事会不得在条股东大会决定前委任会计师事务所。
公司有本章程第一百八十七条第公司有本章程第一百八十六条第
（一）项情形的，可以通过修改本章程
（一）项情形的，可以通过修改本章程
第一百而存续。
而存续。
八十七依照前款规定修改本章程，须经出依照前款规定修改本章程，须经出条席股东大会会议的股东所持表决权的席股东大会会议的股东所持表决权的
2/3以上通过。
2/3以上通过。
公司因本章程第一百八十七条第公司因本章程第一百八十六条第
（一）项、第（二）项、第（四）项、
（一）项、第（二）项、第（四）项、
第（五）项规定而解散的，应当在解散
第（五）项规定而解散的，应当在解散
第一百事由出现之日起15日内成立清算组，事由出现之日起15日内成立清算组，开八十八开始清算。清算组由董事或者股东大会始清算。清算组由董事或者股东大会确条确定的人员组成。逾期不成立清算组进定的人员组成。逾期不成立清算组进行行清算的，债权人可以申请人民法院指清算的，债权人可以申请人民法院指定定有关人员组成清算组进行清算。
有关人员组成清算组进行清算。
本章程所称“以上”、“以内”、“以本章程所称“以上”、“以内”、下”，都含本数；“以外”、“低于”、“多
第二百“以下”，都含本数；“以外”、“低于”不含本数。
〇五条于”、“多于”“超过”“少于”不含本数。
除上述条款外，公司章程的其他条款不变。因删减和新增部分条款，章程中原条款序号、援引条款序号按修订内容相应调整。上述变更最终以工商登记机关核准内容为准。
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北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事会
2024年1月5日
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议案二：
关于修订公司部分管理制度的议案
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司的实际情况，拟对公司如下部分治理制度进行修订：《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《股东大会议事规则》、
《关联交易管理办法》、《募集资金使用管理办法》、《投资者关系管理办法》、《信息披露管理办法》。
本议案已经由2023年12月29日召开的公司第二届董事会第九次会议审议通过。
具体内容详见公司2023年12月30日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《股东大会议事规则》、《关联交易管理办法》、《募集资金使用管理办法》、《投资者关系管理办法》、《信息披露管理办法》。
现将其提交股东大会，请各位股东及股东代理人予以审议。
北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事会
2024年1月5日
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