隆华科技:华泰联合证券有限责任公司关于隆华科技集团（洛阳）股份有限公司2023年现场检查报告

现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于隆华科技集团（洛阳）股份有限公司2023年现场检查
报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为隆华科技集团（洛阳）股份有限公司（以下简称“隆华科技”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，于2023年12月28日对隆华科技2023年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：隆华科技
保荐代表人姓名：韩斐冲联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：张烃烃联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：韩斐冲
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2023年12月28日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司的业务规章制度及三会文件等；查阅公司报告期内的信
息披露文件；核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；对相关人员进行访谈
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务
√规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义√（注）务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
√和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√
注：2023年4月，公司监事会主席张韶轩先生因工作安排原因申请辞去公司监事会主席及监事职务，公司于2023年4月20日召开第五届监事会第七次会议、于2023年5月8日召开2022年度股东大会，审议通过了《关于补选第五届监事会股东代表监事的议案》，选举兰春铭先生为公司第五届监事会股东代表监事。2023年4月，公司财务总监段嘉刚先生因工作安排原因申请辞去公司副总经理、财务总监职务，公司于2023年4月20日召开第五届董
1现场检查报告
事会第九次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任王晓凤女士
担任公司副总经理、财务总监。截至本报告出具日，公司董监高未发生重大变化，因此不适用。
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司章程、公司的业务规章制度及三会文件等；查阅公司报告期内的信息披露文件；对相关人员进行访谈1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适√
用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计
√部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
√
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
√
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
√
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、√合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况；对相关人员进行访谈
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√
2.公司已披露的内容是否完整√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
√管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站
√刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》等制度；查阅三会会议资料等；
查阅定期报告；对相关人员进行访谈
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间
√接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占√
2现场检查报告
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√
4.关联交易价格是否公允√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
√形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
√程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议；查阅公司募集资
金账户对账单、使用台账等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行√贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否√
与招股说明书等相符（注）
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√
注：受国内外经济形势及行业宏观因素的综合影响，公司新型高性能结构／功能材料产业化项目投入进度较原计划有所放缓。经谨慎研究，公司于2023年4月13日召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目计划进度的议案》，决定将该募投项目达到预定可使用状态日期延长至2024年6月30日。目前公司募集资金使用进度整体相对缓慢，保荐人将持续关注公司募投项目进展情况，提请公司积极推进募投项目实施。
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；对相关人员进行访谈
√
1.业绩是否存在大幅波动的情况
（注）
2.业绩大幅波动是否存在合理解释√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√
公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为17710.38万元，同比增长15.30%，主要系2023年发货受外部特定因素的影响相对较小，公司订单交付量上升所致。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺；查阅公司定期报告、临时公告等材料
1.公司是否完全履行了相关承诺√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺√
（八）其他重要事项
3现场检查报告
现场检查手段：查阅公司章程及信息披露等文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；与公司相关人员进行沟通了解相关情况
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
√险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求
√予以整改
二、现场检查发现的问题及说明无。
（以下无正文）
4现场检查报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于隆华科技集团（洛阳）股份有限公司2023年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
韩斐冲张烃烃
保荐人：华泰联合证券有限责任公司
2024年1月9日
5