金迪克:上海市锦天城律师事务所关于江苏金迪克生物技术股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书

上海市锦天城律师事务所
关于江苏金迪克生物技术股份有限公司
2024年第一次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11、12层
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邮编：200120上海市锦天城律师事务所法律意见书上海市锦天城律师事务所关于江苏金迪克生物技术股份有限公司
2024年第一次临时股东大会的
法律意见书
案号：01G20211960
致：江苏金迪克生物技术股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏金迪克生物技术股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2024年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以
及《江苏金迪克生物技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
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行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开。公司已于2023年12月 26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。《会议通知》载明了本次股东大会的召开时间、会议地点、会议召开方式、出席对象、审议事项及登记方法等内容，《会议通知》公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达15日。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的现场会议于2024年1月10日（星期三）下午14:00在江苏省泰州市郁金路12号公司行政楼一号会议室如期召开。通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为2024年1月10日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；
通过上海证券交易所互联网投票平台投票的具体时间为2024年1月10日
9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和
其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共7人，代表有表决权股份数为92400001股，占公司有表决权股份总数的75%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为7名，代表有表决权的股份数为92400001股，占公司有表决权股份总数的75%。
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2、通过上海证券交易所交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票的股
东根据上海证券交易所交易系统投票平台和互联网投票平台统计并经公司确认，在网络投票时间内通过网络系统进行投票的股东为0名，代表有表决权的股份数为0股，占公司有表决权股份总数的0%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上海证券信息有限公司验证其身份。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，现场或视频出席本次股东大会的其他人员包括部分公司董事、监事、董事会秘书以及本所律师，公司高级管理人员现场或视频列席了本次股东大会。
鉴于网络投票股东资格及人数系在其进行网络投票时，由上海证券交易所证券交易系统及上海证券交易所互联网投票系统进行认证及统计，本所律师无法对该等股东资格进行核查及确认，在该等参与本次股东大会网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会审议的议案
本次股东大会就如下议案进行了审议：
1《.关于变更公司注册资本、修订公司章程及公司部分规范运作制度的议案》；
1.1《江苏金迪克生物技术股份有限公司章程》；
1.2《独立董事制度》；
1.3《股东大会议事规则》；
1.4《董事会议事规则》；
1.5《关联交易管理制度》；
2.《关于补选第二届董事会独立董事的议案》；
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经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，审议通过了如下议案：
（一）《关于变更公司注册资本、修订公司章程及公司部分规范运作制度的议案》
1.《江苏金迪克生物技术股份有限公司章程》
表决结果：同意92400001股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
2.《独立董事制度》
表决结果：同意92400001股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
3.《股东大会议事规则》
表决结果：同意92400001股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
4.《董事会议事规则》
表决结果：同意92400001股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
5.《关联交易管理制度》
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表决结果：同意92400001股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
（二）《关于补选第二届董事会独立董事的议案》
本议案采用累积投票制进行表决，表决结果如下：
补选孙红星女士为公司第二届董事会独立董事
表决结果：同意92400001股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
上述议案中，议案1采用非累积投票制进行表决，议案2采用累积投票制进行表决。
上述议案中，第1.1项议案属于特别决议事项，取得出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过；其他议案属于普通决议事项，取得出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的二分之一以上通过。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《自律监管指引第1号》”）等法律、法规和其他规范
性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，江苏金迪克生物技术股份有限公司2024年第一次临时股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》《自律监管指引第1号》等法律法规、规范性文件及《公司章程》
的有关规定；召集人资格、出席会议人员的资格合法有效；会议表决程序、表决结果及通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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