伊之密:关于第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就情况的公告

证券代码：300415证券简称：伊之密公告编号：2024-004
伊之密股份有限公司
关于第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期解
除限售条件成就情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合解除限售条件的激励对象共计111人，本次限制性股票解除限
售数量为999000股，占公司目前总股本的0.2132%。
2、本次限制性股票办理完解除限售手续后，在上市流通前，公司将发布相
关提示性公告，敬请投资者注意。
一、第三期限制性股票激励计划已履行的相关审批程序1、2020年10月26日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第三期限制性股票激励计划相关事宜的议案》、《关于召开公司2020
年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
同日，公司第四届监事会第二次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于核实的议案》。
2、2020年10月28日至2020年11月6日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。2020年11月9日，公司披露《监事会关于公司第三期限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2020-085）。3、2020年11月17日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第三期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2020年11月17日，公司披露《关于第三期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-088）。
4、2020年11月23日，公司2020年第二次临时董事会会议和2020年第二
次临时监事会会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。同意公司以2020年11月23日为授予日，向符合条件的121名激励对象授予363万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
激励计划确定授予日后，在资金缴纳、权益登记的过程中，1名激励对象自愿放弃认购获授的限制性股票共计3万股，激励对象由121人调整为120人，本次授予的限制性股票数量由363.00万股调整为360.00万股。
5、2020年12月30日，第三期限制性股票完成授予登记，本次限制性股票
授予登记数量为360万股，本次限制性股票的授予价格为3.49元/股，本次限制性股票授予登记的人数为120人。
6、2021年9月13日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，4名激励对
象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票120000股回购注销。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
7、2021年9月29日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，4名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票120000股回购注销。
8、2022年1月10日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于2022年1月10日办理完成。
本次回购注销第三期限制性股票所涉及激励对象人数为4人，回购注销限制性股票数量为120000股。
9、2022年7月1日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第
八次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，2名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票60000股回购注销。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
10、2022年7月21日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，2名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票60000股回购注销。
11、2022年9月15日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会
第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，1名激励对
象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票30000股回购注销。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
12、2022年10月11日，公司召开2022年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，1名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票30000股回购注销。
13、2022年10月21日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于2022年10月21日办理完成。本次回购注销第三期限制性股票所涉及激励对象人数为2人，回购注销限制性股票数量为60000股。
14、2022年12月19日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于2022年12月19日办理完成。本次回购注销第三期限制性股票所涉及激励对象人数为1人，回购注销限制性股票数量为30000股。
15、2023年1月6日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于第三期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》以及《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董
事会认为公司第三期限制性股票激励计划第一个限售期届满，本激励计划第一个限售期的解除限售条件已经成就，同意公司根据相关规定办理相应的解除限售手续。本次符合条件的激励对象共计113人，可解除限售的限制性股票数量
1190400股，占公司目前总股本的0.2539%。其中有23名激励对象因所在经营
单位层面业绩考核评定不达标，上述23名激励对象对应第一个解除限售期的限制性股票部分解除限售，剩余尚未解除限售的限制性股票165600股回购注销。
公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书，独立财务顾问出具了相应的独立财务顾问报告。
16、2023年1月19日，第三期限制性股票激励计划部分限制性股票解除限
售并上市流通，本次可解除限售的激励对象为113人，可解除限售的限制性股票数量为1190400股，占公司目前总股本的0.2539%。
17、2023年2月17日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，其中有23名激励对象因所在经营单位层面业绩考核评定不达标，上述23名激励对象对应第一个解除限售期的限制性股票部分解除限售，剩余尚未解除限售的限制性股票165600股回购注销。
18、2023年4月11日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于2023年4月10日办理完成。
本次回购注销第三期限制性股票所涉及激励对象人数为23人，回购注销限制性股票数量为165600股。
19、2023年7月4日，公司召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，1名激
励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票18000股回购注销。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
20、2023年7月21日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，1名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票18000股回购注销。
21、2023年11月14日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于2023年11月14日办理完成。本次回购注销第三期限制性股票所涉及激励对象人数为1人，回购注销限制性股票数量为18000股。
22、2024年1月12日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》以及《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会认为公司第三期限制性股票激励计划第二个限售期届满，本激励计划第二个限售期的解除限售条件已经成就，同意公司根据相关规定办理相应的解除限售手续。
本次符合条件的激励对象共计111人，可解除限售的限制性股票数量999000股，占公司目前总股本的0.2132%。另有1名激励对象因个人层面绩效考核评定不达标，其对应第二个解除限售期的9000股限制性股票全部不能解除限售，将由公司回购注销。律师出具了相应的法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。
二、第三期限制性股票激励计划第二个限售期解除限售条件成就的说明
1、限制性股票激励计划第二个限售期已届满
根据公司《第三期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）
中限制性股票的解除限售条件的规定，限制性股票第二个解除限售期为自授予完成登记之日起36个月后的首个交易日起至授予完成登记日起48个月内的最后
一个交易日当日止，第二个解除限售期可解除限售数量占获授限制性股票数量的
30%。公司第三期限制性股票的授予登记日为2020年12月30日，公司授予的
限制性股票第二个限售期已于2023年12月30日届满。
2、限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的说明
公司授予激励对象的限制性股票第二个解除限售期解除限售符合激励计划中规定的各项解除限售条件。
序解除限售条件成就情况号
公司未发生如下任一情形：
公司未发生前述情形，满足
11、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计解除限售条件。
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；序解除限售条件成就情况号
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
激励对象未发生前述情形，
23、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监
满足解除限售条件。
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
第二个解除限售期：以2018年基数，2021年、2022年营公司层面业绩考核要求：业收入平均增长率为79%高
第二个解除限售期：以2018年基数，2021年、于业绩考核要求平均增长率
32022年营业收入平均增长率不低于40%且2021不低于40%；且2021年、年、2022年归属于母公司的净利润平均增长率不2022年归属于母公司的净利低于40%。润平均增长率为163%，高于业绩考核要求平均增长率不低于40%。
所在经营单位层面业绩考核：根据公司财务管理中心计算根据公司制定的《第三期限制性股票激励计划实各年度公司、各经营单位的施考核管理办法》，公司会向激励对象所在经营业绩判断结果，经董事会薪单位下达业绩考核指标，并与该经营单位的负责酬与考核委员会审核，考核
4人签署股权激励考核责任状。激励对象所在经营结果如下：
单位完成业绩考核指标的，激励对象所在经营单注塑机事业部（不含高速包位的绩效考核结果为“达标”；激励对象所在经营装）：达标
单位未完成业绩考核指标的，激励对象所在经营压铸机事业部：达标单位的绩效考核结果为“不达标”。橡胶机事业部：达标个人层面绩效考核要求：
根据董事会薪酬与考核委员激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与
会对激励对象的综合考评，考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考
111名激励对象考核结果均为
核结果确定其解除限售比例。
5 良好（C）以上，满足解除限
激励对象的绩效考核结果划分为卓越（A）、优售条件；1名激励对象考核结
秀（B）、良好（C）、合格（D）、不合格果为合格（D），不满足解除
（E）五个档次，适用于所有激励对象。届时根限售条件。
据下表确定激励对象的个人绩效考核系数：序解除限售条件成就情况号卓优良合不考核越秀好格合格评级 （A （B （C （D
（E）））））个人绩效考核100系数
综上所述，公司董事会认为第三期限制性股票激励计划第二个限售期解除限售条件已经成就，符合可解除限售条件的激励对象人数为111人，可解除限售的限制性股票数量为999000股。根据2020年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将按照激励计划的相关规定办理第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期的相关解除限售事宜。
三、本次可解除限售限制性股票的激励对象和可解除限售限制性股票数量
本次符合解除限售条件的激励对象共计111人，可申请解除限售的限制性股票数量为999000股，占公司目前股本总额的0.2132%。具体如下：
本期可因个人层本期可解除限售限面绩效考核评剩余未获授的解除限售序制性股票数定不达标回购解除限售限姓名职务限制性股票限制性股号量占公司总限制性股票数制性股票数
数量(股)票数量
股本的比例量（股）量（股）
（股）
（%）
陈立董事、副总
13000090000.001909000
尧经理
中层管理人员、核心技
33300099000
2术（业务）人员及其他人员0.21139000999000
00
（111人）
3360009990010080
合计（112人）0.21329000
0000
注：第三期限制性股票激励计划股权激励对象共120人，其中8人已经离职不符合激励条件，授予的股份公司已做回购注销处理，相关内容详见公司前期披露的相关公告。
四、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明公司于2021年9月13日召开的第四届董事会第五次会议及第四届监事会
第五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，第三期限制性
股票激励计划中，4名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已授予但尚未解除限售的限制性股票
120000股回购注销。
公司于2022年7月1日召开的第四届董事会第八次会议及第四届监事会第
八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，第三期限制性股票激励计划中，2名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已授予但尚未解除限售的限制性股票
60000股回购注销。
公司于2022年9月15日召开的第四届董事会第十次会议及第四届监事会
第十次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，第三期限制性
股票激励计划中，1名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已授予但尚未解除限售的限制性股票
30000股回购注销。
公司于2023年1月6日召开的第四届董事会第十二次会议及第四届监事会
第十二次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，有23名激
励对象因所在经营单位层面业绩考核评定不达标，上述23名激励对象对应第一个解除限售期的限制性股票部分解除限售，剩余尚未解除限售的限制性股票
165600股回购注销。
公司于2023年7月4召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十
五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，1名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票18000股回购注销。
公司于2024年1月12日召开的第五届董事会第三次会议及第五届监事会
第三次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，有1名激励对
象因个人层面绩效考核评定不达标，其对应第二个解除限售期的9000股限制性股票全部不能解除限售，将由公司回购注销。
五、董事会薪酬与考核委员会对限制性股票激励计划激励对象第二个解除限售期解除限售的核查意见
公司第五届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议对公司第三期限制
性股票激励计划中限制性股票解除限售条件进行了审核。经核查，公司薪酬与考核委员会认为：公司第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件已经成就，同意符合条件的激励对象实施限制性股票解除限售。
六、监事会意见经审核，公司监事会认为：公司第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件已经成就，符合《上市公司股权激励管理办法》、《第三期限制性股票激励计划（草案）》、《公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，董事会审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意为符合条件的激励对象实施限制性股票解除限售，对应的解除限售股份数量为999000股。
七、律师出具的法律意见
北京海润天睿律师事务所认为：
1、公司就本次解除限售事宜已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《第三期限制性股票激励计划（草案）》及《伊之密股份有限公司章程》等相关规定，合法有效。
2、公司第三期限制性股票激励计划的第二个解除限售期已届满，本次解除限售条件已成就；本次可解除限售的激励对象及可解除限售的股票数量符合《上市公司股权激励管理办法》《第三期限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，合法有效。
八、独立财务顾问出具的独立财务顾问报告
深圳市他山企业管理咨询有限公司认为：截至独立财务顾问报告出具日，本次限制性股票解除限售和回购注销事项已履行现阶段必要的审议程序和信息披露义务，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《第三期限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。
九、备查文件
1、第五届董事会第三次会议决议；
2、第五届监事会第三次会议决议；
3、北京海润天睿律师事务所出具的《北京海润天睿律师事务所关于伊之密股份有限公司第三期限制性股票激励计划第二个限售期解除限售及回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见书》；
4、深圳市他山企业管理咨询有限公司出具的《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于伊之密股份有限公司第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就暨回购注销部分限制性股票事项的独立财务顾问报告》。
特此公告。
伊之密股份有限公司董事会
2024年1月13日