云鼎科技:云鼎科技股份有限公司关于2023年A股限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

证券代码：000409证券简称：云鼎科技公告编号：2024-002
云鼎科技股份有限公司
关于 2023年 A股限制性股票激励计划内幕信息知情人
及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）于2023年11月3日召开第十一届董事会第七次会议和第十一届监事会第七次会议，审议通过了《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并于2023年11月4日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等法律、法规及规范性文件的要求，公司针对 2023 年 A 股限制性股票激励计划（“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划内幕信息知情人进行了登记管理。公司就本次激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案公告前6个月内，即2023年4月28日至2023年
11月3日（“自查期间”）买卖公司股票的情况向中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司（“中登公司深圳分公司”）提交了自查申请，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
（一）核查对象为公司本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象（“核查对象”）；
（二）本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；
（三）公司向中登公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情
况进行了查询确认，并由中登公司深圳分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明根据中登公司深圳分公司2023年12月27日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询说明》《股东股份变更明细清单》，经核查，核查对象在自查
1期间买卖公司股票情况具体如下：
（一）内幕信息知情人买卖公司股票的情况
本次激励计划内幕信息知情人在自查期间，共2名内幕信息知情人存在买卖公司股票的行为。公司结合本次激励计划的进程对内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行审核后，其在自查期间进行的股票交易行为均系其基于自身对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的相关信息，自知悉本次激励计划后未交易公司股票，不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。
（二）激励对象买卖公司股票的情况
本次激励计划激励对象在自查期间，共有28名激励对象存在股票交易行为。
公司结合本次激励计划的进程对激励对象买卖公司股票的情况进行审核后其在自查期间进行的股票交易行为均系其基于自身对二级市场交易情况的独立判断
而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的相关信息，亦未通过其他内幕信息知情人获知本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。
三、结论
综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度。公司本次激励计划筹划、论证、决策过程中已按照上述规定采取相应的保密措施，限定内幕信息人员的接触范围，对接触到内幕信息的相关人员及时进行了登记；在本次激励计划自查期间，未发现核查对象利用本次激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为。
四、备查文件
（一）信息披露义务人持股及股份变更查询说明；
（二）股东股份变更明细清单。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2024年1月16日
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