云鼎科技:第十一届监事会第八次会议决议公告

证券代码：000409证券简称：云鼎科技公告编号：2024-004
云鼎科技股份有限公司
第十一届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十一届监事会第八次会议于2024年1月
16日下午在济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼1920会议室召开。本次会议
通知于2024年1月12日以邮件及当面送达的方式发出。本次会议采用现场方式进行表决，应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议由监事会主席徐炳春先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于调整2023年A股限制性股票激励计划相关事项的议案》
根据公司2024年第一次临时股东大会授权，本次调整事项属于董事会被授权范围内事项，无需再次提交股东大会审议，调整程序合法、合规。本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》（“《管理办法》”）等法律法规和《云鼎科技股份有限公司 2023 年 A股限制性股票激励计划（草案）》（“《激励计划（草案）》”“本次激励计划”）的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。
综上，监事会同意公司本次激励计划首次授予激励对象人数由134人调整为 128 人；首次授予的 A股限制性股票数量由 1271 万股调整为 1214 万股。除上述调整外，本次激励计划其他内容与经公司2024年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司关于调整 2023 年 A股限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2024-005）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《关于向2023年A股限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》
（一）除6名激励对象因个人原因自愿放弃拟获授的全部限制性股票外，
1其余激励对象与公司2024年第一次临时股东大会批准的《激励计划（草案）》
规定的激励对象名单相符。
（二）本次激励计划首次授予的激励对象均具备《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中不包括外部董事（含独立董事）、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励计划首次授予的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。
（三）公司和本次激励计划首次授予的激励对象均未发生不得授予限制性
股票的情形，本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
（四）公司董事会确定的授予日符合《管理办法》和《激励计划（草案）》中有关授予日的规定。
综上，我们一致同意本次激励计划的首次授予日为2024年1月16日，并同意以3.91元/股的价格向128名激励对象授予共计1214万股A股限制性股票。
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司关于向 2023 年 A股限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-
006）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司监事会
2024年1月16日
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