立中集团:中原证券股份有限公司关于立中四通轻合金集团股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

中原证券股份有限公司
关于立中四通轻合金集团股份有限公司
2023年度定期现场检查报告
保荐人名称：中原证券股份有限公司被保荐公司简称：立中集团
保荐代表人姓名：刘军锋联系电话：0371-86538237
保荐代表人姓名：王剑敏联系电话：0371-86538237
现场检查人员姓名：刘军锋、王剑敏、李凤
现场检查对应期间：2023年8月16日-2023年12月31日
现场检查时间：2023年12月26日-2023年12月28日、2024年1月22日-2024年1月26日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：（1）对相关人员进行访谈；（2）查阅公司章程和各项规章制度、“三会”及相关信
息披露文件；（3）查看公司主要经营场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是
√否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信
√息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√
（二）内部控制
现场检查手段：（1）访谈公司管理层及有关人员；（2）查阅公司内部审计部门、审计委员会相关会
议文件、工作计划等；（3）查阅各项规章制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）√
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门
√（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的
√
工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质
√
量及发现的重大问题等（如适用）
16.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一
√
次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报
√告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合
√规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）访谈公司管理层及有关人员；（2）查阅公司信息披露管理相关制度文件并查看
公司主要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√
2.公司已披露的内容是否完整√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理
√制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书、证券事务代表等人；（2）查阅公司规章制度、三会决策
程序及相关信息披露文件；（3）检查公司关联交易、对外担保制度及执行情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接占
√用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用上
√市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√
4.关联交易价格是否公允√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序
√和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）访谈公司财务总监、董事会秘书；（2）取得并查阅募集资金专户对账单、募集
2资金使用明细；（3）审阅与募投项目相关的信息披露文件；（4）实地走访募投项目实施地点，抽查
公司大额募集资金使用的相关合同及付款凭证等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资
√
金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性
补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公√司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招
√股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书、财务总监；（2）查阅公司财务报表、公告等文件并查看
公司经营情况；（3）查阅同行业上市公司相关资料。
1.业绩是否存在大幅波动的情况√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书；（2）查阅公司公告内容；（3）了解承诺情况和履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺√
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、三会及相关信息披露文件；
（3）查阅公司会计账簿和大额资金往来单据。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以
√整改
二、现场检查发现的问题及说明
未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规情形。
（以下无正文）3（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于立中四通轻合金集团股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
刘军锋王剑敏中原证券股份有限公司
2024年1月31日
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