厦钨新能:兴业证券股份有限公司关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

兴业证券股份有限公司
关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为厦门
厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称“厦钨新能”或“公司”）的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对厦钨新能向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型厦钨新能于2022年7月20日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意厦门厦钨新能源材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1444号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。
2022年8月18日，公司向特定对象发行股票新增的48978448股股份在中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司上海分公司”）
办理完毕股份登记托管及股份限售手续，公司总股本由251572267股变更为
300550715股。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股，限售期为自公司向特定对象发行结束之日起18个月，共涉及限售股股东数量为4名，系公司向特定对象发行的股份以及限售期间公司实施资本公积金转增股本增加的股份，对应的股份数量为68569827股，占公司目前总股本比例为16.30%，现限售期即将届满，将于2024年2月19日起上市流通（因2024年2月18日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2023年5月19日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《2022年度利润分配及资本公积金转增股本方案》，根据本次权益分派方案，公司以方案
实施前的总股本300550715股为基数，以资本公积金转增股本的方式向全体股东每10股转增4股，本次权益分派实施完毕后，公司新增股本120220286股，股本总数由300550715股增加至420771001股，具体内容详见公司于2023年6 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《厦门厦钨新能源材料股份有限公司2022年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-024）。
除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司股本数量未发生其他变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，发行对象承诺其通过本次向特定对象发行认购的公司股票自发行结束之日起18个月内不得转让，但如果中国证监会或相关证券交易所另有规定的，从其规定。发行对象基于本次向特定对象发行所取得的股份因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守前述股份锁定安排。限售期结束后按中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定执行。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为68569827股，占公司股本总数的
16.30%，限售期为自公司向特定对象发行结束之日起18个月。
（二）本次限售股上市流通日期为2024年2月19日（因2024年2月18日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
（三）本次限售股上市流通明细清单本次上市剩余限售持有限售股数持有限售股占公序号股东名称流通数量股数量量（股）司总股本比例
（股）（股）本次上市剩余限售持有限售股数持有限售股占公序号股东名称流通数量股数量量（股）司总股本比例
（股）（股）厦门钨业股份有限公
121147569950.26%49566191161909508
司福建冶控股权投资管
2230032335.47%979568913207544
理有限公司福建三钢闽光股份有
378365521.86%78365520
限公司福建省潘洛铁矿有限
413713950.33%13713950
责任公司
合计24368687957.92%68569827175117052
注：持有限售股数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1向特定对象发行6856982718
合计6856982718
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，厦钨新能向特定对象发行股票的上述限售股份持有人严格遵守相应股份锁定承诺；本次解除限售的股份数
量、上市流通时间均符合《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。
综上所述，保荐机构对公司本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。
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