德马科技:光大证券股份有限公司关于德马科技集团股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

光大证券股份有限公司关于德马科技集团股份有限公司
2023年度持续督导现场检查报告
德马科技集团股份有限公司（以下简称“德马科技”、“公司”）首次公开
发行 2141.9150 万股人民币普通股（A 股）并在科创板上市的申请已经上海证券
交易所科创板股票上市委员会委员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2020〕782号）。光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐机构”）作为德马科技首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，担任德马科技首次公开发行股票持续督导的保荐机构，保荐机构项目组对公司2023年度情况进行了现场检查。
现将本次现场检查情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
保荐机构项目组对德马科技的公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信
息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、
募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况等事项进行了现场检查。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况
项目组查阅了德马科技的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则
以及其他的内部控制制度；查阅了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录，核对公司相关公告。
经核查，保荐机构认为：德马科技建立了较为完善的公司治理和内部控制制度，相关制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照相关议事规则履行职责，同时能够按照《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》的要求履行职责。德马科技公司治理、内部控制和三会运作情况良好。（二）信息披露情况项目组查阅了公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整。
经核查，保荐机构认为：德马科技已披露的公告与实际情况一致，信息披露不存在应予披露而未披露的重大事项，符合公司信息披露管理制度和上海证券交易所的相关规定。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
项目组查阅了内部控制制度文件、相关会议记录及公告，查阅了公司及各子公司与关联方往来的账务情况，并与财务人员进行沟通。
经核查，保荐机构认为：德马科技不存在关联方违规占有公司资金的情形，公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立。
（四）募集资金使用情况
项目组查阅了募集资金三方监管协议、查阅银行对账单、募集资金使用台账；
核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。
经核查，保荐机构认为：德马科技较好地执行了募集资金管理制度。公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金三方监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违反募集资金管理办法的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
项目组查阅了公司相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，取得公司关于关联交易、对外担保、重大对外投资情况的说明。
经核查，保荐机构认为：德马科技已按照相关制度对关联交易、对外担保和对外投资进行了规范；公司在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在重
大的违法违规和损害中小股东利益的情况。（六）经营状况项目组查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与公司相关管理人员进行沟通，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。
经核查，保荐机构认为：德马科技经营环境未发生重大不利变化，生产经营活动正常。
（七）其他应予以现场检查的事项
项目组核查了公司股东限售股限售等承诺履行情况。经核查，保荐机构认为：
本持续督导期间，德马科技股东已严格履行了限售承诺。
三、上市公司应注意的事项及建议保荐机构提请德马科技严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规，合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施。
四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查中，未发现德马科技存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规规定的应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在本次现场检查工作中，德马科技积极提供所需文件资料，安排检查人员与德马科技董事长、财务负责人、董事会秘书沟通以及实地调研，为保荐机构现场检查工作提供便利。
六、本次现场检查的结论
经本次现场检查，保荐机构认为：德马科技的公司治理和内部控制的制度得到有效执行，三会运作情况良好；公司在信息披露、募集资金使用、独立性、关联交易、对外担保等重大方面符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法
律、法规及其它规范性文件的相关要求。