招商港口:关于公司股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告

证券代码：001872/201872 证券简称：招商港口/招港 B 公告编号：2024-014
招商局港口集团股份有限公司
关于公司股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）
第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告
公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、期权简称：招港 JLC2，期权代码：037104
2、本次股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第二个行
权期符合行权条件的激励对象共计3名，可行权的股票期权数量为26.5000万份，行权价格为13.83元/股。
3、本次股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第二个行
权期为2024年1月30日至2027年1月29日的可行权日，根据业务办理情况，本次实际可行权期限为2024年2月6日至2027年1月29日间的可行权日。
4、本次行权采用自主行权模式。
5、本次可行权股票期权若全部行权，本公司股份仍具备上市条件。
招商局港口集团股份有限公司（以下简称“招商港口”或“本公司”）于
2024年1月15日召开第十一届董事会2024年度第一次临时会议和第十一届监事会2024年度第一次临时会议，会议分别审议通过了《关于公司股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第二个行权期行权条件满足情况的议案》。本公司股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第二个行权期行权方式为自主行权，截至本公告日，本公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关手续的办理。自2024年2月6日起，符合行权条件的激励对象可以在实际可行权期间内的可行权日通过承办券商股
票交易系统进行自主行权。本次行权具体安排如下：
1一、本次激励计划已履行的相关审批程序
（一）2019年10月10日，本公司第九届董事会提名、薪酬与考核委员会2019年度第二次会议审议通过了《招商局港口集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股票期权激励计划（草案）》”）及其摘要、
《招商局港口集团股份有限公司股票期权激励计划（第一期）（草案）》（以下简称“《股票期权激励计划（第一期）（草案）》”）及其摘要、《招商局港口集团股份有限公司股票期权激励计划管理办法》（以下简称“《股票期权激励计划管理办法》”）、《招商局港口集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》（以下简称“《股票期权激励计划实施考核办法》”）。
（二）2019年10月11日，本公司第九届董事会2019年度第九次临时会议
审议通过了《股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《股票期权激励计划（第一期）（草案）》及其摘要、《股票期权激励计划管理办法》《股票期权激励计划实施考核办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，本公司第九届监事会2019年度第二次临时会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《股票期权激励计划（第一期）（草案）》及其摘要、《股票期权激励计划管理办法》《股票期权激励计划实施考核办法》，同时对《股票期权激励计划（第一期）激励对象名单》进行核查并发表意见。具体详见本公司披露于巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2019-069、2019-070）。
（三）2020年1月3日，本公司接到实际控制人招商局集团有限公司转来的国务院国有资产监督管理委员会《关于招商局港口集团股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分[2019]748号），原则同意本公司实施股票期权激励计划，原则同意本公司股票期权激励计划的业绩考核目标。具体详见本公司披露于巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2020-001）。
（四）2020年1月9日，本公司第九届董事会2020年度第一次临时会议审
议通过了《股票期权激励计划（第一期）（草案修订稿）》及其摘要。同日，本公司第九届监事会2020年度第一次临时会议审议通过了《股票期权激励计划2（第一期）（草案修订稿）》及其摘要，并对《股票期权激励计划（第一期）激励对象名单（调整后）》进行核查并发表意见。具体详见本公司披露于巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2020-002、2020-003、2020-004）。
（五）2020年1月20日，本公司披露了《监事会关于股票期权激励计划
（第一期）激励对象名单审核及公示情况说明》。本公司监事会对首批授予激
励对象名单进行了核查，本公司对股票期权首批授予激励对象的姓名和职务在本公司内部 OA 系统进行了公示，公示期自 2020 年 1 月 10 日至 2020 年 1 月 19日止。公示期满，本公司监事会未收到与首批授予激励对象有关的任何异议。
具体详见本公司披露于巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2020-009）。
（六）2020年2月3日，本公司2020年度第一次临时股东大会审议通过了
《股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《股票期权激励计划（第一期）（草案修订稿）》及其摘要、《股票期权激励计划管理办法》《股票期权激励计划实施考核办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本公司实施股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。同日，本公司根据内幕信息知情人及激励对象买卖本公司股票情况的核查情况，披露了《关于股票期权激励计划（第一期）内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。具体详见本公司披露于巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2020-011）。
（七）2020年2月3日，本公司第九届董事会2020年度第二次临时会议、第九届监事会2020年度第二次临时会议分别审议通过了《关于向公司股票期权激励计划（第一期）激励对象授予股票期权（首批授予部分）的议案》。本公司监事会对授予日股票期权激励计划（第一期）激励对象名单进行核查并发表意见，具体详见本公司披露于巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2020-012、
2020-013、2020-014）。
（八）2021年1月29日，本公司第十届董事会2021年度第一次临时会议、第十届监事会2021年度第一次临时会议分别审议通过了《关于调整公司股票期3权激励计划（第一期）首批授予部分行权价格的议案》和《关于向公司股票期权激励计划（第一期）激励对象授予股票期权（预留部分）的议案》。本公司监事会对授予日股票期权激励计划（第一期）预留激励对象名单进行核查并发表意见，具体详见本公司披露于巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2021-007、
2021-008）。
（九）2021年2月9日，本公司披露了《监事会关于股票期权激励计划
（第一期）预留部分的激励对象名单审核及公示情况说明》（公告编号：2021-
009）。本公司对股票期权预留部分激励对象的姓名和职务在本公司内部 OA 系
统进行了公示，公示期自2021年1月29日至2021年2月8日止。公示期满，本公司监事会未收到与首批授予激励对象有关的任何异议。具体详见本公司披露于巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2021-009）。
（十）2022年1月28日，本公司第十届董事会2022年度第一次临时会议、第十届监事会2022年度第一次临时会议分别审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划（第一期）行权价格的议案》《关于调整公司股票期权激励计划（第一期）激励对象数量和授予股票期权数量的议案》《关于公司股票期权激励计划（第一期）股票期权（首批授予部分）第一个行权期行权条件未满足的议案》《关于注销公司股票期权激励计划（第一期）部分股票期权的议案》，本公司监事会进行核查并发表意见。具体详见本公司披露于巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2022-007、2022-008、2022-009、2022-010）。
（十一）2023年1月19日，本公司第十届董事会2023年度第一次临时会议、第十届监事会2023年度第一次临时会议分别审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划（第一期）行权价格的议案》《关于调整公司股票期权激励计划（第一期）激励对象数量和授予股票期权数量的议案》《关于公司股票期权激励计划（第一期）股票期权（首批授予部分）第二个行权期行权条件未满足的议案》《关于公司股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第一个行权期行权条件未满足的议案》《关于注销公司股票期权激励计划（第一期）部分股票期权的议案》，本公司监事会进行核查并发表意见。具体详见4本公司披露于巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2023-005、2023-006、2023-
007、2023-008、2023-009）。
（十二）2024年1月15日，本公司第十一届董事会2024年度第一次临时会议、第十一届监事会2024年度第一次临时会议分别审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划（第一期）行权价格的议案》《关于调整公司股票期权激励计划（第一期）激励对象数量和授予股票期权数量的议案》《关于公司股票期权激励计划（第一期）股票期权（首批授予部分）第三个行权期行权条件满足情况的议案》《关于公司股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第二个行权期行权条件满足情况的议案》《关于注销公司股票期权激励计划（第一期）部分股票期权的议案》，本公司第十一届董事会提名、薪酬与考核委员会审议2024年度第一次会议并通过了上述议案，本公司监事会进行核查并发表意见。具体详见本公司披露于巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2024-004、2024-005、2024-006、2024-007、2024-008）。
二、股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第二个行权期行权条件满足情况的说明
（一）预留授予部分第二个行权期的可行权期
根据本公司《招商局港口集团股份有限公司股票期权激励计划（第一期）》（以下简称“《股票期权激励计划》”）的有关规定，本公司股票期权激励计
划（第一期）股票期权（预留授予部分）第二个行权期自授予日起满36个月（满三周年）后的首个交易日起至授予日起72个月内的最后一个交易日当日止。
本公司股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）的授予日
为2021年1月29日。本公司股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第二个行权期为2024年1月30日至2027年1月29日的可行权日。
（二）预留授予部分第二个行权期的行权条件满足情况
本公司预留授予部分第二个行权期的行权条件已满足，具体如下：
5序号预留部分第二个行权期的行权条件行权条件是否满足的说明
本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律本公司未发生相关任一相
1.
法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的关情形，满足行权条件。
情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（5）中国证监会认定不得实行股权激励的情形；
（6）深圳证券交易所认定不得实行股权激励的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）根据绩效考核办法，股票期权生效时
点最近一个会计年度，激励对象个人绩效考所有激励对象均未发生左
2.核结果为不合格；述任一情形，满足行权条（2）激励对象发生按本公司《股票期权激件。励计划》第三章规定不得参与本激励计划的情形。
本公司业绩达到以下条件：本公司业绩情况如下：
（1）生效时点最近一个会计年度（即2022（1）本公司2022年归母
年）招商港口归母净资产收益率（ROE）不 净资产收益率（ROE）高
低于7.1%，且不低于对标企业同期75分位于生效绝对值7.1%，且不值；低于对标企业同期75分
（2）生效时点最近一个会计年度（即2022位值；（剔除公允价值变年）招商港口净利润相较于2018年的复合动、定增影响）
增长率不低于25%，且不低于对标企业同期（2）本公司2022年净利
75分位值；润相较于2018年的复合
3.
（3）生效时点最近一个会计年度（即2022增长率为30.46%，不低于年）招商港口 EVA 达成招商局集团有限公司 25%，且不低于对标企业下达的目标。同期75分位值；（剔除公允价值变动影响）
（3）本公司 2022 年 EVA达到招商局集团有限公司考核目标。
综上，本公司业绩符合行权条件。
6序号预留部分第二个行权期的行权条件行权条件是否满足的说明
激励对象个人绩效考核结果与期权生效比例本公司第一期股票期权
的关系如下：（预留授予部分）第二个
E
D待 行权期的 3 名激励对象绩
绩效等 S卓 A优 B良 C合 不
改 效考核为 C 及以上，该等级越秀好格合进人员所持有的本公司股权格
4.期权激励计划（第一期）
当期实际生效股票期权（预留授予部额度/分）第二个行权期的100%
100%100%100%100%80%0%当期计股票期权（合计26.5000划生效万份）满足行权条件。
额度
基于上述情况，本公司股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第二个行权期的行权条件已满足。根据本公司2020年度第一次临时股东大会的授权，本公司按照《股票期权激励计划》的相关规定办理相关行权事宜。
三、本次实施的股票期权激励计划与已披露的股票期权激励计划存在差异的说明
（一）行权价格调整的说明
根据《股票期权激励计划》，本公司股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）的行权价格为15.09元/股。
本公司《关于2020年度利润分配及分红派息预案的议案》经2021年5月
28日召开的本公司2020年度股东大会审议通过，2020年度利润分配方案为：
以2020年12月31日总股本1922365124股为基数，向全体股东每十股派发现金股利3.80元（含税），共计730498747.12元。2022年1月28日，本公
司第十届董事会2022年度第一次临时会议、第十届监事会2022年度第一次临时会议分别审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划（第一期）行权价格的议案》，预留授予部分的行权价格统一由15.09元/股调整为14.71元/股。
本公司《关于2021年度利润分配及分红派息预案的议案》经2022年4月
21日召开的本公司2021年度股东大会审议通过，2021年度利润分配方案为：
以2021年12月31日总股本1922365124股为基数，向全体股东每十股派发
7现金股利4.30元（含税），共计826617003.32元。2023年1月19日，本公
司第十届董事会2023年度第一次临时会议、第十届监事会2023年度第一次临时会议分别审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划（第一期）行权价格的议案》，预留授予部分的行权价格统一由14.71元/股调整为14.28元/股。
本公司《关于2022年度利润分配及分红派息预案的议案》经2023年5月
23日召开的本公司2022年度股东大会审议通过，2022年度利润分配方案为：
以2022年12月31日总股本2499074661股为基数，向全体股东每十股派发现金股利4.50元（含税），共计1124583597.4元。2024年1月15日，本
公司第十一届董事会2024年度第一次临时会议、第十一届监事会2024年度第一次临时会议分别审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划（第一期）行权价格的议案》，预留授予部分的行权价格统一由14.28元/股调整为13.83元/股。
综上，本公司股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）的行权价格由15.09元/股调整为13.83元/股。
（二）注销部分预留授予部分股票期权的说明
2022年1月28日，本公司第十届董事会2022年度第一次临时会议、第十届监事会2022年度第一次临时会议分别审议通过了《关于注销公司股票期权激励计划（第一期）部分股票期权的议案》，因本公司股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第一个行权期的行权条件未满足，同意注销股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第一个行权期向激励对
象授予的26.5000万份股票期权。
综上，本公司注销上述人员已获授但尚未行权的股票期权共计26.5000万份。
（三）对标企业调整的说明
根据《股票期权激励计划》的相关规定和本公司2020年度第一次临时股东
大会的授权，本公司将已退市的三家对标企业迪拜环球港务集团、兴华港口、
8营口港从本公司股票期权激励计划（第一期）业绩对标组中剔除，大连港更名
后的辽港股份继续保留在业绩对标组中。
除上述调整外，本次实施的股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）与已披露的股票期权激励计划不存在差异。
四、股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第二个行权期行权安排
（一）期权简称及代码
期权简称：招港 JLC2，期权代码：037104
（二）股票来源
本公司向激励对象定向发行本公司 A股普通股。
（三）股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第二个行权期的可行权激励对象及可行权股票期权数量
股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第二个行权期可
行权激励对象共计 3 名，3 名激励对象绩效考核为 C 及以上，该等人员所持有的本公司股权期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第二个行权期
的100%股票期权满足行权条件。股票期权激励计划（第一期）股票期权（预留授予部分）第二个行权期可行权股票期权数量26.5000万份。
具体分配情况如下：
第二个行本次行权本次行权获授的股票权期可行数量占已数量占总序号姓名职务期权数量权数量获授期权股本的比（万份）（万份）的比例例
1徐颂副董事长、首席执行官24.000012.000050.00%0.0048%
2刘利兵总法律顾问、首席合规官5.00002.500050.00%0.0010%
核心管理人员（1人）24.000012.000050.00%0.0048%
9第二个行本次行权本次行权
获授的股票权期可行数量占已数量占总序号姓名职务期权数量权数量获授期权股本的比（万份）（万份）的比例例
合计53.000026.500050.00%0.0106%
（四）行权价格：13.83元/股
（五）行权方式：自主行权。
（六）行权期限：2024年1月30日至2027年1月29日的可行权日。根据
业务办理情况，本次实际可行权期限为2024年2月6日至2027年1月29日间的可行权日。可行权日必须为交易日，但不得在相关法律法规、深圳证券交易所规则规定的禁止上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票期间内行权。
五、参与本次股票期权激励计划的董事、高级管理人员在行权前6个月买卖本公司股票情况
经本公司自查，参与本次股票期权激励计划的董事、高级管理人员在公告前6个月未买卖本公司股票。
六、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充本公司流动资金。
激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，激励对象应缴纳的个人所得税由本公司代扣代缴。
七、本次行权对本公司的影响
（一）对本公司股权结构及上市条件的影响
本次行权对本公司股权结构不产生重大影响，本公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次行权完成后，本公司股权结构仍具备上市条件。
（二）对本公司当年财务状况和经营成果的影响
10根据会计准则及《股票期权激励计划》的规定，本次激励计划下授予的股
票期权成本应在股票期权生效限制期内，以对期权行权数量的最佳估计为基础，按照期权授予日的公允价值，计入相关成本或费用和资本公积。本次激励计划费用摊销对行权有效期内本公司各年净利润有所影响，但影响程度不大。
（三）选择自主行权模式对股票期权估值方法的影响
根据会计准则及《激励计划》的规定，在授予日，本公司国际通行的布莱克-舒尔斯模型（Black-Scholes）作为定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
八、其他说明
（一）本公司将在定期报告或临时报告中披露本公司股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及本公司股份变动情况等信息。
（二）本公司自主行权承办券商为招商证券股份有限公司，承办券商已在
业务承诺书中承诺股权激励期权自主行权技术条件已经具备，系统已经通过中国结算登记公司测试验收，完全符合股权激励客户自主行权要求。
特此公告。
招商局港口集团股份有限公司董事会
2024年2月6日
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