广汇物流:广汇物流股份有限公司投资者关系管理制度（2024年2月修订）

广汇物流股份有限公司
投资者关系管理制度
二〇二四年二月广汇物流股份有限公司
第一章总则第一条为进一步加强广汇物流股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的沟通，促进投资者对公司的了解，完善公司法人治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者关系工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《广汇物流股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息
披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信
息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平
等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注
重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条投资者关系管理的目的：
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(一)帮助投资者全面、真实、准确、及时地了解和掌握公司的运营状况，促进公司与投资者之间的良性互动关系；
(二)建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
(三)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
(四)遵循公平披露的原则使所有投资者均有同等机会获得同质、同量的信息；
（五）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
第五条公司应积极、主动地开展投资者关系工作。
第二章投资者关系工作的内容和方式
第六条公司与投资者进行沟通的主要内容包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第七条公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟
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通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。鼓励公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
第八条根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进
行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸《上海证券报》
和指定网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公布。
第九条公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站不以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
公司将明确区分宣传广告与媒体的报道不以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司将及时关注媒体的宣传报道必要时可适当回应。
第十条公司设立专门的投资者咨询电话、传真和电子信箱等
咨询电话由熟悉情况的专人负责保证在工作时间线路畅通、认真友好接听，通过有效形式向投资者答复和反馈相关信息。
第十一条公司应当为中小股东到公司现场参观、座谈沟通提供便利，合理、妥善地安排参观、座谈活动。公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。
第十二条公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。
股东大会应当提供网络投票的方式。公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。
第十三条公司应努力提高信息披露的有效性，增强定期报告和
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临时报告的可读性。
第十四条公司应在定期报告结束后及时召开业绩说明会对公
司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第十五条存在下列情形的，上市公司应当按照中国证监会、证
券交易所的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第三章投资者关系管理工作的组织与实施
第十六条投资者关系管理工作的机构设置：
公司董事会负责制定公司投资者关系管理工作制度，监事会对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。
公司董事长为投资者关系管理的第一责任人。董事会秘书具体负责组织、协调投资者关系管理事务，公司证券部为公司投资者关系管理的职能部门。
第十七条投资者关系管理工作的主要职责包括：
(一)拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
(二)组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
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(三)组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
(四)管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
(五)保障投资者依法行使股东权利；
(六)配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
(七)统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
(八)开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十八条董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公
司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第十九条除非得到明确授权公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第二十条公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系管理工作。
第二十一条公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
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（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
第二十二条投资者关系管理从业人员应具备以下任职素质和
技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法
律、法规和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十三条公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
第四章附则
第二十四条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规
章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序
修改后的《公司章程》的规定不一致，按后者的规定执行，并应当及时修改本制度。
第二十五条本制度的解释权归属于公司董事会。
第二十六条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
广汇物流股份有限公司董事会
2024年2月5日
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