*ST东洋:详式权益变动报告书-五矿金通股权投资基金管理有限公司（代表金通东洋私募股权投资基金）

山东东方海洋科技股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称：山东东方海洋科技股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：*ST 东洋
股票代码：002086.SZ信息披露义务人：五矿金通股权投资基金管理有限公司（代表金通东洋私募股权投资基金）
住所/通讯地址：北京市海淀区学院南路62号中关村资本大厦3层313室
股份变动性质：股份增加
签署日期：二〇二四年二月山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书信息披露义务人声明
一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》等相关的法律、法规和规范性文件编写。
二、依据上述法律法规的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在山东东方海洋科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人不存在通过任何其他方式增加或减少在山东东方海洋科技股份有限公司拥有权益的股份。
三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款或与之相冲突。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人
和所聘请的专业机构外，信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
目录
信息披露义务人声明.............................................2
目录....................................................3
释义....................................................5
第一节信息披露义务人介绍..........................................7
一、信息披露义务人的基本情况........................................7
二、信息披露义务人股权结构及控股股东、实际控制人情况.........................8
三、信息披露义务人及其控股股东控制的核心企业和核心业务、关联企业
及主营业务的情况.............................................10
四、信息披露义务人最近五年合法、合规经营及诚信记录情况...................16
五、信息披露义务人的董事、监事及高级管理人员的基本情况...................16
六、信息披露义务人及其控股股东拥有境内外其他上市公司及金融机构5%
以上权益的情况..............................................16
七、信息披露义务人的主要业务及最近三年的财务状况.............................20
第二节本次权益变动的目的及履行的程序...................................22
一、本次权益变动的目的..........................................22
二、未来12个月内继续增持上市公司股份或处置已拥有权益股份的计划.22
三、本次权益变动履行的相关程序......................................23
第三节权益变动方式............................................25
一、信息披露义务人在上市公司中拥有权益情况................................25
二、本次权益变动方式...........................................25
三、本次权益变动相关协议的主要内容....................................25
四、本次权益变动所涉及股份的权利限制情况.................................31
第四节资金来源..............................................32
一、资金总额...............................................32
二、资金来源...............................................32
3山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
三、资金支付方式.............................................32
第五节后续计划..............................................33
第六节本次权益变动对上市公司的影响分析..................................35
一、对上市公司独立性的影响........................................35
二、对上市公司同业竞争的影响.......................................36
三、对上市公司关联交易的影响.......................................37
第七节与上市公司之间的重大交易......................................38
一、与上市公司及其子公司之间的交易....................................38
二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易...........................38
三、对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排.......38
四、对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契和安排.....................................................38
第八节前六个月内买卖上市公司交易股份的情况................................39
一、信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股票的情况...........................39
二、信息披露义务人的董事、监事和高级管理人员及上述人员的直系亲属
前六个月内买卖上市公司股票的情况.....................................39
第九节信息披露义务人的财务资料......................................40
第十节其他重要事项............................................47
第十一节备查文件.............................................50
一、备查文件...............................................50
二、备查地点...............................................50
详式权益变动报告书附表..........................................52
4山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
释义
在本报告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
上市公司、东方海洋、指山东东方海洋科技股份有限公司
*ST 东洋、公司五矿金通指五矿金通股权投资基金管理有限公司信息披露义务人、战略五矿金通股权投资基金管理有限公司（代表金通东洋私募股指投资人权投资基金）
信息披露义务人参与上市公司重整，以现金受让上市公司资本次权益变动指本公积金转增的股份357660463股，占上市公司转增后总股本的18.26%
本报告书指《山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书》
2023年12月18日，山东省烟台市莱山区人民法院裁定批准
《重整计划》指
的《山东东方海洋科技股份有限公司重整计划》
2023年12月15日，信息披露义务人与上市公司及上市公司
《重整投资协议》指
管理人签署的《重整投资协议》
临时管理人、管理人指山东东方海洋科技股份有限公司破产重整工作组
与东方海洋管理人、东方海洋签署重整投资协议参与财务投财务投资人指资的民事主体重整投资人指战略投资人及财务投资人的合称中国五矿指中国五矿集团有限公司五矿资本指五矿资本股份有限公司五矿资本控股指五矿资本控股有限公司五矿证券指五矿证券有限公司
《收购管理办法》指《上市公司收购管理办法》
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所
元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元
5山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
注：本报告书中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
6山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
第一节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人的基本情况
（一）五矿金通
截至本报告书签署之日，五矿金通基本情况如下：
公司名称五矿金通股权投资基金管理有限公司
统一社会信用代码 91110108MA01BN3MXH
企业类型有限责任公司（法人独资）注册资本20000万元法定代表人王学飞成立日期2018年04月24日注册地址北京市海淀区学院南路62号中关村资本大厦3层313室投资管理；股权投资、受托管理股权投资基金；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会议咨询、等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评经营范围估报告等文字材料）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）营业期限2018年04月24日至长期
基金管理人登记编号 GC2600031443登记时间2018年06月26日
机构类型证券公司私募基金子公司（股权、创投）
私募股权投资基金、私募股权投资类 FOF 基金、创业投资基业务类型
金、 创业投资类 FOF 基金联系地址北京市海淀区学院南路62号中关村资本大厦3层313室
联系电话010-83020192
（二）金通东洋私募股权投资基金
截至本报告书签署之日，金通东洋私募股权投资基金基本情况如下：
7山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
产品名称金通东洋私募股权投资基金
产品编码 SAET58
产品规模4.6227亿元
产品期限5年（投资期3年，退出期2年）管理人名称五矿金通股权投资基金管理有限公司成立日期2023年12月15日备案日期2023年12月20日基金类型私募股权投资基金组织形式契约型运作方式封闭式是否托管是托管人名称国金证券股份有限公司
二、信息披露义务人股权结构及控股股东、实际控制人情况
（一）股权结构
截至本报告书签署之日，五矿金通的控股股东为五矿证券，实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会，股权关系如下图所示：
8山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
（二）控股股东基本情况
截至本报告书签署日，五矿证券的基本情况如下：
公司名称五矿证券有限公司
统一社会信用代码 91440300723043784M企业类型有限责任公司
注册资本979777.2176万元法定代表人郑宇成立日期2000年8月4日深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大注册地址厦2401
9山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
营业期限2000年8月4日至长期
一般经营项目是：证券经纪；证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券投资基金销售业务；证经营范围券承销业务和证券资产管理业务；证券自营业务；融资融券业务；代销金融产品业务；为期货公司提供中间介绍业务；证券保荐。
五矿证券是中国五矿旗下的综合类证券公司，中国五矿系国务院国有资产监督管理委员会持股100%的中央企业。截至本报告书签署日，中国五矿的基本情况如下：
公司名称中国五矿集团有限公司
统一社会信用代码 9111000010000093XR
企业类型有限责任公司（国有独资）注册资本1020000万元法定代表人翁祖亮成立日期1982年12月9注册地址北京市海淀区三里河路五号营业期限1982年12月9日至长期
黑色金属、有色金属、矿产品及非金属矿产品的投资、销售；
新能源的开发和投资管理；金融、证券、信托、租赁、保险、
基金、期货领域的投资管理；投资与资产管理；各种工程技术
咨询服务及工程设备租赁；与工程建筑相关的新材料、新工
艺、新产品技术开发、技术服务、技术交流和技术转让；冶金
工业所需设备的开发、销售；承担国外各类工业、民用建筑工
程咨询、勘察、设计和设备租赁；机电产品、小轿车、建筑材
经营范围料、仪器仪表、五金交电、机械设备的销售；建筑及机电设备
安装工程技术研究、规划勘察、设计、监理服务；房地产开发
与经营；物业管理；进出口业务；招标、投标及招标代理；承
办展览展示活动；设计、制作、代理、发布国内外广告；经济贸易咨询；技术服务、技术交流；自有房屋租赁。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）三、信息披露义务人及其控股股东控制的核心企业和核心业
务、关联企业及主营业务的情况
10山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
五矿金通为五矿证券私募基金子公司，为中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人。截至本报告书签署之日，五矿金通在管理的私募股权投资基金产品基本情况如下：
序产品名称成立日期产品编码备案日期号嘉兴金通雷龙股权投资合
1 2019-04-30 SGJ567 2019-05-15
伙企业（有限合伙）九江市鄱阳湖新动能产业2 发展基金合伙企业（有限合 2019-12-27 SLE759 2020-07-03伙）
五矿金通吴川市 PPP 项目 1
3 2020-11-06 SLN560 2020-12-03
号私募投资基金五矿金通九龙坡人民医院
4 2020-12-17 SNM820 2020-12-23
迁建 PPP 项目私募基金
五矿金通吴川市 PPP 项目 2
5 2021-05-20 SQR311 2021-06-07
号私募投资基金广东讯达金通股权投资合
6 2021-05-08 SQS152 2021-06-10
伙企业（有限合伙）
金通吴川市 PPP 项目 3 号私
7 2021-10-12 SST776 2021-10-18
募投资基金金通申业产业投资私募基
8 2021-11-01 SSY797 2021-11-09
金金通健康产业1号私募股权
9 2022-01-14 STT259 2022-01-27
投资基金深圳通芝康健康产业投资
10 2021-09-24 STU214 2022-01-28企业（有限合伙）金通包头环保产业股权投
11 2022-04-14 SVJ344 2022-04-21
资私募基金金通兵团资管项目私募股
12 2023-03-06 SZN011 2023-03-16
权投资基金金通东洋私募股权投资基
13 2023-12-15 SAET58 2023-12-20
金金通悟空私募股权投资基
14 2024-01-04 SAFC24 2024-01-09
金
11山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
金通盛鸿私募股权投资基
15 2023-12-29 SAFC25 2024-01-10
金
截至本报告书签署之日，五矿证券控制的核心企业情况如下：
序注册资本企业名称经营范围持股比例号（万元）
一般经营项目是：，许可经营项目是：从五矿金鼎投资有
1110000事法律法规及监管规定允许的投资业100%
限公司务。
投资管理；股权投资、受托管理股权投资基金；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会议咨询、等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资五矿金通股权投报告、查账报告、评估报告等文字材料）。
2资基金管理有限20000100%
（市场主体依法自主选择经营项目，开公司
展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）截至本报告书签署之日，中国五矿主要子公司情况如下：
序注册资本企业名称经营范围持股比例号（万元）国内外各类工程总承包；各种工程技术咨询服务及工程设备租赁；与
工程建筑相关的新材料、新工艺、
新产品技术开发、技术服务、技术交流和技术转让；冶金工业所需设
备的开发、生产、销售；房地产开
发、经营；招标代理；承担国外各
类工业、民用建筑工程咨询、勘察、设计和设备租赁；进出口业务；机
中国冶金科工集团1033855.587
1电产品、小轿车、建筑材料、仪器100%
有限公司073仪表、五金交电的销售；建筑及机
电设备安装工程及相关技术研究、
规划勘察、设计、监理和服务；造纸原材料及制品的开发与销售；资源开发与金属矿产品加工利用及相关服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项
12山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书目的经营活动。）资产经营管理与咨询服务;企业管
理;企业管理咨询;投资管理与咨询
服务;股权投资;项目投资;医疗及
康养服务产业投资与管理;教育培
训产业投资与管理;新能源产业投
资与管理;环保产业投资与管理;文
化产业投资与管理;受托资产管理（不含保险、证券和银行业务）;物
业管理;技术咨询、技术服务;酒店管理;销售建筑材料（不从事实体店铺经营）、金属材料、五金交电
（不从事实体店铺经营、不含电动自行车）、机械设备、文化用品、
计算机、软件及辅助设备、仪器仪
表、医疗器械 I、II;出租商业用房;房地产经纪业务;汽车租赁（不含五矿资产经营管理
240000九座以上乘用车）;机械设备租赁100%
有限公司（不含汽车租赁）;销售第三类医
疗器械;餐饮服务;保险经纪业务。
（“1、未经有关部门批准不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易
活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供
担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;市场主体依法自主选择经营项目
开展经营活动;销售第三类医疗器
械;保险经纪业务;餐饮服务。以及依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）项目投资;资产管理;投资管理;投资咨询。（“1、未经有关部门批准不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生
品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企
五矿创新投资有限业提供担保;5、不得向投资者承诺
3100000100%
公司投资本金不受损失或者承诺最低收益”;企业依法自主选择经营项
目开展经营活动;依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的
内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
13山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
出版《中国有色月刊（英文版）》
（期刊出版许可证有效期至2023年12月31日）；经济贸易咨询；
会议服务。（企业依法自主选择经《中国有色月刊》
440营项目，开展经营活动；依法须经100%
杂志社有限公司
批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）有色金属产品及其副产品、加工产品和合金材料的计划内本系统的供应，计划外销售；进出口业务；
有色金属工业系统生产建设所需
中国有色金属工业的钢材、木材、水泥、冶金炉料及
510645100%
贸易集团公司运输设备和备品备件的销售；再生
金属的回收、加工、销售；与上述业务相关的咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）经营有色金属及经贸部批准的其他商品的进出口及代理进出口业务；经营技术进出口业务；承办中
外合资、合作生产、“三来一补”、五矿国际有色金属对销贸易、转口贸易业务。（企业
63001100%
贸易公司依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）自营和代理各类商品及技术的进
出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；经
营进料加工和"三来一补"业务；经五矿（南京）国际营对销贸易和转口贸易；钢材、五
720000100%
贸易有限公司金制品、机械产品、电子电器产品、
纺织品、工艺品（不含黄金制品）；
煤炭销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
进口：原辅材料、机械设备、仪器仪表，出口：中厚板、圆钢、螺纹钢、线材中板、金属结构
8营口中板厂14000100%件、冷却剂（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
14山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书房地产经营。（依法须经批准的项广东东鑫物业开发
91000目，经相关部门批准后方可开展经100%
公司营活动）化工产品（含危险化学品，以《危险化学品经营许可证》核定的经营范围为准）；经营小五金、铸铁制品及经贸部批准的其他商品的进出口业务；接受委托；代理上述进出口业务；经营技术进出口业务；
承办中外合资经营、合作生产及
“三来一补”业务；经营转口对销
贸易业务；销售金属材料、非金属
矿产品、机械设备、五金交电、建中国五金制品有限
1067000筑材料、装饰材料；工艺美术品、100%
公司电子元器件（未经专项许可的项目除外）、汽车配件、汽车（含小轿车）；技术开发、技术服务、技术
咨询、技术培训、技术转让；承办展览展示会。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）黑色金属、有色金属的投资、销售；
非金属矿产品的投资；矿山、建筑工程的设计；机械设备的销售；新
能源的开发和投资管理；金融、证
券、信托、租赁、保险、基金、期货的投资管理；房地产开发与经营；建筑安装；物业管理；进出口
中国五矿股份有限业务；资产及资产受托管理；招标、
112906924.2987.54%
公司投标业务；广告展览、咨询服务、技术交流；对外承包工程；自有房屋租赁。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）经营客房、中西餐厅、酒吧、宴会厅、会议室、健身房、俱乐部（含北京香格里拉饭店美发厅）、游泳池、桑拿按摩（应
121600万美元有限公司符合国家有关规定）、网球馆、壁
62.00%
球馆、台球室、运送客人、客务服务、商务中心、停车场。（市场主体依法自主选择经营项目开展经
15山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
营活动;依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展
经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）四、信息披露义务人最近五年合法、合规经营及诚信记录情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人最近五年内没有受到过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或涉及与经济纠纷有关的重大民事
诉讼或者仲裁，不存在重大不良诚信记录，非失信被执行人。
五、信息披露义务人的董事、监事及高级管理人员的基本情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人的董事、监事及高级管理人员情况如下：
是否取得其他国姓名性别现任职务国籍长期居住地
家/地区居留权
王学飞男执行董事、经理中国北京否刘丽女监事中国深圳否陈定坤男财务负责人中国深圳否王恒男风控合规负责人中国深圳否上述人员最近五年内没有受到过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁，不存在重大不良诚信记录，非失信被执行人。
六、信息披露义务人及其控股股东拥有境内外其他上市公司及
金融机构5%以上权益的情况
截至本报告书签署之日，五矿金通持股5%以上其他上市公司情况如下：
序证券简称证券代码持股比例持股单位号
五矿金通股权投资基金管理有限公司-
1 新里程 002219.SZ 5.66%
金通健康产业1号私募股权投资基金
16山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
五矿金通股权投资基金管理有限公司-2.01%深圳通芝康健康产业投资企业（有限合伙）
截至本报告书签署之日，除五矿金通持股5%以上其他上市公司情况外，五矿证券无持股5%以上其他上市公司的情况。
截至本报告书签署之日，除五矿金通持股5%以上其他上市公司情况外，中国五矿旗下持股5%以上其他上市公司情况如下：
序证券简称证券代码持股比例持股单位号
601618.SH、
1中国中冶49.18%中国冶金科工集团有限公司
1618.HK
47.07%中国五矿股份有限公司
2 五矿资本 600390.SH
3.35%长沙矿冶研究院有限责任公司
3 五矿发展 600058.SH 62.56% 中国五矿股份有限公司
4 中钨高新 000657.SZ 49.89% 中国五矿股份有限公司
29.93%湖南水口山有色金属集团有限公司
5 株冶集团 600961.SH 19.78% 株洲冶炼集团有限责任公司
1.34%湖南有色金属有限公司
17.16%中国五矿股份有限公司
6 长远锂科 688779.SH 17.16% 长沙矿冶研究院有限责任公司
8.58%宁波创元建合投资管理有限公司
7 五矿资源 1208.HK 67.55% 中国五矿香港控股有限公司
8 五矿地产 0230.HK 61.88% June Glory International Limited
9 厦门钨业 600549.SH 8.60% 五矿有色金属股份有限公司
五矿元鼎股权投资基金（宁波）合伙
10 芳源股份 688148.SH 8.38%企业（有限合伙）
截至本报告书签署之日，五矿金通无持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况。
17山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
截至本报告书签署之日，五矿证券无持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况。
截至本报告书签署之日，五矿资本为中国五矿的金融控股平台，拥有金融业务全牌照，旗下企业囊括信托、金融租赁、证券、期货、银行、基金、保险等行业，五矿资本全资子公司五矿资本控股下属有10家持股5%以上的金融类子公司，具体情况如下：
序注册资本企业名称经营范围持股比例号（万元）
一般经营项目是:证券经纪;证券投
资咨询和与证券交易、证券投资活
动有关的财务顾问业务;证券投资
基金销售业务;证券承销业务和证
1五矿证券有限公司979777.217699.76%
券资产管理业务;证券自营业务;融
资融券业务;代销金融产品业务;为
期货公司提供中间介绍业务;证券保荐。
一般经营项目是：，许可经营项目
2五矿期货有限公司271515.15是：商品期货经纪、金融期货经纪、99%
资产管理、期货投资咨询。
许可项目：金融租赁服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项中国外贸金融租赁
3516613.19目以相关部门批准文件或许可证93.21%
有限公司件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）资金信托；动产信托；不动产信托；
有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；
经营企业资产的重组、购并及项目
融资、公司理财、财务顾问等业务；
五矿国际信托有限
41305106.91受托经营国务院有关部门批准证78%
公司券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；存放同业、拆放同业、贷款、
租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；受托境外理财；法律法规规定或中国银行保险监督管理委
18山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
员会批准的其他业务。
一般经营项目是：，许可经营项目安信基金管理有限是：基金募集、基金销售、特定客
55062539.84%
责任公司户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
为投保人拟订投保方案、选择保险
人、办理投保手续;协助被保险人
或受益人进行索赔;再保险经纪业
务;为委托人提供防灾、防损或风
险评估、风险管理咨询服务;中国五矿保险经纪（北保监会批准的其他业务。（市场主
6500020%
京）有限责任公司体依法自主选择经营项目开展经
营活动;依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展
经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票
据贴现；发行金融债券；代理发行、
代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；办理地方财政信用周转使用资金的委托存贷款业务；提供保管箱业务；按规定经中国银行业监绵阳市商业银行股
7164400督管理委员会批准或有权上级行20%
份有限公司
授权开办的其他业务；外汇存款，外汇贷款，外汇汇款，外币兑换，国际结算，外汇同业拆借，外汇担保，外汇买卖，资信调查、咨询、见证以及开办结汇、售汇（对公、对私）业务。（以上项目及期限以许可证为准）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）上海市行政辖区内及已设立分公
司的省、自治区、直辖市内经营下
列业务（法定保险业务除外）：（一）
工银安盛人寿保险人寿保险、健康保险和意外伤害保
8125050010%
有限公司险等保险业务；（二）上述业务的再保险业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
9350000对成员单位办理财务和融资顾问、五矿集团财务有限7.50%
信用鉴证及相关的咨询、代理业
19山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
责任公司务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及
相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；
经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）一般经营项目是：受托管理股权投
乾能投资管理有限资基金、投资管理、投资顾问、投
10100007%公司资咨询、信息咨询。（以上不含限制项目）
七、信息披露义务人的主要业务及最近三年的财务状况
截至本报告书签署之日，五矿金通的主营业务为股权投资、受托管理股权投资基金；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会议咨询、等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）。
五矿金通最近三年主要财务数据如下：
单位：元项目2020年2021年2022年资产总计302441951.30313562713.23407705565.37
净资产201913475.62211286617.17278441807.18
负债合计100528475.68102276096.06129263758.19
营业收入9700588.9831428011.75118282225.35
净利润1053694.6814373141.5576155190.01
20山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
净资产收益
0.52%6.96%31.10%
率
资产负债率33.24%32.62%31.71%
21山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
第二节本次权益变动的目的及履行的程序
一、本次权益变动的目的
2022年8月8日，东方海洋债权人烟台市春达工贸有限公司以不能清偿到期
债务且明显缺乏清偿能力为由向山东省烟台市中级人民法院提出对东方海洋进
行预重整的申请，山东省烟台市中级人民法院将该案移交山东省烟台市莱山区人民法院审理。山东省烟台市莱山区人民法院于2022年9月2日作出（2022）鲁
0613破申（预）1号《决定书》，决定东方海洋进入预重整，并指定山东东方海
洋科技股份有限公司破产重整工作组为临时管理人。为解决东方海洋的债务与经营问题，最大限度维护债权人利益，预重整期间，临时管理人协助东方海洋协商引进五矿金通及其联合重整投资人。
2023年11月24日，山东省烟台市中级人民法院裁定受理北京汉业科技有限
公司对上市公司的破产重整申请，指定山东省烟台市莱山区人民法院审理，并指定山东东方海洋科技股份有限公司破产重整工作组担任上市公司管理人。
2023年12月18日，山东省烟台市莱山区人民法院裁定批准《重整计划》，
并终止东方海洋的重整程序。
根据《重整计划》，五矿金通以其设立的专项私募投资基金，联合其他投资人共同以重整投资人身份参与上市公司重整投资，认购上市公司资本公积金转增股份。重整投资人将充分利用资金、资产、资源、运营管理方面的优势，帮助上市公司化解经营及债务危机，助力恢复和提升上市公司的持续经营和盈利能力。
二、未来12个月内继续增持上市公司股份或处置已拥有权益股份的计划
截至本报告书签署日，除本报告书已披露的情形外，信息披露义务人无在未来12个月内继续增持或处置上市公司股份的计划。
若信息披露义务人后续作出增持或处置上市公司股份的决定，将严格按照《证券法》《收购管理办法》及其他相关法律法规的要求，依法履行相关审批程序及信息披露义务。
22山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
在本次权益变动完成后36个月内，信息披露义务人不会转让或者委托他人管理其通过本次权益变动所获得的股份。
三、本次权益变动履行的相关程序
（一）上市公司重整相关程序
2022年8月8日，东方海洋债权人烟台市春达工贸有限公司以不能清偿到
期债务且明显缺乏清偿能力为由向山东省烟台市中级人民法院提出对东方海洋
进行预重整的申请，山东省烟台市中级人民法院将该案移交山东省烟台市莱山区人民法院审理。山东省烟台市莱山区人民法院于2022年9月2日作出（2022）鲁0613破申（预）1号《决定书》，决定东方海洋进入预重整，并指定山东东方海洋科技股份有限公司破产重整工作组为临时管理人。
2023年2月17日，五矿金通与东方海洋签署《重整投资意向协议》，五矿
金通有意向以其设立的专项私募投资基金，联合其他投资人共同以重整投资人身份参与上市公司重整投资，认购上市公司资本公积转增股本。
2023年11月24日，山东省烟台市中级人民法院裁定受理北京汉业科技有
限公司对东方海洋的破产重整申请，指定山东省烟台市莱山区人民法院审理，并指定山东东方海洋科技股份有限公司破产重整工作组担任东方海洋管理人。
2023年12月15日，信息披露义务人与东方海洋及管理人签署《重整投资协议》，五矿金通设立的专项私募投资基金（金通东洋私募股权投资基金），以重整战略投资人身份参与上市公司重整投资，认购上市公司资本公积金转增股份。
2023年12月18日，东方海洋第一次债权人会议表决通过了《山东东方海洋科技股份有限公司重整计划（草案）》，同日，出资人组会议表决通过了《山东东方海洋科技股份有限公司出资人权益调整方案》。
2023年12月18日，山东省烟台市莱山区人民法院作出（2023）鲁0613破
2号之一《民事裁定书》，裁定批准《山东东方海洋科股份有限公司重整计划》，
并终止东方海洋重整程序。东方海洋进入《重整计划》执行阶段。
2023年12月29日，东方海洋资本公积金转增股票已登记至管理人开立的
山东东方海洋科技股份有限公司破产企业财产处置专用账户。
23山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
2023年12月29日，山东省烟台市莱山区人民法院作出【（2023）鲁0613
破2号之二】《民事裁定书》，裁定确认《重整计划》执行完毕，终结东方海洋重整程序。
2024年2月7日，五矿金通收到中国证券登记结算有限责任公司发送的《证券过户登记确认书》，管理人已将357660463股转增股份过户至信息披露义务人的证券账户。
（二）信息披露义务人履行的批准程序
2023年11月23日，五矿证券投资决策委员会审议通过设立金通东洋私募股权投资基金。
2023年12月15日，金通东洋私募股权投资基金成立并起始运作。
2023年12月20日，金通东洋私募股权投资基金完成证券公司私募股权投
资基金备案，备案编码：SAET58。
24山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
第三节权益变动方式
一、信息披露义务人在上市公司中拥有权益情况
本次权益变动前，信息披露义务人未直接或间接持有上市公司股份。
本次权益变动后，信息披露义务人在上市公司中拥有的股份数量为
357660463股，占上市公司转增后总股本的18.26%。
二、本次权益变动方式2023年12月15日，信息披露义务人与上市公司及管理人签署了《重整投资协议》，信息披露义务人以现金受让上市公司资本公积转增的股份357660463股，占上市公司转增后总股本的18.26%。
本次权益变动完成后，信息披露义务人持有上市公司357660463股股份，占上市公司转增后总股本的18.26%，成为上市公司第一大股东。
本次权益变动前后，上市公司股东权益变动情况如下：
本次收购前本次收购后股东名称持股数量持股数量持股比例持股比例
（股）（股）五矿金通股权投资基金管理有限
公司（代表金通0035766046318.26%东洋私募股权投资基金）
三、本次权益变动相关协议的主要内容2023年12月15日，信息披露义务人与上市公司及其管理人签署了《重整投资协议》，主要内容如下：
甲方：山东东方海洋科技股份有限公司
统一社会信用代码：91370000734690418Q
法定代表人：车轼
联系地址：烟台市莱山区澳柯玛大街18号
25山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书乙方：五矿金通股权投资基金管理有限公司（代表“金通东洋私募股权投资基金”）
法定代表人：王学飞
统一社会信用代码：91110108MA01BN3MXH
联系地址：北京市海淀区学院南路62号中关村资本大厦3层313室
丙方：山东东方海洋科技股份有限公司管理人
负责人：王大昌
鉴于：
1.甲方为一家依据中华人民共和国法律注册成立，并在深圳证券交易所公
开发行 A 股股票的上市公司，证券代码 002086，证券简称：*ST 东洋。
2.2023年11月24日，山东省烟台市中级人民法院作出（2023）鲁06破申
6号民事裁定书，根据债权人的申请裁定受理甲方重整，并指定案件由烟台市莱
山区人民法院审理。2023年11月24日，烟台市莱山区人民法院作出（2023）鲁
0613破2号决定书，指定山东东方海洋科技股份有限公司破产重整工作组担任管理人。
3.乙方作为重整投资人之一参与甲方重整程序，帮助公司化解经营及债务危机，助力恢复和提升甲方作为上市公司的持续经营和盈利能力。
为进一步明确各方的权利和义务，确保甲方重整工作有序开展，最大限度保障债权人、债务人、股东等有关各方的合法权益，在遵守相关法律法规及证券监管、行业规定的前提下，各方在平等、自愿、协商一致的基础上，就相关重整投资事项达成如下协议，以资共同遵守：
第一条投资方案
1.1各方确认，乙方作为甲方重整投资人之一，通过甲方重整程序中的出资人权益调整，有条件以人民币438180977.07元（大写：肆亿叁仟捌佰壹拾捌万零玖佰柒拾柒元零柒分）取得不低于357660463股（大写：叁亿伍仟柒佰陆拾陆万零肆佰陆拾叁股）甲方资本公积金转增股票。
26山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
1.2各方同意，乙方应遵守人民法院裁定批准的甲方重整计划规定的相关义务，作为取得甲方转增股票的条件。
1.3乙方取得转增股票的数量、取得股票的总对价款等内容以甲方重整计划
执行阶段的司法协助执行通知书载明的内容及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际登记确认的数量为准。
第二条投资款的支付
2.1各方同意，乙方应于甲方重整计划草案经人民法院裁定批准之日起5个工作日内，向丙方指定银行账户支付投资款人民币438180977.07元（大写：肆亿叁仟捌佰壹拾捌万零玖佰柒拾柒元零柒分）。丙方指定的银行账户信息如下：
户名：山东东方海洋科技股份有限公司管理人
开户行：中国农业银行股份有限公司烟台大学支行
账号：15394601040009697
第三条转增股票过户登记
3.1各方同意，在乙方按照本协议缴付完毕投资款后，甲方和/或丙方应于
甲方重整计划执行完毕前将转增股票提存至丙方指定的证券账户。在乙方出具指令后，甲方和/或丙方应于人民法院出具协助执行通知书之日起3个工作日内，将转增股票过户至乙方指定的证券账户，乙方应提供及时且必要的配合（包括但不限于提供办理转增股票登记所需相关材料）。
3.2甲方和丙方确认，标的股票在股票过户日（含当日）不附带任何权益负
担（包括但不限于优先购买权或任何质押权、留置权、转让权、担保权益、所有权保留或任何其他担保协议，或任何扣押、冻结或查封的司法或行政强制措施），且自股票过户之日起，标的股票的全部所有权及其附带一切权益应由乙方享有。
3.3为保证甲方在重整完成后长期稳定的发展，乙方承诺自甲方转增股票过
户至其证券账户之日起三十六个月内不通过任何形式转让其所持有的甲方股票。
27山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
第四条税费条款4.1除各方另有约定外，各方在本次投资过程中发生的各项税费（包括本协议签订前发生的各项税费），依法由各方自行承担。
第五条保证和承诺
5.1甲方就本协议的签署及履行作出如下保证和承诺：
（1）为使乙方全面了解甲方情况，甲方向乙方提供一切必要的配合及便利；
（2）甲方将按照本协议的相关约定制定重整计划中涉及本次投资的相关内容，甲方在制定重整计划过程中承诺就涉及本次投资的重要事项（包括但不限于转增比例、投资人受让股票的对价、以股抵债股价、就预计负债所预留的股票数量、重整程序中已确认债权发生重大变化等）及时通报乙方，并充分听取和体现乙方对本次投资相关事项的意见；
（3）积极推动重整各项工作，推动与主要债权人的沟通，全面履行本协议
约定以及经人民法院裁定批准的重整计划内容，并接受管理人的监督。
5.2乙方就本协议的签署及履行作出如下保证和承诺：
（1）乙方已为签署本协议履行必要的内部决策程序；
（2）乙方设立的私募基金产品在人民法院裁定批准甲方重整计划前履行完毕备案手续；
（3）根据证券监督管理机构的监管意见，如乙方被认定为与甲方存在同业竞争的，乙方应按照证券监督管理机构的要求进行整改；
（4）积极配合丙方的重整工作；
（5）全面履行本协议约定以及经人民法院裁定批准的重整计划内容，并接受丙方的监督。
第六条保密条款
6.1协议各方及其委派的工作人员，对于本协议签署和履行过程中获得的关
于本协议及本协议项下交易的文件资料和其他方的商业秘密负有保密义务。未
28山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
经各方书面同意，不得以任何方式向任何第三方提供或者披露上述保密信息，但因债权人依法申请、法律的适用、证券监督管理机构的要求、人民法院或者其他有权机关的要求而依法提供或者披露的除外。
第七条协议的生效、变更和解除
7.1本协议经各方加盖公章后生效。
7.2经各方协商一致，可以对本协议进行修改、变更或者补充。任何修改、变更或者补充必须形成书面文件，并与本协议具有同等法律效力。
7.3除本协议另有约定外，经各方一致同意解除本协议时，本协议方可解除。本协议解除或终止的，不影响本协议约定的争议解决条款的效力。
7.4出现下列情形之一的，乙方有权单方解除本协议而不视为违约，且乙方有权要求甲方和丙方原路退还乙方已支付的全部投资款（加计银行同期存款利息）。甲方和丙方须在收到乙方书面通知后的7个工作日内原路退还乙方已支付的投资款：
（1）非因乙方原因，甲方重整计划草案未获表决通过，或未获人民法院裁定批准；
（2）非因乙方原因，甲方重整计划执行不能；
（3）非因乙方原因，乙方未能按照本协议约定的数量和价格受让甲方转增股票；
（4）在股票过户至乙方名下前，甲方被暂停上市或者触发深圳证券交易所规定的终止上市情形。
出现上述第（2）、（3）项情形，乙方解除本协议放弃认购甲方转增股票的，乙方有权指定主体受让其股票份额。
7.5出现下列情形之一的，甲方有权单方解除本协议而不视为违约，且就非
因乙方原因造成如下情形出现的，乙方有权要求甲方和丙方退还已支付的全部投资款（不计息）。甲方和丙方须在收到乙方书面通知后的7个工作日内原路退还乙方已支付的投资款。如下列情形因乙方原因造成的，除本协议约定的相关内容外，由甲乙双方按照乙方责任的大小，协商退还乙方已支付款项的具体
29山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
金额：
（1）非因甲方原因，甲方重整计划草案未获人民法院裁定批准；
（2）非因甲方原因，甲方重整计划出现执行不能，进而导致人民法院裁定终止重整计划的执行并宣告甲方破产的；
（3）乙方未能按照本协议第二条的约定，将投资保证金及投资款按时、足额支付至本协议指定的银行账户。
第八条违约责任
8.1本协议签署后，除不可抗力因素外，任何一方未能履行本协议所约定的义务，或其在本协议项下保证或承诺不真实或被违背，则该方应被视作违约。
8.2违约方应当根据守约方的要求继续履行义务、采取补救措施或者赔偿因
其违约而给其他方造成的全部损失，包括本协议履行后其他方可以获得的利益，但不得超过违反本协议一方订立本协议时可以预见或应当预见的因违反本协议可能造成的损失。
8.3如因乙方原因逾期履行本协议第二条约定的投资款支付义务的，乙方
应按照其未按时支付的投资款金额的5%向甲方和丙方支付违约金。前述违约金不足以弥补甲方和丙方因乙方违约行为所遭受的损失的，甲方有权继续向乙方进行追偿。
第九条争议解决
9.1凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，各方应友好协商。协商不成，各方可以向甲方所在地人民法院提起诉讼。
第十条其他事项
10.1本协议约定的内容与人民法院裁定批准的甲方重整计划不一致或者没
有约定的，以人民法院裁定批准的甲方重整计划为准，各方承诺受人民法院裁定批准的甲方重整计划的约束并保证重整计划的执行。
10.2本协议一式柒份，各方各执贰份，报烟台市莱山区人民法院备案一份，每份均具有同等法律效力。
30山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
四、本次权益变动所涉及股份的权利限制情况
本次权益变动涉及的股份系上市公司资本公积转增股本产生的新增股份，截至本报告书签署日，本次权益变动涉及的股份不存在被质押、冻结等权利限制的情形。
信息披露义务人承诺自转增股票过户至其证券账户之日起三十六个月内不通过任何形式转让其所持有的上市公司股票。
31山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
第四节资金来源
一、资金总额
根据《重整投资协议》，信息披露义务人以438180977.07元取得357660463股上市公司资本公积金转增股票。
二、资金来源
本次信息披露义务人为本次权益变动所支付的资金合计438180977.07元，均来自于信息披露义务人所代表金通东洋私募股权投资基金的基金投资人的实缴出资。
信息披露义务人承诺，本次权益变动的资金来源合法，不存在直接或间接来源于上市公司及其关联方的情况，不存在通过与上市公司进行资产置换或者其他交易获取资金的情形。
三、资金支付方式
根据《重整投资协议》约定，信息披露义务人应于东方海洋重整计划草案经人民法院裁定批准之日起5个工作日内，向管理人指定银行账户支付投资款人民币438180977.07元。2023年12月22日，上述资金已全部支付至管理人账户。
32山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
第五节后续计划
一、未来12个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整计划
根据《重整计划》的经营方案，信息披露义务人支持上市公司业务发展。如上市公司因其发展需要，或因市场、行业情况变化导致的需要对上市公司主营业务进行调整的，信息披露义务人将严格遵照上市公司治理规则及法律法规要求履行相应程序，并及时履行信息披露义务。
二、未来12个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出
售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划
根据《重整计划》的经营方案，在符合相关法律法规、监管规定的前提下，经证券监督管理机构及上市公司股东大会批准，信息披露义务人将择机为上市引入优质资产，打造上市公司新利润增长点。若未来信息披露义务人根据上市公司业务发展需要，需制定和实施相应重组计划，信息披露义务人将按照有关法律法规的要求，履行相应的法定程序和信息披露义务。
三、对上市公司现任董事会或高级管理人员的调整计划
本次权益变动完成之后，信息披露义务人将通过上市公司股东大会依法行使股东权利，向上市公司推荐合格的董事、监事及高级管理人员候选人，由上市公司股东大会依据有关法律、法规及公司章程选举通过新的董事会、监事会成员，并由董事会决定聘任相关高级管理人员。届时，信息披露义务人将严格按照相关法律法规及公司章程的要求，依法履行相关程序和信息披露义务。
四、对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改的计划
截至本报告书签署之日，上市公司章程中并无明显阻碍收购上市公司控制权的条款，信息披露义务人亦无对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改的计划。如果根据上市公司的实际需要或相关法律、法规的要求，未来需
33山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
要对上市公司章程条款进行修改，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，依法履行相关批准程序和信息披露义务。
五、对上市公司现有员工聘用作重大变动的计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人暂无对上市公司现有员工聘用的调整计划。根据《重整计划》的经营方案，信息披露义务人将协助上市公司整合和搭建统一的运营管理平台，并将为上市公司引入职业化的优质管理团队。如果未来根据上市公司实际情况需要进行相应调整，信息披露义务人将严格按照相关法律、法规相关规定的要求，依法履行相关批准程序和信息披露义务。
六、对上市公司分红政策的重大调整计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人暂无对上市公司现有分红政策进行重大调整的具体计划。如果根据上市公司实际情况或因监管法规要求需要进行相应调整的，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定，履行相关批准程序和信息披露义务。
七、其他对上市公司的业务和组织结构有重大影响的计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人暂无其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划。若以后拟实施有重大影响的计划，信息披露义务人将促使上市公司严格按照相关规定履行内部审议程序及对外的信息披露义务。
34山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
第六节本次权益变动对上市公司的影响分析
一、对上市公司独立性的影响
本次权益变动后，信息披露义务人与上市公司之间将保持人员独立、资产完整、财务独立。上市公司具有独立经营能力，在采购、生产、销售、知识产权等方面均保持独立。为保证上市公司的独立性，信息披露义务人出具了《保持上市公司独立性的承诺函》：
“一、确保上市公司人员独立
1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管
理人员在上市公司专职工作，不在本公司及本公司控制的其他公司中担任除董事、监事以外的其他职务，且不在本公司及本公司控制的其他公司中领薪。
2、保证上市公司的财务人员独立，不在本公司及本公司控制的其他公司中
兼职或领取报酬。
3、保证上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系和
本公司及本公司控制的其他公司之间完全独立。
二、确保上市公司资产独立完整
1、保证上市公司具有独立完整的资产，上市公司的资产全部处于上市公司
的控制之下，并为上市公司独立拥有和运营。保证本公司及本公司控制的其他公司不以任何方式违法违规占用上市公司的资金、资产。
2、保证不以上市公司的资产为本公司及本公司控制的其他公司的债务违规提供担保。
三、确保上市公司的财务独立
1、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。
2、保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。
3、保证上市公司独立在银行开户，不与本公司及本公司控制的其他公司共用银行账户。
35山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
4、保证上市公司能够作出独立的财务决策，本公司及本公司控制的其他公
司不通过违法违规的方式干预上市公司的资金使用、调度。
5、保证上市公司依法独立纳税。
四、确保上市公司机构独立
1、保证上市公司依法建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。
2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员
等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。
3、保证上市公司拥有独立、完整的组织机构，与本公司及本公司控制的其
他公司间不存在机构混同的情形。
五、确保上市公司业务独立
1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有
面向市场独立自主持续经营的能力。
2、保证尽量减少本公司及本公司控制的其他公司与上市公司的关联交易，
无法避免或有合理原因的关联交易则按照公开、公平、公正的原则依法进行。
六、保证上市公司在其他方面与本公司及本公司控制的其他公司保持独立。”
二、对上市公司同业竞争的影响
截至本报告书签署日，信息披露义务人与上市公司不存在同业竞争。为避免与上市公司产生同业竞争，信息披露义务人出具了《关于避免同业竞争的承诺函》：
“1、本公司保证不利用上市公司第一大股东身份损害上市公司及其中小股东利益。
2、截至本承诺出具之日，本公司未直接或间接从事与上市公司相同或相似
的业务；亦未控制任何与上市公司存在竞争关系的其他企业。
3、本次权益变动完成后，本公司（包括本公司将来成立的子公司和其它受本公司控制的公司）将不直接或间接从事与上市公司业务构成或可能构成同业竞争的活动。
36山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书4、无论何种原因，如本公司（包括本公司将来成立的子公司和其它受本公司控制的公司）获得可能与上市公司构成同业竞争的业务机会，本公司将及时告知上市公司，并将尽最大努力促使该等业务机会转移给上市公司。若该等业务机会尚不具备转让给上市公司的条件，或因其他原因导致上市公司暂无法取得上述业务机会，上市公司有权要求本公司采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可的其他方式加以解决。
5、本承诺函在本公司作为上市公司第一大股东期间持续有效。本公司保证
严格履行本承诺函中各项承诺，如因违反该等承诺并因此给上市公司造成损失的，本公司将承担相应的赔偿责任。”三、对上市公司关联交易的影响
截至本报告书签署日，除因参与重整而与上市公司发生的交易外，信息披露义务人与上市公司不存在其他关联交易情况。本次权益变动后，为规范和减少关联交易，信息披露义务人出具了《关于减少和规范关联交易的承诺函》：
“1、截至本承诺函签署日，除因参与重整而与上市公司发生的交易外，本公司及本公司控制的其他公司与上市公司之间不存在其他关联交易。
2、本次权益变动完成后，本公司及本公司控制的其他公司将按法律、法规
及其他规范性文件规定的要求尽可能避免、减少与上市公司的关联交易；对于
无法避免或有合理原因而发生的关联交易，本公司及本公司控制的其他公司将遵循市场公正、公平、公开的原则，与上市公司依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律、法规、其他规范性文件及上市公司章程等规定，依法履行相关内部决策程序并及时履行信息披露义务，保证关联交易定价公允、合理，交易条件公平，保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，亦不利用该等交易从事任何损害上市公司及其他股东合法权益的行为。
3、本承诺在本公司作为上市公司第一大股东期间持续有效。本公司保证严
格履行本承诺函中各项承诺，如因违反该等承诺并因此给上市公司造成损失的，本公司将承担相应的赔偿责任。”
37山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
第七节与上市公司之间的重大交易
一、与上市公司及其子公司之间的交易
在本报告书签署之日前24个月内，除因参与重整而与上市公司发生的交易外，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员不存在其他与上市公司及其子公司进行资产交易的合计金额高于3000万元或者高于上市公司最近经审计的
合并财务报表净资产5%以上的交易情况。
二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易
在本报告书签署之日前24个月内，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员不存在与上市公司的董事、监事、高级管理人员进行合计金额超过5万元以上的交易。
三、对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排
在本报告书签署之日前24个月内，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员不存在对拟更换的上市公司的董事、监事、高级管理人员进行补偿或者其他任何类似安排的情况。
四、对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契和安排
在本报告书签署之日前24个月内，除重整已披露的事项，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员不存在对上市公司有重大影响的其他正在签署或
者谈判的合同、默契或者安排。
38山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
第八节前六个月内买卖上市公司交易股份的情况
一、信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股票的情况经自查，信息披露义务人在本次权益变动事实发生之日起前六个月内不存在通过证券交易买卖上市公司股票的行为。
二、信息披露义务人的董事、监事和高级管理人员及上述人员的直系亲属前六个月内买卖上市公司股票的情况经自查，信息披露义务人的董事、监事和高级管理人员及上述人员的直系亲属在本次权益变动事实发生之日起前六个月内不存在通过证券交易买卖上市公司股票的行为。
39山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
第九节信息披露义务人的财务资料
五矿金通2020年、2021年、2022年的财务数据已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了编号天职业字[2021]6204号、天职业字[2022]20736号、天职业字[2023]19716号的标准无保留意见审计报告。五矿金通
2020年、2021年、2022年的财务数据如下：
一、最近三年合并资产负债表
单位：元
2022年12月312020年12月31
项目日2021年12月31日日
资产：
货币资金999420.442080743.54882567.25
其中：客户存款结算备付金
其中：客户备付金额拆出资金融出资金衍生金融资产存出保证金应收款项合同资产买入返售金融资产持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产260780836.0642809072.77103831449.95
债权投资118055181.0
9201445242.69197094199.98
40山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
其他债权投资其他权益工具投资
长期股权投资4946847.564995945.01投资性房地产
固定资产37923.3756740.57106875.82在建工程
使用权资产204728.19306054.82无形资产
递延所得税资产80939.243482.64其他资产
22680628.6661787974.59523375.66
资产总计407705565.3302441951.3
7313562713.230
负债：
短期借款应付短期融资款拆入资金交易性金融负债衍生性金融负债卖出回购金融资产款代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬1960288.9234129.20
应交税费143392.94128592.35260921.35应付款项
合同负债1454094.671637374.06252409.75持有待售负债预计负债
41山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
长期借款应付债券
其中：优先股永续股递延所得税负债
24914537.8426633.91
其他负债100584077.1
8100249847.36100015144.58
租赁负债207366.64199519.18
负债合计129263758.1
9102276096.06100528475.68
所有者权益：
实收资本200000000.0
0200000000.00200000000.00
其他权益工具
其中：优先股永续股资本公积
减：库存股其他综合收益
盈余公积9244180.731628661.73191347.57一般风险准备未分配利润
69197626.459657955.441722128.05
所有者权益合计278441807.1
8211286617.17201913475.62
负债和所有者权益总计407705565.3
7313562713.23302441951.30
42山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
二、最近三年合并利润表
单位：元项目2022年度2021年度2020年度
一、营业收入118282225.3531428011.759700588.98
手续费及佣金净收入13808677.5620793554.623282672.66
其中：经纪业务手续费净收入投资银行业务
5943396.2318867924.532861634.91
手费净收入资产管理业务
7865281.331925630.09421037.75
手续费净收入
利息净收入2943547.356019001.416404694.61
其中：利息收入2943547.356019001.416404694.61利息支出投资收益（损失以“-"号
1832358.084612975.5820159.40
填列）
其中：对联合企业和
-49097.45-34054.99合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-"号填列）净敞口套期收益（损失以“-"号填列）其他收益17534.607806.54326.85公允价值变动收益（损失
99680108.76-5326.40-7264.54以“-"号填列）
43山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书汇兑收益（损失以“-"号填列）其他业务收入资产处置收益（损失以“-"号填列）二、营业支出16210809.0712218028.498279331.64
税金及附加112712.90177448.5147369.64
业务及管理费16402535.2011736079.988231962.00
信用减值损失-304439.03304500.00其他业务成本三、营业利润（损失以
102071416.2819209983.261421257.34“-"号填列）加：营业外收入
减：营业外支出10.84四、利润总额（损失以
102071416.2819209972.421421257.34“-"号填列）减；所得税费用25916226.274836830.87367562.66五、净利润（损失以“-"
76155190.0114373141.551053694.68号填列）
（一）持续经营净利润
76155190.0114373141.551053694.68（损失以“-"号填列）
（二）终止经营净利润（损失以“-"号填列）六、其他综合收益税后余额
七、综合收益总额76155190.0114373141.551053694.68
三、最近三年合并现金流量表
单位：元项目2022年度2021年度2020年度
44山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
一、经营活动产生的现金流量：
65654203.8
为交易目的而持有的金融资产净增加额
7
拆入资金净增加额融出资金净减少额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
28347515.9
收取利息、手续费及佣金的现金22338356.67
08340245.35
100034114.2
收到的其他与经营活动有关的现金139455341.315401.20
94007120.9108374359.5
经营活动现金流入小计161793697.98
76
103000000.0
为交易目的而持有的金融负债净增加额
0
融出资金净增加额代理买卖证券支付的现金净额
支付利息、手续费及佣金的现金拆入资金减少净额回购业务资金净减少额
支付给职工以及为职工支付的现金12080525.128795226.095221078.74
支付的各项税费23559607.496810250.53773237.54
66332131.0
支付的其他与经营活动有关的现金117825462.39
52733232.22
81937607.6111727548.5
经营活动现金流出小计153465595.00
70
12069513.3
经营活动产生的现金流量净额8328102.98
0-3353188.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
45山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计
投资支付的现金5030000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产所支付的现金44740.00支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计5030000.0044740.00
投资活动产生的现金流量净额-5030000.00-44740.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款所收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金9000000.005000000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金409426.08841337.01
筹资活动现金流出小计9409426.085841337.01
筹资活动产生的现金流量净额-9409426.08-5841337.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-1081323.101198176.29-3397928.94
加：期初现金及现金等价物余额2080743.54882567.254280496.19
六、期末现金及现金等价物余额999420.442080743.54882567.25
46山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
第十节其他重要事项
一、信息披露义务人不存在《收购管理办法》第六条规定的情形，能够按
照《收购管理办法》第五十条的规定提供相关文件。
二、截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变
动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
47山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺：本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：五矿金通股权投资基金管理有限公司（代表金通东洋私募股权投资基金）
法定代表人（签字）：
王学飞
2024年2月8日
48山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
财务顾问声明
本人及本人所代表的机构已履行勤勉尽责义务，对报告书的内容进行了核查和验证，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应的责任。
财务顾问主办人：
张瑞平胡晓
法定代表人（或授权代表）：
袁光顺
北京博星证券投资顾问有限公司（盖章）
2024年2月8日山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
第十一节备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人营业执照；
2、信息披露义务人董事、监事、高级管理人员名单及其身份证明文件；
3、与本次权益变动相关的决策文件；
4、信息披露义务人与山东东方海洋科技股份有限公司及其管理人签署的《重整投资协议》；
5、山东省烟台市莱山区人民法院作出的（2023）鲁0613破2号之一《民事裁定书》及裁定批准的《山东东方海洋科技股份有限公司重整计划》；
6、信息披露义务人关于资金来源的承诺；
7、信息披露义务人关于与上市公司重大交易的说明；
8、信息披露义务人关于控股股东、实际控制人最近两年未发生变化的说明；
9、信息披露义务人以及信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员以及
上述人员的直系亲属在本报告书签署日前六个月内买卖上市公司股票的自查报告；
10、信息披露义务人出具的《关于保持上市公司独立性的承诺函》《关于避免同业竞争的承诺函》《关于减少和规范关联交易的承诺函》；
11、信息披露义务人出具的《关于不存在第六条规定情形及是否符合第五十条规定的说明》；
12、信息披露义务人最近三年的财务报告。
二、备查地点
本报告书、附表和备查文件备置于上市公司办公地，供投资者查阅。
50山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
（本页无正文，为《山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书》之签章页）
信息披露义务人：五矿金通股权投资基金管理有限公司（代表金通东洋私募股权投资基金）
法定代表人（签字）：
王学飞
2024年2月8日
51山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
附表：
详式权益变动报告书附表基本情况山东东方海洋科技股份有限上市公司所在上市公司名称山东省烟台市公司地
股票简称 *ST 东洋 股票代码 002086.SZ五矿金通股权投资基金管理信息披露义务北京市海淀区学院南路62号中关村信息披露义务人名称有限公司（代表金通东洋私募人住所资本大厦3层313室股权投资基金）
拥有权益的股份数量增加√有无一致行动有□
变化不变，但持股人发生变化□人无√是√否□信息披露义务信息披露义务人是否
本次权益变动后，信息披露义人是否为上市为上市公司第一大股是□否√务人成为上市公司第一大股公司实际控制东东人信息披露义务信息披露义务人是否人是否拥有境
对境内、境外其他上市是√否□内、外两个以上是□否√
公司持股5%以上上市公司的控制权
通过证券交易所的集中交易□协议转让□
国有股行政划转或变更□间接方式转让□权益变动方式（可多取得上市公司发行的新股□执行法院裁定√
选）
继承□赠与□
其他□信息披露义务人披露
持股种类：A 股普通股前拥有权益的股份数
持股数量：0股量及占上市公司已发
持股比例：0行股份比例
本次发生拥有权益的 变动种类：A 股普通股
股份变动的数量及变变动数量：357660463股
动比例变动比例：18.26%在上市公司中拥有权
变动时间：重整计划涉及的转增股份登记完成益的股份变动的时间
变动方式：执行法院裁定及方式与上市公司之间是否
是□否√存在持续关联交易与上市公司之间是否
是□否√存在同业竞争
52山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书
信息披露义务人是否
拟于未来12个月内继是□否√续增持信息披露义务人前6
个月是否在二级市场是□否√买卖该上市公司股票是否存在《收购管理办是□否√
法》第六条规定的情形是否已提供《收购管理办法》第五十条要求的是√否□文件是否已充分披露资金
是√否□来源
是否披露后续计划是√否□
是否聘请财务顾问是√否□本次权益变动是否需
是√否□取得批准及批准进展本次权益变动已取得相关批准。
情况信息披露义务人是否
声明放弃行使相关股是□否√份的表决权
53山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书（本页无正文，为《山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书（附表）》之签章页）
信息披露义务人：五矿金通股权投资基金管理有限公司（代表金通东洋私募股权投资基金）
法定代表人（签字）：
王学飞
2024年2月8日
54