思瑞浦:思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）

证券代码：688536证券简称：思瑞浦上市地：上海证券交易所
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产
并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）项目名称
杨小华、白青刚、艾育林、珠海创芯信息咨询合伙购买资产交易对方企业（有限合伙）等19名交易对方募集配套资金认购方不超过35名特定投资者独立财务顾问
签署日期：二〇二四年二月思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）声明
本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。
一、上市公司声明
本公司及本公司全体董事、监事及高级管理人员保证上市公司及时、公平地披露信息，保证本报告书及其摘要内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证本报告书所引用的相关数据的真实性和合理性，并对所提供信息的真实性、准确性、完整性负相应的法律责任。
如本次交易所披露或提供的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在该上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和证券登记结算机构申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和证券登记结算机构报送本人或本单位的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未
向证券交易所和证券登记结算机构报送本人或本单位的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和证券登记结算机构直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人或本单位承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
中国证监会、上交所对本次交易所作的任何决定或意见均不代表其对本公司股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。
根据《证券法》等相关法律、法规的规定，本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在评价公司本次交易时，除本报告书内容以及与本报告书同时披露的相关文件外，还应认真地考虑本报告书披露的各项风险因素。投资者若对本报告书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
二、交易对方声明
本次重组的交易对方已就在本次交易过程中所提供信息和材料的真实、准确、完
整情况出具承诺函，保证其将及时提供本次重组相关信息，为本次交易事项所提供的有关信息均真实、准确和完整，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大
1思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。
本次重组的交易对方承诺，如本次交易中所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，将不转让届时在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；如其未在两个交易日内提交锁定申请，其同意授权上市公司董事会在核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送交易对方的身份信息和账户信息并申请锁定；如上市公司董事会未能向证券交易所和登记
结算公司报送交易对方的身份信息和账户信息的，同意授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节并负有法律责任，承诺将自愿锁定的股份用于相关投资者赔偿安排。
三、相关证券服务机构及人员声明
本次交易的证券服务机构及人员承诺：为本次交易出具的申请文件内容真实、准
确、完整、不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。如为本次交易出具的申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，将承担相应法律责任。
2思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
目录
声明....................................................1
一、上市公司声明..............................................1
二、交易对方声明..............................................1
三、相关证券服务机构及人员声明.......................................2
目录....................................................3
释义...................................................10
重大事项提示...............................................15
一、本次交易方案调整...........................................15
二、本次重组方案简要介绍.........................................19
三、募集配套资金情况...........................................25
四、本次重组对上市公司影响........................................25
五、本次重组尚未履行的决策程序及报批程序.................................28
六、上市公司持股5%以上股东对本次重组的原则性意见，以及上市公司持股5%
以上股东、董事、监事、高级管理人员自本次重组报告书披露之日起至实施完毕
期间的股份减持计划............................................28
七、本次重组对中小投资者权益保护的安排..................................30
八、本次交易摊薄即期回报情况及相关填补措施................................33
九、独立财务顾问的保荐机构资格......................................35
十、其他需要提醒投资者重点关注的事项...................................36
重大风险提示...............................................37
一、与本次交易相关的风险.........................................37
二、交易标的对上市公司持续经营影响的风险.................................39
三、财务风险...............................................40
第一章本次交易概况............................................41
一、本次交易的背景和目的及协同效应....................................41
二、本次交易方案调整...........................................48
三、本次交易的具体方案..........................................52
四、本次交易的性质............................................66
3思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
五、本次交易对于上市公司的影响......................................67
六、本次交易的决策过程和审批情况.....................................70
七、交易各方重要承诺...........................................71
八、本次交易业绩承诺及补偿的可实现性...................................87
第二章上市公司基本情况..........................................92
一、基本信息...............................................92
二、历史沿革...............................................92
三、股本结构及前十大股东情况......................................101
四、控股股东及实际控制人情况......................................101
五、最近三十六个月的控股权变动情况...................................102
六、最近三年的主营业务发展情况.....................................102
七、主要财务数据及财务指标.......................................102
八、最近三年的重大资产重组情况.....................................103
九、上市公司合规经营情况........................................103
第三章交易对方基本情况.........................................104
一、交易对方概况............................................104
二、发行可转换公司债券及支付现金购买资产交易对方............................105
三、募集配套资金交易对方........................................196
四、其他事项说明............................................197
第四章交易标的基本情况.........................................199
一、基本情况..............................................199
二、历史沿革..............................................199
三、近三年内增资、股权转让或改制相关的评估或估值情况分析........................210
四、股权结构及产权控制关系.......................................212
五、下属企业构成............................................214
六、主要资产权属、主要负债及对外担保情况................................217
七、诉讼、仲裁、行政处罚及合法合规情况.................................230
八、最近三年主营业务发展情况......................................231
九、主要财务数据............................................249
十、涉及的立项、环保、行业准入、用地、规划、施工建设等有关报批事项.....251
4思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
十一、债权债务转移情况.........................................251
十二、报告期内主要会计政策及相关会计处理................................251
第五章发行股份募集配套资金情况.....................................257
一、发行股份的种类、面值及上市地点...................................257
二、定价基准日、定价原则及发行价格...................................257
三、发行对象..............................................257
四、发行规模及发行数量.........................................258
五、锁定期安排.............................................258
六、募集配套资金的用途.........................................258
七、本次募集配套资金的必要性......................................259
八、募集配套资金的管理.........................................261
九、本次募集配套资金失败的补救措施...................................261
十、募集配套资金对收益法评估的影响...................................261
第六章发行可转换公司债券购买资产情况..................................262
一、发行可转换公司债券的种类、面值和上市地点..............................262
二、可转换公司债券的发行方式和发行对象.................................262
三、定价基准日、定价原则及初始转股价格.................................262
四、发行可转换公司债券数量.......................................263
五、债券期限..............................................263
六、可转换公司债券的利率及还本付息...................................263
七、转股期限..............................................264
八、转股价格向上修正条款........................................264
九、转股数量..............................................264
十、可转换公司债券的赎回........................................264
十一、有条件强制转股..........................................265
十二、转股股份的来源..........................................265
十三、担保事项及评级事项........................................265
十四、限售期安排............................................265
十五、转股年度股利归属.........................................267
十六、受托管理事项...........................................267
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十七、债券持有人会议相关事项......................................267
十八、违约责任及争议解决机制......................................270
十九、过渡期损益安排..........................................271
第七章标的资产评估情况.........................................272
一、标的资产定价原则..........................................272
二、标的资产评估情况..........................................272
三、评估假设..............................................278
四、市场法评估情况...........................................279
五、收益法评估情况...........................................297
六、董事会对本次交易标的评估合理性及定价公允性分析...........................314
七、上市公司独立董事对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和交易定价
的公允性发表的独立意见.........................................317
八、本次交易资产定价的合理性......................................318
第八章本次交易主要合同.........................................320
一、发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议..............................320
二、发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议之补充协议.........................330
三、业绩承诺及补偿协议.........................................332
四、业绩承诺及补偿协议之补充协议....................................336
第九章本次交易的合规性分析.......................................338
一、本次交易符合《重组管理办法》第十一条的规定.............................338
二、本次交易不构成《重组管理办法》第十三条的规定的情形.........................341
三、本次交易符合《重组管理办法》第四十三条的规定............................342
四、本次交易符合《科创板股票上市规则》第11.2条、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》第二十条和《重组审核规则》第八条的相关规定.....................344
五、本次交易符合《重组管理办法》第四十四条及其适用意见、《监管规则适用指引——上市类第1号》的规定......................................345
六、本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》的规定.........................346七、本次交易符合《第九条、第十条、第十一
条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18号》的要求....................................348
6思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）八、本次交易的整体方案符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的要求.................................348九、相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组的情形....................................................350
十、本次发行可转债购买资产方案符合相关规定...............................350
十一、中介机构对本次交易符合《重组管理办法》等规定发表的明确意见.........354
第十章管理层讨论与分析.........................................355
一、本次交易前上市公司的财务状况和经营成果分析.............................355
二、本次交易标的行业特点和经营情况的讨论与分析.............................361
三、标的公司的财务状况分析.......................................375
四、标的公司的盈利能力及未来趋势分析..................................400
五、标的公司的现金流量分析.......................................420
六、上市公司对拟购买资产的整合管控安排.................................423
七、本次交易对上市公司的影响......................................424
第十一章财务会计信息..........................................431
一、交易标的财务会计资料........................................431
二、本次交易模拟实施后上市公司备考财务会计资料.............................437
第十二章同业竞争和关联交易.......................................442
一、关联交易情况............................................442
二、同业竞争的情况及避免同业竞争的措施.................................451
第十三章风险因素分析..........................................454
一、与本次交易相关的风险........................................454
二、交易标的对上市公司持续经营影响的风险................................456
三、财务风险..............................................458
四、其他风险..............................................459
第十四章其他重要事项..........................................461
一、标的公司和上市公司资金占用及担保情况................................461
二、本次交易对于上市公司负债结构的影响.................................461
三、上市公司本次交易前12个月内购买、出售资产情况...........................461
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四、本次交易对上市公司治理机制的影响..................................462
五、本次交易后上市公司的现金分红政策及相应的安排、董事会对上述情况的说
明...................................................462
六、本次交易涉及的相关主体买卖上市公司股票的自查情况..........................467
七、上市公司股票停牌前股价波动情况的说明................................467
八、上市公司持股5%以上的股东对本次重组的原则性意见..........................468
九、上市公司持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员自本次重组预案披
露之日起至实施完毕期间的股份减持计划..................................468
十、本次交易对中小投资者权益保护的安排.................................469
第十五章对本次交易的结论性意见.....................................473
一、独立董事意见............................................473
二、独立财务顾问意见..........................................474
三、法律顾问意见............................................476
第十六章中介机构及有关经办人员.....................................477
一、独立财务顾问............................................477
二、法律顾问..............................................477
三、审计机构..............................................477
四、审阅机构..............................................477
五、资产评估机构............................................478
第十七章备查文件............................................479
一、备查文件..............................................479
二、备查地点..............................................479
第十八章声明与承诺...........................................480
一、上市公司全体董事声明........................................480
二、上市公司全体监事声明........................................487
三、上市公司全体高级管理人员声明....................................490
四、独立财务顾问声明..........................................491
五、法律顾问声明............................................492
六、审计机构声明............................................493
七、资产评估机构声明..........................................494
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八、审阅机构声明............................................495
附件：交易对方穿透核查情况.......................................497
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释义
本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义：
一、一般名词释义本报告书/重组报告书《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及指/草案支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）》《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行股份及支付现金购预案指买资产并募集配套资金预案》
本公司/公司/上市公
指思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（股票代码：688536）
司/思瑞浦
珠海创芯信息咨询合伙企业（有限合伙），本次交易对方之一，曾创芯信息指
用名：深圳创芯发展咨询合伙企业（有限合伙）
珠海创芯微科技咨询合伙企业（有限合伙），本次交易对方之一，创芯科技指
曾用名：深圳创芯科技咨询合伙企业（有限合伙）
创芯微电（珠海）技术咨询合伙企业（有限合伙），本次交易对方创芯技术指之一，曾用名：深圳创芯技术咨询合伙企业（有限合伙）创芯致诚指深圳创芯致诚咨询合伙企业（有限合伙）
苏州芯动能科技创业投资合伙企业（有限合伙），本次交易对方之芯动能投资指一
东莞勤合指东莞勤合创业投资中心（有限合伙），本次交易对方之一深创投指深圳市创新投资集团有限公司，本次交易对方之一深圳市红土一号私募股权投资基金合伙企业（有限合伙），本次交红土一号指易对方之一
宁波芯可智指宁波芯可智股权投资合伙企业（有限合伙），本次交易对方之一江苏盛宇华天创业投资合伙企业（有限合伙），本次交易对方之盛宇投资指一，曾用名：江苏盛宇华天产业投资基金（有限合伙）南京俱成秋实贰号创业投资合伙企业（有限合伙），本次交易对方南京俱成指之一
苏州华业致远三号股权投资合伙企业（有限合伙），本次交易对方苏州华业指之一
深圳市创东方富博股权投资基金合伙企业（有限合伙），本次交易创东方投资指对方之一
宁波益慧指宁波益慧企业管理合伙企业（有限合伙），本次交易对方之一深圳龙岗区金腾产业投资合伙企业（有限合伙），本次交易对方之龙岗金腾指一
杨小华、白青刚、艾育林、顾成标、朱袁正、珠海创芯信息咨询合
伙企业（有限合伙）、珠海创芯微科技咨询合伙企业（有限合伙）、创芯微电（珠海）技术咨询合伙企业（有限合伙）、苏州芯
动能科技创业投资合伙企业（有限合伙）、东莞勤合创业投资中心（有限合伙）、深圳市创新投资集团有限公司、深圳市红土一号私交易对方指
募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、宁波芯可智股权投资合伙企业（有限合伙）、江苏盛宇华天创业投资合伙企业（有限合伙）、南京俱成秋实贰号创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州华
业致远三号股权投资合伙企业（有限合伙）、深圳市创东方富博股
权投资基金合伙企业（有限合伙）、宁波益慧企业管理合伙企业
10思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）（有限合伙）、深圳龙岗区金腾产业投资合伙企业（有限合伙）艾卓奇科技指深圳艾卓奇科技有限公司创芯半导体指深圳创芯半导体技术有限责任公司
标的公司/交易标的/指深圳市创芯微微电子股份有限公司
目标公司/创芯微创芯微有限指深圳市创芯微微电子有限公司
创芯数模指创芯数模（珠海）科技有限公司
朱袁正、顾成标、芯动能投资、东莞勤合、深创投、红土一号、宁
标的公司财务投资人指波芯可智、盛宇投资、南京俱成、苏州华业、创东方投资、宁波益
慧、龙岗金腾
标的公司创始股东指杨小华、白青刚标的公司管理团队股
指杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术东
标的资产指深圳市创芯微微电子股份有限公司100.00%股权上市公司拟以发行可转换公司债券及支付现金的方式购买向创芯微
本次交易/本次重组指
19名股东购买创芯微100.00%股权，并募集配套资金
华芯创投指上海华芯创业投资企业
苏州金樱创业投资合伙企业（有限合伙），曾用名：苏州工业园区金樱投资指
金樱投资合伙企业（有限合伙）
独立财务顾问/华泰联指华泰联合证券有限责任公司合证券
法律顾问/国浩律师指国浩律师（上海）事务所
审计机构/容诚会计师指容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
审阅机构/普华永道指普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
评估机构/中联评估指中联资产评估集团有限公司《华泰联合证券有限责任公司关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份《独立财务顾问报指有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金告》之独立财务顾问报告（修订稿）》《国浩律师（上海）事务所关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有法律意见书指限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金之法律意见书》《国浩律师（上海）事务所关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有补充法律意见书指限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金之
（一）补充法律意见书（一）》《深圳市创芯微微电子股份有限公司审计报告》（容诚审字《审计报告》指[2024]518Z0015 号）《深圳市创芯微微电子股份有限公司模拟财务报表审计报告》（容《模拟审计报告》指诚审字[2024]518Z0154 号）《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2022年度及截至2023《备考审阅报告》指年9月30日止九个月期间备考合并财务报表及审阅报告》（普华永道中天阅字（2024）第0005号）《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及《资产评估报告》指支付现金收购深圳市创芯微微电子股份有限公司股权项目资产评估报告》（中联评报字[2024]第153号）
11思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
发改委指中华人民共和国国家发展和改革委员会财政部指中华人民共和国财政部教育部指中华人民共和国教育部
SIA 指 美国半导体工业协会
意法半导体 指 ST Microelectronics 及其子公司比亚迪指比亚迪股份有限公司及其子公司
德州仪器、TI 指 Texas Instruments 及其子公司
Analog Devices Inc.及其子公司，ADI 于 2021 年 8 月收购了 MaximADI 指
Integrated Products Inc.美蓓亚三美株式会社（MinebeaMitsumi Inc.）及其子公司，旗下品美蓓亚三美指
牌包括美之美（Minebea）、艾普凌科（ABLIC）等。
日本理光 指 理光集团（Ricoh Company Ltd.）及其子公司赛微微电指广东赛微微电子股份有限公司
圣邦股份指圣邦微电子（北京）股份有限公司
台湾茂矽 指 台湾茂矽电子股份有限公司，英文名：MOSEL VITELIC INC.京力科技 指 京力科技有限公司，英文名：Jin-Power Technology Ltd.深圳市潮电网络科技有限公司旗下品牌，以数据研究&市场营销潮电智库指“双智库”模式，提供数据报告、市场分析、品牌推广媒体营销、峰会/沙龙、政企合作、投融资咨询等服务发行可转换公司债券及支付现金购买资产指思瑞浦第三届董事会第二十七次会议决议公告日
定价基准日/定价基准日评估基准日指2023年9月30日
报告期/最近两年及一
指2021年度、2022年度及2023年1-9月期《发行可转换公司债上市公司与杨小华、白青刚、艾育林、创芯信息等19名交易对方券及支付现金购买资指签署的附生效条件的《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协产协议》议》《发行可转换公司债上市公司与杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术签署券及支付现金购买资指
的《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议之补充协议》产协议之补充协议》《业绩承诺及补偿协上市公司与杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术签署指议》的《业绩承诺及补偿协议》《业绩承诺及补偿协上市公司与杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术签署指议之补充协议》的《业绩承诺及补偿协议之补充协议》
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》《发行注册管理办指《上市公司证券发行注册管理办法》法》
《重组管理办法》指《上市公司重大资产重组管理办法》《格式准则第26指《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市
12思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）号》公司重大资产重组》《科创板股票上市规指《上海证券交易所科创板股票上市规则》则》《定向可转债重组规指《上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则》则》
《重组审核规则》指《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组《监管指引第9号》指的监管要求》
《公司章程》指《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》
《董事会议事规则》指《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会议事规则》《募集资金管理制指《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司募集资金管理制度》度》
中国证监会/证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元、亿元指如无特别说明，指人民币元、人民币万元、人民币亿元二、专业名词或术语释义
Integrated Circuit的缩写，即集成电路，是一种通过一定工艺把一个电路中所需的晶体管、二极管、电阻、电容和电感等元件及布线互
集成电路、芯片、IC 指连一起，制作在一小块或几小块半导体晶片或介质基片上，然后封装在一个管壳内，成为具有所需电路功能的微型电子器件或部件Wafer，指经过特定工艺加工，具备特定电路功能的硅半导体集成晶圆指
电路圆片，经切割、封装等工艺后可制作成IC成品把晶圆上的半导体集成电路，用导线及各种连接方式，加工成含外封装指壳和管脚的可使用的芯片成品，起到安放、固定、密封、保护芯片和增强电热性能的作用
测试指集成电路晶圆测试、成品测试、可靠性试验和失效分析等
一个系统中信号从输入到输出的路径，从信号的采集、放大、传信号链指
输、处理一直到对相应功率器件产生执行的一整套信号流程
在电子设备系统中担负起对电能的变换、分配、检测及其他电能管电源管理芯片指理的职责的模拟芯片
用于管理电池的充放电功率、电量测量、电池健康度监测、温度控电池管理芯片指制等的模拟芯片
一种电源供应器，可以将交流电转换为直流电，为各种电子设备提AC/DC 指供稳定的电源输出
模拟前端，在BMS里面专指电池采样芯片，用来采集电芯电压和温AFE 指度等
BCD 指 一种结合了BJT、CMOS和DMOS的单片IC制造工艺
BJT 指 双极结型晶体管，是一种用来放大和开关电信号的半导体器件电池管理系统，一种对电池进行监控和管理的系统，通过对电压、BMS 指 电流、温度等参数采集、计算，进而控制电池的充放电过程，实现对电池的保护，提升电池综合性能的管理系统CCM 指 连续导通模式，在一个开关周期内，电感电流从不会到0
13思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
DCM 指 断续导通模式，在一个开关周期内，电感电流总会到0开关电源芯片，利用电容、电感的储能的特性，通过可控开关进行DC/DC 指 高频开关的动作，将输入的电能储存在电容（感）里，当开关断开时，电能再释放给负载，提供能量电磁干扰，是电子设备（干扰源）通过电磁波对其他电子设备产生EMI 指干扰的现象
无晶圆厂的集成电路企业经营模式，采用该模式的厂商仅进行芯片Fabless 指 的设计、研发、应用和销售，而将晶圆制造、封装和测试外包给专业的晶圆代工、封装和测试厂商
绝缘栅双极型晶体管，是一种复合全控型电压驱动式功率半导体器IGBT 指件，与MOSFET结构功能相似，可控制的电压范围更高一种智能功率模块，通常用于电力电子应用中，特别是用于驱动电IPM 指
机、逆变器和其他高功率应用中
LDO 指 低压差线性稳压器
微控制单元，一种嵌入式系统中常见的芯片，作为一种专用的计算MCU 指机芯片，主要用于控制和执行嵌入式设备的操作金属-氧化物半导体场效应晶体管，是一种可以广泛使用在模拟电MOS、MOSFET 指路与数字电路的场效应晶体管
印制电路板又称印刷线路板，是重要的电子部件，是电子元器件PCB 指
的支撑体，是电子元器件电气连接的载体脉冲频率调制，调制信号的频率随输入信号幅值而变化，其占空比PFM 指不变
电源管理集成电路，主要特点是高集成度，将传统的多路输出电源PMIC 指
封装在一颗芯片内，使得多电源应用场景高效率更高、体积更小脉宽宽度调制，在控制电路输出频率不变的情况下，通过电压反馈PWM 指
调整其占空比，达到稳定输出电压的目的TWS 指 真无线立体声蓝牙耳机
无间断电源，是一种电力备份设备，用于在停电或电力波动时保持UPS 指电子设备不间断地运行
除特别说明外，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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重大事项提示
本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。本公司提醒投资者认真阅读本报告书全文，并特别注意下列事项：
一、本次交易方案调整
（一）重组方案调整的基本情况
2023年6月9日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案，并于同日披露了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》及相关公告。
由于公司拟调整交易对方（减少艾育林、增加芯动能投资及宁波益慧）、同时变
更交易对价支付方式，构成方案重大调整。公司于2024年1月22日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了第一次调整后的交易方案，并披露了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）》及相关公告。
前述草案披露后，经上市公司与艾育林协商，拟新增收购艾育林持有的创芯微
14.7426%股份。公司于2024年2月6日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通
过了第二次调整后的交易方案。本次交易方案的调整情况汇总如下：
调整内容调整前第一次方案调整后第二次方案调整后标的资产
创芯微95.6587%股份创芯微85.2574%股份创芯微100.00%股份范围
杨小华、白青刚、艾育
杨小华、白青刚、顾成标、
林、顾成标、朱袁正、
朱袁正、创芯信息、创芯科
杨小华、白青刚、艾育林、创芯信息、创芯科技、
技、创芯技术、东莞勤合、
顾成标、朱袁正、创芯信创芯技术、东莞勤合、
深创投、红土一号、宁波芯
息、创芯科技、创芯技术、深创投、红土一号、宁
可智、盛宇投资、南京俱
调整交易东莞勤合、深创投、红土一波芯可智、盛宇投资、
成、苏州华业、创东方投
对方号、宁波芯可智、盛宇投南京俱成、苏州华业、
资、龙岗金腾、芯动能投
资、南京俱成、苏州华业、创东方投资、龙岗金
资、宁波益慧18名交易对
创东方投资、龙岗金腾17腾、芯动能投资、宁波
方（较调整前减少艾育林、名交易对方益慧19名交易对方（较增加芯动能投资及宁波益
第一次方案调整后增加
慧）艾育林）
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调整内容调整前第一次方案调整后第二次方案调整后定价基准第三届董事会第十七次会议第三届董事会第二十五次会第三届董事会第二十七日决议公告日议决议公告日次会议决议公告日调整交易发行可转换公司债券及支付发行可转换公司债券及对价支付发行股份及支付现金现金支付现金方式
具体调整如下：
1、第一次交易方案调整
（1）标的资产范围调整
调整前：
标的资产范围为：创芯微95.6587%股份。
调整后：
标的资产范围为：创芯微85.2574%股份。
本次交易方案调整相较于前一次方案减少收购创芯微10.4013%股份。
（2）调整交易对方
调整前：
交易对方为杨小华、白青刚、艾育林、顾成标、朱袁正、创芯信息、创芯科技、
创芯技术、东莞勤合、深创投、红土一号、宁波芯可智、盛宇投资、南京俱成、苏州
华业、创东方投资、龙岗金腾17名交易对方。
调整后：
因芯动能投资、宁波益慧加入本次交易，艾育林退出本次交易，交易对方为杨小华、白青刚、顾成标、朱袁正、创芯信息、创芯科技、创芯技术、东莞勤合、深创投、
红土一号、宁波芯可智、盛宇投资、南京俱成、苏州华业、创东方投资、龙岗金腾、
芯动能投资、宁波益慧18名交易对方。
（3）定价基准日的调整
调整前：
前次方案发行股份的定价基准日为第三届董事会第十七次会议决议公告日，发行股份价格不低于定价基准日前20个交易日、60个交易日和120个交易日的股票交易
16思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
均价之一的80%，即182.76元/股。
调整后：
本次方案发行可转换公司债券的定价基准日为第三届董事会第二十五次会议决议公告日，发行可转换公司债券的初始转股价格为158元/股，不低于定价基准日前20个交易日、60个交易日和120个交易日的股票交易均价之一的80%。
（4）调整交易对价支付方式
调整前：
前次方案为公司发行股份及支付现金向交易对方购买其持有的标的公司95.6587%股份，并发行股份募集配套资金。
调整后：
本次方案为公司发行可转换公司债券及支付现金向交易对方购买其持有的标的公
司85.2574%股份，并发行股份募集配套资金。
2、第二次交易方案调整
（1）标的资产范围调整
调整前：
标的资产范围为：创芯微85.2574%股份。
调整后：
标的资产范围为：创芯微100.00%股份。
第二次方案调整后相较于第一次方案调整后新增收购创芯微14.7426%股份。
（2）调整交易对方
调整前：
第一次方案调整后，交易对方为杨小华、白青刚、顾成标、朱袁正、创芯信息、创芯科技、创芯技术、东莞勤合、深创投、红土一号、宁波芯可智、盛宇投资、南京
俱成、苏州华业、创东方投资、龙岗金腾、芯动能投资、宁波益慧18名交易对方。
调整后：
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因艾育林加入本次交易，第二次方案调整后交易对方为杨小华、白青刚、艾育林、顾成标、朱袁正、创芯信息、创芯科技、创芯技术、东莞勤合、深创投、红土一号、
宁波芯可智、盛宇投资、南京俱成、苏州华业、创东方投资、龙岗金腾、芯动能投资、宁波益慧19名交易对方。
（3）定价基准日的调整
调整前：
第一次方案调整后，公司发行可转换公司债券的定价基准日为第三届董事会第二
十五次会议决议公告日，发行可转换公司债券的初始转股价格为158元/股，不低于定价基准日前20个交易日、60个交易日和120个交易日的股票交易均价之一的80%。
调整后：
第二次方案调整后，公司发行可转换公司债券的定价基准日为第三届董事会第二
十七次会议决议公告日，发行可转换公司债券的初始转股价格为158元/股，不低于定价基准日前20个交易日、60个交易日和120个交易日的股票交易均价之一的80%。
（二）上述两次交易方案调整构成重大方案调整
1、相关法律法规情况中国证监会2023年2月17日发布的《第二十九条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号》中对是否构成对重
组方案的重大调整进行了明确：
“（一）拟对交易对象进行变更的，原则上视为构成对重组方案重大调整，但是有以下两种情况的，可以视为不构成对重组方案重大调整：1、拟减少交易对象的，如交易各方同意将该交易对象及其持有的标的资产份额剔除出重组方案，且剔除相关标的资产后按照下述有关交易标的变更的规定不构成对重组方案重大调整的；2、拟调整
交易对象所持标的资产份额的，如交易各方同意交易对象之间转让标的资产份额，且转让份额不超过交易作价百分之二十的。
（二）拟对标的资产进行变更的，原则上视为构成对重组方案重大调整，但是同
时满足以下条件的，可以视为不构成对重组方案重大调整：1、拟增加或减少的交易标的的交易作价、资产总额、资产净额及营业收入占原标的资产相应指标总量的比例均
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不超过百分之二十；2、变更标的资产对交易标的的生产经营不构成实质性影响，包括不影响标的资产及业务完整性等。
（三）新增或调增配套募集资金，应当视为构成对重组方案重大调整。调减或取消配套募集资金不构成重组方案的重大调整。证券交易所并购重组委员会会议可以提出本次交易符合重组条件和信息披露要求的审议意见，但要求申请人调减或取消配套募集资金。”
2、上述两次交易方案调整构成重大方案调整
2024年1月22日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了第一次调整后的交易方案，根据《第二十九条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号》等规定，第一次交易方案调整涉及新增交易对方，构成重组方案的重大调整。
2024年2月6日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了第二次调整后的方案，根据《第二十九条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号》等规定，第二次交易方案调整也涉及新增交易对方，构成重组方案的重大调整。
二、本次重组方案简要介绍
（一）重组方案概况交易形式发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金本次交易方案包括发行可转换公司债券及支付现金购买资产和发行股份募集配
套资金两部分：（1）上市公司拟向杨小华、白青刚、艾育林、创芯信息、创交易方案简介
芯科技等19名交易对方发行可转换公司债券及支付现金收购创芯微100.00%股权；（2）上市公司拟向不超过35名特定对象发行股份募集配套资金。
交易价格
（不含募集配套资106000.00万元金金额）
名称深圳市创芯微微电子股份有限公司100.00%股权
主营业务主要从事电池管理芯片及电源管理芯片的研发、设计和销售所属行业集成电路设计行业交易标的
符合板块定位□是□否□不适用其他
（如为拟购属于上市公司的同行业或上下游□是□否买资产）
与上市公司主营业务具有协同效应□是□否
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构成关联交易□是□否
构成《重组管理办法》第十二条规
交易性质□是□否定的重大资产重组
构成重组上市□是□否
本次交易有无业绩补偿承诺□有□无
本次交易有无减值补偿承诺□有□无
本次交易中针对不同的交易对方涉及的差异化定价具体情况如下：
截至评估基准日，创芯微100.00%股权评估值为106624.04万元，经交易各方协商标的公司全部股权的交易作价确定为106000.00万元。其中杨小华、白青刚、创芯信息、创芯技术、创芯科技（即标的公司管理团队股东）合计交
易对价为57207.57万元，对应创芯微100.00%股东权益价值为87201.28万其它需特别说明的元，艾育林交易对价为16953.97万元，对应创芯微100.00%股东权益价值为事项115000.00万元，其余交易对方合计交易对价为31838.46万元，对应创芯微
100.00%股东权益价值为162000.00万元，所有交易对方合计交易对价为
106000.00万元。本次交易的差异化定价综合考虑不同交易对方初始投资成
本等因素，由交易各方自主协商确定，差异化定价系交易对方之间的利益调整，上市公司支付对价总额对应的标的公司100.00%股权作价不超过标的公司
100.00%股权评估值，不会损害上市公司及中小股东的利益。
（二）交易标的的评估情况
单位：万元本次拟交
交易标评估增值率/溢基准日评估结果易的权益交易价格其他说明的名称方法价率比例
2023年9
创芯微市场法106624.04317.23%100.00%106000.00-月30日
（三）本次重组的支付方式及差异化作价安排
单位：万元标的公司支付方式序向该交易对方支付交易对方号可转换公司出资金额出资比例现金对价总对价债券对价
1杨小华592.2115.79%2754.2111016.8313771.04
2白青刚270.977.23%1260.205040.796300.99
3创芯信息1228.5532.76%11427.3117140.9628568.27
4创芯科技206.755.51%1923.072884.614807.68
5创芯技术161.684.31%1503.832255.753759.58
6芯动能投资143.133.82%6183.20-6183.20
7顾成标113.163.02%4888.37-4888.37
8东莞勤合71.561.91%3091.60-3091.60
9深创投66.181.76%2858.82-2858.82
10红土一号60.111.60%2596.96-2596.96
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标的公司支付方式序向该交易对方支付交易对方号可转换公司出资金额出资比例现金对价总对价债券对价
11宁波芯可智57.251.53%2473.30-2473.30
12盛宇投资57.251.53%2473.30-2473.30
13朱袁正48.501.29%2095.01-2095.01
14南京俱成28.630.76%1236.63-1236.63
15苏州华业28.630.76%1236.63-1236.63
16创东方投资28.630.76%1236.63-1236.63
17宁波益慧19.670.52%849.68-849.68
18龙岗金腾14.310.38%618.33-618.33
19艾育林552.8514.74%16953.97-16953.97
合计3750.00100.00%67661.0538338.95106000.00
本次交易中针对不同的交易对方涉及的差异化定价具体情况如下：
单位：万元对应创芯微序
涉及的交易对方100%股权合计持股比例相应交易对价号估值
杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科
187201.2865.60%57207.57
技、创芯技术
2艾育林115000.0014.74%16953.97
3其他交易对方162000.0019.65%31838.46
合计100.00%106000.00
截至评估基准日，创芯微100.00%股权评估值为106624.04万元，经交易各方协商标的公司全部股权的交易作价确定为106000.00万元。其中杨小华、白青刚、创芯信息、创芯技术、创芯科技（即标的公司管理团队股东）合计交易对价为57207.57万元，对应创芯微100.00%股东权益价值为87201.28万元，艾育林交易对价为
16953.97万元，对应创芯微100.00%股东权益价值为115000.00万元，其余交易对
方合计交易对价为31838.46万元，对应创芯微100.00%股东权益价值为162000.00万元，所有交易对方合计交易对价为106000.00万元。
标的公司管理团队认同上市公司的业务发展战略及本次交易完成后标的公司与上
市公司在产品品类、技术积累及客户资源等多方面的协同效应。本次交易前，标的公司财务投资人的投资估值较高且财务投资人多为市场知名投资机构或个人，经过交易各方的多轮沟通谈判，最终形成以下作价安排：在标的公司100.00%股权交易作价不
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超过100.00%股权评估值的前提下，财务投资人参考相关增资协议约定的回购条款利率、以100.00%股权估值为162000.00万元确定交易作价，经交易各方充分协商博弈，艾育林以100.00%股权估值为115000.00万元确定交易作价，财务投资人、艾育林的差异化作价和评估值之间的差额由标的公司管理团队股东让渡，进而确定标的公司管理团队股东获得的交易作价对应标的公司100.00%股权估值为87201.28万元，标的公司管理团队股东将通过持有上市公司向其发行的可转换公司债券（或可转换公司债券转股形成的股票）、推动协同效应落地等方式助力上市公司长远发展、获取其相应的回报。
本次交易的差异化定价综合考虑不同交易对方初始投资成本等因素，由交易各方自主协商确定，差异化定价系交易对方之间的利益调整，上市公司支付对价总额对应的标的公司100.00%股权作价不超过标的公司100.00%股权评估值，不会损害上市公司及中小股东的利益。
（四）发行情况可转换为上市公司普通股证券种类每张面值人民币100元
A 股的公司债券
票面利率0.01%/年存续期限自发行之日起4年
158元/股，不低于定价基准日
第三届董事会第二十七次定价基准日初始转股价格前20个交易日的上市公司股票会议决议公告日
交易均价的80%自发行结束之日起满6个月后发行数量3833893张转股期限第一个交易日起至可转换公司债券到期日止
?是□否
在本次向特定对象发行的可转换公司债券的存续期间，如上市公司股票在任意连续30个交易日中至少有20个交易日的收盘价均不低于当期转股价格的
150%时，上市公司董事会有权提出转股价格向上修正方案并提交上市公司股
东大会审议表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通是否设置转股价格过方可实施，股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东修正条款应当回避。修正后的转股价格为当期转股价格的130%。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在上述交易日内转股价格因发生派息、送股、配股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项而调整的情形，则在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
?是□否
本次向特定对象发行的可转换公司债券，不得在限售期限内进行回售和赎回，不得在相应年度的业绩补偿义务履行完毕前进行回售和赎回。
是否约定赎回条款
若持有的可转换公司债券到期，则在本次可转换公司债券到期后五个交易日内，上市公司将以面值加当期应计利息（即可转换公司债券发行日至赎回完成日期间的利息，但已支付的年利息予以扣除）赎回到期未转股的可转换公
22思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）司债券。
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足1000万元时，在符合相关法律法规规定的前提下，上市公司有权提出按照债券面值加当期应计利息（即可转换公司债券发行日至赎回完成日期间的利息，但已支付的年利息予以扣除）的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。
是否约定回售条款□是□否
杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术因本次交易取得的上市公司可转换公司债券自本次向特定对象发行可转换公司债券结束之日起12个月
之内不得转让，该等可转换公司债券转股取得的股份，自本次向特定对象发行可转换公司债券结束之日起18个月内不得转让；但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限（包括但不限于因业绩补偿而发生的回购行为）。
在满足上述法定限售期的同时，根据《业绩承诺及补偿协议》约定，杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术各方通过本次交易取得的可转
换公司债券及该等可转换公司债券转股取得的股份解锁安排如下：
对于杨小华、白青刚而言，其通过本次交易取得的可转换公司债券及该等可转换公司债券转股取得的股份，自可转换公司债券发行之日起至业绩承诺期（即2024年度、2025年度及2026年度，下同）届满经上市公司委托的符合《证券法》规定的会计师事务所就标的公司业绩承诺实现情况、资产减值情
况出具专项报告之日或者有关利润补偿义务、减值补偿义务（如有）实施完
毕之日（以二者较晚发生之日为准）期间内不得转让。
对于创芯信息、创芯科技、创芯技术而言，其通过本次交易取得的可转换公司债券及该等可转换公司债券转股取得的股份：
*业绩承诺期前二年内（即2024年度、2025年度），在会计师事务所就标的公司业绩承诺实现情况出具专项报告后，根据标的公司实现的净利润情况，创芯信息、创芯科技、创芯技术各方当期可解除锁定的可转换公司债券数量=
（其通过本次交易应获得的交易对价总额×标的公司截至当期累计实现净利锁定期安排润数÷业绩承诺期内承诺净利润总和-已支付的现金对价）/100-截至当期已解除锁定的可转换公司债券数量。
按照上述公式计算的当期可解锁的可转换公司债券数量小于0时，按0取值，即当期可转换公司债券不解锁，不足1张部分，累计到下一年度解锁。
且业绩承诺期届满前，创芯信息、创芯科技、创芯技术累计可解除锁定的可转换公司债券数量不超过其因本次交易而获得的可转换公司债券数量的1/2。
*业绩承诺期届满后，在标的公司实现承诺净利润且标的公司未发生减值，或者创芯信息、创芯科技、创芯技术履行完毕业绩补偿义务及减值补偿义务后，创芯信息、创芯科技、创芯技术累计可解除锁定的可转换公司债券数量不超过其因本次交易而获得的可转换公司债券数量的100%（包含创芯信息、创芯科技、创芯技术因履行业绩补偿义务及减值补偿义务而已补偿可转换公司债券数量）。
*创芯信息、创芯科技、创芯技术通过本次交易取得的可转换公司债券转为股票后的限售期及解锁安排亦应遵守上述约定。
本次交易完成后，杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术基于本次交易取得的可转换公司债券转股后的股份而享有的公司派送红股、转增股本等股份亦应遵守上述限售期及解锁安排。
如上述限售期及解锁安排与中国证监会及上海证券交易所的监管意见不符的，杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术将根据中国证监会及上海证券交易所的监管意见相应调整限售期承诺。
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（五）本次发行可转换公司债券的初始转股价格
根据《定向可转债重组规则》相关规定：上市公司发行定向可转债购买资产的，定向可转债的初始转股价格应当不低于董事会决议公告日前二十个交易日、六十个交易日或者一百二十个交易日公司股票交易均价之一的百分之八十。本次发行可转换公司债券购买资产的定价基准日为上市公司第三届董事会第二十七次会议决议公告日。
定价基准日前20个交易日、60个交易日和120个交易日的公司股票交易均价情况如
下：
交易均价计算类型交易均价（元/股）交易均价的80%（元/股）
前20个交易日107.2885.83
前60个交易日134.44107.56
前120个交易日154.79123.84
上市公司和交易对方在充分、平等协商的基础上，充分考虑各方利益，确定本次发行可转换公司债券购买资产的初始转股价格为158元/股，不低于定价基准日前20个交易日、60个交易日和120个交易日股票交易均价的80%。
在本次交易发行的可转换公司债券的初始转股价格所参考的定价基准日至到期日期间，若上市公司发生派息、送股、配股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次交易发行的可转换公司债券的初始转股价格将作相应调整。具体的转股价格调整公式如下（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或资本公积转增股本：P1=P0/（1+n）；
配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0 为调整前转股价格，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为配股率，A为配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价格。
24思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
三、募集配套资金情况
（一）本次发行股份募集配套资金概况
发行股份38338.00万元募集配套资金金额
合计38338.00万元发行对象发行股份不超过三十五名特定对象拟使用募集资金金额使用金额占全部募集项目名称（万元）配套资金金额的比例
募集配套资金用途本次交易的现金对价及38338.00100.00%中介机构费用
合计38338.00100.00%
（二）本次发行股份募集配套资金的发行情况
股票种类 人民币普通股 A 股 每股面值 1.00 元不低于定价基准日前20个交易日公司
股票交易均价的80%。
本次发行股份的最终发行价格将在本次交易经上交所审核通过并经中国证
定价基准日发行期首日发行价格监会注册后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由董事会根据股东大会的授权与本次发行的独立财务顾问根据市场询价的情况协商确定。
本次交易募集配套资金总额不超过38338.00万元，不超过本次交易中上市公司以发行可转换公司债券方式购买资产的交易价格的100%，且发行股份发行数量数量不超过上市公司本次交易前总股本的30%。募集配套资金的最终发行股份数量将在上交所审核通过并获中国证监会同意注册后按照《发行注册管理办法》的相关规定和询价结果确定。
本次配套募集资金的认购方所认购的上市公司股份，自该等股份发行结束之日起6个月内不得转让。上述锁定期内，配套募集资金认购方由于上市公司锁定期安排送股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦应遵守上述承诺。
如前述锁定期与证券监管机构的最新监管要求不相符，配套募集资金认购方将根据监管机构的最新监管意见进行相应调整。
四、本次重组对上市公司影响
（一）本次重组对上市公司主营业务的影响
本次交易前，上市公司致力打造成一家模拟与嵌入式处理器的芯片公司，产品以信号链和电源模拟芯片为主，并逐渐融合嵌入式处理器，提供全方面的解决方案，应用范围涵盖信息通讯、工业控制、监控安防、医疗健康、仪器仪表、新能源与汽车等众多领域。标的公司是一家专注于高精度、低功耗电池管理及高效率、高密度电源管理芯片研发和销售的集成电路设计公司，经过多年深耕及创新，已形成了完整的产品
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矩阵和应用领域，产品主要应用于消费电子领域。本次交易后，上市公司将与标的公司在现有的产品品类、客户资源和销售渠道等方面形成积极的互补关系，借助彼此积累的研发实力和优势地位，实现业务上的有效整合，满足客户多元化需求，扩大公司整体销售规模，增强市场竞争力。
本次交易前后上市公司的主营业务范围不会发生变化，公司持续经营能力得以提升，上市公司不存在净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益情况。
（二）本次重组对上市公司股权结构的影响
本次交易前上市公司总股本为132601444股，上市公司股权结构较为分散，无控股股东和实际控制人。
本次交易完成后，若不考虑可转换公司债券持有人转股、配套融资及其他非本次交易导致的股权结构变动因素，则上市公司的股权结构不发生变化。
本次交易完成后，在不考虑配套融资的情况下，假设本次交易中以标的资产作价认购的可转换公司债券持有人将所持有的该等可转换公司债券以初始转股价格转换为
上市公司股票，则上市公司的股权结构变化情况如下：
重组前重组后股东名称持股数量持股数量股比股比
（股）（股）
上海华芯创业投资企业2211397516.68%2211397516.38%
ZHIXU ZHOU 9988648 7.53% 9988648 7.40%苏州金樱创业投资合伙企业（有
99207127.48%99207127.35%限合伙）
FENG YING 9360361 7.06% 9360361 6.93%
招商银行股份有限公司-银河创
64329074.85%64329074.76%
新成长混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-华夏上
证科创板50成份交易型开放式58851824.44%58851824.36%指数证券投资基金
哈勃科技创业投资有限公司58090664.38%58090664.30%
苏州安固创业投资有限公司48723873.67%48723873.61%
交通银行股份有限公司-万家行
业优选混合型证券投资基金40000003.02%40000002.96%（LOF）嘉兴棣萼芯泽企业管理合伙企业
32584162.46%32584162.41%（有限合伙）
杨小华--6972670.52%
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重组前重组后股东名称持股数量持股数量股比股比
（股）（股）
白青刚--3190370.24%
创芯信息--10848700.81%
创芯科技--1825700.14%
创芯技术--1427680.11%
其他股东5095979038.43%5095979037.74%
合计132601444100.00%135027956100.00%
注：表中列示的本次交易前股东持股情况引自上市公司2024年1月30日股东名册，交易对方取得新增股份数量按照向下取整精确至整数股。
本次交易前后，上市公司均无实际控制人，本次交易不会导致上市公司实际控制权变更。本次交易完成后的最终股权结构将根据最终实际发行可转换公司债券数量和实际转股数量确定。
（三）本次重组对上市公司主要财务指标的影响根据经普华永道对上市公司备考合并财务报表出具的《备考审阅报告》（普华永道中天阅字（2024）第0005号），以及上市公司本次交易前最近一年审计报告、最近一期的合并财务报表，本次交易完成前后，上市公司的主要财务数据对比情况如下：
2023年9月30日/2023年1-9月2022年12月31日/2022年
项目交易前备考数变动交易前备考数变动
总资产（万元）406005.47513564.2126.49%415131.79524231.0026.28%归属于母公司股东的
378825.32380985.420.57%378567.20381452.730.76%
所有者权益（万元）
营业收入（万元）81319.3899832.2022.77%178335.39196530.3010.20%归属于母公司所有者
1630.44244.02-85.03%26680.7424426.16-8.45%
净利润（万元）基本每股收益（元/减少减少
0.140.022.232.04
股）0.120.19稀释每股收益（元/减少减少
0.140.022.222.04
股）0.120.18
如果本次交易得以实施，上市公司总资产规模、收入规模等将增加，归属于母公司股东的所有者权益无明显变化，净利润及基本每股收益有所降低，主要原因系标的公司无形资产评估增值部分摊销以及本次交易发行的可转换公司债券产生财务费用所致。
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（四）上市公司与标的公司的协同效应对上市公司的影响
本次交易完成后，上市公司将能够进一步拓展产品种类；进一步发挥规模优势，降低采购成本，并提高产品交付能力；根据总体发展战略并利用双方不同细分领域的优势，发挥双方技术协调性、统筹双方研发资源，整合双方既有的技术优势和研究成果，避免重复开发造成的资源浪费，提高研发效率，降低产品开发及迭代成本。
五、本次重组尚未履行的决策程序及报批程序
本次交易方案实施前尚需取得有关部门的批准或核准，取得批准或核准前本次交易不得实施。本次交易尚未履行的决策程序及批准程序列示如下：
（一）上市公司股东大会审议通过本次交易方案；
（二）标的公司整体由股份有限公司变更为有限公司（如需）；
（三）本次交易经上交所审核通过并经中国证监会予以注册；
（四）各方根据相关法律法规规定履行其他必要的审批/备案程序（如适用）。
本次交易方案在取得有关主管部门的授权、审批和备案程序前，不得实施。本次交易能否取得上述备案、批准、审核通过或同意注册，以及最终取得备案、批准、审核通过或同意注册的时间均存在不确定性，提请广大投资者注意投资风险。
六、上市公司持股5%以上股东对本次重组的原则性意见，以及上市公司
持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员自本次重组报告书披露之日起至实施完毕期间的股份减持计划
（一）上市公司持股5%以上股东对本次交易的原则性意见
上市公司持股 5%以上股东华芯创投、ZHIXU ZHOU、金樱投资、FENG YING 已
出具《关于上市公司本次交易的原则性意见》，发表了同意本次交易的原则性意见。
（二）上市公司持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员自本次重组报告书披露之日起至实施完毕期间的股份减持计划
1、上市公司持股5%以上股东的股份减持计划上市公司持股5%以上股东华芯创投出具承诺：“鉴于本企业已于2023年9月15
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日出具《承诺函》，承诺本企业所持上市公司首次公开发行前取得的股份自限售股解禁之日起6个月内（即自2023年9月20日限售期满之日起至2024年3月20日），本企业不通过集中竞价及大宗交易方式减持所持有的公司股份，也不会要求公司回购该等股份。截至本承诺函出具之日，本企业无任何减持上市股份的计划。自本承诺函出具之日起至本次交易实施完毕期间，在严格遵守上述《承诺函》要求的前提下，如本企业根据自身实际需要或市场变化拟进行减持，将严格按照法律法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所之相关规定及时履行信息披露义务和其他相应的程序。
若违反上述承诺，由此给上市公司或者其他投资人造成损失的，本企业将依据届时法律法规承担赔偿责任。”上市公司持股 5%以上股东 ZHIXU ZHOU、金樱投资出具承诺：“截至本承诺函出具之日，本人/本企业所持上市公司股票尚在本人/本企业自愿承诺延长的锁定期期限内，因此本人/本企业无任何减持上市股份的计划。自本承诺函出具之日起至本次交易实施完毕期间，本人/本企业自愿承诺延长的锁定期届满后，如本人/本企业根据自身实际需要或市场变化拟进行减持，将严格按照法律法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所之相关规定履行信息披露义务和其他相应的程序。若违反上述承诺，由此给上市公司或者其他投资人造成损失的，本人/本企业将向上市公司或其他投资人依法承担赔偿责任。”上市公司持股 5%以上股东 FENG YING 出具承诺：“截至本承诺函出具之日，本人无任何减持上市公司股份的计划。自本承诺函出具之日起至本次交易实施完毕期间，如本人根据自身实际需要或市场变化拟进行减持，将严格按照法律法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所之相关规定及时履行信息披露义务和其他相应的程序。
若违反上述承诺，由此给上市公司或者其他投资人造成损失的，本人将向上市公司或其他投资人依法承担赔偿责任。”
2、上市公司董事、监事、高级管理人员的股份减持计划上市公司全体董事、监事、高级管理人员（除持股 5%以上股东 ZHIXU ZHOU、FENG YING 外）出具承诺：“截至本承诺函出具之日，本人无任何减持上市公司股份的计划。自本承诺函出具之日起至本次交易实施完毕期间，如本人根据自身实际需要或市场变化拟进行减持，将严格按照法律法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所之相关规定及时履行信息披露义务和其他相应的程序。若违反上述承诺，由此
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给上市公司或者其他投资人造成损失的，本人将向上市公司或其他投资人依法承担赔偿责任。”七、本次重组对中小投资者权益保护的安排
（一）严格履行信息披露义务及相关法定程序对于本次交易涉及的信息披露义务，上市公司已经按照《上市公司信息披露管理办法》等规则要求履行了信息披露义务。上市公司将继续按照相关法规的要求，及时、准确地披露本次交易的进展情况，使投资者及时、公平地知悉本次交易相关信息。
（二）严格履行相关程序
在本次交易中，上市公司将严格按照相关规定履行法定程序进行表决、披露。独立董事对相关事项发表事前认可意见和独立意见。
（三）网络投票安排
上市公司根据中国证监会有关规定，为给参加股东大会的股东提供便利，除现场投票外，上市公司就本次重组方案的表决将提供网络投票平台，股东可以直接通过网络进行投票表决。
（四）分别披露股东投票结果
上市公司将对中小投资者表决情况单独计票，单独统计并披露除公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他中小股东的投票情况。
（五）股份锁定安排
1、交易对方杨小华、白青刚因本次交易取得的上市公司可转换公司债券自本次向
特定对象发行可转换公司债券结束之日起12个月之内不得转让，该等可转换公司债券转股取得的股份，自本次向特定对象发行可转换公司债券结束之日起18个月内不得转让。且杨小华、白青刚通过本次交易取得的可转换公司债券及该等可转换公司债券转股取得的股份，自该等可转换公司债券发行之日起至业绩承诺期届满经上市公司委托的符合《证券法》规定的会计师事务所就标的公司业绩承诺实现情况、资产减值情况
出具专项报告之日或者有关利润补偿义务、减值补偿义务（如有）实施完毕之日（以二者较晚发生之日为准）期间内不得转让。
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2、交易对方创芯信息、创芯科技、创芯技术因本次交易取得的上市公司可转换公
司债券自本次向特定对象发行可转换公司债券结束之日起12个月之内不得转让，该等可转换公司债券转股取得的股份，自本次向特定对象发行可转换公司债券结束之日起
18个月内不得转让，业绩承诺期前二年内（即2024年度、2025年度），在会计师事
务所就标的公司业绩承诺实现情况出具专项报告后，根据标的公司实现的净利润情况，创芯信息、创芯科技、创芯技术各方当期可解除锁定的可转换公司债券数量=（其通过本次交易应获得的交易对价总额×标的公司截至当期累计实现净利润数÷业绩承诺期内承诺净利润总和-已支付的现金对价）/100-截至当期已解除锁定的可转换公司债券数量。
按照上述公式计算的当期可解锁的可转换公司债券数量小于0时，按0取值，即当期可转换公司债券不解锁，不足1张部分，累计到下一年度解锁。
且业绩承诺期届满前，创芯信息、创芯科技、创芯技术累计可解除锁定的可转换公司债券数量不超过其因本次交易而获得的可转换公司债券数量的1/2。
业绩承诺期届满后，在标的公司实现承诺净利润且标的公司未发生减值，或者创芯信息、创芯科技、创芯技术履行完毕业绩补偿义务及减值补偿义务后，创芯信息、创芯科技、创芯技术累计可解除锁定的可转换公司债券数量不超过其因本次交易而获得的可转换公司债券数量的100%（包含创芯信息、创芯科技、创芯技术因履行业绩补偿义务及减值补偿义务而已补偿可转换公司债券数量）。
锁定期内，交易对方基于本次交易取得的可转换公司债券转股后的股份而享有的公司派送红股、转增股本等股份亦应遵守上述限售期安排。上述安排与证券监管机构的最新监管规定不相符，将根据相关监管规定进行相应调整。锁定期届满后，基于本次交易取得的可转换公司债券转股后的股份转让将按照中国证监会和上交所的相关规定执行。
（六）业绩承诺与补偿安排
1、业绩承诺
根据业绩承诺方与上市公司已签署的附条件生效的《业绩承诺及补偿协议》《业绩承诺及补偿协议之补充协议》，本次交易，业绩承诺方杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术承诺标的公司2024年度、2025年度和2026年度净利润合计不低
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于22000万元。
上述净利润的计算，以公司委托的符合《证券法》相关规定的会计师事务所审计的标的公司合并报表剔除因实施股权激励所涉及股份支付费用影响的归属于母公司股东的净利润为准。
2、业绩补偿安排
（1）业绩承诺期补偿金额计算
业绩承诺方承诺，业绩承诺期届满后，如标的公司于业绩承诺期内累计实现净利润数低于累计承诺净利润数的，则业绩承诺方应按照本协议的约定对上市公司予以补偿。
应补偿金额=（业绩承诺期内累积承诺净利润数－业绩承诺期内累积实现净利润数）÷业绩承诺期内累计承诺净利润数×业绩补偿义务方合计获得的交易对价（即人民币
57207.57万元）。
（2）资产减值测试及补偿
业绩承诺期届满时，上市公司将聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对本次交易所涉全部标的资产进行减值测试并出具减值测试报告。
经减值测试，如本次交易所涉全部标的资产期末减值额＞业绩补偿义务方根据本协议约定的公式计算的应补偿金额，业绩补偿义务方应对上市公司另行补偿。
业绩补偿义务方应另行补偿金额＝本次交易所涉全部标的资产期末减值额－业绩补偿义务方根据本协议约定的公式计算的应补偿金额。
在计算上述期末减值额时，需扣除本协议签署后至业绩承诺期届满之日目标公司增资、减资、接受赠予以及利润分配的影响。
补偿方式、业绩补偿及减值测试补偿的实施和违约责任等其他约定详见本报告书
“第八章本次交易主要合同”之“三、业绩承诺及补偿协议”及“四、业绩承诺及补偿协议之补充协议”。
（七）重组过渡期损益及滚存未分配利润安排
标的公司在过渡期内产生的收益由上市公司享有；在过渡期内产生的亏损部分，
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本次发行完成后，上市公司滚存的未分配利润，由上市公司新老股东按本次发行完成后各自持有上市公司股份的比例共同享有。
（八）本次交易的资产定价公允、公平、合理
上市公司聘请的符合《证券法》规定的审计、评估机构对标的公司进行审计、评估，确保拟购买资产定价公允、公平、合理。上市公司独立董事亦对本次交易发表独立意见，董事会已对评估合理性以及定价公允性等进行分析。
（九）其他保护投资者权益的措施
本次重组的交易各方均已承诺保证其所提供信息的真实性、准确性和完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
八、本次交易摊薄即期回报情况及相关填补措施
（一）本次交易对当期每股收益的影响根据经普华永道对上市公司备考合并财务报表出具的《备考审阅报告》（普华永道中天阅字（2024）第0005号），以及上市公司本次交易前最近一年审计报告、最近一期的合并财务报表，本次交易完成前后，上市公司的主要财务数据对比情况如下：
2023年9月30日/2023年1-9月2022年12月31日/2022年
项目交易前备考数变动交易前备考数变动
总资产（万元）406005.47513564.2126.49%415131.79524231.0026.28%归属于母公司股东的
378825.32380985.420.57%378567.20381452.730.76%
所有者权益（万元）
营业收入（万元）81319.3899832.2022.77%178335.39196530.3010.20%归属于母公司所有者
1630.44244.02-85.03%26680.7424426.16-8.45%
净利润（万元）基本每股收益（元/减少减少
0.140.022.232.04
股）0.120.19稀释每股收益（元/减少减少
0.140.022.222.04
股）0.120.18
如果本次交易得以实施，上市公司总资产规模、收入规模等将增加，归属于母公
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司股东的所有者权益无明显变化，净利润及基本每股收益有所降低，主要原因系标的公司无形资产评估增值部分摊销以及本次交易发行的可转换公司债券产生财务费用所致。
（二）上市公司对防范本次交易摊薄即期回报及提高未来回报能力采取的措施
为保护投资者利益、防范本次交易即期回报被摊薄的风险，提高对公司股东的回报能力，上市公司拟采取以下具体措施，降低本次重组可能摊薄公司即期回报的影响：
1、完善公司治理结构，增强风险管控能力，提高经营效率
本次交易完成后，上市公司将进一步完善公司治理结构，持续加强经营管理和内部控制，健全激励与约束机制，提高上市公司日常运营效率。上市公司将持续增强价值创造、风险管控能力，健全和完善稳健经营、稳步发展的企业运行体系，全面有效地控制公司经营和管控风险，提升公司的经营效率和盈利能力。
2、完善利润分配政策，优化投资回报机制，维护股东利益
上市公司在《公司章程》中明确了公司利润分配的原则、分配形式、分配条件等，符合相关法律法规的要求。本次交易完成后，上市公司将根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》
的有关要求，并在充分听取独立董事、广大中小股东意见的基础上，结合公司经营情况与发展规划，持续完善利润分配政策，优化投资回报机制，更好地维护上市公司股东及投资者合法权益。
3、相关方已出具填补回报措施的承诺
为保障公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，上市公司第一大股东和全体董事、高级管理人员已出具《关于填补被摊薄即期回报相关措施的承诺函》，承诺内容如下：
（1）上市公司第一大股东关于填补被摊薄即期回报相关措施的承诺
为保障公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，维护中小投资者利益，上市公司第一大股东华芯创投作出以下承诺：
“1、本企业承诺不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益。2、自本承诺出具日后至本次交易实施完毕前，若中国证券监督管理委员会作出关
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于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本承诺相关内容不能满足中国证券监督管理委员会该等规定时，本企业承诺届时将按照中国证券监督管理委员会的最新规定出具补充承诺。
3、如本企业违反上述承诺并因此给上市公司或者上市公司股东造成损失的，本企业将依据届时法律规定承担相应法律责任（若有）。”
（2）上市公司董事、高级管理人员关于本次重组摊薄即期回报及填补回报措施的承诺
为保障公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，维护中小投资者利益，上市公司全体董事、高级管理人员作出以下承诺：
“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害上市公司利益。
2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。
3、本人承诺不动用上市公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
4、在本人合法权限范围内，促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与
上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
5、未来上市公司如实施股权激励计划，在本人合法权限范围内，促使拟公告的股
权激励计划设置的行权条件将与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
6、自本承诺出具日后至本次交易完成前，若中国证券监督管理委员会作出关于填
补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本承诺相关内容不能满足中国证券监督管理委员会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会的最新规定出具补充承诺。
7、如本人违反上述承诺给上市公司或者上市公司股东造成损失的，本人将依据届时法律法规承担相应的法律责任（若有）。”九、独立财务顾问的保荐机构资格
上市公司聘请华泰联合证券有限责任公司担任本次交易的独立财务顾问，华泰联合证券有限责任公司经中国证监会批准依法设立，具备保荐机构资格。
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十、其他需要提醒投资者重点关注的事项
本报告书的全文及中介机构出具的相关意见已在上交所网站披露，投资者应据此作出投资决策。
本报告书披露后，上市公司将继续按照相关法规的要求，及时、准确地披露公司本次交易的进展情况，敬请广大投资者注意投资风险。
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重大风险提示
投资者在评价公司本次重组时，还应特别认真地考虑下述各项风险因素。
一、与本次交易相关的风险
（一）本次交易的审批风险
本次交易方案已经上市公司第三届董事会第十七次会议、第三届董事会第二十五
次会议、第三届董事会第二十七次会议审议通过，但本次交易尚需通过股东大会审议，取得上交所审核通过，并经中国证监会同意注册。本次交易能否获得上述批准或注册，以及获得相关批准或注册的时间均存在不确定性，提请投资者关注相关风险。
（二）本次交易被暂停、中止或取消的风险
本次交易从本报告书披露至本次交易实施完成需要一定的时间，在此期间本次交易可能因下列事项而暂停、中止或取消：
1、上市公司制定了严格的内幕信息管理制度，上市公司与交易对方在协商确定本
次交易的过程中，尽可能缩小内幕信息知情人员的范围，减少内幕信息的传播，但仍不排除上市公司存在因股价异常波动或异常交易可能涉嫌内幕交易而暂停、中止或取消本次重组的风险。
2、在本次交易的推进过程中，市场环境可能会发生变化，监管机构的审核要求也
可能对交易方案产生影响，交易各方可能需根据市场环境变化及监管机构的审核要求完善交易方案。如交易各方无法就完善交易方案的措施达成一致，则本次交易存在取消的风险。
3、本次交易存在因标的公司出现无法预见的其他重大不利事项，而被暂停、中止或取消的风险。
4、其他无法预见的可能导致本次交易被暂停、中止或取消的事项。
（三）标的公司未能实现业绩承诺的风险
杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术为本次交易业绩承诺方，业绩承诺方承诺标的公司2024年度、2025年度和2026年度净利润合计不低于22000万元。
上述净利润的计算，以公司委托的符合《证券法》相关规定的会计师事务所审计的标
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的公司合并报表剔除因实施股权激励所涉及股份支付费用影响的归属于母公司股东的净利润为准。
上述业绩承诺是业绩补偿义务人综合考虑行业发展前景、业务发展规划等因素所
做出的预测，但是业绩承诺期内宏观经济、政策环境等外部因素的变化均可能给标的公司的经营管理造成不利影响。如果标的公司经营情况未达预期，可能导致业绩承诺无法实现，进而影响上市公司的整体经营业绩和盈利水平。同时，尽管上市公司已经与承担业绩补偿责任的交易对方签订了明确的补偿协议，约定补偿义务人在需要业绩补偿时优先以其在本次交易中获得的上市公司发行的可转换公司债券进行补偿；若可
转换公司债券不足以补偿的，应以可转换公司债券转股取得的上市公司股份（如有）进行补偿；若本次交易中所取得的可转换公司债券及股份均不足以补偿的，由业绩补偿义务方以现金补偿，但本次交易依然存在业绩补偿承诺实施的违约风险，提请投资者注意。
（四）业绩补偿金额未完整覆盖交易对价的风险
为充分维护上市公司及中小股东的利益，本次交易方案设定了业绩补偿条款。本次交易标的资产的交易价格为106000.00万元，业绩承诺方以其取得的可转债及现金对价的税后净额作为补偿上限。若业绩承诺期间实现的净利润低于承诺净利润，存在业绩补偿金额无法覆盖对应全部交易对方获得交易对价的风险。
（五）标的公司评估增值较高的风险
根据中联评估出具的《资产评估报告》（中联评报字[2024]第153号），以2023年9月30日为评估基准日，标的公司100%股权的评估值为106624.04万元，较模拟合并报表归属于母公司股东口径账面净资产25555.12万元，增值81068.92万元，增值率317.23%。
虽然评估机构在评估过程中严格执行了相关规则，但仍可能出现因未来实际情况与评估假设不一致，特别是政策法规、经济形势、市场环境等出现重大不利变化，影响本次评估的相关假设及限定条件，可能导致标的资产的评估值与实际情况不符的风险。
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二、交易标的对上市公司持续经营影响的风险
（一）下游需求下滑及半导体行业周期性波动的风险
半导体行业本身存在强周期性，且与宏观经济的关联性较大。2022年以来，受全球宏观经济、各国贸易政策及国际局势等多重影响，半导体行业发生新一轮周期性波动。2022 年及 2023 年 1-9 月 A 股半导体行业上市公司净利润同比变动中位数分别为-
14.54%及-38.65%，标的公司同行业可比公司2022年及2023年1-9月的净利润平均同
比下滑37.29%及70.44%。如果未来半导体行业的景气度产生较大波动，将对标的公司的经营业绩产生不利影响。
（二）经营业绩及毛利率下滑的风险
与同行业龙头公司相比，标的公司业务规模和经营能力方面仍有较大的提升空间，受全球宏观经济、下游应用行业规模增速放缓、半导体行业周期性波动及市场竞争加
剧的影响，2022年度及2023年1-9月标的公司毛利率有所降低。虽然标的公司部分产品的毛利率在2023年1-9月已出现部分回升，且标的公司正在陆续推出具有市场竞争力的新产品，但标的公司未来能否保持持续增长仍受到宏观经济环境、产业政策、行业竞争格局、人才培养、资金投入、研发能力、企业管理等诸多因素影响，任何不利因素都可能导致标的公司经营业绩增长放缓、业绩下滑。因此标的公司存在经营业绩及毛利率下滑的风险。
（三）市场竞争加剧风险
标的公司的主要竞争对手包括 ADI、美蓓亚三美、日本理光等海外成熟厂商，及赛微微电、芯朋微等国内一流厂商，虽然标的公司部分产品已处于国内厂商的第一梯队，但若标的公司在产品研发、技术研发、产品销售模式等方面不能够持续创新或改造，标的公司将无法继续保持竞争优势，从而对标的公司的盈利能力造成不利影响。
（四）整合风险
本次交易完成后，上市公司和标的公司能够在研发优势互补、丰富产品品类、供应链融合、销售渠道共建等方面发挥协同作用，提升上市公司整体盈利能力和市场竞争力，如果重组完成后双方业务及人员的整合未能达到预期的效果，以及在管理制度、内控体系等方面未能及时进行合理、必要调整，可能会影响上市公司的运营，进而导致本次重组整合效果不如预期。
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三、财务风险
（一）本次交易摊薄上市公司即期回报的风险
本次交易后上市公司的总股本规模将增加。根据备考报表，本次交易后上市公司
2023年1-9月的基本每股收益将从0.14元/股下降至0.02元/股，基本每股收益有所摊
薄主要系标的公司无形资产评估增值部分摊销以及本次交易发行的可转换公司债券产
生财务费用所致。本次交易是上市公司在电源管理芯片业务上的进一步拓展，有助于丰富上市公司产品布局、培育新的利润增长点，同时标的公司管理团队股东也对标的公司的未来业绩做出了业绩承诺。
若标的资产的未来经营效益不及预期，则上市公司的每股收益等即期回报指标将面临进一步被摊薄的风险。
（二）商誉减值的风险
由于本次交易系非同一控制下的企业合并，根据《企业会计准则》规定，本次交易完成后，上市公司将确认较大金额的商誉。根据《备考审阅报告》，截至2023年9月末，本次交易完成后上市公司商誉为74181.38万元，占总资产、净资产的比例为
14.44%、19.47%。本次交易形成的商誉不作摊销处理，但需在未来每年年度终了进行减值测试。如本次拟收购标的资产未来经营状况恶化，则存在商誉减值的风险，从而对上市公司当期损益造成不利影响。本次交易完成后，上市公司将与创芯微进行资源整合，力争通过发挥协同效应，保持并提高创芯微的竞争力，以便尽可能地降低商誉减值风险。
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第一章本次交易概况
一、本次交易的背景和目的及协同效应
（一）本次交易的背景
1、国家政策持续多角度促进国内集成电路产业发展
集成电路产业是支撑国民经济和社会发展全局的基础性、先导性和战略性产业，国家高度重视集成电路产业的高质量发展，近年来密集出台了多项支持政策，包括《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》《国家集成电路产业发展推进纲要》《新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展的若干政策》《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》等。除上述各项鼓励政策，国家也站在国家战略高度对产业发展提出顶层规划，自上而下地从研发项目支持、产业投资、人才补贴等方面进行多角度、全方位的扶持，促进集成电路产业的发展。
2、集成电路产业发展韧性强，国产替代进程不断加快
集成电路被誉为现代工业的“粮食”，2022年，受地缘冲突、经济增速放缓及计算机、智能手机等消费需求下降影响，全球集成电路市场出现一定程度调整；在经历过去2-3年快速增长及产能扩充后，行业供需逐渐平衡，部分领域出现去库存状况。
在此背景下，全球集成电路产业仍保持了较强的发展韧性，根据 SIA 统计，尽管 2022年半导体销售额增幅较2021年的26.2%回落明显，但仍同比实现3.2%的增长，达到
5735亿美元。中国是全球重要的集成电路市场，近年来在国家政策支持等因素的影响下，国内集成电路产业规模不断壮大，根据中国半导体行业协会统计，2022年中国集成电路产业销售额为12006.1亿元，同比增长14.8%。同时，日益频繁的国际贸易摩擦对国产芯片的“自主、安全、可控”提出了迫切需求，加速了集成电路的国产替代进程，国内半导体供应链国产化进程不断加速。我国模拟芯片企业有望通过技术进步与自主创新，整合境内集成电路产业链资源，把握国产替代的历史机遇。
3、国内高性能模拟芯片自给率低，国产厂商不断实现单点突破，未来增长空间
广阔
中国半导体行业协会的数据显示，近年来我国模拟芯片自给率不断提升，但总体
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仍处于较低水平，2021年中国模拟芯片自给率约为12%；模拟集成电路行业的头部企业目前仍被国外厂商所占据，排名前十的模拟芯片公司市场占有率约60%，均为国外厂商，除前十大模拟芯片公司外，余下单一企业的市场占有率较低。与此同时，国内模拟芯片厂商正不断地在细分品类上实现单点突破，通过客户导入和寻求增量市场提升市场占有率、有序扩展产品线。相对分散的经营格局与模拟芯片的长生命周期、相对弱周期性、产品设计门槛高、人才培养时间长、制程要求不高等特点，为中国本土模拟集成电路设计企业的发展和并购重组提供了较为有利的市场条件，未来增长空间广阔。
（二）本次交易的目的
1、拓宽技术与产品布局，加速扩张产品品类和下游领域
上市公司目前的产品以模拟芯片为主，2022年度上市公司信号链类模拟芯片的收入占比为70.80%，电源类模拟芯片的收入占比为29.20%，且电源类模拟芯片产品以线性电源产品为主，上市公司模拟芯片的下游应用领域主要为信息通讯、工业控制、监控安全、医疗健康、仪器仪表、新能源和汽车等。标的公司主要从事高精度、低功耗电池管理及高效率、高密度电源管理芯片研发和销售，标的公司经过多年深耕及创新，已形成了完整的产品矩阵和应用领域，凭借良好的技术实力与产品质量，成功进入下游行业龙头企业的供应链体系并达成良好合作关系，目前下游应用领域主要为消费领域，并逐步向工业等领域布局拓展。本次交易能够有效拓宽上市公司技术与产品布局，加快上市公司在电池管理及电源管理芯片领域布局，拓宽下游应用领域。
2、落实“平台型芯片公司”战略，持续向综合性模拟芯片厂商迈进
模拟芯片具有“品类多，应用广”的特点，近年来受益于下游新兴应用领域的快速发展及集成电路技术不断升级，下游客户对芯片产品的多样性、可靠性、定制化需求日益提高。上市公司致力于成为一家模拟与嵌入式处理器的平台型芯片公司，始终坚持研发高性能、高质量和高可靠性的集成电路产品，上市公司的发展战略之一即为加强电源管理产品线，保持与信号链相当的资源投入，持续丰富产品品类，加快客户覆盖，促进整体收入结构均衡发展。本次交易是上市公司落实“平台型芯片公司”战略的重要举措，交易完成后，有助于双方在产品品类扩充、研发优势互补、供应链及销售渠道融合等方面协同共进，有助于上市公司加速向综合性模拟芯片厂商迈进，为
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下游客户提供更加全面的芯片解决方案。
3、提升上市公司业务规模，增强公司持续经营能力与市场竞争力
上市公司多年来致力于模拟芯片的设计以及相关技术的开发，在模拟芯片领域积累了大量的技术经验，目前产品已覆盖信息通讯、工业控制、监控安全、医疗健康、仪器仪表、新能源和汽车等众多领域。标的公司在细分领域内有较强的技术优势，产品已成功导入多家国内外知名客户。本次交易完成后，上市公司与标的公司将进行深度融合和协同，上市公司的业务规模将得到提升。本次交易是上市公司拓展业务布局、提高市场竞争力的积极举措，符合国家产业政策和上市公司围绕主营业务发展的需求，将切实提高上市公司的持续经营能力和持续发展能力，符合上市公司和全体股东的利益。
（三）标的公司与上市公司主营业务的协同效应
上市公司与标的公司同为模拟芯片设计公司，双方在产品品类、技术积累及客户资源等多方面均有协同效应。具体情况如下：
本次交易完成后，上市公司能够进一步拓展产品种类、获得新的利润增长点，同时创芯微能够借助上市公司平台，建立更为完善的质量管理体系，同时通过集团化采购、交叉客户导入等方式降低产品成本，提高运营效率，具体协同效应如下：
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1、研发优势互补，增强研发实力
上市公司与标的公司同属模拟芯片设计行业，双方产品底层技术具有相通性，双方在产品定义、集成电路 IP、产品开发上具有较强的互补性和协同效应。本次交易完成后，上市公司将根据总体发展战略并利用双方不同细分领域的优势，发挥双方技术协调性、统筹双方研发资源，整合双方既有的技术优势和研究成果，避免重复开发造成的资源浪费，提高研发效率，降低产品研发成本。
2、丰富产品品类，加速产品迭代模拟集成电路按细分功能可进一步分为线性器件（如放大器、比较器、模拟开关等）、信号接口、数据转换、电源管理器件等诸多品类，每一品类根据终端产品性能需求的差异又有不同的系列，在现今电子产品中几乎无处不在。
上市公司与标的公司虽同处于模拟芯片设计行业，但主要业务下游应用领域重叠度相对较低，本次交易完成后，标的公司能够为上市公司带来更为丰富的锂电保护产品线，快速填充上市公司在电池管理芯片领域的空缺，并加速电池管理产品布局，包括且不限于 BMS、AFE 及电量计等；相关产品将与上市公司现有的信号链、电源管理
芯片和嵌入式微处理器产品协同融合，为客户提供更全面的解决方案。
上市公司的电源管理芯片设计团队可以根据以往积累电源管理芯片产品开发经验，根据标的公司下游客户的使用需求，引入其过往开发的电路 IP 和质量管控体系，加速产品迭代，为更广市场应用市场的客户提供性能更优、成本更低、可靠性更高的产品。
3、共享客户资源，实现销售协同
上市公司和标的公司在通讯、工业、新能源汽车和消费电子领域各有所长，客户资源方面具有一定的差异性，客户群体的交叉和产品的互补性为未来双方客户相互渗透共享提供了良好的条件和基础。
标的公司长期耕耘消费电子市场，在手机、TWS 耳机、可穿戴设备、电动工具等领域拥有一定的品牌影响力。模拟芯片按行业应用划分，消费类应用亦属于前四大应用市场。相较于泛工业应用，消费电子应用对模拟芯片供应商在产品定义、产品迭代速度、弹性供应链建设等方面有较高的要求。创芯微能够协助上市公司拓展消费类应用市场，除现有电池管理及电源管理产品线以外，亦将加快上市公司现有技术储备在消费类领域转化为收入。
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标的公司产品电池及电源管理芯片产品在进入非消费电子领域时，受限于自身资源限制，在产品设计质量、可靠性、鲁棒性、过程管理、产品批量化和质量持续改进等体系建设上较难匹配客户要求，上市公司作为信号链芯片行业龙头，已建立完善的产品研发及质量管理体系，能够全流程体系赋能标的公司，助力标的公司创芯微产品拓展至工业、通讯、车规及新能源领域。上市公司下游客户多为知名终端厂家，依托上市公司已有的销售渠道，标的公司能够加快在锂保产品线在相关领域的推广。
本次交易完成后，双方可通过客户资源共享，交叉营销、共同市场开拓等方式合作获取业务，推动经营业绩快速增长。
4、获取主营业务所需的研发人员
模拟集成电路的设计需要额外考虑噪声、匹配、干扰等诸多因素，要求其设计者既要熟悉集成电路设计和晶圆制造的工艺流程，又要熟悉大部分元器件的电特性和物理特性。加上模拟集成电路的辅助设计工具少、测试周期长等原因，培养一名优秀的模拟集成电路设计师往往需要10年甚至更长的时间。
标的公司的创始团队来自知名 IC 设计公司，核心团队拥有超过 15 年以上电池管理和电源管理芯片设计、研发和生产测试经验，研发成果覆盖电池管理芯片消费类电子、工业控制等应用领域，具备丰富的模拟集成电路设计经验及技术积累。
本次交易完成后，上市公司将快速扩充研发队伍，提升新产品开发能力，增强公司的研发能力和技术服务水平。
5、加强采购体系的协同，降低采购成本
上市公司与标的公司同属模拟芯片设计行业，产品所需外协加工之晶圆、封测服务重合度较高。
相较于泛工业领域，消费电子应用市场的模拟芯片产品具有品类单一、量大等特点，对上市公司在电源管理芯片产品供应链体系建设上有较高要求。标的公司长期耕耘消费类市场，在弹性供应链、成本控制等方面积累的经验可以进一步补充上市公司的供应链体系，更好的实现供应链与研发技术的有效配合。在保证质量的前提下，降低成本和库存，并提高产品交付能力。
另一方面，基于上市公司在采购供应链方面的管理优势，上市公司将赋能标的公
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司的采购管理，加强供应链质量管理，健全完善标的公司采购流程和成本管控体系，进一步优化采购成本。
本次交易完成后，双方可以通过整合原材料供应链建立统一的、归一化的采购平台，强化采购协同合作以发挥规模效应，提升上市公司及标的公司原材料采购成本优势，进而提高整体盈利能力。
（四）本次交易的必要性
1、本次交易符合上市公司的发展战略
上市公司致力于成为一家模拟与嵌入式处理器的平台型芯片公司，在信号链和电源管理芯片的基础上，逐渐融合嵌入式处理器，为客户提供更加全面的芯片解决方案。
上市公司围绕上述发展战略，坚定推进平台化业务布局，在保证信号链芯片业务稳健增长的同时，进一步壮大电源产品线，不断丰富模拟产品品类与型号，加快市场拓展，巩固双轮驱动业务格局。同时结合宏观经济情况和资本市场发展变化情况，在保证内生稳健增长的前提下，围绕主营业务，寻求符合公司长期战略方向的外延发展机会，以加快成长，提高公司综合竞争力。
本次交易是公司根据上述发展战略进行的战略布局。本次交易完成后，上市公司将进一步扩展电源管理业务，进一步完善产品布局，符合上市公司的发展战略。
2、本次交易不存在不当市值管理行为
本次交易双方同属于集成电路设计行业，本次交易为典型的产业并购，具备产业基础和商业合理性，不存在“跨界收购”等市值管理行为。
3、本次交易相关主体的减持情况
本次交易披露后，公司持股 5%以上股东、董事 FENG YING 存在股份减持情形，具体如下：
姓名职务减持日期减持股数（股）减持方式
FENG YING 董事、高级管理人员 2023/11/24 44000 大宗交易
FENG YING 董事、高级管理人员 2023/11/27 16000 大宗交易FENG YING 已就上述股票交易事项出具承诺：“本人于自查期间买卖上市公司股票系本人基于对证券市场公开信息独立判断进而做出的投资决策，属于个人投资行为，
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与本次交易无任何关联；本人自查期间买入或卖出上市公司股票均不存在利用任何上市公司本次交易内幕信息的情况。”除以上情形外，上市公司持股5%以上股东及全体董事、监事、高级管理人员在本次交易停牌前6个月（即2022年11月27日-2023年5月29日）至本报告书披露日不存在股份减持情形或者大比例减持计划。
上市公司持股5%以上股东及全体董事、监事、高级管理人员已出具《关于重组期间减持计划的承诺函》，详见本报告书“第一章本次交易概况”之“七、交易各方重要承诺”之“（一）上市公司及其持股5%以上股东、全体董事、监事及高级管理人员作出的重要承诺”。
4、本次交易具备商业实质
业务层面，本次交易双方同属集成电路设计行业。本次交易完成后，双方能够在产品研发、客户资源等各方面产生协同效应，上市公司能够进一步拓展产品种类，完善战略布局，本次收购在业务上具备合理性和商业实质。
财务层面，依托于半导体行业的快速发展，及政策层面对半导体行业的支持，标的公司业务发展稳定，上市公司通过本次收购能够增加新的利润增长点，促进公司可持续发展，本次收购在财务上具备商业合理性和商业实质。
上市公司已聘请符合《证券法》规定的审计、评估机构对标的公司进行审计、评估，确保拟购买资产定价公允、公平、合理。上市公司独立董事亦对本次交易发表独立意见，董事会已对评估合理性以及定价公允性等进行分析。本次交易不存在利益输送的情形。
5、本次交易符合国家产业政策导向
上市公司与标的公司同属集成电路设计行业。集成电路产业作为国家经济发展的支柱产业之一，国家给予了高度重视和大力支持。为推进集成电路产业发展，增强产业创新能力和国际竞争力，进一步促进国民经济持续、快速、健康发展，我国今年以来推进了一系列支持和鼓励集成电路产业发展的政策，为集成电路产业的发展营造了良好的政策环境。
2021年3月13日，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四五规划和2035
47思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）年远景目标纲要》里提出了：瞄准集成电路等前沿领域，实施一批具有前瞻性、战略性的国家重大科技项目。培育先进制造业集群，推动集成电路等产业创新发展。
本次交易符合国家产业政策的政策导向，有助于增强集成电路行业进一步发展，不违反国家产业政策。
二、本次交易方案调整
（一）重组方案调整的基本情况
2023年6月9日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案，并于同日披露了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》及相关公告。
由于公司拟调整交易对方（减少艾育林、增加芯动能投资及宁波益慧）、同时变
更交易对价支付方式，构成方案重大调整。公司于2024年1月22日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了第一次调整后的交易方案，并披露了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）》及相关公告。
草案披露后，经上市公司与艾育林协商，拟新增收购艾育林持有的创芯微
14.7426%股份。公司于2024年2月6日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通
过了第二次调整后的交易方案。本次交易方案的调整情况汇总如下：
调整内容调整前第一次方案调整后第二次方案调整后标的资产
创芯微95.6587%股份创芯微85.2574%股份创芯微100.00%股份范围
杨小华、白青刚、艾育
杨小华、白青刚、顾成标、朱
林、顾成标、朱袁正、创
杨小华、白青刚、艾育林、袁正、创芯信息、创芯科技、
芯信息、创芯科技、创芯
顾成标、朱袁正、创芯信创芯技术、东莞勤合、深创
技术、东莞勤合、深创
息、创芯科技、创芯技术、投、红土一号、宁波芯可智、
投、红土一号、宁波芯可
调整交易东莞勤合、深创投、红土一盛宇投资、南京俱成、苏州华
智、盛宇投资、南京俱
对方号、宁波芯可智、盛宇投业、创东方投资、龙岗金腾、
成、苏州华业、创东方投
资、南京俱成、苏州华业、芯动能投资、宁波益慧18名交
资、龙岗金腾、芯动能投创东方投资、龙岗金腾17易对方（较调整前减少艾育资、宁波益慧19名交易对
名交易对方林、增加芯动能投资及宁波益
方（较第一次方案调整后慧）增加艾育林）
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调整内容调整前第一次方案调整后第二次方案调整后定价基准第三届董事会第十七次会议第三届董事会第二十五次会议第三届董事会第二十七次日决议公告日决议公告日会议决议公告日调整交易发行可转换公司债券及支付现发行可转换公司债券及支对价支付发行股份及支付现金金付现金方式
具体调整如下：
1、第一次交易方案调整
（1）标的资产范围调整
调整前：
标的资产范围为：创芯微95.6587%股份。
调整后：
标的资产范围为：创芯微85.2574%股份。
本次交易方案调整相较于前一次方案减少收购创芯微10.4013%股份。
（2）调整交易对方
调整前：
交易对方为杨小华、白青刚、艾育林、顾成标、朱袁正、创芯信息、创芯科技、
创芯技术、东莞勤合、深创投、红土一号、宁波芯可智、盛宇投资、南京俱成、苏州
华业、创东方投资、龙岗金腾17名交易对方。
调整后：
因芯动能投资、宁波益慧加入本次交易，艾育林退出本次交易，交易对方为杨小华、白青刚、顾成标、朱袁正、创芯信息、创芯科技、创芯技术、东莞勤合、深创投、
红土一号、宁波芯可智、盛宇投资、南京俱成、苏州华业、创东方投资、龙岗金腾、
芯动能投资、宁波益慧18名交易对方。
（3）定价基准日的调整
调整前：
前次方案发行股份的定价基准日为第三届董事会第十七次会议决议公告日，发行股份价格不低于定价基准日前20个交易日、60个交易日和120个交易日的股票交易
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均价之一的80%，即182.76元/股。
调整后：
本次方案发行可转换公司债券的定价基准日为第三届董事会第二十五次会议决议公告日，发行可转换公司债券的初始转股价格为158元/股，不低于定价基准日前20个交易日、60个交易日和120个交易日的股票交易均价之一的80%。
（4）调整交易对价支付方式
调整前：
前次方案为公司发行股份及支付现金向交易对方购买其持有的标的公司95.6587%股份，并发行股份募集配套资金。
调整后：
本次方案为公司发行可转换公司债券及支付现金向交易对方购买其持有的标的公
司85.2574%股份，并发行股份募集配套资金。
2、第二次交易方案调整
（1）标的资产范围调整
调整前：
标的资产范围为：创芯微85.2574%股份。
调整后：
标的资产范围为：创芯微100.00%股份。
第二次方案调整后相较于第一次方案调整后新增收购创芯微14.7426%股份。
（2）调整交易对方
调整前：
第一次方案调整后，交易对方为杨小华、白青刚、顾成标、朱袁正、创芯信息、创芯科技、创芯技术、东莞勤合、深创投、红土一号、宁波芯可智、盛宇投资、南京
俱成、苏州华业、创东方投资、龙岗金腾、芯动能投资、宁波益慧18名交易对方。
调整后：
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因艾育林加入本次交易，第二次方案调整后交易对方为杨小华、白青刚、艾育林、顾成标、朱袁正、创芯信息、创芯科技、创芯技术、东莞勤合、深创投、红土一号、
宁波芯可智、盛宇投资、南京俱成、苏州华业、创东方投资、龙岗金腾、芯动能投资、宁波益慧19名交易对方。
（3）定价基准日的调整
调整前：
第一次方案调整后，公司发行可转换公司债券的定价基准日为第三届董事会第二
十五次会议决议公告日，发行可转换公司债券的初始转股价格为158元/股，不低于定价基准日前20个交易日、60个交易日和120个交易日的股票交易均价之一的80%。
调整后：
第二次方案调整后，公司发行可转换公司债券的定价基准日为第三届董事会第二
十七次会议决议公告日，发行可转换公司债券的初始转股价格为158元/股，不低于定价基准日前20个交易日、60个交易日和120个交易日的股票交易均价之一的80%。
（二）上述两次交易方案调整构成重大方案调整
1、相关法律法规情况中国证监会2023年2月17日发布的《第二十九条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号》中对是否构成对重
组方案的重大调整进行了明确：
“（一）拟对交易对象进行变更的，原则上视为构成对重组方案重大调整，但是有以下两种情况的，可以视为不构成对重组方案重大调整：1、拟减少交易对象的，如交易各方同意将该交易对象及其持有的标的资产份额剔除出重组方案，且剔除相关标的资产后按照下述有关交易标的变更的规定不构成对重组方案重大调整的；2、拟调整
交易对象所持标的资产份额的，如交易各方同意交易对象之间转让标的资产份额，且转让份额不超过交易作价百分之二十的。
（二）拟对标的资产进行变更的，原则上视为构成对重组方案重大调整，但是同
时满足以下条件的，可以视为不构成对重组方案重大调整：1、拟增加或减少的交易标的的交易作价、资产总额、资产净额及营业收入占原标的资产相应指标总量的比例均
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不超过百分之二十；2、变更标的资产对交易标的的生产经营不构成实质性影响，包括不影响标的资产及业务完整性等。
（三）新增或调增配套募集资金，应当视为构成对重组方案重大调整。调减或取消配套募集资金不构成重组方案的重大调整。证券交易所并购重组委员会会议可以提出本次交易符合重组条件和信息披露要求的审议意见，但要求申请人调减或取消配套募集资金。”
2、上述两次交易方案调整构成重大方案调整
2024年1月22日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了第一次调整后的交易方案，根据《第二十九条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号》等规定，第一次交易方案调整涉及新增交易对方，构成重组方案的重大调整。
2024年2月6日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了第二次调整后的方案，根据《第二十九条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号》等规定，第二次交易方案调整也涉及新增交易对方，构成重组方案的重大调整。
三、本次交易的具体方案
（一）本次交易方案概况
本次交易方案包括发行可转换公司债券及支付现金购买资产、募集配套资金两部分。
1、发行可转换公司债券及支付现金购买资产
上市公司拟通过发行可转换公司债券以及支付现金的方式购买其分别持有的创芯
微100.00%股权。本次交易完成后，创芯微将成为上市公司的全资子公司。
中联评估以2023年9月30日为评估基准日，分别采用了收益法和市场法对创芯微进行了评估，并选取市场法评估结果作为标的资产的最终评估结果。
根据中联评估《资产评估报告》（中联评报字[2024]第153号），截至评估基准日2023年9月30日，在持续经营前提下，创芯微100%股权的评估值为106624.04万元。基于上述评估结果，经上市公司与交易对方协商，确定标的公司创芯微100.00%
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股权的最终交易价格为106000.00万元。
上市公司以发行可转换公司债券及支付现金相结合的方式向杨小华等19名交易对
方支付对价，其中杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术5名交易对方获得的对价中18868.62万元以现金方式支付，剩余38338.95万元以可转换公司债券的方式支付，其余交易对方均以现金对价支付。根据交易双方协商结果，本次交易中，公司结合交易谈判情况、交易对方初始取得成本等因素，对交易对方所持标的公司股权采取差异化定价。上市公司向杨小华等19名交易对方发行可转换公司债券及支付现金的比例安排明细如下：
单位：万元标的公司支付方式序向该交易对方交易对方号可转换公司出资金额出资比例现金对价支付总对价债券对价
1杨小华592.2115.79%2754.2111016.8313771.04
2白青刚270.977.23%1260.205040.796300.99
3创芯信息1228.5532.76%11427.3117140.9628568.27
4创芯科技206.755.51%1923.072884.614807.68
5创芯技术161.684.31%1503.832255.753759.58
6顾成标113.163.02%4888.37-4888.37
7东莞勤合71.561.91%3091.60-3091.60
8深创投66.181.76%2858.82-2858.82
9红土一号60.111.60%2596.96-2596.96
10宁波芯可智57.251.53%2473.30-2473.30
11盛宇投资57.251.53%2473.30-2473.30
12朱袁正48.501.29%2095.01-2095.01
13南京俱成28.630.76%1236.63-1236.63
14苏州华业28.630.76%1236.63-1236.63
15创东方投资28.630.76%1236.63-1236.63
16龙岗金腾14.310.38%618.33-618.33
17芯动能投资143.133.82%6183.20-6183.20
18宁波益慧19.670.52%849.68-849.68
19艾育林552.8514.74%16953.97-16953.97
合计3750.00100.00%67661.0538338.95106000.00
本次交易中针对不同的交易对方涉及的差异化定价具体情况如下：
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单位：万元对应创芯微序
涉及的交易对方100%股权合计持股比例相应交易对价号估值
杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科
187201.2865.60%57207.57
技、创芯技术
2艾育林115000.0014.74%16953.97
3其他交易对方162000.0019.65%31838.46
合计100.00%106000.00
截至评估基准日，创芯微100.00%股权评估值为106624.04万元，经交易各方协商标的公司全部股权的交易作价确定为106000.00万元。其中杨小华、白青刚、创芯信息、创芯技术、创芯科技（即标的公司管理团队股东）合计交易对价为57207.57万元，对应创芯微100.00%股东权益价值为87201.28万元，艾育林交易对价为
16953.97万元，对应创芯微100.00%股东权益价值为115000.00万元，其余交易对
方合计交易对价为31838.46万元，对应创芯微100.00%股东权益价值为162000.00万元，所有交易对方合计交易对价为106000.00万元。
标的公司管理团队认同上市公司的业务发展战略及本次交易完成后标的公司与上
市公司在产品品类、技术积累及客户资源等多方面的协同效应。本次交易前，标的公司财务投资人的投资估值较高且财务投资人多为市场知名投资机构或个人，经过交易各方的多轮沟通谈判，最终形成以下作价安排：在标的公司100.00%股权交易作价不超过100.00%股权评估值的前提下，财务投资人参考相关增资协议约定的回购条款利率、以100.00%股权估值为162000.00万元确定交易作价，艾育林根据各方协商的结果以100.00%股权估值为115000.00万元确定交易作价，财务投资人、艾育林的差异化作价和评估值之间的差额由标的公司管理团队股东让渡，进而确定标的公司管理团队股东获得的交易作价对应标的公司100.00%股权估值为87201.28万元，标的公司管理团队股东将通过持有上市公司向其发行的可转换公司债券（或可转换公司债券转股形成的股票）、推动协同效应落地等方式助力上市公司长远发展、获取其相应的回报。
本次交易的差异化定价综合考虑不同交易对方初始投资成本等因素，由交易各方自主协商确定，差异化定价系交易对方之间的利益调整，上市公司支付对价总额对应的标的公司100.00%股权作价不超过标的公司100.00%股权评估值，不会损害上市公司及中小股东的利益。
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2、发行股份募集配套资金
本次交易中，上市公司拟向不超过35名特定对象发行股票募集配套资金，募集资金金额不超过38338.00万元。本次募集资金总额不超过本次交易拟购买资产交易价格的100%。最终发行数量将在本次重组经上交所审核通过并经中国证监会予以注册后，按照《发行注册管理办法》等的相关规定，根据询价结果最终确定。
本次配套融资以本次购买资产的成功实施为前提，但本次购买资产不以本次配套融资的成功实施为前提，本次配套融资最终成功与否不影响本次购买资产的实施。
本次募集配套资金拟用于支付本次交易的现金对价及中介机构费用，具体用途如下：
单位：万元序号项目名称拟投入募集资金金额占募集配套资金比例
1支付本次交易的现金对价及中介机构费用38338.00100%
合计38338.00100%
在本次配套募集资金到位之前，公司若根据实际情况自筹资金先行支出，在配套募集资金到位后，将使用配套募集资金置换已支出的自筹资金。
（二）发行可转换公司债券及支付现金购买资产的具体方案根据上市公司与交易对方签署的《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》，上市公司拟通过发行可转换公司债券以及支付现金的方式购买其分别持有的创芯微100.00%股权。本次交易完成后，创芯微将成为上市公司的全资子公司。
1、发行可转换公司债券的种类、面值和上市地点
本次发行可转换公司债券的种类为可转换为上市公司 A 股股票的公司债券，每张面值为100.00元，按面值发行，上市地点为上海证券交易所科创板。
2、可转换公司债券的发行方式和发行对象
本次可转换公司债券的发行方式为向特定对象发行，发行对象为杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术。
3、定价基准日、定价原则及初始转股价格
本次发行的可转换公司债券初始转股价格的定价基准日为上市公司第三届董事会
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第二十七次会议决议公告日。经交易各方协商一致，初始转股价格为158元/股，不低
于定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价的80%。最终初始转股价格尚须经上交所审核同意并经中国证监会同意注册。
在本次交易发行的可转换公司债券的初始转股价格所参考的定价基准日至到期日期间，若上市公司发生派息、送股、配股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次交易发行的可转换公司债券的初始转股价格将作相应调整。具体的转股价格调整公式如下（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或资本公积转增股本：P1=P0/（1+n）；
配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0 为调整前转股价格，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为配股率，A为配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价格。
4、发行可转换公司债券数量
本次发行可转换公司债券的数量计算公式为：本次发行的可转换公司债券数量=可
转换公司债券支付本次交易对价金额/100，如计算的发行可转换公司债券数量不为整
数的应向下调整为整数（单位精确至1张）向相关交易对方发行。依据上述公式计算的发行可转换公司债券数量精确至张，发行数量不足一张的，交易对方放弃相关权利。
上市公司向交易对方合计发行的可转换公司债券数量为3833893张，具体如下：
序号交易对方可转换公司债券对价金额（万元）发行数量（张）
1杨小华11016.831101682
2白青刚5040.79504079
3创芯信息17140.961714096
4创芯科技2884.61288461
5创芯技术2255.75225575
合计38338.953833893
最终发行数量以上海证券交易所审核通过、中国证监会注册同意的发行数量为准。
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5、债券期限
本次向特定对象发行可转换公司债券的存续期限为自发行之日起4年，且不得短于业绩承诺期结束后六个月。
6、可转换公司债券的利率及还本付息
本次向特定对象发行可转换公司债券的票面利率为0.01%/年（单利）。
本次向特定对象发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由可转换公司债券持有人承担。
付息债权登记日为付息日的前一交易日，上市公司将在付息日之后的五个交易日内支付利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成上市公司股票的可转换公司债券，上市公司无需向其原持有人支付利息。
7、转股期限
本次发行的可转换公司债券的转股期自发行结束之日起满6个月后第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
8、转股价格向上修正条款
在本次向特定对象发行的可转换公司债券的存续期间，如上市公司股票在任意连续30个交易日中至少有20个交易日的收盘价均不低于当期转股价格的150%时，上市公司董事会有权提出转股价格向上修正方案并提交上市公司股东大会审议表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施，股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格为当期转股价格的130%。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在上述交易日内转股价格因发生派息、送股、配股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项而调整的情形，则在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
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9、转股数量
本次向特定对象发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量Q 的计算方式为 Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍，其中：
V：指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；
P：指申请转股当日有效的转股价格。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的可转换公司债券部分，上市公司将按照有关规定，在转股日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的剩余部分金额及该部分对应的当期应计利息。
10、可转换公司债券的赎回
本次向特定对象发行的可转换公司债券，不得在限售期限内进行回售和赎回，不得在相应年度的业绩补偿义务履行完毕前进行回售和赎回。
（1）到期赎回
若持有的可转换公司债券到期，则在本次可转换公司债券到期后五个交易日内，上市公司将以面值加当期应计利息（即可转换公司债券发行日至赎回完成日期间的利息，但已支付的年利息予以扣除）赎回到期未转股的可转换公司债券。
（2）有条件赎回
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足1000万元时，在符合相关法律法规规定的前提下，上市公司有权提出按照债券面值加当期应计利息（即可转换公司债券发行日至赎回完成日期间的利息，但已支付的年利息予以扣除）的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。
11、有条件强制转股
在本次向特定对象发行的可转换公司债券转股期限内，如上市公司股票连续30个交易日中至少有20个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的125%时，上市公司董事会有权提出强制转股方案，并提交股东大会表决，该方案须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施，股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。通过上述程序后，上市公司有权行使强制转股权，将本次发行的可转换公司债券按照当时有效的转股价格强制转换为上市公司普通股股票。
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若在上述交易日内转股价格因发生派息、送股、配股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项而调整的情形，则在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
12、转股股份的来源
本次发行的可转换公司债券转股的股份来源为上市公司新发行的股份及/或上市公
司因回购股份形成的库存股（如有）。
13、担保事项及评级事项
本次发行可转换公司债券不设担保，不安排评级。
14、限售期安排
（1）杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术因本次交易取得的上市公司可转换公司债券自本次向特定对象发行可转换公司债券结束之日起12个月之内不得转让，该等可转换公司债券转股取得的股份，自本次向特定对象发行可转换公司债券结束之日起18个月内不得转让；但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限（包括但不限于因业绩补偿而发生的回购行为）。
（2）在满足上述法定限售期的同时，根据《业绩承诺及补偿协议》约定，杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术各方通过本次交易取得的可转换公司债券及
该等可转换公司债券转股取得的股份解锁安排如下：
对于杨小华、白青刚而言，其通过本次交易取得的可转换公司债券及该等可转换公司债券转股取得的股份，自可转换公司债券发行之日起至业绩承诺期（即2024年度、
2025年度及2026年度，下同）届满经上市公司委托的符合《证券法》规定的会计师
事务所就标的公司业绩承诺实现情况、资产减值情况出具专项报告之日或者有关利润
补偿义务、减值补偿义务（如有）实施完毕之日（以二者较晚发生之日为准）期间内不得转让。
对于创芯信息、创芯科技、创芯技术而言，其通过本次交易取得的可转换公司债券及该等可转换公司债券转股取得的股份：
*业绩承诺期前二年内（即2024年度、2025年度），在会计师事务所就标的公司业绩承诺实现情况出具专项报告后，根据标的公司实现的净利润情况，创芯信息、
59思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）创芯科技、创芯技术各方当期可解除锁定的可转换公司债券数量=（其通过本次交易应获得的交易对价总额×标的公司截至当期累计实现净利润数÷业绩承诺期内承诺净利润总和-已支付的现金对价）/100-截至当期已解除锁定的可转换公司债券数量。
按照上述公式计算的当期可解锁的可转换公司债券数量小于0时，按0取值，即当期可转换公司债券不解锁，不足1张部分，累计到下一年度解锁。
且业绩承诺期届满前，创芯信息、创芯科技、创芯技术累计可解除锁定的可转换公司债券数量不超过其因本次交易而获得的可转换公司债券数量的1/2。
*业绩承诺期届满后，在标的公司实现承诺净利润且标的公司未发生减值，或者创芯信息、创芯科技、创芯技术履行完毕业绩补偿义务及减值补偿义务后，创芯信息、创芯科技、创芯技术累计可解除锁定的可转换公司债券数量不超过其因本次交易而获得的可转换公司债券数量的100%（包含创芯信息、创芯科技、创芯技术因履行业绩补偿义务及减值补偿义务而已补偿可转换公司债券数量）。
*创芯信息、创芯科技、创芯技术通过本次交易取得的可转换公司债券转为股票后的限售期及解锁安排亦应遵守上述约定。
（3）本次交易完成后，杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术基于本
次交易取得的可转换公司债券转股后的股份而享有的公司派送红股、转增股本等股份亦应遵守上述限售期及解锁安排。
（4）如上述限售期及解锁安排与中国证监会及上海证券交易所的监管意见不符的，杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术将根据中国证监会及上海证券交易所的监管意见相应调整限售期承诺。
15、转股年度股利归属
因本次发行的可转换公司债券转股而增加的上市公司股票享有与原股票同等的权益，在股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转换公司债券转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
16、受托管理事项
上市公司将根据相关法律法规适时聘请本次交易购买资产发行的可转换公司债券
的受托管理人，并就受托管理相关事宜与其签订债券受托管理协议。
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债券受托管理协议主要内容包括但不限于受托管理事项授权范围、利益冲突风险
防范解决机制、与债券持有人权益密切相关的违约责任等约定。
投资者认购或持有本次发行可转债视作同意债券受托管理协议、公司可转换公司
债券持有人会议规则及《重组报告书》中其他有关公司、债券持有人权利义务的相关约定。
17、债券持有人会议相关事项
（1）可转换公司债券持有人的权利
*依照法律、行政法规等相关规定参与或者委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；
*按约定的期限和方式要求公司偿付可转换公司债券本金与利息；
*根据《重组报告书》约定的条件将所持有的本次可转换公司债券转为公司股票；
*根据《重组报告书》约定的条件行使回售权（如有）；
*依照法律、行政法规及《公司章程》的规定转让、赠与或质押其所持有的本次可转换公司债券；
*依照法律、《公司章程》的规定获得有关信息；
*法律、行政法规及《公司章程》所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
（2）可转换公司债券持有人的义务
*遵守公司所发行的本次可转换公司债券条款的相关规定；
*依其所认购的可转换公司债券数额缴纳认购资金；
*遵守债券持有人会议形成的有效决议；
*除法律、法规规定及《重组报告书》约定之外，不得要求公司提前偿付本次可转换公司债券的本金和利息；
*法律、行政法规及《公司章程》规定应当由债券持有人承担的其他义务。
（3）债券持有人会议的权限范围
*当公司提出变更《重组报告书》约定的方案时，对是否同意公司的建议作出决
61思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）议，但债券持有人会议不得作出决议同意公司不支付本次债券本息、变更本次债券利率和期限、取消《重组报告书》中的赎回或回售条款（如有）等；
*当公司未能按期支付本次可转换公司债券本息时，对是否同意相关解决方案作出决议，对是否通过诉讼等程序强制公司和担保人（如有）偿还债券本息作出决议，对是否参与公司的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议；
*当公司减资（因员工持股计划、股权激励回购股份或公司为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产时，对是否接受公司提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的权利方案作出决议；
*当担保人（如有）发生重大不利变化时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；
*当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；
*在法律规定许可的范围内对公司可转换公司债券持有人会议规则的修改作出决议；
*对变更、解聘债券受托管理人作出决议；
*法律、行政法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议作出决议的其他情形。
（4）债券持有人会议的召开情形
在本次发行的可转换公司债券存续期内及期满赎回期限内，发生下列情形之一的，应召集债券持有人会议：
*公司拟变更《重组报告书》的约定；
*拟修订公司可转换公司债券持有人会议规则；
*拟变更、解聘债券受托管理人或变更受托管理协议的主要内容；
*公司不能按期支付本次可转换公司债券的本息；
*公司减资（因实施员工持股计划、股权激励或公司为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并等可能导致偿债能力发生重大不利变化，需要决定或者授权采取相应措施；
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*公司分立、被托管、解散、申请破产或者依法进入破产程序；
*保证人、担保物（如有）或其他偿债保障措施发生重大变化；
*公司、单独或合计持有当期未偿还的可转换公司债券面值总额10%以上的债券持有人书面提议召开；
*公司管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的；
*公司提出债务重组方案的；
*发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
*根据法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所及公司可转换公司债券持
有人会议规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
（5）下列机构或人士可以通过书面方式提议召开债券持有人会议
*债券受托管理人；
*公司董事会；
*单独或合计持有当期未偿还的可转换公司债券面值总额10%以上的债券持有人书面提议；
*相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所规定的其他机构或人士。
18、违约责任及争议解决机制
（1）构成可转债违约的情形
*本次可转债到期、加速清偿（如适用）或回购（如适用）时，上市公司未能偿付到期应付本金；
*上市公司未能偿付本次可转债的到期利息；
*上市公司不履行或违反受托管理协议项下的任何承诺，且将对上市公司履行本次可转债的还本付息义务产生实质或重大影响，在经债券受托管理人书面通知，或经单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人书面通知，该违约仍未得到纠正；
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*在本次可转债存续期内，上市公司发生解散、注销、被吊销营业执照、停业、清算、丧失清偿能力、被法院指定接管人或已开始相关的法律程序；
*任何适用的现行或将来的法律、规则、规章、判决，或政府、监管、立法或司法机构或权力部门的指令、法令或命令，或上述规定的解释的变更导致上市公司在受托管理协议或本次可转债项下义务的履行变得不合法；
*上市公司信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使债券持有人遭受损失的；
*其他对本次可转债的按期付息兑付产生重大不利影响的情形。
（2）违约责任的承担方式
上述违约事件发生时，上市公司应当承担相应的违约责任，包括但不限于按照《重组报告书》的约定向可转债持有人及时、足额支付本金及/或利息以及迟延支付本
金及/或利息产生的罚息、违约金等，并就受托管理人因上市公司违约事件承担相关责任造成的损失予以赔偿。
（3）争议解决机制本次可转换公司债券发行适用中国法律并依其解释。
本次可转换公司债券发行和存续期间所产生的争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方有权按照受托管理协议、债券持有人会议规则等规定，向有管辖权的人民法院提起诉讼。当产生任何争议及任何争议正按前条约定进行解决时，除争议事项外，各方有权继续行使本次可转债发行及存续期的其他权利，并应履行其他义务。
19、过渡期损益安排
本次交易所涉全部标的资产在过渡期内产生的收益由上市公司享有；本次交易所
涉全部标的资产在过渡期内产生的亏损部分，由杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术中的每一方按照《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》签署日其各自持有的标的公司注册资本占其合计持有的标的公司注册资本的比例以现金方式向标的公司补足。
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（三）募集配套资金具体方案
1、发行股份的种类、面值及上市地点
本次交易中，上市公司拟向特定对象发行股票募集配套资金的股票发行种类为人民币普通股 A 股，每股面值为 1.00 元，上市地点为上交所科创板。
2、定价基准日、定价原则及发行价格
本次交易中，上市公司向特定对象发行股票募集配套资金的定价基准日为向特定对象发行股票发行期首日，股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。
本次向特定对象发行股份募集配套资金采取询价发行方式，具体发行价格将在本次发行股份募集配套资金经上交所审核通过并经中国证监会予以注册后，由上市公司董事会根据股东大会授权，按照相关法律、行政法规及规范性文件的规定，并根据询价情况，与本次发行的独立财务顾问（主承销商）协商确定。
在定价基准日至发行日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权、除息事项，本次发行价格将按照中国证监会和上交所的相关规则进行相应调整。
3、发行对象
上市公司拟向不超过35名特定投资者发行股票募集配套资金。
4、发行规模及发行数量
上市公司拟募集配套资金总金额不超过38338.00万元，用于支付本次交易的现金对价及中介机构费用，未超过本次交易拟购买资产交易价格的100%。最终发行数量将在本次重组经上交所审核通过并经中国证监会予以注册后，按照《发行注册管理办法》等的相关规定，根据询价结果最终确定。
5、锁定期安排
本次配套募集资金的认购方所认购的上市公司股份，自该等股份发行结束之日起
6个月内不得转让。上述锁定期内，配套募集资金认购方由于上市公司送股、转增股
本等原因增持的上市公司股份，亦应遵守上述承诺。
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如前述锁定期与证券监管机构的最新监管要求不相符，配套募集资金认购方将根据监管机构的最新监管意见进行相应调整。
6、滚存未分配利润安排
上市公司在本次交易完成前的滚存未分配利润由本次交易完成后上市公司的新老股东共同享有。
7、募集配套资金的用途
本次募集配套资金拟用于支付本次交易的现金对价及中介机构费用，具体用途如下：
单位：万元序号项目名称拟投入募集资金金额占募集配套资金比例
1支付本次交易的现金对价及中介机构费用38338.00100%
合计38338.00100%
在本次配套募集资金到位之前，公司若根据实际情况自筹资金先行支出，在配套募集资金到位后，将使用配套募集资金置换已支出的自筹资金。
上市公司本次募集配套资金不涉及标的资产在建项目建设，无需取得相关部门审批。
四、本次交易的性质
（一）本次交易不构成重大资产重组
本次交易中思瑞浦拟购买创芯微100.00%股权。根据思瑞浦、创芯微经审计的
2022年度财务数据以及本次交易作价情况，相关财务比例计算如下：
单位：万元项目上市公司标的公司比例
资产总额与交易额孰高415131.79106000.0025.53%
营业收入178335.3918194.9110.20%
资产净额与交易额孰高378567.20106000.0028.00%
注：（1）根据《重组管理办法》的相关规定，创芯微资产总额、资产净额以本次交易价格
106000.00万元作为计算指标，创芯微的营业收入取自其已经审计的2022年度合并财务报表。
（2）思瑞浦的资产总额、资产净额、营业收入取自其经审计的2022年度财务报表。
根据上述计算结果，本次交易相关指标占比均未超过50%，按照《重组管理办法》
66思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
第12条的规定，累计计算相关交易的成交金额后，其占上市公司净资产的比重不超过
50%，从而不构成重大资产重组。
本次交易涉及发行可转换公司债券购买资产，需要经上交所审核通过并经中国证监会予以注册后方可实施。
（二）本次交易不构成关联交易本次发行可转换公司债券及支付现金购买资产的交易对方在交易前与上市公司及
其关联方之间不存在关联关系，发行可转换公司债券及支付现金购买资产完成后无交易对方持有上市公司股份超过5%。根据上交所《科创板股票上市规则》的规定，本次交易不构成关联交易。
（三）本次交易不构成重组上市及判断依据
本次交易前36个月内，上市公司实际控制权未发生变更。本次交易前后，上市公
司的第一大股东均为华芯创投，无控股股东和实际控制人，本次交易不会导致上市公
司控制权变更，根据《重组管理办法》的相关规定，本次交易不构成重组上市。
五、本次交易对于上市公司的影响
（一）本次交易对上市公司主营业务的影响
本次交易前上市公司致力打造成一家模拟与嵌入式处理器的芯片公司，产品以信号链和电源模拟芯片为主，并逐渐融合嵌入式处理器，提供全方面的解决方案，应用范围涵盖信息通讯、工业控制、监控安防、医疗健康、仪器仪表、新能源与汽车等众多领域。标的公司是一家专注于高精度、低功耗电池管理及高效率、高密度电源管理芯片研发和销售的集成电路设计公司，经过多年深耕及创新，已形成了完整的产品矩阵和应用领域，产品主要应用于消费电子领域。本次交易后，上市公司将与标的公司在现有的产品品类、客户资源和销售渠道等方面形成积极的互补关系，借助彼此积累的研发实力和优势地位，实现业务上的有效整合，满足客户多元化需求，扩大公司整体销售规模，增强市场竞争力。
本次交易前后上市公司的主营业务范围不会发生变化，公司持续经营能力得以提升，上市公司不存在净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益情况。
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（二）本次交易对上市公司主要财务指标的影响根据经普华永道对上市公司备考合并财务报表出具的《备考审阅报告》（普华永道中天阅字（2024）第0005号），以及上市公司本次交易前最近一年审计报告、最近一期的合并财务报表，本次交易完成前后，上市公司的主要财务数据对比情况如下：
2023年9月30日/2023年1-9月2022年12月31日/2022年
项目交易前备考数变动交易前备考数变动
总资产（万元）406005.47513564.2126.49%415131.79524231.0026.28%归属于母公司股东的
378825.32380985.420.57%378567.20381452.730.76%
所有者权益（万元）
营业收入（万元）81319.3899832.2022.77%178335.39196530.3010.20%归属于母公司所有者
1630.44244.02-85.03%26680.7424426.16-8.45%
净利润（万元）基本每股收益（元/减少减少
0.140.022.232.04
股）0.120.19稀释每股收益（元/减少减少
0.140.022.222.04
股）0.120.18
如果本次交易得以实施，上市公司总资产规模、收入规模等将增加，归属于母公司股东的所有者权益无明显变化，净利润及基本每股收益有所降低，主要原因系标的公司无形资产评估增值部分摊销以及本次交易发行的可转换公司债券产生财务费用所致。
（三）本次交易对上市公司股权结构的影响
本次交易前上市公司总股本为132601444股，上市公司股权结构较为分散，无控股股东和实际控制人。
根据标的资产交易作价测算，本次交易完成后（不考虑可转换公司债券持有人转股、配套融资），上市公司的股权结构变化情况如下：
重组前重组后股东名称持股数量持股数量股比股比
（股）（股）
上海华芯创业投资企业2211397516.68%2211397516.68%
ZHIXU ZHOU 9988648 7.53% 9988648 7.53%苏州金樱创业投资合伙企业（有
99207127.48%99207127.48%限合伙）
FENG YING 9360361 7.06% 9360361 7.06%
招商银行股份有限公司-银河创
64329074.85%64329074.85%
新成长混合型证券投资基金
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重组前重组后股东名称持股数量持股数量股比股比
（股）（股）
招商银行股份有限公司-华夏上
证科创板50成份交易型开放式58851824.44%58851824.44%指数证券投资基金
哈勃科技创业投资有限公司58090664.38%58090664.38%
苏州安固创业投资有限公司48723873.67%48723873.67%
交通银行股份有限公司-万家行
业优选混合型证券投资基金40000003.02%40000003.02%（LOF）嘉兴棣萼芯泽企业管理合伙企业
32584162.46%32584162.46%（有限合伙）
其他股东5095979038.43%5095979038.43%
合计132601444100.00%132601444100.00%
注：表中列示的本次交易前股东持股情况引自上市公司2024年1月30日股东名册。
在不考虑配套融资的情况下，假设本次交易中以标的资产作价认购的可转换公司债券持有人将所持有的该等可转换公司债券以初始转股价格转换为上市公司股票后，上市公司的股权结构变化情况如下：
重组前重组后股东名称持股数量持股数量股比股比
（股）（股）
上海华芯创业投资企业2211397516.68%2211397516.38%
ZHIXU ZHOU 9988648 7.53% 9988648 7.40%苏州金樱创业投资合伙企业（有
99207127.48%99207127.35%限合伙）
FENG YING 9360361 7.06% 9360361 6.93%
招商银行股份有限公司-银河创
64329074.85%64329074.76%
新成长混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-华夏上
证科创板50成份交易型开放式58851824.44%58851824.36%指数证券投资基金
哈勃科技创业投资有限公司58090664.38%58090664.30%
苏州安固创业投资有限公司48723873.67%48723873.61%
交通银行股份有限公司-万家行
业优选混合型证券投资基金40000003.02%40000002.96%（LOF）嘉兴棣萼芯泽企业管理合伙企业
32584162.46%32584162.41%（有限合伙）
杨小华--6972670.52%
白青刚--3190370.24%
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重组前重组后股东名称持股数量持股数量股比股比
（股）（股）
创芯信息--10848700.81%
创芯科技--1825700.14%
创芯技术--1427680.11%
其他股东5095979038.43%5095979037.74%
合计132601444100.00%135027956100.00%
注：表中列示的本次交易前股东持股情况引自上市公司2024年1月30日股东名册，交易对方取得新增股份数量按照向下取整精确至整数股。
本次交易前后，上市公司均无实际控制人，本次交易不会导致上市公司实际控制权变更。本次交易完成后的最终股权结构将根据最终实际发行可转换公司债券数量和实际转股数量确定。
六、本次交易的决策过程和审批情况
（一）本次交易已经履行的决策和审批程序
截至本草案签署日，本次交易已履行的决策程序及批准包括：
1、2023年6月9日，上市公司第三届董事会第十七次会议审议通过本次交易预案；
2、2024年1月22日，上市公司第三届董事会第二十五次会议审议通过第一次方
案变更后的交易方案；
3、2024年2月6日，上市公司第三届董事会第二十七次会议审议通过本次交易方案；
4、交易对方已通过内部决策程序。
（二）本次交易尚需履行的决策和审批程序
截至本草案签署日，本次交易尚需履行的程序事项包括但不限于：
1、上市公司股东大会审议通过本次交易方案；
2、标的公司整体由股份有限公司变更为有限公司（如需）；
3、本次交易经上交所审核通过并经中国证监会予以注册；
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4、各方根据相关法律法规规定履行其他必要的审批/备案程序（如适用）。
本次交易方案在取得有关主管部门的授权、审批和备案程序前，不得实施。本次交易能否取得上述备案、批准、审核通过或同意注册，以及最终取得备案、批准、审核通过或同意注册的时间均存在不确定性，提请广大投资者注意投资风险。
七、交易各方重要承诺
（一）上市公司及其持股5%以上股东、全体董事、监事及高级管理人员作出的重要承诺
1、上市公司及其全体董事、监事及高级管理人员作出的重要承诺
承诺方承诺事项承诺的主要内容一、本人/本公司不存在依据《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条或《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组（2023年修订）》第三十条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组情形，即关于不存在不
上市公司及本人/本公司及本人/本公司控制的机构不存在因涉嫌与本次交易相关的得参与任何上
其董事、监内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近36个月内不存在因与市公司重大资
事、高级管重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处产重组情形的理人员罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。
说明
二、本人/本公司及本人/本公司控制的机构不存在违规泄露本次交
易的相关内幕信息及违规利用该内幕信息进行内幕交易的情形，并保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的资料和信息严格保密。
三、若违反上述承诺，本人/本公司愿意依法承担法律责任。
本人保证在本次交易过程中所提供的信息均真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本人已向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾
问等专业服务的中介机构提供了本次交易事宜在现阶段所必需的、真
实、准确、完整、有效的文件、资料或口头的陈述和说明，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；所提供的副本材料或复印件均与正本
材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序、获得合法授权；
关于所提供信所有陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。
董事、监息真实性、准本人保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未事、高级管确性和完整性披露的合同、协议、安排或其他事项。
理人员的声明与承诺根据本次交易的进程，本人将依照法律、法规、规章、中国证券函监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，及时提供相关信息和文件，并保证继续提供的信息和文件仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。
本人承诺并保证本次交易的信息披露和申请文件的内容真实、准
确、完整，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应的法律责任。
如本次交易所披露或提供的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在上市公司拥有权益的股
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承诺方承诺事项承诺的主要内容份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代本人向证券交易所和证券登记结算机构申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和证券登记结算机构报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和证券登记结算机
构报送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和证券登记结算机构直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
本公司保证在本次交易过程中所提供的信息均真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公司已向为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问等专业
服务的中介机构提供了本次交易事宜在现阶段所必需的、真实、准
确、完整、有效的文件、资料或口头的陈述和说明，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；所提供的副本材料或复印件均与正本材料
或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签署、印章是真实关于所提供信的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序、获得合法授权；所有息真实性、准陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。
上市公司确性和完整性
本公司保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而的声明与承诺
未披露的合同、协议、安排或其他事项。
函
根据本次交易的进程，本公司将依照法律、法规、规章、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，及时提供相关信息和文件，并保证继续提供的信息和文件仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。
本公司承诺并保证本次交易的信息披露和申请文件的内容真实、
准确、完整，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应的法律责任。
1、本人具备和遵守《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规
范性文件和公司章程规定的任职资格和义务，本人任职均经合法程序产生，不存在有关法律、法规、规范性文件和公司章程及有关监管部门、兼职单位（如有）所禁止的兼职情形；本人不存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十六条、第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为。
2、本人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规
正被中国证券监督管理委员会立案调查的情形；最近三十六个月内，董事、监关于无违法违不存在受到刑事处罚的情形，也不存在因违反证券法律、行政法规、事、高级管规情形的承诺规章受到中国证券监督管理委员会的行政处罚的情形；最近十二个月理人员函内不存在受到证券交易所公开谴责的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查；
亦不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁案件及行政处罚的情形。
3、最近三十六个月内，本人诚信情况良好，不存在重大失信情况，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证券监督管理委员会采取行政监管措施或受到证券交易纪律处分等失信情况。
4、本人在承诺函中所述情况均客观真实，不存在虚假记载、误导
性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。
1、本公司不存在因涉嫌犯罪（包括但不限于内幕交易等）正被司
关于无违法违法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调上市公司规情形的承诺
查的情形；最近三十六个月内，本公司不存在因违反法律、行政法函
规、规章受到行政处罚且情节严重的情形，不存在受到刑事处罚的情
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承诺方承诺事项承诺的主要内容形；也不存在因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证券监督管理委员会行政处罚的情形；不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
2、最近三十六个月内，本公司诚信情况良好，不存在重大失信情况，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺等情况；最近十二个月内，不存在严重损害投资者的合法权益和社会公共利益及受到证券交易所公开谴责或其他重大失信行为等情况。
3、本公司在承诺函中所述情况均客观真实，不存在虚假记载、误
导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。
上市公司董
截至本承诺函出具之日，本人无任何减持上市公司股份的计划。
事、监事、
自本承诺函出具之日起至本次交易实施完毕期间，如本人根据自高级管理人关于重组期间身实际需要或市场变化拟进行减持，将严格按照法律法规及中国证券员（除减持计划的承监督管理委员会、上海证券交易所之相关规定及时履行信息披露义务ZHIXU诺函和其他相应的程序。
ZHOU 、
若违反上述承诺，由此给上市公司或者其他投资人造成损失的，FENG
） 本人将向上市公司或其他投资人依法承担赔偿责任。 YING
1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害上市公司利益。
2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。
3、本人承诺不动用上市公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
4、在本人合法权限范围内，促使由董事会或薪酬与考核委员会制
关于填补被摊定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
上市公司董
薄即期回报相5、未来上市公司如实施股权激励计划，在本人合法权限范围内，事、高级管关措施的承诺促使拟公告的股权激励计划设置的行权条件将与上市公司填补回报措理人员函施的执行情况相挂钩。
6、自本承诺出具日后至本次交易完成前，若中国证券监督管理委
员会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本承诺相关内容不能满足中国证券监督管理委员会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会的最新规定出具补充承诺。
7、如本人违反上述承诺给上市公司或者上市公司股东造成损失的，本人将依据届时法律法规承担相应的法律责任（若有）。
按照《上市公司重大资产重组管理办法》以及本公司内部相关制
度的要求，筹划本次交易期间，本公司已就本次交易事宜制定了严格有效的保密制度，采取了必要且充分的保密措施。现本公司就本次交易采取的保密措施及保密制度情况具体说明如下：
1、与交易对方接触时，本公司及交易对方采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知情人范围，并及时签署保密协议；
关于本次交易
2、本次交易严格控制项目参与人员范围，尽可能的缩小知悉本次
采取的保密措上市公司交易相关敏感信息的人员范围；
施及保密制度
3、本公司多次督导提示内幕信息知情人员承担保密义务和责任，
的说明
在内幕信息依法披露前，不得公开或泄露该等信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖相关股票；
4、本公司按照有关规定，对内幕信息知情人进行及时登记，并编
制了交易进程备忘录，经相关人员签字确认。
综上，本公司已根据相关法律、法规及规范性文件的规定，制定了严格有效的保密制度，采取了必要且充分的保密措施，限定了相关
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承诺方承诺事项承诺的主要内容
敏感信息的知悉范围，并及时与相关方签订了保密协议，严格地履行了本次交易在依法披露前的保密义务。
1、在不对上市公司及其他股东的利益构成不利影响的前提下，本
人及本人控制的其他企业将尽量避免和减少与上市公司及其控制的企业之间的关联交易。
2、本次交易完成后，就本人及本人控制的企业与上市公司之间的
关联交易确有必要时，本人及本人控制的企业保证遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序，依法履行信息披露义务。
3、本人保证本人及本人控制的企业将不通过与上市公司之间的关
联交易取得任何不正当的利益或使上市公司承担任何不正当的义务，上市公司董关于规范和减
或干涉上市公司在资产、业务、财务、人员、机构等方面的独立性，事、高级管少关联交易的
保证不会利用关联交易促使上市公司股东大会、董事会、监事会、管理人员承诺函理层等机构或人员作出可能损害上市公司及其股东合法权益的决定或行为。
4、本人保证将按照法律法规、规范性文件和公司章程的规定，在
审议涉及与上市公司之间的关联交易时，切实遵守上市公司董事会、股东大会进行关联交易表决时的回避程序，严格遵守公司关于关联交易的决策制度，确保不损害公司利益。
本承诺函在本人作为公司董事、监事或高级管理人员期间持续有效。如本人违反上述承诺，本人将依法承担相应的法律责任。若后续相关法律、法规、证券监管部门规范性文件发生变更的，则本人将根据相关规定相应调整上述承诺。
本公司承诺不存在以下不得向特定对象发行股份及可转换公司债
券的情形：
1、擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可；
2、最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准
则或者相关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保
留意见的审计报告，且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影关于不存在不响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组的除外；
得向特定对象3、现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证券监督管
发行股份及可理委员会行政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责；
上市公司
转换公司债券4、本公司或者现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被的情形的承诺司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证券监督管理委员会函立案调查；
5、控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或
者投资者合法权益的重大违法行为；
6、最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重
大违法行为；
7、对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本
息的事实，仍处于继续状态；
8、违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途。
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2、上市公司5%以上股东作出的重要承诺
承诺方承诺事项承诺的主要内容
本人/本企业保证在本次交易过程中所提供的信息均真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本人/本企业已向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问等专业服务的中介机构提供了本次交易事宜在现阶段所必需
的、真实、准确、完整、有效的文件、资料或口头的陈述和说明，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；所提供的副本材料或复印件均
与正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签署、
印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序、获得合法授权；所有陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。
本人/本企业保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。
根据本次交易的进程，本人/本企业将依照法律、法规、规章、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，及时提供相关关于所提供信
信息和文件，并保证继续提供的信息和文件仍然符合真实、准确、完息真实性、准
整、有效的要求。
确性和完整性
本人/本企业承诺并保证本次交易的信息披露和申请文件的内容真的声明与承诺
实、准确、完整，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，函并愿意承担个别和连带的法律责任。
如本次交易所披露或提供的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在上市公司拥有权益的股华芯创投、份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和ZHIXUZHO 股票账户提交上市公司董事会，由董事会代本人/本企业向证券交易所U 、金 樱投 和证券登记结算机构申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，资、授权董事会核实后直接向证券交易所和证券登记结算机构报送本人/本
FENGYING 企业的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和证
券登记结算机构报送本人/本企业的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和证券登记结算机构直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人/本企业承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
1、本人/本企业不存在因涉嫌犯罪（包括但不限于内幕交易等）正
被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形；最近三十六个月内，本人/本企业不存在因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重的情形，不存在受到刑事处罚的情形；
也不存在因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监会行政处罚的情形；不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法关于无违法违行为。
规情形的承诺
2、最近三十六个月内，本人/本企业诚信情况良好，不存在重大失
函信情况，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺等情况；最近十二个月内，不存在严重损害投资者的合法权益和社会公共利益及受到证券交易所公开谴责或其他重大失信行为等情况。
3、本人/本企业在承诺函中所述情况均客观真实，不存在虚假记
载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。
关于保持上市本次交易完成后，本人/本企业将严格遵守中国证券监督管理委员公司独立性的会、上海证券交易所的相关规定及上市公司章程等，平等行使股东权承诺函利、履行股东义务，不利用股东地位谋取不当利益，保证上市公司在
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承诺方承诺事项承诺的主要内容
人员、资产、财务、机构及业务方面继续与本人/本企业及本人/本企业
控制或施加重大影响的其他企业完全分开，保持上市公司在人员、资产、财务、机构及业务方面的独立。
本人/本企业保证严格履行上述承诺，如出现因本人/本企业及本人/本企业控制或施加重大影响的其他企业违反上述承诺而导致上市公司
的权益受到损害的情况，本人/本企业将依法承担相应的赔偿责任。
1、截至本承诺函出具之日，本人/本企业及本人/本企业控制的企
业没有直接或间接从事与上市公司及其下属公司经营业务构成竞争或潜在竞争关系的业务与经营活动。
2、本次交易完成后，本人/本企业及本人/本企业控制的企业不会
直接或间接从事任何与上市公司及其下属公司经营业务构成竞争或潜
在竞争关系的业务与经营活动。凡本人/本企业及本人/本企业控制的企业将来可能获得任何与上市公司及其控制的企业存在直接或间接竞争
的业务机会，本人/本企业及本人/本企业控制的企业将无条件放弃可能关于避免同业发生同业竞争的业务，或以公平、公允的价格，在适当时机将该等业竞争的承诺函务注入上市公司。
3、本人/本企业保证有权签署本承诺函，且本承诺函一经本人/本
企业签署即对本人/本企业构成有效的、合法的、具有约束力的责任，且在本人/本企业作为公司持股5%以上的股东期间持续有效，不可撤销。
4、本人/本企业保证严格履行本承诺函中的各项承诺，如本人/本
企业或本人/本企业直接或间接控制的其他企业因违反相关承诺并因此
给上市公司或投资人造成损失的，本人/本企业将承担相应的法律责任，并承担相应的损失赔偿责任。
1、在不对上市公司及其他股东的利益构成不利影响的前提下，本
人/本企业及本人/本企业控制的其他企业将尽量避免和减少与上市公司及其控制的企业之间的关联交易。
2、本次交易完成后，就本人/本企业及本人/本企业控制的企业与
上市公司之间的关联交易确有必要时，本人/本企业及本人/本企业控制的企业保证遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序，依法履行信息披露义务。
3、本人/本企业保证本人/本企业及本人/本企业控制的企业将不通
过与上市公司之间的关联交易取得任何不正当的利益或使上市公司承关于规范和减
担任何不正当的义务，或干涉上市公司在资产、业务、财务、人员、少关联交易的
机构等方面的独立性，保证不会利用关联交易促使上市公司股东大承诺函
会、董事会、监事会、管理层等机构或人员作出可能损害上市公司及其股东合法权益的决定或行为。
4、本人/本企业保证将按照法律法规、规范性文件和公司章程的规定，在审议涉及与上市公司之间的关联交易时，切实遵守上市公司董事会、股东大会进行关联交易表决时的回避程序，严格遵守公司关于关联交易的决策制度，确保不损害公司利益。
本承诺函在本人/本企业作为上市公司持股5%以上的股东期间持续有效。如本人/本企业违反上述承诺，本人/本企业将依法承担相应的法律责任。若后续相关法律、法规、证券监管部门规范性文件发生变更的，则本人/本企业将根据相关规定相应调整上述承诺。
关于不存在不1、本人/本企业及本企业董事、监事、高级管理人员、本企业的股得参与任何上东/合伙人、实际控制人及前述主体控制的机构均不存在《上市公司监市公司重大资管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第
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承诺方承诺事项承诺的主要内容产重组情形的十二条规定的情形，即“因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被说明立案调查或者立案侦查的，自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的，上述主体自中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少三十六个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。”
2、本人/本企业、本企业的控股股东/合伙人、实际控制人、本企
业的董事、监事及高级管理人员不存在违规泄露本次交易的相关内幕
信息及违规利用该内幕信息进行内幕交易的情形，且本人/本企业保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的资料和信息严格保密。
3、本人/本企业、本企业的控股股东/合伙人、实际控制人、本企
业的董事、监事及高级管理人员若违反上述承诺，将依法承担法律责任。
本企业作为上市公司第一大股东、承诺人，本企业原则性同意本次交易。
本企业作出相关承诺如下：
1、在本次交易实施完成前，上市公司签署的所有协议或合同，上
市公司的章程、内部管理制度文件不存在阻碍本次交易的限制性条关于上市公司款；
华芯创投本次交易的原2、除非事先得到上市公司的书面同意，本企业及相关知情人保证则性意见采取必要措施对本次交易所涉及的资料和信息严格保密；
3、若本次交易成功，本企业作为上市公司的第一大股东，须合法
行使股东权利，在股东权利范围内促使上市公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面与本企业及本企业控制的企业保持独立。
本承诺函自签署之日对本企业具有法律约束力，本企业愿意承担违反上述承诺所产生的一切法律责任。
本人/本企业作为上市公司持股5%以上股东、承诺人，原则性同意本次交易。
本人/本企业作出相关承诺如下：
1、在本次交易实施完成前，上市公司签署的所有协议或合同，上
市公司的章程、内部管理制度文件不存在阻碍本次交易的限制性条
ZHIXUZHO 款；
关于上市公司
U 、金 樱投 2、除非事先得到上市公司的书面同意，本人/本企业及相关知情人本次交易的原
资、保证采取必要措施对本次交易所涉及的资料和信息严格保密；
则性意见
FENGYING 3、若本次交易成功，本人/本企业作为上市公司持股 5%以上股东，须合法行使股东权利，在股东权利范围内促使上市公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面与本企业及本企业控制的企业保持独立。
本承诺函自签署之日对本人/本企业具有法律约束力，本人/本企业愿意承担违反上述承诺所产生的一切法律责任。
1、本企业承诺不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益。
关于填补被摊2、自本承诺出具日后至本次交易实施完毕前，若中国证券监督管薄即期回报相理委员会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本华芯创投
关措施的承诺承诺相关内容不能满足中国证券监督管理委员会该等规定时，本企业函承诺届时将按照中国证券监督管理委员会的最新规定出具补充承诺。
3、如本企业违反上述承诺并因此给上市公司或者上市公司股东造
成损失的，本企业将依据届时法律规定承担相应法律责任（若有）。
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承诺方承诺事项承诺的主要内容
鉴于本企业已于2023年9月15日出具《承诺函》，承诺本企业所持上市公司首次公开发行前取得的股份自限售股解禁之日起6个月内（即自2023年9月20日限售期满之日起至2024年3月20日），本企业不通过集中竞价及大宗交易方式减持所持有的公司股份，也不会要求公司回购该等股份。截至本承诺函出具之日，本企业无任何减关于重组期间持上市股份的计划。
华芯创投减持计划的承
自本承诺函出具之日起至本次交易实施完毕期间，在严格遵守上诺函
述《承诺函》要求的前提下，如本企业根据自身实际需要或市场变化拟进行减持，将严格按照法律法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所之相关规定及时履行信息披露义务和其他相应的程序。
若违反上述承诺，由此给上市公司或者其他投资人造成损失的，本企业将依据届时法律法规承担赔偿责任。
截至本承诺函出具之日，本人/本企业所持上市公司股票尚在本人/本企业自愿承诺延长的锁定期期限内，因此本人/本企业无任何减持上市股份的计划。
关于重组期间自本承诺函出具之日起至本次交易实施完毕期间，本人/本企业自ZHIXUZHO
减持计划的承愿承诺延长的锁定期届满后，如本人/本企业根据自身实际需要或市场U、金樱投资
诺函变化拟进行减持，将严格按照法律法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所之相关规定履行信息披露义务和其他相应的程序。
若违反上述承诺，由此给上市公司或者其他投资人造成损失的，本人/本企业将向上市公司或其他投资人依法承担赔偿责任。
截至本承诺函出具之日，本人无任何减持上市公司股份的计划。
自本承诺函出具之日起至本次交易实施完毕期间，如本人根据自关于重组期间身实际需要或市场变化拟进行减持，将严格按照法律法规及中国证券FENG YING 减持计划的承监督管理委员会、上海证券交易所之相关规定及时履行信息披露义务诺函和其他相应的程序。
若违反上述承诺，由此给上市公司或者其他投资人造成损失的，本人将向上市公司或其他投资人依法承担赔偿责任。
（二）交易对方作出的重要承诺承诺方承诺事项承诺的主要内容
1、截至本承诺函出具之日，除持有创芯微股份外，本人/本企业及
本人/本企业控制的企业、与本人关系密切的家庭成员及其控制的企业没有直接或间接从事与上市公司及其下属公司经营业务构成竞争或潜在竞争关系的业务与经营活动。
2、本次交易完成后，本人/本企业及本人/本企业控制的企业不会
直接或间接从事任何与上市公司及其下属公司经营业务构成竞争或潜在
竞争关系的业务与经营活动。若本人/本企业及本人/本企业控制的企业杨小华、创芯关于避免同将来可能获得任何与上市公司及其控制的企业存在直接或间接竞争的业
信息、创芯科业竞争的承务机会，本人/本企业及本人/本企业控制的企业将无条件放弃可能发生技、创芯技术诺函同业竞争的业务，或以公平、公允的价格，在适当时机将该等业务注入上市公司。
3、本人/本企业保证有权签署本承诺函，且本承诺函一经签署即对
本人/本企业构成有效的、合法的、具有约束力的责任。本承诺在业绩承诺期间内、本人在上市公司及其控制的企业任职期间以及离职后的2年内持续有效，不可撤销。
4、本人/本企业保证严格履行本承诺函中的各项承诺，如本人/本
企业或本人/本企业直接或间接控制的其他企业因违反相关承诺并因此
78思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
承诺方承诺事项承诺的主要内容
给上市公司或投资人造成损失的，本人/本企业将承担相应的法律责任，并承担相应的损失赔偿责任。
1、截至本承诺签署日，本人/本企业及本人/本企业的关联方不存
在违规占用创芯微及其子公司资金的情况，不存在对创芯微及其子公司关于规范非非经营性资金占用的情况。
经营性资金2、本次交易完成后，本人/本企业及本人/本企业的关联方将继续占用事项的规范非经营性资金占用事项，未来不以任何形式非经营性占用创芯微及杨小华、白青承诺函其子公司资金。
刚、创芯信3、如违反上述承诺，本人/本企业愿意承担由此产生的全部责任充息、创芯科分赔偿或补偿由此给上市公司或投资人造成的所有直接或间接损失。
技、创芯技术本人/本企业通过本次交易获得的可转换公司债券及可转换公司债
关于业绩补券转股形成的股票，优先用于履行业绩补偿承诺，不得转让、赠与、设偿保障措施定质押、股票收益权转让或其他权利限制等方式处置本人/本企业于本
的承诺函次交易过程中取得的、处于锁定期内或未解锁的上市公司可转换公司债券及可转换公司债券转股形成的股票。
1、本人及本人控制的机构均不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定的情形，即“因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案关于不存在侦查的，自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产不得参与任重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的，上何上市公司述主体自中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效重大资产重之日起至少三十六个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。”组情形的承2、本人不存在违规泄露本次交易的相关内幕信息及违规利用该内
诺幕信息进行内幕交易的情形，且本人保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的资料和信息严格保密。
3、本人若违反上述承诺，将依法承担法律责任。
本人向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问等
专业服务的中介机构提供的与本次交易相关的文件、资料、信息均真
实、准确和完整，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；所提供的副本材料或复印件均与正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、
杨小华、白青材料上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程刚、顾成标、序、获得合法授权。
朱袁正、艾育本人关于本次交易所提供的信息和申请文件不存在虚假记载、误导
林性陈述或者重大遗漏。如本次交易因涉嫌所提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本人将依法承担相应关于所提供的法律责任。
信息真实本人保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披性、准确性露的合同、协议、安排或其他事项。
和完整性的根据本次交易的进程，本人将依照法律、法规、规章、中国证监会承诺函和上交所的有关规定，及时提供相关信息和文件，并保证继续提供的信息和文件仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。
本人承诺将及时向上市公司提供本次交易相关必要信息，并保证为本次交易所提供的信息的真实、准确、完整，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，如因违反上述承诺而给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担相应法律责任。
如本次交易所提供的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在上市公司拥有权益的股份或债券（如有，下同），并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和证券账户
79思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
承诺方承诺事项承诺的主要内容
提交上市公司董事会，由董事会代本人向证券交易所和证券登记结算机构申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和证券登记结算机构报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和证券登记结算机构报送本人的身份
信息和账户信息的，授权证券交易所和证券登记结算机构直接锁定相关股份或债券。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份或债券自愿用于相关投资者赔偿安排。
1、本人最近五年不存在因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚（与证券市场明显无关的除外），或者刑事处罚，或者因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证券监督管理委员会行政处罚，或者受到证券交易所纪律处分的情形，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
2、本人最近五年不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺，不存
在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。
关于无违法
3、截至本承诺函签署日，本人不存在尚未了结或可预见的重大诉
违规情形的
讼、仲裁或行政处罚案件，亦不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查承诺函或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。
4、截至本承诺函签署日，本人及本人控制的机构均不存在因涉嫌
重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查，最近36个月内不存在被中国证监会做出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情况，不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定中任何不得参与上市公司重大资产重组情形。
1、本人及本人直接或间接控制的企业（如有）将采取必要措施尽
量避免和减少与上市公司及其下属企业之间发生的关联交易。
2、对于正常经营范围内无法避免或有合理理由存在的关联交易，
将遵循公开、公平、公正的原则，将依法签订协议，按照公允、合理的关于减少和市场价格与上市公司及其下属企业进行交易，促使上市公司依据有关法规范关联交律、法规及规范性文件的规定履行决策程序，依法履行信息披露义务。
易的承诺3、保证不以拆借、占用或由上市公司代垫款项、代偿债务等任何
方式挪用、侵占上市公司及其下属企业的资金、利润、资产及其他资源，不利用关联交易损害上市公司及其下属企业或上市公司其他股东的合法权益。
4、如违反上述承诺，本人将依法承担相应的法律责任。
1、本次交易完成后，本人及本人控制的其他企业不会利用上市公
司可转换公司债券持有人或转股后上市公司股东的身份影响上市公司独
立性和合法利益，在业务、资产、机构、人员和财务上与上市公司保持关于保障上
五分开原则，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性市公司独立
的相关规定，不违规利用上市公司为本人或本人控制的企业提供担保，性的承诺
不违规占用上市公司资金、资产，保持并维护上市公司的独立性，维护上市公司其他股东的合法权益；
2、如违反上述承诺，本人将依法承担相应的法律责任。
1、截至本承诺函出具之日，本人合法拥有标的资产的全部权益，
包括但不限于占有、使用、收益及处分权，不存在通过信托或委托持股关于所持标
方式代持的情形，未设置任何抵押、质押、留置等担保权和其他第三方顾成标、朱袁的资产权利权利，亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形，在本次交易正完整性、合实施完毕之前，非经上市公司同意，本人保证不在标的资产上设置质押法性的承诺等任何第三方权利。
2、本人取得标的公司股份已经支付完毕全部投资价款及/或股权转
80思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
承诺方承诺事项承诺的主要内容
让款、不存在虚报或抽逃注册资本的情形，本人取得标的公司股份涉及的历次股权变更均符合中国法律要求，真实、有效，不存在出资瑕疵、纠纷或潜在纠纷。
3、本人拟转让的标的资产的权属清晰，不存在尚未了结或可预见
的诉讼、仲裁等纠纷或者存在妨碍权属转移的其他情况，该等标的资产的过户或者转移不存在本公司内部决策障碍或实质性法律障碍，同时，本人保证此种状况持续至标的资产登记至上市公司名下。
4、除本人已经披露的各方于2021年12月签订的《关于深圳市创芯微微电子有限公司之增资合同书》及其补充协议、2022年7月签订
的《关于深圳市创芯微微电子有限公司之增资合同书》及其补充协议、
《公司章程》外，本人持有的标的资产不存在禁止转让、限制转让的安排。
5、在标的资产权属变更登记至上市公司名下之前，本人将审慎尽
职地行使标的公司股东的权利，履行股东义务并承担股东责任，并尽合理的商业努力促使标的公司按照正常方式经营。未经过上市公司的事先书面同意，不自行或促使标的公司从事或开展与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务等行为。
6、本人承诺及时进行本次交易有关的标的资产的权属变更。
7、如因上述内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上
市公司或者投资者造成损失的，本公司/企业将依法承担赔偿责任。
1、截至本承诺函出具之日，本人合法拥有标的资产的全部权益，
包括但不限于占有、使用、收益及处分权，不存在通过信托或委托持股方式代持的情形，未设置任何抵押、质押、留置等担保权和其他第三方权利，亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形，在本次交易实施完毕之前，非经上市公司同意，本人保证不在标的资产上设置质押等任何第三方权利。
2、本人取得标的公司股份已经支付完毕全部投资价款及/或股权
转让款、不存在虚报或抽逃注册资本的情形，本人取得标的公司股份涉及的历次股权变更均符合中国法律要求，真实、有效，不存在出资瑕疵、纠纷或潜在纠纷。
关于所持标
3、本人拟转让的标的资产的权属清晰，不存在尚未了结或可预见
的资产权利
艾育林的诉讼、仲裁等纠纷或者存在妨碍权属转移的其他情况，该等标的资完整性、合产的过户或者转移不存在本公司内部决策障碍或实质性法律障碍，同法性的承诺时，本人保证此种状况持续至标的资产登记至上市公司名下。
4、本人持有的标的资产不存在禁止转让、限制转让的安排。
5、在标的资产权属变更登记至上市公司名下之前，本人将审慎尽
职地行使标的公司股东的权利，履行股东义务并承担股东责任，并尽合理的商业努力促使标的公司按照正常方式经营。未经过上市公司的事先书面同意，不自行或促使标的公司从事或开展与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务等行为。
6、本人承诺及时进行本次交易有关的标的资产的权属变更。
7、如因上述内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上
市公司或者投资者造成损失的，本公司/企业将依法承担赔偿责任。
1、截至本承诺函出具之日，本人合法拥有标的资产的全部权益，
关于所持标包括但不限于占有、使用、收益及处分权，不存在通过信托或委托持股杨小华、白青的资产权利方式代持的情形，未设置任何抵押、质押、留置等担保权和其他第三方刚完整性、合权利，亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形，在本次交易法性的承诺实施完毕之前，非经上市公司同意，本人保证不在标的资产上设置质押等任何第三方权利。
81思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
承诺方承诺事项承诺的主要内容
2、本人取得标的公司股份已经支付完毕全部投资价款及/或股权转
让款、不存在虚报或抽逃注册资本的情形，本人取得标的公司股份涉及的历次股权变更均符合中国法律要求，真实、有效，不存在出资瑕疵、纠纷或潜在纠纷。
3、本人拟转让的标的资产的权属清晰，不存在尚未了结或可预见
的诉讼、仲裁等纠纷或者存在妨碍权属转移的其他情况，该等标的资产的过户或者转移不存在本公司内部决策障碍或实质性法律障碍，同时，本人保证此种状况持续至标的资产登记至上市公司名下。
4、除本人已经披露的各方于2021年12月签订的《关于深圳市创芯微微电子有限公司之增资合同书》及其补充协议、2022年7月签订
的《关于深圳市创芯微微电子有限公司之增资合同书》《关于深圳市创芯微微电子有限公司之股权转让合同》及其补充协议、《公司章程》以
及《公司法》的限制性规定外，本人持有的标的资产不存在禁止转让、限制转让的安排。
5、在标的资产权属变更登记至上市公司名下之前，本人将审慎尽
职地行使标的公司股东的权利，履行股东义务并承担股东责任，并尽合理的商业努力促使标的公司按照正常方式经营。未经过上市公司的事先书面同意，不自行或促使标的公司从事或开展与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务等行为。
6、本人承诺及时进行本次交易有关的标的资产的权属变更。
7、如因上述内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上
市公司或者投资者造成损失的，本公司/企业将依法承担赔偿责任。
1、本人因本次交易取得的上市公司可转换公司债券，则自该等可
转换公司债券发行结束之日起12个月内不得转让；该等可转换公司债
券转股形成的股份，则自该等可转换公司债券发行结束之日起18个月内不得转让。但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限（包括但不限于因业绩补偿而发生的回购行为）。
2、本人通过本次交易取得的可转换公司债券及该等可转换公司债券转股取得的股份，自可转换公司债券发行之日起至业绩承诺期（即关于本次交2024年度、2025年度及2026年度）届满经上市公司委托的符合《证券易取得可转法》规定的会计师事务所就目标公司业绩承诺实现情况、资产减值情况
换公司债券出具专项报告之日或者有关利润补偿义务、减值补偿义务（如有）实施
锁定的承诺完毕之日（以二者较晚发生之日为准）期间内不得转让。
函3、上述限售期内，本人通过本次交易所取得的可转换公司债券及该等可转换公司债券转股形成的股份及其因上市公司送股、转增股本等
原因增加的部分，均应遵守上述股份限售安排。
4、上述限售期届满后，该等可转换公司债券及该等可转换公司债
券转股形成的股份的转让和交易依照届时有效的法律、法规，以及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定和规则办理。
若上述限售期安排与证券监管机构的最新监管意见不相符，将根据相关监管意见相应调整。
1、本公司/企业因本次交易取得的上市公司可转换公司债券，则自
该等可转换公司债券发行结束之日起12个月内不得转让；该等可转换关于本次交
公司债券转股形成的股份，则自该等可转换公司债券发行结束之日起创芯信息、创易取得可转18个月内不得转让。但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限芯科技、创芯换公司债券（包括但不限于因业绩补偿而发生的回购行为）。
技术锁定的承诺2、本公司/企业通过本次交易取得的可转换公司债券及该等可转换函
公司债券转股取得的股份：
（1）业绩承诺期前二年内（即2024年度、2025年度），在会
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承诺方承诺事项承诺的主要内容
计师事务所就目标公司业绩承诺实现情况出具专项报告后，根据目标公司实现的净利润情况，本公司/企业当期可解除锁定的可转换公司债券数量=（本公司/企业通过本次交易应获得的交易对价总额×目标公司截至当期累计实现净利润数÷业绩承诺期内承诺净利润总和-已支付的现金对价）/100-截至当期已解除锁定的可转换公司债券数量。
按照上述公式计算的当期可解锁的可转换公司债券数量小于0时，按0取值，即当期可转换公司债券不解锁，不足1张部分，累计到下一年度解锁。
且业绩承诺期届满前，本公司/企业累计可解除锁定的可转换公司债券数量不超过其因本次交易而获得的可转换公司债券数量的1/2。
（2）业绩承诺期届满后，在目标公司实现承诺净利润且目标公
司未发生减值，或者本公司/企业履行完毕业绩补偿义务及减值补偿义务后，本公司/企业累计可解除锁定的可转换公司债券数量不超过本公司/企业因本次交易而获得的可转换公司债券数量的100%（包含本公司/企业因履行业绩补偿义务及减值补偿义务而已补偿可转换公司债券数量）。
（3）本公司/企业通过本次交易取得的可转换公司债券转为股票后的限售期及解锁安排亦应遵守上述约定。
3、上述限售期内，本公司/企业通过本次交易所取得的可转换公司
债券及该等可转换公司债券转股形成的股份及其因上市公司送股、转增
股本等原因增加的部分，均应遵守上述股份限售安排。
4、上述限售期届满后，该等可转换公司债券及该等可转换公司债
券转股形成的股份的转让和交易依照届时有效的法律、法规，以及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定和规则办理。
若上述限售期安排与证券监管机构的最新监管意见不相符，将根据相关监管意见相应调整。
本公司/企业向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财
务顾问等专业服务的中介机构提供的与本次交易相关的文件、资料、信
息均真实、准确和完整，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；所提供的副本材料或复印件均与正本材料或原件是一致和相符的；所提供的
文件、材料上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的东莞勤合、深法定程序、获得合法授权。
创投、红土一本公司/企业关于本次交易所提供的信息和申请文件不存在虚假记
号、宁波芯可载、误导性陈述或者重大遗漏。如本次交易因涉嫌所提供的信息存在虚智、盛宇投假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司/企关于所提供资、南京俱业将依法承担相应的法律责任。信息真实成、苏州华本公司/企业保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披性、准确性业、创东方投露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。和完整性的资、龙岗金根据本次交易的进程，本公司/企业将依照法律、法规、规章、中声明与承诺腾、芯动能投国证监会和上交所的有关规定，及时提供相关信息和文件，并保证继续函资、宁波益提供的信息和文件仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。
慧、创芯信本公司/企业承诺将及时向上市公司提供本次交易相关必要信息，息、创芯科并保证为本次交易所提供的信息的真实、准确、完整，保证不存在虚假技、创芯技术记载、误导性陈述或者重大遗漏，如因违反上述承诺而给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担相应法律责任。
如本次交易所提供的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在上市公司拥有权益的股份或债券（如有，下同），并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和证券账户
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承诺方承诺事项承诺的主要内容
提交上市公司董事会，由董事会代本公司/企业向证券交易所和证券登记结算机构申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和证券登记结算机构报送本公司/企业的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和证券登记结算机
构报送本公司/企业的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和证券登记结算机构直接锁定相关股份或债券。如调查结论发现存在违法违规情节，本公司/企业承诺锁定股份或债券自愿用于相关投资者赔偿安排。
1、截至本承诺函出具之日，本公司/企业合法拥有标的资产的全部权益，包括但不限于占有、使用、收益及处分权，不存在通过信托或委托持股方式代持的情形，未设置任何抵押、质押、留置等担保权和其他
第三方权利，亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形，在本
次交易实施完毕之前，非经上市公司同意，本公司/企业保证不在标的资产上设置质押等任何第三方权利。
2、本公司/企业取得标的公司股份已经支付完毕全部投资价款及/
或股权转让款、不存在虚报或抽逃注册资本的情形，本公司/企业取得标的公司股份涉及的历次股权变更均符合中国法律要求，真实、有效，不存在出资瑕疵、纠纷或潜在纠纷。
3、本公司/企业拟转让的标的资产的权属清晰，不存在尚未了结或
可预见的诉讼、仲裁等纠纷或者存在妨碍权属转移的其他情况，该等标的资产的过户或者转移不存在本公司内部决策障碍或实质性法律障碍，关于所持标同时，本公司/企业保证此种状况持续至标的资产登记至上市公司名的资产权利下。
完整性、合4、除本公司/企业已经披露的各方于2022年7月签订的《关于深法性的承诺圳市创芯微微电子有限公司之增资合同书》及/或《关于深圳市创芯微函微电子有限公司之股权转让合同》约定的“未经公司/实际控制人/主要管理者书面许可，投资方不得将其持有的公司股权全部或部分转让给公司竞争对手”条款外，本公司/企业持有的标的资产不存在禁止转让、限制转让的安排。
5、在标的资产权属变更登记至上市公司名下之前，本公司/企业将
审慎尽职地行使标的公司股东的权利，履行股东义务并承担股东责任，并尽合理的商业努力促使标的公司按照正常方式经营。未经过上市公司的事先书面同意，不自行或促使标的公司从事或开展与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务等行为。
6、本公司/企业承诺及时进行本次交易有关的标的资产的权属变更。
7、如因上述内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上
市公司或者投资者造成损失的，本公司/企业将依法承担赔偿责任。
1、本公司/企业及本公司/企业的直接或间接控制的企业（如有）
将采取必要措施尽量避免和减少与上市公司及其下属企业之间发生的关联交易。
2、对于正常经营范围内无法避免或有合理理由存在的关联交易，
关于减少和将遵循公开、公平、公正的原则，将依法签订协议，按照公允、合理的规范关联交市场价格与上市公司及其下属企业进行交易，促使上市公司依据有关法易的承诺律、法规及规范性文件的规定履行决策程序，依法履行信息披露义务。
3、保证不以拆借、占用或由上市公司代垫款项、代偿债务等任何
方式挪用、侵占上市公司及其下属企业的资金、利润、资产及其他资源，不利用关联交易损害上市公司及其下属企业或上市公司其他股东的合法权益。
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承诺方承诺事项承诺的主要内容
4、如违反上述承诺，本公司/企业将依法承担相应的法律责任。
1、本次交易完成后，本公司/企业及本公司/企业控制的其他企业
不会利用上市公司可转换公司债券持有人或转股后上市公司股东的身份
影响上市公司独立性和合法利益，在业务、资产、机构、人员和财务上关于保障上
与上市公司保持五分开原则，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于市公司独立
上市公司独立性的相关规定，不违规利用上市公司为本人或本人控制的性的承诺
企业提供担保，不违规占用上市公司资金、资产，保持并维护上市公司的独立性，维护上市公司其他股东的合法权益；
2、如违反上述承诺，本公司/企业将依法承担相应的法律责任。
1、本公司/企业及本公司/企业董事、监事、高级管理人员（如适用）、本公司/企业的控股股东/合伙人、实际控制人及前述主体控制的机构均不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定的情形，即“因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的，自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处关于不存在
罚或者司法机关依法追究刑事责任的，上述主体自中国证监会作出行政不得参与任处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少三十六个月内不得何上市公司参与任何上市公司的重大资产重组。”重大资产重
2、本公司/企业、本公司/企业的控股股东/合伙人、实际控制人、组情形的说
本公司/企业的董事、监事及高级管理人员（如适用）不存在违规泄露明
本次交易的相关内幕信息及违规利用该内幕信息进行内幕交易的情形，且本公司/企业保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的资料和信息严格保密。
3、本公司/企业、本公司/企业的控股股东/合伙人、实际控制人、本公司/企业的董事、监事及高级管理人员（如适用）若违反上述承诺，将依法承担法律责任。
1、本公司/企业及本公司/企业董事、主要管理人员（如适用）最近五年不存在因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚（与证券市场明显无关的除外），或者刑事处罚，或者因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证券监督管理委员会行政处罚，或者受到证券交易所纪律处分的情形，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
2、本公司/企业及本公司/企业董事、主要管理人员（如适用）最
近五年不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺，不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。
关于无违法3、截至本承诺函签署日，本公司/企业及本公司/企业董事、主要违规情形的管理人员（如适用）不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁或行政
承诺函处罚案件，亦不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。
4、截至本承诺函签署日，本公司/企业，本公司/企业的控股股
东、实际控制人及其控制的机构，及本公司/企业董事、主要管理人员（如适用）均不存在因涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或
者立案侦查，最近36个月内不存在被中国证监会做出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情况，不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定中任何不得参与上市公司重大资产重组情形。
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（三）标的公司及其董监高作出的重要承诺承诺方承诺事项承诺的主要内容1、本公司及本公司控制的机构不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定的情形，即“因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案关于不存在侦查的，自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产不得参与任重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的，上何上市公司创芯微述主体自中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效重大资产重之日起至少三十六个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。”组情形的说
2、本公司及本公司控制的机构不存在违规泄露本次交易的相关内
明
幕信息及违规利用该内幕信息进行内幕交易的情形，且本公司/企业保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的资料和信息严格保密。
3、若违反上述承诺，本公司愿意依法承担法律责任。
1、本人及本人控制的机构均不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定的情形，即“因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案关于不存在侦查的，自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产不得参与任
创芯微董事、重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的，上何上市公司
监事、高级管述主体自中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效重大资产重理人员之日起至少三十六个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。”组情形的说
2、本人不存在违规泄露本次交易的相关内幕信息及违规利用该内
明
幕信息进行内幕交易的情形，且本人保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的资料和信息严格保密。
3、若违反上述承诺，本人愿意依法承担法律责任。
本公司及其子公司、董事、监事、高级管理人员已向上市公司及为
本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问等专业服务的中介机构提供
了本次交易事宜在现阶段所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、
资料或口头的陈述和说明，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；所提供的副本材料或复印件均与正本材料或原件是一致和相符的；所提供
的文件、材料上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需关于所提供的法定程序、获得合法授权；所有陈述和说明的事实均与所发生的事实信息真实一致。
创芯微性、准确性本公司及子公司保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当和完整性的披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。
承诺函根据本次交易的进程，本公司及其子公司、董事、监事、高级管理人员将依照法律、法规、规章、中国证券监督管理委员会和上海证券交
易所的有关规定，及时提供相关信息和文件，并保证继续提供的信息和文件仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。
本公司承诺并保证本次交易所提供的信息和文件的真实、准确、完整，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担个别和连带的法律责任。
本人已向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问
等专业服务的中介机构提供了本次交易事宜在现阶段所必需的、真实、关于所提供
准确、完整、有效的文件、资料或口头的陈述和说明，不存在任何隐创芯微董事、信息真实
瞒、虚假和重大遗漏之处；所提供的副本材料或复印件均与正本材料或
监事、高级管性、准确性
原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签署、印章是真实的，理人员和完整性的
并已履行该等签署和盖章所需的法定程序、获得合法授权；所有陈述和承诺函说明的事实均与所发生的事实一致。
本人保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披
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承诺方承诺事项承诺的主要内容
露的合同、协议、安排或其他事项。
根据本次交易的进程，本人将依照法律、法规、规章、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，及时提供相关信息和文件，并保证继续提供的信息和文件仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。
本人承诺并保证本次交易所提供的信息和文件的真实、准确、完整，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担个别和连带的法律责任。
1、本公司最近五年不存在因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚（与证券市场明显无关的除外），或者刑事处罚，或者因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证券监督管理委员会行政处罚，或者受到证券交易所纪律处分的情形，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼关于无违法或仲裁。
创芯微违规情形的
2、本公司最近五年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺，
承诺函不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。
3、截至本承诺函签署日，本公司不存在尚未了结或可预见的重大
诉讼、仲裁或行政处罚案件，亦不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。
1、本人具备和遵守《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规
范性文件和公司章程规定的任职资格和义务，本人任职均经合法程序产生，不存在有关法律、法规、规范性文件和公司章程及有关监管部门、兼职单位（如有）所禁止的兼职情形；本人不存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十六条、第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为。
2、本人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规
正被中国证监会立案调查的情形；最近三十六个月内，不存在受到刑事创芯微董事、关于无违法
处罚的情形，也不存在因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监监事、高级管违规情形的会的行政处罚的情形；最近十二个月内不存在受到证券交易所公开谴责理人员承诺函的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国
证监会立案调查；亦不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁案件及行政处罚的情形。
3、最近三十六个月内，本人诚信情况良好，不存在重大失信情况，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证券监督管理委员会采取行政监管措施或受到证券交易纪律处分等失信情况。
4、本人在承诺函中所述情况均客观真实，不存在虚假记载、误导
性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。
八、本次交易业绩承诺及补偿的可实现性
（一）业绩承诺设置具有合理性
本次交易，业绩承诺方承诺标的公司2024年度、2025年度和2026年度净利润合计不低于22000万元。前述净利润的计算，以公司委托的符合《证券法》相关规定的会计师事务所审计的标的公司合并报表剔除因实施股权激励所涉及股份支付费用影响的归属于母公司股东的净利润为准。
87思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）本次交易的业绩承诺以中联评估出具的《资产评估报告》（中联评报字[2024]第
153号）及相关评估说明中所载明净利润数据为依据做出。标的公司未来业绩预测时
已充分考虑标的公司所在行业现状与发展前景、标的公司的业务情况和历史年度资产、
财务分析和调整情况，符合标的公司未来发展预期及行业趋势，具体如下：
1、本次交易的业绩承诺符合我国大力发展集成电路行业的产业政策及国家战略
集成电路产业是信息产业的核心，是引领新一轮科技革命和产业变革的关键力量。
近年来密集出台了多项支持政策，包括《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》《国家集成电路产业发展推进纲要》《新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展的若干政策》《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》等。除上述各项鼓励政策，国家也站在国家战略高度对产业发展提出顶层规划，自上而下地从研发项目支持、产业投资、人才补贴等方面进行多角度、全方位的扶持，促进集成电路产业的发展。国家的政策支持为行业创造了良好的政策环境和投融资环境，为集成电路行业发展带来了良好的发展机遇，并在促进行业发展的同时加速产业的转移进程，国内集成电路行业已进入长期快速增长通道。
2、下游新兴产业快速发展、市场空间广阔
模拟集成电路作为半导体的重要分类之一，模拟集成电路的应用范围广阔，消费电子产品与工业级电子产品的技术更替令模拟集成电路在过去十年持续增长。根据 ICinsights 预测，全球模拟产品市场 2021 至 2026 年的年复合增长率预计将达 7.4%。
目前，半导体产业已进入继个人电脑和智能手机后的下一个发展周期，其最主要的变革力量源自于 5G 通信、物联网、智能制造、汽车电子等新应用的兴起。根据 IBS报告，新应用将驱动半导体市场增长至2027年的7989亿美元。模拟集成电路作为这些新应用中不可或缺的组成部分，伴随新应用市场的持续旺盛，其景气程度有望保持螺旋上升的状态，下游市场空间广阔。
3、贸易摩擦助推国产替代加速
根据海关总署统计数据，2022年中国集成电路进口额高达27662.74亿元，是中国进口金额最高的商品，超过原油、农产品和铁矿石的进口额，而同期中国集成电路出口额为10254.45亿元，贸易逆差17408.29亿元，集成电路国产替代空间巨大。与此同时，随着我国经济的发展以及贸易规模的扩大，参与国际贸易与全球竞争的广度
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与深度逐步加深，在集成电路等关键领域的贸易摩擦也进一步加剧。日益频繁的国际贸易摩擦对国产芯片的“自主、安全、可控”提出了迫切需求，加速了集成电路的国产替代进程，国内半导体供应链国产化进程不断加速。我国模拟芯片企业有望通过技术进步与自主创新，整合境内集成电路产业链资源，把握国产替代的历史机遇。
4、标的公司经营情况回暖，市场占有率逐步提升
2022年度，行业普遍缺芯现象较2021年逐步缓解、客户下单回归理性，同时叠
加全球经济发展增速放缓以及国内经济面临需求回落等因素的影响，下游终端消费电子市场需求受到不同程度的抑制，整体行业增速有所放缓，2022 年及 2023 年 1-9 月 A股半导体行业上市公司净利润同比变动中位数分别为-14.54%及-38.65%，标的公司同行业可比公司2022年及2023年1-9月的净利润平均同比下滑37.29%及70.44%。
标的公司专注于模拟芯片中的电池管理和电源管理芯片开发，模拟芯片的设计依赖于研发经验的积累，标的公司经过多年研发创新，拥有数百种产品型号，可满足客户多元化的需求，2023年标的公司经营情况回暖，2023年1-9月营业收入及净利润已超过2022年度。
2023 年三季度以来，标的公司下游消费电子行业开始出现回暖迹象，据 IDC 数据，
2023年第三季度全球智能手机出货量同比增长0.25%至3.04亿部，实现自2021年第
三季度以来同比增速首次转正，环比增速达 13.41%。2023 年第三季度全球 PC 出货量同比下降6.9%，环比上升12.2%，连续两个季度环比上升，表明市场正逐步走出谷底。
未来随着国产芯片替代进程的不断推进，国内晶圆代工产能释放，代工价格企稳，标的公司市场品牌和规模效应初步突显的背景下，业绩承诺具有可实现性，未来随着标的公司业绩提升，将能够增强上市公司的盈利能力。
（二）业绩补偿的可实现性及履约保障措施
本次交易方案中已经设置较为充分的履约保障措施，能够较好地保护上市公司及中小股东利益，具体如下：
1、对于可转债对价及转股取得股份部分的履约保障
（1）交易对方杨小华、白青刚因本次交易取得的可转换公司债券及该等可转换公
司债券转股取得的股份，自可转换公司债券发行之日起至业绩承诺期届满经上市公司
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委托的符合《证券法》规定的会计师事务所就标的公司业绩承诺实现情况、资产减值
情况出具专项报告之日或者有关利润补偿义务、减值补偿义务（如有）实施完毕之日（以二者较晚发生之日为准）期间内不得转让。
（2）交易对方创芯信息、创芯科技、创芯技术因本次交易取得的可转换公司债券及该等可转换公司债券转股取得的股份，业绩承诺期前二年内（即2024年度、2025年度），在会计师事务所就标的公司业绩承诺实现情况出具专项报告后，根据标的公司实现的净利润情况，创芯信息、创芯科技、创芯技术各方当期可解除锁定的可转换公司债券数量=（其通过本次交易应获得的交易对价总额×标的公司截至当期累计实现净利润数÷业绩承诺期内承诺净利润总和-已支付的现金对价）/100-截至当期已解除锁定的可转换公司债券数量。
按照上述公式计算的当期可解锁的可转换公司债券数量小于0时，按0取值，即当期可转换公司债券不解锁，不足1张部分，累计到下一年度解锁。
且业绩承诺期届满前，创芯信息、创芯科技、创芯技术累计可解除锁定的可转换公司债券数量不超过其因本次交易而获得的可转换公司债券数量的1/2。业绩承诺期届满后，在标的公司实现截至承诺净利润且标的公司未发生减值，或者创芯信息、创芯科技、创芯技术履行完毕业绩补偿义务及减值补偿义务后，创芯信息、创芯科技、创芯技术累计可解除锁定的可转换公司债券数量不超过其因本次交易而获得的可转换公司债券数量的100%（包含创芯信息、创芯科技、创芯技术因履行业绩补偿义务及减值补偿义务而已补偿可转换公司债券数量）。
（3）锁定期间不得设定质押、股票收益权转让等权利限制。
本次交易，业绩承诺方所获得可转换公司债券及相应转股的股份的限售安排能够较好地保障上市公司及中小股东的权益。
2、对于现金对价部分的履约保障
业绩承诺方未按协议约定的方式或期限履行补偿义务的，自逾期之日起至业绩承诺方履行完毕补偿义务之日，业绩承诺方应以逾期未补偿的金额为基数，按每日万分之三向上市公司支付滞纳金。
此外，针对业绩承诺方可能出现的违约情形，必要时上市公司将使用诉讼手段保证业绩补偿的实现。如果业绩承诺方逾期履行或拒绝履行补偿义务，上市公司将积极
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使用诉讼手段，保证业绩补偿的实现。
3、其他履约保障措施杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术签署的《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》中约定了“竞业禁止”条款，并确定了核心员工名单，具体内容如下：
杨小华、白青刚承诺在业绩承诺期届满后2年内及任职期间和离职后的2年内（孰晚），不得在标的公司以外直接或间接从事与标的公司相同或类似的业务，或通过直接或间接控制的其他经营主体从事该等业务；不得在除标的公司关联公司以外的
其他与标的公司有竞争关系的公司任职，不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于标的公司的商业机会；违反前述承诺的所获得的收益归标的公司所有，并需赔偿标的公司的全部损失，违反前述承诺的人员需分别赔偿因其各自违约行为而给标的公司造成的全部损失。
业绩承诺方承诺确保标的公司核心人员（包括不限于截至《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》签署日直接或间接持有标的公司股份超过0.5%的员工、标的公司各部门负责人、标的公司关键技术人员）应与标的公司签署并履行有效期覆盖
业绩承诺期的劳动合同，并与标的公司签署经上市公司认可的《竞业限制协议》。
上述关于“竞业禁止”条款的约定，保证了标的公司核心人员的稳定性，有利于标的公司在行业内保持技术领先和人才优势。
综上，本次交易中交易对方具备履约能力，且交易方案中已经设置较为充分的履约保障措施，能够较好地保护上市公司及中小股东利益。
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第二章上市公司基本情况
一、基本信息
截至本报告书签署日，思瑞浦的基本信息如下：
中文名称思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司
英文名称 3PEAK INCORPORATED成立日期2012年4月23日上市日期2020年9月21日股票上市地上海证券交易所股票代码688536股票简称思瑞浦
注册资本13229.7058万元人民币法定代表人吴建刚
注册地址 苏州工业园区星湖街 328 号创意产业园 2-B304-1
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统一社会信用代码 91320000593916443C
各类集成电路及其应用系统和软件的研发、设计、生产，销售本公司产经营范围品并提供售后服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
注1：思瑞浦2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属完成后，思瑞浦注册资本变更为13260.14万元人民币。截至本报告书签署日，思瑞浦尚未就前述注册资本变更事项办理完毕工商变更登记手续。
注2：思瑞浦于2024年1月31日披露以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告，回购资金总额不低于人民币10000.00万元（含）、不超过人民币20000.00万元（含），回购股份的价格不超过人民币150元/股（含）。
二、历史沿革
（一）公司设立及股票上市情况
1、股份公司设立
思瑞浦系由思瑞浦微电子科技（苏州）有限公司于2016年1月依法整体变更设立
的股份有限公司。思瑞浦设立时股本总额为2500万元，其设立时的股权结构如下：
92思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号发起人名称/姓名认购股份数（股）持股比例
1上海华芯创业投资企业753750030.1500%
2苏州安固创业投资有限公司358105014.3242%
3 ZHIXU ZHOU 3440325 13.7613%
4苏州金樱投资管理有限公司338145013.5258%
5 FENG YING 3122175 12.4887%嘉兴棣萼芯泽企业管理合伙企业（有
623750009.5000%限合伙）
7上海君桐投资合伙企业（有限合伙）10000004.0000%
8 JENNY JS MOU 562500 2.2500%
合计25000000100.0000%
2、2020年9月，首次公开发行股票并上市2020年8月18日，中国证监会出具《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1824号），同意思瑞浦公开发行不超过2000万股股份。根据上交所于2020年9月17日出具的《关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（[2020]317号），公司股票在上交所科创板上市，证券简称“思瑞浦”，证券代码“688536”。
根据思瑞浦2020年第一次临时股东大会授权，思瑞浦于2020年9月25日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型及修订并办理工商变更登记的议案》，首次公开发行完成后，公司注册资本由6000万元变更为8000万元，公司股份总数由6000万股变更为8000万股，公司类型由“股份有限公司（中外合资、未上市）”变更为“股份有限公司（中外合资、上市）”。
2020年10月23日，思瑞浦取得江苏省市场监督管理局核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91320000593916443C）。
（二）上市后公司股本结构变动情况
1、2021年12月，2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一期归属
思瑞浦于2020年11月23日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议，于2020年12月11日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》等相关议案，拟向激励对象授予限制性股票数量不超过92.7125万股；其中，首次授予限制性股票74.17万股；预留授予股票
18.5425万股。
2020年12月15日，思瑞浦召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。确定2020年
12月15日为首次授予日，以129元/股的授予价格向192名激励对象授予74.17万股限制性股票。
2021年9月24日，思瑞浦召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》，同意将2020年限制性股票激励计划的授予价格由129元/股调整为128.788元/股。
2021年12月15日，思瑞浦召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，*因公司2020年限制性股票激励计划首次授予的11名激励对象已离职，该等激励对象已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票24200股；9名激励对象根据其2020年个人绩效考核评价结果，归属比例为80%，作废处理其本期不得归属的限制性股票795股；1名激励对象根据其2020年个人绩效考核评价结果，归属比例为0%，作废处理其本期不得归属的限制性股票
132股。本次合计作废处理的限制性股票数量为25127股；*确定2020年限制性股票
激励计划中首次授予部分的180名激励对象已符合第一个归属期的归属条件，公司为符合条件的180名激励对象办理归属，第一个归属期可归属限制性股票数量为235848股。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年12月15日出具了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZA15950 号），对公司
2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期满足归属条件的激励对象出资
情况进行了审验。经审验，截至2021年12月15日，公司已收到180位限制性股票激励对象缴纳的235848股的出资款合计人民币30374392.52元，其中计入股本人民币
94思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
235848.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币30138544.52元。以上股权激励出
资款均为货币出资。
本次归属新增股份已于2021年12月21日在登记结算公司完成登记，登记结算公司出具了《证券变更登记证明》。该等限制性股票归属完成后，思瑞浦股本总数由
80000000股增加至80235848股。
2022年3月8日，思瑞浦就本次变更完成工商登记手续。
2、2022年9月，资本公积转增股本
思瑞浦于2022年8月18日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，于2022年9月5日召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于2022年半年度资本公积转增股本预案的议案》，同意思瑞浦拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本80235848股为基数，以每10股转增4.9股计算，拟合计向全体股东转增股本39315566股。
本次转增股本已于2022年9月19日在登记结算公司完成登记，转增股本完成后，思瑞浦总股本由80235848股增加至119551414股。
2022年9月30日，思瑞浦就本次变更完成工商登记手续。
3、2022年11月，2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一期归属
2021年9月24日，思瑞浦召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以
2021年9月24日为预留部分限制性股票授予日，授予价格为128.788元/股，向50名
激励对象授予预留部分185425股限制性股票。
2022年5月19日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意将
2020年限制性股票激励计划的授予价格由128.788元/股调整为128.174元/股。
2022年9月26日，思瑞浦召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废部分2020年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》以及《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议
95思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）案》等相关议案，*因公司2022年半年度权益分派实施完毕，同意将2020年限制性股票激励计划的授予价格由128.174元/股调整为86.023元/股；同意将2020年限制性
股票激励计划的授予数量由90.2925万股调整为134.5358万股，其中首次授予总量由
71.75万股调整为106.9075万股；预留授予总量由18.5425万股调整为27.6283万股；
*因公司2020年限制性股票激励计划预留授予的9名激励对象已离职，该等激励对象已不具备激励对象资格，原激励计划中预留授予激励对象由50人调整为41人，预留授予限制性股票作废2.4287万股，剩余预留部分的限制性股票数量为25.1996万股；
*公司2020年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为8.3140万股；同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的41名激励对象办理归属相关事宜。
本次2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一期归属工作分两次完成归属：
（1）2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期第一次归属立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年10月9日出具了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA15954 号），对公司
2020年限制性股票激励计划预留授予部分满足第一个归属期满足归属条件的激励对象
第一次出资情况进行了审验。经审验，截至2022年9月28日，公司已收到37位激励
对象缴纳的59294股的出资款合计人民币5100647.93元，其中计入股本人民币
59294.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币5041353.93元。以上股权激励出资
款均为货币出资。
本次归属新增股份已于2022年10月14日在登记结算公司完成登记，登记结算公司出具了《证券变更登记证明》。
（2）2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期第二次归属立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年11月10日出具了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司验资报告》（信会师报字（[2022]第 ZA16080 号），对公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期满足归属条件的激励对象第
二次出资情况进行了审验。经审验，截至2022年11月9日，公司已收到4位激励对象缴纳的23846股的出资款合计人民币2051304.47元，其中计入股本人民币
23846.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币2027458.47元。以上股权激励出资
96思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
款均为货币出资。
本次归属新增股份已于2022年11月15日在登记结算公司完成登记，登记结算公司出具了《证券变更登记证明》。该等限制性股票归属完成后，思瑞浦股本总数由
119551414股增加至119634554股。
4、2022年12月，2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二期归属及2021年限制性股票激励计划首次授权部分第一期归属
2022年12月20日，思瑞浦召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于作废部分2020年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分2021年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，*因公司2020年限制性股票激励计划首次授予的24名激励对象已离职，该等激励对象已不具备激励对象资格，应当取消上述激励对象资格，作废其已获授但尚未归属的限制性股票37750股；6名激励对象根据其2021年个人绩效考核
评价结果，归属比例为80%，作废处理其本期不得归属的限制性股票10702股；*公司2020年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为32.3415万股；同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对
象办理归属相关事宜；*因公司2021年限制性股票激励计划首次授予的43名激励对
象已离职，该等激励对象已不具备激励对象资格，应当取消上述激励对象资格，作废其已获授但尚未归属的限制性股票311261股；2名激励对象根据其2021年个人绩效
考核评价结果，归属比例为0%，作废处理其本期不得归属的限制性股票540股；*公司2021年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为29.8266万股；同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年12月23日出具了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA16249 号），对公司
2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期、2021年限制性股票激励计划
首次授予部分满足归属条件的第一个归属期第一次归属所增加注册资本的实收情况进行了审验。经审验，截至2022年12月21日，公司已收到287位限制性股票激励对象
97思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
缴纳的560923股的出资款合计人民币86064266.33元，其中计入股本人民币
560923.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币85503343.33元。以上股权激励出
资款均为货币出资。
本次归属新增股份已于2022年12月28日在登记结算公司完成登记，登记结算公司出具了《证券变更登记证明》。该等限制性股票归属完成后，思瑞浦股本总数由
119634554股增加至120195477股。
2023年6月15日，思瑞浦就本次变更完成工商登记手续。
5、2022 年度向特定对象发行 A 股股票2022年9月8日，思瑞浦于召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行A 股股票方案的议案》《关于公司的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票具体事宜的议案》等议案。公司独立董事已就本次发行事宜发表了同意的独立意见。
2022年9月26日，思瑞浦召开2022年度第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票具体事宜的议案》等议案。
根据2022年度第四次临时股东大会授权，思瑞浦分别于2022年11月29日召开第三届董事会第十二次会议，于2022年12月23日召开第三届董事会第十四次会议，对公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案进行调整。
2023年2月2日，上海证券交易所上市审核中心出具《关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票审核意见的通知》，认为公司本次发行符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
2023年3月15日，中国证监会作出《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份
98思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]562号），同意公司向特定对象发行 A 股股票的注册申请。
2023年9月1日，思瑞浦召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于延长公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理2022年度向特定对象发行股票具体事宜有效期的议案》。公司独立董事已就上述事宜发表了同意的独立意见。
2023年9月18日，思瑞浦召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于延长公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案》。
根据普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）2023年10月23日出具的《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发行人民币普通股 A 股验资报告》
（普华永道中天验字（2023）第0520号），截至2023年10月23日止，思瑞浦本次向特定对象发行股票总数量为12044399股，发行价格为149.53元/股，募集资金总额为人民币1800998982.47元，扣除本次发行费用（不含税）人民币19342394.48元后，募集资金净额为人民币1781656587.99元，其中：新增股本人民币12044399.00元，资本公积人民币1769612188.99元。
2023年10月26日，思瑞浦已就本次发行新增股份向登记结算公司办理完毕登记、托管及限售手续。思瑞浦 2022 年度向特定对象发行 A 股股票完成后，思瑞浦股本总数由120195477股增加至132239876股。
6、2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属
2023年10月27日，思瑞浦召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2020年、2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分2020年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》等相关议案。公司独立董事和监事对相关事项发表了同意意见。公司2020年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为5.7182万股；同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年11月7日出具了《思瑞浦微电子
99思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）科技（苏州）股份有限公司验资报告》（信会师报字[2023]第 ZA53389 号），审验了公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期所增加注册资本的实收情况。经审验，截至2023年11月6日，公司已收到33位激励对象缴纳的57182股的出资款合计人民币4907187.86元，其中计入股本人民币57182.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币4850005.86元。以上股权激励出资款均为货币出资。
本次归属新增股份已于2023年11月13日在登记结算公司完成登记，登记结算公司出具了《证券变更登记证明》。该等限制性股票归属完成后，思瑞浦股本总数由
132239876股增加至132297058股。
7、2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属
2023年12月22日，思瑞浦召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于作废部分2020年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》等相关议案。公司独立董事和监事对相关事项发表了同意意见。公司2020年限制性股票激励计划预留授予第三个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为30.4386万股；同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年12月26日出具了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司验资报告》（[2023]第 ZA53536 号），审验了公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期所增加注册资本的实收情况。经审验，截至2023年12月25日，公司已收到131位激励对象缴纳的304386股限制性股票的出资款合计人民币26121493.70元，其中计入股本人民币304386.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币25817107.70元。以上股权激励出资款均为货币出资。
本次归属新增股份已于2024年1月3日在登记结算公司完成登记，登记结算公司出具了《证券变更登记证明》。该等限制性股票归属完成后，思瑞浦股本总数由
132297058股增加至132601444股。
截至本报告书签署日，思瑞浦尚未就 2022 年度向特定对象发行 A 股股票、2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期及首次授予部分第三个归属期归属
导致的公司注册资本变化，办理工商变更登记手续。
100思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
三、股本结构及前十大股东情况
（一）股本结构
截至2023年9月30日，上市公司股本总额为120195477股，具体股本结构情况如下：
股份类别股份数量（股）占总股本比例
一、限售条件流通股00.00%
二、无限售条件流通股120195477100.00%
三、总股本120195477100.00%
（二）前十大股东情况
截至2023年9月30日，上市公司前十大股东的名称、持股数量及持股比例情况如下：
序号股东名称持股数量（股）持股比例
1上海华芯创业投资企业2211397518.40%
2 ZHIXU ZHOU 9988648 8.31%
3苏州金樱创业投资合伙企业（有限合伙）99207128.25%
4 FENG YING 9420361 7.84%
5招商银行股份有限公司－银河创新成长混合型证券投资基金58098464.83%
6哈勃科技创业投资有限公司58090664.83%
7苏州安固创业投资有限公司48324554.02%
招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开
843577413.63%
放式指数证券投资基金
9嘉兴棣萼芯泽企业管理合伙企业（有限合伙）35009422.91%
交通银行股份有限公司－万家行业优选混合型证券投资基金
1031947382.66%（LOF）
合计7894848465.68%
四、控股股东及实际控制人情况
截至2023年9月30日，上市公司无控股股东及实际控制人，上市公司前十大股东情况参见本报告书“第二章上市公司基本情况”之“三、股本结构及前十大股东情况”之“（二）前十大股东情况”。
101思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
五、最近三十六个月的控股权变动情况
截至本报告书签署日，上市公司无控股股东和实际控制人，单一股东控制股权比例均未超过30%，无任一股东依其可实际支配的表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响，任一股东均无法通过其提名的董事单独决定公司董事会的决策结果或控制公司董事会。
最近三十六个月内，上市公司未发生控制权变更的情形。
六、最近三年的主营业务发展情况
上市公司是一家专注于模拟集成电路产品研发和销售的集成电路设计企业，并逐渐融合嵌入式处理器，为客户提供全方面的解决方案。自成立以来，公司始终坚持研发高性能、高质量和高可靠性的集成电路产品，主要产品涵盖信号链模拟芯片和电源管理模拟芯片两大类，包括运算放大器、比较器、音/视频放大器、模拟开关、接口电路、数据转换芯片、隔离产品、参考电压芯片、LDO、DC/DC 转换器、电源监控电路、
马达驱动及电池管理芯片等。2021 年，公司成立嵌入式处理器事业部，进行 MCU 相关产品的研发与应用，针对同时需要模拟产品和数字处理能力的特定应用推出各类产品，进一步丰富产品类别，为客户提供更加全面的解决方案。
最近三年上市公司主营业务未发生重大变化。
七、主要财务数据及财务指标
上市公司2020年、2021年、2022年及2023年1-9月的主要财务数据如下：
1、合并资产负债表主要数据
单位：万元
2023年2022年2021年2020年
项目
9月30日12月31日12月31日12月31日
总资产406005.47415131.79344192.47266423.39
总负债27180.1536564.5826627.219047.67
净资产378825.32378567.20317565.26257375.72
归属母公司股东的净资产378825.32378567.20317565.26257375.72
注：2023年1-9月数据未经审计。
102思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
2、合并利润表主要数据
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度2020年度
营业收入81319.38178335.39132594.8956648.85
营业利润-783.4026705.2244555.1018102.12
利润总额-790.2026701.9844508.5118102.11
净利润1630.4426680.7444353.5618379.21
归属于母公司股东的净利润1630.4426680.7444353.5618379.21
注：2023年1-9月数据未经审计。
3、合并现金流量表主要数据
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度2020年度
经营活动产生的现金流量净额-14308.0653006.3024174.1022639.99
投资活动产生的现金流量净额-118941.51127658.12-144663.00-96870.79
筹资活动产生的现金流量净额-4408.842472.76353.27213875.09
现金及现金等价物净增加额-137116.15183609.64-120189.24139574.80
注：2023年1-9月数据未经审计。
4、主要财务指标
2023年9月2022年12月2021年12月2020年12月
项目30日/2023年31日/202231日/202131日/2020
1-9月年度年度年度
资产负债率（%）6.698.817.743.40
毛利率（%）53.5858.6160.5361.23
基本每股收益（元/股）0.142.233.721.90
加权平均净资产收益率（%）0.437.7915.5721.37
注：2023年1-9月数据未经审计。
八、最近三年的重大资产重组情况上市公司最近三年未发生重大资产重组事项。
九、上市公司合规经营情况
截至本报告书签署日，上市公司不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，最近三年不存在受到行政处罚或者刑事处罚的情况。
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第三章交易对方基本情况
一、交易对方概况
本次发行可转换公司债券及支付现金的交易对方为杨小华、创芯信息、创芯科技、
创芯技术、白青刚、艾育林、顾成标、芯动能投资、东莞勤合、深创投、红土一号、
宁波芯可智、盛宇投资、朱袁正、南京俱成、苏州华业、创东方投资、宁波益慧和龙岗金腾，具体情况如下：
序号股东姓名/名称持股数（万股）持股比例
1杨小华592.2115.79%
2创芯信息1228.5532.76%
3创芯科技206.755.51%
4创芯技术161.684.31%
5白青刚270.977.23%
6艾育林552.8514.74%
7芯动能投资143.133.82%
8顾成标113.163.02%
9东莞勤合71.561.91%
10深创投66.181.76%
11红土一号60.111.60%
12宁波芯可智57.251.53%
13盛宇投资57.251.53%
14朱袁正48.501.29%
15南京俱成28.630.76%
16苏州华业28.630.76%
17创东方投资28.630.76%
18宁波益慧19.670.52%
19龙岗金腾14.310.38%
合计3750.00100.00%
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二、发行可转换公司债券及支付现金购买资产交易对方
（一）杨小华
1、基本情况
姓名杨小华曾用名无性别男国籍中国
身份证号码3625021985********
住所广东省深圳市大鹏新区*****
通讯地址广东省深圳市大鹏新区*****是否取得其他国家或者地否区的居留权
2、最近三年的职业和职务
杨小华最近三年的职业和职务情况如下：
序任职单位起止时间职务是否与任职单位存在产权关系号
2017年5月至2023
1创芯微总经理是，直接持股15.79%
年10月
2创芯微2017年5月至今董事长是，直接持股15.79%
注：杨小华已于2024年1月13日提出辞职申请，向董事会申请辞去董事长、法定代表人职务，辞去董事长、法定代表人职务后将继续在创芯微任职，上述申请将在创芯微股东大会选举产生新任董事后生效，在此期间，杨小华将继续履行董事长、法定代表人职责。2024年1月31日，杨小华申请撤回辞任董事申请；2024年2月1日，标的公司召开董事会，审议同意杨小华撤回辞任董事职务事宜，并取消标的公司2024年第一次临时股东大会关于审议选举董事的议案，由杨小华继续担任标的公司董事长职务。
3、控制的企业和关联企业的基本情况
截至本报告书签署日，除创芯微外，杨小华其他控制的企业和关联企业情况如下：
序注册资本/出资公司名称关联关系经营范围号额（万元）担任执行事务合
信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；
1创芯致诚12.16伙人，直接持股
企业管理咨询
37.44%
担任执行事务合信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；
2创芯科技33.66伙人，直接持股企业管理咨询；技术服务、技术开发、技术咨
1.49%询、技术交流、技术转让、技术推广
担任执行事务合信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；
3创芯技术250.04伙人，直接持股企业管理咨询；技术服务、技术开发、技术咨
1.82%询、技术交流、技术转让、技术推广
105思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序注册资本/出资公司名称关联关系经营范围号额（万元）担任执行事务合企业管理咨询（依法须经批准的项目，经相关
4创芯信息200.00伙人，直接持股部门批准后方可开展经营活动）；信息技术咨
3.21%询服务
（二）白青刚
1、基本情况
姓名白青刚曾用名无性别男国籍中国
身份证号码1423221981********
住所广东省深圳市龙岗区*****
通讯地址广东省深圳市龙岗区*****是否取得其他国家或者地否区的居留权
2、最近三年的职业和职务
白青刚最近三年的职业和职务情况如下：
序号任职单位起止时间职务是否与任职单位存在产权关系
董事、常
1创芯微2018年7月至今务副总经是，直接持有7.23%的股权
理
注：白青刚已于2024年1月13日提出辞职申请，向董事会申请辞去董事、常务副总经理职务，辞去董事、常务副总经理职务后将继续在创芯微任职，上述申请将在创芯微股东大会选举产生新任董事后生效，在此期间，白青刚将继续履行董事职责。2024年1月31日，白青刚申请撤回辞任董事、高级管理人员申请；2024年2月1日，标的公司召开董事会，审议同意白青刚撤回辞任董事、高级管理人员职务事宜，并取消标的公司2024年第一次临时股东大会关于审议选举董事的议案，由白青刚继续担任董事、常务副总经理职务。
3、控制的企业和关联企业的基本情况
截至本报告书签署日，除持有创芯微的股权外，白青刚不存在其他控制的企业和关联企业。
（三）顾成标
1、基本情况
姓名顾成标曾用名无
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性别男国籍中国
身份证号码3101011965********
住所上海市徐汇区*****
通讯地址上海市徐汇区*****是否取得其他国家或者地否区的居留权
2、最近三年的职业和职务
顾成标最近三年的职业和职务情况如下：
序任职单位起止时间职务是否与任职单位存在产权关系号
1上海唐盛投资股份有限公司2001年5月至今董事是，间接持有7.50%的股权
上海贝电实业（集团）股份有
22019年3月至今董事是，直接持有12.87%的股权
限公司
2015年3月至2023
3上海要弘控股股份有限公司董事是，直接持有7.50%的股权
年2月上海要弘创业投资管理有限公2016年3月至2024
4董事是，间接持有4.88%的股份
司年1月
5上海浦软创业投资有限公司2010年1月至今董事是，间接持有0.83%的股份
6北京爱赛立技术有限公司2018年7月至今董事是，间接持有4.33%的股份
2010年至2023年10
7成都贝尔通讯实业有限公司董事是，间接持有4.12%的股份
月
8上海仁晴智能科技有限公司2017年6月至今董事是，间接持有4.29%的股份
3、控制的企业和关联企业的基本情况
截至本报告书签署日，除持有创芯微的股权外，顾成标其他控制的企业和关联企业情况如下：
序注册资本/出资公司名称关联关系经营范围号额（万元）
企业管理咨询，商务信息咨询，经济信息咨询，市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会担任执行事调研、民意调查、民意测验），文化艺术交流与上海要熠企业管
务合伙人，策划，市场营销策划，企业形象策划，品牌策1理合伙企业（有200.00直接持股划，公关活动策划，会务服务，展览展示服务，限合伙）
10.00%礼仪服务，图文制作，设计、制作、代理各类广告，计算机技术专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务通信信息领域和其它高新技术的直接投资。以及担任董事，上海唐盛投资股相关的投资服务，投资咨询，计算机、通信产品
26800.00间接持股
份有限公司的软硬件、信息技术、网络产品及系统集成领域
7.50%的四技服务。附设分支机构
107思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序注册资本/出资公司名称关联关系经营范围号额（万元）
许可项目：建设工程设计；建设工程施工；电气安装服务。一般项目：通信设备制造；通信设备销售；通讯设备销售；物联网技术研发；物联网设备制造；物联网设备销售；物联网技术服务；
互联网设备制造；软件销售；软件开发；人工智能应用软件开发；人工智能行业应用系统集成服务；数字视频监控系统销售；计算机软硬件及辅
助设备零售；技术服务、技术开发、技术咨询、
技术交流、技术转让、技术推广；工程技术服务
上海贝电实业担任董事，（规划管理、勘察、设计、监理除外）；工业工
3（集团）股份有10240.00直接持股
程设计服务；专业设计服务；工程管理服务；市
限公司12.87%政设施管理；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；智能控制系统集成；安防设备销售；智能仓储装备销售；储能技术服务；太阳能发电技术服务；光伏设备及元器件销售；电子产品销售；
智能输配电及控制设备销售；机械电气设备销售；发电机及发电机组销售；电池销售；光缆销售；劳务服务（不含劳务派遣）；货物进出口；
技术进出口；进出口代理；小微型客车租赁经营服务
创业投资，代理其他创业投资企业等机构或个人担任董事，上海浦软创业投的创业投资业务，创业投资咨询，为创业企业提
44500.00间接持股
资有限公司供创业管理服务，参与设立创业投资企业与创业
0.83%
投资管理顾问机构
工程勘察；工程设计；技术咨询、技术开发、技
担任董事，北京爱赛立技术术服务；建设工程项目管理；销售通讯设备、自
51834.85间接持股
有限公司行开发后的产品、食用农产品；货物进出口、技
4.33%
术进出口
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技
术交流、技术转让、技术推广；信息系统集成服
担任董事，务；软件开发；通信设备销售；电子产品销售；
上海仁晴智能科
61000.00间接持股计算机软硬件及辅助设备批发；货物进出口；技
技有限公司
4.29%术进出口；光伏设备及元器件销售；光伏发电设备租赁。许可项目：建筑智能化系统设计；建设工程施工
（四）朱袁正
1、基本情况
姓名朱袁正曾用名无性别男国籍中国
身份证号码2201041964********
住所江苏省无锡市滨湖区*****
108思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
通讯地址江苏省无锡市滨湖区*****是否取得其他国家或者地否区的居留权
2、最近三年的职业和职务
朱袁正最近三年的职业和职务情况如下：
是否与任职单位存在产权序号任职单位起止时间职务关系
新洁能功率半导体（香港）有限
12010年7月至今董事是，间接持股21.73%
公司
董事长、总经
2无锡新洁能股份有限公司2013年1月至今是，直接持股21.73%
理
执行董事、总
3无锡电基集成科技有限公司2017年3月至今是，间接持股21.73%
经理
无锡富力鑫企业管理合伙企业执行事务合伙是，直接与间接持股
42021年8月至今（有限合伙）人委派代表27.31%
金兰功率半导体（无锡）有限公
52021年11月至今董事长是，间接持股16.37%
司
国硅集成电路技术（无锡）有限
62021年8月至今董事长是，间接持股10.51%
公司
3、控制的企业和关联企业的基本情况
截至本报告书签署日，除持有创芯微的股权外，朱袁正其他控制的企业和关联企业情况如下：
注册资本/出资序号公司名称关联关系经营范围额（万元）
电力电子元器件的制造、研发、设计、技术
转让、技术服务、销售；集成电路、电子产担任董事
品的研发、设计、技术转让、技术服务、销
无锡新洁能股份有长、总经
129819.18售；计算机软件的研发、技术转让；利用自
限公司理，直接持有资产对外投资；环境保护专用设备的制
股21.73%
造、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。
电子元器件、电力电子元器件及半导体模块
产品及其它电子产品的设计、制造、销售；
担任执行董
集成电路及其它电子产品的研发、设计、技
无锡电基集成科技事、总经
227000.00术转让、技术服务、制造、销售；计算机软有限公司理。间接持件的研发、技术转让；环境保护专用设备的
股21.73%
制造、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。
担任董事、
新洁能功率半导体电力电子元器件、软件的研发、设计、销
351万美元间接持股（香港）有限公司售。
21.73%
109思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
注册资本/出资序号公司名称关联关系经营范围额（万元）担任执行事无锡富力鑫企业管
务合伙人，企业管理；企业管理咨询；以自有资金从事4理合伙企业（有限5000.00直接与间接投资活动。
合伙）
持股27.31%电力电子元器件制造；电力电子元器件销担任董事售；电子产品销售；集成电路设计；软件开金兰功率半导体
520000.00长，间接持发；软件销售；技术服务、技术开发、技术（无锡）有限公司
股16.37%咨询、技术交流、技术转让、技术推广；进出口代理；技术进出口；货物进出口。
担任执行事无锡金兰诚半导体
务合伙人，6合伙企业（有限合588.00半导体分立器件制造。直接持股
伙）
30.78%
担任执行事无锡国硅诚半导体
务合伙人，7合伙企业（有限合37.15半导体分立器件制造。直接持股
伙）
16.29%
一般项目：集成电路设计；集成电路制造；
集成电路销售；集成电路芯片设计及服务；
集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；电子元器件制造；其他电子器件制造；电子元器件批发；电子元器件零售；
电力电子元器件制造；电力电子元器件销售；半导体分立器件制造；半导体分立器件销售；电子产品销售；销售代理；国内贸易代理；光电子器件制造；光电子器件销售；
光通信设备制造；光通信设备销售；软件开发；软件销售；技术服务、技术开发、技术
咨询、技术交流、技术转让、技术推广；专担任董事业设计服务；信息技术咨询服务；知识产权国硅集成电路技术
8743.03长，间接持服务；科技推广和应用服务；科技中介服（无锡）有限公司
股10.51%务；技术推广服务；工程和技术研究和试验发展；计算机系统服务；计算机软硬件及外围设备制造；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；五金产品研发；五金产品制造；五金产品批发；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；电子测量仪器制造；电子测量仪器销售；实验分析仪器制造；实验分析仪器销售；电机及其控制系统研发；工业控制计算机及系统销售；工业自动控制系统装置销售；电子专用设备制造；电子专用设备销售；电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售
110思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
（五）创芯信息
1、基本情况
公司名称珠海创芯信息咨询合伙企业（有限合伙）企业性质有限合伙企业
注册地址珠海市横琴新区环岛北路2515号2单元5层501-2-3
主要办公地点珠海市横琴新区环岛北路2515号2单元5层501-2-3执行事务合伙人杨小华出资额200万元人民币
统一社会信用代码 91440300MA5G7XJA15
成立时间2020-06-08
合伙期限2020-06-08至无固定期限一般经营项目是：企业管理咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准经营范围后方可开展经营活动）；信息技术咨询服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
2、历史沿革
截至本报告书签署日，创芯信息的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人6.423.21%
2李杰有限合伙人41.2220.61%
3刘文鉴有限合伙人32.9816.49%
4王蒙有限合伙人28.8514.43%
5侯永军有限合伙人17.508.75%
6创芯致诚有限合伙人12.166.08%
7王小平有限合伙人10.005.00%
8白青刚有限合伙人8.784.39%
9刘传云有限合伙人7.503.75%
10陈钢有限合伙人6.663.33%
11朱治鼎有限合伙人6.663.33%
12郭帅有限合伙人6.663.33%
13吴克柔有限合伙人5.002.50%
14朱丽兰有限合伙人2.501.25%
15尤丽阳有限合伙人2.501.25%
16韩寅平有限合伙人2.501.25%
111思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
17陈维有限合伙人2.111.05%
合计200.00100.00%
创芯信息作为公司的员工持股平台，设立至今的历史沿革如下：
（1）2020年6月，创芯信息成立
2020年6月3日，创芯信息合伙人杨小华、艾育林、白青刚、李杰、刘文鉴共同
签署了《合伙协议》，约定设立深圳创芯发展咨询合伙企业（有限合伙）（创芯信息曾用名）。创芯信息设立时的认缴出资份额为人民币50万元。其中普通合伙人杨小华认缴出资份额人民币37.85万元，有限合伙人艾育林认缴出资份额人民币0.775万元，有限合伙人白青刚认缴出资份额人民币0.35万元，有限合伙人李杰认缴出资份额人民币6.125万元，有限合伙人刘文鉴认缴出资份额人民币4.9万元。
创芯信息设立时的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人37.8575.70%
2李杰有限合伙人6.1312.25%
3刘文鉴有限合伙人4.909.80%
4艾育林有限合伙人0.781.55%
5白青刚有限合伙人0.350.70%
合计50.00100.00%
（2）2020年7月，第一次出资份额转让
2020年7月27日，杨小华与侯永军、吴克柔、朱丽兰、刘传云、王小平、尤丽
阳、韩寅平、王蒙、陈钢、朱治鼎、郭帅签署《财产份额转让协议书》，约定杨小华将其持有的创芯信息人民币4.375万元的出资份额转让给侯永军、将其持有的创芯信
息人民币1.25万元的出资份额转让给吴克柔、将其持有的创芯信息人民币0.625万元
的出资份额转让给朱丽兰、将其持有的创芯信息人民币1.875万元的出资份额转让给
刘传云、将其持有的创芯信息人民币2.5万元的出资份额转让给王小平、将其持有的
创芯信息人民币0.625万元的出资份额转让给尤丽阳、将其持有的创芯信息人民币
0.625万元的出资份额转让给韩寅平、将其持有的创芯信息人民币7.505万元的出资份
额转让给王蒙、将其持有的创芯信息人民币1.665万元的出资份额转让给陈钢、将其
112思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
持有的创芯信息人民币1.665万元的出资份额转让给朱治鼎、将其持有的创芯信息人
民币1.665万元的出资份额转让给郭帅。
2020年7月27日，创芯信息全体合伙人签署反映上述合伙企业出资份额转让事
宜的《合伙协议》。
2020年7月27日，创芯信息就本次合伙份额转让及合伙人变更事宜完成工商变
更登记备案手续。
本次变更完成后，创芯信息的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人13.4826.95%
2艾育林普通合伙人0.781.55%
3白青刚普通合伙人0.350.70%
4王蒙有限合伙人7.5115.01%
5李杰有限合伙人6.1312.25%
6刘文鉴有限合伙人4.909.80%
7侯永军有限合伙人4.388.75%
8王小平有限合伙人2.505.00%
9刘传云有限合伙人1.883.75%
10陈钢有限合伙人1.673.33%
11朱治鼎有限合伙人1.673.33%
12郭帅有限合伙人1.673.33%
13吴克柔有限合伙人1.252.50%
14朱丽兰有限合伙人0.631.25%
15尤丽阳有限合伙人0.631.25%
16韩寅平有限合伙人0.631.25%
合计50.00100.00%
（3）2021年6月，第二次出资份额转让2021年6月25日，杨小华与白青刚、李杰、刘文鉴分别签署《财产份额转让协议书》，约定杨小华将其持有的创芯信息人民币4.2万元的出资份额转让给白青刚、将其持有的创芯信息人民币2.625万元的出资份额转让给李杰、将其持有的创芯信息
人民币2.1万元的出资份额转让给刘文鉴。
2021年6月25日，艾育林与白青刚签署《财产份额转让协议书》，约定艾育林
113思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
将其持有的创芯信息人民币0.775万元的出资份额转让给白青刚后退出。
2021年6月25日，创芯信息的全体合伙人签署《全体合伙人变更决定书》，同
意普通合伙人白青刚变更为有限合伙人。
2021年6月25日，创芯信息全体合伙人签署反映上述合伙企业出资份额转让事
宜的《合伙协议》。
2021年6月30日，创芯信息就本次合伙份额转让及合伙人变更事宜完成工商变
更登记备案手续。
本次变更完成后，创芯信息的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人4.559.10%
2李杰有限合伙人8.7517.50%
3王蒙有限合伙人7.5115.01%
4刘文鉴有限合伙人7.0014.00%
5白青刚有限合伙人5.3310.65%
6侯永军有限合伙人4.388.75%
7王小平有限合伙人2.505.00%
8刘传云有限合伙人1.883.75%
9陈钢有限合伙人1.673.33%
10朱治鼎有限合伙人1.673.33%
11郭帅有限合伙人1.673.33%
12吴克柔有限合伙人1.252.50%
13朱丽兰有限合伙人0.631.25%
14尤丽阳有限合伙人0.631.25%
15韩寅平有限合伙人0.631.25%
合计50.00100.00%
（4）2021年9月，认缴出资份额变更
2021年9月7日，创芯信息的全体合伙人签署《全体合伙人变更决定书》，同意
如下事项：*普通合伙人杨小华认缴新增出资份额人民币13.65万元；*同意有限合
伙人白青刚认缴新增出资份额人民币15.975万元，并变更为普通合伙人；*同意有限合伙人李杰认缴新增出资份额人民币26.25万元，并变更为普通合伙人；*同意有限合伙人刘文鉴认缴新增出资份额人民币21万元，并变更为普通合伙人；*同意有限合
114思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
伙人侯永军认缴新增出资份额人民币13.125万元；*同意有限合伙人吴克柔认缴新增
出资份额人民币3.75万元；*同意有限合伙人朱丽兰认缴新增出资份额人民币1.875万元；*同意有限合伙人刘传云认缴新增出资份额人民币5.625万元；*同意有限合
伙人王小平认缴新增出资份额人民币7.5万元；*同意有限合伙人尤丽阳认缴新增出
资份额人民币1.875万元；*同意有限合伙人韩寅平认缴新增出资份额人民币1.875万元；*同意有限合伙人王蒙认缴新增出资份额人民币22.515万元；?同意有限合伙人
陈钢认缴新增出资份额人民币4.995万元；?同意有限合伙人朱治鼎认缴新增出资份
额人民币4.995万元；?同意有限合伙人郭帅认缴新增出资份额人民币4.995万元。认缴出资份额由人民币50万元增加至人民币200万元。
2021年9月7日，创芯信息全体合伙人签署反映上述合伙企业变更事宜的《合伙协议》。
2021年9月9日，创芯信息就本次出资份额变更事宜完成工商变更登记备案手续。
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1李杰普通合伙人35.0017.50%
2刘文鉴普通合伙人28.0014.00%
3白青刚普通合伙人21.310.65%
4杨小华普通合伙人18.29.10%
5王蒙有限合伙人30.0215.01%
6侯永军有限合伙人17.508.75%
7王小平有限合伙人10.005.00%
8刘传云有限合伙人7.503.75%
9陈钢有限合伙人6.663.33%
10朱治鼎有限合伙人6.663.33%
11郭帅有限合伙人6.663.33%
12吴克柔有限合伙人5.002.50%
13朱丽兰有限合伙人2.501.25%
14尤丽阳有限合伙人2.501.25%
15韩寅平有限合伙人2.501.25%
合计200.00100.00%
（5）2021年9月，第三次出资份额转让
2021年9月10日，杨小华、白青刚分别与陈维签署《财产份额转让协议书》，
115思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
约定杨小华将其持有的创芯信息人民币1.054万元的出资份额转让给陈维、约定白青
刚将其持有的创芯信息人民币1.054万元的出资份额转让给陈维。
2021年9月10日，创芯信息全体合伙人签署反映上述合伙企业出资份额转让事
宜的《合伙协议》。
2021年9月13日，创芯信息就本次合伙份额转让及合伙人变更事宜完成工商变
更登记备案手续。
本次变更完成后，创芯信息的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1李杰普通合伙人35.0017.50%
2刘文鉴普通合伙人28.0014.00%
3白青刚普通合伙人20.2510.12%
4杨小华普通合伙人17.158.57%
5王蒙有限合伙人30.0215.01%
6侯永军有限合伙人17.508.75%
7王小平有限合伙人10.005.00%
8刘传云有限合伙人7.503.75%
9陈钢有限合伙人6.663.33%
10朱治鼎有限合伙人6.663.33%
11郭帅有限合伙人6.663.33%
12吴克柔有限合伙人5.002.50%
13朱丽兰有限合伙人2.501.25%
14尤丽阳有限合伙人2.501.25%
15韩寅平有限合伙人2.501.25%
16陈维有限合伙人2.111.05%
合计200.00100.00%
（6）2021年12月，第四次出资份额转让
2021年12月19日，白青刚与李杰签署《财产份额转让协议书》，约定白青刚将
其持有的创芯信息人民币7.8948万元的出资份额转让给李杰。
2021年12月19日，杨小华与刘文鉴签署《财产份额转让协议书》，约定杨小华
将其持有的创芯信息人民币6.3158万元的出资份额转让给刘文鉴
116思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
2021年12月19日，创芯信息全体合伙人签署反映上述合伙企业出资份额转让事
宜的《合伙协议》。
2021年12月31日，创芯信息就本次合伙份额转让及合伙人变更事宜完成工商变
更登记备案手续。
本次变更完成后，创芯信息的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1李杰普通合伙人42.8921.45%
2刘文鉴普通合伙人34.3217.16%
3白青刚普通合伙人12.356.18%
4杨小华普通合伙人10.835.42%
5王蒙有限合伙人30.0215.01%
6侯永军有限合伙人17.508.75%
7王小平有限合伙人10.005.00%
8刘传云有限合伙人7.503.75%
9陈钢有限合伙人6.663.33%
10朱治鼎有限合伙人6.663.33%
11郭帅有限合伙人6.663.33%
12吴克柔有限合伙人5.002.50%
13朱丽兰有限合伙人2.501.25%
14尤丽阳有限合伙人2.501.25%
15韩寅平有限合伙人2.501.25%
16陈维有限合伙人2.111.05%
合计200.00100.00%
（7）2023年3月，合伙人性质变更
2023年3月3日，创芯信息的全体合伙人签署《全体合伙人变更决定书》，同意
普通合伙人白青刚变更为有限合伙人、同意普通合伙人李杰变更为有限合伙人、同意普通合伙人刘文鉴变更为有限合伙人。
2023年3月3日，创芯信息全体合伙人签署反映上述合伙人性质变更事宜的《合伙协议》。
2023年3月9日，创芯信息就本次合伙人性质变更事宜完成工商变更登记备案手续。
117思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
本次变更完成后，创芯信息的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人10.835.42%
2李杰有限合伙人42.8921.45%
3刘文鉴有限合伙人34.3217.16%
4王蒙有限合伙人30.0215.01%
5侯永军有限合伙人17.508.75%
6白青刚有限合伙人12.356.18%
7王小平有限合伙人10.005.00%
8刘传云有限合伙人7.503.75%
9陈钢有限合伙人6.663.33%
10朱治鼎有限合伙人6.663.33%
11郭帅有限合伙人6.663.33%
12吴克柔有限合伙人5.002.50%
13朱丽兰有限合伙人2.501.25%
14尤丽阳有限合伙人2.501.25%
15韩寅平有限合伙人2.501.25%
16陈维有限合伙人2.111.05%
合计200.00100.00%
（8）2023年3月，第五次出资份额转让
2023年3月21日，李杰、白青刚、杨小华、王蒙、刘文鉴分别与创芯致诚签署
《财产份额转让协议书》，约定李杰将其持有的创芯信息人民币1.6699万元的出资份额转让给创芯致诚、白青刚将其持有的创芯信息人民币3.5718万元的出资份额转让给
创芯致诚、杨小华将其持有的创芯信息人民币4.4118万元的出资份额转让给创芯致诚、
王蒙将其持有的创芯信息人民币1.1686万元的出资份额转让给创芯致诚、刘文鉴将其
持有的创芯信息人民币1.3359万元的出资份额转让给创芯致诚。
2023年3月21日，创芯信息全体合伙人签署反映上述合伙企业出资份额转让事
宜的《合伙协议》。
2023年3月28日，创芯信息就本次合伙份额转让及合伙人变更事宜完成工商变
更登记备案手续。
118思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人6.423.21%
2李杰有限合伙人41.2220.61%
3刘文鉴有限合伙人32.9816.49%
4王蒙有限合伙人28.8514.43%
5侯永军有限合伙人17.508.75%
6创芯致诚有限合伙人12.166.08%
7王小平有限合伙人10.005.00%
8白青刚有限合伙人8.784.39%
9刘传云有限合伙人7.503.75%
10陈钢有限合伙人6.663.33%
11朱治鼎有限合伙人6.663.33%
12郭帅有限合伙人6.663.33%
13吴克柔有限合伙人5.002.50%
14朱丽兰有限合伙人2.501.25%
15尤丽阳有限合伙人2.501.25%
16韩寅平有限合伙人2.501.25%
17陈维有限合伙人2.111.05%
合计200.00100.00%
（9）2024年1月，创芯信息名称及地址变更
2023年12月23日，创芯信息全体合伙人作出变更决定，同意创芯信息企业名称
由“深圳创芯发展咨询合伙企业（有限合伙）”变更为“珠海创芯信息咨询合伙企业（有限合伙）”，注册地址由“深圳市龙岗区宝龙街道宝龙社区宝荷大道76号龙岗智慧家园 A 座 401”变更为“珠海市横琴新区环岛北路 2515 号 2 单元 5 层 501-2-3”。
2024年1月4日，创芯信息就本次名称及地址变更完成工商变更登记备案手续。
3、主要业务发展情况
创芯信息成立于2020年，为创芯微的员工持股平台，无其他业务。
4、最近两年主要财务情况
创芯信息最近两年主要财务数据如下：
119思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日
资产总额204.12376.26
负债总额4.18176.32
净资产199.94199.94项目2022年12月31日2021年12月31日
营业收入--
净利润-0.002-0.003
注：上述数据未经审计。
5、产权及控制关系、股东基本情况
（1）产权及控制关系
截至本报告书签署日，创芯信息产权关系结构如下：
截至本报告书签署日，创芯信息不存在协议控制架构、让渡经营管理权、收益权等影响独立性的协议或其他安排。
（2）执行事务合伙人
创芯信息之执行事务合伙人为杨小华，杨小华的具体情况如下：
姓名杨小华曾用名无性别男国籍中国
身份证号码3625021985********
住所广东省深圳市大鹏新区****
120思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
通讯地址广东省深圳市大鹏新区****是否取得其他国家或者地否区的居留权
6、下属企业情况
截至本报告书签署日，除持有创芯微股权外，创芯信息不存在其他控制的下属企业。
7、是否属于私募投资基金及备案情况
创芯信息为标的公司员工持股平台，不属于以非公开方式向合格投资者募集资金并以投资为目的设立的私募投资基金，亦不涉及从事私募投资基金管理活动的情形，无需办理私募投资基金或私募投资基金管理人备案登记手续。
8、穿透锁定情况
创芯信息为专为投资标的公司设立的主体，其上层权益持有人所持有的标的公司间接权益已进行穿透锁定。
创芯信息全体合伙人已出具《关于穿透锁定的承诺函》：
“1、合伙企业已出具《关于本次交易取得可转换公司债券锁定的承诺函》，在合伙企业承诺的锁定期间内，本人承诺不得转让、赠与、质押或以其他形式处分本人直接或间接持有的合伙企业全部财产份额。
2、如在合伙企业取得上市公司本次发行的可转换公司债券时，本人直接或间接持
续拥有合伙企业权益的时间不足12个月，则自合伙企业取得上市公司本次发行的可转换公司债券之日起36个月内，本人承诺不得转让、赠与、质押或以其他形式处分本人直接或间接持有的合伙企业全部财产份额。
3、针对合伙企业的有限合伙人深圳创芯致诚咨询合伙企业（有限合伙）的上层权
益持有人，本人承诺，根据《深圳创芯致诚咨询合伙企业（有限合伙）合伙协议》（“合伙协议”）约定，如本人在服务期届满前触发合伙协议约定的退伙情形，导致执行事务合伙人或其指定人士根据合伙协议约定的方式和价格回购本人所持深圳创芯
致诚咨询合伙企业（有限合伙）财产份额的，不受前述限制。如发生前述情形的，本人所持深圳创芯致诚咨询合伙企业（有限合伙）财产份额的受让方应继续遵守锁定期的要求。
121思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
4、如中国证券监督管理委员会及/或上海证券交易所对于上述锁定期安排有不同
意见或要求的，本人将按照中国证券监督管理委员会及/或上海证券交易所的意见或要求对上述锁定期安排进行修订并予执行。”
（六）创芯科技
1、基本情况
公司名称珠海创芯微科技咨询合伙企业（有限合伙）企业性质有限合伙企业
注册地址珠海市横琴新区环岛北路2515号2单元5层501-2-4
主要办公地点珠海市横琴新区环岛北路2515号2单元5层501-2-4执行事务合伙人杨小华
认缴出资额33.6576万元人民币
统一社会信用代码 91440300MA5GTWF28D
成立时间2021-06-09
合伙期限2021-06-09至无固定期限
一般经营项目是:信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；企业管理
经营范围咨询；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动）
2、历史沿革
截至本报告书签署日，创芯科技的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人0.501.49%
2白青刚有限合伙人26.9079.92%
3陈维有限合伙人6.2618.59%
合计33.66100.00%
创芯科技作为公司的员工持股平台，设立至今的历史沿革如下：
（1）2021年6月，创芯科技成立2021年6月7日，创芯科技投资合伙人杨小华、艾育林、白青刚共同签署了《合伙协议》，约定创芯科技设立时的认缴出资份额为人民币55.5万元。其中普通合伙人杨小华认缴出资份额人民币0.5万元，有限合伙人艾育林认缴出资份额人民币28.1万元，有限合伙人白青刚认缴出资份额人民币26.9万元。
创芯科技设立时的合伙人及出资情况如下：
122思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人0.500.90%
2艾育林有限合伙人28.1050.63%
3白青刚有限合伙人26.9048.47%
合计55.50100.00%
（2）2021年12月，出资份额转让
2021年12月15日，艾育林与陈维签署《财产份额转让协议书》，约定艾育林将
其持有的创芯科技人民币6.2576万元的出资份额转让给陈维。
2021年12月15日，创芯科技全体合伙人签署反映上述合伙企业出资份额转让事
宜的《合伙协议》。
2021年12月20日，创芯科技就本次合伙份额转让及合伙人变更事宜完成工商变
更登记备案手续。
本次变更完成后，创芯科技的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人0.500.90%
2白青刚有限合伙人26.9048.47%
3艾育林有限合伙人21.8439.36%
4陈维有限合伙人6.2611.28%
合计55.50100.00%
（3）2022年8月，部分合伙人退伙
2022年8月29日，创芯科技的全体合伙人签署《全体合伙人变更决定书》，同
意有限合伙人艾育林退伙。
2022年8月29日，创芯科技全体合伙人签署反映上述合伙企业变更事宜的《合伙协议》。
2022年8月31日，创芯科技就本次合伙人变更事宜完成工商变更登记备案手续。
本次变更完成后，创芯科技的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人0.501.49%
2白青刚有限合伙人26.9079.92%
123思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
3陈维有限合伙人6.2618.59%
合计33.66100.00%
（4）2024年1月，创芯科技名称及地址变更
2023年12月27日，创芯科技全体合伙人作出变更决定，同意创芯科技企业名称
由“深圳创芯科技咨询合伙企业（有限合伙）”变更为“珠海创芯微科技咨询合伙企业（有限合伙）”，注册地址由“深圳市龙岗区宝龙街道宝龙社区宝荷大道76号智慧家园 B 座 2104”变更为“珠海市横琴新区环岛北路 2515 号 2 单元 5 层 501-2-4”。
2024年1月4日，创芯科技就本次名称及地址变更完成工商变更登记备案手续。
3、主要业务发展情况
创芯科技成立于2021年，为创芯微的员工持股平台，无其他业务。
4、最近两年主要财务情况
创芯科技最近两年主要财务数据如下：
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日
资产总额108.14178.23
负债总额0.14122.77
净资产108.0155.47项目2022年度2021年度
营业收入--
净利润4616.96-0.03
注：上述数据未经审计。
5、产权及控制关系、股东基本情况
（1）产权及控制关系
截至本报告书签署日，创芯科技产权关系结构如下：
124思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
杨小华其余2个合伙人
GP 1.49% LP 98.51%创芯科技
截至本报告书签署日，创芯科技不存在协议控制架构、让渡经营管理权、收益权等影响独立性的协议或其他安排。
（2）执行事务合伙人
创芯科技之执行事务合伙人为杨小华，杨小华的具体情况如下：
姓名杨小华曾用名无性别男国籍中国
身份证号码3625021985********
住所广东省深圳市大鹏新区*****
通讯地址广东省深圳市大鹏新区*****是否取得其他国家或者地否区的居留权
6、下属企业情况
截至本报告书签署日，创芯科技不存在控制的下属企业。
7、是否属于私募投资基金及备案情况
创芯科技为标的公司员工持股平台，不属于以非公开方式向合格投资者募集资金并以投资为目的设立的私募投资基金，亦不涉及从事私募投资基金管理活动的情形，无需办理私募投资基金或私募投资基金管理人备案登记手续。
8、穿透锁定情况
创芯科技为专为投资标的公司设立的主体，其上层权益持有人所持有的标的公司间接权益已进行穿透锁定。
创芯科技全体合伙人已出具《关于穿透锁定的承诺函》：
“1、合伙企业已出具《关于本次交易取得可转换公司债券锁定的承诺函》，在合
125思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
伙企业承诺的锁定期间内，本人承诺不得转让、赠与、质押或以其他形式处分本人直接或间接持有的合伙企业全部财产份额。
2、如在合伙企业取得上市公司本次发行的可转换公司债券时，本人直接或间接持
续拥有合伙企业权益的时间不足12个月，则自合伙企业取得上市公司本次发行的可转换公司债券之日起36个月内，本人承诺不得转让、赠与、质押或以其他形式处分本人直接或间接持有的合伙企业全部财产份额。
3、根据合伙协议约定，如本人在服务期届满前触发合伙协议约定的退伙情形，导
致执行事务合伙人或其指定人士根据合伙协议约定的方式和价格回购本人所持合伙企
业财产份额的，不受前述限制。如发生前述情形的，本人所持合伙企业财产份额的受让方应继续遵守锁定期的要求。
4、如中国证券监督管理委员会及/或上海证券交易所对于上述锁定期安排有不同
意见或要求的，本人将按照中国证券监督管理委员会及/或上海证券交易所的意见或要求对上述锁定期安排进行修订并予执行。”
（七）创芯技术
1、基本情况
公司名称创芯微电（珠海）技术咨询合伙企业（有限合伙）企业性质有限合伙企业
注册地址珠海市横琴新区环岛北路2515号2单元5层501-2-2
主要办公地点珠海市横琴新区环岛北路2515号2单元5层501-2-2执行事务合伙人杨小华
认缴出资额250.04万元人民币
统一社会信用代码 91440300MA5GTWFE6K
成立时间2021-06-09
合伙期限2021-06-09至无固定期限
一般经营项目是:信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；企业管理
经营范围咨询；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动）
2、历史沿革
截至本报告书签署日，创芯技术的合伙人及出资情况如下：
126思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人4.541.82%
2鞠昊有限合伙人35.0014.00%
3王国亮有限合伙人30.0012.00%
4陈维有限合伙人20.008.00%
5杨振全有限合伙人15.006.00%
6夏文锦有限合伙人15.006.00%
7石金成有限合伙人12.505.00%
8石磊有限合伙人12.505.00%
9李飞有限合伙人11.004.40%
10付明婷有限合伙人10.004.00%
11赵磊有限合伙人10.004.00%
12周皓有限合伙人10.004.00%
13帅俊有限合伙人10.004.00%
14张少云有限合伙人10.004.00%
15王婧有限合伙人8.503.40%
16耿晓岳有限合伙人6.002.40%
17杨璇有限合伙人6.002.40%
18吕林娜有限合伙人5.002.00%
19夏亮有限合伙人5.002.00%
20綦云华有限合伙人5.002.00%
21陈李春有限合伙人5.002.00%
22王发明有限合伙人2.501.00%
23李炳兰有限合伙人1.500.60%
合计250.04100.00%
创芯技术作为公司的员工持股平台，设立至今的历史沿革如下：
（1）2021年6月，创芯技术成立
2021年6月7日，创芯技术投资合伙人杨小华、白青刚共同签署了《合伙协议》，
约定创芯技术设立时的认缴出资份额为人民币1万元。其中普通合伙人杨小华认缴出资份额人民币0.5万元，有限合伙人白青刚认缴出资份额人民币0.5万元。
创芯技术设立时的合伙人及出资情况如下：
127思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人0.5050.00%
2白青刚有限合伙人0.5050.00%
合计1.00100.00%
（2）2021年8月，合伙人及认缴出资份额变更
2021年8月23日，创芯技术的全体合伙人签署《全体合伙人变更决定书》，
同意普通合伙人杨小华认缴新增出资份额人民币94.52万元，认缴出资份额由人民币0.5万元增加至人民币95.02万元；同意有限合伙人白青刚新增出资份额人民币
94.52万元，认缴出资份额由人民币0.5万元增加至人民币95.02万元；
同意陈维、付明婷、鞠昊、赵磊、周皓等作为有限合伙人入伙，具体情况如下：
陈维认缴新增出资份额人民币20万元；
付明婷、鞠昊、赵磊、周皓分别认缴新增出资份额人民币10万元。
2021年8月23日，创芯技术全体合伙人签署反映上述合伙企业变更事宜的《合伙协议》。
2021年8月27日，创芯技术就本次新合伙人入伙、出资份额变更等事宜完成工
商变更登记备案手续。
本次变更完成后，创芯技术的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人95.0238.00%
2白青刚有限合伙人95.0238.00%
3陈维有限合伙人20.008.00%
4付明婷有限合伙人10.004.00%
5鞠昊有限合伙人10.004.00%
6赵磊有限合伙人10.004.00%
7周皓有限合伙人10.004.00%
合计250.04100.00%
（3）2022年7月，第一次出资份额转让
2022年7月20日，杨小华与鞠昊、钱治军、石金成、吕林娜、杨振全、帅俊、
128思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
夏亮、綦云华分别签署《财产份额转让协议书》，约定杨小华将其持有的创芯技术人民币10万元的出资份额转让给鞠昊、将其持有的创芯技术人民币10万元的出资份额
转让给钱治军、将其持有的创芯技术人民币10万元的出资份额转让给石金成、将其持
有的创芯技术人民币5万元的出资份额转让给吕林娜、将其持有的创芯技术人民币15
万元的出资份额转让给杨振全、将其持有的创芯技术人民币10万元的出资份额转让给
帅俊、将其持有的创芯技术人民币5万元的出资份额转让给夏亮、将其持有的创芯技
术人民币2.48万元的出资份额转让给綦云华。
2022年7月20日，白青刚与綦云华、陈李春、李炳兰、李飞、王国亮、夏文锦、李娟娟、王婧、耿晓岳、石磊、张翔分别签署《财产份额转让协议书》，约定白青刚将其持有的创芯技术人民币2.52万元的出资份额转让给綦云华、将其持有的创芯技术
人民币4万元的出资份额转让给陈李春、将其持有的创芯技术人民币1万元的出资份
额转让给李炳兰、将其持有的创芯技术人民币10万元的出资份额转让给李飞、将其持
有的创芯技术人民币15万元的出资份额转让给王国亮、将其持有的创芯技术人民币
10万元的出资份额转让给夏文锦、将其持有的创芯技术人民币25万元的出资份额转
让给李娟娟、将其持有的创芯技术人民币7.5万元的出资份额转让给王婧、将其持有
的创芯技术人民币5万元的出资份额转让给耿晓岳、将其持有的创芯技术人民币7.5
万元的出资份额转让给石磊、将其持有的创芯技术人民币7.5万元的出资份额转让给张翔。白青刚将其持有的创芯技术人民币95.02万元的出资额转让给上述主体后退出。
2022年7月20日，创芯技术全体合伙人签署反映上述合伙企业出资份额转让事
宜的《合伙协议》。
2022年7月26日，创芯技术就本次合伙份额转让及合伙人变更事宜完成工商变
更登记备案手续。
本次变更完成后，创芯技术的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人27.5411.01%
2李娟娟有限合伙人25.0010.00%
3陈维有限合伙人20.008.00%
4鞠昊有限合伙人20.008.00%
5杨振全有限合伙人15.006.00%
129思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
6王国亮有限合伙人15.006.00%
7付明婷有限合伙人10.004.00%
8赵磊有限合伙人10.004.00%
9周皓有限合伙人10.004.00%
10钱治军有限合伙人10.004.00%
11石金成有限合伙人10.004.00%
12帅俊有限合伙人10.004.00%
13李飞有限合伙人10.004.00%
14夏文锦有限合伙人10.004.00%
15王婧有限合伙人7.503.00%
16石磊有限合伙人7.503.00%
17张翔有限合伙人7.503.00%
18吕林娜有限合伙人5.002.00%
19夏亮有限合伙人5.002.00%
20綦云华有限合伙人5.002.00%
21耿晓岳有限合伙人5.002.00%
22陈李春有限合伙人4.001.60%
23李炳兰有限合伙人1.000.40%
合计250.04100.00%
（4）2023年2月，第二次出资份额转让2023年1月6日，杨小华与杨璇、张少云、肖毅、王发明分别签署《财产份额转让协议书》，约定杨小华将其持有的创芯技术人民币5万元的出资份额转让给杨璇、将其持有的创芯技术人民币10万元的出资份额转让给张少云、将其持有的创芯技术人
民币7.5万元的出资份额转让给肖毅、将其持有的创芯技术人民币1万元的出资份额转让给王发明。
2023年1月6日，创芯技术全体合伙人签署反映上述合伙企业出资份额转让事宜
的《合伙协议》。
2023年1月6日，创芯技术就本次合伙份额转让及合伙人变更事宜完成工商变更登记备案手续。
本次变更完成后，创芯技术的合伙人及出资情况如下：
130思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人4.041.62%
2李娟娟有限合伙人25.0010.00%
3陈维有限合伙人20.008.00%
4鞠昊有限合伙人20.008.00%
5杨振全有限合伙人15.006.00%
6王国亮有限合伙人15.006.00%
7付明婷有限合伙人10.004.00%
8赵磊有限合伙人10.004.00%
9周皓有限合伙人10.004.00%
10钱治军有限合伙人10.004.00%
11石金成有限合伙人10.004.00%
12帅俊有限合伙人10.004.00%
13李飞有限合伙人10.004.00%
14夏文锦有限合伙人10.004.00%
15张少云有限合伙人10.004.00%
16王婧有限合伙人7.503.00%
17石磊有限合伙人7.503.00%
18张翔有限合伙人7.503.00%
19肖毅有限合伙人7.503.00%
20吕林娜有限合伙人5.002.00%
21夏亮有限合伙人5.002.00%
22綦云华有限合伙人5.002.00%
23耿晓岳有限合伙人5.002.00%
24杨璇有限合伙人5.002.00%
25陈李春有限合伙人4.001.60%
26李炳兰有限合伙人1.000.40%
27王发明有限合伙人1.000.40%
合计250.04100.00%
（5）2023年6月，第三次出资份额转让
2023年4月21日，张翔与杨小华、陈李春，肖毅与夏文锦、石金成，李娟娟与
鞠昊、王国亮、石磊分别签署《财产份额转让协议书》，约定张翔将其持有的创芯技术人民币6.5万元的出资份额转让给杨小华、将其持有的创芯技术人民币1万元的出
131思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
资份额转让给陈李春，张翔将其持有的创芯技术人民币7.5万元的出资额转让给上述主体后退出；约定肖毅将其持有的创芯技术人民币5万元的出资份额转让给夏文锦、
将其持有的创芯技术人民币2.5万元的出资份额转让给石金成，肖毅将其持有的创芯技术人民币7.5万元的出资额转让给上述主体后退出；约定李娟娟将其持有的创芯技
术人民币10万元的出资份额转让给鞠昊、将其持有的创芯技术人民币10万元的出资
份额转让给王国亮、将其持有的创芯技术人民币5万元的出资份额转让给石磊，李娟娟将其持有的创芯技术人民币25万元的出资额转让给上述主体后退出。
2023年5月24日，钱治军与杨小华签署《财产份额转让协议书》，约定钱治军
将其持有的创芯技术人民币10万元的出资份额转让给杨小华后退出。
2023年5月24日，创芯技术全体合伙人签署反映上述合伙企业出资份额转让事
宜的《合伙协议》。
2023年6月19日，创芯技术就本次合伙份额转让及合伙人变更事宜完成工商变
更登记备案手续。
本次变更完成后，创芯技术的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人20.548.21%
2鞠昊有限合伙人30.0012.00%
3王国亮有限合伙人25.0010.00%
4陈维有限合伙人20.008.00%
5杨振全有限合伙人15.006.00%
6夏文锦有限合伙人15.006.00%
7石金成有限合伙人12.505.00%
8石磊有限合伙人12.505.00%
9付明婷有限合伙人10.004.00%
10赵磊有限合伙人10.004.00%
11周皓有限合伙人10.004.00%
12帅俊有限合伙人10.004.00%
13李飞有限合伙人10.004.00%
14张少云有限合伙人10.004.00%
15王婧有限合伙人7.503.00%
16吕林娜有限合伙人5.002.00%
132思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
17夏亮有限合伙人5.002.00%
18綦云华有限合伙人5.002.00%
19陈李春有限合伙人5.002.00%
20耿晓岳有限合伙人5.002.00%
21杨璇有限合伙人5.002.00%
22李炳兰有限合伙人1.000.40%
23王发明有限合伙人1.000.40%
合计250.04100.00%
（6）2023年8月，第四次出资份额转让
2023年7月24日，杨小华与鞠昊、王国亮、耿晓岳、王发明、杨璇、李飞、李
炳兰、王婧签署《出资额转让协议》，约定杨小华将其持有的创芯技术人民币5万元的出资份额转让给鞠昊、将其持有的创芯技术人民币5万元的出资份额转让给王国亮、
将其持有的创芯技术人民币1万元的出资份额转让给耿晓岳、将其持有的创芯技术人
民币1.5万元的出资份额转让给王发明、将其持有的创芯技术人民币1万元的出资份
额转让给杨璇、将其持有的创芯技术人民币1万元的出资份额转让给李飞、将其持有
的创芯技术人民币0.5万元的出资份额转让给李炳兰、将其持有的创芯技术人民币1万元的出资份额转让给王婧。
2023年7月24日，创芯技术全体合伙人签署反映上述合伙企业出资份额转让事
宜的《合伙协议》。
2023年8月10日，创芯技术就本次合伙份额转让及合伙人变更事宜完成工商变
更登记备案手续。
本次变更完成后，创芯技术的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
1杨小华普通合伙人4.541.82%
2鞠昊有限合伙人35.0014.00%
3王国亮有限合伙人30.0012.00%
4陈维有限合伙人20.008.00%
5杨振全有限合伙人15.006.00%
6夏文锦有限合伙人15.006.00%
7石金成有限合伙人12.505.00%
133思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号合伙人姓名合伙人性质认缴出资额（万元）出资比例
8石磊有限合伙人12.505.00%
9李飞有限合伙人11.004.40%
10付明婷有限合伙人10.004.00%
11赵磊有限合伙人10.004.00%
12周皓有限合伙人10.004.00%
13帅俊有限合伙人10.004.00%
14张少云有限合伙人10.004.00%
15王婧有限合伙人8.503.40%
16耿晓岳有限合伙人6.002.40%
17杨璇有限合伙人6.002.40%
18吕林娜有限合伙人5.002.00%
19夏亮有限合伙人5.002.00%
20綦云华有限合伙人5.002.00%
21陈李春有限合伙人5.002.00%
22王发明有限合伙人2.501.00%
23李炳兰有限合伙人1.500.60%
合计250.04100.00%
（7）2023年12月，创芯技术名称及地址变更
2023年12月27日，创芯技术全体合伙人作出变更决定，同意创芯技术企业名称
由“深圳创芯技术咨询合伙企业（有限合伙）”变更为“创芯微电（珠海）技术咨询合伙企业（有限合伙）”，注册地址由“深圳市龙岗区宝龙街道宝龙社区宝荷大道76号智慧家园二期 3A28 楼”变更为“珠海市横琴新区环岛北路 2515 号 2 单元 5 层 501-
2-2”。
2023年12月29日，创芯技术就本次名称及地址变更完成工商变更登记备案手续。
3、主要业务发展情况
创芯技术成立于2021年，为创芯微的员工持股平台，无其他业务。
4、最近两年主要财务情况
创芯技术最近两年主要财务数据如下：
134思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日
资产总额525.7060.08
负债总额0.690.10
净资产525.0159.98项目2022年度2021年度
营业收入--
净利润-0.001-0.021
注：上述数据未经审计。
5、产权及控制关系、股东基本情况
（1）产权及控制关系
截至本报告书签署日，创芯技术产权关系结构如下：
截至本报告书签署日，创芯技术不存在协议控制架构、让渡经营管理权、收益权等影响独立性的协议或其他安排。
（2）执行事务合伙人
创芯技术之执行事务合伙人为杨小华，杨小华的具体情况如下：
姓名杨小华曾用名无性别男国籍中国
身份证号码3625021985********
住所广东省深圳市大鹏新区*****
135思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
通讯地址广东省深圳市大鹏新区*****是否取得其他国家或者地否区的居留权
6、下属企业情况
截至本报告书签署日，创芯技术不存在控制的下属企业。
7、是否属于私募投资基金及备案情况
创芯技术为标的公司员工持股平台，不属于以非公开方式向合格投资者募集资金并以投资为目的设立的私募投资基金，亦不涉及从事私募投资基金管理活动的情形，无需办理私募投资基金或私募投资基金管理人备案登记手续。
8、穿透锁定情况
创芯技术为专为投资标的公司设立的主体，其上层权益持有人所持有的标的公司间接权益已进行穿透锁定。
创芯技术全体合伙人已出具《关于穿透锁定的承诺函》：
“1、合伙企业已出具《关于本次交易取得可转换公司债券锁定的承诺函》，在合伙企业承诺的锁定期间内，本人承诺不得转让、赠与、质押或以其他形式处分本人直接或间接持有的合伙企业全部财产份额。
2、如在合伙企业取得上市公司本次发行的可转换公司债券时，本人直接或间接持
续拥有合伙企业权益的时间不足12个月，则自合伙企业取得上市公司本次发行的可转换公司债券之日起36个月内，本人承诺不得转让、赠与、质押或以其他形式处分本人直接或间接持有的合伙企业全部财产份额。
3、根据合伙协议约定，如本人在服务期届满前触发合伙协议约定的退伙情形，导
致执行事务合伙人或其指定人士根据合伙协议约定的方式和价格回购本人所持合伙企
业财产份额的，不受前述限制。如发生前述情形的，本人所持合伙企业财产份额的受让方应继续遵守锁定期的要求。
4、如中国证券监督管理委员会及/或上海证券交易所对于上述锁定期安排有不同
意见或要求的，本人将按照中国证券监督管理委员会及/或上海证券交易所的意见或要求对上述锁定期安排进行修订并予执行。”
136思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
（八）芯动能投资
1、基本情况
公司名称苏州芯动能科技创业投资合伙企业（有限合伙）企业性质有限合伙企业
注册地址 张家港市杨舍镇暨阳湖商业街 1 幢 B1-082 号
主要办公地点 张家港市杨舍镇暨阳湖商业街 1 幢 B1-082 号
执行事务合伙人张家港益辰投资合伙企业（有限合伙）认缴出资额125036万元人民币
统一社会信用代码 91320582MA21ALF5XN
成立时间2020-04-22
合伙期限2020-04-22至2035-04-21
一般项目：创业投资；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等
经营范围活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
2、历史沿革
（1）2020年4月，芯动能投资成立
2020年4月22日，张家港益辰管理咨询合伙企业（有限合伙）、芯鑫融资租赁（北京）有限责任公司、苏州源华创兴投资管理有限公司、上海矩子科技股份有限公
司共同出资设立芯动能投资，出资额为36000万元。其中，张家港益辰管理咨询合伙企业（有限合伙）认缴出资额1000万元，芯鑫融资租赁（北京）有限责任公司认缴出资额20000万元，苏州源华创兴投资管理有限公司认缴出资额10000万元，上海矩子科技股份有限公司认缴出资额5000万元。
本次设立已经在张家港市行政审批局备案核准。
芯动能投资设立时的合伙人及出资情况如下：
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
1张家港益辰管理咨询合伙企业（有限合伙）普通合伙人1000.002.77%
2芯鑫融资租赁（北京）有限责任公司有限合伙人20000.0055.56%
3苏州源华创兴投资管理有限公司有限合伙人10000.0027.78%
4上海矩子科技股份有限公司有限合伙人5000.0013.89%
合计36000.00100.00%
（2）2020年6月，第一次增资
137思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
2020年6月9日，芯动能投资增加合伙企业出资额，由原36000万元增至60000万元。其中，张家港市沙洲湖创业投资有限公司新增认缴出资额12000万元，张家港弘盛产业资本母基金合伙企业（有限合伙）新增认缴出资额12000万元。
本次合伙人及出资额变更已经张家港市行政审批局备案核准。
本次合伙人及出资额变更完成后，芯动能投资的合伙人及出资情况如下:序认缴出资额合伙人合伙人类别出资比例号（万元）
1张家港益辰管理咨询合伙企业（有限合伙）普通合伙人1000.001.67%
2芯鑫融资租赁（北京）有限责任公司有限合伙人20000.0033.33%
3张家港市沙洲湖创业投资有限公司有限合伙人12000.0020.00%张家港弘盛产业资本母基金合伙企业（有限
4有限合伙人12000.0020.00%
合伙）
5苏州源华创兴投资管理有限公司有限合伙人10000.0016.67%
6上海矩子科技股份有限公司有限合伙人5000.008.33%
合计60000.00100.00%
（3）2021年3月，第二次增资
2021年3月2日，芯动能投资增加合伙企业出资额，由原60000万元增至
100000万元。其中，张家港市沙洲湖创业投资有限公司新增认缴出资额8000万元，
张家港弘盛产业资本母基金合伙企业（有限合伙）新增认缴出资额8000万元，苏州市力招装修工程有限公司新增认缴出资额4000万元，西藏长乐投资有限公司新增认缴出资额5000万元，北京淳中科技股份有限公司新增认缴出资额3000万元，上海创业投资有限公司新增认缴出资额5000万元，苏州国发苏创知识产权投资企业（有限合伙）新增认缴出资额2000万元，共青城德鸿投资合伙企业（有限合伙）新增认缴出资额5000万元。
本次合伙人及出资额变更已经张家港市行政审批局备案核准。
本次合伙人及出资额变更完成后，芯动能投资的合伙人及出资情况如下:序认缴出资额合伙人合伙人类别出资比例号（万元）张家港益辰管理咨询合伙企业（有限合
1普通合伙人1000.001.00%
伙）
2芯鑫融资租赁（北京）有限责任公司有限合伙人20000.0020.00%
3张家港市沙洲湖创业投资有限公司有限合伙人20000.0020.00%
138思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序认缴出资额合伙人合伙人类别出资比例号（万元）张家港弘盛产业资本母基金合伙企业（有
4有限合伙人20000.0020.00%限合伙）
5苏州源华创兴投资管理有限公司有限合伙人10000.0010.00%
6上海矩子科技股份有限公司有限合伙人5000.005.00%
7西藏长乐投资有限公司有限合伙人5000.005.00%
8上海创业投资有限公司有限合伙人5000.005.00%
9共青城德鸿投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人5000.005.00%
10苏州市力招装修工程有限公司有限合伙人4000.004.00%
11北京淳中科技股份有限公司有限合伙人3000.003.00%苏州国发苏创知识产权投资企业（有限合
12有限合伙人2000.002.00%
伙）
合计100000.00100.00%
（4）2021年9月，第三次增资
2021年9月，芯动能投资增加合伙企业出资额，由原100000万元增至105000万元。其中，苏州迈为科技股份有限公司新增认缴出资额5000万元。
本次合伙人及出资额变更已经张家港市行政审批局备案核准。
本次合伙人及出资额变更完成后，芯动能投资的合伙人及出资情况如下:序认缴出资额合伙人合伙人类别出资比例号（万元）
1张家港益辰管理咨询合伙企业（有限合伙）普通合伙人1000.000.95%
2芯鑫融资租赁（北京）有限责任公司有限合伙人20000.0019.05%
3张家港市沙洲湖创业投资有限公司有限合伙人20000.0019.05%张家港弘盛产业资本母基金合伙企业（有限
4有限合伙人20000.0019.05%
合伙）
5苏州源华创兴投资管理有限公司有限合伙人10000.009.52%
6上海矩子科技股份有限公司有限合伙人5000.004.76%
7西藏长乐投资有限公司有限合伙人5000.004.76%
8上海创业投资有限公司有限合伙人5000.004.76%
9共青城德鸿投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人5000.004.76%
10苏州迈为科技股份有限公司有限合伙人5000.004.76%
11苏州市力招装修工程有限公司有限合伙人4000.003.81%
12北京淳中科技股份有限公司有限合伙人3000.002.86%
139思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序认缴出资额合伙人合伙人类别出资比例号（万元）苏州国发苏创知识产权投资企业（有限合
13有限合伙人2000.001.90%
伙）
合计105000.00100.00%
（5）2021年9月，第一次减资及合伙人退出
2021年9月15日，芯动能投资减少合伙企业出资额，由原105000万元减至
100285万元。其中，苏州市力招装修工程有限公司减少认缴出资额4000万元，共青
城德鸿投资合伙企业（有限合伙）减少认缴出资额715万元。
本次合伙人及出资额变更已经张家港市行政审批局备案核准。
本次合伙人及出资额变更完成后，芯动能投资的合伙人及出资情况如下:序认缴出资额合伙人合伙人类别出资比例号（万元）
1张家港益辰管理咨询合伙企业（有限合伙）普通合伙人1000.001.00%
2芯鑫融资租赁（北京）有限责任公司有限合伙人20000.0019.94%
3张家港市沙洲湖创业投资有限公司有限合伙人20000.0019.94%张家港弘盛产业资本母基金合伙企业（有限
4有限合伙人20000.0019.94%
合伙）
5苏州源华创兴投资管理有限公司有限合伙人10000.009.97%
6上海矩子科技股份有限公司有限合伙人5000.004.99%
7西藏长乐投资有限公司有限合伙人5000.004.99%
8上海创业投资有限公司有限合伙人5000.004.99%
9苏州迈为科技股份有限公司有限合伙人5000.004.99%
10共青城德鸿投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人4285.004.27%
11北京淳中科技股份有限公司有限合伙人3000.002.99%苏州国发苏创知识产权投资企业（有限合
12有限合伙人2000.001.99%
伙）
合计100285.00100.00%
（6）2021年11月，第四次增资
2021年11月29日，芯动能投资增加合伙企业出资额，由100285万元增至
119480万元。其中，张家港益辰管理咨询合伙企业（有限合伙）新增认缴出资额115万元，青岛芯动能创业投资中心（有限合伙）新增认缴出资额3080万元，重庆中显智能科技有限公司新增认缴出资额3000万元，中金启元国家新兴产业创业投资引导基金（有限合伙）新增认缴出资额10000万元，北京学诚投资有限公司新增认缴出资
140思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
额3000万元。
本次合伙人及出资额变更已经张家港市行政审批局备案核准。
本次合伙人及出资额变更完成后，芯动能投资的合伙人及出资情况如下:序认缴出资额合伙人合伙人类别出资比例号（万元）
1张家港益辰管理咨询合伙企业（有限合伙）普通合伙人1115.000.93%
2芯鑫融资租赁（北京）有限责任公司有限合伙人20000.0016.74%
3张家港市沙洲湖创业投资有限公司有限合伙人20000.0016.74%张家港弘盛产业资本母基金合伙企业（有限
4有限合伙人20000.0016.74%
合伙）
5苏州源华创兴投资管理有限公司有限合伙人10000.008.37%
中金启元国家新兴产业创业投资引导基金
6有限合伙人10000.008.37%（有限合伙）
7上海矩子科技股份有限公司有限合伙人5000.004.18%
8西藏长乐投资有限公司有限合伙人5000.004.18%
9上海创业投资有限公司有限合伙人5000.004.18%
10苏州迈为科技股份有限公司有限合伙人5000.004.18%
11共青城德鸿投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人4285.003.59%
12青岛芯动能创业投资中心（有限合伙）有限合伙人3080.002.58%
13北京淳中科技股份有限公司有限合伙人3000.002.51%
14重庆中显智能科技有限公司有限合伙人3000.002.51%
15北京学诚投资有限公司有限合伙人3000.002.51%苏州国发苏创知识产权投资企业（有限合
16有限合伙人2000.001.67%
伙）
合计119480.00100.00%
（7）2022年3月，第五次增资及合伙人退伙
2022年3月21日，芯动能投资增加合伙企业出资额，由119480万元增至
125036万元。其中，张家港益辰管理咨询合伙企业（有限合伙）新增认缴出资额56万元，应蓓蕾新增认缴出资额5000万元，鹰潭榕棠达鑫企业服务中心（有限合伙）新增认缴出资额4785万元。同时，共青城德鸿投资合伙企业（有限合伙）减少认缴出资额4285万元后退伙。
本次合伙人及出资额变更已经张家港市行政审批局备案核准。
本次合伙人及出资额变更完成后，芯动能投资的合伙人及出资情况如下:
141思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序认缴出资额合伙人合伙人类别出资比例号（万元）
1张家港益辰管理咨询合伙企业（有限合伙）普通合伙人1171.000.94%
2芯鑫融资租赁（北京）有限责任公司有限合伙人20000.0016.00%
3张家港市沙洲湖创业投资有限公司有限合伙人20000.0016.00%张家港弘盛产业资本母基金合伙企业（有限
4有限合伙人20000.0016.00%
合伙）
5苏州源华创兴投资管理有限公司有限合伙人10000.008.00%
中金启元国家新兴产业创业投资引导基金
6有限合伙人10000.008.00%（有限合伙）
7上海矩子科技股份有限公司有限合伙人5000.004.00%
8西藏长乐投资有限公司有限合伙人5000.004.00%
9上海创业投资有限公司有限合伙人5000.004.00%
10苏州迈为科技股份有限公司有限合伙人5000.004.00%
11应蓓蕾有限合伙人5000.004.00%
12鹰潭榕棠达鑫企业服务中心（有限合伙）有限合伙人4785.003.83%
13青岛芯动能创业投资中心（有限合伙）有限合伙人3080.002.46%
14北京淳中科技股份有限公司有限合伙人3000.002.40%
15重庆中显智能科技有限公司有限合伙人3000.002.40%
16北京学诚投资有限公司有限合伙人3000.002.40%苏州国发苏创知识产权投资企业（有限合
17有限合伙人2000.001.60%
伙）
合计125036.00100.00%
3、主要业务发展情况
芯动能投资成立于2020年，重点从事创业投资业务。
4、最近两年主要财务情况
芯动能投资最近两年主要财务数据如下：
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日
资产总额151825.3194336.13
负债总额7289.8610.90
净资产144535.4594325.23项目2022年度2021年度
营业收入36626.272457.96
142思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
项目2022年12月31日2021年12月31日
净利润27330.22-31.92
注：上述数据未经审计。
5、产权及控制关系、股东基本情况
（1）产权及控制关系
截至本报告书签署日，芯动能投资产权关系结构如下：
芯动能投资的执行事务合伙人为张家港益辰管理咨询合伙企业（有限合伙），张家港益辰管理咨询合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人为北京益新创业投资管理有限公司。
由于芯动能投资的私募基金管理人北京芯动能投资管理有限公司股权较为分散，无实际控制人，因此，芯动能投资无实际控制人。
截至本报告书签署日，芯动能投资不存在协议控制架构、让渡经营管理权、收益权等影响独立性的协议或其他安排。
（2）执行事务合伙人
芯动能投资之执行事务合伙人为张家港益辰投资合伙企业（有限合伙），张家港益辰投资合伙企业（有限合伙）的具体情况如下：
公司名称张家港益辰投资合伙企业（有限合伙）企业性质有限合伙企业
注册地址 张家港市杨舍镇暨阳湖商业街 1 幢 B1-080 号
143思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
执行事务合伙人北京益新创业投资管理有限公司认缴出资额1090万元人民币
统一社会信用代码 91320582MA2110KB40
成立时间2020-3-16一般项目：以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业经营范围执照依法自主开展经营活动）
6、下属企业情况
截至本报告书签署日，芯动能投资不存在控制的下属企业。
7、是否属于私募投资基金及备案情况芯动能投资为合伙型私募基金，已在中国基金业协会登记为私募基金（登记编号为 SLA078）。
（九）东莞勤合
1、基本情况
公司名称东莞勤合创业投资中心（有限合伙）企业性质有限合伙企业注册地址广东省东莞市松山湖园区新竹路4号16栋302室11主要办公地点广东省东莞市松山湖园区新竹路4号16栋302室11
执行事务合伙人东莞勤合清石股权投资合伙企业（有限合伙）认缴出资额200000万元人民币
统一社会信用代码 91441900MABM8X5L44
成立时间2022-04-26
合伙期限2022-04-26至2034-04-25
创业投资（限投资未上市企业）一般项目：创业投资（限投资未上市企经营范围业）。
2、历史沿革
（1）2022年4月，东莞勤合成立2022年4月25日，东莞勤合合伙人东莞勤合清石股权投资合伙企业（有限合伙）、上海摩勤智能技术有限公司、东莞市新兴战略性产业投资合伙企业（有限合伙）、绍兴韦豪企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、南京浦口智思集成电路产业基金合伙企业（有限合伙）、苏州汾湖创新产业投资中心（有限合伙）共同签署了《东
144思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）莞勤合创业投资中心（有限合伙）合伙协议》，约定设东莞勤合。
2022年4月26日，本次设立在东莞市市场监督管理局登记。
东莞勤合设立时的合伙人及出资情况如下：
认缴出资额序号合伙人名称合伙人性质出资比例（万元）
1东莞勤合清石股权投资合伙企业（有限合伙）普通合伙人2000.001.00%
2上海摩勤智能技术有限公司有限合伙人98000.0049.00%东莞市新兴战略性产业投资合伙企业（有限合
3有限合伙人60000.0030.00%
伙）
4绍兴韦豪企业管理咨询合伙企业（有限合伙）有限合伙人10000.005.00%南京浦口智思集成电路产业基金合伙企业（有
5有限合伙人20000.0010.00%限合伙）
6苏州汾湖创新产业投资中心（有限合伙）有限合伙人10000.005.00%
合计200000.00100.00%
（2）2022年10月，地址变更及执行事务合伙人委派代表变更2022年10月20日，东莞勤合合伙人在东莞勤合会议室作出《东莞勤合创业投资中心（有限合伙）合伙人决定》，同意如下事项：*免去薛雯的执行事务合伙人委派代表的职务；*同意委派金超为执行事务合伙人的委派代表；*同意企业经营场所变
更为：广东省东莞市松山湖园区新竹路4号16栋302室11；*同意启用新合伙协议，旧合伙协议自新合伙协议生效之日起自动作废。
2022年10月27日，本次变更在东莞市市场监督管理局登记。
3、主要业务发展情况
东莞勤合成立于2022年，重点从事创业投资业务。
4、最近两年主要财务情况
东莞勤合最近两年主要财务数据如下：
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日
资产总额99627.05-
负债总额3.00-
净资产99624.05-项目2022年度2021年度
145思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
项目2022年12月31日2021年12月31日
营业收入--
净利润-375.95-
注：上述数据未经过审计。
5、产权及控制关系、股东基本情况
（1）产权及控制关系
截至本报告书签署日，东莞勤合产权关系结构如下：
截至本报告书签署日，东莞勤合不存在协议控制架构、让渡经营管理权、收益权等影响独立性的协议或其他安排。
（2）执行事务合伙人
东莞勤合之执行事务合伙人为东莞勤合清石股权投资合伙企业（有限合伙），东莞勤合清石股权投资合伙企业（有限合伙）的具体情况如下：
146思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
公司名称东莞勤合清石股权投资合伙企业（有限合伙）企业性质有限合伙企业注册地址广东省东莞市松山湖园区科技二路10号1栋2单元708室
执行事务合伙人清石资产管理（上海）有限公司认缴出资额2000万元人民币
统一社会信用代码 91441900MAA4HCJN3M
成立时间2021-12-02一般项目:以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目外凭营业经营范围执照依法自主开展经营活动）
6、下属企业情况
截至本报告书签署日，东莞勤合不存在控制的下属企业。
7、是否属于私募投资基金及备案情况东莞勤合为合伙型私募基金，已在中国基金业协会登记为私募基金（登记编号为SVS349）。
（十）深创投
1、基本情况
公司名称深圳市创新投资集团有限公司企业性质有限责任公司注册地址深圳市南山区粤海街道海珠社区海德三道1066号深创投广场5201主要办公地点深圳市南山区粤海街道海珠社区海德三道1066号深创投广场5201法定代表人倪泽望认缴出资额1000000万元人民币
统一社会信用代码 91440300715226118E
成立时间1999-08-25
营业期限1999-08-25至2049-08-25
一般经营项目是:创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；
参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构；股权投资；投资股权投资基金；股权投资基金管理、受托管理投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理经营范围业务）；受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；投资咨询（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的依法取得相关审批文件后方可经营）；企业管理咨询；企业管理策划；全国中小企业股份转让系统做市业务；在合法取得使用权的土地上从事房地产开发经营业务。
147思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
2、历史沿革
（1）1999年8月，深圳市创新科技投资有限公司设立
1999年8月，深圳市创新科技投资有限公司（系深创投前身）由深圳市投资管理
公司、深圳市高速公路开发公司、深圳市深宝实业股份有限公司、深圳市机场股份有限公司、广深铁路股份有限公司、深圳能源投资股份有限公司、深圳市公共交通（集团）有限公司、深圳市中兴通讯股份有限公司，共八家法人组织共同出资设立，注册资本为70000.00万元。
深圳市创新科技投资有限公司设立时的股东及出资情况如下：
序号股东姓名认缴出资额（万元）出资比例
1深圳市投资管理公司50000.0071.43%
2深圳市高速公路开发公司5000.007.14%
3深圳市深宝实业股份有限公司3500.005.00%
4深圳市机场股份有限公司3000.004.29%
5广深铁路股份有限公司3000.004.29%
6深圳能源投资股份有限公司3000.004.29%
7深圳市公共交通（集团）有限公司2000.002.86%
8深圳市中兴通讯股份有限公司500.000.71%
合计70000.00100.00%
（2）2001年8月，第一次增资
2001年8月，深圳市创新科技投资有限公司注册资本增至160000.00万元，其中
深圳市投资管理公司认缴33000.00万元，深圳市机场股份有限公司认缴29000.00万元，剩余增资部分由深圳市福田投资发展公司等六家新进股东认缴。
本次增资前，深创投发生1次股权变更。
增资及转让完成后，深圳市创新科技投资有限公司股权结构如下：
序号股东姓名认缴出资额（万元）出资比例
1深圳市投资管理公司83000.0051.88%
2深圳市机场股份有限公司32000.0020.00%
3深圳市福田投资发展公司5238.003.27%
4深圳市高速公路开发公司5000.003.13%
148思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号股东姓名认缴出资额（万元）出资比例
5隆鑫集团有限公司5000.003.13%
6广东电力发展股份有限公司5000.003.13%
7上海大众企业管理有限公司5000.003.13%
8深圳市盐田港集团有限公司5000.003.13%
9深圳能源投资股份有限公司4350.002.72%
10深圳市公共交通（集团）有限公司4150.002.59%
11广深铁路股份有限公司3000.001.88%
12上海大众科技企业（集团）股份有限公司2762.001.73%
13深圳市中兴通讯股份有限公司500.000.31%
合计160000.00100.00%
2002年7月，深圳市创新科技投资有限公司股东会决议通过，深圳市创新科技投
资有限公司名称变更为深圳市创新投资集团有限公司。
（3）2009年11月，第二次增资
2001年8月增资完成后至2009年11月增资前，深创投共发生7次股权变更。
2009年11月，深创投注册资本增至186800万元，所有股东按原有持股比例以货币认缴出资。
此次增资完成后，深创投股权结构如下：
序号股东姓名认缴出资额（万元）出资比例
1深圳市人民政府国有资产监督管理局70525.7537.75%
2上海大众公用事业（集团）股份有限公司34847.5018.65%
3深圳市投资控股有限公司32000.0017.13%
4广东电力发展股份有限公司9187.504.92%
5深圳市亿鑫投资有限公司8284.004.43%
6深圳市福田投资发展公司6115.373.27%
7深圳市盐田港集团有限公司5837.503.13%
8新通产实业开发（深圳）有限公司5837.503.13%
9深圳能源集团股份有限公司5078.632.72%
10瀚华担保集团有限公司5000.002.68%
11广深铁路股份有限公司3502.501.88%
12中兴通讯股份有限公司583.750.31%
149思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号股东姓名认缴出资额（万元）出资比例
合计186800.00100.00%
（4）2010年6月，第三次增资
2009年11月增资完成后至2010年6月增资前，深创投共发生2次股权变更。
2010年6月，深创投注册资本增至250133.90万元，其中深圳市星河房地产开发
有限公司认缴40167.50万元，深圳市立业集团有限公司认缴11583.20万元，福建七匹狼集团有限公司认缴11583.20万元。
此次增资完成后，深创投股权结构如下：
序号股东姓名认缴出资额（万元）出资比例
1深圳市国有资产监督管理局70525.7528.20%
2深圳市星河房地产开发有限公司40167.5016.06%
3上海大众公用事业（集团）股份有限公司34847.5013.93%
4深圳市投资控股有限公司32000.0012.79%
5深圳市立业集团有限公司11583.204.63%
6福建七匹狼集团有限公司11583.204.63%
7广东电力发展股份有限公司9187.503.67%
8深圳市亿鑫投资有限公司8284.003.31%
9深圳市福田投资发展公司6115.372.45%
10深圳市盐田港集团有限公司5837.502.33%
11新通产实业开发（深圳）有限公司5837.502.33%
12深圳能源集团股份有限公司5078.632.03%
13瀚华担保股份有限公司5000.002.00%
14广深铁路股份有限公司3502.501.40%
15中兴通讯股份有限公司583.750.23%
合计250133.90100.00%
（5）2012年9月，第四次增资
从2010年6月第三次增资后，至2012年9月第四次增资前，深创投共发生3次股权变更。
2012年9月后，深创投以注册资本250133.90万元为基数，以未分配利润等转增
注册资本，深创投注册资本增至350187.46万元。
150思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
2013年7月，深创投发生股权变更。深创投就第四次增资及该次股权变更完成工
商变更登记后，股权结构如下：
序号股东姓名认缴出资额（万元）出资比例
1深圳市人民政府国有资产监督管理委员会98736.0528.20%
2深圳市星河房地产开发有限公司60901.1817.39%
3上海大众公用事业（集团）股份有限公司48786.5013.93%
4深圳市远致投资有限公司44800.0012.79%
5深圳能源集团股份有限公司17615.915.03%
6深圳市立业集团有限公司16216.484.63%
7福建七匹狼集团有限公司16216.484.63%
8广东电力发展股份有限公司12862.503.67%
9深圳市亿鑫投资有限公司11597.603.31%
10深圳市福田投资发展公司8561.522.44%
11深圳市盐田港集团有限公司8172.502.33%
12广深铁路股份有限公司4903.501.40%
13中兴通讯股份有限公司817.250.23%
合计350187.46100.00%
（6）2014年8月，第五次增资
2014年8月，深创投注册资本增至420224.95万元。通过以2013年末未分配利
润转增注册资本35018.75万元，并以资本公积转增注册资本35018.75万元，注册资本合计增加70037.49万元。
本次增资后，深创投的股权结构如下：
序号股东姓名认缴出资额（万元）出资比例
1深圳市人民政府国有资产监督管理委员会118483.2628.20%
2深圳市星河房地产开发有限公司73081.4117.39%
3上海大众公用事业（集团）股份有限公司58543.8013.93%
4深圳市远致投资有限公司53760.0012.79%
5深圳能源集团股份有限公司21139.095.03%
6深圳市立业集团有限公司19459.784.63%
7福建七匹狼集团有限公司19459.784.63%
8广东电力发展股份有限公司15435.003.67%
9深圳市亿鑫投资有限公司13917.123.31%
151思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号股东姓名认缴出资额（万元）出资比例
10深圳市福田投资发展公司10273.822.44%
11深圳市盐田港集团有限公司9807.002.33%
12广深铁路股份有限公司5884.201.40%
13中兴通讯股份有限公司980.700.23%
合计420224.95100.00%
（7）2018年11月，第六次增资
2018年11月，深创投由原股东进行增资，注册资本增加121865.24万元，增至
542090.19万元。
本次增资后，深创投的股权结构如下：
序号股东姓名认缴出资额（万元）出资比例
1深圳市人民政府国有资产监督管理委员会152843.4128.20%
2深圳市星河房地产开发有限公司108418.6720.00%
3深圳市远致投资有限公司69350.3412.79%
4上海大众公用事业（集团）股份有限公司58543.8010.80%
5深圳能源集团股份有限公司27269.525.03%
6福建七匹狼集团有限公司26520.104.89%
7深圳市立业集团有限公司26520.104.89%
8广东电力发展股份有限公司19911.113.67%
9深圳市亿鑫投资有限公司17953.053.31%
10深圳市福田投资控股有限公司13253.182.44%
11深圳市盐田港集团有限公司12651.092.33%
12广深铁路股份有限公司7590.681.40%
13中兴通讯股份有限公司1265.130.23%
合计542090.19100.00%
（8）2020年11月，第七次增资
从2018年11月第六次增资后，至2020年11月第七次增资前，深创投共发生2次股权变更。
2020年6月，股东深圳市远致投资有限公司更名为深圳市资本运营集团有限公司。
2020年11月，深创投注册资本增至1000000万元。通过以资本公积转增注册资
152思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
本457909.81万元，深创投的注册资本增加457909.81万元。
2023年3月，股东深圳市盐田港集团有限公司更名为深圳港集团有限公司。
本次增资后，深创投的股权结构如下：
序号股东姓名认缴出资额（万元）出资比例
1深圳市人民政府国有资产监督管理委员会281951.9928.20%
2深圳市星河房地产开发有限公司200001.0920.00%
3深圳市资本运营集团有限公司127931.2012.79%
4上海大众公用事业（集团）股份有限公司107996.2310.80%
5深圳能源集团股份有限公司50304.675.03%
6深圳市立业集团有限公司48921.974.89%
7七匹狼控股集团股份有限公司48921.974.89%
8广东电力发展股份有限公司36730.143.67%
9深圳市亿鑫投资有限公司33118.113.31%
10深圳市福田投资控股有限公司24448.162.44%
11深圳港集团有限公司23337.792.33%
12广深铁路股份有限公司14002.791.40%
13中兴通讯股份有限公司2333.900.23%
合计1000000.00100.00%
3、主要业务发展情况
深创投成立于1999年，重点从事创业投资业务。
4、最近两年主要财务情况
深创投最近两年主要财务数据如下：
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日
资产总额5351899.255086927.98
负债总额2430069.362359521.01
净资产2921829.892727406.97项目2022年度2021年度
营业收入167922.35138518.02
净利润289085.56323971.31
注：上述数据已经审计。
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5、产权及控制关系、股东基本情况
（1）产权及控制关系
截至本报告书签署日，深创投产权关系结构如下：
截至本报告书签署日，深创投不存在协议控制架构、让渡经营管理权、收益权等影响独立性的协议或其他安排。
（2）股东基本情况
深创投控股股东、实际控制人为深圳市国资委。
6、下属企业情况
截至本报告书签署日，深创投控制的主要下属企业情况如下：
序号企业名称行业分类持股比例
1深圳市创新资本投资有限公司租赁和商务服务业100.00%
2深圳市红土创业投资有限公司租赁和商务服务业100.00%
3佛山红土国器创业投资有限公司租赁和商务服务业100.00%
4深创投红土私募股权投资基金管理（深圳）有限公司金融业100.00%
5红土创新基金管理有限公司金融业100.00%
6安徽红土创业投资有限公司租赁和商务服务业100.00%
7广东红土创业投资管理有限公司租赁和商务服务业100.00%
8佛山红土制胜创业投资管理有限公司租赁和商务服务业100.00%
9深圳市创新投资担保有限公司租赁和商务服务业100.00%
10深创投引导基金管理（深圳）有限公司金融业100.00%
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序号企业名称行业分类持股比例
11深创投战投二号（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）租赁和商务服务业100.00%
12红土战投一号（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）租赁和商务服务业100.00%
13深圳一路信创投资合伙企业（有限合伙）租赁和商务服务业100.00%
14深圳市深创投发展有限公司租赁和商务服务业100.00%
15創新資本（香港）有限公司金融业100.00%
16深圳市红土宏泰互联网创业投资管理有限公司租赁和商务服务业95.05%
17黑龙江红土科力创业投资有限公司租赁和商务服务业91.43%
18北京红土嘉辉创业投资有限公司租赁和商务服务业80.00%
19深创投不动产基金管理（深圳）有限公司金融业70.00%
20上海红土创业投资管理有限公司租赁和商务服务业70.00%
21北京红土海普管理咨询合伙企业（有限合伙）租赁和商务服务业66.81%
22横琴洋嘉红土咨询有限公司租赁和商务服务业66.70%
23横琴洋嘉红土投资中心（有限合伙）租赁和商务服务业66.70%
24深圳市红土宏泰创业投资基金合伙企业（有限合伙）租赁和商务服务业65.95%
25深圳市宝安区深创投投资运营有限公司金融业65.00%
26吉林省红土创业投资有限公司租赁和商务服务业61.54%
27杭州红土创业投资有限公司金融业61.33%
28深圳市红土天使股权投资基金合伙企业（有限合伙）金融业60.00%
29大连红土创新资本创业投资有限公司租赁和商务服务业60.00%
30萍乡红土创业投资有限公司金融业57.14%
31陕西航天红土创业投资有限公司金融业57.14%
32郑州百瑞创新资本创业投资有限公司租赁和商务服务业57.14%
33新乡红土创新资本创业投资有限公司租赁和商务服务业57.14%
34江西红土创业投资有限公司租赁和商务服务业55.89%
35武汉红土创新创业投资有限公司租赁和商务服务业53.33%
36海南红土量子私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）租赁和商务服务业52.87%
37成都红土银科创新投资有限公司租赁和商务服务业52.00%
38深圳市福田创新资本创业投资有限公司租赁和商务服务业52.00%
39天津海泰红土创新投资有限公司金融业51.13%
40深圳市海洋投资管理有限公司金融业50.00%
7、是否属于私募投资基金及备案情况深创投为公司型私募基金，已在中国基金业协会登记为私募基金管理人（登记基
155思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）金编号为 SD2401，登记基金管理人编号为 P1000284）。
（十一）红土一号
1、基本情况
公司名称深圳市红土一号私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）企业性质有限合伙企业深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号基金小镇基金9米商业平注册地址台33主要办公地点深圳市南山区深创投广场52层
执行事务合伙人深创投红土私募股权投资基金管理（深圳）有限公司认缴出资额677050万元人民币
统一社会信用代码 91440300MA5GYTNT9H
成立时间2021-09-06
合伙期限2021-09-06至2041-09-06私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金经营范围业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动）许可经营项目是:无
2、历史沿革
（1）2021年9月，红土一号设立
2021年9月6日，红土一号由海南红土壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）、烟台国泰诚丰资产管理有限公司、金硕合创壹号投资（三亚）合伙企业（有限合伙）、
海南茂晟鸿途创业投资基金合伙企业（有限合伙）、碧江资本控股（广州）有限公司、
南昌洋帆企业管理合伙企业（有限合伙）、南昌经济技术开发区富源企业管理合伙企业（有限合伙）、深圳市红土创业投资有限公司、桃源居实业（深圳）集团有限公司、
深圳市宏润财富管理有限公司、深圳市宏坤创投资本有限公司、深创投红土股权投资管理（深圳）有限公司，共十二家法人组织共同出资设立，注册资本为152000.00万元。
2021年9月6日，深圳市市场监督管理局核准了红土一号的设立。
红土一号设立时的合伙人及出资情况如下：
认缴出资额出资序号合伙人合伙人类别（万元）比例
1深创投红土股权投资管理（深圳）有限公司普通合伙人10000.006.58%
2深圳市红土创业投资有限公司有限合伙人40000.0026.32%
156思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
认缴出资额出资序号合伙人合伙人类别（万元）比例
3桃源居实业（深圳）集团有限公司有限合伙人35000.0023.03%
4金硕合创壹号投资（三亚）合伙企业（有限合伙）有限合伙人10000.006.58%
5海南茂晟鸿途创业投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人10000.006.58%
6碧江资本控股（广州）有限公司有限合伙人10000.006.58%
7深圳市宏润财富管理有限公司有限合伙人10000.006.58%
8南昌洋帆企业管理合伙企业（有限合伙）有限合伙人6000.003.95%南昌经济技术开发区富源企业管理合伙企业（有限
9有限合伙人6000.003.95%
合伙）
10海南红土壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人5000.003.29%
11烟台国泰诚丰资产管理有限公司有限合伙人5000.003.29%
12深圳市宏坤创投资本有限公司有限合伙人5000.003.29%
合计152000.00100.00%
（2）2021年12月，第一次增资
2021年12月20日，红土一号根据《合伙企业法》和合伙协议规定的议事方式和
表决程序，作出如下变更决定：红土一号注册资本增至302100.00万元，其中海南红土壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）认缴5100.00万元，剩余增资部分由建信领航战略性新兴产业发展基金（有限合伙）等两家新进股东认缴。
2021年12月20日，深圳市市场监督管理局核准本次增资。
增资完成后，红土一号股权结构如下：
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
1深创投红土股权投资管理（深圳）有限公司普通合伙人10000.003.31%
2建信领航战略性新兴产业发展基金（有限合伙）有限合伙人75000.0024.83%
3深圳市引导基金投资有限公司有限合伙人75000.0024.83%
4深圳市红土创业投资有限公司有限合伙人40000.0013.24%
5桃源居实业（深圳）集团有限公司有限合伙人35000.0011.59%
6金硕合创壹号投资（三亚）合伙企业（有限合伙）有限合伙人10000.003.31%
7海南茂晟鸿途创业投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人10000.003.31%
8碧江资本控股（广州）有限公司有限合伙人10000.003.31%
9深圳市宏润财富管理有限公司有限合伙人10000.003.31%
10南昌洋帆企业管理合伙企业（有限合伙）有限合伙人6000.001.99%
157思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）南昌经济技术开发区富源企业管理合伙企业（有限
11有限合伙人6000.001.99%
合伙）
12海南红土壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人5100.001.69%
13烟台国泰诚丰资产管理有限公司有限合伙人5000.001.66%
14深圳市宏坤创投资本有限公司有限合伙人5000.001.66%
合计302100.00100.00%
（3）2022年10月，第二次增资及合伙人企业名称变更
2022年3月22日，红土一号普通合伙人深创投红土股权投资管理（深圳）有限
公司企业名称变更为深创投红土私募股权投资基金管理（深圳）有限公司。
2022年10月8日，红土一号根据《合伙企业法》和合伙协议规定的议事方式和
表决程序，作出如下变更决定：红土一号注册资本增至600000.00万元，其中建信领航战略性新兴产业发展基金（有限合伙）、深圳市引导基金投资有限公司分别认缴
150000.00万元，碧江资本控股（广州）有限公司认缴5587万元，深圳市红土创业投
资有限公司认缴88980.00万元，剩余增资部分由中银理财有限责任公司等十家新进股东认缴。
2022年10月20日，深圳市市场监督管理局核准本次增资。
本次变更完成后，红土一号股权结构如下：
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
1深创投红土私募股权投资基金管理（深圳）有限公司普通合伙人10000.001.67%
2深圳市引导基金投资有限公司有限合伙人150000.0025.00%
3建信领航战略性新兴产业发展基金（有限合伙）有限合伙人150000.0025.00%
4深圳市红土创业投资有限公司有限合伙人88980.0014.83%
5深圳市汇通金控基金投资有限公司有限合伙人45000.007.50%
6桃源居实业（深圳）集团有限公司有限合伙人35000.005.83%
7深圳市城市投资发展（集团）有限公司有限合伙人10000.001.67%
8海南茂晟鸿途创业投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人10000.001.67%
9稳健医疗用品股份有限公司有限合伙人10000.001.67%
10金硕合创壹号投资（三亚）合伙企业（有限合伙）有限合伙人10000.001.67%
11深圳市宏润财富管理有限公司有限合伙人10000.001.67%
158思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
12中银理财有限责任公司有限合伙人8920.001.49%南昌经济技术开发区富源企业管理合伙企业（有限合
13有限合伙人6000.001.00%
伙）
14南昌洋帆企业管理合伙企业（有限合伙）有限合伙人6000.001.00%
15碧江资本控股（广州）有限公司有限合伙人5587.000.93%
16海南红土壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人5100.000.85%
17龙岩高岭土股份有限公司有限合伙人5000.000.83%
18烟台国泰诚丰资产管理有限公司有限合伙人5000.000.83%
19深圳市卓越鸿业信息技术有限公司有限合伙人5000.000.83%
20深圳市宏坤创投资本有限公司有限合伙人5000.000.83%
21陕西秦创原科技创新投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人5000.000.83%
22东莞富金投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人5000.000.83%
23青岛汇铸创新创业投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人5000.000.83%
24嘉兴永合股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人4413.000.74%
合计600000.00100.00%
（3）2023年9月，第三次增资
2023年9月20日，红土一号根据《合伙企业法》和合伙协议规定的议事方式和
表决程序，作出如下变更决定：红土一号注册资本增至677050.00万元，其中成都高新策源投资集团有限公司、渝深（重庆）科技创新私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、共青城中文贰号创业投资合伙企业（有限合伙）、上海高登福企业管理合伙企业（有限合伙）、深圳云创拓扑投资合伙企业（有限合伙）、深圳市向西发展有限
公司分别认缴30000.00万元、20000.00万元、10000.00万元、7000.00万元、
5050.00万元和5000.00万元。
2023年9月20日，深圳市市场监督管理局核准上述变更。
本次增资完成后，红土一号股权结构如下：
序认缴出资额合伙人合伙人类别出资比例号（万元）
深创投红土私募股权投资基金管理（深圳）有限
1普通合伙人10000.001.48%
公司
2建信领航战略性新兴产业发展基金（有限合伙）有限合伙人150000.0022.15%
3深圳市引导基金投资有限公司有限合伙人150000.0022.15%
159思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序认缴出资额合伙人合伙人类别出资比例号（万元）
4深圳市红土创业投资有限公司有限合伙人88980.0013.14%
5深圳市汇通金控基金投资有限公司有限合伙人45000.006.65%
6桃源居实业（深圳）集团有限公司有限合伙人35000.005.17%
7成都高新策源投资集团有限公司有限合伙人30000.004.43%渝深（重庆）科技创新私募股权投资基金合伙企
8有限合伙人20000.002.95%业（有限合伙）
9共青城中文贰号创业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人10000.001.48%
10稳健医疗用品股份有限公司有限合伙人10000.001.48%
金硕合创壹号投资（三亚）合伙企业（有限合
11有限合伙人10000.001.48%
伙）海南茂晟鸿途创业投资基金合伙企业（有限合
12有限合伙人10000.001.48%
伙）
13深圳市宏润财富管理有限公司有限合伙人10000.001.48%
14深圳市城市投资发展（集团）有限公司有限合伙人10000.001.48%
15中银理财有限责任公司有限合伙人8920.001.32%
16上海高登福企业管理合伙企业（有限合伙）有限合伙人7000.001.03%南昌经济技术开发区富源企业管理合伙企业（有
17有限合伙人6000.000.89%限合伙）
18南昌洋帆企业管理合伙企业（有限合伙）有限合伙人6000.000.89%
19碧江资本控股（广州）有限公司有限合伙人5587.000.83%海南红土壹号股权投资基金合伙企业（有限合
20有限合伙人5100.000.75%
伙）
21深圳云创拓扑投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人5050.000.75%
22烟台国泰诚丰资产管理有限公司有限合伙人5000.000.74%
23东莞富金投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人5000.000.74%青岛汇铸创新创业投资基金合伙企业（有限合
24有限合伙人5000.000.74%
伙）
25深圳市向西发展有限公司有限合伙人5000.000.74%
26龙岩高岭土股份有限公司有限合伙人5000.000.74%
27深圳市卓越鸿业信息技术有限公司有限合伙人5000.000.74%
28深圳市宏坤创投资本有限公司有限合伙人5000.000.74%陕西秦创原科技创新投资基金合伙企业（有限合
29有限合伙人5000.000.74%
伙）
30嘉兴永合股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人4413.000.65%
合计677050.00100.00%
（4）2023年11月，执行事务合伙人的委派代表变更
160思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
2023年11月9日，深创投红土私募股权投资基金管理（深圳）有限公司签署
《合伙企业执行事务合伙人委派代表委托书》，作为红土一号的执行事务合伙人，委托叶杨晶执行合伙事务，免去张键执行事务合伙人委派代表职务。
2023年11月9日，深圳市市场监督管理局核准上述变更。
3、主要业务发展情况
红土一号成立于2021年，重点从事创业投资业务。
4、最近两年主要财务情况
红土一号最近两年主要财务数据如下：
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日
资产总额281336.39117659.62
负债总额0.050.00
净资产281336.34117659.62项目2022年度2021年度
营业收入--
净利润18098.05-113.71
注：上述数据已经审计。
5、产权及控制关系、股东基本情况
（1）产权及控制关系
截至本报告书签署日，红土一号产权关系结构如下：
161思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
截至本报告书签署日，红土一号不存在协议控制架构、让渡经营管理权、收益权等影响独立性的协议或其他安排。
（2）执行事务合伙人
红土一号之执行事务合伙人为深创投红土私募股权投资基金管理（深圳）有限公司，深创投红土私募股权投资基金管理（深圳）有限公司的具体情况如下：
公司名称深创投红土私募股权投资基金管理（深圳）有限公司
企业性质有限责任公司（法人独资）注册地址深圳市南山区粤海街道海珠社区海德三道1066号深创投广场5201法定代表人张键认缴出资额50000万元人民币
统一社会信用代码 91440300MA5F8AME5J
成立时间2018-07-26
一般经营项目是:许可经营项目是:私募股权投资基金管理、创业投资基金经营范围管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。
6、下属企业情况
截至本报告书签署日，红土一号不存在控制的下属企业。
7、是否属于私募投资基金及备案情况红土一号为合伙型私募基金，已在中国基金业协会登记为私募基金（登记编号为
162思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）SSR686）。
（十二）宁波芯可智
1、基本情况
公司名称宁波芯可智股权投资合伙企业（有限合伙）企业性质有限合伙企业注册地址浙江省宁波市慈溪市杭州湾新区兴慈一路290号2号楼212室主要办公地点上海市静安区共和新路2750号锦荣商务中心1号楼4楼执行事务合伙人上海要弘创业投资管理有限公司认缴出资额12000万元人民币
统一社会信用代码 91330201MA2AGUFP9X
成立时间2018-01-15
合伙期限2018-01-15至2025-01-14经营范围股权投资及相关咨询服务。
2、历史沿革
（1）2018年1月，宁波芯可智成立
2018年1月15日，上海要弘创业投资管理有限公司、上海要弘控股股份有限公
司、顾成标和孙凤龙约定共同出资设立宁波芯可智，出资额为3000万元。其中，上海要弘创业投资管理有限公司以货币出资30万元，上海要弘控股股份有限公司以货币出资970万元，顾成标以货币出资1000万元，孙凤龙以货币出资1000万元。
本次设立已经宁波市市场监督管理局前湾新区分局备案核准。
宁波芯可智设立时的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人合伙人类别认缴出资额（万元）出资比例
1上海要弘创业投资管理有限公司普通合伙人30.001.00%
2孙凤龙有限合伙人1000.0033.33%
3顾成标有限合伙人1000.0033.33%
4上海要弘控股股份有限公司有限合伙人970.0032.33%
合计3000.00100.00%
（2）2020年3月，增资2020年3月3日，宁波芯可智合伙人大会作出《宁波芯可智股权投资合伙企业
163思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）（有限合伙）全体合伙人变更决定书》，同意增加合伙企业出资数额，由原3000.00万元增至12000.00万元。其中，上海要弘控股股份有限公司以货币方式增加出资数额
2910万元，顾成标以货币方式增加出资额3000万元，孙凤龙以货币方式增加出资额
3000万元。
本次合伙人及出资额变更已经宁波市市场监督管理局前湾新区分局备案核准。
本次合伙人及出资额变更完成后，宁波芯可智的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人合伙人类别认缴出资额（万元）出资比例
1上海要弘创业投资管理有限公司普通合伙人120.001.00%
2顾成标有限合伙人4000.0033.33%
3孙凤龙有限合伙人4000.0033.33%
4上海要弘控股股份有限公司有限合伙人3880.0032.33%
合计12000.00100.00%
（3）2022年1月，出资额份额转让2022年1月1日，宁波芯可智合伙人大会作出《宁波芯可智股权投资合伙企业（有限合伙）全体合伙人变更决定书》，同意上海要弘控股股份有限公司将在合伙企业12.500%的财产份额（认缴出资额1500万元，已出资0万元，未出资1500万元）转让给孙凤龙，转让后孙凤龙以其认缴的出资额为限对合伙企业的债务承担有限责任。
本次合伙人及出资额变更已经宁波市市场监督管理局前湾新区分局备案核准。
本次合伙人及出资额变更完成后，宁波芯可智的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人合伙人类别认缴出资额（万元）出资比例
1上海要弘创业投资管理有限公司普通合伙人120.001.00%
2孙凤龙有限合伙人5500.0045.83%
3顾成标有限合伙人4000.0033.33%
4上海要弘控股股份有限公司有限合伙人2380.0019.83%
合计12000.00100.00%
3、主要业务发展情况
宁波芯可智成立于2018年，重点从事股权投资及相关咨询业务。
4、最近两年主要财务情况
宁波芯可智最近两年主要财务数据如下：
164思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日
资产总额8984.215344.68
负债总额90.19369.35
净资产8894.024975.33项目2022年度2021年度
营业收入--
净利润6508.634480.12
注：上述数据已经审计。
5、产权及控制关系、股东基本情况
（1）产权及控制关系
截至本报告书签署日，宁波芯可智产权关系结构如下：
截至本报告书签署日，宁波芯可智不存在协议控制架构、让渡经营管理权、收益权等影响独立性的协议或其他安排。
（2）执行事务合伙人
宁波芯可智之执行事务合伙人为上海要弘创业投资管理有限公司，上海要弘创业投资管理有限公司的具体情况如下：
公司名称上海要弘创业投资管理有限公司
企业性质有限责任公司（自然人投资或控股）
注册地址 上海市宝山区长江南路 180 号 A6816 室法定代表人郭浩根
165思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
认缴出资额500万元人民币
统一社会信用代码 91310113MA1GKB5477
成立时间2016-03-07经营范围股权投资及相关咨询服务。
6、下属企业情况
截至本报告书签署日，宁波芯可智不存在控制的下属企业。
7、是否属于私募投资基金及备案情况宁波芯可智为合伙型私募基金，已在中国基金业协会登记为私募基金（登记编号为 SCH456）。
（十三）盛宇投资
1、基本情况
公司名称江苏盛宇华天创业投资合伙企业（有限合伙）企业性质有限合伙企业
注册地址 南京市建邺区白龙江东街 9 号 B2 幢北楼 16 层 1602-4 室
主要办公地点 南京市建邺区白龙江东街 9 号 B2 幢北楼 16 层 1602-4 室
执行事务合伙人南京华宇管理咨询合伙企业（有限合伙）认缴出资额106000万元人民币
统一社会信用代码 91320105MA27EWM43A
成立时间2021-11-17
合伙期限2021-11-17至2029-11-16
一般项目：创业投资（限投资未上市企业）（除依法须经批准的项目外，经营范围凭营业执照依法自主开展经营活动）
2、历史沿革
（1）2021年11月，盛宇投资成立2021年11月15日，盛宇投资全体合伙人签署《江苏盛宇华天产业投资基金（有限合伙）合伙协议》，约定共同出资设立盛宇投资，出资额为106000万元。其中，普通合伙人南京华宇管理咨询合伙企业（有限合伙）以货币出资1000万元，其他27位有限合伙人以货币出资105000万元。
本次设立已经南京市建邺区市场监督管理局备案核准。
166思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
盛宇投资设立时的合伙人及出资情况如下：
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
1南京华宇管理咨询合伙企业（有限合伙）普通合伙人1000.000.94%
2丹阳盛宇高鑫股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人15000.0014.15%
3上海锍晟投资中心（有限合伙）有限合伙人12500.0011.79%
4西安天利投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人12500.0011.79%
5江苏鱼跃科技发展有限公司有限合伙人10000.009.43%
6朱江声有限合伙人9100.008.58%
7南京融泓嘉毅投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人5000.004.72%
8姜冬仙有限合伙人3000.002.83%
9陈厚有限合伙人3000.002.83%
10李健有限合伙人3000.002.83%
11李萌有限合伙人3000.002.83%
12陈建平有限合伙人2500.002.36%
13丹阳市高新技术创业投资有限公司有限合伙人2500.002.36%
14刘代华有限合伙人2000.001.89%
15陈首益有限合伙人2000.001.89%
16施明泰有限合伙人2000.001.89%
17沈胜昔有限合伙人2000.001.89%
18江苏绿叶锅炉有限公司有限合伙人2000.001.89%
19南京霍顿石化科技有限公司有限合伙人2000.001.89%
20上海良辰投资管理有限公司有限合伙人1900.001.79%
21陕西宏伟德瑞工贸有限公司有限合伙人1800.001.70%
22安赫集团有限公司有限合伙人1700.001.60%
23刘明凌有限合伙人1300.001.23%
24单峰有限合伙人1200.001.13%
25梁峰有限合伙人1000.000.94%
26路晶鹏有限合伙人1000.000.94%
27卞开勤有限合伙人1000.000.94%
28钱伟有限合伙人1000.000.94%
合计106000.00100.00%
（2）2022年7月，执行事务合伙人的委派代表变更2022年7月19日，盛宇投资全体合伙人签署《江苏盛宇华天产业投资基金（有
167思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）限合伙）变更决定书》，同意企业执行事务合伙人委派代表由“张剑冰”变更为“王小勇”。
本次变更于2022年7月25日在南京市建邺区市场监督管理局办理了变更登记。
（3）2023年9月，盛宇投资名称、经营范围及合伙人变更2023年9月，盛宇投资全体合伙人签署《江苏盛宇华天产业投资基金（有限合伙）变更决定书》，作出如下决定：*同意盛宇投资企业名称由“江苏盛宇华天产业投资基金（有限合伙）”变更为“江苏盛宇华天创业投资合伙企业（有限合伙）”；*同
意将经营范围变更为：创业投资（限投资未上市企业）；（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）；*同意西安汇锦天诚科技合伙企业（有限合伙）入伙，成为本合伙企业的有限合伙人；*同意陕西宏伟德瑞工贸有限公司将其所持有的江苏盛宇华天产业投资基金（有限合伙）的人民币1800万元的财产份额转让给新
加入的有限合伙人西安汇锦天诚科技合伙企业（有限合伙）。
本次变更于2023年9月20日在南京市建邺区市场监督管理局办理了变更登记。
本次变更完成后，盛宇投资出资情况如下：
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）南京华宇管理咨询合伙企业（有限合
1普通合伙人1000.000.94%
伙）丹阳盛宇高鑫股权投资合伙企业（有限
2有限合伙人15000.0014.15%
合伙）
3上海锍晟投资中心（有限合伙）有限合伙人12500.0011.79%
4西安天利投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人12500.0011.79%
5江苏鱼跃科技发展有限公司有限合伙人10000.009.43%
6朱江声有限合伙人9100.008.58%南京融泓嘉毅投资合伙企业（有限合
7有限合伙人5000.004.72%
伙）
8姜冬仙有限合伙人3000.002.83%
9陈厚有限合伙人3000.002.83%
10李健有限合伙人3000.002.83%
11李萌有限合伙人3000.002.83%
12陈建平有限合伙人2500.002.36%
13丹阳市高新技术创业投资有限公司有限合伙人2500.002.36%
168思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
14刘代华有限合伙人2000.001.89%
15陈首益有限合伙人2000.001.89%
16施明泰有限合伙人2000.001.89%
17沈胜昔有限合伙人2000.001.89%
18江苏绿叶锅炉有限公司有限合伙人2000.001.89%
19南京霍顿石化科技有限公司有限合伙人2000.001.89%
20上海良辰投资管理有限公司有限合伙人1900.001.79%西安汇锦天诚科技合伙企业（有限合
21有限合伙人1800.001.70%
伙）
22安赫集团有限公司有限合伙人1700.001.60%
23刘明凌有限合伙人1300.001.23%
24单峰有限合伙人1200.001.13%
25梁峰有限合伙人1000.000.94%
26路晶鹏有限合伙人1000.000.94%
27卞开勤有限合伙人1000.000.94%
28钱伟有限合伙人1000.000.94%
合计106000.00100.00%
3、主要业务发展情况
盛宇投资成立于2021年，重点从事股权投资及创业投资相关业务。
4、最近两年主要财务情况
盛宇投资最近两年主要财务数据如下：
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日
资产总额63604.3563568.87
负债总额--
净资产63604.3563568.87项目2022年度2021年度
营业收入--
净利润35.49-31.13
注：上述数据已经审计。
169思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
5、产权及控制关系、股东基本情况
（1）产权及控制关系
截至本报告书签署日，盛宇投资产权关系结构如下：
截至本报告书签署日，盛宇投资不存在协议控制架构、让渡经营管理权、收益权等影响独立性的协议或其他安排。
（2）执行事务合伙人
盛宇投资之执行事务合伙人为南京华宇管理咨询合伙企业（有限合伙），南京华宇管理咨询合伙企业（有限合伙）的具体情况如下：
公司名称南京华宇管理咨询合伙企业（有限合伙）企业性质有限合伙企业
注册地址 南京市建邺区白龙江东街 9 号 B2 幢北楼 4 层 401-274 室执行事务合伙人上海盛宇股权投资基金管理有限公司认缴出资额1000万元人民币
统一社会信用代码 91320111MA26Y03T8Y
成立时间2021-08-27
一般项目:企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）经营范围（除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动）
6、下属企业情况
截至本报告书签署日，盛宇投资不存在控制的下属企业。
170思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
7、是否属于私募投资基金及备案情况盛宇投资为合伙型私募基金，已在中国基金业协会登记为私募基金（登记编号为STH381）。
（十四）南京俱成
1、基本情况
公司名称南京俱成秋实贰号创业投资合伙企业（有限合伙）企业性质有限合伙企业
注册地址 南京市建邺区白龙江东街 9 号 B2 幢北楼 9 层 916 室
主要办公地点 深圳市南山区前海临海大道前海金融中心 T1 栋 3403 室执行事务合伙人南京俱成股权投资管理有限公司认缴出资额179100万元人民币
统一社会信用代码 91320105MA2382707E
成立时间2020-11-20
合伙期限2020-11-20至2028-11-19
一般项目:创业投资（限投资未上市企业）；股权投资（除依法须经批准经营范围的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动）
2、历史沿革
（1）2020年11月，南京俱成设立2020年10月15日，南京俱成全体合伙人签署《南京俱成秋实贰号创业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，约定共同出资设立南京俱成，出资额为179100万元。
其中，普通合伙人南京俱成股权投资管理有限公司以货币出资1500万元，其他16位有限合伙人以货币出资共计177600万元。
本次设立已经南京市建邺区市场监督管理局备案核准。
南京俱成设立时的合伙人及出资情况如下：
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
1南京俱成股权投资管理有限公司普通合伙人1500.000.84%南京俱成春生贰号创业投资合伙企业（有
2有限合伙人74300.0041.49%限合伙）
3南京市产业发展基金有限公司有限合伙人30000.0016.75%
南京市建邺区东南高新产业发展基金企业
4有限合伙人15000.008.38%（有限合伙）
171思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
5南京市创新投资集团有限责任公司有限合伙人15000.008.38%
南京江宁高新区科技创业投资管理有限公
6有限合伙人10000.005.58%
司
7玲珑集团有限公司有限合伙人10000.005.58%
8南京智元引导基金有限公司有限合伙人5000.002.79%
9常熟市国发创业投资有限公司有限合伙人4800.002.68%
10无锡云林产业发展投资基金（有限合伙）有限合伙人3000.001.68%
11东莞市盛和伟业投资有限公司有限合伙人2000.001.12%
12深圳市天境世纪网络科技有限公司有限合伙人2000.001.12%
13常熟东南产业投资有限公司有限合伙人2000.001.12%
14合肥蜜唐科技有限公司有限合伙人1500.000.84%
15广州海元投资有限公司有限合伙人1000.000.56%
16深圳市云威投资有限公司有限合伙人1000.000.56%
17广州祥龙企业管理咨询有限责任公司有限合伙人1000.000.56%
合计179100.00100.00%
（2）2021年2月，合伙人变更2021年1月27日，南京俱成合伙人大会作出《南京俱成秋实贰号创业投资合伙企业（有限合伙）变更决定书》，同意接受深圳市中易科技有限责任公司为新有限合伙人，同意原合伙人合肥蜜唐科技有限公司将其所持南京俱成500万元财产份额转让给新合伙人深圳市中易科技有限责任公司。
本次合伙人变更已经南京市建邺区市场监督管理局备案核准。
本次合伙人变更完成后，南京俱成的合伙人及出资情况如下：
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
1南京俱成股权投资管理有限公司普通合伙人1500.000.84%南京俱成春生贰号创业投资合伙企业（有
2有限合伙人74300.0041.49%限合伙）
3南京市产业发展基金有限公司有限合伙人30000.0016.75%
南京市建邺区东南高新产业发展基金企业
4有限合伙人15000.008.38%（有限合伙）
5南京市创新投资集团有限责任公司有限合伙人15000.008.38%
南京江宁高新区科技创业投资管理有限公
6有限合伙人10000.005.58%
司
172思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
7玲珑集团有限公司有限合伙人10000.005.58%
8南京智元引导基金有限公司有限合伙人5000.002.79%
9常熟市国发创业投资有限公司有限合伙人4800.002.68%
10无锡云林产业发展投资基金（有限合伙）有限合伙人3000.001.68%
11东莞市盛和伟业投资有限公司有限合伙人2000.001.12%
12深圳市天境世纪网络科技有限公司有限合伙人2000.001.12%
13常熟东南产业投资有限公司有限合伙人2000.001.12%
14广州海元投资有限公司有限合伙人1000.000.56%
15深圳市云威投资有限公司有限合伙人1000.000.56%
16合肥蜜唐科技有限公司有限合伙人1000.000.56%
17广州祥龙企业管理咨询有限责任公司有限合伙人1000.000.56%
18深圳市中易科技有限责任公司有限合伙人500.000.28%
合计179100.00100.00%
3、主要业务发展情况
南京俱成成立于2020年，重点从事股权投资及创业投资相关业务。
4、最近两年主要财务情况
南京俱成最近两年主要财务数据如下：
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日
资产总额199106.82178486.60
负债总额--
净资产199106.82178486.60项目2022年度2021年度
营业收入--
净利润20620.22-643.22
注：上述数据已经审计。
5、产权及控制关系、股东基本情况
（1）产权及控制关系
截至本报告书签署日，南京俱成产权关系结构如下：
173思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
截至本报告书签署日，南京俱成不存在协议控制架构、让渡经营管理权、收益权等影响独立性的协议或其他安排。
（2）执行事务合伙人
南京俱成之执行事务合伙人为南京俱成股权投资管理有限公司，南京俱成股权投资管理有限公司的具体情况如下：
公司名称南京俱成股权投资管理有限公司
企业性质有限责任公司（自然人投资或控股）
注册地址 南京市建邺区白龙江东街 9 号 B2 幢北楼 9 层 916 室法定代表人殷一民认缴出资额3000万元人民币
统一社会信用代码 91320105MA1XA5FJ8K
成立时间2018-10-11
一般项目:企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）经营范围
（除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动
6、下属企业情况
截至本报告书签署日，南京俱成不存在控制的下属企业。
7、是否属于私募投资基金及备案情况南京俱成为合伙型私募基金，已在中国基金业协会登记为私募基金（登记编号为SNC449）。
（十五）苏州华业
1、基本情况
公司名称苏州华业致远三号股权投资合伙企业（有限合伙）企业性质有限合伙企业
174思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
注册地址苏州市吴中区长桥街道龙西路160号201室主要办公地点苏州市吴中区长桥街道龙西路160号201室执行事务合伙人深圳市恒信华业股权投资基金管理有限公司认缴出资额154000万元人民币
统一社会信用代码 91320506MA7FQ69Q1R
成立时间2021-12-29
合伙期限2021-12-29至2031-12-28一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；财务咨经营范围询；企业管理咨询；以自有资金从事投资活动；社会经济咨询服务（除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动）
2、历史沿革
（1）2021年12月，苏州华业设立
2021年12月17日，深圳市恒信华业股权投资基金管理公司、苏州市吴中金融控
股集团有限公司、湖南金阳投资集团有限公司、上海普利特复合材料股份有限公司，锦业天枢（淄博）投资合伙企业（有限合伙）、平潭睿启投资有限责任公司、平潭恒
睿七号股权投资合伙企业（有限合伙）和平潭恒信成业投资合伙企业（有限合伙）签
署了《苏州华业致远三号股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，约定共同出资设立苏州华业，出资额为50000万元。
本次设立于2021年12月29日由苏州市吴中区市场监督管理局备案核准。
苏州华业设立时的合伙人及出资情况如下：
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
1深圳市恒信华业股权投资基金管理公司普通合伙人1000.002.00%
2平潭恒睿七号股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人15500.0031.00%
3苏州市吴中金融控股集团有限公司有限合伙人10000.0020.00%
4湖南金阳投资集团有限公司有限合伙人7500.0015.00%
5平潭睿启投资有限责任公司有限合伙人6250.0012.50%
6上海普利特复合材料股份有限公司有限合伙人6000.0012.00%
7平潭恒信成业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人2750.005.50%
8锦业天枢（淄博）投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人1000.002.00%
合计50000.00100.00%
（2）2022年6月，第一次增资及合伙人名称变更
175思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
2022年4月20日，苏州华业作出股权变更决定，同意东莞市景恒产业投资合伙企业（有限合伙）、平潭汇鼎投资合伙企业（有限合伙）、钮晟杰、苏州汇利华创业
投资有限公司、万创领汇成都投资中心（有限合伙）、万创金意成都创业投资中心（有限合伙）、共青城永昌盛叁号股权投资合伙企业（有限合伙）、国泰君安证裕投
资有限公司、海南佳承元和创业投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳市佳承弘和投
资合伙企业（有限合伙）以货币方式注资，成为苏州华业新的有限合伙人。
同时有限合伙人苏州市吴中金融控股集团有限公司认缴金额由10000万元变更为
20000万元，占比为20.53%，实缴金额由0万元变更为8000万元；有限合伙人湖南
金阳投资集团有限公司认缴金额由7500万元变更为15000万元，占比为15.40%，实缴金额由0万元变更为6000万元；有限合伙人平潭恒信成业投资合伙企业（有限合伙）企业名称变更为海南恒信成业投资合伙企业（有限合伙）。
此次变更后，苏州华业的认缴出资金额由50000万元变更为97400万元。
本次变更于2022年6月23日由苏州市吴中区行政审批局备案核准。
本次变更完成后，苏州华业的合伙人及出资情况如下：
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
1深圳市恒信华业股权投资基金管理公司普通合伙人1000.001.03%
2苏州市吴中金融控股集团有限公司有限合伙人20000.0020.53%
3平潭恒睿七号股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人15500.0015.92%
4湖南金阳投资集团有限公司有限合伙人15000.0015.40%
5平潭睿启投资有限责任公司有限合伙人6250.006.42%
6上海普利特复合材料股份有限公司有限合伙人6000.006.16%
7国泰君安证裕投资有限公司有限合伙人6000.006.16%
8东莞市景恒产业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人5500.005.65%
9共青城永昌盛叁号股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人5000.005.13%
10平潭汇鼎投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人3500.003.59%
11苏州汇利华创业投资有限公司有限合伙人3000.003.08%
12海南恒信成业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人2750.002.82%
13万创领汇成都投资中心（有限合伙）有限合伙人2000.002.05%
14万创金意成都创业投资中心（有限合伙）有限合伙人2000.002.05%
15锦业天枢（淄博）投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人1000.001.03%
176思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
16海南佳承元和创业投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人1000.001.03%
17深圳市佳承弘和投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人1000.001.03%
18钮晟杰有限合伙人900.000.92%
合计97400.00100.00%
（3）2022年7月，第二次增资
2022年7月25日，苏州华业作出股权变更决定，同意成都高新新经济创业投资
有限公司、中新苏州工业园区开发集团股份有限公司、苏州市创新产业发展引导基金（有限合伙）以货币方式注资，成为苏州华业新的有限合伙人。
此次变更后，苏州华业的认缴出资金额由97400万元变更为133400万元。
本次变更于2022年7月28日由苏州市吴中区行政审批局备案核准。
本次变更完成后，苏州华业的合伙人及出资情况如下：
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
1深圳市恒信华业股权投资基金管理公司普通合伙人1000.000.75%
2苏州市吴中金融控股集团有限公司有限合伙人20000.0014.99%
3成都高新新经济创业投资有限公司有限合伙人20000.0014.99%
4平潭恒睿七号股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人15500.0011.62%
5湖南金阳投资集团有限公司有限合伙人15000.0011.24%
6中新苏州工业园区开发集团股份有限公司有限合伙人11000.008.25%
7平潭睿启投资有限责任公司有限合伙人6250.004.69%
8上海普利特复合材料股份有限公司有限合伙人6000.004.50%
9国泰君安证裕投资有限公司有限合伙人6000.004.50%
10东莞市景恒产业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人5500.004.12%
11共青城永昌盛叁号股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人5000.003.75%
12苏州市创新产业发展引导基金（有限合伙）有限合伙人5000.003.75%
13平潭汇鼎投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人3500.002.62%
14苏州汇利华创业投资有限公司有限合伙人3000.002.25%
15海南恒信成业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人2750.002.06%
16万创领汇成都投资中心（有限合伙）有限合伙人2000.001.50%
17万创金意成都创业投资中心（有限合伙）有限合伙人2000.001.50%
177思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
18锦业天枢（淄博）投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人1000.000.75%
19海南佳承元和创业投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人1000.000.75%
20深圳市佳承弘和投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人1000.000.75%
21钮晟杰有限合伙人900.000.67%
合计133400.00100.00%
（4）2022年11月，第三次增资及合伙人企业名称变更
2022年11月22日，苏州华业作出股权变更决定，同意国华人寿保险股份有限公
司、宁波科顺泓宁亨泰企业管理合伙企业（有限合伙）、宁波时睿创业投资合伙企业（有限合伙）、共青城云雀投资合伙企业（有限合伙）以货币方式注资，成为苏州华业新的有限合伙人。
此次变更后，苏州华业的认缴出资金额由133400万元变更为154000万元。
本次变更于2022年11月22日由苏州市吴中区行政审批局备案核准。
本次变更完成后，苏州华业的合伙人及出资情况如下：
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
1深圳市恒信华业股权投资基金管理公司普通合伙人1000.000.65%
2苏州市吴中金融控股集团有限公司有限合伙人20000.0012.99%
3成都高新新经济创业投资有限公司有限合伙人20000.0012.99%
4平潭恒睿七号股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人15500.0010.06%
5湖南金阳投资集团有限公司有限合伙人15000.009.74%
6中新苏州工业园区开发集团股份有限公司有限合伙人11000.007.14%
7宁波科顺泓宁亨泰企业管理合伙企业（有限合伙）有限合伙人10000.006.49%
8国华人寿保险股份有限公司有限合伙人8000.005.19%
9平潭睿启投资有限责任公司有限合伙人6250.004.06%
10上海普利特复合材料股份有限公司有限合伙人6000.003.90%
11国泰君安证裕投资有限公司有限合伙人6000.003.90%
12东莞市景恒产业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人5500.003.57%
13共青城永昌盛叁号股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人5000.003.25%
14苏州市创新产业发展引导基金（有限合伙）有限合伙人5000.003.25%
15平潭汇鼎投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人3500.002.27%
178思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
认缴出资额序号合伙人合伙人类别出资比例（万元）
16苏州汇利华创业投资有限公司有限合伙人3000.001.95%
17海南恒信成业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人2750.001.79%
18万创领汇成都投资中心（有限合伙）有限合伙人2000.001.30%
19万创金意成都创业投资中心（有限合伙）有限合伙人2000.001.30%
20宁波时睿创业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人1600.001.04%
21锦业天枢（淄博）投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人1000.000.65%
22海南佳承元和创业投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人1000.000.65%
23深圳市佳承弘和投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人1000.000.65%
24共青城云雀投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人1000.000.65%
25钮晟杰有限合伙人900.000.58%
合计154000.00100.00%
注：“海南恒信成业投资合伙企业（有限合伙）”已改名为“苏州佳承元和新兴产业创业投资基金合伙企业（有限合伙）”；“深圳市佳承弘和投资合伙企业（有限合伙）”已改名为“海南佳承弘和私募基金合伙企业（有限合伙）”。
3、主要业务发展情况
苏州华业成立于2021年，主要从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。
4、最近两年主要财务情况
苏州华业最近两年主要财务数据如下：
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日
资产总额123912.96-
负债总额3.05-
净资产123909.90-项目2022年度2021年度
营业收入--
净利润13198.55-
注：上述数据已经审计。
5、产权及控制关系、股东基本情况
（1）产权及控制关系
截至本报告书签署日，苏州华业产权关系结构如下：
179思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
截至本报告书签署日，苏州华业不存在协议控制架构、让渡经营管理权、收益权等影响独立性的协议或其他安排。
（2）执行事务合伙人
苏州华业之执行事务合伙人为深圳市恒信华业股权投资基金管理有限公司，深圳市恒信华业股权投资基金管理有限公司的具体情况如下：
公司名称深圳市恒信华业股权投资基金管理有限公司企业性质有限责任公司
注册地址 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室法定代表人吴昊认缴出资额10000万元人民币
统一社会信用代码 91440300319596774K
成立时间2014-10-29一般经营项目是:受托管理股权投资基金（不得以任何方式公开募集及发行基金、不得从事公开募集及发行基金管理业务）；股权投资；投资管经营范围
理、企业管理咨询、财务管理咨询（以上不含限制项目）；投资兴办实业（具体项目另行申报）。
6、下属企业情况
截至本报告书签署日，苏州华业不存在控制的下属企业。
7、是否属于私募投资基金及备案情况苏州华业为合伙型私募基金，已在中国基金业协会登记为私募基金（登记编号为STN459）。
180思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
（十六）创东方投资
1、基本情况
公司名称深圳市创东方富博股权投资基金合伙企业（有限合伙）企业性质有限合伙企业
注册地址 深圳市龙岗区龙城街道黄阁坑社区黄阁路 441 号 B 栋 201
主要办公地点 深圳市龙岗区龙城街道黄阁坑社区黄阁路 441 号 B 栋 201执行事务合伙人深圳市创东方投资有限公司认缴出资额45000万元人民币
统一社会信用代码 91440300MA5GCE0Q7A
成立时间2020-09-02
合伙期限2020-09-02至2040-04-24创业投资业务、受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；股权投资、受托管理股权投资基金经营范围
（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）
2、历史沿革
（1）2020年9月，创东方投资成立创东方投资由深圳市创东方投资有限公司和深圳市创东方资本管理有限公司以货
币形式出资设立。2020年4月24日，深圳市创东方投资有限公司和深圳市创东方资本管理有限公司签署《深圳市创东方富博股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》，其中规定：公司注册资本10000万元，深圳市创东方投资有限公司认缴出资
100万元，深圳市创东方资本管理有限公司认缴出资9900万元。
2020年9月2日，创东方投资在深圳市市场监督管理局办理完毕本次设立的工商登记手续。
创东方投资设立时的全体合伙人及其出资情况如下：
认缴出资额序号合伙人名称合伙人类别持股比例（万元）
1深圳市创东方投资有限公司普通合伙人100.001.00%
2深圳市创东方资本管理有限公司有限合伙人9900.0099.00%
合计10000.00100.00%
（2）2021年6月，第一次增资
181思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）2021年5月31日，创东方投资合伙人大会作出《深圳市创东方富博股权投资基金合伙企业（有限合伙）变更决定》，同意创东方投资出资额由10000.00万元增至
23000.00万元，同意深圳市创东方长瀚股权投资基金合伙企业（有限合伙）、如东泰
璞股权投资中心（有限合伙）、浙江特产集团有限公司、南宁华盈开泰投资有限公司
作为有限合伙人加入创东方投资，同意深圳市创东方富理私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）作为普通合伙人加入创东方投资。
2021年6月2日，深圳市市场监督管理局核准了本次增资。
本次合伙人及出资额变更完成后，创东方投资的合伙人及出资情况如下：
认缴出资额序号合伙人名称合伙人类别持股比例（万元）
1深圳市创东方投资有限公司普通合伙人250.001.09%
深圳市创东方富理私募股权投资基金合伙
2普通合伙人250.001.09%企业（有限合伙）
3深圳市创东方资本管理有限公司有限合伙人9900.0043.04%
深圳市创东方长瀚股权投资基金合伙企业
4有限合伙人5600.0024.35%（有限合伙）
5如东泰璞股权投资中心（有限合伙）有限合伙人5000.0021.74%
6浙江特产集团有限公司有限合伙人1000.004.35%
7南宁华盈开泰投资有限公司有限合伙人1000.004.35%
合计23000.00100.00%
（3）2021年6月，部分合伙人退伙2021年6月2日，创东方投资合伙人大会作出《深圳市创东方富博股权投资基金合伙企业（有限合伙）变更决定》，同意深圳市创东方资本管理有限公司退伙，且创东方投资出资额由23000.00万元减至13100.00万元。
2021年6月7日，深圳市市场监督管理局核准了本次合伙人及出资额变更。
本次合伙人及出资额变更完成后，创东方投资的合伙人及出资情况如下：
认缴出资额序号合伙人名称合伙人类别持股比例（万元）
1深圳市创东方投资有限公司普通合伙人250.001.91%
深圳市创东方富理私募股权投资基金合伙企
2普通合伙人250.001.91%业（有限合伙）深圳市创东方长瀚股权投资基金合伙企业
3有限合伙人5600.0042.75%（有限合伙）
4如东泰璞股权投资中心（有限合伙）有限合伙人5000.0038.17%
182思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
认缴出资额序号合伙人名称合伙人类别持股比例（万元）
5浙江特产集团有限公司有限合伙人1000.007.63%
6南宁华盈开泰投资有限公司有限合伙人1000.007.63%
合计13100.00100.00%
（4）2021年12月，第二次增资2021年9月7日，创东方投资合伙人大会作出《深圳市创东方富博股权投资基金合伙企业（有限合伙）变更决定》，同意创东方投资出资额由13100.00万元增至
41000.00万元，同意深圳市龙岗区引导基金投资有限公司、湖南湘江盛世股权投资基
金合伙企业（有限合伙）、义乌惠商紫荆二期投资合伙企业（有限合伙）、深圳市阿
拉格拉实业发展有限公司、珠海新州精选壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）、
宁波梅山保税港区旭宁创新创业投资合伙企业（有限合伙）、深圳市汉志投资有限公司作为有限合伙人加入创东方投资。
2021年12月31日，深圳市市场监督管理局核准了本次合伙人及出资额变更。
本次合伙人及出资额变更完成后，创东方投资的合伙人及出资情况如下：
认缴出资额序号合伙人名称合伙人类别持股比例（万元）
1深圳市创东方投资有限公司普通合伙人700.001.71%
深圳市创东方富理私募股权投资基金合伙企业
2普通合伙人250.000.61%（有限合伙）
3深圳市龙岗区引导基金投资有限公司有限合伙人8200.0020.00%湖南湘江盛世股权投资基金合伙企业（有限合
4有限合伙人8150.0019.88%
伙）深圳市创东方长瀚股权投资基金合伙企业（有
5有限合伙人7200.0017.56%限合伙）
6如东泰璞股权投资中心（有限合伙）有限合伙人5000.0012.20%
7义乌惠商紫荆二期投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人3000.007.32%
8深圳市阿拉格拉实业发展有限公司有限合伙人3000.007.32%珠海新州精选壹号股权投资基金合伙企业（有
9有限合伙人2000.004.88%限合伙）
10浙江特产集团有限公司有限合伙人1000.002.44%
11南宁华盈开泰投资有限公司有限合伙人1000.002.44%
宁波梅山保税港区旭宁创新创业投资合伙企业
12有限合伙人1000.002.44%（有限合伙）
13深圳市汉志投资有限公司有限合伙人500.001.22%
183思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
认缴出资额序号合伙人名称合伙人类别持股比例（万元）
合计41000.00100.00%
（5）2022年4月，第三次增资2022年3月11日，创东方投资合伙人大会作出《深圳市创东方富博股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙人大会决议》，同意创东方投资出资额由41000.00万元增至45000.00万元，同意惠州市国有资产管理有限公司、嘉兴顺华投资合伙企业（有限合伙）作为有限合伙人加入创东方投资。
2022年4月1日，深圳市市场监督管理局核准了本次合伙人及出资额变更。
本次合伙人及出资额变更完成后，创东方投资的合伙人及出资情况如下：
认缴出资额序号合伙人名称合伙人类别持股比例（万元）
1深圳市创东方投资有限公司普通合伙人700.001.56%
深圳市创东方富理私募股权投资基金合伙企业
2普通合伙人250.000.56%（有限合伙）
3深圳市龙岗区引导基金投资有限公司有限合伙人8200.0018.22%湖南湘江盛世股权投资基金合伙企业（有限合
4有限合伙人8150.0018.11%
伙）深圳市创东方长瀚股权投资基金合伙企业（有
5有限合伙人7200.0016.00%限合伙）
6如东泰璞股权投资中心（有限合伙）有限合伙人5000.0011.11%
7义乌惠商紫荆二期投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人3000.006.67%
8深圳市阿拉格拉实业发展有限公司有限合伙人3000.006.67%珠海新州精选壹号股权投资基金合伙企业（有
9有限合伙人2000.004.44%限合伙）
10惠州市国有资产管理有限公司有限合伙人2000.004.44%
11嘉兴顺华投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人2000.004.44%
12浙江特产集团有限公司有限合伙人1000.002.22%
13南宁华盈开泰投资有限公司有限合伙人1000.002.22%
宁波梅山保税港区旭宁创新创业投资合伙企业
14有限合伙人1000.002.22%（有限合伙）
15深圳市汉志投资有限公司有限合伙人500.001.11%
合计-45000.00100.00%
（6）2023年9月，合伙人财产份额转让2023年6月16日，创东方投资全体合伙人签署《深圳市创东方富博股权投资基
184思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）金合伙企业（有限合伙）变更决定书》，同意以下事项：*合伙人深圳市阿拉格拉实业发展有限公司将其占创东方投资2.2222%的财产份额（对应1000万元合伙出资）以
人民币1000万元的价格转让给浙江特产集团有限公司；*合伙人深圳市阿拉格拉实
业发展有限公司将其占创东方投资3.5556%的财产份额（对应1600万元合伙出资）以
人民币1600万元的价格转让给淄博弗创股权投资合伙企业（有限合伙）；*合伙人深圳市阿拉格拉实业发展有限公司将其占创东方投资0.8889%的财产份额（对应400万元合伙出资）以人民币400万元的价格转让给深圳市创东方投资有限公司；*合伙人南宁华盈开泰投资有限公司将其占创东方投资2.2222%的财产份额（对应1000万元合伙出资）以人民币1000万元的价格转让给南宁市瑞晨创业投资有限公司。其他合伙人放弃优先受让权。相关方根据上述事项相应签订了《财产份额转让协议书》。
2023年9月14日，深圳市市场监督管理局核准了本次变更。
本次合伙人财产份额变更完成后，创东方投资的合伙人及出资情况如下：
序认缴出资额合伙人名称合伙人类别持股比例号（万元）
1深圳市创东方投资有限公司普通合伙人1100.002.44%
深圳市创东方富理私募股权投资基金合伙企
2普通合伙人250.000.56%业（有限合伙）
3深圳市龙岗区引导基金投资有限公司有限合伙人8200.0018.22%湖南湘江盛世股权投资基金合伙企业（有限
4有限合伙人8150.0018.11%
合伙）深圳市创东方长瀚股权投资基金合伙企业
5有限合伙人7200.0016.00%（有限合伙）
6如东泰璞股权投资中心（有限合伙）有限合伙人5000.0011.11%义乌惠商紫荆二期投资合伙企业（有限合
7有限合伙人3000.006.67%
伙）珠海新州精选壹号股权投资基金合伙企业
8有限合伙人2000.004.44%（有限合伙）
9惠州市国有资产管理有限公司有限合伙人2000.004.44%
10嘉兴顺华投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人2000.004.44%
11浙江特产集团有限公司有限合伙人2000.004.44%
12淄博弗创股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人1600.003.56%
13南宁市瑞晨创业投资有限公司有限合伙人1000.002.22%
宁波梅山保税港区旭宁创新创业投资合伙企
14有限合伙人1000.002.22%业（有限合伙）
15深圳市汉志投资有限公司有限合伙人500.001.11%
合计-45000.00100.00%
185思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
3、主要业务发展情况
创东方投资成立于2020年，重点投资于有科技创新属性的硬科技类企业、先进制造企业以及新材料产业企业。
4、最近两年主要财务情况
创东方投资最近两年主要财务数据如下：
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日
资产总额49337.8940376.14
负债总额0.070.02
净资产49337.8240376.12项目2022年度2021年度
营业收入0.000.00
净利润5706.50-623.88
注：上述数据未经过审计。
5、产权及控制关系、股东基本情况
（1）产权及控制关系
截至本报告书签署日，创东方投资产权关系结构如下：
截至本报告书签署日，创东方投资不存在协议控制架构、让渡经营管理权、收益权等影响独立性的协议或其他安排。
（2）执行事务合伙人
创东方投资之执行事务合伙人为深圳市创东方投资有限公司，深圳市创东方投资
186思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
有限公司的具体情况如下：
公司名称深圳市创东方投资有限公司企业性质有限责任公司注册地址深圳市南山区粤海街道大冲社区科发路83号南山金融大厦2201法定代表人肖水龙认缴出资额10000万元人民币
统一社会信用代码 9144030066587698X9
成立时间2007-08-21
一般经营项目是:创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的经营范围创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；
参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构；自有房屋租赁。
6、下属企业情况
截至本报告书签署日，创东方投资不存在控制的下属企业。
7、是否属于私募投资基金及备案情况创东方投资为合伙型私募基金，已在中国基金业协会登记为私募基金（登记编号为 SQW316）。
（十七）宁波益慧
1、基本情况
公司名称宁波益慧企业管理合伙企业（有限合伙）企业性质有限合伙企业浙江省宁波市大榭开发区滨海南路 111 号西楼 A1315-9 室（住所申报承诺注册地址试点区）浙江省宁波市大榭开发区滨海南路 111 号西楼 A1315-9 室（住所申报承诺主要办公地点试点区）执行事务合伙人宁波辰图企业管理有限公司认缴出资额3000万元人民币
统一社会信用代码 91330201MA7GM0RG7B
成立时间2022-02-14
合伙期限2022-02-14至2032-02-13一般项目:企业管理；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨经营范围询服务）；社会经济咨询服务（除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动）。
187思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
2、历史沿革
2022年2月14日，宁波辰图企业管理有限公司和金杰、逯家宁、王剑川、于鑫
共同出资设立宁波益慧，设立时全体合伙人认缴出资总额为3000万元。
设立时，宁波益慧的合伙人及出资情况如下：
序号合伙人姓名/名称认缴出资额（万元）出资比例
1金杰700.0023.33%
2逯家宁700.0023.33%
3王剑川700.0023.33%
4于鑫700.0023.33%
5宁波辰图企业管理有限公司200.006.67%
合计3000.00100.00%
自设立以来，宁波益慧的产权结构未发生变化。上市公司董事会就本次交易申请停牌前或首次作出决议前（孰早）六个月内及停牌期间，宁波益慧亦不存在合伙人入伙、退伙、转让财产份额、有限合伙人与普通合伙人转变身份的情形。
3、主要业务发展情况
宁波益慧成立于2022年，系北京芯动能投资管理有限公司员工跟投平台。
4、最近两年主要财务情况
宁波益慧最近两年主要财务数据如下：
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日
资产总额1428.73-
负债总额--
净资产1428.73-项目2022年度2021年度
营业收入--
净利润-0.46-
注：上述数据未经审计。
5、产权及控制关系、股东基本情况
（1）产权及控制关系
188思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
截至本报告书签署日，宁波益慧产权关系结构如下：
截至本报告书签署日，宁波益慧不存在协议控制架构、让渡经营管理权、收益权等影响独立性的协议或其他安排。
（2）执行事务合伙人
宁波益慧之执行事务合伙人为宁波辰图企业管理有限公司，宁波辰图企业管理有限公司的具体情况如下：
公司名称宁波辰图企业管理有限公司
企业性质有限责任公司（自然人独资）浙江省宁波市大榭开发区滨海南路 111 号西楼 A1554-2 室（住所申报承诺注册地址试点区）法定代表人陈丹萍注册资本100万元人民币
统一社会信用代码 91540195MA6T1HQE6M
成立时间2016-10-9一般项目：企业管理；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨经营范围询服务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
6、下属企业情况
截至本报告书签署日，宁波益慧不存在控制的下属企业。
7、是否属于私募投资基金及备案情况
宁波益慧为北京芯动能投资管理有限公司员工跟投平台，不属于以非公开方式向合格投资者募集资金并以投资为目的设立的私募投资基金，亦不涉及从事私募投资基金管理活动的情形，无需办理私募投资基金或私募投资基金管理人备案登记手续。
189思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
（十八）龙岗金腾
1、基本情况
公司名称深圳龙岗区金腾产业投资合伙企业（有限合伙）企业性质有限合伙企业注册地址深圳市龙岗区龙城街道黄阁坑社区腾飞路9号创投大厦1903主要办公地点深圳市龙岗区龙城街道黄阁坑社区腾飞路9号创投大厦1903执行事务合伙人深圳市龙岗区创业投资引导基金管理有限公司认缴出资额50000万元人民币
统一社会信用代码 91440300MA5G5UTR5G
成立时间2020-04-29
合伙期限2020-04-29至2030-04-28一般经营项目是：股权投资基金管理（不得以任何方式公开募集和发行基金）；创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业经营范围务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业管理顾问机构（以上不含金融、证券、保险、银行及法律、行政法规、国务院决定禁止、限制的项目）。
2、历史沿革
（1）2020年4月，龙岗金腾成立龙岗金腾由深圳市龙岗区创业投资引导基金管理有限公司和深圳市龙岗区引导基
金投资有限公司以货币形式出资设立。2020年4月28日，深圳市龙岗区创业投资引导基金管理有限公司和深圳市龙岗区引导基金投资有限公司签署《深圳市龙岗区鲲鹏产业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，其中规定：公司注册资本50000.00万元，深圳市龙岗区创业投资引导基金管理有限公司认缴出资500.00万元，深圳市龙岗区引导基金投资有限公司认缴出资49500.00万元。
2020年4月29日，龙岗金腾在深圳市市场监督管理局办理完毕本次设立的工商登记手续。龙岗金腾设立时的全体合伙人及其出资情况如下：
认缴出资额序号合伙人名称合伙人类别持股比例（万元）
1深圳市龙岗区创业投资引导基金管理有限公司普通合伙人500.001.00%
2深圳市龙岗区引导基金投资有限公司有限合伙人49500.0099.00%
合计-50000.00100.00%
（2）2021年7月，合伙企业名称变更
190思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
2021年6月29日，深圳市龙岗区创业投资引导基金管理有限公司和深圳市龙岗区引导基金投资有限公司签署《深圳市龙岗区鲲鹏产业投资合伙企业（有限合伙）变更决定》，将龙岗金腾企业名称由“深圳市龙岗区鲲鹏产业投资合伙企业（有限合伙）”变更成“深圳龙岗区金腾产业投资合伙企业（有限合伙）”。合伙协议通过日期由：“1900-01-01”变更为“2021-06-29”。
2021年7月1日，深圳市市场监督管理局核准上述变更。
（3）2023年2月，执行事务合伙人的委派代表变更
2023年2月9日，深圳市龙岗区创业投资引导基金管理有限公司和深圳市龙岗区引导基金投资有限公司签署《深圳龙岗区金腾产业投资合伙企业（有限合伙）变更决定》，企业执行事务合伙人由“深圳市龙岗区创业投资引导基金管理有限公司（委派代表：罗宏晖）”变更为“深圳市龙岗区创业投资引导基金管理有限公司（委派代表：杨化利）”。
2023年2月21日，深圳市市场监督管理局核准上述变更。
3、主要业务发展情况
龙岗金腾成立于2020年，主要从事创业投资活动。
4、最近两年主要财务情况
龙岗金腾最近两年主要财务数据如下：
单位：万元项目2022年12月31日2021年12月31日
资产总额21598.1320064.59
负债总额-176.84
净资产21598.1319887.75项目2022年度2021年度
营业收入--
净利润1468.81-118.25
注：上述数据未经审计。
5、产权及控制关系、股东基本情况
（1）产权及控制关系
191思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
截至本报告书签署日，龙岗金腾产权关系结构如下：
截至本报告书签署日，龙岗金腾不存在协议控制架构、让渡经营管理权、收益权等影响独立性的协议或其他安排。
（2）执行事务合伙人
龙岗金腾之执行事务合伙人为深圳市龙岗区创业投资引导基金管理有限公司，深圳市龙岗区创业投资引导基金管理有限公司的具体情况如下：
公司名称深圳市龙岗区创业投资引导基金管理有限公司
企业性质有限责任公司（法人独资）
注册地址 深圳市龙岗区龙城街道黄阁坑社区黄阁路 441 号 B 栋 202法定代表人陈斯妮认缴出资额5000万元人民币
统一社会信用代码 91440300305988910J
成立时间2014-04-22一般经营项目是:股权投资基金管理（不得以任何方式公开募集和发行基金）；创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业经营范围务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业管理顾问机构（以上不含金融、证券、保险、银行及法律、行政法规、国务院决定禁止、限制的项目）。
6、下属企业情况
截至本报告书签署日，龙岗金腾不存在控制的下属企业。
7、是否属于私募投资基金及备案情况龙岗金腾为合伙型私募基金，已在中国基金业协会登记为私募基金（登记编号为SLX411）。
192思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
（十九）艾育林
1、基本情况
姓名艾育林曾用名无性别男国籍中国
身份证号码3623231971********
住所广东省深圳市福田区*****
通讯地址广东省深圳市福田区*****是否取得其他国家或者地否区的居留权
2、最近三年的职业和职务
艾育林最近三年的职业和职务情况如下：
序号任职单位起止时间职务是否与任职单位存在产权关系
深圳市立能威微电子有限公执行董事/
12021年2月至今是，间接持有68.60%的股权
司总经理
执行董事/
2深圳市托尔新能源有限公司2022年2月至今是，间接持有68.60%的股权
总经理
董事/总经
3深圳市爱矽电子有限公司2005年6月至今是，直接持有70.00%的股权
理
深圳市辰艾雨丰科技有限公执行董事/
42021年2月至今是，直接持有20.00%的股权
司总经理
执行董事/
5深圳市瑞之辰科技有限公司2023年10月至今是，直接持有80.00%的股权
总经理
3、控制的企业和关联企业的基本情况
截至本报告书签署日，除持有创芯微的股权外，艾育林其他控制的企业和关联企业情况如下：
注册资本
序号公司名称/出资额关联关系经营范围（万元）
研究、设计、生产、测试、封装、加工线
宽7纳米及以下大规模集成电路、新型电
直接及间接合计子元器件、电力电子器件、混合集成电
江西万年芯微持股68.60%；配路、光通讯、存储器及硅麦、气压、红
15000.00
电子有限公司偶间接持股外、温湿度等传感器；开发、生产、加工
24.00%半导体、元器件专用材料；上述产品的批
发、零售、代理（拍卖除外）；科技咨询服务；进出口业务
2深圳市立能威1500.00担任执行董事、一般经营项目是：科技咨询服务；货物进
193思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
注册资本
序号公司名称/出资额关联关系经营范围（万元）
微电子有限公总经理，间接合出口业务；房屋租赁业务；物业管理。许司计持股68.60%；可经营项目是：生产、测试、封装、加工
配偶间接持股线宽0.35微米及以下大规模集成电路、
24.00%新型电子元器件、电力电子器件、混合集
成电路；开发、生产、加工半导体、元器
件专用材料；上述产品的批发、零售、代理
间接合计持股电子材料、晶圆片、硅片、电子产品、集深圳市迈姆斯
3100.0068.60%；配偶间成电路的设计、开发与销售；国内贸易；
科技有限公司
接持股24.00%经营进出口业务
储能技术服务；变压器、整流器和电感器制造；光伏发电设备租赁；光伏设备及元器件制造；电池零配件销售；电力电子元器件制造；电力电子元器件销售；新能源汽车换电设施销售；电动汽车充电基础设施运营；智能输配电及控制设备销售；信息技术咨询服务；电工仪器仪表制造；充
担任执行董事、电桩销售；集中式快速充电站；电工仪器总经理，间接合深圳市托尔新仪表销售；互联网数据服务；工业互联网
42000.00计持股68.60%；
能源有限公司数据服务；软件开发；软件销售；网络与配偶间接持股信息安全软件开发；计算机软硬件及外围
24.00%
设备制造；配电开关控制设备研发；电机及其控制系统研发；输配电及控制设备制造；机动车充电销售；电动机制造；通用
设备制造（不含特种设备制造）；技术服
务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；广告发布（非广播电台、电视台、报刊出版单位）万年芯实业间接合计持股
集成电路、电子元器件、半导体元器件、
5（香港）有限1万美元68.60%；配偶间
科技咨询服务、国际贸易
公司接持股24.00%
担任董事、总经电子产品、电子材料、晶圆片、硅片、电
深圳市爱矽电理，直接持股子元器件、电子设备、软件、塑料制品的
6200.00
子有限公司70.00%；配偶直设计、研发与销售；国内贸易；经营进出
接持股30.00%口业务万年县万年芯
直接持有68.00%集成电路、新型电子元器件、电力电子器7科技中心（有5000.00合伙份额件研发；科技咨询服务限合伙）
万年县芯业企直接持有90.00%业管理合伙企合伙份额；配偶
83100.00企业管理
业（有限合直接持有10.00%伙）合伙份额江西万年芯企
业管理合伙企直接持有88.00%企业管理；企业管理咨询；商务信息咨询
91088.00
业（有限合合伙份额（不含投资类咨询）
伙）
10万年县合芯企272.00直接持有99.00%企业管理；企业管理咨询；信息咨询服务
194思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
注册资本
序号公司名称/出资额关联关系经营范围（万元）
业管理合伙企合伙份额（不含许可类信息咨询服务）；商务信息
业（有限合咨询（不含投资类咨询）
伙）万年县迈姆斯
企业管理合伙直接持有75.00%企业管理；企业管理咨询；商务信息咨询
11272.00
企业（有限合合伙份额（不含投资类咨询）
伙）万年县芯星企
业管理合伙企直接持有90.00%企业管理；企业管理咨询；商务信息咨询
1250.00
业（有限合合伙份额（不含投资类咨询）
伙）
经营电子商务；计算机软件、硬件、网络
通讯设备的研发设计与销售；电子材料、
担任执行董事、
深圳市辰艾雨晶圆片、硅片、电子产品、集成电路的设总经理，直接持
13丰科技有限公500.00计开发与销售；智能化系统集成；经济信
股20.00%；配偶司息咨询；企业管理咨询；投资兴办实业
直接持股80.00%（具体项目另行申报）；国内贸易、经营进出口业务
担任执行董事、
深圳市瑞之辰总经理，直接持电子材料、晶圆片、硅片、电子产品、集
141000.00
科技有限公司股80.00%，配偶成电路的设计开发与销售；国内贸易直接持股20.00%
一般经营项目是:电子产品的研发与销深圳市星泽威配偶直接持股
151008.00售；国内贸易；货物与技术的进出口。许
科技有限公司31.6650%
可经营项目是:电子产品的生产。
电子产品的研发、生产与销售；零售业、东莞市星泽威配偶间接持股16300.00批发业；货物或技术进出口（国家禁止或科技有限公司31.6650%涉及行政审批的货物和技术进出口除外）
集成电路、电子元器件的研发及技术咨询服务；集成电路产品的销售；软件的研发深圳三地一芯及销售；电子设备的研发及销售；进出口配偶直接持股
17电子股份有限3000.00及相关配套服务；依托第三方平台销售集
19.6883%
公司成电路、电子元器件、电子设备、软件等产品。住房租赁；非居住房地产租赁；租赁服务（不含许可类租赁服务）集成电路设计；集成电路芯片设计及服深圳爱替忆电配偶间接持股务；集成电路芯片及产品销售；电子产品
18500.00
子有限公司19.6883%销售；软件开发；软件销售；信息技术咨询服务；计算机软硬件及辅助设备零售
一般经营项目是：包装装潢设计服务；多媒体设计服务；动漫及衍生产品设计服务；计算机软件的技术开发、技术咨询；
深圳市丙丁科配偶直接持股软件测试服务；计算机信息技术服务；信
19100.00
技有限公司35.00%息系统集成服务；网络信息技术推广；信息系统安全技术服务；科技信息咨询；市场信息咨询；商务信息咨询；经济信息咨询；图文设计；市场营销策划；企业管理
195思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
注册资本
序号公司名称/出资额关联关系经营范围（万元）咨询；数据库管理；移动、互联网技术开发；品牌营销策划；新媒体技术开发、技术服务；文化艺术交流活动策划；投资文
化产业（具体项目另行申报）；从事广告业务；旅客票务代理；为酒店提供管理服务；物业管理；房屋租赁；场地租赁；国内贸易；货物及技术进出口。许可经营项目是：向游客提供旅游、交通、住宿、餐饮代理服务。
深圳市瑞芯企企业管理；企业管理咨询；信息咨询服务业管理合伙企配偶直接持有
2050.00（不含许可类信息咨询服务）；商务信息
业（有限合99.00%咨询（不含投资类咨询）
伙）
EIFFEL GROUP配偶直接持股
21 (HK) CO. 1 万港币 晶圆及封装材料经销
100.00%
LIMITED集成电路设计；集成电路制造；集成电路销售；集成电路芯片设计及服务；集成电路芯片及产品制造；电子元器件制造；电
子元器件批发；软件开发；技术服务、技配偶直接持股
珠海鸿芯科技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
22300.0015.67%及担任董
有限公司让、技术推广；信息技术咨询服务；国内事长贸易代理；集成电路芯片及产品销售；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；电子元器件零售；软件销售；
软件外包服务
三、募集配套资金交易对方
上市公司拟向符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公
司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他境内法人投资者和自然
人等不超过35名的特定投资者发行股票募集配套资金。发行对象应符合法律、法规规定的条件。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
最终发行对象将由公司董事会及其授权人士根据股东大会授权，在本次重组经上交所审核通过并经中国证监会注册后，按照相关法律、法规和规范性文件的规定及发行竞价情况，以竞价方式遵照价格优先等原则与本次募集配套资金的主承销商协商确定。
196思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
四、其他事项说明
（一）交易对方之间的关系
本次交易对方为杨小华、创芯信息、创芯科技、创芯技术、白青刚、艾育林、顾
成标、东莞勤合、深创投、红土一号、宁波芯可智、盛宇投资、朱袁正、南京俱成、
苏州华业、创东方、龙岗金腾、芯动能投资和宁波益慧。
1、杨小华、创芯技术、创芯信息、创芯科技存在如下关联关系：创芯技术、创芯
信息、创芯科技的执行事务合伙人均为杨小华，杨小华分别持有创芯技术、创芯信息、创芯科技的1.82%、3.21%、1.49%的出资份额。
2、白青刚与创芯信息、创芯科技存在如下关系：白青刚为创芯信息、创芯科技的
有限合伙人，分别持有创芯信息、创芯科技4.39%和79.92%的出资份额。
3、红土一号与深创投存在如下关联关系：红土一号的执行事务合伙人深创投红土
私募股权投资基金管理（深圳）有限公司为深创投的全资子公司。
4、龙岗金腾与创东方投资存在如下关系：龙岗金腾的有限合伙人深圳市龙岗区引
导基金投资有限公司为创东方投资的有限合伙人，深圳市龙岗区引导基金投资有限公司分别持有龙岗金腾和创东方投资的99.00%、18.22%的出资份额。
5、顾成标和宁波芯可智存在如下关系：顾成标为宁波芯可智的有限合伙人，直接
持有宁波芯可智33.33%的出资份额，同时通过上海要弘控股股份有限公司间接持有宁波芯可智1.53%的出资份额。
6、芯动能投资和宁波益慧存在如下关系：芯动能投资系北京芯动能投资管理有限
公司管理的私募股权投资基金，宁波益慧系北京芯动能投资管理有限公司员工跟投平台。
（二）交易对方与上市公司的关联关系说明
截至本报告书出具日，发行可转换公司债券及支付现金购买资产的交易对方与上市公司均不存在关联关系。本次交易完成后，任一上述交易对方持有上市公司的股份比例均不超过5%，因此本次发行可转换公司债券及支付现金购买资产的交易对方与上市公司不存在关联关系。
197思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
（三）交易对方向上市公司推荐的董事及高级管理人员情况
截至本报告书出具日，本次交易对方均不存在向上市公司推荐董事、监事及高级管理人员的情况。
（四）交易对方及其主要管理人员最近五年行政处罚、刑事处罚、重大诉讼或仲裁情况
根据交易对方及其主要管理人员出具的承诺，截至本报告书签署日，本次交易的交易对方及其主要管理人员近五年内其未受过与证券市场有关的行政处罚、刑事处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
（五）交易对方及其主要管理人员最近五年的诚信情况
根据交易对方及其主要管理人员出具的承诺，截至本报告书签署日，本次交易的交易对方及其主要管理人员最近五年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺及被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。
（六）交易对方穿透核查情况
交易对方穿透核查情况详见本报告书“附件：交易对方穿透核查情况”。
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第四章交易标的基本情况
本次交易的标的资产为创芯微100.00%股权。除特别说明外，本章节中交易标的财务数据均取自经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具《审计报告》（容诚审字[2024]518Z0015 号）的标的资产财务报表。
一、基本情况公司名称深圳市创芯微微电子股份有限公司
统一社会信用代码 91440300MA5EHB4K02法定代表人杨小华注册资本3750万元人民币
公司类型其他股份有限公司（非上市）
注册地址 深圳市龙岗区宝龙街道宝龙社区宝荷大道 76 号智慧家园二期 3A28 楼
主要办公场所 深圳市龙岗区宝龙街道宝龙社区宝荷大道 76 号智慧家园二期 3A28 楼成立时间2017年5月9日经营期限2017年5月9日至长期
一般经营项目是:集成电路、计算机软硬件、电子产品、测试设备的技术开发及销售、技术服务、技术转让、技术咨询；投资兴办实业（具体项目另行申报）；从事货物与技术的进出口业务；房屋租赁、物业管理。半导体分立器件制造；半导体分立器件销售；电子元器件制造；电子元器件批发；电子经营范围元器件零售；其他电子器件制造；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；集成电路芯片设计及服务；集成电路制造；集成电路销售；集成电路设计。（除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动）
二、历史沿革
（一）设立情况2017年5月3日，艾卓奇科技、杨小华、刘文鉴、李杰签署了《深圳市创芯微微电子有限公司章程》，约定共同出资设立创芯微有限，注册资本为1000万元。其中，艾卓奇科技以货币形式认缴出资人民币700万元，杨小华以货币形式认缴出资人民币
174万元，刘文鉴以货币形式认缴出资人民币56万元，李杰以货币形式认缴出资人民币70万元。
2017年5月9日，深圳市市场监督管理局核准创芯微有限设立。
创芯微有限设立时的股东及出资情况如下：
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序号股东姓名/名称认缴出资额（万元）出资比例
1艾卓奇科技700.0070.00%
2杨小华174.0017.40%
3刘文鉴56.005.60%
4李杰70.007.00%
合计1000.00100.00%
（二）历次增减资或股权转让情况
1、2018年3月，创芯微有限减资
2018年1月25日，创芯微有限召开股东会并作出决议，同意将创芯微有限的注
册资本由1000万元变更为50万元，全体股东按出资比例等比例减少认缴注册资本。
2018年1月26日，创芯微有限在《晶报》刊登减资公告。
2018年3月26日，创芯微有限出具《债务清偿及债务担保情况说明》，确认创
芯微有限已于2018年1月26日在《晶报》刊登了减资公告，且截至2018年3月26日，创芯微有限没有债务或担保。
2018年3月27日，创芯微有限就本次减资事宜完成工商变更登记手续。
本次减资完成后，创芯微有限的股东及出资情况如下：
序号股东姓名/名称认缴出资额（万元）出资比例
1艾卓奇科技35.0070.00%
2杨小华8.7017.40%
3刘文鉴2.805.60%
4李杰3.507.00%
合计50.00100.00%
2、2018年7月，创芯微有限第一次股权转让
2018年5月25日，创芯微有限召开股东会并作出决议，同意艾卓奇科技、杨小
华、李杰、刘文鉴分别将其持有的创芯微有限合计100%股权转让给创芯半导体。
2018年5月25日，艾卓奇科技、杨小华、李杰、刘文鉴与创芯半导体签署股权
转让协议，约定如下事宜：
*艾卓奇科技将其持有的创芯微有限70%的股权（对应创芯微有限注册资本人民
200思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）币35万元）以人民币35万元的价格转让给创芯半导体；
*杨小华将其持有的创芯微有限17.4%的股权（对应创芯微有限注册资本人民币
8.7万元）以人民币8.7万元的价格转让给创芯半导体；
*李杰将其持有的创芯微有限7%的股权（对应创芯微有限注册资本人民币3.5万元）以人民币3.5万元的价格转让给创芯半导体；
*刘文鉴将其持有的创芯微有限5.6%的股权（对应创芯微有限注册资本人民币
2.8万元）以人民币2.8万元的价格转让给创芯半导体。
2018年7月3日，创芯微有限就本次股权转让事宜完成工商变更登记手续。
本次股权转让完成后，创芯微有限的股东及出资情况如下：
序号股东名称认缴出资额（万元）出资比例
1创芯半导体50.00100.00%
合计50.00100.00%
3、2018年11月，创芯微有限第一次增资
2018年11月26日，创芯微有限股东创芯半导体作出股东决定，同意创芯微有限
注册资本由50万元增加至500万元，新增注册资本450万元由创芯半导体出资认缴。
2018年11月29日，创芯微有限就本次增资事宜完成工商变更登记手续。
本次增资完成后，创芯微有限的股东及出资情况如下：
序号股东名称认缴出资额（万元）出资比例
1创芯半导体500.00100.00%
合计500.00100.00%
4、2019年4月，创芯微有限第二次股权转让
2019年4月17日，创芯微有限股东创芯半导体作出股东决定，同意创芯半导体
将其持有的创芯微有限10%股权转让给白青刚。
2019年4月17日，创芯半导体与白青刚签署股权转让协议，约定创芯半导体将其持有的创芯微有限10%股权（对应创芯微有限注册资本人民币50万元，其中已实缴出资人民币25万元）以人民币25万元转让给白青刚。
2019年4月30日，创芯微有限就本次股权转让事宜完成工商变更登记手续。
201思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
本次股权转让完成后，创芯微有限的股东及出资情况如下：
序号股东姓名/名称认缴出资额（万元）出资比例
1创芯半导体450.0090.00%
2白青刚50.0010.00%
合计500.00100.00%
5、2020年6月，创芯微有限第三次股权转让
2020年5月10日，创芯微有限召开股东会并作出决议，同意创芯半导体将其持
有的创芯微有限合计90%股权分别转让给创芯信息、艾育林、杨小华、白青刚。
2020年5月10日，创芯半导体与创芯信息、艾育林、杨小华、白青刚分别签署
股权转让协议，约定如下事宜：
*创芯半导体将其持有创芯微有限40%的股权（对应创芯微有限注册资本人民币
200万元，其中已实缴出资人民币153.3333万元）以人民币153.3333万元价格转让给
创芯信息；
*创芯半导体将其持有创芯微有限39%的股权（对应创芯微有限注册资本人民币
195万元，其中已实缴出资人民币149.5万元）以人民币149.5万元价格转让给艾育林；
*创芯半导体将其持有创芯微有限10.5%的股权（对应创芯微有限注册资本人民币52.5万元，其中已实缴出资人民币40.25万元）以40.25万元价格转让给杨小华；
*创芯半导体将其持有创芯微有限0.5%的股权（对应创芯微有限注册资本人民币
2.5万元，其中已实缴出资人民币1.9167万元）以1.9167万元价格转让给白青刚。
2020年6月23日，创芯微有限就本次股权转让事宜完成工商变更登记手续。
本次股权转让完成后，创芯微有限的股东及出资情况如下：
序号股东姓名或名称认缴出资额（万元）出资比例
1创芯信息200.0040.00%
2艾育林195.0039.00%
3杨小华52.5010.50%
4白青刚52.5010.50%
合计500.00100.00%
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6、2021年6月，创芯微有限第四次股权转让
2021年6月9日，创芯微有限召开股东会并作出决议，同意艾育林将其持有的创
芯微有限合计21%股权转让给杨小华、创芯科技。
2021年6月9日，艾育林与杨小华、创芯科技分别签署股权转让协议，约定如下
事宜：
*艾育林将其持有的创芯微有限9.90%的股权（对应创芯微有限注册资本人民币
49.5万元）以人民币158.895万元转让给杨小华；
*艾育林将其持有的创芯微有限11.10%的股权（对应创芯微有限注册资本人民币
55.5万元）以人民币178.155万元转让给创芯科技。
2021年6月29日，创芯微有限就本次股权转让事宜完成工商变更登记手续。
艾育林系创芯科技的有限合伙人，持有创芯科技50.63%认缴出资额。
本次股权转让已履行必要的审议程序，符合相关法律法规及公司章程的规定，不存在违反限制或禁止性规定而转让的情形。
本次股权转让完成后，创芯微有限的股东及出资情况如下：
序号股东姓名/名称认缴出资额（万元）出资比例
1创芯信息200.0040.00%
2杨小华102.0020.40%
3艾育林90.0018.00%
4创芯科技55.5011.10%
5白青刚52.5010.50%
合计500.00100.00%
7、2021年7月，创芯微有限第二次增资
2021年6月9日，创芯微有限召开股东会并作出决议，同意创芯微有限注册资本
由500万元增加至526.32万元，新增注册资本26.32万元由创芯技术以货币方式认缴。
2021年7月7日，创芯微有限就本次增资事宜完成工商变更登记手续。
本次增资已履行必要的审议程序，符合相关法律法规及公司章程的规定。
本次增资完成后，创芯微有限的股东及出资情况如下：
203思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号股东姓名/名称认缴出资额（万元）出资比例
1创芯信息200.0038.00%
2杨小华102.0019.38%
3艾育林90.0017.10%
4创芯科技55.5010.54%
5白青刚52.509.97%
6创芯技术26.325.00%
合计526.32100.00%
8、2022年1月，创芯微有限第三次增资
2021年12月31日，创芯微有限召开股东会并作出决议，同意创芯微有限注册资
本由526.32万元增加至559.22万元。新增注册资本32.90万元由朱袁正、顾成标、深创投以货币方式认缴，其中：
*顾成标出资人民币2800万元认缴创芯微有限新增注册资本人民币18.4212万元，剩余部分计入资本公积；
*朱袁正出资人民币1200万元认缴创芯微有限新增注册资本人民币7.8948万元，剩余部分计入资本公积；
*深创投出资人民币1000万元认缴创芯微有限新增注册资本人民币6.5790万元，剩余部分计入资本公积。
2022年1月13日，创芯微有限就本次增资事宜完成工商变更登记手续。
本次增资已履行必要的审议程序，符合相关法律法规及公司章程的规定。
本次增资完成后，创芯微有限的股东及出资情况如下：
序号股东姓名或名称认缴出资额（万元）出资比例
1创芯信息200.0035.76%
2杨小华102.0018.24%
3艾育林90.0016.09%
4创芯科技55.509.92%
5白青刚52.509.39%
6创芯技术26.324.71%
7顾成标18.423.29%
204思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号股东姓名或名称认缴出资额（万元）出资比例
8朱袁正7.891.41%
9深创投6.581.18%
合计559.22100.00%
9、2022年8月，创芯微有限第四次增资、第五次股权转让
2022年7月25日，创芯微有限召开股东会并作出决议，（1）同意杨小华将其持
有的创芯微有限合计1%股权转让给深创投、红土一号、创东方投资；同意白青刚将其
持有的创芯微有限合计1.5%股权转让给宁波芯可智、创东方投资；同意创芯科技将其
持有的创芯微有限合计3.9059%股权转让给芯动能投资、宁波益慧；（2）同意创芯微
有限注册资本由559.215万元增加至610.4764万元，新增注册资本51.2614万元由宁波芯可智、芯动能投资、深创投、红土一号、东莞勤合、盛宇投资、南京俱成、苏州
华业、龙岗金腾以货币方式认缴，其中：
*宁波芯可智出资人民币1000万元认缴创芯微有限新增注册资本人民币4.6601万元，剩余部分计入资本公积；
*芯动能投资出资人民币1000万元认缴创芯微有限新增注册资本人民币4.6601万元，剩余部分计入资本公积；
*深创投出资人民币600万元认缴创芯微有限新增注册资本人民币2.7961万元，剩余部分计入资本公积；
*红土一号出资人民币1400万元认缴创芯微有限新增注册资本人民币6.5242万元，剩余部分计入资本公积；
*东莞勤合出资人民币2500万元认缴创芯微有限新增注册资本人民币11.6503万元，剩余部分计入资本公积；
*盛宇投资出资人民币2000万元认缴创芯微有限新增注册资本人民币9.3203万元，剩余部分计入资本公积；
*南京俱成出资人民币1000万元认缴创芯微有限新增注册资本人民币4.6601万元，剩余部分计入资本公积；
*苏州华业出资人民币1000万元认缴创芯微有限新增注册资本人民币4.6601万元，剩余部分计入资本公积；
205思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
*龙岗金腾出资人民币500万元认缴创芯微有限新增注册资本人民币2.3301万元，剩余部分计入资本公积。
2022年7月25日，杨小华、白青刚、创芯科技分别与深创投、红土一号、创东
方投资、宁波芯可智、芯动能投资、宁波益慧签署股权转让协议，约定如下事宜：
*杨小华将持有创芯微有限0.2500%的股权（对应创芯微有限注册资本人民币
1.3980万元）以人民币300万元的价格转让给深创投；
*杨小华将持有创芯微有限0.5833%的股权（对应创芯微有限注册资本人民币
3.2621万元）以人民币700万元的价格转让给红土一号；
*杨小华将持有创芯微有限0.1667%的股权（对应创芯微有限注册资本人民币
0.9320万元）以人民币200万元的价格转让给创东方投资；
*白青刚将持有创芯微有限0.8333%的股权（对应创芯微有限注册资本人民币
4.6601万元）以人民币1000万元的价格转让给宁波芯可智；
*白青刚将持有创芯微有限0.6667%的股权（对应创芯微有限注册资本人民币
3.7281万元）以人民币800万元的价格转让给创东方投资；
*创芯科技将持有创芯微有限3.3333%的股权（对应创芯微有限注册资本人民币
18.6405万元）以人民币4000万元的价格转让给芯动能投资；
*创芯科技将持有创芯微有限0.5726%的股权（对应创芯微有限注册资本人民币
3.2019万元）以人民币687.0792万元的价格转让给宁波益慧。
2022年8月22日，创芯微有限就本次增资及股权转让事宜完成工商变更登记手续。
本次增资及转让，股权变动相关方的关联关系详见本报告书“第三章交易对方基本情况”之“四、其他事项说明”之“（一）交易对方之间的关系”。
本次增资及股权转让已履行必要的审议程序，符合相关法律法规及公司章程的规定，不存在违反限制或禁止性规定而转让的情形。
本次增资及股权转让完成后，创芯微有限的股东及出资情况如下:
206思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号股东姓名或名称认缴出资额（万元）出资比例
1创芯信息200.0032.76%
2杨小华96.4115.79%
3艾育林90.0014.74%
4创芯科技33.665.51%
5白青刚44.117.23%
6创芯技术26.324.31%
7顾成标18.423.02%
8朱袁正7.891.29%
9深创投10.771.76%
10宁波芯可智9.321.53%
11芯动能投资23.303.82%
12东莞勤合11.651.91%
13盛宇投资9.321.53%
14南京俱成4.660.76%
15苏州华业4.660.76%
16龙岗金腾2.330.38%
17创东方投资4.660.76%
18宁波益慧3.200.52%
19红土一号9.791.60%
合计610.48100.00%
10、2023年1月，创芯微有限整体变更为股份有限公司
2022年8月31日，经创芯微有限全体股东一致同意作出决定，同意以2022年8月31日作为审计、评估基准日，由创芯微有限现有19名股东作为发起人，以有限公司整体变更的方式设立股份有限公司。
根据容诚会计师于2022年10月31日出具的《审计报告》（容诚审字[2022]518Z0523 号）和北京北方亚事资产评估事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 11月3日出具的《资产评估报告》（北方亚事评报字[2022]第01-942号），截至2022年
8月31日，创芯微有限经审计的净资产账面价值为8870.50万元，净资产评估价值为
10450.85万元。
2022年12月1日，经创芯微有限全体股东一致同意作出决定，同意创芯微有限
207思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
依法整体变更为股份有限公司，并以经审计后的账面净资产人民币8870.50万元折成股份公司股本3750万股，每股面值1元，净资产大于股本部分人民币5120.50万元计入资本公积。公司注册资本变更为3750万元。
2022年12月1日，杨小华、白青刚等19名创芯微有限现有股东作为发起人共同
签署了《深圳市创芯微微电子股份有限公司发起人协议》，就共同发起设立股份公司的相关事项进行约定。
2022年12月16日，创芯微召开创立大会，全部发起人股东同意以整体变更方式
设立深圳市创芯微微电子股份有限公司，并签署了股份公司章程。
根据容诚会计师于2022年12月16日出具的《验资报告》（容诚验字[2022]518Z0174 号），确认截至 2022 年 12 月 16 日，创芯微有限已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币3750万元，出资方式为净资产，其中计入股本3750万元，其余计入资本公积。
2023年1月6日，创芯微就本次变更完成工商变更登记手续。
股份公司设立时，创芯微的发起人及其持股情况如下:序号发起人姓名/名称持股数（万股）持股比例
1创芯信息1228.5532.76%
2杨小华592.2115.79%
3艾育林552.8514.74%
4白青刚270.977.23%
5创芯科技206.755.51%
6创芯技术161.684.31%
7芯动能投资143.133.82%
8顾成标113.163.02%
9东莞勤合71.561.91%
10深创投66.181.76%
11红土一号60.111.60%
12宁波芯可智57.251.53%
13盛宇投资57.251.53%
14朱袁正48.501.29%
15南京俱成28.630.76%
208思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号发起人姓名/名称持股数（万股）持股比例
16苏州华业28.630.76%
17创东方投资28.630.76%
18宁波益慧19.670.52%
19龙岗金腾14.310.38%
合计3750.00100.00%
（三）标的公司历史上存在的股份代持及解除情况
1、股权代持情况
2017年5月，杨小华等人筹划创办创芯微有限，由于缺乏启动资金，引入了财务投资人艾育林。出于商业方面的考虑，避免投资创芯微有限对其造成不必要的影响，艾育林在投资创芯微有限时以委托他人代持形式出资。委托代持人胡小美系艾育林兄弟之配偶，胡小美通过持有艾卓奇科技、创芯半导体股权及深圳创兴投资咨询合伙企业（有限合伙）合伙份额的方式，代艾育林间接持有创芯微有限的股权。
2、股权代持解除情况
为满足创芯微有限规范运作的要求，2020年5月10日，创芯微有限召开股东会并作出决议，同意创芯半导体将其持有的创芯微有限合计90%股权分别转让给创芯信息、艾育林、杨小华、白青刚。同日，创芯半导体与创芯信息、艾育林、杨小华、白青刚分别签署股权转让协议。2020年6月23日，创芯微有限就前述股权转让事宜完成工商变更登记手续。胡小美原持股主体创芯半导体及深圳创兴投资咨询合伙企业（有限合伙）已分别于2020年9月、2020年11月完成注销。创芯微有限历史上存在的股权代持问题已经规范。艾育林、胡小美已签署《确认函》，双方确认代持行为的真实性，并且代持期间及代持解除过程均不存在任何争议，亦不会基于代持行为向对方主张任何权益，双方确认已不存在接受他人或委托他人持有公司任何权益的情形。
截至本报告书签署日，标的公司历史上存在的代持情形已解除，本次拟收购标的资产权属清晰。
（四）申请首次公开发行股票并上市或申请新三板挂牌或作为并购标的的情况
除本次交易外，标的公司最近三年内不存在申请首次公开发行股票并上市或申请新三板挂牌或作为上市公司重大资产重组并购标的的情况。
209思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
三、近三年内增资、股权转让或改制相关的评估或估值情况分析
（一）标的公司近三年内股权转让情况
最近三年，创芯微发生过2次股权转让情况，具体如下：
对应出资转让价格单价（元/变动时间转让方受让方额（万（总价/万注册资股权转让原因作价依据元）元）本）创始团队增持按照创芯微2020
杨小华、创标的公司股
2021年6月艾育林105337.053.21年末每股净资产
芯科技权，搭建员工作价持股平台
深创投、红
土一号、创
在标的公司融市场化定价，经杨小华、东方投资、
资的同时，部投资人和原股东
2022年8月白青刚、宁波芯可35.827687.08214.59
分股东因个人协商，创芯微估创芯科技智、芯动能资金需求减持值120000万元
投资、宁波益慧
注：以上数据经过四舍五入保留两位小数。
（二）标的公司近三年增减资情况
最近三年，创芯微发生过3次增资，未发生减资情况，增资情况具体如下：
对应出增资价单价资额格（总变动时间增资方（元/出增资原因作价依据（万价/万资额）元）元）搭建员工持股平按照创芯微2020年
2021年7月创芯技术26.3284.493.21台，进行股权激
末每股净资产作价励
市场化定价，经投资出于生产经营需
人和原股东协商，标顾成标、朱袁正、深创要，标的公司进
2022年1月32.905000152.00的公司投前估值
投行融资，引进战
80000万元，投后估
略投资者值85000万元
宁波芯可智、芯动能投市场化定价，经投资出于生产经营需
资、深创投、红土一人和原股东协商，标要，标的公司进
2022年8月号、东莞勤合、盛宇投51.2611000214.59的公司投前估值行融资，引进战资、南京俱成、苏州华120000万元，投后略投资者
业、龙岗金腾估值131000万元
注：以上数据经过四舍五入保留两位小数。
（三）标的公司近三年改制情况
2022年8月31日，经创芯微有限全体股东一致同意作出决定，同意以2022年8月31日作为审计、评估基准日，由创芯微有限现有19名股东作为发起人，以有限公
210思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
司整体变更的方式设立股份有限公司。
根据容诚会计师于2022年10月31日出具的《审计报告》（容诚审字[2022]518Z0523 号）和北京北方亚事资产评估事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 11月3日出具的《资产评估报告》（北方亚事评报字[2022]第01-942号），截至2022年
8月31日，创芯微有限经审计的净资产账面价值为8870.50万元，净资产评估价值为
10450.85万元，增值额为1580.35万元，增值率为17.82%。
2022年12月1日，经创芯微有限全体股东一致同意作出决定，同意创芯微有限
依法整体变更为股份有限公司，并以经审计后的账面净资产人民币8870.50万元折成股份公司股本3750万股，每股面值1元，净资产大于股本部分人民币5120.50万元计入资本公积。标的公司注册资本变更为3750万元。
（四）标的公司近三年增资或股权转让对应作价与本次重组评估情况的差异原因
2021年6月及7月，创芯微股权转让及增资的价格均为3.21元/出资额，系参考
净资产作价，主要目的为搭建新的员工持股平台，进行股权激励。本次增资及转让时点，创芯微业务已经逐渐步入正轨，资产已有所增值，因此经各方协商按照创芯微
2020年末净资产额定价，符合当时标的公司的实际情况，增资定价具有合理性。
2022年1月，创芯微增资的投前估值为8亿元，为市场化交易定价结果。本次增
资从2021年下半年开始，经标的公司股东与各投资人根据创芯微2021年上半年盈利情况协商一致决定。本次估值相较前次（1605万元）有较大幅度增值，具体原因如下：
（1）投资目的不同，前次增资及转让为搭建员工持股平台，增资入股的价格仅按照每
股净资产给予优惠，并未增值，因此价格相对较低；（2）定价依据不同，前次增资及转让以净资产为依据，而本次增资从2021年下半年开始，增资前参考了创芯微2021年上半年盈利情况，经标的公司与投资人协商一致进行市场化定价，因此增值幅度较大。
2022年8月，创芯微增资及转让的投前估值为12亿元，投后估值为13.1亿元，
为市场化交易定价结果。本次增资背景与前次增资相同，均为出于扩大生产经营需要，标的公司融资引进投资者。本次增资及转让较前次增资估值8亿元增值50%，主要原因在于定价基准日不同。前次增资的估值系参考标的公司2021年上半年的经营情况，与2021年上半年相比，标的公司2021年下半年的经营情况更好并处于快速增长期。
211思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
因此经各方协商一致，估值较前次增资上涨50%。
根据中联评估出具的《资产评估报告》（中联评报字[2024]第153号），截至评估基准日2023年9月30日，在持续经营前提下，创芯微100%股权的评估值为
106624.04万元。基于上述评估结果，经交易各方协商标的公司全部股权的交易作价
确定为106000.00万元，较最近一次股权变更后的估值131000万元差异率为-19.08%，主要系2021年及2022年半导体行业融资情绪高涨、前次投后估值为财务投资人与标的公司管理团队根据市场情况谈判确认的结果，本次估值以中联评估出具的《资产评估报告》（中联评报字[2024]第153号）为基础，与前次作价对应的估值有所差异。
四、股权结构及产权控制关系
（一）股权结构
截至本报告书签署日，创芯微各股东具体持股金额及持股比例如下：
序号股东姓名/名称持股数（万股）持股比例
1杨小华592.209015.79%
2创芯信息1228.548832.76%
3创芯科技206.74945.51%
4创芯技术161.67704.31%
5艾育林552.846914.74%
6白青刚270.96757.23%
7芯动能投资143.12963.82%
8顾成标113.15673.02%
9东莞勤合71.56481.91%
10深创投66.17641.76%
11红土一号60.11471.60%
12宁波芯可智57.25221.53%
13盛宇投资57.25221.53%
14朱袁正48.49571.29%
15南京俱成28.62580.76%
16苏州华业28.62580.76%
17创东方投资28.62580.76%
18宁波益慧19.66850.52%
19龙岗金腾14.31320.38%
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序号股东姓名/名称持股数（万股）持股比例
合计3750.00100.00%
截至本报告书签署日，创芯微的产权控制关系如下图所示：
（二）控股股东及实际控制人
截至本报告书签署日，创芯信息直接控制创芯微32.76%股权，为创芯微的控股股东。杨小华直接持有创芯微15.79%股权，并作为创芯信息、创芯科技、创芯技术的执行事务合伙人分别控制创芯微32.76%、5.51%和4.31%股权，合计控制创芯微58.38%股权，为创芯微的实际控制人。
杨小华先生，男，1985年5月出生，中国国籍，无外籍或境外永久居留权，无在外兼职。2005年7月毕业于中南大学，本科，专业为信息科学与技术；2005年8月至
2017 年 5 月担任深圳市比亚迪微电子有限公司 IC 设计工程师、产品经理、部门经理；
2017年5月至2023年10月担任创芯微董事长、总经理，负责公司整体管理和运营；
现任创芯微董事长。
杨小华已于2024年1月13日提出辞职申请，向董事会申请辞去董事长、法定代表人职务，辞去董事长、法定代表人职务后将继续在创芯微任职，上述申请将在创芯微股东大会选举产生新任董事后生效，在此期间，杨小华将继续履行董事长、法定代表人职责。2024年1月31日，杨小华申请撤回辞任董事申请；2024年2月1日，标的公司召开董事会，审议同意杨小华撤回辞任董事职务事宜，并取消标的公司2024
年第一次临时股东大会关于审议选举董事的议案，由杨小华继续担任标的公司董事长。
（三）标的公司章程或相关投资协议中可能对本次交易产生影响的主要内容
2022年1月及2022年8月标的公司实施了两轮融资。标的公司等相关方与两轮
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融资的财务投资人间签署的《增资合同书》/《股权转让合同》约定了标的公司上市前
股权转让限制的相关条款：股权转让和增资投资完成后，未经标的公司财务投资人书面同意，标的公司创始股东/主要管理者（指杨小华、白青刚）及标的公司实际控制人不得直接或间接转让其所持有的标的公司股权，及进行可能导致标的公司控股权/实际控制人变化的质押等其他行为。
上述条款中的“上市”在协议中指“公司在上海证券交易所、深圳证券交易所及投资方认可的其它境外证券交易所首次公开发行股票并上市或以投资方认可的方式被在前述证券交易所的其他公司收购的行为”。
截至本报告书签署日，标的公司已与两轮融资中的全部财务投资人签署了《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》，前述股权转让限制的相关条款已全部解除。
除以上股权转让限制的相关条款外，标的公司公司章程或相关投资协议中不存在其他可能对本次交易产生影响的内容。
（四）标的公司董事、高级管理人员、核心技术人员的安排
根据交易各方签署的《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》，本次交易后，标的公司董事会为3人，其中上市公司委派2名董事，董事长由上市公司委派。
标的公司不设监事会，设监事1名，由上市公司委派。
上市公司对创芯微现有经营管理团队充分认可，在本次交易完成后，标的公司总经理将由杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术指定人选担任，以保证标的公司生产经营的稳定。上市公司有权在本次交易完成后向标的公司委派财务负责人负责财务管理相关工作。上市公司对标的公司董事会的上述安排，可以保证对标的公司董事会的有效控制，也有利于标的公司维持平稳发展。
五、下属企业构成
截至本报告书签署日，创芯微合并报表范围内有两家全资子公司、三家分公司，具体情况如下：
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（一）N1 DEVICES PTE. LTD
1、基本情况
公司名称 N1 DEVICES PTE. LTD.中文名称壹芯半导体有限公司
公司注册号 202135325M
注册地址 66 03 WOODS SQUARE 12 WOODLANDS SQUARE 737715国家新加坡发行资本10万新加坡元
类型 PRIVATE COMPANY LIMITED BY SHARES
成立日期2021-10-11
股权结构创芯微持股100%
经营范围电池管理及高效率、高密度电源管理芯片研发和销售。
截至本报告书签署日，N1 DEVICES PTE. LTD.尚未开展实质性经营活动。
2、主要财务数据
N1 DEVICES PTE. LTD.最近两年及一期主要财务数据如下：
单位：万元项目2023年9月30日2022年12月31日2021年12月31日
资产总额143.310.48-
负债总额152.760.52-
净资产-9.45-0.04-
项目2023年1-9月2022年度2021年度
营业收入---
利润总额-61.09-0.03-
净利润-61.09-0.03-
（二）创芯数模
公司名称创芯数模（珠海）科技有限公司
统一社会信用代码 91440400MAD55PPH91法定代表人王蒙注册资本1000万元人民币
公司类型有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址珠海市横琴新区环岛北路2515号2单元604-2、604-3
215思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
成立日期2023年11月28日经营期限2023年11月28日至长期
一般项目：集成电路销售；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片设
计及服务；计算机软硬件及辅助设备零售；电子产品销售；技术服务、
技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；以自有资金从事投资活动；货物进出口；技术进出口；物业管理；住房租赁；半导体经营范围分立器件制造；半导体分立器件销售；电力电子元器件制造；电子元器件批发；电子元器件零售；其他电子器件制造；集成电路芯片及产品销售；集成电路制造；集成电路设计。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
截至本报告书签署日，创芯数模的股东及出资情况如下：
序号股东名称认缴出资额（万元）持股比例
1深圳市创芯微微电子股份有限公司1000.00100.00%
合计1000.00100.00%
截至本报告书签署日，创芯数模尚未开展实质性经营活动。
（三）创芯微上海分公司公司名称深圳市创芯微微电子股份有限公司上海分公司
统一社会信用代码 91310104MA1FRQA20L
营业场所 上海市嘉定工业区叶城路 925 号 B 区 4 幢 JT24240 室负责人尤丽阳
类型股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股）
成立日期2021-07-30
营业期限2021-07-30至无固定期限
一般项目：集成电路销售；集成电路设计；电子产品销售；终端测试设
经营范围备销售；计算机软硬件科技、电子科技领域内的技术开发、技术服务、
技术转让、技术咨询。
（四）创芯微西安分公司公司名称深圳市创芯微微电子股份有限公司西安分公司
统一社会信用代码 91610113MA713BCM3T营业场所陕西省西安市高新区软件新城天谷七路99号联声大厦5楼502号负责人朱治鼎
类型其他股份有限公司分公司（非上市）
成立日期2020-04-10
营业期限2020-04-10至无固定期限
一般项目：集成电路、计算机软硬件、电子产品、测试设备的技术开发经营范围
及销售、技术服务、技术转让、技术咨询；从事货物与技术进出口业
216思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）务；物业管理。
（五）创芯微珠海分公司公司名称深圳市创芯微微电子股份有限公司珠海分公司
统一社会信用代码 91440407MA54F1YY9M
营业场所 珠海市高新区唐家湾镇港乐路 1 号 A 区厂房 11 层 1109负责人王蒙
类型股份有限公司分公司（非上市）
成立日期2020-03-26
营业期限2020-03-26至无固定期限
一般经营项目是：集成电路、计算机软硬件、电子产品、测试设备的技术开发及销售、技术服务、技术转让、技术咨询；投资兴办实业（具体项目另行申报）；从事货物与技术的进出口业务；房屋租赁、物业管经营范围理。半导体分立器件制造；半导体分立器件销售；电子元器件制造；电子元器件批发；电子元器件零售；其他电子器件制造；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；集成电路芯片设计及服务；集成电路制造；集成电路销售；集成电路设计。
六、主要资产权属、主要负债及对外担保情况
（一）主要资产情况
根据容诚会计师出具的《审计报告》（容诚审字[2024]518Z0015 号），截至 2023年9月30日，创芯微主要资产情况如下：
单位：万元项目2023年9月30日
货币资金9522.79
交易性金融资产4025.98
应收票据239.45
应收账款3365.90
应收款项融资130.61
预付款项1488.33
其他应收款236.08
存货6681.57
一年内到期的非流动资产5.73
其他流动资产2.77
流动资产合计25699.21
长期应收款1059.32
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项目2023年9月30日
固定资产288.70
使用权资产601.94
无形资产89.73
长期待摊费用136.58
递延所得税资产607.13
其他非流动资产24.48
非流动资产合计2807.88
资产总计28507.10
1、土地使用权及房屋所有权
截至2023年9月30日，创芯微名下无土地使用权及房屋所有权。
2、房屋租赁情况
截至2023年9月30日，创芯微及其子公司经营场所均系租赁，房屋租赁情况如下：
租赁序承租方出租方租赁地址面积租赁期限用途号
（㎡）深圳市龙岗深圳市龙岗区宝龙街道宝
区城市建设2023-04-08至办公、
1创芯微荷大道76号智慧家园二2017.93
投资集团有2026-03-07研发
期 3 栋 A 座 28 层限公司深圳市尚荣深圳市龙岗区宝龙街道宝
2023-05-15至
2创芯微医疗股份有龙社区宝龙五路2号尚荣1359.53仓库
2026-05-14
限公司 工业厂区厂房 B3201西安永协商西安市高新区软件新城天
2022-10-01至办公、
3创芯微业运营管理谷七路99号联声大厦5605.2
2025-09-30研发
有限公司楼502号珠海市长和珠海市高新区唐家湾镇港
2023-03-01至办公、
4 创芯微 物业服务有 乐路 1 号 A 区厂房 11 层 198
2024-02-29研发
限公司1109
N1 Mapletree 2 International Business
2023-07-13至办公、
5 DEVICES Industrial Park Singapore 609930 122
2026-07-12研发
PTE. LTD Trust. unit #09-02
注:上表所述第4项，标的公司承租的珠海市长和物业服务有限公司房屋，已于2023年11月30日终止租赁，标的公司子公司创芯数模已向珠海大横琴发展有限公司承租位于珠海市横琴新区环岛北路2515号2单元604-2、604-3的物业用于办公和研发，租赁面积202.88平方米，租赁期限为
2023年11月16日至2027年1月15日。
创芯微已就上表所述第2项房屋租赁办理租赁备案手续；创芯微及其子公司承租
的其他境内租赁物业未办理租赁备案手续。根据《中华人民共和国民法典》第七百零
218思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）六条规定：“当事人未依照法律、行政法规规定办理租赁合同登记备案手续的，不影响合同的效力。”标的公司正在履行的上述房屋租赁合同约定的双方权利义务明确，租赁关系真实、有效，房屋租赁未办理租赁备案登记手续不会影响租赁合同的效力。
未办理租赁房屋登记备案手续的房屋可替代性较强，不会对标的公司生产经营造成重大不利影响，不会对本次交易构成实质性障碍。
3、知识产权
（1）商标
截至2023年9月30日，创芯微拥有17项注册商标，具体情况如下：
序号注册人商标文字或图案注册号类别专用权期限取得方式
2018-12-07至2028-
1创芯微245295589原始取得
2021-06-21至2031-
2创芯微5053950035原始取得06-20
2021-06-21至2031-
3创芯微5054455335原始取得
2021-06-21至2031-
4创芯微5052086835原始取得
2021-06-28至2031-
5创芯微503952489原始取得06-27
2022-10-07至2032-
6创芯微6264004435原始取得
2021-10-07至2031-
7创芯微5051769235原始取得
2021-10-07至2031-
8创芯微504260959原始取得
2021-10-21至2031-
9创芯微549004309原始取得
2022-04-21至2032-
10创芯微504172789原始取得
2022-05-28至2032-
11创芯微596113189原始取得
2022-06-07至2032-
12创芯微504022639原始取得
2022-06-07至2032-
13创芯微596273279原始取得
2022-06-14至2032-
14创芯微5053953535原始取得
2022-08-07至2032-
15创芯微6264743942原始取得
219思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号注册人商标文字或图案注册号类别专用权期限取得方式
2022-08-07至2032-
16创芯微6265096742原始取得08-06
2022-10-07至2032-
17创芯微6264916342原始取得
（2）专利
截至2023年9月30日，创芯微拥有85项专利，其中发明30项、实用新型55项，具体情况如下：
序专利取得
专利权人发明创造名称申请号/专利号申请日期号类型方式一种高集成度低成本快实用原始
1 创芯微 201720817762X 2017-07-07
速充电器结构新型取得一种多串电池级联保护实用原始
2创芯微20172082987662017-07-11
单芯片电路系统新型取得
一种运动鞋 LED 控制芯 实用 原始
3创芯微20172111221582017-09-01
片电路新型取得一种超低成本三串锂电实用原始
4创芯微有限20172146390242017-11-06
池保护电路及其芯片新型取得
一种太阳能户外 LED 灯 实用 原始
5创芯微有限20172171502172017-12-12
电源管理芯片新型取得电池保护芯片及电池保实用原始
6创芯微20182055870442018-04-18
护电路新型取得一种充电设备及其快速原始
7创芯微2019102125220发明2019-03-20
充电电路取得一种电源设备及其电源原始
8创芯微2019102121893发明2019-03-20
电路取得
电流补偿电路、功率控实用原始
9创芯微20202026458252020-03-05
制芯片和电源适配器新型取得
温度补偿电路、功率控原始
10创芯微2020101477348发明2020-03-05
制芯片和电源适配器取得电池保护芯片和电池保原始
11 创芯微 202010158064X 发明 2020-03-09
护板取得
一种电池保护芯片、多原始
12创芯微2020101625782发明2020-03-10
串电池级联保护电路取得
一种电压采样电路、电原始
13创芯微2020101633740发明2020-03-10
源控制芯片及开关电源取得原始
14创芯微电池断线检测电路2020101774043发明2020-03-13
取得一种电池充放电控制电原始
15创芯微2020106558464发明2020-07-09
路取得
16 创芯微 一种电池保护电路 202010655845X 发明 2020-07-09 原始
220思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序专利取得
专利权人发明创造名称申请号/专利号申请日期号类型方式取得
开关电源恒流电路、开实用原始
17创芯微20202152899372020-07-28
关电源芯片及关断电路新型取得实用原始
18创芯微开关电源电路20202152965892020-07-28
新型取得实用原始
19创芯微线电压保护电路20202152948992020-07-28
新型取得实用原始
20创芯微一种电池保护电路20202208747332020-09-21
新型取得一种电池保护电路及电实用原始
21创芯微20202276554742020-11-25
池充放电电路新型取得一种修调电路及电池保实用原始
22创芯微20202305720342020-12-17
护电路新型取得电池保护芯片及其保护实用原始
23创芯微20202312120022020-12-22
电路新型取得过压保护模块及自适应实用原始
24创芯微20202317041002020-12-24
电源适配器新型取得原始
25创芯微电池保护芯片及系统2021102227005发明2021-03-01
取得
电源控制电路、开关电原始
26创芯微2021108271919发明2021-07-21
源及电子设备取得
电源频率调制电路、开原始
27创芯微2021108881407发明2021-08-03
关电源及电子设备取得级联电池保护系统和电原始
28创芯微2021109268913发明2021-08-12
池保护设备取得
电池保护电路、电池保原始
29创芯微2021109941655发明2021-08-27
护芯片和电池系统取得一种开关电源电路和电原始
30创芯微2022100242344发明2022-01-11
源适配器取得一种电池保护电路及其原始
31创芯微2022100242861发明2022-01-11
电池电压采样电路取得一种电池保护电路及其原始
32创芯微2022100242518发明2022-01-11
功率管控制方法取得一种电池保护电路及其原始
33创芯微2022100242537发明2022-01-11
过流保护电路取得一种用于电池待机控制原始
34创芯微的电池保护电路、系统2022101107265发明2022-01-29
取得和方法一种电池保护电路及修原始
35创芯微2022101189941发明2022-02-08
调电路取得
36创芯微电池保护电路及过流保2022101202306发明2022-02-09原始
221思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序专利取得
专利权人发明创造名称申请号/专利号申请日期号类型方式护电路取得一种零功耗线性充电电原始
37创芯微2022101492898发明2022-02-18
路取得一种直流开关电源及其原始
38创芯微2022101572445发明2022-02-21
电压采样控制电路取得实用原始
39创芯微一种电容放电电路20222055444162022-03-14
新型取得
一种电源充电设备、线实用原始
40创芯微20222203643692022-08-03
性充电芯片以及电子烟新型取得充电设备用动态负载电原始
41创芯微路、动态负载调整方法2022108610151发明2022-07-22
取得及充电设备实用原始
42 创芯微 一种开关电源 202222115873X 2022-08-10
新型取得驱动集成器件和半桥驱实用原始
43创芯微有限20222211587252022-08-11
动控制系统新型取得一种芯片内基准电压的实用原始
44创芯微校准电路以及基准电压20222285039232022-10-25
新型取得校准芯片实用原始
45创芯微变压器及开关电源电路20222274724342022-10-18
新型取得电池保护系统及电子设实用原始
46创芯微20222262249202022-09-29
备新型取得一种电子设备以及正端实用原始
47创芯微20222216300822022-08-17
保护电路新型取得实用原始
48 创芯微有限 锂电池组充电保护装置 202222715165X 2022-10-10
新型取得锂电保护芯片及电源系实用原始
49 创芯微有限 202223270503X 2022-12-05
统新型取得实用原始
50创芯微有限电流控制电路和芯片20222330298712022-12-08
新型取得
电压转换电路、芯片和实用原始
51创芯微有限20222336965362022-12-14
芯片控制系统新型取得一种电池的二合一保护实用原始
52 创芯微 芯片以及电池的二合一 202223355782X 2022-12-12
新型取得保护系统一种放电过流保护芯片实用原始
53创芯微20222339966002022-12-15
以及放电过流保护电路新型取得一种电子封装件及引线实用原始
54创芯微20222312595252022-11-24
框架新型取得
55创芯微同步整流控制电路和同2023212675074实用2023-05-23原始
222思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序专利取得
专利权人发明创造名称申请号/专利号申请日期号类型方式步整流芯片新型取得
电池保护芯片、电池保实用原始
56创芯微20232126589332023-05-23
护电路和电池新型取得
温度检测电路、驱动芯实用原始
57创芯微20232123852642023-05-19
片及电子设备新型取得开关电源电路和电源设实用原始
58创芯微20232077596142023-03-30
备新型取得
电池保护芯片、电池保实用原始
59创芯微20222361257392022-12-30
护电路及供电电路新型取得
电池保护芯片、电池保实用原始
60创芯微20222361004832022-12-30
护电路及供电电路新型取得一种电池的预放电控制实用原始
61创芯微20222354938562022-12-27
电路和预放电系统新型取得一种充电器用转灯电路实用原始
62创芯微以及充电器的恒压恒流20222349976722022-12-23
新型取得芯片
电池保护芯片、电路、实用原始
63创芯微20222352508162022-12-22
系统及电子设备新型取得上电测试装置及上电测实用原始
64创芯微20222342188322022-12-20
试系统新型取得芯片老化测试装置及系实用原始
65创芯微20222342761322022-12-20
统新型取得一种电池的二合一保护实用原始
66创芯微20222340084592022-12-16
芯片及保护系统新型取得实用原始
67创芯微一种电池充电保护电路20222342291992022-12-16
新型取得一种电池的限压保护芯实用原始
68创芯微20222337060822022-12-13
片新型取得一种开关管内阻测量电实用原始
69创芯微20222301652722022-11-10
路新型取得一种正端充放电的电池
实用2022-09-28原始
70创芯微保护系统及电池保护采2022225812075
新型2022-09-28取得样电路
AC/DC 控制电路和开关 原始
71创芯微2021114499392发明2021-11-30
电源取得一种同步整流芯片及其原始
72创芯微控制端接地保护电路及2021114254713发明2021-11-26
取得开关电源一种超低功耗电压基准原始
73创芯微2021112896212发明2021-11-02
电路及电子设备取得
74创芯微开关电源电路、开关电2021112069328发明原始
223思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序专利取得
专利权人发明创造名称申请号/专利号申请日期号类型方式
源和电子设备2021-10-15取得一种开关电源的控制方原始
75 创芯微 法、装置和开关电源芯 202111178118X 发明 2021-10-09
取得片
软启动电路、开关电源原始
76创芯微电路、开关电源设备和2021110668546发明2021-09-13
取得电子设备
控制电路、芯片和驱动实用原始
77创芯微有限20222361018192022-12-30
回路新型取得
复位电路、芯片和电子实用原始
78创芯微有限20222361355332022-12-30
设备新型取得实用原始
79创芯微有限电池保护电路20222359055742022-12-28
新型取得开关电源的供电电路及实用原始
80创芯微有限20222352962942022-12-23
开关电源新型取得实用原始
81创芯微有限开关电源20222343915542022-12-21
新型取得实用原始
82创芯微有限开关电源及充电装置20222342291842022-12-16
新型取得
同步整流控制芯片、开实用原始
83创芯微有限20222340014072022-12-16
关电源及充电设备新型取得
温度检测电路、电池保实用原始
84创芯微有限20222343489782022-12-16
护芯片与电池保护装置新型取得
电池保护芯片、电池保实用原始
85创芯微20222360742962022-12-30
护电路及供电电路新型取得
上述第4项至第5项、第43项、第48项至第51项、第77项至第84项专利的权
利人名称仍为“深圳市创芯微微电子有限公司”，尚未及时办理变更登记。
（3）集成电路布图设计专有权
截至2023年9月30日，创芯微拥有74项集成电路布图设计专有权，具体情况如下：
布图设计布图设计首次商业取得序号权利人创作完成日申请日名称登记号利用日方式原始
1 创芯微有限 CM16601 BS.175529868 2017-07-03 / 2017-07-24
取得原始
2 创芯微有限 DBP100A BS.185546609 2017-10-30 / 2018-01-24
取得
3 创芯微有限 MBP300A BS.185546749 2018-01-22 / 2018-01-24 原始
224思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
布图设计布图设计首次商业取得序号权利人创作完成日申请日名称登记号利用日方式取得原始
4 创芯微有限 RC16602C BS.185547923 2017-10-30 / 2018-02-04
取得原始
5 创芯微有限 CM1051-DS BS.195608569 2018-08-25 2018-11-09 2019-09-06
取得原始
6 创芯微有限 CM1033-DS BS.205504884 2019-05-15 / 2020-02-12
取得原始
7 创芯微有限 DBP130B BS.205504957 2019-01-25 / 2020-02-12
取得原始
8 创芯微 DC03A BS.205561438 2019-03-12 / 2020-08-17
取得原始
9 创芯微 MBP700A BS.205561691 2019-11-22 / 2020-08-17
取得原始
10 创芯微 DBP300A BS.205561861 2020-03-12 / 2020-08-17
取得原始
11 创芯微 MBP710A BS.205561772 2020-04-20 / 2020-08-17
取得原始
12 创芯微 MBP200A BS.205561705 2020-04-26 / 2020-08-17
取得原始
13 创芯微 DBP106A BS.205567053 2019-09-09 2020-08-02 2020-09-01
取得原始
14 创芯微 HC7703A BS.205599427 2019-09-22 2019-11-20 2020-11-11
取得原始
15 创芯微 CM1124 BS.215565487 2020-07-04 2021-05-29 2021-06-04
取得原始
16 创芯微 CM1033-ZS BS.215565509 2021-04-02 2021-04-29 2021-06-04
取得原始
17 创芯微 CM1061 BS.215576721 2021-03-12 2021-05-10 2021-07-01
取得原始
18 创芯微 CM1702N BS.215658353 2021-03-12 2021-10-10 2021-11-18
取得原始
19 创芯微 CM1127 BS.215658329 2021-03-12 2021-10-10 2021-11-18
取得原始
20 创芯微 CM1702 BS.215658337 2021-08-16 2021-10-15 2021-11-18
取得原始
21 创芯微 CM1765 BS.215658361 2021-08-12 2021-10-12 2021-11-18
取得原始
22 创芯微 CM1004 BS.215659848 2021-07-01 2021-09-27 2021-11-22
取得原始
23 创芯微 CM1126 BS.21565997X 2021-06-01 2021-08-27 2021-11-22
取得
225思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
布图设计布图设计首次商业取得序号权利人创作完成日申请日名称登记号利用日方式原始
24 创芯微 CM1371 BS.215659988 2021-07-12 2021-10-16 2021-11-22
取得原始
25 创芯微 CM18450A BS.215659996 2021-03-12 2021-10-10 2021-11-22
取得原始
26 创芯微 RN1900 BS.215660005 2021-03-12 2021-10-10 2021-11-22
取得原始
27 创芯微 HC2702D BS.215679032 2020-03-09 2020-06-12 2021-12-17
取得原始
28 创芯微 HC2702F BS.215679040 2020-07-20 2020-09-12 2021-12-17
取得原始
29 创芯微 AN2101A BS.22556078X 2021-08-16 2021-10-15 2022-06-08
取得原始
30 创芯微 AN2103A BS.225560801 2022-03-01 2022-05-27 2022-06-08
取得原始
31 创芯微 DBP111A BS.225560925 2021-03-12 2021-10-10 2022-06-08
取得原始
32 创芯微 AN2105A BS.225560895 2021-11-25 / 2022-06-08
取得原始
33 创芯微 AN2106A BS.225560909 2021-11-10 2022-01-10 2022-06-08
取得原始
34 创芯微 DBP720A BS.225560976 2021-03-12 2021-05-10 2022-06-08
取得原始
35 创芯微 DBP112A BS.225560933 2021-03-12 2021-10-10 2022-06-08
取得原始
36 创芯微 DBP760A BS.225561018 2021-07-12 2021-10-16 2022-06-08
取得原始
37 创芯微 DP410A BS.225561069 2022-03-02 / 2022-06-08
取得
DS600R1100 原始
38 创芯微 BS.225561077 2021-08-05 2021-10-12 2022-06-08
A 取得原始
39 创芯微 DBP301A BS.22556095X 2021-09-29 / 2022-06-08
取得原始
40 创芯微 AN2104A BS.225560828 2021-10-18 2021-12-18 2022-06-08
取得原始
41 创芯微 AN2102A BS.225560887 2021-07-28 / 2022-06-08
取得原始
42 创芯微 DBP113A BS.225561891 2021-06-01 2021-08-27 2022-06-10
取得原始
43 创芯微 DP151A BS.225561964 2021-08-12 2021-10-12 2022-06-10
取得
44 创芯微 CM1041-DT BS.225563312 2020-08-08 2020-10-22 2022-06-14 原始
226思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
布图设计布图设计首次商业取得序号权利人创作完成日申请日名称登记号利用日方式取得原始
45 创芯微 HC7703C BS.225563401 2020-08-24 2020-11-02 2022-06-14
取得原始
46 创芯微 CM1051-DT BS.225563320 2020-07-08 2020-10-22 2022-06-14
取得原始
47 创芯微 HC2702B BS.225563355 2020-02-19 2020-08-26 2022-06-14
取得
CM1112- 原始
48 创芯微 BS.225563347 2020-05-24 2020-07-25 2022-06-14
DAE 取得原始
49 创芯微 HC7703B BS.225563363 2020-09-04 2020-11-05 2022-06-14
取得原始
50 创芯微 CM1041-DS BS.225563290 2020-07-08 2020-09-13 2022-06-14
取得原始
51 创芯微 CM1040-DT BS.225563282 2020-06-08 2020-08-27 2022-06-14
取得原始
52 创芯微 CM1002-J BS.225563274 2020-07-22 2020-09-23 2022-06-14
取得原始
53 创芯微 DPM100A BS.225591383 2022-04-29 / 2022-08-25
取得原始
54 创芯微 DBP252A BS.225591294 2021-11-23 / 2022-08-25
取得原始
55 创芯微 DGD01A BS.225591359 2022-06-09 / 2022-08-25
取得原始
56 创芯微 MBP202A BS.225591421 2022-01-14 / 2022-08-25
取得原始
57 创芯微 DC05A BS.225591308 2022-04-08 / 2022-08-25
取得原始
58 创芯微 CT40R99A BS.225591278 2022-03-22 / 2022-08-25
取得原始
59 创芯微 AN2201A BS.225591235 2022-01-22 / 2022-08-25
取得原始
60 创芯微 AN2107A BS.225591103 2021-11-17 / 2022-08-25
取得原始
61 创芯微 HPC600A BS.22559143X 2022-01-20 / 2022-08-25
取得原始
62 创芯微 HPL310A BS.225591413 2022-03-28 / 2022-08-25
取得原始
63 创芯微 DBP156A BS.225591243 2022-03-10 / 2022-08-25
取得原始
64 创芯微 GBP105A BS.225591405 2022-03-25 / 2022-08-25
取得
227思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
布图设计布图设计首次商业取得序号权利人创作完成日申请日名称登记号利用日方式原始
65 创芯微 AN2203A BS.225593793 2021-06-01 / 2022-09-02
取得原始
66 创芯微 DBP132A BS.225593955 2022-04-27 / 2022-09-02
取得原始
67 创芯微 DBP170A BS.225593963 2022-06-20 / 2022-09-02
取得原始
68 创芯微 DBP800A BS.225593971 2022-06-12 / 2022-09-02
取得原始
69 创芯微 GBP120A BS.22559398X 2022-08-17 / 2022-09-02
取得原始
70 创芯微 MBPT2201A BS.225594005 2022-08-17 / 2022-09-02
取得原始
71 创芯微 AN2204A BS.225595486 2022-05-17 / 2022-09-07
取得
DS650R0110 原始
72 创芯微 BS.225595508 2022-05-17 / 2022-09-07
CFDA 取得原始
73 创芯微 GBPGC01A BS.22559997X 2022-04-25 / 2022-09-23
取得继受
74 创芯微有限 DC01C BS.195596501 2019-03-12 / 2019-07-19
取得
上述第74项集成电路布图设计专有权系自深圳市创芯电源技术有限公司受让取得，已于2020年3月在国家知识产权局办理完成专有权转移登记手续。
上述第1项至第7项、第74项集成电路布图设计专有权的权利人名称仍为“深圳市创芯微微电子有限公司”，尚未及时办理变更登记。
（4）计算机软件作品著作权
截至2023年9月30日，创芯微拥有2项计算机软件作品著作权，具体情况如下：
开发完成首次发布取得序号权利人软件名称登记号登记日期日期日期方式
DBP800 测试验 原始
1 创芯微有限 2023SR0187210 2022-04-06 未发表 2023-02-01
证软件取得
DBP760 修调测 原始
2 创芯微有限 2023SR0187211 2022-03-10 未发表 2023-02-01
试软件取得
上述计算机软件作品著作权的权利人名称仍为“深圳市创芯微微电子有限公司”，尚未及时办理变更登记。
（5）美术作品著作权
228思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
截至2023年9月30日，创芯微拥有1项美术作品著作权，具体情况如下：
创作完成首次发表取得序号权利人作品名称登记号登记日期日期日期方式
渝作登字-2019-F- 原始
1创芯微有限创芯微2017-06-062017-06-062019-03-05
10018114取得
上述美术作品著作权的权利人名称仍为“深圳市创芯微微电子有限公司”，尚未及时办理变更登记。
4、固定资产
截至2023年9月30日，创芯微的资产主要以流动资产为主，创芯微主营业务为高精度、低功耗电池管理及高效率、高密度电源管理芯片研发和销售，自身固定资产金额相对较小，主要为运输工具和计算机及电子设备。截至2023年9月30日，创芯微固定资产原值468.93万元，账面价值288.70万元，成新率61.57%，该等固定资产使用状况良好，不存在产权纠纷或潜在纠纷，具体情况如下：
单位：万元项目账面原值累计折旧账面价值成新率
运输工具56.1724.6431.5356.13%
计算机及电子设备412.77155.59257.1862.31%
合计468.93180.23288.7061.57%
5、标的公司及其主要资产权属情况
（1）创芯微100.00%股份的权属情况
本次交易全体交易对方持有的创芯微100.00%的股份权属清晰，不存在质押等权利限制，不涉及重大诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议。
（2）创芯微主要资产的权属情况
截至2023年9月30日，创芯微主要资产不存在抵押、质押等权利限制情况，不涉及重大诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者妨碍权属转移的其他情况。
（二）主要负债及或有负债情况
根据容诚会计师出具的《审计报告》（容诚审字[2024]518Z0015 号），截至 2023年9月30日，创芯微的负债构成情况如下：
229思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
单位：万元项目2023年9月30日
应付账款1438.06
合同负债35.18
应付职工薪酬289.55
应交税费94.32
其他应付款248.10
一年内到期的非流动负债265.81
其他流动负债263.17
流动负债合计2634.19
租赁负债320.62
长期应付款17607.68
非流动负债合计17928.30
负债合计20562.49
1、主要负债情况
截至2023年9月30日，创芯微负债主要由长期应付款构成。
2、或有负债情况
截至2023年9月30日，创芯微不存在或有负债。
（三）对外担保情况
截至2023年9月30日，创芯微不存在对外担保情况。
七、诉讼、仲裁、行政处罚及合法合规情况
（一）重大诉讼、仲裁
截至本报告书签署日，标的公司存在以下1起尚未了结的金额超过50万元的诉讼、仲裁案件：
2021年11月，原告深圳鑫联为电子有限公司（曾用名：深圳市华龙通科技有限公司）向深圳市龙岗区人民法院提起诉讼，诉请创芯微、深圳市力昕电子有限公司赔偿原告损失人民币945161.50元及承担本案全部诉讼费用。其后，原告申请将深圳市力昕电子有限公司的诉讼地位由被告变更为第三人。2023年8月，深圳市龙岗区人民法院作出《民事判决书》（（2022）粤0307民初20105号），判决驳回原告全部诉讼
230思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）请求。原告不服一审判决，向深圳市中级人民法院提出上诉申请。截至本报告书签署日，案件尚在二审审理中。经原告申请，深圳市龙岗区人民法院已对创芯微银行账户资金人民币945161.50元实施冻结措施。
根据一审法院判决结果，原告在本案中要求创芯微赔偿损失，无事实与法律意见，对此法院不予支持，依法予以驳回。上述未决诉讼不会对本次交易产生实质性法律障碍。除上述未决诉讼外，截至本报告书签署日，标的公司不存在尚未了结的重大诉讼或仲裁案件的情况。
（二）行政处罚和合法合规情况
截至本报告书签署日，创芯微不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，最近三年内无税务、工商、社保、住房公积金等方面的重大违法行为，不存在受到行政处罚或者刑事处罚的情形。
八、最近三年主营业务发展情况
（一）所处行业的主管部门、监管体制、主要法律法规及政策
1、所属行业及行业主管部门及监管体制
标的公司主营业务为模拟芯片的研发、设计和销售，所属行业为集成电路设计行业。根据《国民经济行业分类（GB/T 4754-2017）》，标的公司所处行业属于信息传输、软件和信息技术服务业（I）中的集成电路设计（I6520）。
标的公司所属行业主管部门主要为工业和信息化部，该部门主要职责为：制定行业发展战略、发展规划及产业政策；拟定技术标准，指导行业技术创新和技术进步；
组织实施与行业相关的国家科技重大专项研究，推进相关科研成果产业化。
半导体协会是标的公司所属行业的行业自律组织，主要负责贯彻落实政府产业政策；开展产业及市场研究，向会员单位和政府主管部门提供咨询服务；行业自律管理；
代表会员单位向政府部门提出产业发展建议和意见等。
工业和信息化部、半导体协会构成了集成电路行业的管理体系，各集成电路企业在主管部门的产业宏观调控和行业协会自律规范的约束下，面向市场自主经营，自主承担市场风险。
231思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
2、法律、法规及规范性文件
集成电路行业是国民经济支柱性行业，其发展程度是一个国家科技发展水平的核心指标之一，因此受到各国政府的大力支持。为促进集成电路行业发展，我国近年来出台了一系列政策法规，从产业定位、战略目标、税收等各方面实施鼓励，行业内及下游应用领域主要法律法规及政策如下：
序号时间颁布部门文件名称内容摘要《中华人民共和国国深入实施智能制造和绿色制造工程，发展服务民经济和社会发展第
型制造新模式，推动制造业高端化智能化绿色
12021国务院十四个五年规划和化。培育先进制造业集群，推动集成电路等产
2035年远景目标纲
业创新发展要》国家鼓励的集成电路线宽小于130纳米《关于促进集成电路财政部、国家（含），且经营期10年以上的集成电路生产产业和软件产业高质
22020税务总局、发企业或项目，第一年至第二年免征企业所得
量发展企业所得税政
改委、工信部税，第三年至第五年按照25%的法定税率减策的公告》半征收企业所得税凡在中国境内设立的集成电路企业和软件企《新时期促进集成电业，不分所有制性质，均可按规定享受相关政路产业和软件产业高
32020国务院策。鼓励和倡导集成电路产业和软件产业全球
质量发展的若干政合作，积极为各类市场主体在华投资兴业营造策》
市场化、法治化、国际化的营商环境依法成立且符合条件的集成电路设计企业和软《关于集成电路设计件企业，在2018年12月31日前自获利年度财政部、国家
42019和软件产业企业所得起计算优惠期，第一年至第二年免征企业所得
税务总局税政策的公告》税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期满为止大力支持集成电路、航空发动机及燃气轮机、《国务院办公厅关于网络安全、人工智能等事关国家战略、国家安
52017国务院深化产教融合的若干全等学科专业建设。适应新一轮科技革命和产意见》业变革及新经济发展，促进学科专业交叉融合，加快推进新工科建设《国务院关于印发国优先在北京、上海、武汉等地建设一批集成电
62017国务院家教育事业发展“十路实训基地，构建我国集成电路人才培养学科三五”规划的通知》专业集群，加快人才培养和产业关键技术研发《战略性新兴产业重将集成电路芯片设计及服务列入战略性新兴产
72017发改委点产品和服务指导目
业重点产品目录录》制定国家信息领域核心技术设备发展战略纲
中共中央办公要，以体系化思维弥补单点弱势，打造国际先《国家信息化发展战
82016厅、国务院办进、安全可控的核心技术体系，带动集成电略纲要》
公厅路、基础软件、核心元器件等薄弱环节实现根本性突破国家发改委、《关于印发国家规划将工业芯片设计列入集成电路领域重点布局规
92016工信部、财政布局内重点软件和集
划
部、国家税务成电路设计领域的通
232思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号时间颁布部门文件名称内容摘要总局知》《关于软件和集成电财政部、国家路产业企业所得税优进一步贯彻落实软件和集成电路产业企业所得
102016税务总局、发
惠政策有关问题的通税优惠政策
改委、工信部知》
着力提升集成电路设计水平，不断丰富知识产权（IP）和设计工具，突破关系国家信息与网
112015国务院《中国制造2025》
络安全及电子整机产业发展的核心通用芯片，提升国产芯片的应用适配能力着力发展集成电路设计业。围绕重点领域产业《国家集成电路产业
122014国务院链，强化集成电路设计、软件开发、系统集发展推进纲要》
成、内容与服务协同创新《战略性新兴产业重将集成电路芯片设计与服务列入战略性新兴产
132013国家发改委点产品和服务指导目
业重点产品目录录》
着力发展芯片设计业，开发高性能集成电路工业和信息化《集成电路产业“十产品。支持集成电路企业在境内外上市融
142012部二五”发展规划》资，引导金融证券机构积极支持集成电路产业发展我国境内新办的集成电路设计企业和符合条件《关于进一步鼓励软的软件企业，经认定后，在2017年12月31财政部、国家件产业和集成电路产日前自获利年度起计算优惠期，第一年至第二
152012
税务总局业发展企业所得税政年免征企业所得税，第三年至第五年按照策的通知》25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期满为止
充分利用多种资金渠道，进一步加大对科技创新的支持力度。发挥国家科技重大专项的引导作用，大力支持软件和集成电路重大关键技术的研发，努力实现关键技术的整体突破，加快《进一步鼓励软件产具有自主知识产权技术的产业化和推广应用。162011国务院业和集成电路产业发紧紧围绕培育战略性新兴产业的目标，重点支展的若干政策》持基础软件、面向新一代信息网络的高端软
件、工业软件、数字内容相关软件、高端芯
片、集成电路装备和工艺技术、集成电路关键
材料、关键应用系统的研发以及重要技术标准的制订《国务院关于加快培着力发展集成电路、新型显示、高端软件、高
172010国务院育和发展战略性新兴
端服务器等核心基础产业产业的决定》
突破制约信息产业发展的核心技术，掌握集成《国家中长期科学和电路及关键元器件、大型软件、高性能计算、
182006国务院技术发展规划纲要
宽带无线移动通信、下一代网络等核心技术，
（2006年-2020年）》提高自主开发能力和整体技术水平
在集成电路（特别是中央处理器芯片）、系统中共中央办公《2006-2020年国家信软件、关键应用软件、自主可控关键装备等涉
192006厅、国务院办息化发展战略》及自主发展能力的关键领域，瞄准国际创新前公厅沿，加大投入，重点突破，逐步掌握产业发展
233思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
序号时间颁布部门文件名称内容摘要的主动权。制定并完善集成电路、软件、基础电子产品、信息安全产品、信息服务业等领域的产业政策进一步优化软件产业和集成电路产业发展环境，提高产业发展质量和水平，培育一批有实《鼓励软件产业和集力和影响力的行业领先企业，继续完善激励措
202000国务院成电路产业发展的若施，明确政策导向。对于优化产业发展环境，干政策》
增强科技创新能力，提高产业发展质量和水平，具有重要意义
（二）主要产品及用途
1、主营业务概况
标的公司是一家专注于高精度、低功耗电池管理及高效率、高密度电源管理芯片
研发和销售的集成电路设计公司，标的公司经过多年深耕及创新，已形成了完整的产品矩阵，凭借良好的技术实力与产品质量，成功进入下游行业龙头企业的供应链体系，并达成良好合作关系，产品广泛应用于智能手机、可穿戴设备、电动工具等众多领域。
2、主要产品
标的公司专注于电池管理和电源管理芯片开发，主要产品包括锂电保护芯片、AC/DC、功率器件等，拥有数百种产品型号。报告期内，标的公司的主要产品及应用
234思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
领域如下：
类别产品类型代表产品功能描述主要应用领域
CM1003 、内置有高精度电压检测电路和延迟电路智能手机、TWS、无单节电池
CM1004 、可实现对电池的过充电、过放电、过电线耳机和蓝牙耳机、
保护 IC
CM112X 流保护等功能 移动电源等内置有高精度电压检测电路和电流检测电路，可实现电池过充电、过放电、均CM1033 系列、 电动工具、扫地机器
多节锂电衡、放电过电流、短路、充电过电流、
CM1051 系列、 人、吸尘器、电动工
池保护 IC 低压禁充、过温保护等功能，可外接电CM13X1 系列 具、UPS 后备电源等
容来调节过充电、过放电、过电流等延锂电保时护芯片可以将每一节电池的电压状态和电池组
的电流状态传输给外部协同的 MCU，MCU 读取电池组电压状态和电流状态后
模拟前端判断电池组是否进入过充电、过放电、电动工具、扫地机器
CM20X6 系列芯（ AFE ） 过电流、短路等各需要保护的异常状人、吸尘器储能电片芯片态，并将信号通过输出控制信号到源、后备电源等CM20X6 芯片，CM20X6 接收到信号通过控制引脚去开关充放电 MOS，从而实现各项保护动作。
内置功率 BJT 或功率 MOSFET，可用于
18W 以内的离线式开关电源产品恒流模
式和恒压模式采用不同控制方式，可获高性能原
得高精度的恒压恒流控制效果，无需次边 控 制 开CM1702 、 旅充、适配器反激式级采样和控制电路内置输入线电压补偿
关 电 源 芯CM1713 变换器
以及输出线缆补偿，可获得更好的电压片
和电流调整率内置补偿及保护功能，简化外围电路，利于 PCB 布局及 EMI 设计，提高方案可靠性，降低方案成本内置 650V 功率 MOSFET，可用于 22.5W以内的离线式开关电源产品可根据输入
电压、输出电压以及负载不同控制系统
AC/DC 高 性 能 副 工作模式切换，实现全电压范围、全负旅充、适配器反激式
边 控 制 电CM1765 载段效率最优内置专利抖频技术和调频变换器
源芯片 控制技术，简化系统 EMI 设计内置补偿以及保护功能，简化外围电路，利于PCB 布局及 EMI 设计，提高方案可靠性和安全性，降低方案成本用以替代反激式开关电源次级整流二极管，以减少整流损耗、提高系统能效能够在 CCM、DCM、QR 等多种模式下工
CM1602 、 旅充、适配器反激式
同步整流作，高度集成，基本无需多余外围元器CM1622 变换器
件即可实现同步整流功能，从而简化PCB 设计，降低 BOM 成本既可支持负端整流，也可支持正端整流
（三）主要产品的工艺流程图或主要服务的流程图
标的公司与上市公司同为 Fabless 模式芯片设计企业，专注于模拟芯片的研发设计
235思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）与销售，晶圆制造及封装测试等生产制造环节均通过委外方式实现，标的公司总体业务流程图如下所示：
（四）主要经营模式
1、盈利模式
标的公司采用集成电路行业典型的 Fabless 模式，即无晶圆厂模式，专注于模拟芯片的研发设计与销售，将晶圆制造、封装和测试等业务外包给专门的晶圆制造、芯片封装及测试厂商。标的公司的主营业务收入主要来源于模拟芯片的销售。
2、研发模式
标的公司将研发作为企业经营的核心，采取市场导向型的研发模式，产品研发流程主要包括产品调研及立项、设计、验证及量产阶段，由市场中心、研发中心、产品中心等部门合作完成。标的公司市场中心根据市场及客户需求，进行市场调研，产品中心根据市场中心的调研意见进行产品立项，研发中心完成产品的研发和验证，并由产品中心和运营中心进行产品的测试验证和批量生产。具体流程图如下：
236思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
ICM研发模式流程图接受需求
1、市场调研
2、产品定义
立项准备立项
修改产品定义，立项评审 N或者放弃该产品
Y项目启动产品开发
输出规格书 N规格评审产品设计
Y
形成封装、测效益优化
试、验证方案
N流片前评审
Y
生产准备 MASK生产、流片 芯片级和系统级验证准备工程样品晶圆产出试制
工程样品测试、封装
芯片、系统级验证、
ESD、LU验证
CP/FT数据分析
N验证报告评审
Y小批试产
第一次可靠性实验送样确认
产品验证 N生产测试评审
Y
客户试用结果确认，制定小批试产计划
N产品定型评审小批量试产
第二、三次可靠性实验小批量试产总结
N生产确认转量产评审量产
237思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
3、采购与生产模式
标的公司采用 Fabless 经营模式，主要负责芯片的设计、生产工艺调试及产品质量管控。标的公司产品的晶圆制造、封装、测试等环节均通过委托第三方生产加工的方式完成，标的公司的晶圆代工厂和封装测试服务供应商多为行业知名企业。
4、销售模式
根据集成电路设计行业惯例以及标的公司自身发展情况，标的公司的销售采用“经销为主、直销为辅”的模式，以降低客户开拓及维护成本、更好地满足终端客户的需求。标的在选取经销商时会综合考虑其资金实力、销售网络、合作稳定性、商业信用等因素。
5、结算模式
报告期内，标的公司与主要客户和供应商的结算模式如下：
（1）客户结算方式
标的公司按照客户的订单完成产品交付，开具发票完成后，按照双方所签订合同约定方式收取相应货款，客户一般采用银行转账或电汇与银行承兑汇票结合的方式支付货款。
（2）供应商结算方式
标的公司向供应商发出采购订单，根据订单约定完成货物交付入库后，由供应商开具发票，并按照双方约定的账期支付货款，标的公司一般采用银行转账或银行承兑汇票方式支付货款。
6、业务及模式的独特性、创新性及持续创新机制
标的公司专注于电池管理和电源管理芯片开发，采用集成电路行业典型的 Fabless模式，构建起了较为完善的多品类模拟芯片产品自主研发体系，在电路设计、版图设计、晶圆代工工艺调试、测试、品质、技术支持等流程节点中都有经验丰富的核心人员带头，并基于国内外主要晶圆厂的工艺平台调试出了更加符合自身需求的工艺平台，通过晶圆激光修调技术实现更可靠的修调效果、更宽的参数调整范围、更高的修调精度，从而使产品整体性能和兼容性得到大幅提升。
标的公司建立了一系列研发管理制度，包括新产品开发流程、保密制度、知识产
238思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
权管理制度等，从制度层面保障技术创新的可持续发展，并通过持续、高效的研究工作，在落实内部研发项目、客户新产品需求的同时实现了产品的产业化、提升了产品的质量与技术水平，保证了研究成果与商业效益的相互转化，具有持续创新机制。
（五）销售情况和主要客户
1、主要产品销售收入
报告期内，创芯微专注于电池管理和电源管理芯片开发，主要产品包括锂电保护芯片、AC/DC、功率器件等，主要产品的销售情况如下：
单位：万元
2023年1-9月2022年度2021年度
产品类别金额占比金额占比金额占比
锂电保护芯片10276.9155.59%10597.7058.64%13005.9165.15%
AC/DC 5154.76 27.88% 6044.44 33.44% 6140.77 30.76%
其他3054.1916.52%1430.757.92%816.884.09%
合计18485.85100.00%18072.89100.00%19963.56100.00%上表中，“锂电保护芯片”产品主要为单节（含二合一）、多节锂电保护芯片，
2022 年创芯微新增模拟前端（AFE）产品，“其他”主要为创芯微直接对外销售未封装晶圆，并在2023年新增功率器件等产品。
2、主要产品产销情况
报告期内，创芯微主要产品的产销情况如下：
单位：百万颗期间产品类别期初库存期末库存产量销量产销率
锂电保护芯片54.56106.19609.37557.8791.55%
2023年1-9月
AC/DC 31.12 41.24 198.36 189.62 95.59%
锂电保护芯片67.5054.56390.78399.64102.27%
2022年度
AC/DC 7.08 31.12 231.96 206.54 89.04%
锂电保护芯片15.2667.50494.50417.2884.38%
2021年度
AC/DC 1.43 7.08 216.98 213.69 98.48%
注 1：产销率=销量/产量，标的公司采用 Fabless 模式，上表中的产量为当期入库的产成品数量，销量为当期确认收入的数量（含工程品转销）；
注2：期末库存与产销量之间的差异主要系各期存在产成品返测领出、返工入库等因素；
注3：2021年锂电保护芯片的产销率较低，主要系2021年年末标的公司根据2021年销售情况增
239思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
加了产成品备货等原因。
3、主要产品价格情况
报告期内，创芯微主要产品的均价情况如下：
单位：元/颗
产品类别2023年1-9月2022年度2021年度
锂电保护芯片0.18420.26520.3117
AC/DC 0.2718 0.2927 0.2874
2021年，全球半导体行业景气度较高，全球半导体行业销售额实现了双位数的高速增长，上游晶圆、封测产能供应紧张，芯片销售价格高企。2022年初，全球半导体行业销售额延续了增长趋势，但受宏观经济波动、地缘政治冲突、中美贸易摩擦等因素影响，2022年第二季度半导体行业销售额出现下滑，终端厂商进入库存去化周期，随着供求关系变化，部分芯片价格步入下行区间。
最近一年一期，创芯微锂电保护芯片均价同比变动分别为-14.92%和-30.53%，除受上述宏观环境及行业周期影响外，标的公司制定了积极跟随市场行情、提高市场占有率的市场拓展策略，根据市场行情、行业竞争情况灵活调整锂电保护芯片的价格，因此创芯微最近一年一期锂电保护芯片均价出现下滑；AC/DC 芯片均价同比变动分别
为 1.84%和-7.11%，AC/DC 芯片均价变动的原因与锂电保护芯片基本相同，受益于创芯微 AC/DC 芯片结构的变化，适用于快充产品的芯片出货量占比逐步提升，创芯微AC/DC 芯片均价变动幅度小于锂电保护芯片。
4、不同销售模式的情况
报告期内，创芯微不同销售模式的销售情况如下：
单位：万元
2023年1-9月2022年度2021年度
项目金额占比金额占比金额占比
经销11997.0264.90%12342.9068.30%14753.2373.90%
直销6488.8335.10%5729.9931.70%5210.3326.10%
合计18485.85100.00%18072.89100.00%19963.56100.00%
5、主要客户情况
报告期内，创芯微向前五名客户的销售额及占销售总额的比重情况如下：
240思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
单位：万元序号客户名称金额占主营业务收入类型
2023年1-9月
1深圳市恒成微科技有限公司3411.8418.46%直销
2深圳市芯毅达科技有限公司2559.8213.85%经销
3深圳市汇芯源科技有限公司1514.178.19%经销
4深圳市诚信时代电子有限公司1117.166.04%经销
5深圳柠芯电子技术有限公司1054.495.70%经销
合计9657.4952.24%-
2022年度
1深圳市恒成微科技有限公司4436.7424.55%直销
2深圳市芯毅达科技有限公司3419.5818.92%经销
3深圳市汇芯源科技有限公司2327.7912.88%经销
4苏州荣采智能科技有限公司1537.918.51%经销
5深圳市诚信时代电子有限公司1018.605.64%经销
合计12740.6270.50%-
2021年度
1深圳市芯毅达科技有限公司6034.7630.23%经销
2深圳市恒成微科技有限公司4465.3122.37%直销
3深圳市汇芯源科技有限公司2358.1311.81%经销
4上海睿画科技有限公司2235.6511.20%经销
5深圳市汇智捷科技有限公司1119.725.61%经销
合计16213.5781.22%-
注：上表中标的公司对苏州荣采智能科技有限公司的销售收入包括对其自身以及与其处于同一控
制下的苏州荣采电子有限公司、深圳市荣采科技有限公司。
报告期各期，创芯微向前五名客户合计的销售额占当期销售总额的比例分别为
81.22%、70.50%和52.24%，不存在向单个客户销售比例超过总额50%的情况。
报告期内，创芯微董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方及持股5%以上的股东在上述客户中未持有权益。
（六）采购情况和主要供应商
1、主要采购情况
创芯微主要采购为晶圆和委外封测，报告期内，采购金额及占总采购额比例情况
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如下：
单位：万元
2023年1-9月2022年度2021年度
项目金额占比金额占比金额占比
晶圆9378.3465.78%10377.9365.84%7738.9854.99%
封测4389.1630.79%4614.7829.28%5777.5141.06%
其他489.123.43%770.504.89%555.683.95%
合计14256.61100.00%15763.21100.00%14072.17100.00%
2、主要采购的价格变动趋势
报告期内，创芯微主要采购的均价情况如下：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
晶圆平均价格（元/片）2028.662443.741921.52其中，主片（元/片）2969.673588.463048.62配片（元/片）1400.981331.891197.00
封装测试平均价格（元/颗）0.04390.05720.0599
注：晶圆平均价格为等效8寸晶圆的价格，报告期内标的公司采购的晶圆尺寸有12寸、8寸、6寸、5寸等，不同尺寸的晶圆按直径折算成8寸晶圆。
晶圆代工方面，受特定宏观因素、地缘政治冲突等因素影响，2021年初部分晶圆厂开始上调价格，2021年中全球主流晶圆厂纷纷上调价格，晶圆代工价格上扬趋势一直维持到2022年底；2022年底开始，受宏观经济及下游需求波动等因素影响，产能紧张局面有所缓解，部分晶圆厂开始下调晶圆代工价格，晶圆代工价格步入下行区间。
封装测试方面，标的公司采用的封装主要为传统封装，报告期内影响封装价格的主要因素为上游大宗原材料价格以及半导体行业景气情况，整体上，传统封装的价格在
2021年年底达到高点；2022年开始，受下游需求不景气、市场产能供应充足等因素影响，封测测试价格整体呈下滑趋势。
标的公司晶圆代工和封装测试价格与行业变动趋势一致，标的公司2023年1-9月配片晶圆采购均价上涨主要系标的公司对12寸晶圆的采购金额占比有较大提升。
3、能源采购情况及价格变动趋势
创芯微主要从事模拟芯片产品的研发设计与销售，产品的生产和封装测试均外包
242思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
给专门的晶圆制造、芯片封装及测试厂商。报告期内，创芯微经营活动耗用的能源主要为办公用水、用电，价格稳定，且消耗量较小，占创芯微成本和费用的比例较低。
4、主要供应商情况
报告期内，创芯微向前五名供应商采购金额及占采购总额的比重如下：
单位：万元序号供应商名称金额占比
2023年1-9月
1台湾茂矽电子股份有限公司1907.0213.38%
2宁波泰睿思微电子有限公司1619.1811.36%
3京力科技有限公司1467.5910.29%
4 DB HITEK CO.LTD. 1462.96 10.26%
5粤芯半导体技术股份有限公司1095.577.68%
合计7552.3452.97%
2022年度
1 DB HITEK CO.LTD. 2828.66 17.94%
2台湾茂矽电子股份有限公司2323.7014.74%
3京力科技有限公司1582.1410.04%
4宁波泰睿思微电子有限公司1122.087.12%
5天水华天科技股份有限公司717.484.55%
合计8574.0554.38%
2021年度
1台湾茂矽电子股份有限公司2505.4517.80%
2 DB HITEK CO.LTD. 1822.95 12.95%
3深圳电通纬创微电子股份有限公司1203.188.55%
4深圳深爱半导体股份有限公司961.406.83%
5宁波群芯微电子股份有限公司868.436.17%
合计7361.4152.30%
注1：上表中标的公司对宁波泰睿思微电子有限公司的采购金额包括对其自身以及与其处于同一控
制下的青岛泰睿思微电子有限公司、上海泰睿思微电子有限公司，标的公司对天水华天科技股份有限公司的采购金额包括对其自身以及与其处于同一控制下的华天科技（西安）有限公司；
注2：报告期各期，标的公司存在通过深圳中电投资有限公司、湖南中芯供应链有限公司等供应链公司代理采购或代理报关的情形，上表中列示的主要供应商为穿透供应链公司后的情况。
报告期各期，创芯微向前五名供应商合计的采购额占当期采购总额的比例分别为
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52.30%、54.38%和52.97%，不存在向单个供应商采购比例超过总额50%的情况。
报告期内，创芯微董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方及持股5%以上的股东在上述供应商中未持有权益。
（七）境外地域分析及资产情况
报告期内，创芯微未在境外实质开展业务，未拥有境外土地或房产，创芯微在境外的资产主要为其用于新加坡员工日常研发和经营的电脑等办公设备。
（八）核心技术及核心技术人员情况
创芯微专注于高精度、低功耗电池管理及高效率、高密度电源管理芯片研发和销售，创芯微的主要核心技术情况如下：
1、主要核心技术情况
技术所处序号核心技术名称技术先进性及具体表征技术来源阶段单节锂电池保护技术对电路和精度修调进行
创新性设计，使其静态工作电路低于 2uA，单节锂电在降低功耗的同时，简化基准电路的结构。
池保护芯同时，采用了激光修调技术，与该行业原普自主研发大批量生产片技术遍采用的电修调技术相比，激光修调技术可实现很宽的修调电压范围、超高的修调精度以及更高的可靠性多节锂电池保护技术内置有高精度电压检测
电路和电流检测电路，通过检测各节电池的多节锂电
电压、充放电电流及温度等信息，实现电池锂电池保池保护芯自主研发大批量生产
过充电、过放电、放电过电流、短路、充电
1护相关技片技术
过电流、过温等保护功能，可通过外接电容术
来调节过充电、过放电、过电流保护延时
协同外部 MCU 对锂电池组进行过充电保
护、过放电保护、过电流保护，短路保护等一系列动作，该系列芯片可支持3-8节串联锂电池组的各类应用。可将每一节电池的电模拟前端压状态和电池组的电流状态传输给外部协同自主研发大批量生产
AFE 技术
的 MCU，MCU 读取电池组电压状态和电流状态后判断电池组是否进入过充电、过放
电、过电流、短路等各需要保护的异常状态，实现各项保护动作采用基于原边采样的原边采样和控制技术，主控功率开关三极管、MOS 管，工作于恒流开 关 电 源 开关电源 模式时采用 PFM 的控制方式，而工作于恒
2 管 理 相 关 管理芯片 压模式时采用 PWM+PFM 的控制方式，从而 自主研发 大批量生产
技术技术可以获得高精度的恒压恒流控制效果，且无需任何次级采样和控制电路。同时，芯片具有谷底开启功能，更好的优化了系统效率和
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技术所处序号核心技术名称技术先进性及具体表征技术来源阶段
EMI；还内置有输入线电压补偿以及输出线缆补偿，从而可以获得更好的电压和电调整率
高性能的同步整流芯片，用以替代反激式开关电源次级整流二极管，以减少整流损耗，提高系统能效；能够在 CCM、DCM、QR 等
多种模式下工作，高度集成，基本无需多余同步整流
外围元器件即可实现同步整流功能，从而简自主研发大批量生产芯片技术
化了 PCB 设计，降低 BOM 成本；集成交流供电，可支持 3V~12V 的宽输出电压范围，适用于快充应用；可支持负端整流，也可支持正端整流
2、核心技术对应的各细分产品及销售数据
核心技术对应的细分产品情况如下表所示：
单位：万元
序2023年1-9月2022年度2021年度核心技术对应细分产品号金额占比金额占比金额占比
单节锂电保护芯片：
单节锂电
CM1004 、 CM1006 、
池保护芯5223.2228.26%4145.5622.94%3635.7318.21%
CM1124、CM1125 等系片技术列芯片
锂电多节锂电保护芯片：
池保 CM1033 系列、CM102X
1 护相 多节锂电 系列、CM1022 / 1031 /
关技池保护芯1032/1033系列、5040.6227.27%6437.4435.62%9370.1746.94%
术 片技术 CM1031 / 1041 / 1040 /
1051 系列、CM1250-B /
1270-B 等系列芯片
模拟前端 模拟前端 AFE 芯片：
13.070.07%14.710.08%-0.00%
AFE 技术 CM2056 系列芯片
开关电源开关电源管理芯片：
开关 管理芯片 CM171X 、 CM170X 系 2936.55 15.89% 4120.66 22.80% 4176.27 20.92%电源技术列芯片
2
相关同步整流芯片同步整流
技术 CM16XX 、 CM162X 、 2218.21 12.00% 1923.78 10.64% 1964.51 9.84%芯片技术
CM160X 系列芯片
3、标的公司核心技术对应的知识产权
核心技术、对应的知识产权、应用场景和贡献情况如下表所示：
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序核心技主要应用场景主要贡献专利号术名称
202010655845.X
该技术主要应用于：电路结构简单，性能稳定，参数范围齐202022087473.3CM1004 、 CM1006 、全，保护功能完善。在降低功耗的同 202023121200.2单节锂202110222700.5
CM1124 、 CM1125 等时，简化基准电路的结构。同时，采用电池保202110994165.5
1系列芯片，终端应用场了激光修调技术，与原该行业普遍采用
护芯片202210024251.8
景：手机、手环、手的电修调技术相比，激光修调技术可实技术202210024253.7
表、TWS 等单节锂电现很宽的修调电压范围、超高的修调精 202210110726.5应用领域。度以及更高的可靠性202210118994.1
202210120230.6
202010655846.4
该技术主要应用于：多201910212522.0
节锂电保护芯片：201820558704.4
CM1033 、 CM1051通过检测各节电池的电压、充放电电流 201720829876.6多节锂等，终端应用场景：对及温度等信息，实现电池过充电、过放202021529489.9电池保202022765547.4
2讲机、电钻、车载吸尘电、放电过电流、短路、充电过电流、护芯片202011344762.5
器、笔记本电锤、筋膜过温等保护功能，可通过外接电容来调技术 202011496742.X
枪、吸尘器、储能电节过充电、过放电、过电流保护延时202023057203.4
池、电动自行车等2-7202110925754.8
节锂电应用领域。202210024286.1
202223612573.9
协同外部 MCU 对锂电池组进行过充电
保护、过放电保护、过电流保护，短路该技术主要应用于：
保护等一系列动作，该系列芯片可支持CM2056 系列芯片，分 202223399660.0
3-8节串联锂电池组的各类应用。可以
模拟前别包含节和节202211622075.43-56-7
将每一节电池的电压状态和电池组的电202211641715.6
3 端 AFE电池模拟前端芯片，可
流状态传输给外部协同的 MCU，MCU 202223549385.6技术应用于电动工具、手持
读取电池组电压状态和电流状态后判断202211643839.8
式吸尘器、扫地机器人
电池组是否进入过充电、过放电、过电202223421883.2等各类应用领域。
流、短路等各需要保护的异常状态，实现各项保护动作采用基于原边采样的原边采样和控制技术，主控功率开关三极管、MOS 管，工作于恒流模式时采用 PFM 的控制方式 ， 而 工 作 于 恒 压 模 式 时 采 用 201720817762.XPWM+PFM 的控制方式，从而可以获得 201721112215.8开关电该技术主要应用于：高精度的恒压恒流控制效果，且无需任201721715021.7
202020264582.5
源 管 理CM171X、CM170X 系何次级采样和控制电路。同时，芯片具
4202010147734.8
芯片技列芯片，终端应用场有谷底开启功能，更好的优化了系统效
202010163374.0
术 景：电源适配器。 率和 EMI；还内置有输入线电压补偿以 202021528993.7及输出线缆补偿，从而可以获得更好的202021529658.9电压和电调整率。内置了大量的补偿以202021529489.9及保护功能，从而简化了外围电路，利于 PCB 布局及 EMI 设计，提高了方案的可靠性
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序核心技主要应用场景主要贡献专利号术名称用以替代反激式开关电源次级整流二极管，以减少整流损耗，提高系统能效；
该技术主要应用于：
能够在 CCM、DCM、QR 等多种模式下
CM16XX、CM162X、
同步整工作，高度集成，基本无需多余外围元202111425471.3CM160X 系列芯片，终
5流芯片器件即可实现同步整流功能，从而简化202223400140.7
端应用场景：电源适配
技术 了 PCB 设计，降低 BOM 成本；集成交 202211699950.9器，以替代反激式开关流供电，可支持 3V~12V 的宽输出电压电源次级整流二极管。
范围，适用于快充应用；可支持负端整流，也可支持正端整流
4、报告期内研发投入情况
报告期内，创芯微的研发投入主要为支付的研发人员薪酬及研发人员股份支付费用、研发耗用材料费、开发及测试费等，研发投入全部费用化。
报告期各期，标的公司研发投入占营业收入的比重如下：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
研发投入金额2845.994584.973768.29研发投入占营业收入的
15.37%25.20%18.87%
比重
2022年度，标的公司研发投入同比增长21.67%，主要系当年标的公司投入研发的产品线较多。
5、研发人员情况
报告期各期末，创芯微的研发人员数量及占比情况如下：
单位：人项目2023年9月30日2022年12月31日2021年12月31日研发人员数量586539
研发人员数量占比51.79%54.17%48.75%
6、核心技术人员情况
报告期内，创芯微的核心技术人员为杨小华、王蒙、李杰和朱治鼎，核心技术人员认定综合考虑了研发能力、研发成果及曾经承担过的研发项目情况等因素，报告期内核心技术人员未发生变动。上述核心技术人员的基本情况如下：
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姓名工作履历对于核心技术的研发贡献
在电池管理及电源管理芯片研发、生产及其
产业化项目中，以团队负责人、产品定义及市场推广负责人身份，承担一线技术和管理工作。带领团队研发并量产多款领先的电池保护芯片，电池管理覆盖从1节到14节，电
1985 年 5 月出生，本科学历，标的公司源管理从 5W 到 65W 整套解决方案，并将多创始人，拥有 15 年以上模拟芯片研发设款产品成功导入 OPPO、vivo、小米、哈曼等杨小华 计经验，历任模拟 IC 设计工程师、科业界顶级客户并批量使用；目前，创芯微微长、经理；2017年5月至今，担任标的电子已被认定为国家专精特新“小巨人”企公司法人、董事长，主持全面工作业、国家高新技术企业、广东省专精特新企业、广东省高精度低功耗电池管理芯片工程技术研究中心（杨小华任省工程中心主任），“高精度低功耗锂电池管理芯片”项目已被深圳市科创委批准立项（深科技创新资【2023】21号）（杨小华为项目负责人）在芯片设计领域拥有深厚的专业知识和丰富
的实践经验，在锂电池保护和电源管理芯片设计领域具有多年的研究和工作经验，熟悉
1983年9月出生，研究生学历。拥有15锂电池保护和电源管理芯片领域的市场需求
年以上模拟芯片研发设计经验，历任比亚和发展趋势，领导标的公司锂电池保护和电迪股份有限公司模拟 IC 设计工程师、深源管理芯片设计的需求确认和产品规划，带圳市明微电子股份有限公司模拟 IC 设计领团队基于标的公司锂电池保护和电源管理王蒙
工程师、意法半导体研发（深圳）有限公芯片设计产品进行了通讯、可穿戴，小家司 Staff Design Engineer、珠海全志科技股电、电动工具等应用领域的芯片研发；带领份有限公司研发总监；2020年3月入职团队进行了锂电池保护芯片和电源管理芯片
标的公司，现任标的公司总经理、董事 等基础模拟 IC 设计领域技术的研发；对创芯微锂电池保护芯片和电源管理芯片业务具有突出贡献并领导了其他芯片设计核心技术的研发在单节锂电池保护芯片设计和产品定义领域
1984年4月出生，微电子学本科学历，具有多年的研究和工作经验，带领团队进行
历任比亚迪股份有限公司高级模拟 IC 设了 180nm BCD 制程技术、超薄超小封装技
李杰 计工程师、深圳市环宇晶点电子科技有限术、二阶温度补偿技术、晶圆级&SIP 封装、
公司模拟 IC 设计经理；2017 年 5 月至高低边电荷泵技术的攻关；专注于提高单节今，担任标的公司产品总监、董事锂保芯片精度，降低功耗，减小封装面积，实现大批量出货
1987年9月出生，硕士学历，历任联芯在多节锂电池保护芯片设计和产品定义领域
科技有限公司北京分公司模拟 IC 设计工具有多年的研究和工作经验，带领团队进行朱治鼎程师，西安全志科技有限公司高级模拟了多节锂电保护芯片温度保护技术、断线检IC 设计工程师；2020 年 4 月至今，任职测技术、高耐压电池采样技术的攻关，实现标的公司研发部，现任标的公司研发总监大批量出货上述核心技术人员均与创芯微签署了保密协议，并参与了标的公司的股权激励。
（九）安全生产、环境保护及节约能效情况
创芯微主要从事模拟芯片产品的研发设计与销售，产品的生产和封装测试均外包给专门的晶圆制造、芯片封装及测试厂商，创芯微的日常生产经营不涉及高危险、重
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污染、高耗能的情况。
（十）主要产品和服务的质量控制情况创芯微坚持“持续改善品质，超越客户预期”的品质理念，目前已取得《质量管理体系认证证书》，符合 ISO9001:2015 质量管理体系认证要求。
创芯微制定了《产品开发管理程序》《委外加工管理规范》等内部规范文件，通过在产品开发过程中进行先期质量策划，确保产品工艺设计水平，提高产品开发的效率、质量，降低研发成本，并通过组织供应商及时有效的生产，保证客户需求、切实有效地执行生产计划，确保产品达成客户品质要求及产能需求。
报告期内，创芯微未发生过重大质量纠纷的情况。
（十一）生产经营资质
截至本报告书签署日，创芯微从事的模拟芯片研发、设计和销售业务不涉及相关法律法规明确规定的强制性许可、资质、认证。
九、主要财务数据
根据容诚会计师出具的《模拟审计报告》（容诚审字[2024]518Z0154 号），报告期内，创芯微模拟剔除附有回购义务的长期应付款及相关利息费用后的主要财务数据如下：
单位：万元
资产负债表项目2023.9.302022.12.312021.12.31
资产总计28507.1029120.7718289.18
负债总计2954.814408.215727.14
所有者权益25552.2924712.5612562.04归属于母公司所有者权
25555.1224712.5712562.04
益
利润表项目2023年1-9月2022年度2021年度
营业收入18512.8218194.9119972.61
营业成本13638.5511765.4010680.29
利润总额-588.12-1036.40-10084.36
净利润-412.29-644.72-10044.75归属于母公司所有者的
-393.96-644.71-10044.75净利润
249思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
资产负债表项目2023.9.302022.12.312021.12.31扣除非经常性损益后归
属于母公司所有者的净-788.50-910.734703.95利润
2023.9.30
主要财务指标2022.12.31/2022年度2021.12.31/2021年度
/2023年1-9月流动比率（倍）9.766.312.75
速动比率（倍）7.224.641.98
资产负债率（%）10.3715.1431.31总资产周转率（次/
0.860.771.64年）应收账款周转率（次/
9.388.6810.28年）
存货周转率（次/年）2.652.063.39
毛利率（%）26.3335.3446.53
注1：上述财务指标引用自容诚会计师出具的剔除附有回购义务的长期应付款及相关利息后的模拟
审计报告（容诚审字[2024]518Z0154 号）。
注2：财务指标计算公式如下：
*流动比率＝流动资产/流动负债
*速动比率＝（流动资产－存货）/流动负债
*资产负债率＝总负债/总资产×100%
*总资产周转率=营业总收入/[（期初资产总额+期末资产总额）/2]
*应收账款周转率＝营业收入/[（期初应收账款账面价值+期末应收账款账面价值）/2]
*存货周转率＝营业成本/[（期初存货账面价值+期末存货账面价值）/2]
*毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入
报告期内，创芯微的非经常性损益构成如下：
单位：万元
非经常性损益明细2023年1-9月2022年度2021年度
非流动资产处置损益-3.34-
计入当期损益的政府补助198.05289.4973.44
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、金融负债产生的公允价值变动收益，以及处置以158.379.362.68公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
因股份支付确认的费用---14819.92
除上述各项之外的其他营业外收入和支出78.33-1.35-5.97
其他符合非经常性损益定义的损益项目16.193.181.07
250思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
小计450.94304.02-14748.70
减：企业所得税影响数（所得税减少以“－”表示）56.4138.00-
归属于母公司所有者的非经常性损益净额394.54266.02-14748.70
归属于母公司股东的净利润-393.96-644.71-10044.75扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润（模-788.50-910.734703.95
拟后）
十、涉及的立项、环保、行业准入、用地、规划、施工建设等有关报批事项
本次交易标的资产为创芯微100.00%股权，创芯微为芯片设计公司，不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设施工等有关报批事项。
十一、债权债务转移情况
本次交易完成后，创芯微仍为独立的法人主体，创芯微所涉的所有债权、债务仍由创芯微按相关约定继续享有和承担，本次交易不涉及债权债务的转移问题。
十二、报告期内主要会计政策及相关会计处理
（一）收入的确认原则和计量方法
1、收入确认原则
收入是标的公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关的经济利益的总流入。
标的公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。
取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
合同中包含两项或多项履约义务的，标的公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
交易价格是标的公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包
括代第三方收取的款项。在确定合同交易价格时，如果存在可变对价，标的公司按照
期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，并以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额计入交易价格。合同中如果存在
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重大融资成分，标的公司将根据客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销，对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的，标的公司不考虑其中的融资成分。
满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：
*客户在标的公司履约的同时即取得并消耗标的公司履约所带来的经济利益；
*客户能够控制标的公司履约过程中在建的商品；
*标的公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且标的公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，标的公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。标的公司按照投入法（或产出法）确定提供服务的履约进度。当履约进度不能合理确定时，标的公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，标的公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，标的公司会考虑下列迹象：
*标的公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；
*标的公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有了该商品的法定所有权；
*标的公司已将该商品的实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；
*标的公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；
*客户已接受该商品。
（1）销售退回条款
对于附有销售退回条款的销售，标的公司在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而与其有权取得的对价金额确认收入，按照预期因销售退回将退还的
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金额确认为预计负债；同时，按照预期将退回商品转让时的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的价值减损）后的余额，确认为一项资产，即应收退货成本，按照所转让商品转让时的账面价值，扣除上述资产成本的净额结转成本。
每一资产负债表日，标的公司重新估计未来销售退回情况，并对上述资产和负债进行重新计量。
（2）质保义务
根据合同约定、法律规定等，标的公司为所销售的商品、所建造的工程等提供质量保证。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证，标的公司按照《企业会计准则第13号——或有事项》进行会计处理。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准之外提供了一项单独服务的服务类质量保证，标的公司将其作为一项单项履约义务，按照提供商品和服务类质量保证的单独售价的相对比例，将部分交易价格分摊至服务类质量保证，并在客户取得服务控制权时确认收入。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独服务时，标的公司考虑该质量保证是否为法定要求、质量保证期限以及标的公司承诺履行任务的性质等因素。
（3）主要责任人与代理人
标的公司根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断从事交易时标的公司的身份是主要责任人还是代理人。标的公司在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的，标的公司是主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入。否则，标的公司为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额应当按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额，或者按照既定的佣金金额或比例等确定。
（4）应付客户对价
合同中存在应付客户对价的，除非该对价是为了向客户取得其他可明确区分商品或服务的，标的公司将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入。
（5）客户未行使的合同权利
标的公司向客户预收销售商品或服务款项的，首先将该款项确认为负债，待履行
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了相关履约义务时再转为收入。当标的公司预收款项无需退回，且客户可能会放弃其全部或部分合同权利时，标的公司预期将有权获得与客户所放弃的合同权利相关的金额的，按照客户行使合同权利的模式按比例将上述金额确认为收入；否则，标的公司只有在客户要求履行剩余履约义务的可能性极低时，才将上述负债的相关余额转为收入。
（6）合同变更
标的公司与客户之间的建造合同发生合同变更时：
*如果合同变更增加了可明确区分的建造服务及合同价款，且新增合同价款反映了新增建造服务单独售价的，标的公司将该合同变更作为一份单独的合同进行会计处理；
*如果合同变更不属于上述第*种情形，且在合同变更日已转让的建造服务与未转让的建造服务之间可明确区分的，标的公司将其视为原合同终止，同时，将原合同未履约部分与合同变更部分合并为新合同进行会计处理；
*如果合同变更不属于上述第*种情形，且在合同变更日已转让的建造服务与未转让的建造服务之间不可明确区分，标的公司将该合同变更部分作为原合同的组成部分进行会计处理，由此产生的对已确认收入的影响，在合同变更日调整当期收入。
2、收入确认的具体方法
标的公司收入确认的具体方法如下：
*商品销售合同
标的公司与客户之间的销售商品合同包含转让商品的履约义务，属于在某一时点履行履约义务。
产品收入确认需满足以下条件：标的公司已根据合同约定将产品交付给客户且客
户已接受该商品，待客户签收后确认收入。
*提供服务合同
标的公司与客户之间的提供服务合同包含租赁服务等履约义务，由于标的公司履约的同时客户即取得并消耗标的公司履约所带来的经济利益标的公司将其作为在某一
时段内履行的履约义务，在服务提供期间平均分摊确认。
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（二）会计政策和会计估计与同行业或同类资产之间的差异及对利润的影响
经查阅同行业可比公司年度报告，创芯微收入确认原则和计量方法、固定资产折旧年限及残值率等主要会计政策和会计估计与同行业可比上市公司不存在重大差异，对标的公司净利润无重大影响。
（三）财务报表的编制基础创芯微审计报告以持续经营为编制基础。
创芯微模拟报表编制基础为：“思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司拟通过发行可转换公司债券以及支付现金的方式购买创芯微股东杨小华、白青刚、艾育林、
珠海创芯信息咨询合伙企业（有限合伙）、珠海创芯微科技咨询合伙企业（有限合伙）、创芯微电（珠海）技术咨询合伙企业（有限合伙）、顾成标、东莞勤合创业投
资中心（有限合伙）、深圳市创新投资集团有限公司、深圳市红土一号私募股权投资
基金合伙企业（有限合伙）、宁波芯可智股权投资合伙企业（有限合伙）、江苏盛宇
华天产业投资基金（有限合伙）、朱袁正、深圳市创东方富博股权投资基金合伙企业（有限合伙）、南京俱成秋实贰号创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州华业致远三
号股权投资合伙企业（有限合伙）、深圳龙岗区金腾产业投资合伙企业（有限合伙）、
苏州芯动能科技创业投资合伙企业（有限合伙）、宁波益慧企业管理合伙企业（有限合伙）合计持有的公司100.00%%股权，在此交易的基础上进行模拟财务报表审计。
创芯微2021年至2023年9月的模拟财务报表编制基于以下假设编制：
1、本次交易所述的相关议案能够获得上市公司股东大会批准，并获得上海证券交
易所审核通过及中国证监会注册；
2、本次交易不触发《关于深圳市创芯微微电子有限公司增资合同之补充协议》所述的股权回购条款，原股东与上市公司签署了《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》之后，创芯微不再承担股权回购义务，相关的股权回购义务自始无效。
在满足上述前提假设的前提下，创芯微编制模拟财务报表时采用的会计政策符合企业会计准则的相关规定，并以持续经营为编制基础。本模拟财务报表公允反映了创芯微2023年9月30日、2022年12月31日、2021年12月31日的模拟合并及母公司
财务状况以及2023年1-9月、2022年度、2021年度的模拟合并及母公司经营成果和现金流量。”
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（四）财务报表合并范围
创芯微将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围，报告期内，创芯微合并范围发生变化情况如下：
股权取得公司名称报告期间股权取得比例注册资本方式
100000.00新
N1 DEVICES PTE. LTD. 2021 年度 70.00% 新设加坡元
（五）资产转移剥离调整情况
报告期内，创芯微不存在资产转移剥离情况。
（六）重要会计政策或会计估计与上市公司差异及变更情况
报告期内，创芯微重大会计政策或会计估计与上市公司不存在重大差异。
（七）行业特殊的会计处理政策创芯微不存在行业特殊的会计处理政策。
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第五章发行股份募集配套资金情况
本次交易中，上市公司拟采用询价方式向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过发行可转换公司债券购买资产交易价格的100%，且发行股份数量不超过本次发行前上市公司总股本的30%，最终发行数量以取得上交所审核通过并经中国证监会予以注册的数量为上限。
本次募集配套资金以发行可转换公司债券及支付现金购买资产为前提条件，但募集配套资金成功与否不影响发行可转换公司债券及支付现金购买资产的实施，募集配套资金的最终发行股份数量将以上交所审核通过并经中国证监会予以注册的数量为上限。
一、发行股份的种类、面值及上市地点
本次交易中，上市公司拟向特定对象发行股票募集配套资金的股票发行种类为人民币普通股 A 股，每股面值为 1.00 元，上市地点为上交所。
二、定价基准日、定价原则及发行价格
本次交易中，上市公司向特定对象发行股票募集配套资金的定价基准日为向特定对象发行股票发行期首日，股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。
本次向特定对象发行股份募集配套资金采取询价发行方式，具体发行价格将在本次发行股份募集配套资金经上交所审核通过并经中国证监会予以注册后，由上市公司董事会根据股东大会授权，按照相关法律、行政法规及规范性文件的规定，并根据询价情况，与本次发行的独立财务顾问（主承销商）协商确定。
在定价基准日至发行日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权、除息事项，本次发行价格将按照中国证监会和上交所的相关规则进行相应调整。
三、发行对象上市公司拟向不超过35名特定投资者发行股票募集配套资金。
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四、发行规模及发行数量
本次募集配套资金总额不超过38338.00万元，用于支付本次交易的现金对价及中介机构费用，未超过本次交易中发行可转换公司债券购买资产的交易价格的100%。配套募集资金发行股份数量不超过本次交易前上市公司总股本的30%，最终发行数量将在本次发行股份募集配套资金经上交所审核通过并经中国证监会予以注册后，按照《发行注册管理办法》等的相关规定，根据询价结果最终确定。
在定价基准日至发行日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权、除息事项，本次股份发行价格需进行调整的，本次发行股份数量也随之进行调整。
五、锁定期安排
本次配套募集资金的认购方所认购的上市公司股份，自该等股份发行结束之日起
6个月内不得转让。上述锁定期内，配套募集资金认购方由于上市公司送股、转增股
本等原因增持的上市公司股份，亦应遵守上述承诺。
如前述锁定期与证券监管机构的最新监管要求不相符，配套募集资金认购方将根据监管机构的最新监管意见进行相应调整。
六、募集配套资金的用途
本次募集配套资金拟用于支付本次交易的现金对价及中介机构费用，具体用途如下：
单位：万元序号项目名称拟投入募集资金金额占募集配套资金比例
1支付本次交易的现金对价及中介机构费用38338.00100%
合计38338.00100%
在本次配套募集资金到位之前，公司若根据实际情况自筹资金先行支出，在配套募集资金到位后，将使用配套募集资金置换已支出的自筹资金。
上市公司本次募集配套资金不涉及标的资产在建项目建设，无需取得相关部门审批。
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七、本次募集配套资金的必要性
（一）前次募集资金金额、使用效率及剩余情况
1、首次公开发行股票募集资金情况经中国证监会签署的《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1824号）核准，上市公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）20000000 股，每股发行价 115.71 元，募集资金总额为人民币2314200000.00元，募集资金净额为2145746574.65元，上述资金于2020年9月15日到位，已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了普华永道中天验字（2020）第0818号验资报告。
截至2023年6月30日，募集资金累计使用情况如下：
单位：万元截至2023年6月30日序号项目名称承诺投资总额累计投入金额累计使用比例承诺投资项目
1模拟集成电路产品开发与产业化项目36000.0033849.5194.03%
2研发中心建设项目23500.0024476.57104.16%
3补充流动资金项目25500.0025782.64101.11%
超募资金投资项目
1永久补充流动资金38679.5738679.57100.00%
2车规级模拟芯片研发及产业化项目68514.1125613.5937.38%
3高性能电源芯片研发及产业化项目29123.5415657.5353.76%
合计221317.22164059.4174.13%
截至2023年10月23日，上述“模拟集成电路产品开发与产业化项目”累计投入36444.05万元，节余募集资金1474.65万元（截至2023年10月23日的募集资金理财收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额）；2023年10月27日，公司召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十九次会议，将上述“模拟集成电路产品开发与产业化项目”结项，并将募投项目结项后节余的募集资金1474.65万元用于永久补充流动资金；2023年11月，公司完成了相关募集资金专户的注销手续。
2、2022 年度向特定对象发行 A 股股票情况
259思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）经中国证监会出具的《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]562 号）同意，公司向特定对象发行 A股股票12044399股，募集资金总额为人民币1800998982.47元，扣除各项发行费用（不含税）人民币19342394.48元，实际募集资金净额为人民币1781656587.99元。
上述募集资金已于2023年10月23日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司向特定对象发行人民币普通股 A 股验资报告》（普华永道中天验字
（2023）第0520号）。
经公司第三届董事会第二十二次会议决议，公司对向特定对象发行股票募投项目募集资金投入金额进行了调整，调整后具体情况如下：
单位：万元序号项目总投资调整后募集资金拟投入额
1临港综合性研发中心建设项目162562.6780306.00
高集成度模拟前端及数模混合产品
2132469.7424454.93
研发及产业化项目
3测试中心建设项目77973.8839304.73
4补充流动资金60000.0034100.00
合计433006.29178165.66
截至2023年10月16日，公司以自筹资金预先投入募投项目12637.32万元、支付中介机构费用97.79万元，自筹资金预先投入金额合计为12735.11万元。2023年
11月10日，公司召开了第三届董事会第二十二会议、第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入的自筹资金。截至2023年11月25日，上述募投项目中的“补充流动资金”项目已实施完毕，相应的募集资金专户已注销。
（二）本次募集配套资金有利于缓解上市公司资金支付压力、提高重组整合绩效、促进上市公司科技创新水平提升
本次募集配套资金中，上市公司拟使用38338.00万元用于支付本次交易的现金对价及中介机构费用，有助于缓解上市公司的资金支付压力，降低上市公司资产负债率和财务成本，保障本次交易的顺利进行，有利于上市公司集中现有资源对重组后的业务进行整合，提高整合绩效。标的公司符合科创板定位，上市公司使用本次交易的募
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集配套资金用于支付现金对价属于资金用于科技创新领域；本次交易完成后，上市公司将能够进一步拓展产品种类，提高产品交付能力，整合双方既有的技术优势和研究成果，避免重复开发造成的资源浪费，提高研发效率，降低产品开发及迭代成本，进而促进上市公司科技创新水平的提升。
八、募集配套资金的管理
为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《证券法》《公司法》《科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，上市公司已制定《募集资金管理制度》。募集资金到位后，上市公司将及时与独立财务顾问、银行签署募集资金监管协议，并严格按照上述制度与协议的要求规范管理募集资金。
九、本次募集配套资金失败的补救措施
根据本次交易方案，发行可转换公司债券及支付现金购买资产不以配套融资的成功实施为前提，募集配套资金成功与否不影响发行可转换公司债券及支付现金购买资产的实施。若本次募集配套资金失败，上市公司将以自有资金或自筹资金解决本次募集资金需求。
十、募集配套资金对收益法评估的影响
本次交易募集配套资金未用于标的公司项目建设，本次交易标的公司采取收益法评估时，未考虑本次募集配套资金的影响。
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第六章发行可转换公司债券购买资产情况
本次交易仅通过发行股份募集配套资金，不通过发行可转换公司债券募集配套资金，具体详见本报告书之“第五章发行股份募集配套资金情况”。
一、发行可转换公司债券的种类、面值和上市地点
本次发行可转换公司债券的种类为可转换为上市公司 A 股股票的公司债券，每张面值为100.00元，按面值发行，上市地点为上海证券交易所科创板。
二、可转换公司债券的发行方式和发行对象
本次可转换公司债券的发行方式为向特定对象发行，发行对象为杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术。
三、定价基准日、定价原则及初始转股价格本次发行的可转换公司债券初始转股价格的定价基准日为上市公司第三届董事会
第二十七次会议决议公告日。经交易各方协商一致，初始转股价格为158元/股，不低
于定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价的80%。最终初始转股价格尚须经上交所审核同意并经中国证监会同意注册。
在本次交易发行的可转换公司债券的初始转股价格所参考的定价基准日至到期日期间，若上市公司发生派息、送股、配股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次交易发行的可转换公司债券的初始转股价格将作相应调整。具体的转股价格调整公式如下（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或资本公积转增股本：P1=P0/（1+n）；
配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0 为调整前转股价格，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为配股率，A为配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价格。
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四、发行可转换公司债券数量
本次发行可转换公司债券的数量计算公式为：本次发行的可转换公司债券数量=可
转换公司债券支付本次交易对价金额/100，如计算的发行可转换公司债券数量不为整
数的应向下调整为整数（单位精确至1张）向相关交易对方发行。依据上述公式计算的发行可转换公司债券数量精确至张，发行数量不足一张的，交易对方放弃相关权利。
上市公司向交易对方合计发行的可转换公司债券数量为3833893张，具体如下：
序号交易对方可转换公司债券对价金额（万元）发行数量（张）
1杨小华11016.831101682
2白青刚5040.79504079
3创芯信息17140.961714096
4创芯科技2884.61288461
5创芯技术2255.75225575
合计38338.953833893
最终发行数量以上海证券交易所审核通过、中国证监会注册同意的发行数量为准。
五、债券期限
本次向特定对象发行可转换公司债券的存续期限为自发行之日起4年，且不得短于业绩承诺期结束后六个月。
六、可转换公司债券的利率及还本付息
本次向特定对象发行可转换公司债券的票面利率为0.01%/年（单利）。
本次向特定对象发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由可转换公司债券持有人承担。
付息债权登记日为付息日的前一交易日，上市公司将在付息日之后的五个交易日内支付利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成上市公司股票的可转换公司债券，上市公司无需向其原持有人支付利息。
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七、转股期限本次发行的可转换公司债券的转股期自发行结束之日起满6个月后第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
八、转股价格向上修正条款
在本次向特定对象发行的可转换公司债券的存续期间，如上市公司股票在任意连续30个交易日中至少有20个交易日的收盘价均不低于当期转股价格的150%时，上市公司董事会有权提出转股价格向上修正方案并提交上市公司股东大会审议表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施，股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格为当期转股价格的130%。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在上述交易日内转股价格因发生派息、送股、配股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项而调整的情形，则在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
九、转股数量
本次向特定对象发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量Q 的计算方式为 Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍，其中：
V：指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；
P：指申请转股当日有效的转股价格。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的可转换公司债券部分，上市公司将按照有关规定，在转股日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的剩余部分金额及该部分对应的当期应计利息。
十、可转换公司债券的赎回
本次向特定对象发行的可转换公司债券，不得在限售期限内进行回售和赎回，不得在相应年度的业绩补偿义务履行完毕前进行回售和赎回。
1、到期赎回
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若持有的可转换公司债券到期，则在本次可转换公司债券到期后五个交易日内，上市公司将以面值加当期应计利息（即可转换公司债券发行日至赎回完成日期间的利息，但已支付的年利息予以扣除）赎回到期未转股的可转换公司债券。
2、有条件赎回
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足1000万元时，在符合相关法律法规规定的前提下，上市公司有权提出按照债券面值加当期应计利息（即可转换公司债券发行日至赎回完成日期间的利息，但已支付的年利息予以扣除）的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。
十一、有条件强制转股
在本次向特定对象发行的可转换公司债券转股期限内，如上市公司股票连续30个交易日中至少有20个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的125%时，上市公司董事会有权提出强制转股方案，并提交股东大会表决，该方案须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施，股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。通过上述程序后，上市公司有权行使强制转股权，将本次发行的可转换公司债券按照当时有效的转股价格强制转换为上市公司普通股股票。
若在上述交易日内转股价格因发生派息、送股、配股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项而调整的情形，则在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
十二、转股股份的来源
本次发行的可转换公司债券转股的股份来源为上市公司新发行的股份及/或上市公
司因回购股份形成的库存股（如有）。
十三、担保事项及评级事项
本次发行可转换公司债券不设担保，不安排评级。
十四、限售期安排
1、杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术因本次交易取得的上市公司
可转换公司债券自本次向特定对象发行可转换公司债券结束之日起12个月之内不得转
265思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）让，该等可转换公司债券转股取得的股份，自本次向特定对象发行可转换公司债券结束之日起18个月内不得转让；但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限（包括但不限于因业绩补偿而发生的回购行为）。
2、在满足上述法定限售期的同时，根据《业绩承诺及补偿协议》约定，杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术各方通过本次交易取得的可转换公司债券及
该等可转换公司债券转股取得的股份解锁安排如下：
对于杨小华、白青刚而言，其通过本次交易取得的可转换公司债券及该等可转换公司债券转股取得的股份，自可转换公司债券发行之日起至业绩承诺期（即2024年度、
2025年度及2026年度，下同）届满经上市公司委托的符合《证券法》规定的会计师
事务所就标的公司业绩承诺实现情况、资产减值情况出具专项报告之日或者有关利润
补偿义务、减值补偿义务（如有）实施完毕之日（以二者较晚发生之日为准）期间内不得转让。
对于创芯信息、创芯科技、创芯技术而言，其通过本次交易取得的可转换公司债券及该等可转换公司债券转股取得的股份：
（1）业绩承诺期前二年内（即2024年度、2025年度），在会计师事务所就标的
公司业绩承诺实现情况出具专项报告后，根据标的公司实现的净利润情况，创芯信息、创芯科技、创芯技术各方当期可解除锁定的可转换公司债券数量=（其通过本次交易应获得的交易对价总额×标的公司截至当期累计实现净利润数÷业绩承诺期内承诺净利润总和-已支付的现金对价）/100-截至当期已解除锁定的可转换公司债券数量。
按照上述公式计算的当期可解锁的可转换公司债券数量小于0时，按0取值，即当期可转换公司债券不解锁，不足1张部分，累计到下一年度解锁。
且业绩承诺期届满前，创芯信息、创芯科技、创芯技术累计可解除锁定的可转换公司债券数量不超过其因本次交易而获得的可转换公司债券数量的1/2。
（2）业绩承诺期届满后，在标的公司实现承诺净利润且标的公司未发生减值，或
者创芯信息、创芯科技、创芯技术履行完毕业绩补偿义务及减值补偿义务后，创芯信息、创芯科技、创芯技术累计可解除锁定的可转换公司债券数量不超过其因本次交易而获得的可转换公司债券数量的100%（包含创芯信息、创芯科技、创芯技术因履行业绩补偿义务及减值补偿义务而已补偿可转换公司债券数量）。
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（3）创芯信息、创芯科技、创芯技术通过本次交易取得的可转换公司债券转为股票后的限售期及解锁安排亦应遵守上述约定。
3、本次交易完成后，杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术基于本次
交易取得的可转换公司债券转股后的股份而享有的公司派送红股、转增股本等股份亦应遵守上述限售期及解锁安排。
4、如上述限售期及解锁安排与中国证监会及上海证券交易所的监管意见不符的，
杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术将根据中国证监会及上海证券交易所的监管意见相应调整限售期承诺。
十五、转股年度股利归属因本次发行的可转换公司债券转股而增加的上市公司股票享有与原股票同等的权益，在股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转换公司债券转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
十六、受托管理事项上市公司将根据相关法律法规适时聘请本次交易购买资产发行的可转换公司债券
的受托管理人，并就受托管理相关事宜与其签订债券受托管理协议。
债券受托管理协议主要内容包括但不限于受托管理事项授权范围、利益冲突风险
防范解决机制、与债券持有人权益密切相关的违约责任等约定。
投资者认购或持有本次发行可转债视作同意债券受托管理协议、公司可转换公司
债券持有人会议规则及《重组报告书》中其他有关公司、债券持有人权利义务的相关约定。
十七、债券持有人会议相关事项
（一）可转换公司债券持有人的权利
1、依照法律、行政法规等相关规定参与或者委托代理人参与债券持有人会议并行
使表决权；
2、按约定的期限和方式要求公司偿付可转换公司债券本金与利息；
3、根据《重组报告书》约定的条件将所持有的本次可转换公司债券转为公司股票；
267思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
4、根据《重组报告书》约定的条件行使回售权（如有）；
5、依照法律、行政法规及《公司章程》的规定转让、赠与或质押其所持有的本次
可转换公司债券；
6、依照法律、《公司章程》的规定获得有关信息；
7、法律、行政法规及《公司章程》所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
（二）可转换公司债券持有人的义务
1、遵守公司所发行的本次可转换公司债券条款的相关规定；
2、依其所认购的可转换公司债券数额缴纳认购资金；
3、遵守债券持有人会议形成的有效决议；
4、除法律、法规规定及《重组报告书》约定之外，不得要求公司提前偿付本次可
转换公司债券的本金和利息；
5、法律、行政法规及《公司章程》规定应当由债券持有人承担的其他义务。
（三）债券持有人会议的权限范围
1、当公司提出变更《重组报告书》约定的方案时，对是否同意公司的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意公司不支付本次债券本息、变更本次债券利率和期限、取消《重组报告书》中的赎回或回售条款（如有）等；
2、当公司未能按期支付本次可转换公司债券本息时，对是否同意相关解决方案作出决议，对是否通过诉讼等程序强制公司和担保人（如有）偿还债券本息作出决议，对是否参与公司的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议；
3、当公司减资（因员工持股计划、股权激励回购股份或公司为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产时，对是否接受公司提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的权利方案作出决议；
4、当担保人（如有）发生重大不利变化时，对行使债券持有人依法享有权利的方
案作出决议；
5、当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享有权
利的方案作出决议；
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6、在法律规定许可的范围内对公司可转换公司债券持有人会议规则的修改作出决议；
7、对变更、解聘债券受托管理人作出决议；
8、法律、行政法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议作出决议的其他情形。
（四）债券持有人会议的召开情形
在本次发行的可转换公司债券存续期内及期满赎回期限内，发生下列情形之一的，应召集债券持有人会议：
1、公司拟变更《重组报告书》的约定；
2、拟修订公司可转换公司债券持有人会议规则；
3、拟变更、解聘债券受托管理人或变更受托管理协议的主要内容；
4、公司不能按期支付本次可转换公司债券的本息；
5、公司减资（因实施员工持股计划、股权激励或公司为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并等可能导致偿债能力发生重大不利变化，需要决定或者授权采取相应措施；
6、公司分立、被托管、解散、申请破产或者依法进入破产程序；
7、保证人、担保物（如有）或其他偿债保障措施发生重大变化；
8、公司、单独或合计持有当期未偿还的可转换公司债券面值总额10%以上的债券
持有人书面提议召开；
9、公司管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，
需要依法采取行动的；
10、公司提出债务重组方案的；
11、发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
12、根据法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所及公司可转换公司债券
持有人会议规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
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（五）下列机构或人士可以通过书面方式提议召开债券持有人会议
1、债券受托管理人；
2、公司董事会；
3、单独或合计持有当期未偿还的可转换公司债券面值总额10%以上的债券持有人
书面提议；
4、相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所规定的其他机构或人士。
十八、违约责任及争议解决机制
（一）构成可转债违约的情形
（1）本次可转债到期、加速清偿（如适用）或回购（如适用）时，上市公司未能偿付到期应付本金；
（2）上市公司未能偿付本次可转债的到期利息；
（3）上市公司不履行或违反受托管理协议项下的任何承诺，且将对上市公司履行
本次可转债的还本付息义务产生实质或重大影响，在经债券受托管理人书面通知，或经单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人书面通知，该违约仍未得到纠正；
（4）在本次可转债存续期内，上市公司发生解散、注销、被吊销营业执照、停业、清算、丧失清偿能力、被法院指定接管人或已开始相关的法律程序；
（5）任何适用的现行或将来的法律、规则、规章、判决，或政府、监管、立法或
司法机构或权力部门的指令、法令或命令，或上述规定的解释的变更导致上市公司在受托管理协议或本次可转债项下义务的履行变得不合法；
（6）上市公司信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使债券持有人遭受损失的；
（7）其他对本次可转债的按期付息兑付产生重大不利影响的情形。
（二）违约责任的承担方式
上述违约事件发生时，上市公司应当承担相应的违约责任，包括但不限于按照《重组报告书》的约定向可转债持有人及时、足额支付本金及/或利息以及迟延支付本
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金及/或利息产生的罚息、违约金等，并就受托管理人因上市公司违约事件承担相关责任造成的损失予以赔偿。
（三）争议解决机制本次可转换公司债券发行适用中国法律并依其解释。
本次可转换公司债券发行和存续期间所产生的争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方有权按照受托管理协议、债券持有人会议规则等规定，向有管辖权的人民法院提起诉讼。当产生任何争议及任何争议正按前条约定进行解决时，除争议事项外，各方有权继续行使本次可转债发行及存续期的其他权利，并应履行其他义务。
十九、过渡期损益安排本次交易所涉全部标的资产在过渡期内产生的收益由上市公司享有；本次交易所
涉全部标的资产在过渡期内产生的亏损部分，由杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术中的每一方按照《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》签署日其各自持有的标的公司注册资本占其合计持有的标的公司注册资本的比例以现金方式向标的公司补足。
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第七章标的资产评估情况
一、标的资产定价原则
本次交易的标的资产为创芯微100.00%股权，标的资产的最终交易价格以上市公司聘请的符合《证券法》规定的资产评估机构出具的资产评估报告载明的评估值为基础，由交易各方协商确定。
根据中联评估出具的（中联评报字[2024]第153号）评估报告，以2023年9月30日为基准日，评估机构对标的公司采取了市场法和收益法进行评估，最终采取市场法评估结果作为评估结论。根据上述资产评估报告及容诚会计师事务所出具的《模拟审计报告》（容诚审字[2024]518Z0154 号），合并口径下标的公司截至 2023 年 9 月 30日股东全部权益的账面值为25555.12万元，评估值为106624.04万元，评估增值
81068.92万元，增值率317.23%。
根据交易各方分别签署的《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》，经交易各方参考评估值协商确定，创芯微100.00%股权的交易价格为106000.00万元。
二、标的资产评估情况
（一）评估方法的选择
本次评估目的是思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司拟发行可转换公司债券及支付现金收购深圳市创芯微微电子股份有限公司股权。
标的公司具备持续经营的基础和条件，未来收益在一定程度上可以估计，因此本次评估可以选择收益法进行评估。
评估基准日前后，市场上存在与标的公司经营范围、业务规模、发展阶段相近的上市公司，因此本次评估可以选择市场法进行评估。
综上，本次评估确定采用收益法、市场法进行评估。
（二）评估结论
1、市场法评估结果
采用市场法，得出标的公司在评估基准日2023年9月30日的评估结论如下：
272思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）模拟报表口径下股东全部权益账面值25555.12万元（根据容诚《模拟审计报告》【容诚审字[2024]518Z0154 号】），评估值 106624.04 万元，评估增值 81068.92 万元，增值率317.23%。
2、收益法评估结果
采用收益法，得出标的公司在评估基准日2023年9月30日的评估结论如下：
根据容诚会计师出具的《模拟审计报告》（容诚审字[2024]518Z0154 号），模拟报表口径下股东全部权益账面值25555.12万元，评估值106657.59万元，评估增值
81102.46万元，增值率317.36%。
3、不同评估方法下评估结果的差异及其原因
本次评估采用收益法测算出的标的公司股东全部权益价值为106657.59万元，比市场法测算出的净资产标的公司股东全部权益价值106624.04万元，高33.54万元，高0.03%。两种评估方法差异的原因主要是：
（1）收益法评估是以资产的预期收益为价值标准，反映的是资产的经营能力（获利能力）的大小，这种获利能力通常将受到宏观经济、政府控制以及资产的有效使用等多种条件的影响。
（2）市场法评估是通过分析同行业或类似行业市场交易的情况来估算标的公司的价值，反映了在正常公平交易的条件下公开市场对于企业价值的评定，该方法通常将受到可比公司和调整体系的影响。
综上所述，从而造成两种评估方法产生差异。
4、评估方法选取及评估结论
考虑到标的公司未来盈利预测中部分产品尚处于研发、未批量上市阶段，产品性能，技术参数尚未经过市场验证，标的公司部分产品能否如管理层预期上市、实现预期毛利水平以及取得相应市场份额等具有一定不确定性。而市场法虽然难以弥平市场及行业的波动性影响且标的公司与可比上市公司具体细分领域和资产结构存在一定差异，但市场法可以反映一定时期资本市场投资者对该企业所处行业的投资偏好，相对而言市场法评估参数来源更为客观，且易于被市场投资者所接受，因此本次评估以市场法的评估结果作为最终评估结论。
273思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
通过以上分析，由此得到深圳市创芯微微电子股份有限公司模拟报表口径下股东全部权益在基准日时点的价值为106624.04万元。
目前标的公司部分产品处于研发、未批量上市阶段，产品性能，技术参数尚未经过市场验证，未来发展仍面临不确定性。未来市场对标的公司产品的接受程度、行业内的竞争变化均会对标的公司的未来发展造成影响。本次评估结论建立在标的公司的未来发展能够按照预期进行并能持续的基础上，上述业务能否按照预期进行并能够持续存在不确定性。
5、评估增值的主要原因
标的公司的收益法评估结果较其净资产账面值增值较高，主要原因是标的公司收益的持续增长，而收益持续增长的推动力既来自外部也来自内部，主要体现在以下几个方面：
（1）产品线丰富、技术优势突出
标的公司专注于模拟芯片中的电池管理和电源管理芯片开发，模拟芯片的设计依赖于研发经验的积累，标的公司经过多年创新，拥有数百种产品型号，可满足客户多元化的需求，在一定程度上实现了国产化替代。同时，标的公司通过与国内外知名晶圆代工、封装测试厂长期的合作，将质量把控贯穿整个生产制造环节，产品稳定性和可靠性突出。
（2）优质且稳定的客户资源
标的公司深耕消费领域市场并持续拓展工业领域市场，通过不断提高销售服务人员专业能力和客户响应效率与行业终端客户保持良好的合作关系。目前，标的公司已成功导入传音、OPPO、VIVO、小米、一加、哈曼、莱克、宜家、沃尔玛等多家国内
外一流客户并大批量使用，产品已广泛应用于手机、可穿戴设备、对讲机、电动工具、手持式吸尘器、喷雾器、太阳能路灯、蓝牙音箱、小功率储能等众多领域。
（3）核心技术团队经验丰富
标的公司核心研发团队曾在多家国内外知名集成电路设计公司任职，拥有多年锂电保护芯片研发经验，具备丰富的模拟集成电路设计经验及技术积累。同时，标的公司高度重视人才团队的建设，持续引进海内外的优秀人才并实施了多期员工持股计划，
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不断提高人员素质和团队凝聚力。
（三）评估特殊处理、对评估结论有重大影响事项的说明
本次评估以持续使用和公开市场为前提，结合标的公司的实际情况，综合考虑各种影响因素，采用收益法、市场法对深圳市创芯微微电子股份有限公司进行整体评估。
评估师在收益法评估过程中对评估对象未来年度盈利预测和各产品细分领域及市
场进行了调查、分析和论证。评估师核查了历史出货情况、供应商名录取得情况以及预期开拓的终端客户，对比了同期在手订单增长率，访谈了评估对象的上下游，审阅了评估对象的竞品分析并调查了终端市场，据此评估师认为盈利预测具有一定合理性，但仍存在以下对未来预测及评估结论影响的情况：
1、标的公司单节/二合一业务产品应用在智能手机、智能手环、智能手表、电动
刮胡刀、电动鼻毛刮、手持小风扇、电动玩具、POS 机以及移动电源等市场，对单节/二合一业务未来盈利预测增长较高，2021年、2022年以及2023年1-9月收入分别为
3635.73万元、4145.56万元以及5223.22万元，未来预测增长至2028年的27200.00万元，2021年、2022年以及2023年1-9月出货量分别为2.45亿只、2.60亿只以及
3.94亿只，未来预测预计增长至2028年约18.5亿只，预测增长主要依赖软包电池市场的继续拓展。
根据 EVTank 公布的数据显示，2020、2021 以及 2022 年全球软包电池出货量整体分别约为55.22亿只、61.78亿只以及56.3亿只。评估师核查了评估对象单节/二合一业务的历史出货情况、手机厂商供应商名录取得情况以及正在接洽的终端客户等。标的公司预计未来能够通过开拓新客户实现业务增长，但标的公司未来能否如预期进入其余手机厂商供应商名录并取得预计市场份额具有一定不确定性。上述因素对标的公司盈利预测的实现具有影响，从而对收益法评估结果造成一定影响。
2、标的公司多节业务主要应用在电动两轮车、电动平衡车、电动滑板车、园林工
具、电动工具、扫地机器人、水枪、蓝牙音箱、数码玩具、指纹锁、对讲机等市场。
标的公司对多节业务未来盈利预测增长较高，2021年、2022年以及2023年1-9月收入分别为9370.17万元、6437.44万元以及5040.62万元，未来预测增长至2028年的
14500.00万元，2021年、2022年以及2023年1-9月出货量分别为1.73亿只、1.43亿
只以及1.64亿只，未来预测增长至2028年约4.5亿只，未来盈利预测主要增长因素为
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标的公司多节业务部分产品的更新迭代以及下游市场的进一步拓展。
根据 EVTank 公布的数据显示，多节业务产品对应的圆柱电池 2021、2022 年全球出货量分别为121.7亿颗、119.6亿颗。根据标的公司管理层提供的竞品分析，标的公司产品价格较同类竞品更低。评估师审阅了标的公司多节业务新产品的立项报告，竞品分析，并对终端市场容量进行了分析，但由于标的公司多节业务部分新产品尚未大批量投产等因素，标的公司未来多节产品能否如管理层预期被市场所接受、实现预期毛利水平以及达到相应市场份额存在一定不确定性，该因素会对标的公司的未来年度盈利预测的实现产生影响，从而对收益法评估结果造成一定影响。
3、标的公司 AFE 及其他业务主要应用在便携式储能、高端电动车、高端园林工具等产品上。标的公司对 AFE 及其他业务未来盈利预测增幅较高，未来盈利预测中AFE 及其他在研项目收入 2022 年、2023 年 1-9 月收入分别为 14.71 万元、13.07 万元，未来预测增长至2028年的4000.00万元，永续期占总收入比7%。主要增长因素为标的公司相应产品的技术更迭以及下游市场的开拓。
标的公司 AFE 及现有其他在研项目处于行业早期，产品正在持续更新迭代、市场开拓中，评估师审阅了标的公司多节业务新产品的立项报告，竞品分析，并对终端市场容量进行了分析，但仍存在因技术瓶颈、市场竞争以及其他因素导致 AFE 及现有其他在研项目未能如管理层预期成功上市、实现预期毛利水平以及取得预期市场份额的可能性，该因素会对标的公司的未来年度盈利预测的实现产生影响，从而对收益法评估结果造成一定影响。
在上述情形下，采用收益法，得出标的公司在评估基准日2023年9月30日模拟报表口径下股东全部权益账面值为25555.12万元，评估值106657.59万元，评估增值
81102.46万元，增值率317.36%。
评估师采用市场法进行评估，未发现近期公开市场上存在与评估对象相同或近似的可比交易案例，但存在同行业可比上市公司，因此使用可比上市公司法进行评估。
评估师对可比上市公司按照业务结构、经营模式、企业规模、资产配置、企业生命周
期、成长性、经营风险、财务风险等因素以及所选价值比率进行了分析和论证，并据此客观筛选可比公司进行对比、估值，但仍存在以下可能对市场法评估结论影响的情况：
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1、本次评估，可比上市公司均为半导体行业科创板上市公司，科创50指数自设
立至基准日，最高值1726.19与最低值860.39之间振幅高达100%，科创板上市公司市值波动较大。此外标的公司半导体行业近年行业波动较大，其一级市场的波动同时影响了二级市场的波动，H30184 半导体指数由 2021 年市场上行时高点 9611.31 调整至2022年下行时低点4632.14，截至基准日该指数回升至5030.70，区间振幅高达
107%。资本市场以及行业波动导致标的公司及可比上市公司市值存在不稳定性，本次
评估采用可比上市公司平均市值进行测算以尽量弥平波动性影响，但仍存在评估结果偏差的可能性。
2、本次评估，评估师按照业务结构、经营模式、企业规模、资产配置、企业生命
周期、成长性、经营风险、财务风险等因素对可比上市公司进行了筛选，得到了近似可比的同行业可比上市公司。但标的公司与可比上市公司具体细分领域和资产结构仍存在差别，尽管标的公司与可比上市公司具有一定可比性，但这种差异仍然可能对评估结果造成一定影响。
考虑到标的公司未来盈利预测中部分产品尚处于研发、未批量上市阶段，产品性能，技术参数尚未经过市场验证，标的公司部分产品能否如管理层预期上市、实现预期毛利水平以及取得相应市场份额等具有一定不确定性。而市场法虽然难以弥平市场及行业的波动性影响且评估对象与可比上市公司具体细分领域和资产结构存在一定差异，但市场法可以反映一定时期资本市场投资者对该企业所处行业的投资偏好，相对而言市场法评估参数来源更为客观，且易于被市场投资者所接受，因此本次评估以市场法的评估结果作为最终评估结论。
最终采用市场法，得出标的公司在评估基准日2023年9月30日的评估结论如下：
模拟报表口径下股东全部权益账面值25555.12万元，评估值106624.04万元，评估增值81068.92万元，增值率317.23%。
目前标的公司部分产品处于研发、未批量上市阶段，产品性能，技术参数尚未经过市场验证，未来发展仍面临不确定性。未来市场对标的公司产品的接受程度、行业内的竞争变化均会对标的公司的未来发展造成影响。本次评估结论建立在标的公司的未来发展能够按照预期进行并能持续的基础上，上述业务能否按照预期进行并能够持续存在不确定性。
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三、评估假设
（一）一般假设
1、交易假设
交易假设是假定所有待评估资产已经处在交易的过程中，评估师根据待评估资产的交易条件等模拟市场进行估价。交易假设是资产评估得以进行的一个最基本的前提假设。
2、公开市场假设
公开市场假设，是假定在市场上交易的资产，或拟在市场上交易的资产，资产交易双方彼此地位平等，彼此都有获取足够市场信息的机会和时间，以便于对资产的功能、用途及其交易价格等作出理智的判断。公开市场假设以资产在市场上可以公开买卖为基础。
3、资产持续经营假设
资产持续经营假设是指评估时需根据被评估资产按目前的用途和使用的方式、规
模、频度、环境等情况继续使用，或者在有所改变的基础上使用，相应确定评估方法、参数和依据。
（二）特殊假设
1、本次评估假设评估基准日外部经济环境不变，国家现行的宏观经济不发生重大变化；
2、企业所处的社会经济环境以及所执行的税赋、税率等政策无重大变化；
3、企业未来的经营管理团队尽职，并继续保持现有的经营管理模式；
4、评估只基于基准日现有的经营能力。不考虑未来可能由于管理层、经营策略和
追加投资等情况导致的经营能力扩大，也不考虑后续可能会发生的生产经营变化；
5、本次评估的各项资产均以评估基准日的实际存量为前提，有关资产的现行市价
以评估基准日的国内有效价格为依据；
6、本次评估假设委托人及标的公司提供的基础资料和财务资料真实、准确、完整；
7、评估范围仅以委托人及标的公司提供的评估申报表为准，未考虑委托人及标的
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公司提供清单以外可能存在的或有资产及或有负债；
8、本次评估测算的各项参数取值不考虑通货膨胀因素的影响；
9、标的公司未来可以持续取得高新技术企业认定并享有15%所得税优惠政策；
10、可比企业与标的公司均能够按交易时公开披露的经营模式、业务架构、资本
结构持续经营；
11、可比企业信息披露真实、准确、完整，无影响价值判断的虚假陈述、错误记
载或重大遗漏；
12、评估人员仅基于公开披露的可比企业相关信息选择对比维度及指标，不考虑
其他非公开事项对标的公司价值的影响。
当上述条件发生变化时，评估结果一般会失效。
四、市场法评估情况
（一）概述
1、市场法的定义和原理
根据《资产评估执业准则—企业价值》，企业价值评估中的市场法，是指将标的公司与可比上市公司或者可比交易案例进行比较，确定标的公司价值的评估方法。
2、市场法的应用前提
运用市场法评估企业价值需要满足如下基本前提条件：
（1）要有一个充分发展、活跃的、公开的市场，在这个市场上成交价格基本上反
映市场买卖双方的行情，因此可以排除个别交易的偶然性。
（2）在这个公开市场上要有可比的企业及其交易活动，且交易活动应能较好反映企业价值的趋势。企业及其交易的可比性是指筛选的可比企业及其交易活动是在近期公开市场上已经发生过的，且与待评估的目标企业及其即将发生的业务活动相似。
（3）参照物与标的公司的价值影响因素明确，可以量化，相关资料可以搜集。
3、市场法选择的理由和依据
市场法常用的两种具体方法是上市公司比较法和交易案例比较法。
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上市公司比较法是指获取并分析可比上市公司的经营和财务数据，计算价值比率，在与被评估单位比较分析的基础上，确定评估对象价值的具体方法。
交易案例比较法是指获取并分析可比企业的买卖、收购及合并案例资料，计算价值比率，在与被评估单位比较分析的基础上，确定评估对象价值的具体方法，评估基准日前后，评估人员未能从公开市场渠道获取相同或近似的可比交易案例信息，因此本评估未采用交易案例比较法。
被评估单位所属半导体模拟芯片设计行业，评估基准日前后，市场上存在较多与被评估单位经营范围、业务规模、发展阶段相近的上市公司，可比性较强，因此本次评估采用上市公司比较法进行评估。
（二）评估思路
运用市场法评估通过下列步骤进行：
1、选取可比企业
搜集可比上市公司信息，筛选和确定适当数量的可比上市公司。基于以下原则筛选可比上市公司：
（1）筛选在交易市场方面相同或者可比的可比上市公司；
（2）筛选在业务内容、经营模式、企业规模、资产配置和使用情况、企业所处经
营阶段、成长性、经营风险、财务风险等方面相同或者相似的可比上市公司；
（3）筛选交易时间与评估基准日接近的可比上市公司；
（4）筛选交易背景与评估目的相适合的可比上市公司；
（5）筛选正常或者可以修正为正常交易价格的可比上市公司。
2、建立比较基准
（1）本次评估对可比上市公司交易价格进行调整，将可比上市公司包含流通性的市场交易价格调整为与标的公司相同条件的非流通价格。
（2）计算价值比率
筛选适当的价值比率。价值比率通常包括盈利比率、资产比率、收入比率和其他特定比率。结合资本市场数据，对标的公司与可比公司所处行业的价值影响因素进行
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线性回归分析，筛选相对合适的价值比率。
将100%股权价格除以可比公司价值因子，得到各价值比率。
3、计算评估结果
按照业务结构、经营模式、企业规模、资产配置和使用情况、企业生命周期、成
长性、经营风险、财务风险等因素筛选后的各可比公司已有较高可比性，将各可比公司价值比率与标的公司各价值因子相乘，得到评估结果。
（三）评估模型
本次评估的基本模型为：
P＝标的公司价值因子×价值比率
（四）筛选可比公司
1、筛选可比上市公司
首先按照 SW 行业分类，根据标的公司所处大行业分类，筛选 SW 电子行业，得到共计473家可比公司。
而后根据标的公司的业务类型，筛选主营产品中包含电源、电池以及 AC/DC 字段的可比公司，得到共计42家可比公司。
随后考虑到剔除新股上市的短期波动因素，剔除上市时间不满一年的可比公司，具体情况如下：
证券代码证券名称上市日期筛选标准是否满足标准
600171.SH 上海贝岭 1998-09-24 上市时间满一年 是
600877.SH 电科芯片 1995-10-13 上市时间满一年 是
603501.SH 韦尔股份 2017-05-04 上市时间满一年 是
603989.SH 艾华集团 2015-05-15 上市时间满一年 是
688052.SH 纳芯微 2022-04-22 上市时间满一年 是
688061.SH 灿瑞科技 2022-10-18 上市时间满一年 否
688141.SH 杰华特 2022-12-23 上市时间满一年 否
688173.SH 希荻微 2022-01-21 上市时间满一年 是
688209.SH 英集芯 2022-04-19 上市时间满一年 是
688270.SH 臻镭科技 2022-01-27 上市时间满一年 是
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证券代码证券名称上市日期筛选标准是否满足标准
688368.SH 晶丰明源 2019-10-14 上市时间满一年 是
688381.SH 帝奥微 2022-08-23 上市时间满一年 是
688508.SH 芯朋微 2020-07-22 上市时间满一年 是
688536.SH 思瑞浦 2020-09-21 上市时间满一年 是
688593.SH 新相微 2023-06-01 上市时间满一年 否
688601.SH 力芯微 2021-06-28 上市时间满一年 是
688699.SH 明微电子 2020-12-18 上市时间满一年 是
688798.SH 艾为电子 2021-08-16 上市时间满一年 是
002660.SZ 茂硕电源 2012-03-16 上市时间满一年 是
002782.SZ 可立克 2015-12-22 上市时间满一年 是
002861.SZ 瀛通通讯 2017-04-13 上市时间满一年 是
002885.SZ 京泉华 2017-06-27 上市时间满一年 是
300458.SZ 全志科技 2015-05-15 上市时间满一年 是
300543.SZ 朗科智能 2016-09-08 上市时间满一年 是
300661.SZ 圣邦股份 2017-06-06 上市时间满一年 是
300671.SZ 富满微 2017-07-05 上市时间满一年 是
300787.SZ 海能实业 2019-08-15 上市时间满一年 是
301099.SZ 雅创电子 2021-11-22 上市时间满一年 是
301329.SZ 信音电子 2023-07-17 上市时间满一年 否
301348.SZ 蓝箭电子 2023-08-10 上市时间满一年 否
600071.SH 凤凰光学 1997-05-28 上市时间满一年 是
603052.SH 可川科技 2022-10-11 上市时间满一年 否
688325.SH 赛微微电 2022-04-22 上市时间满一年 是
688602.SH 康鹏科技 2023-07-20 上市时间满一年 否
002045.SZ 国光电器 2005-05-23 上市时间满一年 是
002584.SZ 西陇科学 2011-06-02 上市时间满一年 是
002741.SZ 光华科技 2015-02-16 上市时间满一年 是
300647.SZ 超频三 2017-05-03 上市时间满一年 是
300655.SZ 晶瑞电材 2017-05-23 上市时间满一年 是
300889.SZ 爱克股份 2020-09-16 上市时间满一年 是
688045.SH 必易微 2022-05-26 上市时间满一年 是
688072.SH 拓荆科技 2022-04-20 上市时间满一年 是
根据上市时间筛选后得到共计35家可比公司。
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（1）企业规模条件筛选
标的公司2022年收入18194.91万元，在册员工112人，根据国家统计局颁发的《国家统计局关于印发〈统计上大中小微型企业划分办法（2017）〉的通知》中的标
准：
计量行业名称指标名称大型中型小型微型单位
从业人员 10≤X＜ X＜
人 X≥300 100≤X＜300
软件和信息技术服务 （X） 100 10
业 营业收入 Y≥ 1000≤Y＜ 50≤Y＜ Y＜万元
（Y） 10000 10000 1000 50
注：大型、中型和小型企业须同时满足所列指标的下限，否则下划一档；微型企业只须满足所列指标中的一项即可。
按照前述标准，标的公司满足一条大型企业标准，下划一档划分为中型企业。由于标的公司按照上述标准为满足一条大型企业标准的中型企业，因此认为在上述标准中的大、中型企业与标的公司均有一定可比性。
本次评估规模对比筛选标准为中大型公司，按照上述标准继续筛选后，得到共计
35家可比公司，具体结果如下：
证券代码证券名称员工数量（人）营业收入（万元）企业规模筛选标准是否满足标准
600171.SH 上海贝岭 596 204426.64 大型 大中型企业 是
600877.SH 电科芯片 862 156509.73 大型 大中型企业 是
603501.SH 韦尔股份 4980 2007817.95 大型 大中型企业 是
603989.SH 艾华集团 4670 344487.43 大型 大中型企业 是
688052.SH 纳芯微 645 167039.27 大型 大中型企业 是
688173.SH 希荻微 224 55947.90 中型 大中型企业 是
688209.SH 英集芯 472 86726.14 大型 大中型企业 是
688270.SH 臻镭科技 244 24257.99 中型 大中型企业 是
688368.SH 晶丰明源 520 107939.98 大型 大中型企业 是
688381.SH 帝奥微 206 50159.35 中型 大中型企业 是
688508.SH 芯朋微 338 71959.14 大型 大中型企业 是
688536.SH 思瑞浦 653 178335.39 大型 大中型企业 是
688601.SH 力芯微 380 76751.72 大型 大中型企业 是
688699.SH 明微电子 660 68461.59 大型 大中型企业 是
688798.SH 艾为电子 1186 208952.16 大型 大中型企业 是
002660.SZ 茂硕电源 1893 154321.10 大型 大中型企业 是
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证券代码证券名称员工数量（人）营业收入（万元）企业规模筛选标准是否满足标准
002782.SZ 可立克 7792 326768.43 大型 大中型企业 是
002861.SZ 瀛通通讯 1934 72488.04 大型 大中型企业 是
002885.SZ 京泉华 3979 258429.06 大型 大中型企业 是
300458.SZ 全志科技 831 151413.22 大型 大中型企业 是
300543.SZ 朗科智能 2279 174068.32 大型 大中型企业 是
300661.SZ 圣邦股份 1243 318754.99 大型 大中型企业 是
300671.SZ 富满微 985 77130.26 大型 大中型企业 是
300787.SZ 海能实业 6180 238594.09 大型 大中型企业 是
301099.SZ 雅创电子 502 220277.84 大型 大中型企业 是
600071.SH 凤凰光学 3085 186473.53 大型 大中型企业 是
688325.SH 赛微微电 128 19982.68 中型 大中型企业 是
002045.SZ 国光电器 4377 599371.91 大型 大中型企业 是
002584.SZ 西陇科学 1268 618320.88 大型 大中型企业 是
002741.SZ 光华科技 1395 330232.92 大型 大中型企业 是
300647.SZ 超频三 1071 115033.68 大型 大中型企业 是
300655.SZ 晶瑞电材 649 174580.01 大型 大中型企业 是
300889.SZ 爱克股份 1285 90530.02 大型 大中型企业 是
688045.SH 必易微 318 52581.63 大型 大中型企业 是
688072.SH 拓荆科技 830 170556.27 大型 大中型企业 是
标的公司11218194.91中型
（2）资产配置条件筛选
标的公司资产配置比例情况如下：
项目/公司标的公司
固定资产1.17%
注：上述数据使用2022年口径测算。
标的公司为轻资产设计型企业，固定资产占比较低。标的公司及可比上市公司固定资产及占比情况如下：
单位：万元证券代码证券名称固定资产总资产固定资产占比
600171.SH 上海贝岭 8747.98 497601.59 1.76%
600877.SH 电科芯片 4834.03 284076.87 1.70%
284思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
证券代码证券名称固定资产总资产固定资产占比
603501.SH 韦尔股份 204696.36 3519016.22 5.82%
603989.SH 艾华集团 133313.30 538453.27 24.76%
688052.SH 纳芯微 34426.38 686067.85 5.02%
688173.SH 希荻微 1312.57 194656.68 0.67%
688209.SH 英集芯 4759.22 187202.46 2.54%
688270.SH 臻镭科技 3958.72 216875.17 1.83%
688368.SH 晶丰明源 5438.02 251632.01 2.16%
688381.SH 帝奥微 34429.55 317179.56 10.85%
688508.SH 芯朋微 12103.13 172014.02 7.04%
688536.SH 思瑞浦 8367.15 415131.79 2.02%
688601.SH 力芯微 1719.39 125295.10 1.37%
688699.SH 明微电子 29847.94 171994.53 17.35%
688798.SH 艾为电子 61854.52 472857.76 13.08%
002660.SZ 茂硕电源 34098.36 190237.31 17.92%
002782.SZ 可立克 33334.01 373832.48 8.92%
002861.SZ 瀛通通讯 43712.95 158490.64 27.58%
002885.SZ 京泉华 36417.17 250788.32 14.52%
300458.SZ 全志科技 12098.27 355899.36 3.40%
300543.SZ 朗科智能 19075.16 208555.00 9.15%
300661.SZ 圣邦股份 23767.77 434341.95 5.47%
300671.SZ 富满微 42537.20 327522.32 12.99%
300787.SZ 海能实业 94574.77 270899.06 34.91%
301099.SZ 雅创电子 3092.22 213324.97 1.45%
600071.SH 凤凰光学 53678.03 208610.97 25.73%
688325.SH 赛微微电 1569.04 170082.03 0.92%
002045.SZ 国光电器 73213.36 520557.03 14.06%
002584.SZ 西陇科学 48664.27 497741.62 9.78%
002741.SZ 光华科技 123068.61 372873.81 33.01%
300647.SZ 超频三 46438.25 240505.64 19.31%
300655.SZ 晶瑞电材 69886.72 321565.55 21.73%
300889.SZ 爱克股份 37362.41 264351.37 14.13%
688045.SH 必易微 5585.47 146661.50 3.81%
688072.SH 拓荆科技 38197.36 731328.65 5.22%
285思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
证券代码证券名称固定资产总资产固定资产占比
标的公司341.3429120.771.17%
最小值0.67%
平均数10.64%
最大值34.91%
注：可比公司及标的公司所选财务数据取自2022年年报口径。
标的公司固定资产比例，位于上述全部样本最小值与平均数之间，本次评估认定固定资产比例处于该区间的可比上市公司与标的公司在资产配置方面近似，因此按照固定资产占比10.64%以下的标准继续对可比公司进行进一轮的筛选，具体情况如下：
单位：万元
筛选标准-固证券代码证券名称固定资产总资产固定资产占比是否满足标准定资产占比
600171.SH 上海贝岭 8747.98 497601.59 1.76% 小于 10.64% 是
600877.SH 电科芯片 4834.03 284076.87 1.70% 小于 10.64% 是
603501.SH 韦尔股份 204696.36 3519016.22 5.82% 小于 10.64% 是
603989.SH 艾华集团 133313.30 538453.27 24.76% 小于 10.64% 否
688052.SH 纳芯微 34426.38 686067.85 5.02% 小于 10.64% 是
688173.SH 希荻微 1312.57 194656.68 0.67% 小于 10.64% 是
688209.SH 英集芯 4759.22 187202.46 2.54% 小于 10.64% 是
688270.SH 臻镭科技 3958.72 216875.17 1.83% 小于 10.64% 是
688368.SH 晶丰明源 5438.02 251632.01 2.16% 小于 10.64% 是
688381.SH 帝奥微 34429.55 317179.56 10.85% 小于 10.64% 否
688508.SH 芯朋微 12103.13 172014.02 7.04% 小于 10.64% 是
688536.SH 思瑞浦 8367.15 415131.79 2.02% 小于 10.64% 是
688601.SH 力芯微 1719.39 125295.10 1.37% 小于 10.64% 是
688699.SH 明微电子 29847.94 171994.53 17.35% 小于 10.64% 否
688798.SH 艾为电子 61854.52 472857.76 13.08% 小于 10.64% 否
002660.SZ 茂硕电源 34098.36 190237.31 17.92% 小于 10.64% 否
002782.SZ 可立克 33334.01 373832.48 8.92% 小于 10.64% 是
002861.SZ 瀛通通讯 43712.95 158490.64 27.58% 小于 10.64% 否
002885.SZ 京泉华 36417.17 250788.32 14.52% 小于 10.64% 否
300458.SZ 全志科技 12098.27 355899.36 3.40% 小于 10.64% 是
300543.SZ 朗科智能 19075.16 208555.00 9.15% 小于 10.64% 是
300661.SZ 圣邦股份 23767.77 434341.95 5.47% 小于 10.64% 是
286思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
筛选标准-固证券代码证券名称固定资产总资产固定资产占比是否满足标准定资产占比
300671.SZ 富满微 42537.20 327522.32 12.99% 小于 10.64% 否
300787.SZ 海能实业 94574.77 270899.06 34.91% 小于 10.64% 否
301099.SZ 雅创电子 3092.22 213324.97 1.45% 小于 10.64% 是
600071.SH 凤凰光学 53678.03 208610.97 25.73% 小于 10.64% 否
688325.SH 赛微微电 1569.04 170082.03 0.92% 小于 10.64% 是
002045.SZ 国光电器 73213.36 520557.03 14.06% 小于 10.64% 否
002584.SZ 西陇科学 48664.27 497741.62 9.78% 小于 10.64% 是
002741.SZ 光华科技 123068.61 372873.81 33.01% 小于 10.64% 否
300647.SZ 超频三 46438.25 240505.64 19.31% 小于 10.64% 否
300655.SZ 晶瑞电材 69886.72 321565.55 21.73% 小于 10.64% 否
300889.SZ 爱克股份 37362.41 264351.37 14.13% 小于 10.64% 否
688045.SH 必易微 5585.47 146661.50 3.81% 小于 10.64% 是
688072.SH 拓荆科技 38197.36 731328.65 5.22% 小于 10.64% 是
标的公司341.3429120.771.17%
注：可比公司及标的公司所选财务数据取自2022年年报口径。
根据上述标准筛选后，得到符合标准的可比公司为20家。
（3）企业所处成长阶段及成长性条件筛选
评估人员难以量化准确说明各可比公司具体企业所处阶段及成长性指标，但通常而言，企业所处成长阶段相同或近似的企业其面对行业波动的财务表现近似，成长性具有一定相似性，因此参考标的公司2022年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润波动情况，具体波动率情况如下：
2021年扣除非经常性损益后归2022年扣除非经常性损益后归属于
项目属于母公司股东的净利润增长率母公司股东的净利润增长率
标的公司482.50%-119.36%
由上表可见，标的公司净利润受2021年、2022年半导体行业震荡影响，振幅较大，根据标的公司2021年、2022年经营情况，按照2021年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润增长率为正，2022年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润增长率为负的条件筛选，具体情况如下：
287思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
扣除非经常性扣除非经常性损
筛选标准-扣除非经损益后归属于益后归属于母公常性损益后归属于证券代码证券名称母公司股东的司股东的净利润是否满足标准母公司股东的净利净利润增长率增长率2022润增长率
2021（%）（%）
2021年大于0，
600171.SH 上海贝岭 124.31 -16.93 是
2022年小于0
2021年大于0，
600877.SH 电科芯片 14.58 94.78 否
2022年小于0
2021年大于0，
603501.SH 韦尔股份 78.30 -97.61 是
2022年小于0
2021年大于0，
688052.SH 纳芯微 441.85 -22.79 是
2022年小于0
2021年大于0，
688173.SH 希荻微 126.06 -280.01 是
2022年小于0
2021年大于0，
688209.SH 英集芯 232.47 -30.37 是
2022年小于0
2021年大于0，
688270.SH 臻镭科技 23.86 12.88 否
2022年小于0
2021年大于0，
688368.SH 晶丰明源 1993.67 -153.06 是
2022年小于0
2021年大于0，
688508.SH 芯朋微 88.42 -61.82 是
2022年小于0
2021年大于0，
688536.SH 思瑞浦 120.43 -49.26 是
2022年小于0
2021年大于0，
688601.SH 力芯微 169.65 -9.23 是
2022年小于0
2021年大于0，
002782.SZ 可立克 -37.64 214.35 否
2022年小于0
2021年大于0，
300458.SZ 全志科技 339.37 -69.95 是
2022年小于0
2021年大于0，
300543.SZ 朗科智能 -29.08 -37.53 否
2022年小于0
2021年大于0，
300661.SZ 圣邦股份 145.48 30.67 否
2022年小于0
2021年大于0，
301099.SZ 雅创电子 65.52 62.49 否
2022年小于0
2021年大于0，
688325.SH 赛微微电 113.97 -75.42 是
2022年小于0
2021年大于0，
002584.SZ 西陇科学 305.93 -86.79 是
2022年小于0
2021年大于0，
688045.SH 必易微 566.69 -91.79 是
2022年小于0
2021年大于0，
688072.SH 拓荆科技 -43.57 317.20 否
2022年小于0
标的公司406.38-87.83
注：可比公司及标的公司所选财务数据取自2022年年报口径。
根据上述标准筛选后，得到符合标准的可比公司为13家。
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（4）经营风险及财务风险条件筛选
标的公司经营风险主要来源于半导体市场环境影响，以及相关行业政策影响，标的公司资产负债率较低，财务风险较低，具体情况如下：
序号公司简称经营风险财务风险
1标的公司受半导体周期性影响、行业政策影响资产负债率10.37%负债率较低
注：上述财务风险数据使用2023年9月30日口径测算。
由于所选可比公司均为半导体行业，在正常经营的前提下，所受经营风险均来源于半导体市场环境影响，以及相关行业政策影响，因此经营风险筛选均通过，财务风险方面，考虑标的公司评估基准日资产负债率10.37%，上下浮动5%的差异空间作为近似考虑，筛选标准为资产负债率处于5%至15%，按照上述标准筛选具体情况如下：
证券代码证券名称资产负债率筛选标准-资产负债率是否满足标准
600171.SH 上海贝岭 15.53% 5%至 15% 否
603501.SH 韦尔股份 49.46% 5%至 15% 否
688052.SH 纳芯微 8.05% 5%至 15% 是
688173.SH 希荻微 7.82% 5%至 15% 是
688209.SH 英集芯 7.81% 5%至 15% 是
688368.SH 晶丰明源 37.76% 5%至 15% 否
688508.SH 芯朋微 11.80% 5%至 15% 是
688536.SH 思瑞浦 6.69% 5%至 15% 是
688601.SH 力芯微 9.44% 5%至 15% 是
300458.SZ 全志科技 15.57% 5%至 15% 否
688325.SH 赛微微电 3.80% 5%至 15% 否
002584.SZ 西陇科学 52.12% 5%至 15% 否
688045.SH 必易微 8.59% 5%至 15% 是
标的公司10.37%
注：可比公司及标的公司所选财务数据取自2023年9月30日数据。
按照上述标准筛选后，得到符合标准的可比公司7家。
（5）业务结构对比
标的公司业务结构情况如下：
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电源、电池类模拟芯片占主营业
公司/项目主营产品终端领域务收入比例
标的公司 93.93% 锂电保护芯片，AC/DC 主要为消费电子根据标的公司上述信息，按照业务结构中电源、电池模拟芯片业务占比高于70%、主营产品类型与标的公司相同，终端领域同为消费电子的标准进行筛选，具体情况如下：
证券名称电源、电池模拟芯片收入占比筛选标准是否满足标准
必易微99.73%大于70%是
纳芯微30.52%大于70%否
希荻微84.60%大于70%是
英集芯72.63%大于70%是
芯朋微76.22%大于70%是
思瑞浦29.20%大于70%否
力芯微77.36%大于70%是
标的公司100%
注：可比公司及标的公司所选财务数据取自2022年年报口径。
证券名称终端领域筛选标准是否满足标准必易微主要为消费电子主要为消费电子是
希荻微消费电子、汽车电子主要为消费电子是英集芯主要为消费电子主要为消费电子是芯朋微主要为消费电子主要为消费电子是
力芯微消费电子、汽车电子主要为消费电子是标的公司主要为消费电子
注：可比公司及标的公司所选财务数据取自2022年年报口径。
证券名称主要产品名称筛选标准是否满足标准
必易微 AC/DC 锂电保护芯片或 AC/DC 是
希荻微 DC/DC 芯片，信号链芯片 锂电保护芯片或 AC/DC 否英集芯 AC/DC 锂电保护芯片或 AC/DC 是
芯朋微 AC/DC 锂电保护芯片或 AC/DC 是
力芯微 LDO 驱动类芯片 锂电保护芯片或 AC/DC 否
标的公司 锂电保护芯片，AC/DC注：可比公司及标的公司所选财务数据取自2022年年报口径。
按照前述标准，筛选后得到3家可比上市公司:
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证券名称电源、电池模拟芯片收入占比主要产品名称终端领域
芯朋微 76.22% AC/DC 主要为消费电子
英集芯 72.63% AC/DC 主要为消费电子
必易微 99.73% AC/DC 主要为消费电子
标的公司 100% 锂电保护芯片，AC/DC 主要为消费电子注：可比公司及标的公司所选财务数据取自2022年年报口径。
（6）经营模式对比
标的公司采用集成电路行业典型的 Fabless 经营模式，专注于芯片研发及销售，晶圆制造及封装测试等生产制造环节则主要通过外部供应商进行。
根据标的公司采用的经营模式，评估人员对比了前述筛选后的剩余3家可比公司，可比公司均为 Fabless 经营模式，与标的公司相同，3 家可比公司经营模式筛选通过。
按照经营模式对比标准筛选后，得到3家可比公司情况如下：
序号证券代码证券名称经营模式筛选标准是否满足标准
1 688508.SH 芯朋微 Fabless 经营模式 Fabless 经营模式 是
2 688209.SH 英集芯 Fabless 经营模式 Fabless 经营模式 是
3 688045.SH 必易微 Fabless 经营模式 Fabless 经营模式 是
4 标的公司 Fabless 经营模式
（7）筛选最终可比公司
根据前述各筛选标准，最终得到3家可比公司，具体情况如下：
序号证券代码证券名称主营业务主营产品名称
1 688508.SH 芯朋微 电池电源类模拟芯片 AC/DC
2 688209.SH 英集芯 电池电源类模拟芯片 AC/DC
3 688045.SH 必易微 电池电源类模拟芯片 AC/DC
2、可比公司基本情况
（1）无锡芯朋微电子股份有限公司
芯朋微电子 （Chipown） 是一家专注于功率半导体研发的高科技企业，公司成立于2005年，总部位于江苏无锡，并在苏州、上海、深圳、中山、珠海、厦门、青岛设有研发中心和客户支持机构。主要产品线包括模拟/数字架构的 AC-DC，为充电&适配器提供“PowerSemi Total Solution”，年出货超十亿颗芯片。
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公司具有国内领先的研发实力，特别在高低压集成半导体技术方面更是拥有业内领先的研发团队。公司拥有博士后企业工作站和由中国工程院院士领衔的江苏省功率集成电路工程技术中心。公司核心研发团队中大部分工程师拥有硕士及以上学位，并有多名博士主持项目的开发。公司建立了科技创新和知识产权管理的规范体系，在模拟电路和数字电路设计、功率半导体器件及工艺集成设计、可靠性设计、功率器件模
型、功率封装设计等方面积累了众多核心技术，拥有近百项国际、国内发明专利，通过知识产权管理体系认证，2012年取得“江苏省知识产权管理规范化示范单位”荣誉称号。
（2）深圳英集芯科技股份有限公司
深圳英集芯科技股份有限公司，于2022年4月19日正式登陆上交所科创板。公司成立于2014年11月20日，是一家专注于高性能、高品质数模混合芯片设计公司，主营业务为电源管理芯片、快充协议芯片的研发和销售。英集芯持续推出高性价比的智能数模混合芯片，提供的电源管理芯片和快充协议芯片广泛应用于移动电源、快充电源适配器、无线充电器、车载充电器、TWS 耳机充电仓等产品。公司合作的最终品牌客户包括小米、OPPO 等知名厂商。
英集芯的芯片产品具备高集成度、高可定制化程度、高性价比、低可替代性的特点，能够缩短客户成品方案研发周期，简化客户产品生产过程，提升产品良率和可靠性，从而帮助客户优化成本并满足多样化的需求。
（3）深圳市必易微电子股份有限公司
深圳市必易微电子股份有限公司拥有半导体领域的资深专家和高效的管理团队，主要从事高性能模拟及数模混合集成电路的研发和销售，在杭州、厦门、上海、成都、中山等地设有研发中心及分支机构。
必易微高度重视知识产权的开发和保护，已拥有多项集成电路和系统应用的国际、国内专利。AC-DC 产品为消费电子、通讯领域客户提供完整电源解决方案和系统集成。
（五）价值比率的筛选
价值比率是指资产价值与其经营收益能力指标、资产价值或其他特定非财务指标
之间的一个“比率倍数”。常用的价值比率包括：市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）。
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市盈率（P/E）：指每股市价与每股盈利的比值，一般包括静态市盈率和动态市盈率等。
市净率（P/B）：指每股市价与每股净资产的比值。
市销率（P/S）：指每股市价与每股销售额的比值。
为进一步判断不同价值比率对于标的公司所属行业的适用性，对该行业上市公司市价与净利润、净资产、营业收入之间的相关性进行回归分析。回归分析时：
1、按照筛选后细分三家可比公司的申万行业末级分类明细 SW-电子-半导体-模拟
芯片设计的标准筛选后，剩余共计33家可比公司。
2、筛除其中基准日后上市的一家可比上市公司，得到共计32家可比公司，回归
分析结果如下：
因变量 P
自变量 B E S
相关系数0.850.390.84
价值比率 P/B P/E P/S
注：回归分析使用的自变量总收入，归母净利润为可比公司 2023 年三季报 LTM 口径数据，归母净资产为2023年三季报数据，因变量市值为基准日市值。
由上可知，采用总收入 S、归母净资产 B 与市值进行回归分析，自变量与因变量间的相关性表现良好。考虑到被评估单位所处行业为芯片设计公司，被评估单位及可比上市公司账面归母净资产不包含其不在账面记录的技术类无形资产价值，经营性净资产价值无法准确估量，因此 PB 指标无法完整反映此类上市公司价值。而 P/S 指标从市场份额的角度，可以一定程度上避免核心资产不在账面值反映以及利润亏损的情况，更为适合本次评估。因此本次评估以 PS 作为比准价值比率，可比公司总收入 S取 2023 年三季报 LTM 口径数据。
（六）市场法评估结果
1、价格修正
100%股权价值 P=基准日前一年平均市值*（1-发行日流动性折扣率）
（1）流动性折扣率
对于流动性折扣，评估人员参考新股发行定价估算方式进行测算，所谓新股发行
293思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
定价估算方式就是国内上市公司新股 IPO 的发行定价与该股票正式上市后的交易价格之间的差异来研究缺少流动折扣的方式。
评估人员根据筛选后可比公司的细分行业分类，按照 SW 电子-半导体-模拟芯片设计收集了在该行业分类下，距基准日上市满一年的可比公司新股的发行价，分别研究其与上市后第90交易日、120日以及250日收盘价之间的关系，得出下表：
单位：元/股
第120第250首发价第90日交日交流动性折流动性折流动性折
证券代码↑证券简称上市日期格[单日交易易收易收扣90日扣120日扣250日
位]元收盘价盘价盘价
300661.SZ 圣邦股份 2017-06-06 29.82 72.79 90.88 107.20 59.03% 67.19% 72.18%
300671.SZ 富满微 2017-07-05 8.11 46.60 40.43 40.50 82.60% 79.94% 79.98%
300782.SZ 卓胜微 2019-06-18 35.29 367.45 435.12 714.70 90.40% 91.89% 95.06%
600171.SH 上海贝岭 1998-09-24 6.53 15.48 14.54 33.10 57.82% 55.09% 80.27%
600877.SH 电科芯片 1995-10-13 1.00 11.98 14.10 23.64 91.65% 92.91% 95.77%
603068.SH 博通集成 2019-04-15 18.63 90.55 108.41 77.82 79.43% 82.81% 76.06%
603160.SH 汇顶科技 2016-10-17 19.42 96.04 90.22 99.27 79.78% 78.47% 80.44%
688045.SH 必易微 2022-05-26 55.15 49.30 66.98 64.56 -11.87% 17.66% 14.58%
688052.SH 纳芯微 2022-04-22 230.00 329.11 311.95 288.64 30.12% 26.27% 20.32%
688130.SH 晶华微 2022-07-29 62.98 44.77 46.46 43.00 -40.67% -35.56% -46.47%
688153.SH 唯捷创芯 2022-04-12 66.60 45.40 32.24 68.38 -46.70% -106.58% 2.60%
688173.SH 希荻微 2022-01-21 33.57 28.16 28.04 26.06 -19.21% -19.72% -28.82%
688209.SH 英集芯 2022-04-19 24.23 23.54 20.43 17.86 -2.94% -18.58% -35.68%
688220.SH 翱捷科技 2022-01-14 164.54 71.18 65.30 55.98 -131.16% -151.98% -193.93%
688270.SH 臻镭科技 2022-01-27 61.88 65.80 78.89 110.31 5.96% 21.56% 43.90%
688286.SH 敏芯股份 2020-08-10 62.67 148.99 116.88 119.75 57.94% 46.38% 47.67%
688325.SH 赛微微电 2022-04-22 74.55 51.10 48.65 40.60 -45.89% -53.24% -83.62%
688368.SH 晶丰明源 2019-10-14 56.68 109.20 74.10 144.09 48.10% 23.51% 60.66%
688381.SH 帝奥微 2022-08-23 41.68 43.30 43.00 28.28 3.74% 3.07% -47.39%
688391.SH 钜泉科技 2022-09-13 115.00 118.79 115.16 75.10 3.19% 0.14% -53.12%
688508.SH 芯朋微 2020-07-22 28.30 112.03 82.47 137.58 74.74% 65.68% 79.43%
688536.SH 思瑞浦 2020-09-21 115.71 510.36 356.00 638.37 77.33% 67.50% 81.87%
688601.SH 力芯微 2021-06-28 36.48 186.97 150.36 137.30 80.49% 75.74% 73.43%
688699.SH 明微电子 2020-12-18 38.43 136.01 187.64 185.23 71.74% 79.52% 79.25%
688798.SH 艾为电子 2021-08-16 76.58 218.68 167.00 118.67 64.98% 54.14% 35.47%
294思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
由上可见，唯捷创芯，翱捷科技以及赛微微电均在观测的上市后90日、120日以及250日收盘价测出的股价下跌程度中出现了跌幅大于80%的情况，远高于行业内其他可比公司，波动性偏离度较大，作为异常值剔除，剔除后结果如下：
单位：元/股首发价第90第120第250流动性流动性流动性
证券代码↑证券简称上市日期格[单日交易日交易日交易折扣90折扣120折扣250
位]元收盘价收盘价收盘价日日日
300661.SZ 圣邦股份 2017-06-06 29.82 72.79 90.88 107.20 59.03% 67.19% 72.18%
300671.SZ 富满微 2017-07-05 8.11 46.60 40.43 40.50 82.60% 79.94% 79.98%
300782.SZ 卓胜微 2019-06-18 35.29 367.45 435.12 714.70 90.40% 91.89% 95.06%
600171.SH 上海贝岭 1998-09-24 6.53 15.48 14.54 33.10 57.82% 55.09% 80.27%
600877.SH 电科芯片 1995-10-13 1.00 11.98 14.10 23.64 91.65% 92.91% 95.77%
603068.SH 博通集成 2019-04-15 18.63 90.55 108.41 77.82 79.43% 82.81% 76.06%
603160.SH 汇顶科技 2016-10-17 19.42 96.04 90.22 99.27 79.78% 78.47% 80.44%
688045.SH 必易微 2022-05-26 55.15 49.30 66.98 64.56 -11.87% 17.66% 14.58%
688052.SH 纳芯微 2022-04-22 230.00 329.11 311.95 288.64 30.12% 26.27% 20.32%
688130.SH 晶华微 2022-07-29 62.98 44.77 46.46 43.00 -40.67% -35.56% -46.47%
688173.SH 希荻微 2022-01-21 33.57 28.16 28.04 26.06 -19.21% -19.72% -28.82%
688209.SH 英集芯 2022-04-19 24.23 23.54 20.43 17.86 -2.94% -18.58% -35.68%
688270.SH 臻镭科技 2022-01-27 61.88 65.80 78.89 110.31 5.96% 21.56% 43.90%
688286.SH 敏芯股份 2020-08-10 62.67 148.99 116.88 119.75 57.94% 46.38% 47.67%
688368.SH 晶丰明源 2019-10-14 56.68 109.20 74.10 144.09 48.10% 23.51% 60.66%
688381.SH 帝奥微 2022-08-23 41.68 43.30 43.00 28.28 3.74% 3.07% -47.39%
688391.SH 钜泉科技 2022-09-13 115.00 118.79 115.16 75.10 3.19% 0.14% -53.12%
688508.SH 芯朋微 2020-07-22 28.30 112.03 82.47 137.58 74.74% 65.68% 79.43%
688536.SH 思瑞浦 2020-09-21 115.71 510.36 356.00 638.37 77.33% 67.50% 81.87%
688601.SH 力芯微 2021-06-28 36.48 186.97 150.36 137.30 80.49% 75.74% 73.43%
688699.SH 明微电子 2020-12-18 38.43 136.01 187.64 185.23 71.74% 79.52% 79.25%
688798.SH 艾为电子 2021-08-16 76.58 218.68 167.00 118.67 64.98% 54.14% 35.47%
平均值43.10%（取整）
（2）财务表现差异系数的确定
本次评估选取盈利能力，营运能力，偿债能力，成长能力4个维度的常用指标与本次评估选择的比准价值比率进行了相关性分析，结果如下：
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维度盈利能力营运能力偿债能力成长能力净资产总资产总资产流动资产资产负速动净利润营业收入指标收益率收益率周转率周转率债率比率增长率增长率
P/S 相关
0.220.300.520.460.960.980.500.13（R 方）
注：上述数据根据筛选后可比公司计算。
由上表可见，本次评估对于 P/S 指标而言，在偿债能力维度下，资产负债率与速动比率与 P/S 比率存在相关的可能性，评估人员针对可比公司的价值比率以及财务指标进行了进一步的回归分析，结果如下：
回归统计 PS-资产负债率 PS-速动比率
MultipleR（回归系数） 0.98 0.99
RSquare（拟合系数） 0.96 0.98
AdjustedRSquare（调整后拟合系数）） 0.91 0.96
SignificanceF（显著性） 0.13 0.09
由上表可见，进一步回归分析后，两个指标的显著性 Significance F（显著性）高于 0.05，相关效果并不显著，因此对于 PS，财务表现差异调整系数为 1。
（3）可比公司扣除流动性折扣后股权价值
依据上述调整步骤，计算得出基准日可比公司扣除流动性折扣后股权价值如下表所示：
单位：万元
序号 公司简称 流动性折扣率 股权价值 P
1芯朋微43.10%435593.22
2英集芯43.10%469704.43
3必易微43.10%231797.67
注：100%股权价值=基准日前一年平均市值*（1-流动性折扣率）
2、计算价值比率
根据可比公司100%股权价值与可比公司各价值因子计算得出可比公司的价值比率，结果如下表：
单位：万元
序号 公司简称 100%股权价值 P 可比公司价值因子 S 可比公司 P/S
1芯朋微435593.2277203.365.64
2英集芯469704.43109908.634.27
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序号 公司简称 100%股权价值 P 可比公司价值因子 S 可比公司 P/S
3必易微231797.6754753.884.23
注：可比公司价值因子 S=2023 年三季度 LTM 收入。
3、计算可比价值
将上述价值比率分别与标的公司价值因子相乘，得出经营性可比价值如下表：
单位：万元
序号 公司简称 可比公司 PS 标的公司价值因子 S P—以 P/S 计算
1芯朋微5.6422607.10127552.71
2英集芯4.2722607.1096613.47
3必易微4.2322607.1095705.96
平均值106624.04
注：标的公司价值因子 S=基准日 LTM 口径收入（2023 年 1-9 月收入+2022 年 10-12 月收入）
本次评估使用市场法评估结果为106624.04万元。
五、收益法评估情况
（一）概述
1、收益法的定义和原理
根据《资产评估执业准则—企业价值》，企业价值评估中的收益法，也称现金流折现方法，是通过将企业未来预期净现金流量折算为现值，来评估资产价值的一种方法。收益法的基本思路是通过估算资产在未来预期的净现金流量和采用适宜的折现率折算成现时价值，得出评估值。
2、收益法的应用前提
收益法适用的基本条件是：企业具备持续经营的基础和条件，经营与收益之间存在较稳定的对应关系，并且未来收益和风险能够预测且可量化。使用现金流折现法的最大难度在于未来预期现金流的预测，以及数据采集和处理的客观性和可靠性等。当对未来预期现金流的预测较为客观公正、折现率的选取较为合理时，其估值结果具有较好的客观性。
3、收益法选择的理由和依据
标的公司具备持续经营的基础和条件，未来收益和风险能够预测且可量化，因此
297思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
本次评估可以选择收益法进行评估。
（二）评估思路
根据本次尽职调查情况以及标的公司的资产构成和主营业务特点，本次评估是以标的公司的模拟口径合并报表口径估算其权益资本价值，本次评估的基本评估思路是：
（1）对纳入报表范围的资产和主营业务，按照历史经营状况的变化趋势和业务类
型预测预期收益（净现金流量），并折现得到经营性资产的价值；
（2）将纳入报表范围，但在预期收益（净现金流量）预测中未予考虑的诸如基准
日存在的货币资金、交易性金融资产，以及未计及损益的非流动资产（负债），定义为基准日存在的溢余性或非经营性资产（负债），单独预测其价值；
（3）将上述各项资产和负债价值加和，得出标的公司的企业价值，经扣减基准日
的付息债务价值后，得到标的公司的权益资本（股东全部权益）价值。
在确定股东全部权益价值时，评估师没有考虑控股权和少数股权等因素产生的溢价或折价，也没有考虑股权流动性对评估结果的影响。
（三）评估模型
1、基本模型
本次评估的基本模型为：
??=????????(1)
式中：
E：标的公司的股东全部权益（净资产）价值；
B：标的公司的企业价值；
D：标的公司的付息债务价值；
M：被评估的单位少数股东权益；
?? = ?? + ?? + C (2)
式中：
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P：标的公司的经营性资产价值；
I：标的公司基准日的长期投资价值；
C：标的公司基准日存在的溢余或非经营性资产（负债）的价值；
??
??=∑????
????+1
??=1??+(3)(1+??)??(1+??)??
式中：
Ri：标的公司未来第 i 年的预期收益（自由现金流量）；
r：折现率；
n：标的公司的未来经营期；
??=??1+??2(4)
C1：基准日流动类溢余或非经营性资产（负债）价值；
C2：基准日非流动类溢余或非经营性资产（负债）价值。
2、收益指标
本次评估，使用企业自由现金流量作为标的公司经营性资产的收益指标，其基本定义为：
R=息税前利润×(1－t)+折旧摊销-追加资本 (5)
根据标的公司的经营历史以及未来市场发展等，估算其未来经营期内的自由现金流量。将未来经营期内的自由现金流量进行折现并加和，测算得到企业的经营性资产价值。
3、折现率
本次评估采用资本资产加权平均成本模型（WACC）确定折现率 r
r = rd ×wd + re × we (6)
式中：
Wd：标的公司的债务比率；
D
wd = (7) (E+D)
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We：标的公司的权益比率；
E
we = (8) (E+D)
rd：所得税后的付息债务利率；
re：权益资本成本，本次评估按资本资产定价模型（CAPM）确定权益资本成本 re；
re = rf +β × (rm ? rf) +ε (9) e
式中：
rf：无风险报酬率；
rm：市场期望报酬率；
ε：标的公司的特性风险调整系数；
βe：标的公司权益资本的预期市场风险系数；
D
β =β × (1 + (1 ? t) × ) (10)
e u E
βu：可比公司的预期无杠杆市场风险系数；
β
t
β=(11)
u Di
1+(1?t)
E
i
βt：可比公司股票（资产）的预期市场平均风险系数；
βt = 34%K + 66%βx (12)
式中：
K：一定时期股票市场的平均风险值，通常假设 K=1；
βx：可比公司股票（资产）的历史市场平均风险系数；
Di、Ei：分别为可比公司的付息债务与权益资本。
4、收益年限的确定
根据标的公司章程，企业营业期限为长期，并且由于评估基准日标的公司经营正常，没有对影响企业继续经营的核心资产的使用年限进行限定和对企业生产经营期限、投资者所有权期限等进行限定，或者上述限定可以解除，并可以通过延续方式永续使
300思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）用。故本次评估假设标的公司在评估基准日后永续经营，相应的收益期为无限期。
（四）未来收益的确定
1、营业收入和营业成本估算
标的公司的业务收入主要为锂电保护芯片、AC/DC 的销售收入。锂电保护芯片产品主要为单节、二合一、多节锂电保护芯片，2022 年创芯微新增 AFE，其他主要为创芯微直接对外销售晶圆。
标的公司专注于电池管理和电源管理芯片开发，主要产品包括锂电保护芯片、AC/DC、功率器件等，拥有数百种产品型号。截至基准日，标的公司的主要产品及应用领域如下：
类别产品类型代表产品功能描述主要应用领域
智能手机、
CM1003、 TWS、无线耳单串锂电内置有高精度电压检测电路和延迟电路可实现
CM1004、 机和蓝牙耳
池保护 IC 对电池的过充电、过放电、过电流保护等功能
CM112X 机、移动电源等内置有高精度电压检测电路和电流检测电路可
电动工具、扫
CM1033 系 实现电池过充电、过放电、均衡、放电过电
地机器人、吸
多串锂电 列、CM1051 流、短路、充电过电流、低压禁充、过温保护
尘器、电动工
池保护 IC 系列、 等功能可外接电容来调节过充电、过放电、过
锂电保 具、UPS 后备
CM13X1 系列 电流保护延时放电过流保护延时外置电容可护芯片电源等调，其他保护延时内置可以将每一节电池的电压状态和电池组的电流
状态传输给外部协同的 MCU，MCU 读取电池电动工具、扫组电压状态和电流状态后判断电池组是否进入
模拟前端地机器人、吸
CM20X6 系列 过充电、过放电、过电流、短路等各需要保护
（AFE） 尘器储能电
芯片的异常状态，并将信号通过输出控制信号到芯片源、后备电源
CM20X6 芯片，CM20X6 接收到信号通过控制等
引脚去开关充放电 MOS，从而实现各项保护动作。
内置功率 BJT 或功率 MOSFET，可用于 18W以内的离线式开关电源产品恒流模式和恒压模
高性能原式采用不同控制方式，可获得高精度的恒压恒边控制开 CM1702、 流控制效果，无需次级采样和控制电路内置输 旅充、适配器AC/DC
关电源芯 CM1713 入线电压补偿以及输出线缆补偿，可获得更好 反激式变换器片的电压和电流调整率内置补偿及保护功能，简化外围电路，利于 PCB 布局及 EMI 设计，提高方案可靠性，降低方案成本
301思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
类别产品类型代表产品功能描述主要应用领域
内置 650V 功率 MOSFET，可用于 22.5W 以内的离线式开关电源产品可根据输入电压、输
出电压以及负载不同控制系统工作模式切换，高性能副
实现全电压范围、全负载段效率最优内置专利旅充、适配器
边控制电 CM1765
抖频技术和调频控制技术，简化系统 EMI 设 反激式变换器源芯片
计内置补偿以及保护功能，简化外围电路，利于 PCB 布局及 EMI 设计，提高方案可靠性和安全性，降低方案成本用以替代反激式开关电源次级整流二极管，以减少整流损耗、提高系统能效能够在 CCM、
CM1602、 DCM、QR 等多种模式下工作，高度集成，基 旅充、适配器同步整流
CM1622 本无需多余外围元器件即可实现同步整流功 反激式变换器能，从而简化 PCB 设计，降低 BOM 成本既可支持负端整流，也可支持正端整流标的公司近年的营业收入与成本的情况见下表：
单位：万元
项目科目2021年2022年2023年1-9月收入3635.734145.565223.22
单节/二合一成本2042.222305.733065.76
毛利率43.83%44.38%41.31%
收入9370.176437.445040.62
锂电保护芯片多节成本4062.853605.723788.42
毛利率56.64%43.99%24.84%
收入-14.7113.07
AFE 成本 - 8.29 6.19
毛利率0.00%43.66%52.66%
收入6140.776044.445154.76
AC/DC 成本 4065.85 4765.44 3968.73
毛利率33.79%21.16%23.01%
收入812.511332.162784.58
未封测晶圆成本499.56985.302572.47
毛利率38.52%26.04%7.62%
收入13.43220.61296.58
其他成本9.8194.92236.98
毛利率26.92%56.98%20.10%
由上可以看出，标的公司电池管理（单节/二合一、多节）及电源管理业务2022年收入以及毛利率水平都有所下滑，主要原因是由于2021年半导体行业上游普遍缺货，
302思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
下游因恐慌囤货的情况，导致2022年下游客户需求的减少，加之2021年缺货潮时标的公司取得了部分高价位晶圆库存，导致2022年毛利率下降，其中单节/二合一由于面向的终端客户多为知名一线厂商，其价格相对稳定，毛利率下降幅度较低，而多节及电源管理业务由于下游终端客户存在较多市场竞争者，其毛利率水平下降较大。晶圆业务随2022年市场波动导致毛利率大幅下降。
标的公司上述2022年高价位采购入库的晶圆已经基本完成销售，所处消费电子行业局部细分领域已于2023年下半年逐渐回暖。基于上述情况以及标的公司2023年一线厂商渗透率的逐步提高，产品技术更新迭代及国产晶圆采购占比提高带来的成本降低，标的公司管理层对标的公司未来收入成本预测如下：
单位：万元
2023年
项目名称2024年2025年2026年2027年2028年
10-12月
营业收入合计6751.6929400.0038900.0047400.0053900.0057900.00
营业成本合计4795.1919150.0024450.0029460.0033255.0035575.00
毛利率28.98%34.86%37.15%37.85%38.30%38.56%
收入2644.1211200.0016200.0020700.0024700.0027200.00
单节/
成本1323.905980.008630.0011055.0013255.0014580.00二合一
毛利率49.93%46.61%46.73%46.59%46.34%46.40%
收入1632.367500.0010500.0012500.0014000.0014500.00锂电保
多节成本1313.374725.006510.007950.008900.009250.00护芯片
毛利率19.54%37.00%38.00%36.40%36.43%36.21%
AFE 收入 11.99 500.00 1500.00 3000.00 3500.00 4000.00及其他
成本6.78250.00750.001500.001750.002000.00研发项
目毛利率43.46%50.00%50.00%50.00%50.00%50.00%
收入1473.807000.007500.008000.008500.009000.00
AC/DC 成本 1239.45 5530.00 5925.00 6320.00 6715.00 7110.00
毛利率15.90%21.00%21.00%21.00%21.00%21.00%
收入522.413200.003200.003200.003200.003200.00
未封测晶圆成本465.732665.002635.002635.002635.002635.00
毛利率10.85%16.72%17.66%17.66%17.66%17.66%
收入467.01
其他成本445.96
毛利率4.51%
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单节/二合一业务主要应用在手机、TWS 耳机、智能手表以及移动电源等领域，在2022年半导体市场下行的大环境下较2021年仍有所增长。标的公司管理层根据在手订单，新入及拟入终端大客户供应商名录，管理层销售团队经验，以及对2023四季度行业趋势的判断预测2023年10-12月收入。2024年及2025年管理层根据新取得的手机客户，新导入的终端手机厂商供应商名录情况，手机市场出货量以及国产化替代政策等进行预测。单节业务历史毛利率较为稳定，管理层根据2023年历史毛利率情况结合未来业务结构进行预测。
多节业务主要应用在电动工具、园林工具、家用清洁工具、指纹锁、电动两轮车、
电动滑板车等领域。标的公司由于多节业务下游市场价格竞争较为激烈，市场供需情况以及2022年半导体行业市场情况导致多节业务毛利率下降，截至基准日标的公司多节业务综合毛利率已逐步有所回升，管理层根据自身降本计划预计未来毛利率，根据
2021至2023年复合增长率以及行业市场增速，预计2024年至永续年收入，增长率逐年放缓。
标的公司电源管理业务主要应用在充电头，适配器市场。电源管理业务历史毛利率情况较为平稳，管理层依据历史毛利率水平预计未来毛利率情况，根据2021至
2023年复合增长率以及行业市场增速，预计2024年至永续年收入，增长率逐年放缓。
标的公司 AFE 业务已量产取得订单收入并持续保持研发更新迭代。管理层根据现有研发技术、未来市场环境等预测 AFE 以及部分在研产品未来收入成本。
晶圆业务主要面向中低端市场，管理层预计未来维持现有水平。
2、税金及附加预测
标的公司的税金及附加包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，均以缴纳的增值税额为计税（费）依据，税（费）率分别为7%、3%、2%。
税金及附加的预测如下表所示。
单位：万元
项目名称2023年10-12月2024年2025年2026年2027年2028年进项税982.832862.933655.284404.274971.624624.75
销项税877.723822.005057.006162.007007.007527.00
城建税0.5767.1498.12123.04142.48203.16
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项目名称2023年10-12月2024年2025年2026年2027年2028年教育费附加0.4047.9570.0987.89101.77145.11
印花税3.3814.7019.4523.7026.9528.95
税金及附加合计4.35129.79187.66234.63271.20377.22
3、期间费用的预测
（1）销售费用预测
销售费用主要为职工薪酬，股份支付费用以及市场推广等。
由于预测期职工薪酬，市场推广费、差旅费等与销售量密切相关，职工薪酬，市场推广费、差旅费等费用管理层按照历史期占收入比进行预测，股份支付费用按照协议约定预测，预测结果如下：
单位：万元
项目名称2023年10-12月2024年2025年2026年2027年2028年销售费用合计358.941118.371399.231621.801742.351775.54
职工薪酬147.89689.96920.761127.261285.181382.35
股份支付费用182.27227.09226.47191.84115.7127.88
市场推广费4.3689.22115.01140.81160.53172.67
差旅费9.1759.8977.2194.53107.77115.92
折旧与摊销3.1112.2812.2812.2812.2812.28
样品费4.0214.1718.2722.3725.5027.43
办公费0.105.547.148.749.9710.72
业务招待费0.886.508.3810.2611.7012.58
其他7.1513.7113.7113.7113.7113.71
（2）管理费用预测
企业的管理费用主要为职工薪酬，股份支付费用以及专业机构服务费等。
工资根据企业的工资发放标准预测，股份支付费用按照协议约定预测，专业机构服务费按照历史发生水平进行预测，折旧摊销按照企业的固定资产（无形资产）原值和折旧（摊销）计提标准预测，办公费和交通费等其他费用在历史发生额的基础上，考虑小幅增长。具体预测情况如下：
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单位：万元
项目名称2023年10-12月2024年2025年2026年2027年2028年管理费用合计779.131873.311872.501838.981818.061781.62
职工薪酬260.361000.041030.041060.941092.771125.56
股份支付费用443.18394.51314.80206.40119.6028.74
折旧与摊销39.45145.49145.49145.49145.49145.49
专业机构服务费0.7396.8496.8496.8496.8496.84
差旅费6.2547.7163.1276.9187.4693.95
办公费5.1364.6685.55104.24118.54127.33
水电物业费6.5928.4629.8831.3832.9534.59
业务招待费1.6234.5845.7555.7563.3968.09
其他15.8261.0261.0261.0261.0261.02
（3）研发费用预测
企业的研发费用主要为职工薪酬，耗用的原材料以及股份支付费用等。
工资根据企业的工资发放标准预测，股份支付费用按照协议约定预测，折旧摊销按照企业的固定资产（无形资产）原值和折旧（摊销）计提标准预测，耗用的原材料按照历史发生占收入比进行预测，具体情况如下：
单位：万元
项目名称2023年10-12月2024年2025年2026年2027年2028年研发费用合计976.004180.644564.504789.534829.534820.24
职工薪酬415.271984.832044.382105.712168.882233.95
股份支付费用365.85735.24693.92530.46257.1228.81
耗用的原材料141.001009.351335.501627.321850.481987.81
开发及测试费12.44122.20161.69197.02224.04240.67
折旧与摊销39.10192.69192.69192.69192.69192.69
其他2.33136.32136.32136.32136.32136.32
（4）财务费用预测
标的公司历史财务费用主要为银行存款产生的利息收入，手续费等，标的公司银行存款做溢余考虑，因此本次评估未对财务费用进行预测。
4、其他收益预测根据《财政部税务总局关于集成电路企业增值税加计抵减政策的通知》（财税
306思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）[2023]17号）规定，自2023年1月1日至2027年12月31日，允许集成电路设计生产、封测、装备、材料企业（以下称集成电路企业），按照当期可抵扣进项税额加计
15%抵减应纳增值税税额。
标的公司管理层预测根据上述政策预计标的公司在规定年限内可持续享受该进项税优惠政策
5、折旧摊销预测
标的公司需要计提折旧的资产为固定资产，主要包括测试用设备。固定资产按取得时的实际成本计价。本次评估，按照企业执行的固定资产折旧政策，以基准日经基准日的固定资产账面原值、预计使用期、加权折旧率等估算未来经营期的折旧额。
标的公司需要计提摊销的资产为无形资产和长期待摊费用，主要包括标的公司账面记录的软件，装修费等。本次评估，按照企业执行的摊销政策估算未来经营期的摊销额，具体明细详见“第七章标的资产评估情况”之“五、收益法评估情况”之
“（四）未来收益的确定”之“7、现金流预测结果”。
6、追加资本预测
追加资本系指企业在不改变当前经营生产条件下，所需增加的营运资金和超过一年期的长期资本性投入。如产能规模扩大所需的资本性投资（购置固定资产或其他非流动资产），以及所需的新增营运资金及持续经营所必须的资产更新等。
在本次评估中，假设标的公司不再对现有的经营能力进行资本性投资，未来经营期内的追加资本主要为持续经营所需的基准日现有资产的更新和营运资金增加额。即本报告所定义的追加资本为：
追加资本=资产更新+营运资金增加额+资本性支出
（1）资产更新投资估算
按照收益预测的前提和基础，未来各年只需满足维持扩能后生产经营所必需的更新性投资支出。对于本部的固定资产按企业执行的会计政策标准计提折旧，在永续期按照更新等于折旧的方式对更新进行预测。
（2）营运资金增加额估算
营运资金增加额系指企业在不改变当前主营业务条件下，为维持正常经营而需新
307思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
增投入的营运性资金，即为保持企业持续经营能力所需的新增资金。如正常经营所需保持的现金、产品存货购置、代客户垫付购货款（应收款项）等所需的基本资金以及应付的款项等。营运资金的增加是指随着企业经营活动的变化，获取他人的商业信用而占用的现金，正常经营所需保持的现金、存货等；同时，在经济活动中，提供商业信用，相应可以减少现金的即时支付。通常其他应收款和其他应付款核算内容绝大多数为关联方的或非经营性的往来；应交税金和应付工资等多为经营中发生，且周转相对较快，拖欠时间相对较短、金额相对较小。
估算营运资金的增加原则上只需考虑正常经营所需保持的现金（最低现金保有量）、存货、应收款项和应付款项等主要因素。本报告所定义的营运资金增加额为：
营运资金增加额=当期营运资金-上期营运资金
其中：
营运资金=最低现金保有量+存货+应收类款项-应付类款项
根据对标的公司经营情况的调查，以及经基准日的历史经营的资产和损益、收入和成本费用的统计分析以及对未来经营期内各年度收入与成本的估算结果，按照上述定义，可得到未来经营期内各年度的营运资金增加额。
（3）资本性支出估算
资本性支出是企业为实现市场开拓、规模扩张、业绩增长等战略目标而需要对其
现有资产规模进行补充、扩增的支出项目。标的公司预测期无资产扩增的支出项目，因此本次评估未预测资本性支出。
7、现金流预测结果
标的公司未来经营期内净现金流量的预测结果如下表所示。本次评估中对未来收益的预测，主要是在对企业所处行业的市场调研、分析的基础上，根据相关可比企业的经营状况、市场需求与未来行业发展等综合情况做出的一种专业判断。预测时不考虑不确定的营业外收支、补贴收入以及其它非经常性经营等所产生的损益，现金流量表预测结果如下：
308思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
单位：万元
2023年10-2029年
项目/年度2024年2025年2026年2027年2028年
12月及以后
收入6751.6929400.0038900.0047400.0053900.0057900.0057900.00
成本4795.1919150.0024450.0029460.0033255.0035575.0035575.00营业税金及附
4.35129.79187.66234.63271.20377.22377.22
加
营业费用358.941118.371399.231621.801742.351775.541775.54
管理费用779.131873.311872.501838.981818.061781.621781.62
研发费用976.004180.644564.504789.534829.534820.244820.24
财务费用-------
其他收益867.61373.43476.78574.47648.47--
营业利润705.693321.326902.8810029.5412632.3413570.3813570.38
利润总额705.693321.326902.8810029.5412632.3413570.3813570.38
减：所得税135.98156.15643.371008.841287.361334.501334.50
净利润569.713165.176259.519020.7011344.9812235.8812235.88
折旧摊销等50.10200.41200.41200.41200.41200.41200.41
资产更新50.10200.41200.41200.41200.41200.41200.41营运资本增加
218.07890.514385.393843.402930.881801.90-
额
股份支付费用991.301356.851235.19928.71492.4485.4385.43
净现金流量1342.943631.513109.316106.018906.5310519.4112321.31
（五）折现率的确定
1、无风险利率的确定本次评估以持续经营为假设前提，委估对象的收益期限为无限年期，根据《资产评估专家指引第12号——收益法评估企业价值中折现率的测算》（中评协〔2020〕38号）的要求，可采用剩余期限为十年期或十年期以上国债的到期收益率作为无风险利率，本次评估采用中央国债登记结算公司（CCDC）统计的基准日 10 年期国债收益率作为无风险利率，即 rf＝2.68%。
2、市场风险溢价的确定
市场风险溢价是指投资者对与整体市场平均风险相同的股权投资所要求的预期超额收益，即超过无风险利率的风险补偿。市场风险溢价通常可以利用市场的历史风险溢价数据进行测算。本次评估中以中国 A 股市场指数的长期平均收益率作为市场期望
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报酬率 rm，将市场期望报酬率超过无风险利率的部分作为市场风险溢价。
根据《资产评估专家指引第12号——收益法评估企业价值中折现率的测算》（中评协〔2020〕38号）的要求，利用中国的证券市场指数计算市场风险溢价时，通常选择有代表性的指数，例如沪深300指数、上海证券综合指数等，计算指数一段历史时间内的超额收益率，时间跨度可以选择10年以上、数据频率可以选择周数据或者月数据、计算方法可以采取算术平均或者几何平均。
根据中联资产评估集团研究院对于中国 A 股市场的跟踪研究，并结合上述指引的规定，评估过程中选取有代表性的上证综指作为标的指数，分别以周、月为数据频率采用算术平均值进行计算并年化至年收益率，并分别计算其算术平均值、几何平均值、调和平均值，经综合分析后确定市场期望报酬率，rm=9.39%。
市场风险溢价＝rm－rf＝9.39%－2.68%＝6.71%
3、资本结构的确定
企业属半导体模拟芯片设计行业，由于企业管理层所做出的盈利预测是基于其自身融资能力、保持资本结构稳定的前提下做出的，本次评估选择企业于评估基准日的自身资本结构对未来年度折现率进行测算，计算资本结构时，股权、债权价值均基于其市场价值进行估算。
4、贝塔系数的确定
以申万 SW 电子-SW 半导体行业沪深上市公司股票为基础，考虑标的公司与可比公司在业务类型、企业规模、盈利能力、成长性、行业竞争力、企业发展阶段等因素
的可比性，筛选适当的可比公司，以上证综指为标的指数，经查询 Ifind 资讯金融终端，以截至评估基准日的市场价格进行测算，计算周期为评估基准日前250周，得到可比公司股票预期无财务杠杆风险系数的估计 βu，按照企业自身资本结构进行计算，得到标的公司权益资本的预期市场风险系数 βe。
5、特性风险系数的确定
在确定折现率时需考虑标的公司与上市公司在公司规模、企业发展阶段、核心竞
争力、对大客户和关键供应商的依赖、企业融资能力及融资成本、盈利预测的稳健程
度等方面的差异，确定特定风险系数。在评估过程中，评估人员对企业与可比上市公
310思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
司进行了比较分析，得出特性风险系数ε=1.0%，具体过程见下表：
风险因素影响因素系数
企业规模企业规模与可比公司平均水平较小0.5企业发展阶段可比公司较企业更加成熟0
企业核心竞争力企业拥有优质的客户，供应商资源，代理产品矩阵范围较大0企业对上下游的依赖程度企业客户集中度较高，对客户较为依赖0企业融资能力及融资成本企业融资能力较差，主要依赖关联方提供资金支持0盈利预测的稳健程度盈利预测较为稳健0.5其他因素所处行业处于上升阶段0
合计1.0
6、债权期望报酬率 rd的确定
债权期望报酬率是企业债务融资的资本成本，本次评估中采用的资本结构是可比公司平均资本结构，遵循债权成本与资本结构匹配的原则，以中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的一年期 LPR 确定债权期望报酬率，具体为 3.45%。所得税率取可比上市公司适用所得税众数15%。
7、折现率 WACC 的计算
将以上得到的各参数，代入公式，得到折现率如下表：
权益比1
债务比-
贷款加权利率3.45%
国债利率2.68%
可比公司收益率9.39%
适用税率15.00%
历史β1.2265
调整β1.1495
无杠杆β1.0605
权益β1.0605
特性风险系数1.00%
权益成本10.80%
债务成本（税后）2.93%
WACC 10.80%
311思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
折现率10.80%
（六）经营性资产评估值的确定
将得到的预期净现金流量代入式（3），得到标的公司的经营性资产价值为
94551.77万元。
（七）非经营性或溢余资产（负债）评估值的确定经核实，标的公司基准日账面存在部分资产（负债）的价值在本次估算的净现金流量中未予考虑，属本次评估所估算现金流之外的溢余或非经营性资产（负债）。本次评估依据经审计的财务报表对该等资产（负债）价值进行单独估算，得到标的公司基准日的溢余或非经营性资产（负债）评估价值为：
C=C1+C2=12105.81 万元
具体情况如下表所示：
单位：万元项目名称基准日账面值基准日评估值
货币资金7597.927597.92
交易性金融资产4025.984025.98
应收票据214.86214.86
其他流动资产2.772.77
流动类溢余/非经营性资产小计11841.5311841.53
其他应付款147.89147.89
其他流动负债219.43219.43
流动类溢余/非经营性负债小计367.33367.33
C1：流动类溢余/非经营性资产（负债）净值 11474.20 11474.20
递延所得税资产607.13607.13
其他非流动资产24.4824.48
非流动类溢余/非经营性资产小计631.61631.61
非流动类溢余/非经营性负债小计--
C2：非流动类溢余/非经营性资产（负债）净值 631.61 631.61
C：溢余/非经营性资产、负债净值 12105.81 12105.81经核查，标的公司经审计后的合并资产负债表中溢余或者非经营性资产负债情况如下：
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基准日企业经审计的货币资金账面值7597.92万元，该金额本次认定为流动类溢余/非经营性资产，以账面值确认评估值，评估值为7597.92万元。
基准日企业经审计的交易性金融资产账面值4025.98万元，该金额本次认定为流动类溢余/非经营性资产，以账面值确认评估值，评估值为4025.98万元。
基准日企业经审计的应收票据账面值214.86万元，经核实为期末未终止确认金额的银行承兑汇票，该金额本次认定为流动类溢余/非经营性资产，以账面值确认评估值，评估值为214.86万元。
基准日企业经审计的其他流动资产账面值2.77万元，经核实为增值税留抵及待抵扣进项税，本次认定为流动类溢余/非经营性资产，以账面值确认评估值，评估值为
2.77万元。
基准日企业经审计的递延所得税资产账面值607.13万元，为资产减值、信用减值导致，本次认定为非流动类溢余/非经营性资产，以账面值确认评估值，评估值为
607.13万元。
基准日企业经审计的其他非流动资产账面值24.48万元，为预付长期资产款，本次认定为非流动类溢余/非经营性资产，以账面值确认评估值，评估值为24.48万元。
基准日企业经审计的其他应付款账面值147.89万元，经核实均为与被日常主营业务经营无必然关系的其它费用，本次认定为流动类溢余/非经营性负债，以账面值确认评估值，评估值为147.89万元。
基准日企业经审计的其他流动负债账面值219.43万元，经核实为未终止确认的已背书未到期的应收票据以及待转销项税额，本次认定为流动类溢余/非经营性负债，按照核实后账面值确认评估值，评估值为219.43万元。
（八）收益法评估结果
将所得到的经营性资产价值 P=94551.77 万元，基准日存在的其它溢余性或非经营性资产的价值 C=12105.81 万元，把以上数值代入式（2），得到标的公司的企业价值 B= 106657.59 万元。
企业在基准日付息债务的价值 D=0 万元，少数股东权益 M=0 万元，得到标的公司的股权权益价值。
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E=B－D－M= 106657.59 万元。
六、董事会对本次交易标的评估合理性及定价公允性分析
（一）董事会关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性的意见
根据《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《格式准则第26号》等有关法律、法规、规范性文件的规定，董事会对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性进行了分析后认为：
1、评估机构的独立性
中联评估作为公司聘请的本次交易的评估机构，具有法定资格，评估机构及其经办评估师与公司、标的公司之间除本次交易正常业务往来之外，不存在其他关联关系，也不存在除专业收费外的现实或可预期的利益关系或冲突，评估机构具有独立性。
2、评估假设前提的合理性
评估机构和评估人员对标的资产所设定的评估假设前提按照国家有关法律、法规
和规范性文件的规定执行，遵循了市场通用的惯例或准则，符合标的公司的实际情况，评估假设前提具有合理性。
3、评估方法与评估目的的相关性
本次评估的目的是确定标的资产于评估基准日的市场价值，为本次交易标的资产的定价提供价值参考依据。评估机构采用了收益法、市场法对标的资产价值进行了评估，并最终选用市场法得到的评估值作为本次评估结果。本次资产评估工作按照国家有关法律、法规和规范性文件及行业规范的要求，遵循独立、客观、公正、科学的原则，按照公认的资产评估方法，实施了必要的评估程序，对标的资产在评估基准日的市场价值进行了评估，所选用的评估方法合理，评估方法与评估目的具有相关性。
4、评估定价的公允性
评估机构实际评估的资产范围与委托评估的资产范围一致。本次评估实施了必要的评估程序，遵循了独立性、客观性、科学性、公正性等原则，运用了合规且符合评估资产实际情况的评估方法，选用的参照数据、资料可靠，资产评估价值公允、准确。
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本次交易的最终交易价格以标的资产的评估价值结果为基础并经交易各方协商确定，本次交易的差异化定价系交易对方间的利益安排，未导致交易总对价提高，标的资产定价公允，不会损害公司及中小股东利益。
（二）评估结果的合理性
标的公司业务模式已经成熟，在延续现有的业务内容和范围的情况下，未来收益能够合理预测，企业具备持续经营条件，因此标的公司未来的收入情况可较为合理地评估。本次资产评估使用到的评估方法、评估参数、评估数据等均来自法律法规、评估准则、评估证据及合法合规的参考资料等，评估依据具备合理性。
（三）后续变化对评估结果的影响
截至本报告书签署日，标的公司经营中所需遵循有关法律法规及政策、国家宏观经济形势无重大变化，本次交易各方所处地区的政治、经济和社会环境无重大变化，无其他不可预测和不可抗力因素造成的重大不利影响；行业存续发展的情况不会产生
较大变化，标的公司在评估基准日后持续经营，不会对评估值造成影响。在可预见的未来发展时期，标的公司后续经营过程中相关政策、宏观环境、技术、行业、税收优惠等方面不存在重大不利变化。
（四）敏感性分析
综合考虑标的公司的业务模式和报告期内财务指标变动的影响程度，流动性折扣率、营业收入对评估结果的影响测算分析如下：
1、流动性折扣率
单位：万元流动性折扣变动评估值变动金额变动率
-10%114701.568077.527.58%
-5%110662.804038.763.79%
0106624.04-0.00%
5%102585.28-4038.76-3.79%
10%98546.52-8077.52-7.58%
流动性折扣率与标的资产评估值存在反向变动关系，当流动性折扣变动幅度在-
5.00%至5.00%之间时，标的资产评估值的变动率范围为3.79%至-3.79%之间。
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2、营业收入
单位：万元营业收入变动评估值变动金额变动率
-10%95961.64-10662.40-10.00%
-5%101292.84-5331.20-5.00%
0106624.04-0.00%
5%111955.255331.205.00%
10%117286.4510662.4010.00%
营业收入与标的资产评估值存在正向变动关系，当收入变动幅度在-5%至5%之间时，标的资产评估值的变动率范围为-5%至5%。
（五）交易标的与上市公司的协同效应分析
上市公司与标的公司同属模拟芯片设计行业，主营业务均为模拟芯片的研发和销售。交易完成后，标的公司将在上市公司整体平台上继续独立经营，上市公司与标的公司将形成产品、研发、客户资源等方面明显的协同效应，实现优势互补。具体参见本报告书“第一章本次交易概况”之“一、本次交易的背景和目的及协同效应”。
（六）定价公允性分析选取主营业务包括电池管理芯片、电源管理芯片的上市公司作为可比公司（剔除市盈率为负的上市公司），截至评估基准日2023年9月30日，估值情况如下：
证券代码证券名称市盈率市净率市销率
688508.SH 芯朋微 80.33 4.91 10.03
688368.SH 英集芯 42.48 3.75 7.59
688045.SH 必易微 83.94 2.33 6.06
平均数68.923.667.89
中位数80.333.757.59
标的公司年均业绩承诺市盈率14.45--
标的公司-4.135.87
注 1：市盈率 PE=相关可比上市公司 2023 年 9 月 30 日收盘价市值÷2022 年归属于母公司所有者的净利润
注 2：市净率 PB=相关可比上市公司 2023 年 9 月 30 日收盘价市值÷2022 年归属于母公司所有者权益
注 3：市销率 PS=相关可比上市公司 2023 年 9 月 30 日收盘价市值÷2022 年主营业务收入
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注4：标的公司年均业绩承诺市盈率=标的公司100%股权作价÷2024年至2026年平均承诺净利润注5：标的公司市净率=标的公司100%股权作价÷评估基准日净资产（剔除本次交易对方对应的标的公司承担回购义务所导致的库存股）
注6：标的公司市销率=标的公司100%股权作价÷标的公司2022年度主营业务收入
本次交易，标的公司100%股东权益价值为106000万元，标的公司静态市盈率为负数，主要系股份支付确认导致净利润为负影响，标的公司年均业绩承诺市盈率为
14.45倍，远低于可比上市公司平均市盈率的68.92倍。标的公司市净率为4.13倍，略
高于可比上市公司的平均值3.66倍，但处于可比公司范围内。标的公司市销率为5.87倍，低于可比上市公司的平均值7.89倍。综上所述，本次交易价格与可比公司估值水平不存在较大差异。
（七）本次交易定价未考虑显著可量化的协同效应的说明
由于本次交易尚未完成，且协同效应受到市场环境以及后续整合效果的影响，上市公司董事会认为标的公司与上市公司现有业务之间的协同效应难以量化，因此从谨慎性角度出发，本次交易定价并未考虑上述因素。
（八）评估基准日至本报告书签署日之重要变化事项及其对评估及交易作价的影响评估基准日至重组报告书签署日标的资产未发生对估值及交易作价有影响的重要变化事项。
（九）交易定价与评估结果差异分析
本次交易标的资产交易价格以符合《证券法》相关规定的评估机构出具的资产评
估报告确认的评估值为依据，由交易各方协商确认，标的公司全部股权的交易作价确定为106000.00万元。标的公司全部股权的交易作价106000.00万元较评估值
106624.04万元低624.04万元，不存在较大差异，有利于保护上市公司中小股东的利益。
七、上市公司独立董事对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和交易定价的公允性发表的独立意见
公司聘请中联评估以2023年9月30日为基准日，对本次交易的标的资产进行评估并出具了相应的评估报告。根据《重组管理办法》，上市公司独立董事对本次交易评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估
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定价的公允性发表如下独立意见：
“1、评估机构的独立性公司聘请中联评估作为本次交易的评估机构，承担本次交易的评估工作。评估机构具有法定资格，评估机构及其经办评估师与公司、标的公司之间除本次交易正常业务往来之外，不存在其他关联关系，也不存在除专业收费外的现实或可预期的利益关系或冲突，评估机构具有独立性。
2、评估假设前提的合理性
评估机构和评估人员对标的资产所设定的评估假设前提按照国家有关法律、法规
和规范性文件的规定执行，遵循了市场通用的惯例或准则，符合标的公司的实际情况，评估假设前提具有合理性。
3、评估方法与评估目的的相关性
本次评估的目的是确定标的资产于评估基准日的市场价值，为本次交易标的资产的定价提供价值参考依据。评估机构采用了收益法、市场法对标的资产价值进行了评估，并最终选用市场法得到的评估值作为本次评估结果。本次资产评估工作按照国家有关法律、法规和规范性文件及行业规范的要求，遵循独立、客观、公正、科学的原则，按照公认的资产评估方法，实施了必要的评估程序，对标的资产在评估基准日的市场价值进行了评估，所选用的评估方法合理，评估方法与评估目的具有相关性。
4、评估定价的公允性
本次交易的最终交易价格以标的资产的评估价值结果为基础并经交易各方协商确定，经过了充分的市场博弈，标的资产定价公允，不会损害公司及中小股东利益。”综上，公司独立董事认为：就本次交易聘请的评估机构具有独立性，评估假设前提具有合理性，评估方法与评估目的具有相关性，评估定价具有公允性。
八、本次交易资产定价的合理性
（一）本次交易的资产定价过程经过了充分的市场博弈，交易价格公允；
（二）本次评估所选取的评估方法与标的资产特征相匹配，评估、估值参数选取合理；
318思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
（三）标的资产交易作价与历史交易作价的差异具备合理性，具体分析情况参见
本报告书“第四章交易标的基本情况”之“三、近三年内增资、股权转让或改制相关的评估或估值情况分析”之“（四）标的公司近三年增资或股权转让对应作价与本次重组评估情况的差异原因”；
（四）本次交易与相同或者类似资产在可比公司中的估值水平不存在重大差异，具体情况参见本报告书“第七章标的资产评估情况”之“六、董事会对本次交易标的评估合理性及定价公允性分析”
（五）备考财务报表以合并成本扣除评估基准日2023年9月30日创芯微可辨认
净资产公允价值后的差额74181.38万元，确认为备考合并财务报表中的商誉金额。
以上对标的资产可辨认无形资产及公允价值的确认情况符合企业会计准则的规定。
319思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
第八章本次交易主要合同
一、发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议
（一）合同主体、签订时间2024年1月22日，思瑞浦与杨小华、白青刚等创芯微18名股东签署了《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》，其中甲方为思瑞浦，乙方为杨小华、白青刚等创芯微18名股东。
2024年2月6日，思瑞浦与新增交易对方艾育林签署了《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》，其中甲方为思瑞浦，乙方为艾育林。
以下如无特殊说明，甲方为思瑞浦，乙方为创芯微全体19名股东。
（二）标的资产定价及交易价格
根据《资产评估报告》（中联评报字[2024]第153号），标的公司截至2023年9月30日全部股东权益的评估价值为106624.04万元，各方在此基础上协商确定标的公司100.00%股权对应的交易作价为106000.00万元。
（三）交易对价的支付方式
1、甲方以发行可转换公司债券及支付现金相结合的方式向乙方支付购买标的资产的对价。
2、根据前述约定，各方确认，乙方本次出让标的资产的交易对价的具体支付情况
如下：
单位：万元标的公司支付方式序向该交易对方交易对方号可转换公司出资金额出资比例现金对价支付总对价债券对价
1杨小华592.2115.79%2754.2111016.8313771.04
2白青刚270.977.23%1260.205040.796300.99
3创芯信息1228.5532.76%11427.3117140.9628568.27
4创芯科技206.755.51%1923.072884.614807.68
5创芯技术161.684.31%1503.832255.753759.58
6顾成标113.163.02%4888.37-4888.37
320思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
标的公司支付方式序向该交易对方交易对方号可转换公司出资金额出资比例现金对价支付总对价债券对价
7东莞勤合71.561.91%3091.60-3091.60
8深创投66.181.76%2858.82-2858.82
9红土一号60.111.60%2596.96-2596.96
10宁波芯可智57.251.53%2473.30-2473.30
11盛宇投资57.251.53%2473.30-2473.30
12朱袁正48.501.29%2095.01-2095.01
13南京俱成28.630.76%1236.63-1236.63
14苏州华业28.630.76%1236.63-1236.63
15创东方投资28.630.76%1236.63-1236.63
16龙岗金腾14.310.38%618.33-618.33
17芯动能投资143.133.82%6183.20-6183.20
18宁波益慧19.670.52%849.68-849.68
19艾育林552.8514.74%16953.97-16953.97
合计3750.00100.00%67661.0538338.95106000.00
3、对于杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术的现金支付安排
对于本次交易的现金对价，甲方拟以募集配套资金进行支付，甲方应在本次募集配套资金到位后10个工作日内向乙方支付全部现金对价。其中：甲方应向杨小华支付现金对价2754.21万元，向白青刚支付现金对价1260.20万元，向创芯信息支付现金对价11427.31万元，向创芯科技支付现金对价1923.07万元，向创芯技术支付现金对价1503.83万元。若在交割日起15个工作日内，甲方本次募集配套资金未能成功实施（包括但不限于甲方本次募集配套资金未能获得上交所审核通过以及中国证监会同意注册、虽通过上交所审核通过以及中国证监会同意注册但特定对象款项未能在规定期限内到账以及其他募集配套资金未能到位的情形），则甲方应以自有或自筹资金向乙方支付本款前述应付现金对价的30%；若在交割日起75日内，甲方本次募集配套资金未能成功实施，则甲方应以自有或自筹资金向乙方支付本款前述应付现金对价的70%。
4、对于艾育林、顾成标、朱袁正、东莞勤合、深创投、红土一号、宁波芯可智、盛宇投资、南京俱成、苏州华业、创东方投资、龙岗金腾、芯动能投资、宁波益慧的现金支付安排
321思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
对于本次交易的现金对价，甲方拟以募集配套资金进行支付，甲方应在本次募集配套资金到位后10个工作日内向乙方支付全部现金对价。若在交割日起15个工作日内，甲方本次募集配套资金未能成功实施（包括但不限于甲方本次募集配套资金未能获得上交所审核通过以及中国证监会同意注册、虽通过上交所审核通过以及中国证监会同意注册但特定对象款项未能在规定期限内到账以及其他募集配套资金未能到位的情形），则甲方应以自有或自筹资金于交割日起15个工作日内向乙方支付本款前述应付现金对价的30%；若在交割日起30个工作日内，甲方本次募集配套资金未能成功实施，则甲方应以自有或自筹资金向乙方支付本款前述应付现金对价的70%。为免疑义，甲方应于标的资产交割日起30个工作日内支付完毕全部现金对价。
5、标的资产和可转换公司债券的交割
各方同意，以目标公司就本次交易事宜完成有限公司状态下股权转让的工商变更登记手续或股份公司状态下股份转让的股东名册变更手续为标的资产交割日（“交割日”）。标的资产应在本次交易获得上交所审核同意并经中国证监会注册之日起30个工作日内或各方另行书面协商一致的时间内完成交割。为免疑义，为实现甲方通过本次交易及管理层股东交易实现控制目标公司之目的，标的资产交割时间应与管理层股东向甲方转让其持有的目标公司股份的交易的交割时间保持一致。
各方同意，在目标公司变更为有限公司不存在实质性障碍的情况下，应配合将目标公司变更为有限公司，再办理标的资产过户手续。为目标公司变更为有限责任公司和标的资产过户之目的，乙方同意配合签署与之相关的工商变更登记法律文件，甲方应当提供必要协助。乙方承诺就目标公司关于本次交易事宜的股东会上投赞成票。为免疑义，如本次交易经中国证监会注册之日起30个工作日，目标公司尚未完成变更为有限公司的工商变更登记手续的，则各方同意不再以将目标公司变更为有限公司作为标的资产交割的前提。各方可于管理层股东转让全部所持目标公司股份不存在限制之日起，办理标的资产转让的股东名册变更手续。
自标的资产交割日起45个工作日内，甲方完成向乙方发行可转换公司债券的交割，并在证券登记结算机构将发行的可转换公司债券登记至乙方名下。发行可转换公司债券交割手续由甲方负责办理，乙方应为甲方办理发行可转换公司债券的交割提供必要协助。
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各方同意，如遇相关税务机关、市场监督管理局、证券登记结算机构、证券交易所相关政府部门及办公机构等原因导致本协议约定的手续未在上述限定期限内完成的，各方应同意给予时间上合理地豁免，除非该等手续拖延系因一方或多方故意或重大过失造成。
各方同意，如果本协议与目标公司章程、其他协议存在任何冲突，在本次交易交割完成后应立即且不晚于3个工作日内，乙方应配合目标公司在法律允许的范围内及符合工商主管部门要求的情况下修改目标公司章程、其他协议，以使其最大限度与本协议约定实质保持一致。在不违反本协议约定的前提下，在该等章程、协议修改之前，乙方不会依照该等章程、协议之相关约定主张或行使相应权利。
（四）标的公司治理
1、本次交易完成后，目标公司董事会由3人组成，其中甲方委派2名董事，董事长由甲方委派。目标公司不设监事会，设监事1名，由甲方委派。
2、在本次交易完成后至业绩承诺期内，目标公司的日常经营管理仍由现有的经营
团队主要负责，目标公司总经理仍由杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术指定人选担任。甲方有权在本次交易完成后向目标公司委派财务负责人负责财务管理相关工作。
3、在本次交易完成后，目标公司应当按照上市公司下属子公司的内控要求、财务
管理、信息披露等相关制度的规定规范运作。
（五）任职期限及竞业禁止
杨小华、白青刚承诺在业绩承诺期及届满后2年内、任职期间和离职后的2年内（孰晚），不得在目标公司以外直接或间接从事与目标公司相同或类似的业务，或通过直接或间接控制的其他经营主体从事该等业务；不得在除目标公司关联公司以外的
其他与目标公司有竞争关系的公司任职，不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于目标公司的商业机会；违反前述承诺的所获得的收益归目标公司所有，并需赔偿目标公司的全部损失，违反前述承诺的人员需分别赔偿因其各自违约行为而给目标公司造成的全部损失。
杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术承诺确保目标公司核心人员
（包括不限于截至本协议签署日直接或间接持有目标公司股份超过0.5%的员工、目标
323思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）公司各部门负责人、目标公司关键技术人员）应与目标公司签署并履行有效期覆盖业
绩承诺期的劳动合同，并与目标公司签署经甲方认可的《竞业限制协议》。
（六）发行可转换公司债券的锁定期
1、杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术因本次交易取得的上市公司
可转换公司债券自本次向特定对象发行可转换公司债券结束之日起12个月之内不得转让，该等可转换公司债券转股取得的股份，自本次向特定对象发行可转换公司债券结束之日起18个月内不得转让；但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限（包括但不限于因业绩补偿而发生的回购行为）。
2、在满足上述法定限售期的同时，根据《业绩承诺及补偿协议》约定，杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术各方通过本次交易取得的可转换公司债券及
该等可转换公司债券转股取得的股份解锁安排如下：
对于杨小华、白青刚而言，其通过本次交易取得的可转换公司债券及该等可转换公司债券转股取得的股份，自可转换公司债券发行之日起至业绩承诺期（即2024年度、
2025年度及2026年度，下同）届满经上市公司委托的符合《证券法》规定的会计师
事务所就标的公司业绩承诺实现情况、资产减值情况出具专项报告之日或者有关利润
补偿义务、减值补偿义务（如有）实施完毕之日（以二者较晚发生之日为准）期间内不得转让。
对于创芯信息、创芯科技、创芯技术而言，其通过本次交易取得的可转换公司债券及该等可转换公司债券转股取得的股份：
（1）业绩承诺期前二年内（即2024年度、2025年度），在会计师事务所就标的
公司业绩承诺实现情况出具专项报告后，根据标的公司实现的净利润情况，创芯信息、创芯科技、创芯技术各方当期可解除锁定的可转换公司债券数量=（其通过本次交易应获得的交易对价总额×标的公司截至当期累计实现净利润数÷业绩承诺期内承诺净利润总和-已支付的现金对价）/100-截至当期已解除锁定的可转换公司债券数量。
按照上述公式计算的当期可解锁的可转换公司债券数量小于0时，按0取值，即当期可转换公司债券不解锁，不足1张部分，累计到下一年度解锁。
且业绩承诺期届满前，创芯信息、创芯科技、创芯技术累计可解除锁定的可转换公司债券数量不超过其因本次交易而获得的可转换公司债券数量的1/2。
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（2）业绩承诺期届满后，在标的公司实现承诺净利润且标的公司未发生减值，或
者创芯信息、创芯科技、创芯技术履行完毕业绩补偿义务及减值补偿义务后，创芯信息、创芯科技、创芯技术累计可解除锁定的可转换公司债券数量不超过其因本次交易而获得的可转换公司债券数量的100%（包含创芯信息、创芯科技、创芯技术因履行业绩补偿义务及减值补偿义务而已补偿可转换公司债券数量）。
（3）创芯信息、创芯科技、创芯技术通过本次交易取得的可转换公司债券转为股票后的限售期及解锁安排亦应遵守上述约定。
3、本次交易完成后，杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术基于本次
交易取得的可转换公司债券转股后的股份而享有的公司派送红股、转增股本等股份亦应遵守上述限售期及解锁安排。
4、如上述限售期及解锁安排与中国证监会及上海证券交易所的监管意见不符的，
杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术将根据中国证监会及上海证券交易所的监管意见相应调整限售期承诺。
（七）定价基准日、定价原则及初始转股价格本次发行的可转换公司债券初始转股价格的定价基准日为上市公司第三届董事会
第二十七次1会议决议公告日。经各方协商一致，初始转股价格为158元/股。
在本次交易发行的可转换公司债券的初始转股价格所参考的定价基准日至到期日期间，若上市公司发生派息、送股、配股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次交易发行的可转换公司债券的初始转股价格将作相应调整。具体的转股价格调整公式如下（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或资本公积转增股本：P1=P0/（1+n）；
配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
12024年1月22日，思瑞浦与杨小华、白青刚等创芯微18名股东签署的《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》中定价基准日为上市公司第三届董事会第二十五次会议决议公告日。2024年2月6日，思瑞浦与本次交易拟取得可转换公司债券的交易对方杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术签署了《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议之补充协议》，约定将定价基准日修改为上市公司第三届董事会第二十七次会议决议公告日。
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派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0 为调整前转股价格，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为配股率，A为配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价格。
（八）发行可转换公司债券数量
本次发行可转换公司债券的数量计算公式为：本次发行的可转换公司债券数量=可
转换公司债券支付本次交易对价金额/100，如计算的发行可转换公司债券数量不为整
数的应向下调整为整数（单位精确至1张）向相关交易对方发行。依据上述公式计算的发行可转换公司债券数量精确至张，发行数量不足一张的，交易对方放弃相关权利。
上市公司向交易对方合计发行的可转换公司债券数量为3833893张，具体如下：
序号交易对方可转换公司债券对价金额（万元）发行数量（张）
1杨小华11016.831101682
2白青刚5040.79504079
3创芯信息17140.961714096
4创芯科技2884.61288461
5创芯技术2255.75225575
合计38338.953833893
最终发行数量以上海证券交易所审核通过、中国证监会注册同意的发行数量为准。
（九）债券期限
本次向特定对象发行可转换公司债券的存续期限为自发行之日起4年，且不得短于业绩承诺期结束后六个月。
（十）可转换公司债券的利率及还本付息
本次向特定对象发行可转换公司债券的票面利率为0.01%/年（单利）。
本次向特定对象发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由可转换公司债券持有人承担。
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付息债权登记日为付息日的前一交易日，甲方将在付息日之后的五个交易日内支付利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成上市公司股票的可转换公司债券，甲方无需向其原持有人支付利息。
（十一）转股期限本次发行的可转换公司债券的转股期自发行结束之日起满6个月后第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
（十二）转股价格向上修正条款
在本次向特定对象发行的可转换公司债券的存续期间，如上市公司股票在任意连续30个交易日中至少有20个交易日的收盘价均不低于当期转股价格的150%时，上市公司董事会有权提出转股价格向上修正方案并提交上市公司股东大会审议表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施，股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格为当期转股价格的130%。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在上述交易日内转股价格因发生派息、送股、配股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项而调整的情形，则在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（十三）转股数量
本次向特定对象发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量Q 的计算方式为 Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍，其中：
V：指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；
P：指申请转股当日有效的转股价格。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的可转换公司债券部分，甲方将按照有关规定，在转股日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的剩余部分金额及该部分对应的当期应计利息。
（十四）可转换公司债券的赎回
本次向特定对象发行的可转换公司债券，不得在限售期限内进行回售和赎回，不
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得在相应年度的业绩补偿义务履行完毕前进行回售和赎回。
（1）到期赎回
若持有的可转换公司债券到期，则在本次可转换公司债券到期后五个交易日内，甲方将以面值加当期应计利息（即可转换公司债券发行日至赎回完成日期间的利息，但已支付的年利息予以扣除）赎回到期未转股的可转换公司债券。
（2）有条件赎回
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足1000万元时，在符合相关法律法规规定的前提下，甲方有权提出按照债券面值加当期应计利息（即可转换公司债券发行日至赎回完成日期间的利息，但已支付的年利息予以扣除）的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。
（十五）有条件强制转股
在本次向特定对象发行的可转换公司债券转股期限内，如上市公司股票连续30个交易日中至少有20个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的125%时，上市公司董事会有权提出强制转股方案，并提交股东大会表决，该方案须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施，股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。通过上述程序后，甲方有权行使强制转股权，将本次发行的可转换公司债券按照当时有效的转股价格强制转换为上市公司普通股股票。
若在上述交易日内转股价格因发生派息、送股、配股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项而调整的情形，则在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（十六）转股股份的来源
本次发行的可转换公司债券转股的股份来源为上市公司新发行的股份及/或上市公
司因回购股份形成的库存股（如有）。
（十七）担保事项及评级事项
本次发行可转换公司债券不设担保，不安排评级。
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（十八）转股年度股利归属因本次发行的可转换公司债券转股而增加的上市公司股票享有与原股票同等的权益，在股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转换公司债券转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
（十九）购买资产发行可转债的受托管理事项甲方将根据相关法律法规适时聘请本次交易购买资产发行的可转换公司债券的受
托管理人，并就受托管理相关事宜与其签订债券受托管理协议，债券受托管理协议主要内容包括但不限于受托管理事项授权范围、利益冲突风险防范解决机制、与债券持有人权益密切相关的违约责任等约定。
（二十）违约责任及争议解决机制
1、构成可转债违约的情形
（1）本次可转债到期、加速清偿（如适用）或回购（如适用）时，甲方未能偿付到期应付本金；
（2）甲方未能偿付本次可转债的到期利息；
（3）甲方不履行或违反受托管理协议项下的任何承诺，且将对甲方履行本次可转
债的还本付息义务产生实质或重大影响，在经债券受托管理人书面通知，或经单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人书面通知，该违约仍未得到纠正；
（4）在本次可转债存续期内，甲方发生解散、注销、被吊销营业执照、停业、清
算、丧失清偿能力、被法院指定接管人或已开始相关的法律程序；
（5）任何适用的现行或将来的法律、规则、规章、判决，或政府、监管、立法或
司法机构或权力部门的指令、法令或命令，或上述规定的解释的变更导致甲方在受托管理协议或本次可转债项下义务的履行变得不合法；
（6）甲方信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使债券持有人遭受损失的；
（7）其他对本次可转债的按期付息兑付产生重大不利影响的情形。
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2、违约责任的承担方式
上述违约事件发生时，甲方应当承担相应的违约责任，包括但不限于按照报告书的约定向可转债持有人及时、足额支付本金及/或利息以及迟延支付本金及/或利息产生
的罚息、违约金等，并就受托管理人因甲方违约事件承担相关责任造成的损失予以赔偿。
3、争议解决机制
本次可转换公司债券发行适用中国法律并依其解释。
本次可转换公司债券发行和存续期间所产生的争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方有权按照受托管理协议、债券持有人会议规则等规定，向有管辖权的人民法院提起诉讼。当产生任何争议及任何争议正按前条约定进行解决时，除争议事项外，各方有权继续行使本次可转债发行及存续期的其他权利，并应履行其他义务。
（二十一）过渡期损益安排本次交易所涉全部标的资产在过渡期内产生的收益由上市公司享有；本次交易所
涉全部标的资产在过渡期内产生的亏损部分，由杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术中的每一方按照《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》签署日其各自持有的标的公司注册资本占其合计持有的标的公司注册资本的比例以现金方式向标的公司补足。
二、发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议之补充协议
（一）合同主体、签订时间
2024年2月6日，思瑞浦与杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术签
署了《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议之补充协议》，就收购标的公司股权的范围从85.2574%扩大到100.00%涉及的相关条款修改进行了补充约定。
（二）补充约定内容
1、各方一致同意，《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》“鉴于条款”第4条修订为：2024年1月22日，甲方分别与东莞勤合创业投资中心（有限合伙）、深圳市创新投资集团有限公司等其他相关方签署了《发行可转换公司债券及支
330思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）付现金购买资产协议》；2024年2月6日，甲方与艾育林签署了《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》。根据本协议及前述相关协议约定，甲方拟通过发行可转换公司债券及支付现金的方式购买创芯微100.00%股份。
2、各方一致同意，《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》第3.4.3
条“可转换公司债券转股价格的确定及其调整”修订为：本次发行的可转换公司债券初始转股价格的定价基准日为上市公司第三届董事会第二十七次会议决议公告日。经各方协商一致，初始转股价格为158元/股。
在本次交易发行的可转换公司债券的初始转股价格所参考的定价基准日至到期日期间，若甲方发生派息、送股、配股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次交易发行的可转换公司债券的初始转股价格将作相应调整。具体的转股价格调整公式如下（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或资本公积转增股本：P1=P0/（1+n）；
配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0 为调整前转股价格，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为配股率，A为配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价格。
3、各方一致同意，《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》第10.1.1
条修订为：本协议生效后，创芯微100.00%的股份在过渡期内产生的收益由甲方享有；
创芯微100.00%的股份在过渡期内产生的亏损部分，由杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术中的每一方按照本协议签署日其各自持有的目标公司注册资本占
其合计持有的目标公司注册资本的比例，于本协议第10.1.2条约定的审计报告出具之日起30日内以现金方式向目标公司补足。
4、本补充协议自各方正式签署之日起成立，并自《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》生效之日起生效。
5、本补充协议作为《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》相关条款
331思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）的补充，如本补充协议内容与《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》不一致的，以本补充协议约定为准。本补充协议系对《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》的补充，不改变《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》相关条款的法律效力，但本补充协议的约定与《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》的相关约定不一致的，以本补充协议的约定为准。
三、业绩承诺及补偿协议
（一）合同主体、签订时间
2024年1月22日，思瑞浦与杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术
签署了《业绩承诺及补偿协议》，其中甲方为思瑞浦，乙方为杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术。
（二）业绩承诺1、本次交易的业绩承诺期为2024年度、2025年度及2026年度（以下简称“业绩承诺期”），若本次交易未能于2024年12月31日前实施完毕，则上述业绩承诺期应做相应顺延，届时各方将另行签署相关补充协议确定。
2、乙方承诺标的公司在业绩承诺期内2024年度、2025年度及2026年度的累计
承诺净利润合计不低于人民币22000万元。
3、各方同意，甲方于业绩承诺期内的每一会计年度结束后，聘请符合《证券法》
规定的会计师事务所对标的公司进行专项审计以确定标的公司当期的实现净利润。
4、各方同意，标的公司于业绩承诺期内实现净利润按照如下原则计算：
（1）标的公司的实现净利润数以上市公司聘请的符合《证券法》规定的会计师事务所审计的标的公司合并报表归属于母公司股东的净利润。
（2）标的公司的财务报表编制应符合《企业会计准则》及其他法律法规的规定，符合上市公司的治理要求。
（3）除非因法律法规规定，上市公司、标的公司改变会计政策、会计估计，否则，业绩承诺期内不得改变标的公司的会计政策、会计估计；除法律法规规定的变更外，如确有必要，上市公司变更会计政策或会计估计，标的公司使用的会计政策或会计估计将与上市公司同步变更，但业绩考核专项报告所使用的会计政策及会计估计不做变
332思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）更。
（4）标的公司因实施股权激励所涉及股份支付费用在计算实现净利润时予以剔除。
（5）若上市公司为标的公司提供财务资助或向标的公司投入资金（包括但不限于以出资、提供借款方式），应按同期银行贷款利率根据所投入的资金计算所节约的利息费用并在计算实际实现净利润时予以扣除。
5、本次交易在上交所审核以及中国证监会注册期间，若出现需要增加利润承诺期
限及相应金额的情形，各方应及时调整利润承诺事项。
（三）业绩补偿
1、各方同意，在本次交易中，业绩补偿义务方为杨小华、白青刚、创芯信息、创
芯科技、创芯技术。（以下简称“业绩补偿义务方”）。
2、乙方承诺，业绩承诺期届满后，如标的公司于业绩承诺期内累计实现净利润数
低于累计承诺净利润数的，则乙方应按照本协议的约定对甲方予以补偿。
3、业绩补偿义务方应补偿的金额依据下述公式计算确定，并在业绩承诺期满后一
次性进行计算并予以补偿：
应补偿金额=（业绩承诺期内累积承诺净利润数－业绩承诺期内累积实现净利润数）÷业绩承诺期内累计承诺净利润数×业绩补偿义务方合计获得的交易对价（即人民币
57207.57万元）。
（四）减值测试
1、业绩承诺期届满时，甲方将聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对本次交
易所涉全部标的资产进行减值测试并出具减值测试报告。
2、经减值测试，如本次交易所涉全部标的资产期末减值额＞业绩补偿义务方根据
本协议约定的公式计算的应补偿金额，业绩补偿义务方应对上市公司另行补偿。
业绩补偿义务方应另行补偿金额＝本次交易所涉全部标的资产期末减值额－业绩补偿义务方根据本协议约定的公式计算的应补偿金额。
在计算上述期末减值额时，需扣除本协议签署后至业绩承诺期届满之日目标公司增资、减资、接受赠予以及利润分配的影响。
333思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
（五）补偿方式
1、各方同意并确认，业绩承诺期届满，如触发本协议约定的业绩补偿义务及/或
减值补偿义务，业绩补偿义务方同意优先以其在本次交易中获得的上市公司发行的可转换公司债券进行补偿；若可转换公司债券不足以补偿的，应以可转换公司债券转股取得的上市公司股份（如有）进行补偿；若本次交易中所取得的可转换公司债券及股
份均不足以补偿的，由业绩补偿义务方以现金补偿。
2、应补偿的可转换公司债券数量＝乙方应补偿金额÷本次发行的可转换债券的票
面金额（即人民币100.00元）。
应补偿的股份数量＝（乙方应补偿金额－乙方以可转换公司债券方式已补偿金额）
÷本次发行的可转换公司债券转股价格
如业绩补偿义务方持有的上市公司可转换公司债券数量及股份均不足以补偿的，差额部分由业绩补偿义务方以现金补偿，应补偿现金金额＝乙方应补偿金额－乙方以可转换公司债券方式已补偿金额－乙方以股份方式已补偿金额。
依据上述公式计算的应补偿可转换债券数量应精确至个位数，如果计算结果存在小于100元的尾数的，应当舍去尾数，对不足1张可转换公司债券面值的剩余对价由乙方各自以现金支付；依据上述公式计算的应补偿股份数量应精确至个位数，如果计算结果存在小数的，应当舍去小数取整数，对不足1股的剩余对价由乙方各自以现金支付。
3、如上市公司在补偿前实施送股、资本公积转增股本、现金分红派息等事项，则
本次发行的可转换公司债券初始转股价格、已补偿股份数量进行相应调整；对于用于
补偿的可转换公司债券，乙方应向甲方返还该部分可转换公司债券已收取的利息等收益；对于用于补偿的股份，与业绩补偿义务方用于补偿股份相对应的新增股份或利益，随业绩补偿义务方应补偿的股份一并补偿给上市公司。
4、业绩补偿义务方向上市公司支付的全部补偿金额（含可转换公司债券、股份和现金补偿）合计不超过业绩补偿义务方合计获得的交易对价的税后净额（含业绩补偿义务方因可转换公司债券转股获得的股票实施送股、转增或股利分配而取得的股票，以及利润分配取得的税后现金股利）。
5、乙方各方之间应当按照各自在本次交易中取得的交易对价占乙方合计获得的交
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易对价的比例各自确定应承担的补偿金额。乙方各方之间对各自应承担的业绩补偿义务及减值补偿义务承担连带责任。
（六）业绩补偿及减值测试补偿的实施
1、如乙方触发本协议约定的业绩补偿及/或减值测试补偿的，甲方在其聘请的会
计师事务所出具关于目标公司业绩承诺实现情况的专项报告，或减值测试报告后15日内，计算乙方应补偿金额、应补偿可转换公司债券及应补偿股份数，并通知乙方，乙方应在甲方通知送达之日起5日内通知甲方其可供补偿的可转换公司债券及股份数量。
甲方应及时制定具体补偿方案并召开董事会及股东大会审议。
2、甲方就乙方补偿的可转换公司债券及股份，首先采用可转换公司债券及股份回
购注销方案，如可转换公司债券及股份回购注销事宜因未获得甲方董事会或股东大会通过等原因无法实施的，甲方有权要求乙方将应补偿的可转换公司债券及股份赠送给其他股东。具体如下：
（1）若甲方股东大会审议通过可转换公司债券及股份回购注销方案的，则甲方以
1元的总价回购并注销乙方补偿的可转换公司债券及股份，并于股东大会决议公告后5日内将可转换公司债券及股份回购数通知乙方。乙方应在甲方通知送达之日起5个工作日内，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发出将其当年需补偿的可转换公司债券及股份过户至甲方董事会设立的专门账户的指令。
（2）若上述可转换公司债券及股份回购注销事宜因未获得甲方股东大会通过等原
因无法实施，则甲方将在股东大会决议公告后5日内通知乙方实施可转换公司债券及股份赠送方案。乙方应在甲方通知送达之日起30日内，在符合相关证券监管法规、规则和监管部门要求的前提下，将相关可转换公司债券及股份赠送给甲方上述股东大会的股权登记日登记在册的除乙方之外的其他股东，除乙方之外的其他股东按照其持有的甲方股份数占股权登记日甲方扣除乙方持有的股份数后的总股本的比例获赠可转换公司债券及股份。
3、为保证本协议约定的补偿能够实现，全体乙方同意并承诺：乙方不得转让、赠
与、设定质押、股票收益权转让或其他权利限制等方式处置其于本次交易过程中取得
的、处于锁定期内或未解锁的甲方可转换公司债券及股票。如违反前述承诺，补偿义务人应向甲方支付与处置的甲方可转换公司债券、股票价值相当的现金作为违约金。
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其中股份价值按处置当天的收市价计算，如当天为非交易日的，则以前一个交易日的收市价计算；可转换公司债的价值按票面价值加算当期应计利息计算。乙方就其应补偿的股份放弃表决权及获得收益分配的权利。
4、若甲方审议通过的具体补偿方案涉及现金补偿的，甲方应在股东大会决议公告
之日起5日内将乙方的补偿金额及甲方收款银行账户通知乙方。乙方应在甲方通知送达之日起10个工作日内按甲方要求足额支付补偿金。
（七）违约责任
1、本协议签订后，除不可抗力原因以外，任何一方不履行或不及时、不适当履行
本协议项下其应履行的任何义务，或违反其在本协议项下作出的任何陈述、保证或承诺，应按照法律规定承担相应法律责任。
2、任何一方违反其在本协议中的任何声明、保证和承诺或本协议的任何条款，或
其不履行其在本协议项下的任何责任与义务，即构成违约；如因任何一方不履行或不及时履行、不适当履行本协议项下其应履行的任何义务，导致本协议的缔约目的无法达成的，守约方有权解除本合同；如因一方违约给其他各方造成损失的，还应足额赔偿守约方因其违约行为而遭受的所有损失（包括为避免损失而支出的合理费用）。
3、如因不可抗力影响，需要对业绩补偿及减值补偿进行调整的，应当以中国证监
会明确的情形或法院判决认定为准，除此之外，乙方履行本协议项下的补偿义务不得进行任何调整。
4、乙方未按本协议约定的方式或期限履行补偿义务的，自逾期之日起至乙方履行
完毕补偿义务之日，乙方应以逾期未补偿的金额为基数，按每日万分之三向甲方支付滞纳金。
四、业绩承诺及补偿协议之补充协议
（一）合同主体、签订时间
2024年2月6日，思瑞浦与杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术签
署了附生效条件的《业绩承诺及补偿协议之补充协议》，就收购标的公司股权的范围从85.2574%扩大到100.00%涉及的相关条款修改进行了补充约定。
336思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
（二）补充约定内容
1、各方一致同意，原协议第3.1条修订为：业绩承诺期届满时，甲方将聘请符
合《证券法》规定的会计师事务所对创芯微100.00%股份进行减值测试并出具减值测试报告。
2、各方一致同意，原协议第3.2条修订为：经减值测试，如创芯微100.00%股份
期末减值额＞业绩补偿义务方根据本协议第2.3条计算的应补偿金额，业绩补偿义务方应对上市公司另行补偿。业绩补偿义务方应另行补偿金额＝创芯微100.00%股份期末减值额－业绩补偿义务方根据本协议第2.3条计算的应补偿金额。在计算上述期末减值额时，需扣除本协议签署后至业绩承诺期届满之日目标公司增资、减资、接受赠予以及利润分配的影响。
3、本补充协议自各方签署后成立，并自《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》生效之日起生效。
4、本补充协议作为原协议相关条款的补充，如本补充协议内容与原协议不一致的，以本补充协议约定为准。本补充协议系对原协议的补充，不改变原协议相关条款的法律效力，但本补充协议的约定与原协议的相关约定不一致的，以本补充协议的约定为准。
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第九章本次交易的合规性分析
一、本次交易符合《重组管理办法》第十一条的规定
（一）本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商投资、对外投资等法律和行政法规的规定
1、本次交易符合国家产业政策
标的公司是一家专注于高精度、低功耗电池管理及高效率、高密度电源管理芯片研发和销售的模拟集成电路设计公司。根据《国民经济行业分类（GB/T 4754-2017）》，标的公司所处行业属于信息传输、软件和信息技术服务业（I）中的集成电
路设计（I6520），该行业不属于国家产业政策禁止或限制的行业，符合国家产业政策。
2、本次交易符合有关环境保护的法律和行政法规的规定
本次交易标的公司创芯微所处行业不属于高能耗、高污染行业。报告期内，标的公司在生产经营过程中严格遵守国家及地方有关环境保护法律法规的要求，不存在因违反环境保护法律法规而受到主管部门重大行政处罚的情形。本次交易符合有关环境保护方面法律、行政法规的相关规定。
3、本次交易符合土地管理法律和行政法规的规定
本次交易标的公司采用轻资产运营模式，其经营场所系通过租赁方式取得，无土地使用权。报告期内，标的公司不存在因违反土地管理方面法律和行政法规而受到重大行政处罚的情形。本次交易符合国家关于土地管理方面有关法律和行政法规规定。
4、本次交易符合有关反垄断的法律和行政法规的规定
根据《国务院关于经营者集中申报标准的规定》第三条的规定，经营者集中达到若干标准之一的，经营者应当事先向国务院商务主管部门申报，未申报的不得实施集中。本次交易未达到《国务院关于经营者集中申报标准的规定》中的计算标准，因此无需向商务部主管部门进行申报。本次交易不存在违反《中华人民共和国反垄断法》和其他反垄断行政法规相关规定的情形。
5、本次交易符合有关外商投资、对外投资的法律和行政法规的规定
本次交易不涉及外商投资和对外投资事项，因此无需履行外资准入的审批或备案
338思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）程序，无需取得相关境外投资主管部门核准或备案。本次交易符合有关外商投资、对外投资的法律和行政法规的规定。
综上所述，本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商投资、对外投资等法律和行政法规的规定。
（二）本次交易不会导致上市公司不符合股票上市条件
根据《证券法》《科创板股票上市规则》的相关规定，上市公司股权分布发生变化不再具备上市条件是指“社会公众股东持有的股份连续20个交易日低于公司总股本的25%；公司股本总额超过人民币4亿元的，低于公司总股本的10%。上述社会公众股东不包括：（1）持有上市公司10%以上股份的股东及其一致行动人；（2）上市公司的董事、监事、高级管理人员及其关联人”。
本次交易完成后，在假设本次发行的可转换公司债券按照初始转股价格全部转股的情况下，上市公司的股本总额不会超过4亿股，社会公众持有的股份比例不低于上市公司股本总额的25%，本次交易不会导致上市公司不符合股票上市条件，符合《重组管理办法》第十一条第（二）项的规定。
（三）本次交易所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
本次交易按照相关法律法规的规定依法进行，由上市公司董事会提出方案，并聘请具备《证券法》等法律法规及中国证监会规定的从事证券服务业务条件的评估机构
对标的资产进行评估，评估机构及相关经办评估师与本次交易的标的公司、交易各方均没有现实及预期的利益或冲突，具有充分的独立性。
本次标的资产交易价格由交易双方根据评估机构出具的评估报告结果协商确定，标的资产定价公允，不存在损害公司和股东合法权益的情形。同时，上市公司董事会审议通过了本次交易相关议案，独立董事对本次交易方案发表了独立意见。本次交易评估机构具有独立性，评估假设前提合理，资产定价原则合理、公允。综上，本次交易符合《重组管理办法》第十一条第（三）项的规定。
（四）本次交易所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
本次交易的标的资产为交易对方持有的创芯微100.00%股权。创芯微目前为股份
339思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）有限公司，根据《公司法》规定，“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”截至本报告书签署日，本次交易的交易对方中杨小华、白青刚为创芯微董事、高级管理人员，其每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。为确保本次交易的顺利进行，创芯微的组织形式拟在本次交易交割前从股份有限公司变更为有限责任公司。因在本次交易方案调整前，标的公司股东艾育林未参与本次交易，为避免后续标的公司未能按计划变更公司性质，本次交易的交易对手杨小华、白青刚已于2024年1月13日向标的公司申请辞任董事、高级管理人员职务，以便顺利完成交割。本次交易方案调整后，标的公司全体股东均已在其签署的《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》中承诺将积极协助标的公司办理整体变更为有限责任公司的相关
工商变更登记手续，并已就放弃针对其他交易对手转让标的资产其享有的优先购买权等优先权利事项作出承诺。本次交易方案已对标的公司整体变更为有限责任公司作出切实可行的安排，标的公司在本次交易交割日前从股份有限公司变更为有限责任公司不存在法律障碍。2024年1月31日，杨小华、白青刚申请撤回辞任董事、高级管理人员申请；2024年2月1日，标的公司召开董事会，审议同意杨小华、白青刚撤回辞任董事、高级管理人员职务事宜，并取消标的公司2024年第一次临时股东大会关于审议选举董事的议案，由杨小华继续担任标的公司董事，白青刚继续担任董事、常务副总经理职务。
根据标的公司的工商登记资料、交易对方出具的调查表和书面承诺，交易对方持有的标的公司股权均为合法所有，不存在通过信托或委托持股方式代持的情形，未设置任何抵押、质押、留置等担保权和其他第三方权利。同时，本次交易不涉及债权债务的转移，本次重组完成后，创芯微仍对自身所负债务承担责任。
综上所述，本次交易的交易对方合法拥有标的公司股权，标的资产权属清晰；本次交易各方在签署的《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》中对资产过户
和交割做出明确安排，在各方严格履行协议的情况下，交易对方所持有的标的资产转让给上市公司将不存在法律障碍。本次交易完成后，标的公司将成为上市公司的全资子公司，仍为独立存续的法人主体，其全部债权债务仍由其享有或承担，本次交易不
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涉及债权债务的处置，符合《重组管理办法》第十一条第（四）项的规定。
（五）本次交易有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致本次交易后上市公司主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
本次交易完成后，标的公司将成为上市公司子公司，上市公司的总资产、营业收入等将进一步增长。上市公司将与标的公司在电池管理和电源管理芯片的产品品类、客户资源和销售渠道等方面形成积极的互补关系，借助彼此积累的研发实力和优势地位，实现业务上的有效整合，满足客户多元化需求，扩大公司整体销售规模，增强市场竞争力，有利于上市公司进一步增强持续经营能力。
综上，本次交易有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形，符合《重组管理办法》第十一条第
（五）项的规定。
（六）本次交易有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与第一大股
东及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定本次交易前，上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与第一大股东及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。本次交易完成后，创芯微将纳入上市公司的合并范围，本次交易有利于优化上市公司的产业布局，有利于上市公司在人员、采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。
综上，本次交易符合《重组管理办法》第十一条第（六）项的规定。
（七）本次交易有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构
本次交易前，上市公司已设立股东大会、董事会、监事会等组织机构并制定相应的议事规则，保证股东大会、董事会和监事会的规范运作和依法行使职责，具有健全的组织结构和完善的法人治理结构。本次交易完成后，上市公司将依据相关法律法规及规范性文件的要求，保持健全有效的法人治理结构。
综上，本次交易符合《重组管理办法》第十一条第（七）项的规定。
二、本次交易不构成《重组管理办法》第十三条的规定的情形
本次交易前36个月内，上市公司实际控制权未发生变更。本次交易前，上市公司
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第一大股东为华芯创投，上市公司无实际控制人；本次交易完成后，上市公司第一大
股东仍为华芯创投，上市公司仍无实际控制人。本次交易不会导致上市公司控制权发生变更，不构成重组上市。
根据《重组管理办法》等相关规定，本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形。
三、本次交易符合《重组管理办法》第四十三条的规定
（一）本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续经营能力，有利于上市公司减少关联交易、避免同业竞争、增强独立性
1、本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续经营能力
本次交易前，报告期内标的公司经审计剔除回购义务产生的利息费用和股份支付费用影响的净利润分别为5592.15万元、680.48万元及824.38万元。本次交易中，根据上市公司与交易对方签署的《业绩补偿协议》，业绩承诺方承诺标的公司2024年度、
2025年度和2026年度净利润合计不低于22000万元。上述净利润指标的公司合并报
表口径剔除股份支付后归属于母公司股东的净利润。在前述业绩承诺顺利实现的情形下，本次交易完成后，上市公司盈利规模将进一步增加。
根据《备考审阅报告》，本次交易完成后，上市公司资产总额、净资产将进一步增加。上市公司通过本次交易丰富和完善了电池管理和电源管理芯片产品线，拓宽了产品种类，能够更好地满足客户多元化需求，增强市场竞争力。在本次交易业绩承诺得以顺利实现的情形下，本次交易有助于提高上市公司的资产质量、改善财务状况和增强持续经营能力。
2、本次交易有利于上市公司减少关联交易、避免同业竞争、增强独立性
（1）关于同业竞争
本次交易前，上市公司第一大股东与公司不存在同业竞争，上市公司无实际控制人。本次交易完成后，上市公司的第一大股东仍为华芯创投，无实际控制人，上市公司主营业务未发生重大变化，与第一大股东及其控制的其他企业不存在同业竞争。
（2）关于关联交易
本次交易不构成关联交易，本次交易完成后，上市公司将持有创芯微股权。上市
342思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
公司不会因本次交易新增与第一大股东及其关联方之间的关联交易。
（3）关于独立性
本次交易前，上市公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面均具有独立性，具有独立完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。本次交易不会导致上市公司实际控制人变更。本次交易完成后，上市公司将继续在业务、资产、财务、人员、机构等方面与第一大股东保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。
因此，本次交易有利于增强独立性，不会形成同业竞争和新增关联交易。
（二）上市公司最近一年财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告
根据普华永道会计师出具的《审计报告》（普华永道中天审字[2023]10112号），上市公司最近一年财务会计报告被注册会计师出具无保留意见的审计报告，符合《重组管理办法》第四十三条第一款第（二）项之规定。
（三）上市公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形
截至本报告书签署日，上市公司及其现任董事、监事及高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查情形，符合《重组管理办法》第四十三条第一款第（三）项的规定。
（四）本次交易涉及的资产为权属清晰的经营性资产，并能在约定期限内办理完毕权属转移手续
1、标的资产权属清晰
本次交易的标的资产为交易对方持有的创芯微100.00%股权，根据工商资料及交易对方签署的承诺，交易对方持有的标的公司股权均为合法所有，不存在通过信托或委托持股方式代持的情形，未设置任何抵押、质押、留置等担保权和其他第三方权利。
本次交易涉及的资产权属清晰。
2、标的资产为经营性资产本次交易标的资产为创芯微100.00%股权，标的公司主营业务为模拟芯片（电池管理和电源管理芯片）的研发和销售，标的资产属于经营性资产范畴。
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3、标的资产能在约定期限内办理完毕权属转移手续
本次交易各方在已签署的《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》中对
资产过户和交割作出了明确安排，在各方严格履行协议的情况下，交易各方能在合同约定期限内办理完毕权属转移手续。
综上，本次交易符合《重组管理办法》第四十三条第一款第（四）项之规定。
（五）本次交易所购买的资产与上市公司现有主营业务具有协同效应
本次交易所购买的资产与上市公司现有主营业务具有协同效应，详见本报告书
“第一章本次交易概况”之“一、本次交易的背景和目的及协同效应”之“（三）标的公司与上市公司主营业务的协同效应”。
综上，本次交易符合《重组管理办法》第四十三条的规定。
四、本次交易符合《科创板股票上市规则》第11.2条、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》第二十条和《重组审核规则》第八条的相关规定根据《科创板股票上市规则》第11.2条、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》第二十条和《重组审核规则》第八条的规定，科创板上市公司重大资产重组、发行股份购买资产，标的资产应当符合科创板定位，所属行业应当与科创公司处于同行业或者上下游，标的资产应当与上市公司主营业务具有协同效应，有利于促进主营业务整合升级和提高上市公司持续经营能力。
本次交易的标的资产属于集成电路设计行业，符合科创板定位，所属行业与上市公司处于同行业，标的资产与上市公司主营业务具有协同效应，有利于促进上市公司主营业务整合升级和提高上市公司持续经营能力，具体内容详见本报告书“第一章本次交易概况”之“一、本次交易的背景和目的及协同效应”之“（三）标的公司与上市公司主营业务的协同效应”。
综上，本次交易符合《科创板上市规则》第11.2条、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》第二十条和《重组审核规则》第八条的规定。
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五、本次交易符合《重组管理办法》第四十四条及其适用意见、《监管规则适用指引——上市类第1号》的规定《重组管理办法》第四十四条规定：“上市公司发行股份购买资产的，可以同时募集部分配套资金，其定价方式按照现行相关规定办理。”关于本次交易符合前述条文及其适用意见以及《监管规则适用指引——上市类第1号》规定的情况，说明如下：
（一）本次交易的募集配套资金规模符合相关规定
《证券期货法律适用意见第12号》规定，上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金，所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格百分之一百的，一并适用发行股份购买资产的审核、注册程序；超过百分之一百的，一并适用上市公司发行股份融资的审核、注册程序。
《监管规则适用指引——上市类第1号》规定：“‘拟购买资产交易价格’指本次交易中以发行股份方式购买资产的交易价格，不包括交易对方在本次交易停牌前六个月内及停牌期间以现金增资入股标的资产部分对应的交易价格，但上市公司董事会首次就重大资产重组作出决议前该等现金增资部分已设定明确、合理资金用途的除外。”上市公司本次交易收购创芯微100.00%股权的交易价格为106000.00万元，以发行可转换公司债券方式支付38338.95万元。本次拟募集配套资金的金额不超过
38338.00万元，未超过本次交易中以发行可转换公司债券方式购买资产的交易价格的
100%，符合上述募集配套资金总额不超过本次交易中上市公司以发行可转换公司债券
方式购买资产的交易价格的100%的规定。
（二）本次交易的募集配套资金用途符合相关规定《监管规则适用指引——上市类第1号》规定：“考虑到募集资金的配套性，所募资金可以用于支付本次并购交易中的现金对价，支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用和投入标的资产在建项目建设，也可以用于补充上市公司和标的资产流动资金、偿还债务。募集配套资金用于补充公司流动资金、偿还债务的比例不应超过交易作价的25%；或者不超过募集配套资金总额的50%。”本次募集配套资金用于支付本次交易的现金对价及中介机构费用，不存在募集资
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金用于补充上市公司和标的资产流动资金、偿还债务的情形，用途符合上述规定。
综上，本次交易涉及的发行股份募集配套资金方案符合上述规定。
六、本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》的规定
（一）本次交易不存在《发行注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形
截至本报告书签署日，上市公司不存在《发行注册管理办法》第十一条规定之不得向特定对象发行股票的如下情形：
（一）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可；
（二）最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者相关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审
计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组的除外；
（三）现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责；
（四）上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；
（五）控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为；
（六）最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为。
因此，本次交易符合《发行注册管理办法》第十一条的规定。
（二）本次交易符合《发行注册管理办法》第十二条的规定
上市公司本次募集配套资金总金额不超过38338.00万元，用于支付本次交易的现金对价及中介机构费用，未超过本次交易拟购买资产交易价格的100%。上市公司发行股份募集配套资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法
规规定；本次募集资金使用不为持有财务性投资，未直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；本次交易完成后，不会与上市公司第一大股东及其控制的其
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他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性；本次募集资金投资于科技创新领域的业务。
因此，本次交易符合《发行注册管理办法》第十二条的规定。
（三）本次交易符合《发行注册管理办法》第五十五条的规定
根据《发行注册管理办法》第五十五条，上市公司向特定对象发行证券，发行对象应当符合股东大会决议规定的条件，且每次发行对象不超过三十五名。上市公司本次为募集配套资金拟向不超过35名特定对象发行股份，符合《发行注册管理办法》第五十五条的规定。
（四）本次交易符合《发行注册管理办法》第五十六条的规定
根据《发行注册管理办法》第五十六条，上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。前款所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。
上市公司本次募集配套资金的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日上市公司股票均价的80%，符合《发行注册管理办法》第五十六条的相关规定。
（五）本次交易符合《发行注册管理办法》第五十七条的规定
根据《发行注册管理办法》第五十七条，向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日。上市公司应当以不低于发行底价的价格发行股票。
上市公司本次募集配套资金的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于发行底价，符合《发行注册管理办法》第五十七条的相关规定。
（六）本次交易符合《发行注册管理办法》第五十九条的规定
根据《发行注册管理办法》第五十九条，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让。发行对象属于《发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让。
本次募集配套资金认购方不超过35名，不存在提前确定发行对象的情形。认购对象认购本次发行的股份，自本次发行股份发行结束之日起6个月内不得转让，符合《发行注册管理办法》第五十九条的相关规定。
347思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）七、本次交易符合《第九条、第十条、
第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18号》的要求
根据《发行注册管理办法》第四十条规定的适用意见：上市公司申请向特定对象
发行股票的，拟发行的股份数量原则上不得超过本次发行前总股本的百分之三十。
上市公司本次向特定对象发行股份募集配套资金定价基准日为发行期首日，且募集配套资金拟发行的股份数量不超过本次发行前上市公司总股本的30%。因此，本次交易符合《第九条、第十条、第十一条、第十三条、
第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第
18号》的要求。
八、本次交易的整体方案符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的要求
（一）本次交易不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设施工等有关报批事项；不涉及需取得相应的许可证书或者有关主管部门的批复文件
本次交易拟购买的标的资产为创芯微100.00%股权，不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设施工等有关报批事项；不涉及需取得相应的许可证书或者有关主管部门的批复文件。
本次交易尚需提交公司股东大会审议、获得上交所审核通过及中国证监会注册等。
就本次交易中尚待履行的报批事项，上市公司已进行了披露，并对可能无法获得批准的风险作出了特别提示。
（二）本次交易拟购买标的资产为控股权，在本次交易的首次董事会决议公告前，资
产出售方已经合法拥有标的资产的完整权利，不存在限制或者禁止转让的情形，不存在出资不实或者影响其合法存续的情况
本次交易的标的资产为交易对方持有的创芯微100.00%股权。创芯微目前为股份有限公司，根据《公司法》规定，“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内
348思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”截至本报告书签署日，本次交易的交易对方中杨小华、白青刚为创芯微董事、高级管理人员，其每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。为确保本次交易的顺利进行，创芯微的组织形式拟在本次交易交割前从股份有限公司变更为有限责任公司。因在本次交易方案调整前，标的公司股东艾育林未参与本次交易，为避免后续标的公司未能按计划变更公司性质，本次交易的交易对手杨小华、白青刚已于2024年1月13日向标的公司申请辞任董事、高级管理人员职务，以便顺利完成交割。本次交易方案调整后，标的公司全体股东均已在其签署的《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》中承诺将积极协助标的公司办理整体变更为有限责任公司的相关
工商变更登记手续，并已就放弃针对其他交易对手转让标的资产其享有的优先购买权等优先权利事项作出承诺。本次交易方案已对标的公司整体变更为有限责任公司作出切实可行的安排，标的公司在本次交易交割日前从股份有限公司变更为有限责任公司不存在法律障碍。2024年1月31日，杨小华、白青刚申请撤回辞任董事、高级管理人员申请；2024年2月1日，标的公司召开董事会，审议同意杨小华、白青刚撤回辞任董事、高级管理人员职务事宜，并取消标的公司2024年第一次临时股东大会关于审议选举董事的议案，由杨小华继续担任标的公司董事，白青刚继续担任董事、常务副总经理职务。
除上述情况外，在本次交易的首次董事会决议公告前，交易对方已经合法拥有标的资产的完整权利，不存在限制或者禁止转让的情形，不存在出资不实或者影响其合法存续的情况。
（三）本次交易有利于提高上市公司资产的完整性，有利于上市公司在人员、采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立
本次交易完成后，标的公司成为上市公司全资子公司。上市公司将继续在业务、资产、财务、人员、机构等方面与第一大股东及其关联方保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。本次交易有利于提高上市公司资产的完整性，有利于上市公司在人员、采购、生产、销售等方面保持独立。
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（四）本次交易有利于上市公司改善财务状况、增强持续经营能力，有利于上市公司
突出主业、增强抗风险能力，有利于上市公司增强独立性、减少关联交易、避免同业竞争
本次交易完成后，上市公司总资产规模、收入规模等将增加，上市公司将能够进一步拓展产品种类；有利于进一步发挥规模优势，降低采购成本，并提高产品交付能力；根据总体发展战略并利用双方不同细分领域的优势，发挥双方技术协调性、统筹双方研发资源，整合双方既有的技术优势和研究成果，避免重复开发造成的资源浪费，提高研发效率，降低产品开发及迭代成本。
本次交易有利于公司进一步改善财务状况、增强持续经营能力，有利于公司突出主业、增强抗风险能力，有利于公司增强独立性、减少关联交易、避免同业竞争。
综上，本次交易符合《监管指引第9号》第四条的规定。
九、相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组的情形
截至本报告书签署日，上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司持股
5%以上的股东及其控制的机构，上市公司持股5%以上股东的董事、监事、高级管理人员，交易对方及其控股股东、实际控制人及其控制的机构，交易对方的董事、监事、高级管理人员，标的公司及其董事、监事、高级管理人员以及本次交易的独立财务顾问、律师事务所、审计机构、评估机构及其经办人员均不存在因涉嫌与本次交易相关
的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，也不存在最近36个月内因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。
十、本次发行可转债购买资产方案符合相关规定
（一）符合《证券法》第十五条和《发行注册管理办法》第十三条的规定
1、具备健全且运行良好的组织机构
上市公司已设立股东大会、董事会、监事会等组织机构并制定相应的议事规则，保证股东大会、董事会和监事会的规范运作和依法行使职责。上市公司聘请了独立董事，聘任了董事会秘书，董事会设置了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、
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战略委员会四个专门委员会，成立了内部审计部门，建立了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间相互协调和相互制衡的机制。
综上，上市公司组织机构健全、清晰，运行良好，符合《公司法》《公司章程》及其他法律、法规和规范性文件的规定。
2、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
2020年、2021年及2022年，上市公司归属于母公司所有者的净利润分别为
18379.21万元、44353.56万元和26680.74万元，平均可分配利润为29804.50万元。
本次发行的可转债金额是38338.93万元，按照本次向特定对象发行可转换公司债券的票面利率0.01%/年（单利）测算，本次发行的可转换公司债券一年的利息为3.83万元。
因此，上市公司最近三年平均可分配利润足以支付公司上述债券一年的利息。
3、具有合理的资产负债结构和正常的现金流量
截至2020年12月31日、2021年12月31日和2022年12月31日，上市公司资产负债率分别为3.40%、7.74%和8.81%，资产负债结构合理。
2020年度、2021年度和2022年度，上市公司经营活动产生的现金流量净额分别
为22639.99万元、24174.10万元和53006.30万元，现金流量正常。
因此，本次交易符合《证券法》第十五条和《发行注册管理办法》第十三条的规定。
（二）符合《发行注册管理办法》第十四条的规定上市公司不存在对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的情况，也不存在违反《证券法》规定改变公开发行公司债券所募资金用途的情况。
因此，本次交易符合《发行注册管理办法》第十四条的规定。
（三）符合《定向可转债重组规则》第三条的规定《定向可转债重组规则》第三条规定：“上市公司股东大会就发行定向可转债购买资产作出的决议，除应当包括《重组办法》第二十三条规定的事项外，还应当包括下列事项：定向可转债的发行对象、发行数量、债券期限、债券利率、还本付息的期
限和方式、转股价格的确定、转股股份来源、转股期等。定向可转债约定赎回条款、回售条款、转股价格向上修正条款等事项的，应当经股东大会决议。”
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上市公司第三届董事会第二十七次会议决议中已经对《重组管理办法》第二十三
条规定的事项以及定向可转债的发行对象、发行数量、债券期限、债券利率、还本付
息的期限和方式、转股价格的确定、转股股份来源、转股期、转股价格向上修正条款
等进行了审议，后续还将提交股东大会审议。
因此，本次交易符合《定向可转债重组规则》第三条的规定。
（四）符合《定向可转债重组规则》第五条的规定本次发行的可转换公司债券初始转股价格的定价基准日为上市公司第三届董事会
第二十七次会议决议公告日。经交易各方协商一致，初始转股价格为158元/股，不低
于定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价的80%，不低于前述董事会决议公告日前二十个交易日、六十个交易日或者一百二十个交易日公司股票交易均价之一的百分之八十。
因此，本次交易符合《定向可转债重组规则》第五条的规定。
（五）符合《定向可转债重组规则》第六条的规定根据《定向可转债重组规则》第六条规定：“上市公司购买资产所发行的定向可转债，存续期限应当充分考虑本规则第七条规定的限售期限的执行和业绩承诺义务的履行，且不得短于业绩承诺期结束后六个月。”本次向特定对象发行可转换公司债券的存续期限为自发行之日起4年，充分考虑了限售期限的执行和业绩承诺义务的履行，不短于限售期和业绩承诺期结束后六个月。
因此，本次交易符合《定向可转债重组规则》第六条的规定。
（六）符合《定向可转债重组规则》第七条的规定根据《定向可转债重组规则》第七条规定：“特定对象以资产认购而取得的定向可转债，自发行结束之日起十二个月内不得转让；属于下列情形之一的，三十六个月内不得转让：
（一）特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；
（二）特定对象通过认购本次发行的股份或者定向可转债取得上市公司的实际控制权；
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（三）特定对象取得本次发行的定向可转债时，对其用于认购定向可转债的资产持续拥有权益的时间不足十二个月。”本次交易取得可转换公司债券的交易对方已根据《定向可转债重组规则》第七条的规定做出了锁定承诺。
综上，本次交易符合《定向可转债重组规则》第七条的规定。
（七）符合《定向可转债重组规则》第八条的规定
本次向特定对象发行可转换公司债券，不得在限售期限内转让。业绩承诺方以资产认购取得的定向可转债，在相应年度的业绩补偿义务履行完毕前不得转让，转股后的股份继续锁定至相应年度的业绩补偿义务履行完毕。
因此，本次交易符合《定向可转债重组规则》第八条的规定。
（八）符合《定向可转债重组规则》第九条的规定
本次向特定对象发行可转换公司债券，不得在限售期限内进行回售或赎回。业绩承诺方以资产认购取得的定向可转债，在相应年度的业绩补偿义务履行完毕前不得回售或赎回。
因此，本次交易符合《定向可转债重组规则》第九条的规定。
（九）符合《定向可转债重组规则》第十五条和《可转换公司债券管理办法》第十六条的规定《定向可转债重组规则》第十五条规定：“上市公司发行定向可转债购买资产或者募集部分配套资金的，应当在重组报告书中披露定向可转债受托管理事项和债券持有人会议规则，构成可转债违约的情形、违约责任及其承担方式，以及定向可转债发生违约后的诉讼、仲裁或其他争议解决机制等。上市公司还应当在重组报告书中明确，投资者受让或持有本期定向可转债视作同意债券受托管理事项、债券持有人会议规则及重组报告书中其他有关上市公司、债券持有人权利义务的相关约定。”《可转换公司债券管理办法》第十六条规定：“向特定对象发行可转债的，发行人应当在募集说明书中约定可转债受托管理事项。”上市公司已在本报告书之“第一章本次交易概况”之“三、本次交易的具体方案”
披露本次交易购买资产发行的可转换公司债券受托管理事项、债券持有人会议规则、
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违约责任及争议解决机制等，符合《定向可转债重组规则》第十五条的规定和《可转换公司债券管理办法》第十六条的规定。
（十）符合《可转换公司债券管理办法》第八条和《发行注册管理办法》第六十二条的规定本次发行的可转换公司债券的转股期自发行结束之日起满6个月后第一个交易日
起至可转换公司债券到期日止。在此期间，可转换公司债券持有人可根据约定行使转股权，符合《可转换公司债券管理办法》第八条和《发行注册管理办法》第六十二条的规定。
十一、中介机构对本次交易符合《重组管理办法》等规定发表的明确意见
独立财务顾问和律师核查意见详见本报告书“第十五章对本次交易的结论性意见”
之“二、独立财务顾问意见”和“三、法律顾问意见”。
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第十章管理层讨论与分析
一、本次交易前上市公司的财务状况和经营成果分析
（一）本次交易前上市公司财务状况分析
1、主要资产结构分析
根据上市公司2021年度、2022年度经审计的财务报表、2023年1-9月财务报表，本次交易前，上市公司资产结构如下：
单位：万元
2023年9月30日2022年12月31日2021年12月31日
项目金额比例金额比例金额比例
流动资产：
货币资金76317.1218.80%213400.1751.41%29736.828.64%
交易性金融资产186458.2345.93%80161.5019.31%236637.5968.75%
应收票据269.970.07%230.330.06%93.890.03%
应收账款15954.483.93%18635.634.49%26340.177.65%
预付款项2551.850.63%9192.722.21%9981.912.90%
其他应收款667.550.16%2085.590.50%4363.651.27%
存货42874.1810.56%29098.247.01%14641.974.25%一年内到期的非流
0.000.00%50.560.01%--
动资产
其他流动资产3290.590.81%1406.660.34%381.570.11%
流动资产合计328383.9780.88%354261.4085.34%322177.5793.60%
非流动资产：
长期应收款4092.531.01%3901.170.94%409.840.12%
长期股权投资10924.572.69%10509.982.53%3515.871.02%
其他权益工具投资1080.490.27%632.760.15%1351.590.39%其他非流动金融资
10997.862.71%10976.732.64%--
产
固定资产10753.112.65%8367.152.02%4053.291.18%
在建工程13830.553.41%2607.860.63%1666.580.48%
使用权资产5099.931.26%5292.171.27%1303.010.38%
无形资产6635.001.63%7014.581.69%1634.820.47%
长期待摊费用7054.281.74%4943.381.19%286.520.08%
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2023年9月30日2022年12月31日2021年12月31日
项目金额比例金额比例金额比例
递延所得税资产2619.600.65%296.260.07%195.970.06%
其他非流动资产4533.571.12%6328.341.52%7597.422.21%
非流动资产合计77621.4919.12%60870.3914.66%22014.906.40%
资产总计406005.47100.00%415131.79100.00%344192.47100.00%
注：上市公司2023年1-9月财务报表未经审计，下同。
（1）资产总体构成分析
2021年末、2022年末及2023年9月末，上市公司资产总额分别为344192.47万
元、415131.79万元、406005.47万元，整体呈现上升趋势，最近一期末略有下降。其中流动资产金额分别为322177.57万元、354261.40万元、328383.97万元，占资产总额的比重分别为93.60%、85.34%、80.88%；非流动资产金额分别为22014.90万元、
60870.39万元、77621.49万元，占资产总额的比重分别为6.40%、14.66%、19.12%。
上市公司整体资产以流动资产为主，非流动资产随着上市公司固定资产和在建工程增加，占比呈上升趋势。
（2）流动资产分析
上市公司流动资产主要由货币资金、交易性金融资产、应收账款和存货四项构成。
2021年末、2022年末及2023年9月末，上述四项流动资产合计金额分别为
307356.55万元、341295.54万元、321604.01万元，占流动资产的比例分别为95.40%、
96.34%、97.94%。
2022年末，上市公司货币资金余额较2021年末增长617.63%，交易性金融资产余
额较2021年末下降66.12%，主要系2022年购买结构性存款到期赎回。2022年，上市公司存货余额较2021年末增长98.73%，主要系销售规模扩大，从而增加相应存货。
（3）非流动资产分析
上市公司非流动资产主要由长期股权投资、固定资产、在建工程、长期待摊费用、
其他非流动金融资产及其他非流动资产构成。2021年末、2022年末及2023年9月末，上述六项非流动资产合计金额分别为17119.68万元、43733.44万元、58093.95万元，占非流动资产的比例分别为77.76%、71.85%、74.84%。2022年，上市公司上述六项非流动资产占非流动资产总额比例有所下降，主要系当年上市公司加大研发及办公设
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备投入、新增租赁办公场所、购买土地使用权及软件，导致当年使用权资产、无形资产增加较多。
2、主要负债构成分析
根据上市公司2021年度、2022年度的审计报告及财务报表、2023年1-9月未经
审计的财务报表，本次交易前，上市公司负债结构如下：
单位：万元
2023年9月30日2022年12月31日2021年12月31日
项目金额比例金额比例金额比例
流动负债：
应付账款7495.3527.58%9528.4826.06%9450.1135.49%
合同负债881.213.24%423.131.16%173.840.65%
应付职工薪酬4107.4715.11%8957.6324.50%5261.8219.76%
应交税费814.583.00%3820.6310.45%6619.2924.86%
其他应付款7418.5627.29%5985.1316.37%1408.005.29%一年内到期的非流
2179.308.02%2352.526.43%1124.974.22%
动负债
其他流动负债796.242.93%1463.904.00%1073.864.03%
流动负债合计23692.7187.17%32531.4388.97%25111.8894.31%
非流动负债：
租赁负债3206.0111.80%3515.669.61%679.592.55%
长期应付款93.920.35%--273.221.03%
预计负债27.930.10%27.440.08%210.950.79%
递延收益159.580.59%383.831.05%331.151.24%
递延所得税负债0.000.00%106.220.29%20.430.08%
非流动负债合计3487.4412.83%4033.1511.03%1515.335.69%
负债合计27180.15100.00%36564.58100.00%26627.21100.00%
（1）负债构成总体分析
2021年末、2022年末及2023年9月末，上市公司负债总额分别为26627.21万元、36564.58万元、27180.15万元，其中流动负债占比分别为94.31%、88.97%、87.17%，
非流动负债占比为5.69%、11.03%、12.83%。报告期各期末，上市公司流动负债的金额分别为25111.88万元、32531.43万元、23692.71万元，最近一期末下降主要系其中应付职工薪酬、应交税费的余额下降；非流动负债规模分别为1515.33万元、
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4033.15万元、3487.44万元，2022年末规模增加幅度较大主要系公司租赁负债规模增加。公司负债结构总体较为稳定，以流动负债为主。
（2）流动负债分析
上市公司流动负债主要由应付账款、应付职工薪酬、应交税费和其他应付款构成。
报告期各期末，上述四项流动负债合计金额分别为22739.22万元、28291.87万元、
19835.97万元，占比分别为90.55%、86.97%和83.72%。
2022年末，公司应付职工薪酬较2021年末增加3695.81万元，增幅为70.24%，
主要系当年人员数量大幅增长所致；公司应交税费较2021年末减少2798.66万元，降幅达42.28%，主要系2022年公司为员工代扣代缴完成归属的股票激励计划需缴纳的个税较上期末减少所致。
（3）非流动负债分析
上市公司非流动负债主要由租赁负债、长期应付款和递延收益构成。报告期各期末，上述三项非流动负债合计金额分别为1283.96万元、3899.49万元、3459.51万元，占比分别为84.73%、96.69%和99.20%。
2022年末，上市公司非流动负债总额较2021年末增加2517.82万元，增幅达
166.16%，主要系当年公司新增租赁办公场所，导致租赁负债较2021年末增加
2836.07万元。
3、偿债能力分析
本次交易前，上市公司主要偿债能力指标基本情况如下：
项目2023年9月30日2022年12月31日2021年12月31日
资产负债率（%）6.698.817.74
流动比率（倍）13.8610.8912.83
速动比率（倍）12.0510.0012.25
注1：资产负债率=期末负债总额/期末资产总额；
注2：流动比率=流动资产/流动负债；
注3：速动比率=（流动资产-存货）/流动负债。
2021年末、2022年末及2023年9月30日，上市公司资产负债率分别为7.74%、8.81%和6.69%，整体处于较低水平；流动比率分别为12.83倍、10.89倍、13.86倍，
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速动比率分别为12.25倍、10.00倍、12.05倍，公司总体资产流动性较好。
（二）本次交易前上市公司经营成果分析
1、利润构成分析
根据上市公司2021年度、2022年度的审计报告及财务报表、2023年1-9月未经
审计的财务报表，本次交易前，上市公司经营成果如下：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
营业收入81319.38178335.39132594.89
营业成本37752.0873811.8152336.12
税金及附加416.161292.131024.50
销售费用5631.127003.885652.46
管理费用7557.1312944.756504.32
研发费用37740.4465563.1330096.91
财务费用-1739.21-1911.35-323.87
加：其他收益1219.311274.911465.12
投资收益（损失以“-”号填列）5034.216028.895900.98公允价值变动收益（损失以“-”号填
317.87750.64139.80
列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）-7.880.911.12
资产减值损失（损失以“-”号填列）-1308.56-981.19-256.37
资产处置收益（损失以“-”号填列）---
营业利润-783.4026705.2244555.10
加：营业外收入29.2523.90-
减：营业外支出36.0627.1446.60
利润总额-790.2026701.9844508.51
减：所得税费用-2420.6421.24154.95
净利润1630.4426680.7444353.56
归属于母公司所有者的净利润1630.4426680.7444353.56
2021年、2022年及2023年1-9月上市公司实现营业收入132594.89万元、
178335.39万元、81319.38万元。2022年度，上市公司营业收入较2021年增长
34.50%，主要系公司持续推进产品研发与市场拓展，产品销量快速增长所致。但当年
上市公司净利润较2021年度减少39.85%，主要系公司研发费用增长，具体原因包括：
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（1）当年确认的股份支付费用大幅增长；（2）职工薪酬费用增幅较大，一方面是由
于公司新增招聘了研发人员，另一方面则是因为公司新增招聘高端技术人才以及根据惯例整体调整人员工资，研发人员平均薪酬提升；（3）公司研发项目投入增加，耗用原材料及开发测试金额有所增长。
2023年1-9月，公司实现营业收入81319.38万元，同比下降主要系2022年第四季度起，因终端市场景气度下降，下游客户需求有所下降，持续影响公司2023年前三季度产品销量。
2、盈利能力分析
项目2023年1-9月2022年度2021年度
综合毛利率（%）53.5858.6160.53
销售净利率（%）2.0014.9633.45
加权平均净资产收益率（%）0.437.7915.57
基本每股收益（元/股）0.142.233.72
注1：综合毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入；
注2：销售净利率=净利润/营业收入；
注3：加权平均净资产收益率按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》计算；
注4：基本每股收益=归属于母公司所有者的净利润/发行在外的普通股加权平均数，2021年的每股收益数据取自上市公司2022年年度报告；
注5：2023年1-9月指标未经年化处理。
2021年、2022年及2023年1-9月，上市公司综合毛利率分别为60.53%、58.61%、
53.58%。2022年和2023年1-9月，上市公司毛利率有所下降，主要系产品结构调整
及部分产品降价所致。
报告期内，上市公司净利率分别为33.45%、14.96%、2.00%。2022年，公司净利率较2021年大幅下降，主要系当年摊销的股份支付费用大幅增加，研发投入持续加大，相应的职工薪酬、研发耗材、开发及测试费用等增加，因而研发费用大幅增长所致。
2023年1-9月，公司销售净利率下降幅度较大，主要系2022年第四季度起，因终端市
场景气度下降，下游客户需求有所下降，持续影响上市公司2023年1-9月产品销量和盈利能力。
2022年，上市公司基本每股收益较2021年下降主要系由于研发费用增长导致的净利润下降。2023年1-9月，上市公司基本每股收益下降幅度较大，主要系当期营业
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收入、净利润同比有所降低。
3、收入构成分析
本次交易前，上市公司营业收入及成本情况如下：
单位：万元
2023年1-9月2022年度2021年度
类型营业收入营业成本营业收入营业成本营业收入营业成本
主营业务81319.3837752.08178335.3973811.81132594.8952336.12
其他业务------
合计81319.3837752.08178335.3973811.81132594.8952336.12
2021年、2022年及2023年1-9月，上市公司营业收入及营业成本均由主营业务构成，主营业务占比为100%。公司持续聚焦信号链模拟芯片和电源管理模拟芯片业务，
2022年产品销量和营业收入稳步提升；2023年前三季度，上市公司营业收入同比下降
44.63%，主要系2022年第四季度起，因终端市场景气度下降，上市公司下游客户需求有所下降。
二、本次交易标的行业特点和经营情况的讨论与分析
（一）行业发展概况
1、集成电路行业发展概况
集成电路（Integrated circuit）是一种微型电子器件，简称“芯片”、“IC”等，是指通过采用一定的工艺，将电路中所需的晶体管、电阻、电容、电感等元件及布线互联在一起，制作在半导体晶片或介质基片上，然后封装在管壳内，成为具有所需电路功能的微型电子器件。自1958年世界第一块集成电路研制成功至今，集成电路已成为电子信息产业的基础支撑，其产品被广泛地应用于电子通信、计算机、网络技术、物联网等产业，是绝大多数电子设备的核心组成部分。作为全球信息产业的基石，集成电路产业的发展水平逐渐成为了国家综合实力的象征之一。
根据世界半导体贸易统计协会统计，2022年全球集成电路行业销售额为4744.02亿美元，同比增长2.46%；受全球宏观经济波动、终端市场需求减弱等因素影响，预计2023年全球年销售额将下降12.98%，在2024年预计将出现反弹并增长13.93%，该部分增长将主要由存储芯片推动。
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2022-2024年全球集成电路市场销售规模及增速
50000020%
15%
400000
10%
3000005%
2000000%
-5%
100000
-10%
0-15%
2022 2023E 2024E
模拟芯片销售额（百万美元）微处理器销售额（百万美元）
逻辑电路销售额（百万美元）存储器销售额（百万美元）全球集成电路销售额年化增长率
数据来源：世界半导体贸易统计协会（WSTS）
随着经济的不断发展，中国已成为了全球最大的电子产品生产市场，衍生出了巨大的集成电路器件需求。根据 IBS 预计，到 2027 年中国将消费全球 62.85%的半导体元器件。根据中国半导体行业协会统计，2022年中国集成电路产业销售额为12006.1亿元，同比增长14.8%，创下历史新高。其中，设计业销售额5156.2亿元，同比增长
14.1%；制造业销售额为3854.8亿元，同比增长21.4%；封装测试业销售额2995.1亿元，同比增长8.4%。
2018-2022年中国集成电路产业销售额及增速
1400025%
12000
20%
10000
15%
8000
6000
10%
4000
5%
2000
00%
20182019202020212022
中国集成电路产业销售额（亿元）增长率
数据来源：中国半导体行业协会
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2、模拟集成电路行业发展概况
集成电路按其功能通常可分为模拟集成电路和数字集成电路两大类。模拟集成电路主要是指用来产生、放大和处理连续函数形式模拟信号（如声音、光线、温度等）的集成电路；数字集成电路主要是对离散的数字信号（如用0和1两个逻辑电平来表示的二进制码）进行算术和逻辑运算的集成电路。
模拟集成电路在整个行业中占比稳定，随着电子产品应用领域的不断扩展和市场需求的深层次提高，拥有“品类多、应用广”特性的模拟芯片已成为电子产业创新发展的重要动力之一。根据世界半导体贸易统计协会统计，2022年全球模拟芯片销售额为889.83亿美元，同比增长20.08%，全球模拟集成电路市场在2019年经历短期下滑后恢复并保持了持续增长，是2022年所有芯片种类中销售额增幅最大的品类。
2018-2022年全球模拟芯片销售规模与增速
10000040%
30%
80000
20%
60000
10%
40000
0%
20000
-10%
0-20%
20182019202020212022
全球模拟芯片销售额（百万美元）增长率
数据来源：世界半导体贸易统计协会（WSTS）目前，国产模拟集成电路仍然处于销售规模较小、自给率较低的状况，根据中国半导体协会数据，2021年中国模拟芯片自给率约为12%，模拟集成电路自主可控的需求极为迫切。近年来，受到国际贸易摩擦及国内行业促进政策持续加码等多重因素的影响，国内集成电路行业繁荣发展，国产化替代加速进行。根据 Frost&Sullivan 统计数据，2016年至2025年，中国模拟芯片市场规模将从1994.9亿元增长至3339.5亿元，年均复合增长率为5.89%。
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2018-2022年中国模拟芯片市场规模与增速
300020%
2900
15%
2800
2700
10%
2600
5%
2500
2400
0%
2300
2200-5%
2018 2019 2020 2021 2022E
中国模拟芯片市场规模（亿元）增长率
数据来源：Frost&Sullivan、中商产业研究院
3、电源管理芯片行业发展概况
模拟芯片根据功能的不同，主要可分为电源管理芯片和信号链芯片。电源管理芯片是电子设备的电能供应心脏，负责电子设备所需的电能变换、分配、检测等管控功能，在电子产品和设备中具有至关重要的作用，其性能优劣对电子产品的性能和可靠性有着直接影响，广泛应用于通讯、消费电子、工业控制、汽车等领域。结合模拟芯片龙头 TI 的分类，电源管理芯片按产品功能划分，存在 AC/DC 和 DC/DC 开关稳压器、电池管理芯片、DDR 存储器电源芯片、栅极驱动器、线性和低压降（LDO）稳压器等十余种品类。
根据 Frost&Sullivan 统计，2021 年全球电源管理芯片市场规模约 368 亿美元，中国电源管理芯片市场规模突破132亿美元，占据全球约36%的市场份额。根据前瞻产业研究院数据，2022年全球电源管理芯片市场规模初步统计超过400亿美元，以36%的市场份额测算，中国的市场规模初步统计为150亿美元左右。
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2021-2022年全球及中国电源管理芯片市场规模
500
400
300
200
100
0
2021 2022E
全球电源管理芯片市场规模（亿美元）中国电源管理芯片市场规模（亿美元）
数据来源：Frost&Sullivan、前瞻产业研究院
4、行业技术特点和未来发展趋势
电源管理芯片作为电子设备中的关键器件，其性能优劣将极大影响电子产品的性能及可靠性。目前，各类电子产品的种类、功能和应用场景持续增加，高精度、低功耗、集成化、数字化及智能化正成为电源管理芯片的重要发展方向。
（1）高精度
随着电子整机产品性能大幅提升和不断创新，芯片工艺尺寸不断缩减、单位面积开关电流的密度更高、电流切换速度更快，内部电路产生的噪声水平等干扰因素大幅增加，对电池管理及电源管理芯片提出了更高的精度要求。
（2）低功耗
电能转换效率和待机功耗已成为电子系统设计的关键技术指标之一，随着电子设备结构的集成化与功能的复杂程度逐步提升，电子设备在使用效率与能耗上的要求逐步提高，低功耗、高效能的电源管理芯片产品正越来越受到市场的青睐。
（3）集成化
在消费电子领域，电源的轻薄短小一直都是提高用户体验的重点，具有更小体积、更高集成度、更少外围器件的电源管理芯片已成为主要需求方向。采用更小的封装尺寸或将多种功能集成到单个电源管理芯片内可有效缩小方案尺寸、提高系统的长期可靠性，同时也能降低终端厂商的开发难度、研发周期和成本，集成化已逐步成为电池
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管理及电源管理芯片重要的技术发展趋势。
（4）数字化和智能化
传统电源管理芯片的控制内核一般以模拟电路为主，在芯片中引入数字控制器内核能够实现更多的功能。近年来，以数字控制内核为特点的新一代数模混合电源管理芯片逐步拓展至各个应用领域，显示出良好的发展势头。电源管理芯片的功能不断升级，智能化程度也不断提高，电源管理芯片的数字化和智能化正逐渐成为新趋势。
5、行业利润变动趋势及变动原因
集成电路设计行业的利润水平受产品类型、上下游供需、市场竞争情况、工艺水
平、品牌效应等因素影响，与芯片价格及制造、封测成本紧密相关，近年来随市场供需存在波动。
2019年下半年至2021年末，受益于下游应用领域需求的拉动，芯片需求出现趋
势性上涨，伴随全球晶圆厂产能紧缺，集成电路设计行业的利润水平随行业景气回暖逐步回升；2022年以来，受全球宏观经济、各国贸易政策及国际局势等多重影响，下游应用行业增速放缓，集成电路行业发生新一轮周期性波动，随着国内集成电路设计行业市场竞争的加剧，国内集成电路设计行业的利润持续承压。
（二）影响行业发展的因素
1、有利因素
（1）国家政策持续多角度支持集成电路行业发展
集成电路产业是信息产业的核心，是引领新一轮科技革命和产业变革的关键产业。
近年来国家密集出台了多项支持政策，包括《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》《国家集成电路产业发展推进纲要》《新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展的若干政策》《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》等，2022年教育部、财政部、发改委也联合发布《关于深入推进世界一流大学和一流学科建设的若干意见》，提出加强集成电路、人工智能等领域人才的培养。除上述各项鼓励政策，国家也站在战略高度对产业发展提出顶层规划，自上而下地从研发项目支持、产业投资、人才补贴等方面进行多角度、全方位的扶持，促进集成电路产业的发展。国家的政策支持为行业创造了良好的政策环境
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和投融资环境，在促进行业发展的同时加速国产替代的进程，国内集成电路行业已进入长期快速增长通道。
（2）下游新兴产业快速发展、市场空间广阔
模拟集成电路作为半导体的重要分类之一，模拟集成电路的应用范围广阔，消费电子产品与工业级电子产品的技术更替令模拟集成电路在过去十年持续增长。根据 ICinsights 预测，全球模拟产品市场 2021 至 2026 年的年复合增长率预计将达 7.4%。
目前，半导体产业已进入继个人电脑和智能手机后的下一个发展周期，其最主要的变革力量源自于 5G 通信、物联网、智能制造、汽车电子等新应用的兴起。根据 IBS报告，新应用将驱动半导体市场增长至2027年的7989亿美元。模拟集成电路作为这些新应用中不可或缺的组成部分，伴随新应用市场的持续旺盛，其景气程度有望保持螺旋上升的状态，下游市场空间广阔。
（3）贸易摩擦助推国产替代加速
根据海关总署统计数据，2022年中国集成电路进口额高达27662.74亿元，是中国进口金额最高的商品，超过原油、农产品和铁矿石的进口额，而同期中国集成电路出口额为10254.45亿元，贸易逆差17408.29亿元，集成电路国产替代空间巨大。与此同时，随着我国经济的发展以及贸易规模的扩大，参与国际贸易与全球竞争的广度与深度逐步加深，在集成电路等关键领域的贸易摩擦也进一步加剧。日益频繁的国际贸易摩擦对国产芯片的“自主、安全、可控”提出了迫切需求，加速了集成电路的国产替代进程，国内半导体供应链国产化进程不断加速。我国模拟芯片企业有望通过技术进步与自主创新，整合境内集成电路产业链资源，把握国产替代的历史机遇。
2、不利因素
（1）设计人才短缺
模拟集成电路在结构和功能上的特殊性，要求其设计工程师不仅需要掌握丰富的芯片设计专业知识，还需深入理解芯片的制作工艺和器件的物理特性。因此，与数字芯片相比，模拟芯片设计对于设计工程师的依赖程度更高。相较于国际市场，国内经验丰富的模拟芯片设计人才相对稀缺，从而限制了国内模拟芯片整体技术的发展。尽管近年来我国高校和研究机构对相关人才的培养力度已逐渐加大，国内模拟芯片厂商也不断招揽、培养和积累设计人才，但人才匮乏的情况依然存在，加上模拟芯片人才
367思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
的培养周期较长，对短期内本土模拟集成电路设计行业的发展形成了挑战。
（2）高端产品竞争力不足
国外领先的模拟集成电路企业在技术、产品品类和市场等方面具备较强的优势，与国际主流模拟集成电路公司相比，国内模拟芯片厂商发展时间较短，在技术储备和产品种类上仍存在一定差距，无法满足高端模拟集成电路对工艺技术上的差异化要求和产能需求，很多高端模拟产品领域仍为国外厂商所垄断。尽管近年来国内模拟芯片厂商不断实现产品和技术突破，但整体上国内模拟集成电路设计行业在设计人才、设计经验等核心技术方面与世界先进水平还存在较大差距，高端产品竞争力不足。
（三）行业壁垒情况
1、技术壁垒
集成电路设计行业属于典型的技术密集型行业，模拟芯片设计需要扎实的多学科基础知识和丰富的生产设计经验，标的公司从事的电源管理模拟芯片设计除需要集成电路工艺专业知识外，还需要精通电池原理，技术综合性强、复杂程度高、设计难度大。因此，标的公司所处行业存在较高的技术壁垒。
2、人才壁垒
与数字芯片相比，模拟电路的设计更依赖人工技术和经验，需要高知识储备、丰富研发经验的高端专业人才。尽管随着我国集成电路产业的发展，行业从业人员逐步增多，但具有完整知识储备、丰富技术经验的高端人才仍较为稀缺，拥有丰富经验、掌握核心技术的人才团队是模拟芯片设计企业的核心竞争力之一。因此，标的公司所处行业存在较高的人才壁垒。
3、资金壁垒
模拟芯片设计企业通常需要持续投入资金进行产品研发与技术创新，以满足下游市场需求的快速变化，而新产品从产品定义、仿真设计、验证测试到最终通过客户认证并量产出货的时间周期较长，对模拟芯片设计企业的资金实力提出了较高要求。若模拟芯片设计企业无法持续投入资金用于技术研发、工艺升级，则难以保持其在技术、工艺等方面的领先优势。因此，标的公司所处行业存在较高的资金壁垒。
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（四）行业经营模式
1、IDM 模式
IDM (Integrated Device Manufacture) 模式指垂直整合制造模式，其业务范围涵盖从集成电路设计到掩膜、晶圆制造、封装、测试等产业链条上的各个环节，该模式对企业的研发力量、资金实力和市场影响力都有较高的要求，企业除了进行集成电路设计之外，还拥有自己的晶圆厂、封装和测试厂，部分企业甚至延伸至下游电子设备制造行业，能够成功经营该模式的企业主要为德州仪器、英特尔、三星半导体等全球集成电路行业大型跨国企业。
2、Fabless 模式
Fabless 模式指无晶圆加工线集成电路设计模式，该模式下集成电路企业只从事设计业务，晶圆加工、封装和测试等环节分别委托给晶圆加工企业、封装企业和测试企业代工完成。与 IDM 模式相比，Fabless 模式降低了集成电路设计企业的初期门槛，没有生产加工环节，前期资本投入较少，使得企业专注于集成电路设计和研发环节，缩短了产品开发周期。目前，集成电路企业大多采用 Fabless 模式，主要代表企业包括高通、博通、英伟达、迈威科技、展讯、海思等。
3、虚拟 IDM 模式
虚拟 IDM (Virtual IDM) 为虚拟垂直整合制造模式，指的是集成电路设计厂商不仅专注于集成电路设计环节，亦拥有自己的工艺平台，能够要求晶圆厂商配合其导入特有的制造工艺和专有设备，但产线本身不属于设计厂商。相较于 IDM 模式，虚拟IDM 模式降低了集成电路设计企业的初始进入成本、固定资产投入较少，可专注于集成电路设计与销售环节，也能够持续提升工艺平台的性能，更好地进行设计工艺协同优化，加快产品迭代，增强市场竞争能力。
（五）行业周期性及区域性或季节性特征
1、行业周期性
受“摩尔定律”等芯片发展规律的影响，集成电路行业整体具有技术呈周期性发展和市场呈周期性波动的特点，但集成电路行业的不同产品领域、不同环节的周期性特征存在明显差异，比如数字芯片一般呈现较为明显的周期性特征。标的公司所属的
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模拟芯片领域，具有产品种类多、下游应用领域分散、市场需求量大等特征，行业整体波动相对较小，行业周期性不明显，行业更多受整体宏观经济波动影响。
2、行业区域性
全球主要集成电路厂商均分布在欧洲、美洲及日韩等地区，已形成较为成熟的体系，在技术上存在明显的竞争优势。国内集成电路设计企业主要集中在经济较发达、工业基础配套完善的电子信息产业集聚地区，分别是长三角地区、珠三角地区以及环渤海地区。上述区域科研力量强、资本支持多、贴近消费市场，拥有较为充足的区位优势，已经形成了相对完善、成熟的产业链。
3、行业季节性
集成电路产品的下游应用市场广阔，下游客户季节性需求呈现此消彼长的动态均衡关系，因此季节性不明显。
（六）行业与上下游联系情况
1、上游行业发展与该行业的关联性及影响
晶圆制造行业、封装测试行业是集成电路设计行业的上游行业，集成电路设计企业在设计阶段需要充分考虑工艺的可实现性，上游企业的工艺水平直接决定了芯片设计的上限，同时还需要整合行业资源确保供应稳定。上游行业对集成电路设计行业的影响主要体现在（1）产品良率：晶圆制造和封装测试的技术水平、良率将直接影响最
终芯片的良率；（2）产品成本：晶圆价格和封测试费用将直接影响芯片的成本；（3）
交货周期：晶圆制造厂、封装测试厂的产能会直接影响芯片的交货周期。因此，集成电路设计企业需要与晶圆制造厂和封装测试厂密切合作、建立良好的关系。
2、下游行业发展与该行业的关联性及影响
集成电路设计行业的下游行业是终端产品市场，电源管理芯片的主要下游应用领域为通讯、消费电子、工业控制和汽车等，终端产品市场的增长及芯片行业整体国产化率的提升，将带来模拟芯片企业市场空间和业务规模的增长；另一方面，下游终端厂商可以将消费者对产品性能的诉求传递至集成电路设计企业，提高集成电路设计企业对市场需求的洞察力，帮助其有针对性的优化工艺和设计、提升芯片性能，推动集成电路设计行业的持续发展。
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（七）行业主要企业及竞争格局
1、行业竞争状况
中国是全球最大的电子产品生产与消费国家，电源管理芯片市场需求巨大。目前国内电源管理芯片市场的主要厂商仍为海外企业，TI、ADI、美蓓亚三美等国际知名企业依靠其丰富的产品线、强大的综合实力占据了较大的市场份额，国产电源管理芯片企业大多起步较晚、规模较小，与国外行业巨头在营业收入规模、产品型号种类等方面仍存在较大差距，尚无法实现全产业链覆盖。但是，随着国产替代进程的加速，国产厂商不断深耕特定细分领域、捕捉客户需求并快速响应、及时抢占市场份额，近年来出现了一批具有一定竞争优势的国产电源管理芯片企业。
2、行业内主要竞争对手
（1）境外主要竞争对手
*美蓓亚三美
美蓓亚三美株式会社成立于1951年，总部位于日本，系东京证券交易所上市公司（股票代码：6479.T）。美蓓亚三美于 2017 年及 2020 年并购三美电机株式会社及艾普凌科有限公司，主要从事以轴承为代表的机械加工品、电子设备、半导体、小微电机等电子零件、汽车零部件等产品的生产及销售。美蓓亚三美电源管理芯片产品包括锂电池保护芯片、线性稳压器、开关稳压器等。2022财年，美蓓亚三美实现营业收入
12922.03亿日元，净利润770.10亿日元。
*日本理光日本理光成立于 1936 年，总部位于日本，业务领域包括数字服务（DigitalServices）、数码产品（Digital Products）、图形通信（Graphic Communications）、工
业解决方案（Industrial Solutions）等，其工业解决方案领域的电子元件业务主要产品包括 LDO 线性稳压器、DC-DC 开关稳压器、锂电池保护芯片、电压检测器、模拟前
端、LED 驱动器控制器芯片等。
（2）境内主要竞争对手
*赛微微电广东赛微微电子股份有限公司，成立于2009年，系上交所科创板上市公司（股票
371思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）代码：688325）。该公司主营业务为模拟芯片的研发和销售，主营产品以电池管理芯片为核心，并延展至更多种类的电源管理芯片，具体包括电池安全芯片、电池计量芯片和充电管理等其他芯片。2022年，赛微微电实现营业收入2.00亿元，净利润0.52亿元。
*芯朋微无锡芯朋微电子股份有限公司，成立于2005年，系上交所科创板上市公司（股票代码：688508）。该公司专注于开发电源管理芯片，主要产品包括 PMIC、AC-DC、DC-DC、Gate Driver 及配套的功率器件。2022 年，芯朋微实现营业收入 7.20 亿元，净利润0.89亿元。
*必易微深圳市必易微电子股份有限公司，成立于2014年，系上交所科创板上市公司（股票代码：688045）。该公司专注于电源管理芯片领域的研发、设计和销售，目前产品线已经扩充至 AC-DC、DC-DC、驱动 IC、线性稳压器、保护芯片、电池管理芯片等。
2022年，必易微实现营业收入5.26亿元，净利润0.29亿元。
*南芯科技
上海南芯半导体科技股份有限公司，成立于2015年，系上交所科创板上市公司（股票代码：688484）。该公司主营业务为模拟与嵌入式芯片的研发、设计和销售，专注于电源及电池管理领域，现有产品已覆盖充电管理芯片（含电荷泵充电管理芯片、通用充电管理芯片、无线充电管理芯片）、DC-DC 芯片、AC-DC 芯片、充电协议芯
片及锂电管理芯片。2022年，南芯科技实现营业收入13.01亿元，净利润2.46亿元。
*英集芯深圳英集芯科技股份有限公司，成立于2014年，系上交所科创板上市公司（股票代码：688209）。该公司主营业务为电源管理芯片、快充协议芯片的研发和销售，提供的电源管理芯片和快充协议芯片广泛应用于移动电源、快充电源适配器、无线充电
器、车载充电器、TWS 耳机充电仓等产品。2022 年，英集芯实现营业收入 8.67 亿元，净利润1.54亿元。
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3、标的公司的行业地位
经过多年深耕和集中的技术、资源投入，创芯微目前已成为电池管理芯片领域的主要国内供应商之一，电池管理芯片已应用于相关行业知名客户的产品并获得广泛认可，创芯微的单节锂电池保护芯片在 TWS 耳机领域具有较强的竞争优势，多节锂电池保护芯片在电动工具领域具有较强的竞争优势。
（1）TWS 耳机
目前行业内的 TWS 耳机的电池仓及耳机通常各需要 1 颗锂电保护芯片，即 1 副TWS 耳机通常需要 3 颗锂电保护芯片。潮电智库数据显示，2022 年全球 TWS 出货量达到3.6亿对，其中，中国占据22%的市场份额。
报告期内，创芯微应用于 TWS 耳机的产品主要为单节锂电池保护芯片，终端品牌包括小米、OPPO、vivo、荣耀等。2022 年度，标的公司用于 TWS 耳机的锂电保护芯片出货量约8100.00万颗，包括用于电池仓和耳机的锂电保护芯片，拥有一定的市场占有率。
（2）电动工具
目前行业内的无线电动工具通常需要 1-2 颗锂电保护芯片。EV Tank 及伊维经济研究院发布数据显示，2022年全球电动工具出货量为4.7亿台，电动工具的无绳化比例在2021年已达到65%。
报告期内，创芯微应用于电动工具的产品主要为多节锂电池保护芯片，终端品牌包括 TTI、宝时得、得力、铁锚等。创芯微锂电池保护芯片的终端客户主要为电池保护板厂，部分多节锂电池保护芯片既能用于电动工具，也能用于吸尘器、筋膜枪、充电宝等产品。2022年度，标的公司用于电动工具的锂电保护芯片出货量约为10800.00万颗，拥有一定的市场占有率。
（八）标的公司的核心竞争力
1、全产品线的产品布局优势
标的公司专注于电池和电源管理芯片领域，凭借在模拟芯片设计和电池电化学领域的长期研发投入，标的公司实现电池管理芯片细分市场全产品线覆盖，全产品线都已实现量产销售，单颗芯片可保护1-14节电池，满足锂电池应用于消费类电子的大部
373思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）分需求，在一定程度上实现了国产化替代。标的公司以客户需求为导向，逐步推出自主研发的电源管理芯片，打造品类广泛的产品线，满足客户一站化采购需求，进一步扩大标的公司市场占有率，提升标的公司抵抗市场波动的能力。同时，标的公司通过与国内外知名晶圆代工、封装测试厂长期的合作，将质量把控贯穿整个生产制造环节，产品稳定性和可靠性突出。
2、核心研发团队经验丰富
标的公司核心研发团队曾在多家国内外知名集成电路设计公司任职，深耕模拟芯片领域，对包括电池管理、电源管理等模拟芯片的设计具有深刻理解与丰富经验，研发成果覆盖电池管理芯片消费类电子、工业控制等应用领域，具备丰富的模拟集成电路设计经验及技术积累。截至2023年9月30日，标的公司拥有85项专利，其中发明
30项、实用新型55项，构建起了较为完善的多品类模拟芯片产品自主研发体系。同时，标的公司高度重视人才团队的建设，持续引进海内外的优秀人才并实施了多期员工持股计划，不断提高人员素质和团队凝聚力。
3、研发全流程技术覆盖
模拟集成电路设计行业开发周期较长，电路、版图设计依赖有经验的设计人员，最终产品的量产需要电路设计、晶圆制造及封测工艺的配合，高水平、有经验的研发人才往往需要长时间培养。目前，标的公司在电路设计、版图设计、晶圆代工工艺调试、测试、品质、技术支持等流程节点中都有经验丰富的核心人员带头，团队具有模拟集成电路设计、版图设计、工艺调试、测试管理、品质管控以及市场应用技术支持的丰富经验。
4、已构建自主的工艺调试能力
标的公司通过组建工艺研发团队，基于国内外主要晶圆厂的工艺平台，调试出了更加符合自身需求的 0.18 微米的 5V/40V 中低压 BCD 工艺、0.18 微米的 10V/100V 高
压 BCD 工艺、以及 0.35 微米的 10V/700V 超高压 BCD 工艺等三大类工艺平台，覆盖目前主要产品线的需求，产出高性价比且有优势的产品，逐步实现晶圆供应链国产化。
标的公司掌握晶圆激光修调技术，使晶圆厂流片工艺和晶圆激光修调工艺相匹配，实现更可靠的修调效果、更宽的参数调整范围、更高的修调精度，从而使产品整体性能和兼容性得到大幅提升。
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5、高效的客户响应和服务体系
标的公司通过高效的客户需求响应机制和完善的服务体系增加产品及客户粘性。
标的公司拥有一批专业技术强、经验丰富、市场理解深刻的技术支持团队，通过自身对于技术发展路径和市场需求的理解，积极且高效地参与到新、老客户的项目开发当中，为客户提供高效、完善的服务，标的公司已成为国内主要消费类电子客户的供应商。
6、优质且稳定的客户资源
标的公司深耕消费领域市场并持续拓展工业领域市场，通过不断提高销售服务人员专业能力和客户响应效率与行业终端客户保持良好的合作关系。目前，标的公司已成功导入传音、OPPO、vivo、小米、一加、哈曼、莱克、宜家、沃尔玛等多家国内外
一流客户并大批量使用，产品已广泛应用于手机、可穿戴设备、对讲机、电动工具、手持式吸尘器、喷雾器、太阳能路灯、蓝牙音箱、小功率储能等众多领域。
三、标的公司的财务状况分析
2021年12月，朱袁正、顾成标、深创投（以下简称“第一轮财务投资人”）与杨小华、艾育林、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术、创芯微签署了《增资合同书之补充协议》，各方约定若创芯微未能在2025年12月31日之前完成公开发行股票并在沪深证券交易所或经全体投资人股东所持表决权的50%或以上同意的其他资本
市场上市或违反了协议约定的其他条款，创芯微需回购第一轮财务投资人持有的股份，回购对价=投资金额*（1+8%*n）。
2022年7月，宁波芯可智、芯动能投资、深创投、红土一号、东莞勤合、盛宇投
资、南京俱成、苏州华业、龙岗金腾（以下简称“第二轮财务投资人”）与杨小华、
白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术、创芯微签署《增资合同书之补充协议》，各方约定若创芯微未能在2025年12月31日之前完成公开发行股票并在沪深证券交易
所或经全体投资人股东所持表决权的50%或以上同意的其他资本市场上市或违反了协
议约定的其他条款，创芯微需回购第二轮财务投资人持有的股份，回购对价=投资金额
*（1+8%*n）。
2024年1月，朱袁正、顾成标、深创投、宁波芯可智、芯动能投资、红土一号、东莞勤合、盛宇投资、南京俱成、苏州华业、龙岗金腾已与公司签署了《发行可转换
375思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）公司债券及支付现金购买资产协议》，同意出售其所持有的创芯微股权，创芯微预计不再负有回购义务。
报告期内，标的公司的长期应付款全部为附有回购义务的增资导致的长期应付款。
为了向投资者提供更有价值的信息、剔除拟解决回购义务投资人涉及的长期应付款及
相应利息后的标的公司财务报表将更能反映标的公司财务情况，本章节将以容诚会计师出具的模拟合并财务报表为基础对其资产负债结构、盈利能力情况进行补充分析。
根据容诚会计师出具的《模拟审计报告》（容诚审字[2024]518Z0154 号），创芯微最近两年及一期的主要财务数据及财务指标如下：
（一）资产结构分析
报告期各期末，创芯微的资产结构情况如下：
单位：万元
2023.9.302022.12.312021.12.31
项目金额占比金额占比金额占比
流动资产：
货币资金9522.7933.40%13866.0147.62%6562.3235.88%
交易性金融资产4025.9814.12%----
应收票据239.450.84%891.353.06%1231.066.73%
应收账款3365.9011.81%1894.506.51%2298.5112.57%
应收款项融资130.610.46%114.980.39%100.000.55%
预付款项1488.335.22%1225.354.21%415.252.27%
其他应收款236.080.83%451.061.55%154.290.84%
存货6681.5723.44%7042.1824.18%4371.2323.90%一年内到期的非
5.730.02%1185.204.07%462.032.53%
流动资产
其他流动资产2.770.01%1.280.00%1.320.01%
流动资产合计25699.2190.15%26671.9091.59%15596.0185.27%
非流动资产：
长期应收款1059.323.72%1018.733.50%2090.8611.43%
固定资产288.701.01%341.341.17%281.721.54%
使用权资产601.942.11%382.781.31%181.420.99%
无形资产89.730.31%110.020.38%59.080.32%
长期待摊费用136.580.48%164.700.57%40.470.22%
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2023.9.302022.12.312021.12.31
项目金额占比金额占比金额占比
递延所得税资产607.132.13%431.291.48%39.620.22%
其他非流动资产24.480.09%----
非流动资产合计2807.889.85%2448.868.41%2693.1714.73%
资产总计28507.10100.00%29120.77100.00%18289.18100.00%
报告期各期末，创芯微的资产总额分别为18289.18万元、29120.77万元和
28507.10万元。其中，流动资产占比分别为85.27%、91.59%和90.15%，非流动资产
占比分别为14.73%、8.41%和9.85%。报告期内创芯微资产规模的提升主要系引入外部战略投资者增资及存货的增加。
1、流动资产构成及变动分析
报告期内，创芯微的流动资产主要构成情况如下：
单位：万元
2023.9.302022.12.312021.12.31
项目金额占比金额占比金额占比
货币资金9522.7937.05%13866.0151.99%6562.3242.08%
交易性金融资产4025.9815.67%----
应收票据239.450.93%891.353.34%1231.067.89%
应收账款3365.9013.10%1894.507.10%2298.5114.74%
应收款项融资130.610.51%114.980.43%100.000.64%
预付款项1488.335.79%1225.354.59%415.252.66%
其他应收款236.080.92%451.061.69%154.290.99%
存货6681.5726.00%7042.1826.40%4371.2328.03%一年内到期的非
5.730.02%1185.204.44%462.032.96%
流动资产
其他流动资产2.770.01%1.280.00%1.320.01%
流动资产合计25699.21100.00%26671.90100.00%15596.01100.00%
报告期各期末，创芯微的流动资产金额分别为15596.01万元、26671.90万元和
25699.21万元，主要由货币资金、应收账款和存货构成。2022年末，创芯微的流动资
产金额较2021年末增加11075.90万元，增幅达到71.02%，主要系创芯微2022年引入外部战略投资者导致货币资金增幅较大及晶圆等战略原材料备货导致存货增加。
2023年9月末，创芯微的流动资产与2022年末相比无明显变化。
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（1）货币资金
报告期各期末，创芯微的货币资金构成如下：
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
库存现金---
银行存款9522.7913866.016562.32
其他货币资金---
合计9522.7913866.016562.32
报告期各期末，创芯微货币资金余额分别为6562.32万元、13866.01万元和
9522.79万元，占流动资产的比例分别为42.08%、51.99%和37.05%。
2022年末相较2021年末货币资金增加7303.69万元，主要系创芯微引入外部战
略投资者收到的现金。2023年9月末较2022年末货币资金减少4343.22万元，主要系2023年1-9月创芯微购买理财产品所致。
（2）交易性金融资产
报告期各期末，创芯微交易性金融资产分别为0万元、0万元和4025.98万元，占流动资产的比例分别为0%、0%和15.67%。创芯微的交易性金融资产均为结构性存款。
（3）应收票据
报告期各期末，创芯微的应收票据构成如下：
单位：万元
类型项目2023.9.302022.12.312021.12.31
账面余额239.45891.351231.06银行承兑汇
坏账准备---票
账面价值239.45891.351231.06
其中：期末已背书尚未到期的应收票据214.86841.351231.06
报告期各期末，创芯微的应收票据全部为银行承兑汇票，分别为1231.06万元、
891.35万元和239.45万元，分别占流动资产的7.89%、3.34%和0.93%，全部为“6+9”
银行以外的银行承兑汇票。报告期末，应收票据余额逐年下降，主要系收到的票据中来自“6+9”银行以外的银行承兑票据减少导致其他流动负债中未终止确认的已背书未
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到期的应收票据大幅减少。
（4）应收账款
报告期各期末，创芯微的应收账款构成如下：
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
应收账款余额3543.051994.212419.48
坏账准备金额177.1599.71120.97
应收账款账面价值3365.901894.502298.51
应收账款坏账计提比例5.00%5.00%5.00%
报告期各期末，创芯微应收账款账面价值分别为2298.51万元、1894.50万元和
3365.90万元，占流动资产的比例分别为14.74%、7.10%和13.10%，占营业收入的比例（年化后）分别为11.51%、10.41%和13.64%，占比保持相对平稳。2022年末较
2021年末下滑404.01万元，创芯微的应收账款账面价值下降主要系创芯微营业收入同比有所下滑。2023年9月末应收账款账面价值较上升1471.40万元主要系2023年1-9月收入同比提升。
*应收账款账龄分析
报告期内，创芯微应收账款的账龄结构如下：
单位：万元
2023.9.302022.12.312021.12.31
账龄账面余额占比账面余额占比账面余额占比
1年以内3543.05100.00%1994.21100.00%2419.48100.00%
合计3543.05100.00%1994.21100.00%2419.48100.00%
报告期各期末，创芯微应收账款账龄均为1年以内应收账款，账龄结构良好。
*应收账款坏账准备计提情况
报告期各期末，创芯微的应收账款坏账准备计提如下：
379思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
单位：万元
2023.9.30
种类账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例
单项计提坏账准备-----
按组合计提坏账准备3543.05100.00%177.155.00%3365.90
其中：按账龄组合计提坏
3543.05100.00%177.155.00%3365.90
账准备
合计3543.05100.00%177.155.00%3365.90
2022.12.31
种类账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例
单项计提坏账准备-----
按组合计提坏账准备1994.21100.00%99.715.00%1894.50
其中：按账龄组合计提坏
1994.21100.00%99.715.00%1894.50
账准备
合计1994.21100.00%99.715.00%1894.50
2021.12.31
种类账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例
单项计提坏账准备-----
按组合计提坏账准备2419.48100.00%120.975.00%2298.51
其中：按账龄组合计提坏
2419.48100.00%120.975.00%2298.51
账准备
合计2419.48100.00%120.975.00%2298.51
报告期各期末，创芯微针对应收账款账面余额，分单项计提和按照账龄组合计提坏账准备。创芯微期末应收账款账龄全部在1年以内，已基于谨慎原则，按照应收账款坏账计提政策对不同账龄的应收账款合理计提了坏账准备。
创芯微的应收账款计提坏账准备政策与同行业可比公司的对比如下表：
公司简称1年以内1-2年2-3年3-4年4-5年5年以上
赛微微电1%-5%30%50%100%100%100%
芯朋微5%20%50%100%100%100%
必易微1%-5%20%50%100%100%100%
南芯科技6个月以内为1%未披露未披露未披露未披露未披露
英集芯5%10%50%100%100%100%
380思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
公司简称1年以内1-2年2-3年3-4年4-5年5年以上
创芯微5%20%50%100%100%100%
注1：数据来源于可比公司年报、招股说明书。
整体来看，创芯微根据自身的经营业务实际，参考了历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，采用相应的应收账款坏账准备计提政策。
综合来看，创芯微应收账款账龄结构较好，创芯微的坏账准备计提比例与同行业可比公司相当，能够充分保障自身应收账款的坏账风险管控，具有谨慎性和合理性。
*应收账款前五名情况
报告期各期末，创芯微应收账款金额前五名如下：
单位：万元、%占应收账款余时间序号客户名称账面余额额的比例
1深圳市恒成微科技有限公司859.8524.27
2深圳市汇芯源科技有限公司429.3112.12
3深圳市芯毅达科技有限公司395.6711.17
2023.9.30
4深圳市赫兴科电子有限公司349.569.87
5深圳柠芯电子技术有限公司339.209.57
合计2373.5967.00
1深圳市恒成微科技有限公司928.2046.54
2深圳市芯毅达科技有限公司517.1825.93
3深圳市汇芯源科技有限公司377.6918.94
2022.12.31
4深圳市汇智捷科技有限公司89.854.51
5苏州荣采电子有限公司54.842.75
合计1967.7698.67
1深圳市芯毅达科技有限公司905.5737.43
2深圳市恒成微科技有限公司602.8824.92
3深圳市汇芯源科技有限公司436.7118.05
2021.12.31
4上海睿画科技有限公司290.5812.01
5深圳市汇智捷科技有限公司134.335.55
合计2370.0797.96
报告期各期末，创芯微应收账款前五名客户占比分别为97.96%、98.67%和
67.00%，对单一客户的应收账款占比不超过50%。整体而言，创芯微的客户信用情况
381思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
及回款情况良好，发生大额坏账损失的风险较低。
（5）应收款项融资
报告期内，创芯微应收账款融资情况如下：
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
应收账款融资130.61114.98100.00
合计130.61114.98100.00
报告期各期末，创芯微应收款项融资全部为“6+9”银行出具的银行承兑汇票，占流动资产的比例为0.64%、0.43%、0.51%。
（6）预付款项
报告期各期末，创芯微的预付款项构成如下：
单位：万元
2023.9.302022.12.312021.12.31
账龄金额占比金额占比金额占比
1年以内1483.6099.68%1219.6399.53%415.25100.00%
1-2年4.730.32%5.730.47%--
合计1488.33100.00%1225.35100.00%415.25100.00%
报告期各期末，创芯微预付款项账面余额分别为415.25万元、1225.35万元和
1488.33万元，增加较多，主要为晶圆材料预付款。2022年末创芯微预付款项增加
810.10万元，主要系向供应商韩国东部和台湾京力预付晶圆货款金额较大所致，晶圆
厂一般需要提前支付2-3个月货款，公司根据采购订单量支付预付货款保证晶圆货源。
2023年9月末创芯微预付款项增加262.98万元，主要系2021年因晶圆供货紧张创芯
微向台湾茂矽等晶圆厂支付保证金以保证产能供给，2023年随着晶圆供应情况好转，上述保证金转成预付款，同时新增上海贝岭股份有限公司等供应商的预付款。
报告期各期末，创芯微预付款项金额前五名如下：
单位：万元、%时间序号预付账款方名称账面余额占预付款项余额的比例
1台湾茂矽电子股份有限公司363.9824.46
2023.9.30
2 DB HITEK CO.LTD. 238.41 16.02
382思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
时间序号预付账款方名称账面余额占预付款项余额的比例
3上海积塔半导体有限公司238.0515.99
4京力科技有限公司226.2515.20
5上海贝岭股份有限公司223.1915.00
合计1289.8886.67
1京力科技有限公司761.6062.15
2 DB HITEK CO.LTD. 322.22 26.30
3深圳市坪芯微电子有限公司57.974.73
2022.12.31
4上海积塔半导体有限公司39.193.20
5英特贺博科技（深圳）有限公司9.860.80
合计1190.8497.18
1京力科技有限公司139.3233.55
2深圳市麦迪微电子有限公司101.8824.53
3上海积塔半导体有限公司52.6612.68
2021.12.31
4上海耀烁电子科技有限公司42.5710.25
5 ToppanPhotomasksKoreaLtd. 31.91 7.69
合计368.3488.70
报告期各期末，创芯微前五大预付款项的余额合计分别为368.34万元、1190.84万元及1289.88万元，全部为晶圆、光罩等材料预付款。
（7）其他应收款
报告期各期末，创芯微的其他应收款余额构成如下：
单位：万元
款项性质2023.9.302022.12.312021.12.31
押金及保证金222.29437.347.30
备用金2.00--
关联方往来款--151.89
应收个人社保公积金12.5114.4410.18
其他应收款余额236.81451.78169.38
账龄2023.9.302022.12.312021.12.31
1年以内235.22449.20121.77
1-2年1.582.5847.61
其他应收款余额236.81451.78169.38
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减：坏账准备0.730.7215.09
合计236.08451.06154.29
报告期各期末，创芯微其他应收款账面价值分别为154.29万元、451.06万元和
236.08万元。
报告期各期末，创芯微按前五大其他应收款情况如下：
单位：万元账面坏账账面时间序号其他应收款方名称款项性质余额准备价值
1粤芯半导体技术股份有限公司保证金220.00-220.00
应收个人社
2应收个人社保8.390.427.97
保公积金应收个人社
3应收个人公积金4.120.213.91
2023.9.30保公积金
4耿晓岳备用金2.000.101.90
珠海市长和物业服务有限责任
5押金1.58-1.58
公司
合计236.100.73235.37
1京力科技有限公司保证金417.88-417.88
深圳市龙岗区城市建设投资集
2押金15.30-15.30
团有限公司应收个人社
3应收个人社保9.680.489.19
2022.12.31保公积金
应收个人社
4应收个人公积金4.760.244.52
保公积金
5深圳中电投资有限公司保证金2.58-2.58
合计450.200.72449.47
1白青刚关联往来105.005.2599.75
2陈维关联往来46.589.3237.26
应收个人社
3应收个人社保7.180.366.82
保公积金
2021.12.31
4深圳中电投资有限公司保证金4.67-4.67
应收个人社
5应收个人公积金3.000.152.85
保公积金
合计166.4315.07151.35
2021年末创芯微的其他应收款主要为关联方往来款、应收个人社保公积金及押金保证金，2022年末及2023年9月末主要为押金保证金、应收个人社保公积金及员工备用金。
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（8）存货
*存货余额、构成情况
报告期各期末，创芯微的存货账面余额构成如下：
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
原材料2451.673542.731438.71
库存商品2553.031631.541406.82
发出商品32.4032.510.31
委托加工物资1553.691504.721562.46
自制半成品690.37552.70110.19
小计7281.157264.214518.48
减：存货跌价准备599.58222.04147.26
合计6681.577042.184371.23
创芯微的存货主要包括原材料、在产品、库存商品、发出商品等。报告期各期末，创芯微的存货账面价值分别为4371.23万元、7042.18万元和6681.57万元，占流动资产的比例分别为28.03%、26.40%和26.00%。2022年末相较2021年末创芯微的存货增加2670.95万元，主要系2021年因晶圆供应紧张创芯微与部分供应商签署长期供货协议，约定每月固定采购量，2022年受到下游市场需求下滑的影响创芯微生产消耗晶圆数量变缓、存货余额上升。2023年9月末，创芯微存货账面价值较2022年末减少
360.60万元，主要系2023年1-9月销量增大、消耗较多库存同时1年以上存货占比增
加、存货跌价准备余额增加。
报告期各期末，创芯微均对存货进行减值测试，经测试后对存在减值迹象的存货计提跌价准备，跌价准备计提充分。报告期各期末，创芯微存货跌价准备计提余额情况如下：
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
原材料263.9991.38116.42
库存商品219.69119.6724.71
发出商品--0.21
委托加工物资31.496.912.59
385思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
自制半成品84.414.083.33
合计599.58222.04147.26
报告期各期末，创芯微存货跌价准备金额较小主要系创芯微主要产品毛利率较高、产品迭代周期及存货周转较快，不存在大额滞销或长期积压的情况。2023年9月末，创芯微存货跌价准备计提金额增加主要系创芯微1年以上的存货占比增加。
*与同行业可比公司存货跌价准备计提政策比较情况公司名称存货跌价准备计提政策
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过
加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定赛微微电其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。（1）对于原材料：按照其在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变
现净值；（2）对于委托加工物资：按照其在正常生产经营过程中以所生产的产成品的
估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确
定其可变现净值；（3）对于发出商品、库存商品：在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值
期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价；期末，在对存货进行全面盘点的基础上，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。产成品、商品和用于出售的材料等可直接用于出售的存货，其可变现净值按该芯朋微等存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的
材料等存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定；为执行销售合同或者劳务合同而
持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算；企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的必易微
估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。
在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、南芯科技资产负债表日后事项的影响等因素。
*产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。为
386思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
公司名称存货跌价准备计提政策
执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，以合同价格作为其可变现净值的计量基础；如果持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计量基础。用于出售的材料等，以市场价格作为其可变现净值的计量基础。
*需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料按成本计量；如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净值计量，按其差额计提存货跌价准备。
*存货跌价准备一般按单个存货项目计提；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提。
*资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回，转回的金额计入当期损益。
资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。
在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。
*产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，以合同价格作为其可变现净值的计量基础；如果持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计量基础。用于出售的材料等，以市场价格作为其可变现净值的计量基英集芯础。
*需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料按成本计量；如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净值计量，按其差额计提存货跌价准备。
*存货跌价准备一般按单个存货项目计提；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提。
*资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回，转回的金额计入当期损益。
资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。
在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。
*产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，以合同价格作为其可变现净值的计量基础；如果持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般创芯微销售价格为计量基础。用于出售的材料等，以市场价格作为其可变现净值的计量基础。
*需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料按成本计量；如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净值计量，按其差额计提存货跌价准备。
*存货跌价准备一般按单个存货项目计提；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提。
387思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
公司名称存货跌价准备计提政策
*资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回，转回的金额计入当期损益。
综上，创芯微与同行业可比公司在存货跌价准备计提政策上不存在重大差异。
（9）一年内到期的非流动资产
报告期各期末，创芯微的一年内到期的非流动资产全部为一年内到期的长期应收款，全部为押金保证金。报告期各期末余额分别为462.03万元、1185.20万元和5.73万元，占流动资产的比例为2.96%、4.44%和0.02%。
（10）其他流动资产
报告期各期末，创芯微的其他流动资产账面价值分别为1.32万元、1.28万元和
2.77万元，占流动资产的比例分别为0.01%、0.00%、0.01%，主要为增值税留抵及待
抵扣进项税及待摊租金。
2、非流动资产构成及变动分析
报告期各期末，创芯微的非流动资产情况如下：
单位：万元
2023.9.302022.12.312021.12.31
项目金额占比金额占比金额占比
长期应收款1059.3237.73%1018.7341.60%2090.8677.64%
固定资产288.7010.28%341.3413.94%281.7210.46%
使用权资产601.9421.44%382.7815.63%181.426.74%
无形资产89.733.20%110.024.49%59.082.19%
长期待摊费用136.584.86%164.706.73%40.471.50%
递延所得税资产607.1321.62%431.2917.61%39.621.47%
其他非流动资产24.480.87%----
非流动资产合计2807.88100.00%2448.86100.00%2693.17100.00%
创芯微的非流动资产主要由长期应收款、固定资产、使用权资产、长期待摊费用、
递延所得税资产构成。报告期各期末，创芯微非流动资产分别为2693.17万元、
2448.86万元和2807.88万元，占总资产的比例分别为14.73%、8.41%和9.85%。
（1）长期应收款
报告期各期末，创芯微的长期应收款期末账面价值构成如下：
388思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
押金及保证金1065.052203.932552.90
减：一年内到期的长
5.731185.20462.03
期应收款
合计1059.321018.732090.86
报告期各期末，创芯微长期应收款账面价值分别为2090.86万元、1018.73万元和1059.32万元，占非流动资产的比例分别为77.64%、41.60%和37.73%。创芯微的长期应收款主要为晶圆产能保证金。2022年末创芯微长期应收款账面价值下降主要系一年内到期的长期应收款增加；2023年9月末一年内到期的长期应收款下降主要系晶圆保证金长期应收款转为预付账款。
（2）固定资产
报告期各期末，创芯微的固定资产期末账面价值构成如下：
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
运输工具31.5341.5320.33
计算机及电子设备257.18299.81261.40
合计288.70341.34281.72
报告期各期末，创芯微固定资产账面价值分别为281.72万元、341.34万元和
288.70万元，占非流动资产的比例分别为10.46%、13.94%和10.28%。创芯微的固定
资产主要为正常生产经营所需的运输工具办公设备及研发用仪器设备等。各报告期末，创芯微固定资产账面价值无明显变化。
报告期各期末，创芯微的固定资产及折旧减值计提情况如下表：
单位：万元日期项目账面原值累计折旧账面价值成新率
运输工具56.1724.6431.5356.13%计算机及电子
2023.9.30412.77155.59257.1862.31%
设备
合计468.93180.23288.7061.57%
运输工具56.1714.6441.5373.94%计算机及电子
2022.12.31393.3093.49299.8176.23%
设备
合计449.46108.12341.3475.94%
389思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
日期项目账面原值累计折旧账面价值成新率
运输工具24.734.4120.3382.19%计算机及电子
2021.12.31287.7226.33261.4090.85%
设备
合计312.4630.73281.7290.16%
截至2023年9月末，创芯微的固定资产原值为468.93万元，净值为288.70万元，固定资产成新率为61.57%。
创芯微与同行业可比公司固定资产折旧政策比较情况如下：
公司名称类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率
仪器设备年限平均法3-5年5%19.00-31.67%赛微微电办公设备及其他
年限平均法3-5年5%19.00-31.67%设备
房屋建筑物直线法20年5%5%
机器设备直线法10年5%10%
电子设备直线法3年5%32%芯朋微
运输设备直线法4年5%24%
实验设备直线法3-5年5%19.00-31.67%
其他设备直线法5年5%19%
房屋及建筑物直线法20-40年3%-5%2.38%-4.85%
机器设备直线法10年3%-5%9.50%-9.70%
必易微运输工具直线法4-5年3%-5%19.00%-24.25%
仪器设备直线法3-5年3%-5%19.00%-32.33%
办公及其他设备直线法3-5年3%-5%19.00%-32.33%
机器设备年限平均法10年0%10%
南芯科技运输设备年限平均法4年0%25%
电子设备及其他年限平均法3-5年0%20.00%-33.33%
研发及测试设备年限平均法3-5年0%-5%19.00%-33.33%
英集芯运输工具年限平均法4年5%23.75%
办公设备及其他年限平均法3-5年0%-5%19.00%-33.33%
运输工具年限平均法4年5%23.75%创芯微计算机及电子设
年限平均法3-5年5%19.00%-31.67%备
注：数据来源于可比公司年报、招股说明书。
综上，创芯微的固定资产折旧政策与同行业公司相比不存在重大差异，固定资产
390思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
折旧计提谨慎合理。
（3）使用权资产
报告期各期末，创芯微的使用权资产构成如下：
单位：万元项目日期账面原值累计折旧账面价值
2023.9.30898.55296.61601.94
房屋及建筑物2022.12.31515.57132.78382.78
2021.12.31235.7854.36181.42
报告期各期末，创芯微使用权资产账面价值分别为181.42万元、382.78万元和
601.94万元，占非流动资产的比例分别为6.74%、15.63%和21.44%，系执行新租赁准则，对租赁房产确认的使用权资产，租赁资产具体情况详见本报告书“第四章交易标的基本情况”之“六、主要资产权属、主要负债及对外担保情况”之“（一）主要资产情况”之“2、房产租赁情况”。
（4）无形资产
报告期各期末，创芯微的无形资产期末账面价值构成如下：
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
外购软件89.73110.0259.08
合计89.73110.0259.08
报告期各期末，创芯微账面无形资产净额分别为59.08万元、110.02万元和89.73万元，占非流动资产的比例分别为2.19%、4.49%和3.20%。创芯微的无形资产主要为外购软件。
（5）长期待摊费用
报告期各期末，创芯微的长期待摊费用构成如下：
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
装修费136.58164.7040.47
合计136.58164.7040.47
报告期各期末，创芯微的长期待摊费用分别为40.47万元、164.70万元和136.58万元，占非流动资产的比例分别为1.50%、6.73%和4.86%，主要为创芯微租赁的办公
391思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
室及仓库装修支出所形成。
（6）递延所得税资产
报告期各期末，创芯微的递延所得税资产分别为39.62万元、431.29万元和
607.13万元，占非流动资产的比例分别为1.47%、17.61%和21.62%，主要为创芯微的
可抵扣亏损、租赁负债、减值准备、产品质量保证所形成的可抵扣暂时性差异。
（7）其他非流动资产
报告期各期末，创芯微的其他非流动资产分别为0万元、0万元和24.48万元，占非流动资产的比例分别为0.00%、0.00%和0.87%，主要为创芯微的预付设备款。
（二）负债结构分析
报告期各期末，创芯微的负债结构情况如下：
单位：万元
2023.9.302022.12.312021.12.31
项目金额占比金额占比金额占比
流动负债：
短期借款----1210.0021.13%
应付账款1438.0648.67%1234.9228.01%1211.7421.16%
合同负债35.181.19%254.735.78%83.011.45%
应付职工薪酬289.559.80%679.1715.41%694.6512.13%
应交税费94.323.19%357.458.11%437.397.64%
其他应付款248.108.40%615.1413.95%653.3611.41%一年内到期的非流
265.819.00%186.924.24%92.021.61%
动负债
其他流动负债263.178.91%900.2620.42%1285.6122.45%
流动负债合计2634.1989.15%4228.5995.93%5667.7898.96%
非流动负债：
租赁负债320.6210.85%179.624.07%59.361.04%
非流动负债合计320.6210.85%179.624.07%59.361.04%
负债合计2954.81100.00%4408.21100.00%5727.14100.00%
从负债总量来看，报告期各期末，创芯微的负债总额分别为5727.14万元、4408.21万元和2954.81万元。截至2023年9月末，创芯微的负债以流动负债为主，
占负债总额比例为89.15%。
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1、流动负债构成及变动分析
报告期各期末，创芯微流动负债的主要构成情况如下：
单位：万元
2023.9.302022.12.312021.12.31
项目金额比例金额比例金额比例
短期借款----1210.0021.35%
应付账款1438.0654.59%1234.9229.20%1211.7421.38%
合同负债35.181.34%254.736.02%83.011.46%
应付职工薪酬289.5510.99%679.1716.06%694.6512.26%
应交税费94.323.58%357.458.45%437.397.72%
其他应付款248.109.42%615.1414.55%653.3611.53%一年内到期的非流
265.8110.09%186.924.42%92.021.62%
动负债
其他流动负债263.179.99%900.2621.29%1285.6122.68%
流动负债合计2634.19100.00%4228.59100.00%5667.78100.00%
报告期内，创芯微流动负债主要由应付账款、应付职工薪酬、其他应付款、一年内到期的非流动负债、其他流动负债构成。
（1）短期借款
报告期各期末，创芯微的短期借款构成如下：
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
质押借款--300.00
保证借款--910.00
合计--1210.00
各报告期末，创芯微的短期借款分别为1210.00万元、0万元和0万元，分别占流动负债的比例为21.35%、0.00%和0.00%。创芯微2021年末的短期借款已于2022年归还完毕。
（2）应付账款
报告期各期末，创芯微的应付账款构成如下：
393思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
应付委外加工费1082.70908.69744.60
应付原材料采购款355.36326.23467.14
合计1438.061234.921211.74
报告期各期末，创芯微的应付账款账面价值分别为1211.74万元、1234.92万元和1438.06万元，占流动负债的比例分别为21.38%、29.20%和54.59%。报告期各期末，创芯微应付账款主要为应付晶圆采购款及应付封测费。2022年末应付账款余额与
2021年末应付账款余额相比无明显变化，2023年9月末较2022年末增加203.15万元
主要系2023年市场缺芯情况缓解，受到下游需求下降的影响、部分晶圆厂商的账期变长。
（3）合同负债
报告期各期末，创芯微的合同负债账面价值分别为83.01万元、254.73万元和
35.18万元，占流动负债的比例分别为1.46%、6.02%和1.34%。2022年合同负债金额
较大主要系苏州荣采智能科技有限公司在2022年12月预付货款所致。
（4）应付职工薪酬
报告期各期末，创芯微应付职工薪酬余额分别为694.65万元、679.17万元和
289.55万元。2022年末与2021年末的应付职工薪酬余额无明显变化，2023年9月末
应付职工薪酬余额较2022年末减少389.62万元，主要系2022年期末余额中存在计提未支付的年终奖。
（5）应交税费
报告期各期末，创芯微的应交税费构成如下：
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
增值税57.49287.45375.40
个人所得税26.1737.2614.50
城市维护建设税4.0217.4726.28
教育费附加1.727.4811.26
地方教育附加1.154.997.51
印花税3.762.812.43
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项目2023.9.302022.12.312021.12.31
合计94.32357.45437.39
报告期各期末，创芯微的应交税费主要包括应交增值税、个人所得税等，2023年
9月末应交税费较2022年末减少主要系2023年缴纳2021年及2022年缓缴的增值税所致。
（6）其他应付款
报告期各期末，创芯微的其他应付款构成如下：
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
保证金及押金-380.00440.00
关联方往来款147.89108.44163.72因日常经营费用等产
97.66124.7940.57
生的应付款
应付长期资产款2.551.909.06
合计248.10615.14653.36
报告期各期末，创芯微的其他应付款余额分别为653.36万元、615.14万元和
248.10万元，占流动负债的比例分别为11.53%、14.55%和9.42%。创芯微的其他应付
款主要为向客户收取的产品保证金及关联方往来款。
（7）一年内到期的非流动负债
报告期各期末，创芯微一年内到期的非流动负债分别为92.02万元、186.92万元和265.81万元，占流动负债的比例分别为1.62%、4.42%和10.09%。创芯微一年内到期的非流动负债全部为一年内到期的租赁负债。
（8）其他流动负债
报告期各期末，创芯微的其他流动负债构成如下：
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31未终止确认的已背书未到
214.86841.351231.06
期的应收票据
待转销项税额4.5733.1123.28
产品质量保证43.7425.8031.28
合计263.17900.261285.61
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报告期各期末，创芯微的其他流动负债分别为1285.61万元、900.26万元和
263.17万元，占流动负债的比例分别为22.68%、21.29%和9.99%。创芯微的其他流动
负债主要系根据新金融工具准则规定，不满足终止确认条件的已背书转让的银行承兑汇票。
2、非流动负债构成及变动分析
报告期各期末，创芯微非流动负债的主要构成情况如下：
单位：万元
2023.9.302022.12.312021.12.31
项目金额比例金额比例金额比例
租赁负债320.62100.00%179.62100.00%59.36100.00%
非流动负债合计320.62100.00%179.62100.00%59.36100.00%
报告期各期末，创芯微的租赁负债构成如下：
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
租赁付款额615.30382.83157.80
减：未确认融资费用28.8716.296.43
小计586.43366.54151.38
减：一年内到期的租赁负债265.81186.9292.02
合计320.62179.6259.36
自2021年1月1日起，创芯微执行新租赁准则，对租赁确认租赁负债。报告期各期末，创芯微的租赁负债主要为应付办公场所及仓库的租赁费。
（三）偿债能力分析
报告期内，创芯微主要偿债能力指标如下：
项目2023.9.30/2023年1-9月2022.12.31/2022年度2021.12.31/2021年度
流动比率（倍）9.766.312.75
速动比率（倍）7.224.641.98
资产负债率10.37%15.14%31.31%息税折旧摊销前
-256.20-661.49-9935.99利润（万元）
利息保障倍数-14.27-15.48-237.05
注：上述指标的计算公式如下：（1）流动比率=流动资产/流动负债；（2）速动比率=（流动资产-存货）/流动负债；（3）资产负债率=总负债/总资产；（4）息税折旧摊销前利润=利润总额＋利息
396思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
费用＋固定资产折旧＋使用权资产折旧+无形资产摊销+长期待摊费用摊销；（5）利息保障倍数=
息税折旧摊销前利润/利息支出，下同。
报告期各期末，创芯微的流动比率分别为2.75、6.31和9.76，速动比率分别是
1.98、4.64和7.22，资产负债率分别为31.31%、15.14%和10.37%。2022年创芯微的
流动比率、速动比率水平高于2021年、资产负债率水平低于2021年主要系2022年创
芯微进行股权融资，收到了大额股权融资款。2023年9月末，创芯微流动比率进一步上升、资产负债率进一步下降主要系创芯微2023年1-9月收到的票据中来自“6+9”银行以外的银行承兑票据减少导致其他流动负债中未终止确认的已背书未到期的应收
票据减少，同时因2023年支付了以前年度缓缴增值税、年终奖及应付客户保证金到期支付或冲抵货款等原因导致经营性负债下降。报告期各期末，创芯微息税折旧摊销前利润及利息保障倍数均为负数，主要系标的公司报告期内均亏损，与同行业公司不具有可比性。
报告期各期末，创芯微偿债能力指标与同行业公司的对比情况如下：
证券代码流动比率（倍）2023.9.302022.12.312021.12.31
688325.SH 赛微微电 12.24 30.50 4.38
688508.SH 芯朋微 7.75 6.15 13.18
688045.SH 必易微 11.81 13.83 4.84
688484.SH 南芯科技 6.61 1.81 7.53
688209.SH 英集芯 11.39 16.00 5.14
该指标平均值9.9613.667.02
创芯微9.766.312.75
证券代码速动比率（倍）2023.9.302022.12.312021.12.31
688325.SH 赛微微电 10.79 28.94 3.68
688508.SH 芯朋微 7.05 5.25 12.22
688045.SH 必易微 10.14 12.19 3.70
688484.SH 南芯科技 6.02 1.53 5.89
688209.SH 英集芯 9.58 13.20 3.58
该指标平均值8.7212.225.81
创芯微7.224.641.98资产负债率（合证券代码2023.9.302022.12.312021.12.31并，%）
688325.SH 赛微微电 3.80% 3.23% 23.38%
688508.SH 芯朋微 11.80% 14.52% 7.29%
397思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
688045.SH 必易微 8.59% 7.61% 19.91%
688484.SH 南芯科技 15.04% 53.38% 13.82%
688209.SH 英集芯 7.81% 6.25% 15.75%
该指标平均值9.41%17.00%16.03%
创芯微10.37%15.14%31.31%
报告期内创芯微处于快速成长期，并经历了多轮股权融资，赛微微电、必易微、南芯科技、英集芯等可比公司也于2021年至2023年9月期间内上市，资产负债结构因股权融资而发生变化，标的公司的资产负债规模及其构成与同行业可比公司存在一定的差异。
2021年末、2022年末创芯微的流动比率、速动比率略低于同行业可比公司的平均水平，但逐步提升，至2023年9月末，创芯微的流动比率、速动比率与同行业基本相当。2021年末创芯微资产负债率高于同行业平均水平，但整体资产负债率仍处于较低水平，主要系创芯微在2021年未进行大规模的股权融资，经过2021年及2022年两轮股权融资后，2022年末及2023年9月末创芯微的资产负债率与同行业可比公司相当。
（四）资产周转能力分析
报告期内，创芯微主要营运能力指标如下：
项目2023年1-9月2022年2021年度
总资产周转率（次/年）0.860.771.64
应收账款周转率（次/年）9.388.6810.28
存货周转率（次/年）2.652.063.39
注1：应收账款周转率=营业收入/应收账款平均账面价值；
注2：总资产周转率=营业收入/期初期末总资产平均额；
注3：存货周转率=销售（营业）成本/存货平均账面价值；
注4：2023年1-9月的各类财务指标已年化处理，下同。
1、总资产周转率
报告期内，创芯微的总资产周转率分别为1.64、0.77和0.86。与同行业公司相比，创芯微总资产周转率略高于同行业平均水平。
报告期各期末，创芯微总资产周转率指标与同行业公司的对比情况如下：
398思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
总资产周转率证券代码可比公司
2023年1-9月2022年2021年
688325.SH 赛微微电 0.12 0.20 1.52
688508.SH 芯朋微 0.34 0.43 0.50
688045.SH 必易微 0.38 0.52 2.07
688484.SH 南芯科技 0.49 0.77 1.36
688209.SH 英集芯 0.60 0.65 1.14
该指标平均值0.390.511.32
创芯微0.860.771.64
与同行业可比公司相比，创芯微的总资产周转率略高，主要系创芯微经营规模与同行业已上市企业相比较小，总资产规模较低，资产周转较快。
2022年创芯微总资产周转率下降主要系2022年创芯微通过股权融资增厚了净资产，周转率相应下降，2023年9月创芯微总资产周转率提高主要系2023年1-9月创芯微部分现有终端客户需求上升且拓展下游新客户取得积极成效、创芯微营业收入同比提升。
2、应收账款周转率
报告期各期末，创芯微应收账款周转率指标与同行业公司的对比情况如下：
应收账款周转率证券代码可比公司
2023年1-9月2022年2021年
688325.SH 赛微微电 8.93 9.05 17.62
688508.SH 芯朋微 5.75 6.18 6.83
688045.SH 必易微 9.02 8.30 13.60
688484.SH 南芯科技 10.31 9.05 9.30
688209.SH 英集芯 11.03 13.04 12.73
该指标平均值9.019.1212.02
创芯微9.388.6810.28
2022年创芯微应收账款周转率较2021年略有下降主要系2022年受到下游需求下
滑影响营业收入略有下降，2023年1-9月创芯微应收账款周转率较2022年略有提升主要系2023年1-9月创芯微营业收入同比增加。
报告期内，创芯微的应收账款周转率分别为10.28、8.68和9.38。与同行业公司相
399思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）比，创芯微应收账款周转率处于同行业可比公司的应收账款周转率变动区间，与同行业可比公司平均水平不存在重大差异，整体应收账款周转情况良好。
3、存货周转率情况
报告期内，创芯微的存货周转率分别为3.39、2.06和2.65。与同行业公司相比，2021年创芯微存货周转率略低于同行业平均水平，处于同行业存货周转率变动区间内，
整体存货周转情况良好。
报告期各期末，创芯微存货周转率指标与同行业公司的对比情况如下：
存货周转率证券代码可比公司
2023年1-9月2022年2021年
688325.SH 赛微微电 1.05 1.35 3.12
688508.SH 芯朋微 2.31 2.84 4.80
688045.SH 必易微 2.50 2.74 6.35
688484.SH 南芯科技 2.64 2.69 4.61
688209.SH 英集芯 2.87 2.13 2.60
该指标平均值2.272.354.29
创芯微2.652.063.39
2022年创芯微的存货周转率略有下降，主要系2022年消费电子需求暂时性疲软、创芯微营业收入下滑的同时库存量增加。2023年1-9月创芯微存货周转率略有提升主要系创芯微销售规模同比增加、库存周转加快。
（五）财务性投资分析
截至2023年9月末，创芯微持有的财务性投资主要为交易性金融资产4025.98万元，全部为银行的结构性存款。
四、标的公司的盈利能力及未来趋势分析
报告期内，创芯微利润表各项目情况如下：
单位：万元
2023年1-9月2022年度2021年度
项目金额比率金额比率金额比率
一、营业总收入18512.82100.00%18194.91100.00%19972.61100.00%
其中：营业收入18512.82100.00%18194.91100.00%19972.61100.00%
400思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
2023年1-9月2022年度2021年度
项目金额比率金额比率金额比率
二、营业总成本18874.51101.95%19177.03105.40%29826.16149.34%
减：营业成本13638.5573.67%11765.4064.66%10680.2953.47%
税金及附加74.030.40%32.290.18%110.400.55%
销售费用739.353.99%1003.475.52%1399.447.01%
管理费用1517.108.19%1921.3210.56%13815.1369.17%
研发费用2845.9915.37%4584.9725.20%3768.2918.87%
财务费用59.490.32%-130.42-0.72%52.600.26%
加：其他收益214.231.16%292.671.61%74.510.37%投资收益（损失以
132.400.72%9.360.05%2.680.01%“-”号填列）公允价值变动收益
（损失以“-”号25.980.14%----填列）信用减值损失（损失以“-”号填-77.45-0.42%35.630.20%-38.22-0.19%
列）资产减值损失（损失以“-”号填-599.93-3.24%-393.94-2.17%-263.82-1.32%
列）资产处置收益（损失以“-”号填--3.340.02%--
列）
三、营业利润-666.46-3.60%-1035.05-5.69%-10078.40-50.46%
加：营业外收入79.650.43%0.060.00%0.670.00%
减：营业外支出1.310.01%1.410.01%6.630.03%
四、利润总额-588.12-3.18%-1036.40-5.70%-10084.36-50.49%
减：所得税费用-175.83-0.95%-391.68-2.15%-39.62-0.20%
五、净利润-412.29-2.23%-644.72-3.54%-10044.75-50.29%归属于母公司所有
-393.96-2.13%-644.71-3.54%-10044.75-50.29%者的净利润
少数股东损益-18.33-0.10%-0.010.00%--
（一）营业收入分析
报告期内，创芯微营业收入构成情况如下：
401思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
单位：万元
2023年1-9月2022年度2021年度
项目收入比例收入比例收入比例
主营业务18485.8599.85%18072.8999.33%19963.5699.95%
其他业务26.970.15%122.020.67%9.050.05%
合计18512.82100.00%18194.91100.00%19972.61100.00%
报告期内，创芯微的营业收入分别为19972.61万元、18194.91万元和18512.82万元，主营业务收入占比维持在99%以上，主营业务突出。其他业务收入主要为租金收入和测试服务收入。
1、主营业务收入按产品划分
报告期内，创芯微主营业务收入按产品分类情况如下：
单位：万元
2023年1-9月2022年2021年
项目金额比例金额比例金额比例
锂电保护芯片10276.9155.59%10597.7058.64%13005.9165.15%
AC/DC 5154.76 27.88% 6044.44 33.44% 6140.77 30.76%
其他3054.1916.52%1430.757.92%816.884.09%
合计18485.85100.00%18072.89100.00%19963.56100.00%
各报告期，创芯微主营业务收入主要来自锂电保护芯片及 AC/DC。2022 年创芯微锂电保护芯片、AC/DC 收入同比下降主要受以下因素影响：（1）创芯微主要产品应
用在消费电子、电动工具等领域，2022年受全球经济增速放缓、居民消费意愿下滑等因素的影响，下游终端市场需求受到不同程度的抑制，整体行业需求增速有所放缓；
（2）锂电保护芯片及 AC/DC 市场厂商之间竞争激烈，为持续扩张市场份额，创芯微
根据市场情况适当调整了产品价格。2023 年 1-9 月，锂电保护芯片及 AC/DC 的收入同比增加，主要系创芯微部分现有终端客户需求上升，同时随着创芯微品牌影响力提升，创芯微拓展下游新客户取得积极成效，市场渗透率进一步提升。
2、主营业务收入按区域划分
报告期内，创芯微主营业务收入按地区分类情况如下：
402思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
单位：万元
2023年1-9月2022年2021年
项目金额比例金额比例金额比例
境内18485.36100.00%18072.89100.00%19963.56100.00%
其中：华南15918.5686.11%14966.2682.81%15915.5379.72%
华东2341.3012.67%3006.0216.63%3959.3219.83%
西南216.551.17%100.200.55%88.710.44%
其他8.950.05%0.420.00%--
境外0.490.00%----
合计18485.85100.00%18072.89100.00%19963.56100.00%
报告期内，创芯微的主营业务收入来源主要为境内，且境内业务销售主要集中于以广东为中心的华南地区，以江苏为中心的华东地区，主要原因系上述地区锂电池、消费电子产业链完整、产业集群优势明显。未来随着创芯微市场占有率及品牌影响力的不断提高，创芯微在主要区域的销售规模有望不断扩大。
3、主营业务收入按销售模式划分
报告期内，创芯微主营业务收入按销售模式分类情况如下：
单位：万元
2023年1-9月2022年2021年
项目金额比例金额比例金额比例
经销11997.0264.90%12342.9068.30%14753.2373.90%
直销6488.8335.10%5729.9931.70%5210.3326.10%
合计18485.85100.00%18072.89100.00%19963.56100.00%
报告期内，创芯微销售模式为“经销为主，直销为辅”。报告期内，经销模式收入占主营业务收入比例均超过60%。创芯微的销售模式和同行业可比公司类似，符合行业特征。
4、主营业务收入按季度划分
报告期内，创芯微主营业务收入按季度分类情况如下：
单位：万元
2023年1-9月2022年2021年
项目金额比例金额比例金额比例
第一季度5251.5928.41%4242.1123.47%3292.5516.49%
403思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
2023年1-9月2022年2021年
项目金额比例金额比例金额比例
第二季度7307.4939.53%5589.2430.93%5067.2625.38%
第三季度5926.7732.06%4147.2722.95%6398.2332.05%
第四季度--4094.2822.65%5205.5326.08%
合计18485.85100.00%18072.89100.00%19963.56100.00%
报告期内，创芯微的产品季节性不明显。2021年创芯微持续市场扩张期，前三季度的销售收入持续上升，2022年受到下游需求下滑及特定宏观因素的影响，创芯微第三季度、第四季度的营业收入环比下降。2023年1-9月，创芯微收入增长主要系创芯微部分现有终端客户需求上升，同时随着创芯微品牌影响力提升，创芯微拓展下游新客户并取得积极成效，市场渗透率进一步提升。
报告期各期，创芯微与同行业公司的季度收入占比情况如下：
2023年1-9月营业收入的季度占比
证券代码可比公司一季度二季度三季度四季度
688325.SH 赛微微电 19.09% 36.93% 43.98% -
688508.SH 芯朋微 32.26% 34.00% 33.74% -
688045.SH 必易微 31.31% 40.06% 28.63% -
688484.SH 南芯科技 23.69% 31.08% 45.23% -
688209.SH 英集芯 26.17% 35.01% 38.83% -
该指标平均值26.50%35.42%38.08%-
创芯微28.41%39.53%32.06%-
2022年营业收入的季度占比
证券代码可比公司一季度二季度三季度四季度
688325.SH 赛微微电 26.72% 27.82% 17.87% 27.60%
688508.SH 芯朋微 25.73% 26.44% 21.14% 26.69%
688045.SH 必易微 31.94% 27.73% 16.58% 23.75%
688484.SH 南芯科技 32.33% 27.29% 20.73% 19.65%
688209.SH 英集芯 24.35% 22.97% 23.14% 29.54%
该指标平均值28.21%26.45%19.89%25.45%
创芯微23.47%30.93%22.95%22.65%
2021年营业收入的季度占比
证券代码可比公司一季度二季度三季度四季度
404思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
688325.SH 赛微微电 21.69% 26.64% 24.33% 27.34%
688508.SH 芯朋微 18.94% 24.40% 27.76% 28.89%
688045.SH 必易微 16.80% 25.85% 31.25% 26.11%
688484.SH 南芯科技 未披露 未披露 未披露 未披露
688209.SH 英集芯 22.28% 23.31% 27.47% 26.95%
该指标平均值19.93%25.05%27.70%27.32%
创芯微（注）16.49%25.38%32.05%26.08%
注：由于信息披露的原因，可比公司为其披露的营业收入季度占比，创芯微为主营业务收入的季度占比数据。
整体来看，同行业的营业收入亦不存在明显的季节性波动。
（二）营业成本分析
报告期内，创芯微的营业成本主要为主营业务成本，营业成本随业务规模的扩大而增长，与营业收入变动趋势和结构相匹配，具体情况如下：
单位：万元
2023年1-9月2022年度2021年度
项目成本比例成本比例成本比例
主营业务13610.1999.79%11734.9299.74%10672.4199.93%
其他业务28.360.21%30.480.26%7.880.07%
合计13638.55100.00%11765.40100.00%10680.29100.00%
报告期各期，创芯微的主营业务成本分别为10672.41万元、11734.92万元和
13610.19万元，按照产品结构划分的具体情况如下：
单位：万元
2023年1-9月2022年度2021年度
项目金额比例金额比例金额比例
锂电保护芯片6860.3750.41%5919.7450.45%6105.0757.20%
AC/DC 3968.73 29.16% 4765.44 40.61% 4065.85 38.10%
其他2781.0920.43%1049.748.95%501.484.70%
合计13610.19100.00%11734.92100.00%10672.41100.00%
报告期内，创芯微的主营业务成本也主要来源于锂电保护芯片及 AC/DC，与主营业务收入的产品构成情况一致，并与相关产品的收入变动趋势匹配。
按照成本属性划分，创芯微的主营业务成本包括晶圆材料、封测费用、运输费用等，具体构成情况如下：
405思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
单位：万元
2023年1-9月2022年度2021年度
项目金额比例金额比例金额比例
晶圆材料9380.1968.92%7316.0362.34%6180.3157.91%
封测费用4201.1630.87%4381.3737.34%4468.9541.87%
其他28.840.21%37.520.32%23.150.22%
合计13610.19100.00%11734.92100.00%10672.41100.00%
报告期各期，创芯微的主营业务成本中晶圆材料的占比逐年提升，主要系：（1）上游晶圆市场供应紧张，半导体厂商出现囤货需求，2021年下半年至2022年末晶圆价格逐步上涨；（2）晶圆封测技术在国内已逐步实现国产替代，封测企业市场竞争激烈，封测单价逐年下滑。
创芯微与同行业可比公司的成本构成情况如下：
2022年度
证券代码公司名称晶圆成本委外加工费其他
688325.SH 赛微微电 58.93% 39.34% 1.73%赛微微电（电池
688325.SH 57.50% 40.54% 1.96%安全芯片）
688508.SH 芯朋微 73.13% 22.93% 3.93%芯朋微（标准电
688508.SH 75.83% 19.65% 4.52%源芯片）
688045.SH 必易微 70.46% 29.54% 0.00%
必易微
688045.SH 77.55% 22.45% 0.00%
（AC/DC）
688484.SH 南芯科技 70.40% 28.56% 1.04%南芯科技（其他
688484.SH 电源及电池管理 64.75% 34.65% 0.60%
芯片）
688209.SH 英集芯 74.21% 23.87% 1.92%英集芯（电源管
688209.SH 73.83% 24.25% 1.92%理芯片）
该指标平均值69.43%28.85%1.72%
创芯微62.34%37.34%0.32%
2021年度
证券代码公司名称晶圆成本委外加工费其他
688325.SH 赛微微电 55.85% 42.92% 1.23%赛微微电（电池
688325.SH 52.60% 45.88% 1.52%安全芯片）
406思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
688508.SH 芯朋微 66.87% 28.36% 4.77%芯朋微（标准电
688508.SH 71.61% 23.91% 4.49%源芯片）
688045.SH 必易微 66.67% 33.33% 0.00%
必易微
688045.SH 75.43% 24.57% 0.00%
（AC/DC）
688484.SH 南芯科技 66.65% 32.84% 0.51%南芯科技（其他
688484.SH 电源及电池管理 61.53% 37.89% 0.58%
芯片）
688209.SH 英集芯 66.61% 31.97% 1.42%英集芯（电源管
688209.SH 66.48% 31.84% 1.67%理芯片）
该指标平均值64.53%33.89%1.59%
创芯微57.91%41.87%0.22%
注1：数据来源为可比公司公开披露数据，为增强可比性，单独列示了各可比公司可比产品的成本结构；
注2：南芯科技2022年度未披露明细成本构成数据，上表中为其2022年1-6月对应数据；
注3：同行业指标平均值为可比公司总体成本构成均值；
注4：同行业公司未披露2023年1-9月成本构成情况。
报告期各期，创芯微的晶圆成本占比较同行业公司相对较低，主要系锂电保护芯片的晶圆成本占比与 AC/DC 相比更低，而标的公司锂电保护产品的收入占比高于芯朋微、必易微、南芯科技等同行业可比公司。
（三）毛利及毛利率分析
报告期内，创芯微主营业务毛利来源及构成情况如下：
单位：万元
2023年1-9月2022年度2021年度
项目毛利额比例毛利额比例毛利额比例
锂电保护芯片3416.5470.07%4677.9673.81%6900.8474.27%
AC/DC 1186.02 24.33% 1279.00 20.18% 2074.92 22.33%
其他273.105.60%381.026.01%315.393.39%
合计4875.66100.00%6337.97100.00%9291.15100.00%
报告期内，创芯微主营业务毛利主要来源于锂电保护芯片及 AC/DC，主营业务毛利波动趋势与营业收入一致。
报告期内，创芯微各产品毛利率情况如下：
407思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
项目2023年1-9月2022年度2021年度
锂电保护芯片33.24%44.14%53.06%
AC/DC 23.01% 21.16% 33.79%
其他8.94%26.63%38.61%
主营业务毛利率26.38%35.07%46.54%
报告期内，创芯微主营业务毛利率分别为46.54%、35.07%和26.38%，主要收入来源是锂电保护芯片和 AC/DC 的销售收入。
2022年创芯微锂电保护芯片的毛利率下降，主要系锂电保护芯片主要应用于电动
工具、可穿戴设备、消费电子等领域，市场竞争激烈，为提升市场份额，创芯微平均销售单价下降。2023年1-9月创芯微锂电保护芯片的毛利率下降主要系锂电保护芯片行业竞争进一步加剧，多节锂电保护芯片销售单价持续下降。
2022 年创芯微 AC/DC 毛利率下降主要系 2022 年市场缺芯情况缓解、AC/DC 行
业竞争进一步加剧。2023 年 1-9 月创芯微 AC/DC 毛利率上升主要系 2023 年 1-9 月高功率、高毛利 AC/DC 产品出货量增加。
创芯微与同行业可比公司的毛利率情况如下：
销售毛利率证券代码可比公司
2023年1-9月2022年2021年赛微微电（电池安全
688325.SH 未披露 55.98% 65.68%
芯片）芯朋微（标准电源芯
688508.SH 未披露 29.78% 34.20%
片）
688045.SH 必易微（AC/DC） 未披露 39.92% 44.40%南芯科技（其他电源
688484.SH 未披露 39.99% 44.80%及电池管理芯片）英集芯（电源管理芯
688209.SH 未披露 42.41% 46.16%
片）
该指标平均值未披露41.62%47.05%
创芯微26.38%35.07%46.54%
创芯微-锂电保护芯片33.24%44.14%53.06%
创芯微-AC/DC 23.01% 21.16% 33.79%
注1：数据来源为可比公司公开披露数据，为增强可比性，单独列示了各可比公司可比产品的毛利率；
注2：销售毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入；
注3：可比公司尚未披露2023年1-9月可比产品的毛利率。
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2021年至2022年创芯微的主营业务产品毛利率分别为46.54%、35.07%，赛微微
点的电池安全芯片毛利率和创芯微的锂电保护芯片毛利率较为可比，创芯微锂电保护芯片的毛利率低于赛微微点，芯朋微、必易微、南芯科技的可比产品毛利率与创芯微AC/DC 毛利率较为可比，创芯微 AC/DC 毛利率低于同行业平均水平。总体来看，创芯微主要产品毛利率低于同行业可比公司可比产品毛利率的平均水平，主要系创芯微于2021年、2022年处于成长期，为快速扩张市场、提升产品市场占有率，创芯微采取更为有竞争力的定价策略。
（四）报告期利润的主要来源、可能影响盈利能力连续性和稳定性的主要因素分析
1、报告期利润的主要来源
报告期内，创芯微主要利润来源情况如下：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
营业收入18512.8218194.9119972.61
营业利润-666.46-1035.05-10078.40
营业外收入79.650.060.67
营业外支出1.311.416.63
利润总额-588.12-1036.40-10084.36
减：所得税费用-175.83-391.68-39.62
净利润-412.29-644.72-10044.75归属于母公司股东的净
-393.96-644.71-10044.75利润
营业利润/利润总额113.32%99.87%99.94%剔除股份支付费用后的
归属于母公司股东的净842.71680.495592.15利润
报告期内，创芯微营业利润占利润总额的比例分别为99.94%、99.87%和113.32%，营业外收入和支出对利润总额的影响较小。总体来看，报告期内，创芯微的利润总额主要来源于主营业务收入。剔除股份支付费用、附有回购义务的长期应付款及相应利息费用后，报告期内创芯微归属于母公司股东的净利润分别为5592.15万元、680.49万元和842.71万元。
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2、可能影响盈利能力连续性和稳定性的主要因素分析
（1）研发实力
电源管理芯片是电子设备的电能供应心脏，负责电子设备所需的电能变换、分配、检测等管控功能，其性能优劣对电子产品的性能和可靠性有着直接影响。集成电路设计行业属于典型的技术密集型行业，与 TI、ADI、美蓓亚三美等国际知名企业相比，国产电源管理芯片企业大多起步较晚、规模较小，研发实力与海外供应商仍存在一定差距。创芯微能否保持其核心研发人员的稳定性、及时根据市场需求调整研发方向、提高产品创新能力、满足国产替代需求可能影响盈利能力的连续性和稳定性。
（2）供应链稳定性
晶圆材料是创芯微产品的主要原材料，晶圆材料供应的稳定性直接关系到创芯微产能、良率及产品毛利率的稳定性。近年来国际政治、经济形势日益复杂，国际贸易摩擦不断升级。有关国家针对半导体设备、材料、技术等领域颁布了一系列出口管制政策，限制中国公司获取半导体行业相关的技术和服务。若外部市场环境波动导致晶圆等战略性原材料供应短缺或出现无法供货的局面，创芯微盈利能力的连续性和稳定性将受到影响。
（3）行业竞争
电源管理芯片行业竞争激烈，创芯微同时面临来自 TI 等海外厂商及赛微微电等国内厂商的竞争。创芯微凭借出色的技术实力及产品创新，在电源管理芯片市场中树立了良好的品牌形象及较高的客户认可度。未来面对日益激烈的市场竞争环境，创芯微能否积极做出相应的经营策略优化、提升自身的市场占有率和品牌知名度将会影响其盈利能力的连续性和稳定性。
（五）盈利能力的驱动要素及其可持续性分析
报告期内，创芯微营业利润占利润总额的比例分别为99.94%、99.87%和113.32%，营业外收入和支出对利润总额影响很小。总体来看，创芯微的盈利能力主要来源于营业利润，具有可持续性，主要的驱动要素如下：
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1、外部驱动因素
（1）国家支持政策不断出台、国产替代需求上升，有利于半导体行业的长期发展
集成电路行业是国民经济支柱性行业，其发展程度是国家科技发展水平的核心指标，因此受到各国政府的大力支持。近年来，在中美贸易摩擦、全球地缘冲突升级的背景下，集成电路行业的国产替代需求急剧上升。各级政府、主管部门出台了《国家集成电路产业发展推进纲要》《“十四五”国家信息化规划》等一系列政策法规，从产业定位、战略目标等方面对集成电路行业实施鼓励，为电源管理芯片等集成电路行业发展创造了良好的政策环境，有利于创芯微保持盈利能力的持续性。
（2）下游新兴快速发展，电源管理芯片市场空间广阔
模拟集成电路的应用范围广阔，消费电子产品与工业级电子产品的技术更替令模拟集成电路在过去十年持续增长。根据 IC insights 预测，全球模拟产品市场 2021 至
2026 年的年复合增长率预计将达 7.4%。随着 5G 通讯、物联网、汽车电子、智能制造
等新型应用的兴起，电源管理芯片作为电子设备的电能供应心脏，也将迎来广阔的市场增长空间，有利于创芯微保持盈利能力的持续性。
2、内部驱动因素
（1）凭借核心技术和运营经验，提升产品竞争力
创芯微的创始团队来自多家知名 IC 设计公司，核心团队拥有超过 15 年的电池管理及电源管理芯片的设计、研发和生产测试经验。创芯微凭借核心研发能力及良好的产品质量逐步提升市场占用率。研发经验日益丰富的团队及不断提升的新产品开发能力是创芯微进一步保持盈利能力持续性的关键。
（2）以核心客户口碑为基础，持续开发新客户和新产品
创芯微深耕消费领域市场并持续拓展工业领域市场，通过不断提高销售服务人员专业能力和客户响应效率与行业终端客户保持良好的合作关系。目前，创芯微依靠出色的产品性能、稳定的产品质量和及时的售后服务，成功导入传音、OPPO、vivo、小米、一加、哈曼、莱克、宜家、沃尔玛等多家国内外一流客户供应链，产品已广泛应用于手机、可穿戴设备、对讲机、电动工具、手持式吸尘器、喷雾器、太阳能路灯、
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蓝牙音箱、小功率储能等众多领域，赢得了良好的市场口碑。创芯微在保持现有产品系列合作基础上，努力挖掘现有客户新产品需求，力求导入更多产品阵列。同时，创芯微将在现有客户的口碑基础上，加大对新客户的开发力度，提升产品覆盖率，从而进一步保持盈利能力的持续性。
（六）期间费用分析
报告期内，创芯微的期间费用及占营业收入的比重如下：
单位：万元
2023年1-9月2022年度2021年度
项目占营业收入占营业收入的占营业收入金额金额金额的比例比例的比例
销售费用739.353.99%1003.475.52%1399.447.01%
管理费用1517.108.19%1921.3210.56%13815.1369.17%
研发费用2845.9915.37%4584.9725.20%3768.2918.87%
财务费用59.490.32%-130.42-0.72%52.600.26%
合计5161.9327.88%7379.3440.56%19035.4695.31%
报告期内，创芯微期间费用分别为19035.46万元、7379.34万元和5161.93万元，期间费用占营业收入的比重分别为95.31%、40.56%和27.88%。2022年创芯微期间费用率相较2021年大幅下降，主要系2021年创芯微计提了大额一次性股份支付费用，剔除股份支付费用后，报告期内创芯微期间费用分别为3398.57万元、6054.14万元和3925.26万元，占营业收入的比例分别为17.02%、33.27%和21.20%，2022年期间费用同比上升主要系管理费用及研发费用的提升，2023年1-9月期间费用率下降主要系2023年1-9月营业收入同比增长。
1、销售费用
报告期各期，创芯微的销售费用构成如下：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
职工薪酬455.55626.08311.53
股份支付费用179.46123.61988.54
质量索赔款-56.13-
差旅费32.9656.3830.71
业务招待费4.456.682.02
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项目2023年1-9月2022年度2021年度
市场推广费44.8992.5050.74
样品费3.8718.554.14
折旧与摊销9.176.041.47
办公费2.444.694.72
其他6.5612.815.57
合计739.351003.471399.44
报告期各期，创芯微的销售费用分别为1399.44万元、1003.47万元和739.35万元，占营业收入比例分别为7.01%、5.52%和3.99%。剔除股份支付费用后，报告期内创芯微的销售费用分别为410.90万元、879.86万元和559.89万元，占营业收入的比例分别为2.06%、4.84%和3.02%。报告期内，创芯微的销售费用主要由职工薪酬、股份支付费用、市场推广费构成，2022年度的质量索赔款主要系少量初次量产产品质量问题导致的客户索赔款。剔除股份支付费用后，2022年创芯微销售费用同比增加主要系
2022年处于半导体下行周期，为进一步稳定市场规模、提高出货量，创芯微加大了市
场开拓并提高了销售人员数量，2023年1-9月销售费率下降主要系2023年前三季度营业收入同比增长较快。
2、管理费用
报告期各期，创芯微的管理费用构成如下：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
职工薪酬710.551098.79702.61
股份支付费用526.43305.3712879.66
专业机构服务费51.32182.9155.55
水电物业费20.5127.346.50
折旧与摊销106.0484.1025.77
办公费20.1667.5946.63
差旅费28.3942.0426.24
业务招待费8.4935.4129.08
其他45.2177.7643.07
合计1517.101921.3213815.13
报告期各期，创芯微的管理费用分别为13815.13万元、1921.32万元和1517.10
413思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）万元，占营业收入比分别为69.17%、10.56%和8.19%。剔除股份支付费用后，报告期内创芯微的管理费用分别为935.47万元、1615.95万元和990.67万元，占营业收入的比例分别为4.68%、8.88%和5.35%。报告期内，创芯微的管理费用主要由职工薪酬、股份支付费用、中介机构服务费、折旧摊销费构成。其中，计入管理费用中的中介服务费用主要为审计、法律等相关咨询服务机构的费用。剔除股份支付费用后，2022年创芯微管理费用同比增加主要系2022年为吸引优秀人才、创芯微管理人员有所增加，
2023年1-9月创芯微管理费率下降主要系2023年第三季度营业收入同比增长及创芯微
精简优化管理人员结构。
3、研发费用
报告期各期，创芯微的研发费用构成如下：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
职工薪酬1511.752187.981143.60
股份支付费用530.79896.221768.69
耗用的原材料471.951027.12552.32
开发及测试费43.9386.5653.64
折旧与摊销153.58135.3558.96
其他133.98251.74191.08
合计2845.994584.973768.29
报告期各期，创芯微的研发费用分别为3768.29万元、4584.97万元和2845.99万元，占营业收入比分别为18.87%、25.20%和15.37%。剔除股份支付费用后，报告期内创芯微的研发费用分别为1999.60万元、3688.76万元和2315.20万元，占营业收入的比例分别为10.01%、20.27%和12.51%。报告期内，创芯微的研发费用主要由职工薪酬、股份支付费用、耗用原材料构成。剔除股份支付费用后，2022年创芯微研发费用同比增加主要系2022年为扩大市场规模、丰富产品系列、提高公司核心竞争力，创芯微加大了新产品的研发投入。2023年1-9月研发费率较2022年下降主要系2023年前三季度营业收入增长，同时2022年公司部分项目处于流片期故研发支出较高、
2023年产品研发集中在现有产品的更新迭代、该阶段材料投入较少。
4、财务费用
报告期各期，创芯微的财务费用构成如下：
414思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
利息支出17.9542.7241.92
其中：租赁负债利息支出15.2013.403.83
减：利息收入67.3989.8419.06
利息净支出-49.44-47.1222.86
汇兑净损失106.51-84.3725.30
银行手续费及其他2.421.064.44
合计59.49-130.4252.60
报告期各期，创芯微的财务费用分别为52.60万元、-130.42万元和59.49万元，占营业收入比分别为0.26%、-0.72%和0.32%。报告期内，创芯微的财务费用主要由利息支出及汇兑净损失构成。
5、与同行业期间费用率的对比情况
剔除股份支付费用后，创芯微与同行业可比公司的期间费率对比情况如下：
指标公司名称2023年1-9月2022年度2021年度
赛微微电11.60%10.33%5.36%
芯朋微3.41%2.00%0.99%
必易微2.41%2.56%1.35%
销售费用率南芯科技5.40%4.24%3.19%
英集芯1.70%3.05%1.36%
该指标平均值4.90%4.44%2.45%
标的公司3.02%4.84%2.06%
赛微微电15.80%8.84%5.56%
芯朋微4.47%4.73%2.44%
必易微2.80%3.76%2.04%
管理费用率南芯科技5.55%5.20%3.55%
英集芯3.65%9.40%3.45%
该指标平均值6.45%6.39%3.41%
标的公司5.35%8.88%4.68%
赛微微电39.46%28.10%14.94%
研发费用率芯朋微24.38%23.11%13.46%
必易微21.71%21.87%9.78%
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指标公司名称2023年1-9月2022年度2021年度
南芯科技18.88%14.32%9.51%
英集芯18.59%25.94%7.57%
该指标平均值24.61%22.67%11.05%
标的公司12.51%20.27%10.01%
赛微微电16.38%-11.05%0.28%
芯朋微-0.60%-0.64%-0.96%
必易微-0.44%-0.50%-0.20%
财务费用率南芯科技-4.45%-2.39%0.21%
英集芯-5.70%0.73%0.15%
该指标平均值1.04%-2.77%-0.10%
标的公司0.32%-0.72%0.26%
注1：创芯微同行业公司均存在股份支付、股权激励费用，已根据公开信息披露数据进行剔除；
注2：同行业公司未披露2023年1-9月剔除股份支付后的费率，此处为2023年1-6月可比公司剔除股份支付后的费率。
报告期内，创芯微与同行业可比公司的销售费用率及变动趋势相当，不存在明显差异。报告期内，创芯微管理费用率处于同行业波动区间内，与同行业公司不存在明显差异。
2021年及2022年创芯微研发费用率处于同行业波动区间内，2023年1-9月略低
于同行业平均水平主要系标的公司在2023年更加聚焦产品研发矩阵，将研发投入集中在现有产品的更新迭代上，材料投入相对较低。
剔除赛微微电2022年的异常值后，创芯微的财务费用率与同行业平均水平相当。
整体而言，创芯微的期间费用率及其变动情况与同行业相对可比。
（七）非经常性损益分析
报告期各期，创芯微的非经常性损益构成情况如下：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
非流动资产处置损益-3.34-计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享198.05289.4973.44受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有
158.379.362.68
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融
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项目2023年1-9月2022年度2021年度
负债产生的公允价值变动收益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
因股份支付确认的费用---14819.92
除上述各项之外的其他营业外收入和支出78.33-1.35-5.97
其他符合非经常性损益定义的损益项目16.193.181.07
小计450.94304.02-14748.70
减：企业所得税影响数（所得税减少以“－”表示）56.4138.00-
归属于母公司所有者的非经常性损益净额394.54266.02-14748.70
扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润-788.50-910.734703.95
报告期各期，非经常性损益的主要内容为政府补助及一次性股份支付。2021年创芯微非经常性损益净额较大主要系当期确认的股份支付费用金额较高。
预计随着营业收入和净利润的持续扩大，非经常性损益对创芯微的净利润影响将逐步下降，创芯微的经营业务不会长期持续依赖于非经常性损益的情况。
（八）其他变动幅度较大的项目分析
1、税金及附加
报告期内，创芯微的税金及附加情况如下：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
城市维护建设税36.4312.1057.10
教育费附加15.615.1824.47
地方教育附加10.413.4616.31
印花税及其他11.5811.5512.52
合计74.0332.29110.40
报告期内，创芯微的税金及附加总额分别为110.40万元、32.29万元及74.03万元。
2、其他收益
报告期内，创芯微的其他收益情况如下表：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
计入其他收益的政府补助198.05289.4973.44
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项目2023年1-9月2022年度2021年度
其中：直接计入当期损益的政府
198.05289.4973.44
补助其他与日常活动相关且计入其他
16.193.181.07
收益的项目
其中：个税扣缴税款手续费16.193.181.07
合计214.23292.6774.51
报告期内，创芯微的其他收益总额分别为74.51万元、292.67万元及214.23万元，主要为政府补助。
3、投资收益
报告期内，创芯微的投资收益情况如下表：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度处置交易性金融资产取得的投资
132.409.362.68
收益
合计132.409.362.68
报告期内，创芯微的投资收益分别为2.68万元、9.36万元和132.40万元，主要系银行结构性存款的投资收益。
4、信用减值损失
报告期内，创芯微的信用减值损失情况如下表：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
应收账款坏账损失-77.4421.26-37.38
其他应收款坏账损失-0.0014.37-0.84
合计-77.4535.63-38.22
报告期内，创芯微的信用减值损失分别为-38.22万元、35.63万元和-77.45万元，主要为应收账款的坏账损失。
5、资产减值损失
报告期内，创芯微的资产减值损失情况如下表：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
一、存货跌价损失-599.93-393.94-263.82
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项目2023年1-9月2022年度2021年度
合计-599.93-393.94-263.82
报告期内，创芯微的资产减值损失分别为-263.82万元、-393.94万元和-599.93万元，全部为存货跌价损失。
6、营业外收支分析
报告期内，创芯微的营业外收支情况如下表：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
营业外收入79.650.060.67
其中：赔款收入79.65--
其他0.000.060.67
营业外支出1.311.416.63
其中：违约罚款支出---
其他1.311.416.63
营业外收入支出净额78.33-1.35-5.97
报告期内，创芯微的营业外收支金额及占比均较小。报告期内，创芯微营业外收入分别为0.67万元、0.06万元和79.65万元，主要为供应商质量赔款收入；营业外支出分别为6.63万元、1.41万元和1.31万元，2021年的营业外支出主要为房租违约金。
（九）财务报告审计基准日后的主要事项
1、新设全资子公司
2023年11月28日，标的公司出资设立子公司创芯数模（珠海）科技有限公司，
注册资本为1000.00万元，标的公司持股100.00%。
2、员工股权激励2023年12月28日，标的公司第一届董事会第七次会议审议通过《关于取消创芯发展持股平台员工服务期限限制的议案》，决议内容为：“基于公司战略发展及员工激励需要，拟取消创芯信息持股平台中员工服务期限的限制，如上市或并购另有法律规定的，从其规定。”同日创芯信息全体合伙人签署了新合伙协议，新增条款第十九条合伙人出资份额的转让：“有限合伙人自取得合伙份额之日起可按照本协议的约定转让其合伙份额。普通合伙人可以决定向其他合伙人或第三人转让其在本企业中的财
419思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）产份额。转让价格未予限制，由该合伙人与受让方按照转让日合伙企业持有资产的市场价格自行协商确定。”
3、董事、高级管理人员变动2024年1月18日，标的公司第一届董事会第八次会议审议通过《关于选举董事的议案》，决议基于标的公司长期发展战略规划及进一步加强标的公司管理团队梯队建设的考虑，标的公司董事长杨小华辞去董事长、法定代表人职务，标的公司董事、常务副总经理白青刚辞去标的公司董事、常务副总经理职务，新提名董事为王国亮和鞠昊。杨小华和白青刚辞任董事、高管后，仍在标的公司任职，杨小华仍将通过标的
公司第一大股东、实际控制人的身份对标的公司股东大会施加重大影响从而对标的公司实施控制。2024年1月31日，杨小华、白青刚申请撤回辞任董事、高级管理人员申请；2024年2月1日，标的公司召开董事会，审议同意杨小华、白青刚撤回辞任董事、高级管理人员职务事宜，并取消标的公司2024年第一次临时股东大会关于审议选举董事的议案，由杨小华继续担任标的公司董事，白青刚继续担任董事、常务副总经理职务。
五、标的公司的现金流量分析
报告期内，创芯微的现金流量情况如下：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
经营活动产生的现金流量净额-204.91-2347.52694.81
投资活动产生的现金流量净额-3944.95-443.33-235.19
筹资活动产生的现金流量净额-193.7410094.515572.07
现金及现金等价物净增加额-4343.227303.696031.69
（一）报告期经营活动现金流量净额变动的原因
报告期各期，创芯微的经营活动现金流净额情况如下：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
销售商品、提供劳务收到的现金15637.8917378.2218264.78
收到其他与经营活动有关的现金322.46543.831394.81
经营活动现金流入小计15960.3517922.0519659.59
购买商品、接受劳务支付的现金10756.2813714.6812473.24
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项目2023年1-9月2022年度2021年度支付给职工以及为职工支付的现
3047.453879.671709.77
金
支付的各项税费844.67381.74526.97
支付其他与经营活动有关的现金1516.852293.474254.81
经营活动现金流出小计16165.2620269.5718964.78
经营活动产生的现金流量净额-204.91-2347.52694.81
报告期内，创芯微经营活动产生的现金流量净额分别为694.81万元、-2347.52万元和-204.91万元。经营活动产生的现金流量净额较低主要系创芯微主要原材料晶圆的采购在行业内普遍为预付款的结算方式且需支付一定保证金，同时创芯微人员规模提升导致职工薪酬现金流出增加。
报告期内，经营活动产生的现金流量净额与净利润差异情况：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
净利润-412.29-644.72-10044.75
加：资产减值准备599.93393.94263.82
信用减值损失77.45-35.6338.22
固定资产折旧、投资性房地产折旧、油气资产折耗、生
72.1077.3928.76
产性生物资产折旧
使用权资产折旧163.66162.3954.36
无形资产摊销20.2920.403.22
长期待摊费用摊销57.9272.0120.11处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益--3.34-以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）---
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）-25.98--
财务费用（收益以“－”号填列）17.9542.7244.75
投资损失（收益以“－”号填列）-132.40-9.36-2.68
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）-175.83-391.68-39.62
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）---
存货的减少（增加以“－”号填列）-239.33-3064.89-2711.57
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）196.6828.15-3378.75
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）-1661.73-320.10782.03
其他1236.671325.2015636.89
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项目2023年1-9月2022年度2021年度
经营活动产生的现金流量净额-204.91-2347.52694.81
报告期各期，创芯微经营活动产生的现金流量净额的差异，主要受存货增加及股份支付的影响。报告期内，为保证晶圆厂产能供应，创芯微在下游需求下降的同时稳定从晶圆厂采购晶圆，提前备货的部分晶圆占用了较多经营性营运资金。
（二）报告期投资活动现金流量净额变动的原因
报告期各期，创芯微的投资活动现金流量净额情况如下：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
收回投资收到的现金53260.0030500.00209.00
取得投资收益收到的现金132.409.362.68
投资活动现金流入小计53392.4030509.36211.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
77.35452.69400.87
支付的现金
投资支付的现金57260.0030500.0046.00
投资活动现金流出小计57337.3530952.69446.87
投资活动产生的现金流量净额-3944.95-443.33-235.19
报告期各期，创芯微投资活动现金流入主要为收回投资收到的现金，投资活动现金流出主要为投资支付的现金，两者主要为理财产品的购买及赎回。
（三）报告期筹资活动现金流量净额变动的原因
报告期各期，创芯微的筹资活动现金流净额情况如下：
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
吸收投资收到的现金15.5411470.045055.00
取得借款收到的现金3000.00-1400.00
筹资活动现金流入小计3015.5411470.046455.00
偿还债务支付的现金3000.001210.00744.50
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2.7529.3238.09
支付其他与筹资活动有关的现金206.53136.20100.34
筹资活动现金流出小计3209.281375.53882.93
筹资活动产生的现金流量净额-193.7410094.515572.07
报告期各期，创芯微筹资活动产生的现金流量净额分别为5572.07万元、
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10094.51万元和-193.74万元。其中，筹资活动现金流入主要为股权融资收到的现金及
短期借款；筹资活动现金流出主要为归还短期借款、支付租赁负债本息及押金等现金流出。
六、上市公司对拟购买资产的整合管控安排
本次交易完成后，创芯微将作为上市公司的全资子公司，纳入上市公司管理体系，在上市公司整体战略框架内自主经营，创芯微仍将保持其独立经营地位，并由其核心管理团队继续经营管理。上市公司将在认真客观地分析双方管理体系差异、尊重创芯微原有企业文化的基础上，完善各项管理流程，对创芯微的业务、资产、财务、人员与机构等各方面进行整合，充分发挥双方产品、销售、采购渠道和研发技术的协同效应，以尽快实现上市公司整体战略的推进实施。具体整合管控安排如下：
（一）业务整合
标的公司与上市公司虽同属电源管理领域，但上市公司电源类模拟芯片产品以线性电源产品为主，下游应用领域主要为泛工业（含新能源）、泛通讯市场，标的公司主要产品为锂电保护 IC 和 AC/DC 芯片，在消费电子领域技术和产品优势突出，本次收购将实现标的公司与上市公司的优势互补，集中双方资源，进一步完善公司产业布局，发展公司核心业务，在战略方面实现统一。
标的公司目前组织架构较为合理有效，主要经营与管理部门设置与上市公司基本保持一致。交易完成后，上市公司将在保证标的公司日常经营管理稳定的基础上，引入上市公司的标准化管理流程，提高其内部经营管理的效率，如重大事项原有汇报层级上新增向上市公司汇报，以实现上市公司与标的公司之间决策与业务信息的高度透明，确保对标的公司的有效管控。
（二）资产整合
本次交易完成后，创芯微将作为上市公司的全资子公司，仍为独立的法人企业，上市公司原则上将保持创芯微资产的相对独立性，确保创芯微拥有与其业务经营有关的资产。同时，创芯微将按上市公司的管理标准，制定科学的资金使用计划，在上市公司董事会授权范围内行使其正常生产经营相关的权利，并遵照《上市规则》《公司章程》等履行相应程序。本次交易完成后，上市公司可通过完善的管理机制和风控体系促进创芯微资产的优化配置，提高资产的使用效率。
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（三）财务整合
本次交易完成后，标的公司将聘请上市公司委派人选作为财务负责人。上市公司将把自身规范、成熟的中国上市公司财务管理体系引入创芯微财务工作中，并根据创芯微的业务模式特点和现有的财务体系特点，在确保创芯微独立运营基础上，构建符合中国上市公司标准的财务管理体系。同时，上市公司将统筹创芯微的资金使用和外部融资，提高上市公司整体的资金使用效率，实现内部资源的统一管理和优化配置。
（四）人员整合
本次交易完成后，上市公司将向标的公司委派2名董事，其中董事长由上市公司委派。上市公司将继续保持创芯微核心管理层和业务团队的相对稳定，将创芯微的员工纳入体系内部，统一进行考核，与上市公司利益保持长期一致，提高上市公司以及创芯微员工的积极性、创造力和稳定性，为上市公司战略发展目标的实现提供持续内在动力。
（五）机构整合
本次交易完成后，上市公司将基于对控股公司的管控需要，完善管理部门职责设置和人员配置，优化管控制度，实现对重组后全资子公司管理的有效衔接。创芯微将根据上市公司的管理要求对组织机构的职能、运作流程等进行相应修改、完善和补充，二者形成有机整体。同时，上市公司会将创芯微的财务管理纳入统一的财务管理体系，通过派驻财务负责人、进行培训和加强沟通汇报等形式，防范并减少创芯微的内控及财务风险，实现内部资源的统一管理和优化配置。
综上，上市公司可以实现对创芯微的有效整合，从而有利于充分发挥上市公司与创芯微的协同效应，增强上市公司的盈利能力和市场竞争力。
七、本次交易对上市公司的影响
（一）本次交易对上市公司持续经营的能力影响分析
1、本次交易对上市公司盈利能力驱动因素及持续经营能力的影响
本次交易前上市公司是一家专注于模拟集成电路产品研发和销售的集成电路设计企业，并逐渐融合嵌入式处理器，为客户提供全方面的解决方案，产品主要涵盖信号链模拟芯片和电源管理模拟芯片两大类，应用范围涵盖信息通讯、工业控制、监控安
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防、医疗健康、仪器仪表、新能源与汽车等众多领域。本次交易后，上市公司将与标的公司在现有的产品品类、客户资源和销售渠道等方面形成积极的互补关系，借助彼此积累的研发实力和优势地位，实现业务上的有效整合，满足客户多元化需求，扩大公司整体销售规模，增强市场竞争力。
本次交易完成后，上市公司主营业务未发生变化，不会因本次交易而从事新的业务。亦不会因本次交易形成多主业经营。
2、本次交易完成后上市公司在未来经营中的优劣势
（1）未来经营中的优势
本次交易完成后，标的公司将成为上市公司全资子公司，将提升上市公司在电源管理模拟芯片细分领域中的综合竞争力，进一步开拓应用市场，提升持续经营能力，具体内容详见本报告书“第十章管理层讨论与分析”之“二、本次交易标的行业特点和经营情况的讨论与分析”之“（八）标的公司的核心竞争力”。
（2）未来经营中的劣势
本次交易完成后，上市公司需在业务、资产、财务、人员及机构方面对标的公司进行管控与整合，实现协同发展，若上市公司经营管理无法随发展相匹配，将一定程度上降低上市公司的运作效率，对上市公司业务的正常发展产生不利影响。
3、本次交易后公司偿债能力和财务安全性分析
（1）资产负债结构与偿债能力
根据普华永道会计师出具的《备考审阅报告》，不考虑本次交易中募集配套资金的影响，本次交易完成后上市公司资产负债结构与偿债能力分析如下：
单位：万元
2023年1-9月
项目
交易前比例交易后（备考）比例
流动资产328383.9780.88%354810.4669.09%
非流动资产77621.4919.12%158753.7530.91%
资产总计406005.47100.00%513564.21100.00%
流动负债23692.7187.17%93994.6470.90%
非流动负债3487.4412.83%38586.9829.10%
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负债合计27180.15100.00%132581.62100.00%
资产负债率6.69%25.82%
流动比率（倍）13.863.77
速动比率（倍）12.053.24
2022年度
项目
交易前比例交易后（备考）比例
流动资产354261.4085.34%381660.5772.80%
非流动资产60870.3914.66%142570.4327.20%
资产总计415131.79100.00%524231.00100.00%
流动负债32531.4388.97%104424.9073.14%
非流动负债4033.1511.03%38353.3926.86%
负债合计36564.58100.00%142778.29100.00%
资产负债率8.81%27.24%
流动比率（倍）10.893.65
速动比率（倍）10.003.30
本次交易前，截至2023年9月末上市公司资产负债率为6.69%，其中流动资产为
328383.97万元，占资产总额比例为80.88%；非流动资产为77621.49万元，占资产总
额比例为19.12%；流动负债为23692.71万元，占负债总额比例为87.17%，非流动负债为3487.44万元，占负债总额比例为12.83%。
根据普华永道会计师出具的《备考审阅报告》，本次交易完成后，截至2023年9月末上市公司资产负债率为25.82%，其中流动资产为354810.46万元，占资产总额比例为69.09%；非流动资产为158753.75万元，占资产总额比例为30.91%；流动负债为93994.64万元，占负债总额比例为70.90%，非流动负债为38586.98万元，占负债总额比例为29.10%。
总体来看，鉴于标的公司资产规模及经营特点，本次交易完成后，上市公司资产总额、负债总额均较交易前原财务报表有所提升，资产负债比率有所上升，整体仍处于较低水平；本次交易完成后流动比率和速动比率略有下降，主要系进行模拟备考合并时将本次交易应支付现金对价计入其他应付款，导致交易完成后流动负债规模增加。
（2）未来融资能力
截至2023年9月30日，上市公司货币资金余额为76317.12万元、交易性金额资
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产账面价值186458.23万元，资产负债率为6.69%，资产负债率较低。本次交易需支付的部分现金对价拟通过本次交易的配套募集资金支付，给上市公司带来财务压力处于可控范围。根据本次交易安排，上市公司将持有标的公司100.00%股权。标的公司在消费电子领域模拟芯片行业的客户认可度较高，市场竞争力较强，拥有较好的融资能力。同时，本次交易完成后，上市公司的资产总额和资产净额将得到提升、业务布局更加完善，预计融资能力也将进一步加强。
4、本次交易有关的企业合并的会计政策及会计处理对上市公司财务状况、持续
经营能力的影响
本次交易以上市公司和标的公司的《审计报告》为基础，参考《企业会计准则第
20号—企业合并》的相关规定，按照“非同一控制下企业合并”的处理原则进行编制。
本次交易有关的企业合并的会计政策及会计处理不会对上市公司财务状况、持续经营能力产生影响。
5、本次交易前后上市公司和交易标的商誉情况及后续商誉减值的应对措施
本次交易前，上市公司及标的公司没有商誉。
截至评估基准日，根据容诚会计师出具的《模拟审计报告》（容诚审字[2024]518Z0154 号），创芯微股东全部权益账面值为 25555.12 万元。依据中联评估出具的《资产评估报告》（中联评报字[2024]第153号），截至评估基准日，标的公司创芯微经评估后的股东全部权益为106624.04万元。根据基于上述评估结果，经上市公司与交易对方协商，确定标的公司全部股东权益整体交易价格为106000.00万元。
本次交易完成后，创芯微将成为上市公司全资子公司。备考财务报表以合并成本扣除评估基准日2023年9月30日创芯微可辨认净资产公允价值后的差额74181.38万元，确认为备考合并财务报表中的商誉金额。以上对标的资产可辨认无形资产及公允价值的确认情况符合企业会计准则的规定。
根据《备考审阅报告》，截至2023年9月末，本次交易完成后上市公司商誉占备考总资产、净资产的比例为14.44%、19.47%；截至2022年12月末，本次交易完成后上市公司商誉占备考总资产、净资产的比例为14.15%、19.45%。本次交易形成的商誉占上市公司2022年、2023年1-9月备考净利润的比例分别为303.70%、32868.59%。
本次交易形成的商誉不作摊销处理，但需在未来每年年度终了进行减值测试。如本次
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拟收购的标的公司未来经营状况恶化，则存在商誉减值的风险；如发生商誉减值，则会减少上市公司当期损益。上市公司将按期进行商誉减值测试，每年度按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定和中国证监会《会计监管风险提示第8号——商誉减值》的相关要求对商誉进行减值测试，并根据减值测试结果计提商誉减值准备。
本次交易完成后，上市公司将与标的公司进行资源整合，力争通过发挥协同效应，提高标的公司的持续经营能力和盈利能力，以持续保持标的公司的竞争力，防范商誉减值风险带来的不利影响。
6、本次交易对上市公司科研创新能力的影响
本次交易前，上市公司信号链及电源管理芯片产品的下游主要应用主要集中在通讯、工业、新能源汽车等领域。标的公司自成立以来专注于消费电子领域模拟芯片的研发，在高精度、低功耗电池保护芯片和高效率、高密度电源管理芯片等方面具备较强的技术积累及科研创新优势。
模拟集成电路行业要求其设计者既要熟悉集成电路设计和晶圆制造的工艺流程，又要熟悉大部分元器件的电特性和物理特性。加上模拟集成电路的辅助设计工具少、测试周期长等原因，通过企业内生培养合格的模拟集成电路设计师往往需要较长时间。
标的公司的创始及核心研发团队拥有多年以上电池管理和电源管理芯片设计、研发和生产测试经验。本次交易完成后，上市公司将快速扩充研发队伍，提升新产品开发能力，有效提升公司的科研创新能力。
（二）本次交易对上市公司未来发展前景的分析
本次交易完成后，上市公司与标的公司将在战略发展、客户资源、销售网络、产品系列、技术创新支持等方面发挥协同效应，将有效提升上市公司在消费电子领域电源管理芯片领域中的综合竞争力，进一步开拓细分应用市场，提升管理能力与盈利水平，进而提升上市公司经营业绩。
（三）本次交易对上市公司财务指标和非财务指标影响的分析
1、本次交易后，上市公司每股收益等财务指标分析
公司假设本次交易完成后的公司架构于2022年1月1日已经存在，且在报告期内未发生重大变化，以此假定的公司架构为会计主体编制了备考财务报表；普华永道会
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计师对此进行了审阅并出具了《备考审阅报告》。
（1）本次交易前后资产负债结构的影响
单位：万元
2023年9月30日2022年12月31日
项目交易后交易后交易前变动比例交易前变动比例（备考）（备考）
流动资产328383.97354810.468.05%354261.40381660.577.73%
非流动资产77621.49158753.75104.52%60870.39142570.43134.22%
资产总计406005.47513564.2126.49%415131.79524231.0026.28%
流动负债23692.7193994.64296.72%32531.43104424.90221.00%
非流动负债3487.4438586.981006.46%4033.1538353.39850.95%
负债合计27180.15132581.62387.79%36564.58142778.29290.48%归属于母公
司股东的所378825.32380985.420.57%378567.20381452.730.76%有者权益
本次交易完成后，上市公司的总资产有一定幅度的增长；上市公司负债总额上升幅度较大，主要原因系本次交易对价的支付方式为现金和可转换公司债券所致，但总体规模相对较小。归属于母公司股东的所有者权益无明显变化。
（2）本次交易前后对上市公司偿债能力的影响
2023年9月30日2022年12月31日
项目交易后交易后交易前变动幅度交易前变动幅度（备考）（备考）
流动比率（倍）13.863.77-10.0910.893.65-7.24
速动比率（倍）12.053.24-8.8110.003.30-6.70
资产负债率（合并）6.69%25.82%19.13%8.81%27.24%18.43%
注：上述财务指标的计算方法如下：
流动比率=流动资产/流动负债；
速动比率=（流动资产-存货）/流动负债；
资产负债率=负债总额/资产总额。
本次交易完成后，虽然上市公司资产负债率提高、流动比率和速动比率下降，但上市公司负债水平整体较低，不存在重大偿债风险。
（3）本次交易前后对上市公司盈利能力的影响分析
429思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
单位：万元
2023年1-9月2022年度
类型交易后变动交易后变动交易前交易前（备考）比例（备考）比例
营业收入81319.3899832.2022.77%178335.39196530.3010.20%
营业成本37752.0851390.6336.13%73811.8185577.2115.94%
营业利润-783.4-2591.40230.79%26705.2223864.95-10.64%
利润总额-790.2-2519.88218.89%26701.9823860.36-10.64%
净利润1630.44225.69-86.16%26680.7424426.15-8.45%归属于母公司所有
1630.44244.02-85.03%26680.7424426.16-8.45%
者的净利润基本每股收益（元减少减少
0.140.022.232.04
/股）0.120.19
本次交易完成后，上市公司将与标的公司在现有的产品品类、客户资源和销售渠道等方面形成积极的互补关系，营业收入规模呈现较大幅度的增长。根据上市公司经审计的财务数据及经审阅的备考财务数据，本次交易完成后，上市公司2022年、2023年1-9月的盈利能力有所下降，基本每股收益分别下降0.19元/股和0.12元/股。
本次交易完成后，上市公司备考财务数据体现的盈利能力有所下降，主要系标的公司无形资产评估增值部分摊销以及本次交易发行的可转换公司债券产生财务费用所致。随着后续标的公司业务的成熟及业绩释放、以及与上市公司之间协同效应的发挥，本次交易预计能够使得上市公司盈利能力逐步上升，增厚上市公司的每股收益。
2、本次交易对上市公司未来资本性支出的影响
本次交易完成后，标的公司未来的资本性支出将纳入上市公司未来的年度计划、发展规划中统筹考虑。同时，上市公司将继续利用资本平台的融资功能，通过自有资金、再融资、银行贷款等多种方式筹集所需资金，满足未来资本性支出的需求。
3、职工安置方案对上市公司的影响
本次交易不涉及职工安置方案。
4、本次交易成本对上市公司的影响
本次交易涉及的税负成本由相关责任方各自承担，中介机构费用等按照市场收费水平确认，上述交易成本不会对上市公司造成不利影响。
430思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
第十一章财务会计信息
一、交易标的财务会计资料
根据容诚出具的标准无保留意见的《审计报告》（容诚审字[2024]518Z0015 号）
及《模拟审计报告》（容诚审字[2024]518Z0154 号），创芯微报告期的财务报表如下：
（一）合并资产负债表
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
流动资产：
货币资金9522.7913866.016562.32
交易性金融资产4025.98--
应收票据239.45891.351231.06
应收账款3365.901894.502298.51
应收款项融资130.61114.98100.00
预付款项1488.331225.35415.25
其他应收款236.08451.06154.29
存货6681.577042.184371.23
一年内到期的非流动资产5.731185.20462.03
其他流动资产2.771.281.32
流动资产合计25699.2126671.9015596.01
非流动资产：
长期应收款1059.321018.732090.86
固定资产288.70341.34281.72
使用权资产601.94382.78181.42
无形资产89.73110.0259.08
长期待摊费用136.58164.7040.47
递延所得税资产607.13431.2939.62
其他非流动资产24.48--
非流动资产合计2807.882448.862693.17
资产总计28507.1029120.7718289.18
流动负债：
短期借款--1210.00
应付账款1438.061234.921211.74
431思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
合同负债35.18254.7383.01
应付职工薪酬289.55679.17694.65
应交税费94.32357.45437.39
其他应付款248.10615.14653.36
一年内到期的非流动负债265.81186.9292.02
其他流动负债263.17900.261285.61
流动负债合计2634.194228.595667.78
非流动负债：
租赁负债320.62179.6259.36
长期应付款17607.6816698.155008.85
递延所得税负债---
非流动负债合计17928.3016877.775068.21
负债合计20562.4921106.3510735.99
所有者权益（或股东权益）：
股本3750.003750.00539.21
资本公积22923.5321686.8620957.90
减：库存股16000.0016000.005000.00
其他综合收益-0.160.00-
盈余公积--122.59
未分配利润-2725.93-1422.43-9066.50
归属于母公司所有者权益合计7947.448014.437553.19
少数股东权益-2.83-0.01-
所有者权益合计7944.618014.417553.19
负债和所有者权益总计28507.1029120.7718289.18
（二）合并利润表
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
一、营业总收入18512.8218194.9119972.61
其中：营业收入18512.8218194.9119972.61
二、营业总成本19784.0519866.3229835.01
其中：营业成本13638.5511765.4010680.29
税金及附加74.0332.29110.40
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项目2023年1-9月2022年度2021年度
销售费用739.351003.471399.44
管理费用1517.101921.3213815.13
研发费用2845.994584.973768.29
财务费用969.03558.8761.46
加：其他收益214.23292.6774.51
投资收益（损失以“-”号填列）132.409.362.68公允价值变动收益（损失以“-”号
25.98--
填列）信用减值损失（损失以“-”号填-77.4535.63-38.22
列）资产减值损失（损失以“-”号填-599.93-393.94-263.82
列）资产处置收益（损失以“-”号填-3.34-
列）
三、营业利润-1575.99-1724.34-10087.25
加：营业外收入79.650.060.67
减：营业外支出1.311.416.63
四、利润总额-1497.66-1725.69-10093.22
减：所得税费用-175.83-391.68-39.62
五、净利润-1321.83-1334.01-10053.60
归属于母公司所有者的净利润-1303.50-1334.00-10053.60
少数股东损益-18.33-0.01-
（三）合并现金流量表
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金15637.8917378.2218264.78
收到其他与经营活动有关的现金322.46543.831394.81
经营活动现金流入小计15960.3517922.0519659.59
购买商品、接受劳务支付的现金10756.2813714.6812473.24
支付给职工以及为职工支付的现金3047.453879.671709.77
支付的各项税费844.67381.74526.97
支付其他与经营活动有关的现金1516.852293.474254.81
经营活动现金流出小计16165.2620269.5718964.78
经营活动产生的现金流量净额-204.91-2347.52694.81
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项目2023年1-9月2022年度2021年度
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金53260.0030500.00209.00
取得投资收益收到的现金132.409.362.68
投资活动现金流入小计53392.4030509.36211.68
购建固定资产、无形资产和其他长
77.35452.69400.87
期资产支付的现金
投资支付的现金57260.0030500.0046.00
投资活动现金流出小计57337.3530952.69446.87
投资活动产生的现金流量净额-3944.95-443.33-235.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金15.5411470.045055.00
取得借款收到的现金3000.00-1400.00
筹资活动现金流入小计3015.5411470.046455.00
偿还债务支付的现金3000.001210.00744.50
分配股利、利润或偿付利息支付的
2.7529.3238.09
现金
支付其他与筹资活动有关的现金206.53136.20100.34
筹资活动现金流出小计3209.281375.53882.93
筹资活动产生的现金流量净额-193.7410094.515572.07
四、汇率变动对现金及现金等价物
0.380.03-
的影响
五、现金及现金等价物净增加额-4343.227303.696031.69
加：期初现金及现金等价物余额13771.506467.80436.11
六、期末现金及现金等价物余额9428.2813771.506467.80
（四）模拟合并资产负债表
单位：万元
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
流动资产：
货币资金9522.7913866.016562.32
交易性金融资产4025.98--
应收票据239.45891.351231.06
应收账款3365.901894.502298.51
应收款项融资130.61114.98100.00
预付款项1488.331225.35415.25
434思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
其他应收款236.08451.06154.29
存货6681.577042.184371.23
一年内到期的非流动资产5.731185.20462.03
其他流动资产2.771.281.32
流动资产合计25699.2126671.9015596.01
非流动资产：---
长期应收款1059.321018.732090.86
固定资产288.70341.34281.72
使用权资产601.94382.78181.42
无形资产89.73110.0259.08
长期待摊费用136.58164.7040.47
递延所得税资产607.13431.2939.62
其他非流动资产24.48--
非流动资产合计2807.882448.862693.17
资产总计28507.1029120.7718289.18
流动负债：
短期借款--1210.00
应付账款1438.061234.921211.74
合同负债35.18254.7383.01
应付职工薪酬289.55679.17694.65
应交税费94.32357.45437.39
其他应付款248.10615.14653.36
一年内到期的非流动负债265.81186.9292.02
其他流动负债263.17900.261285.61
流动负债合计2634.194228.595667.78
非流动负债：
租赁负债320.62179.6259.36
长期应付款---
递延所得税负债---
非流动负债合计320.62179.6259.36
负债合计2954.814408.215727.14
所有者权益（或股东权益）：
股本3750.003750.00539.21
435思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
项目2023.9.302022.12.312021.12.31
资本公积22923.5321686.8620957.90
减：库存股---
其他综合收益-0.160.00-
盈余公积--122.59
未分配利润-1118.25-724.29-9057.65
归属于母公司所有者权益合计25555.1224712.5712562.04
少数股东权益-2.83-0.01-
所有者权益合计25552.2924712.5612562.04
负债和所有者权益总计28507.1029120.7718289.18
（五）模拟合并利润表
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
一、营业总收入18512.8218194.9119972.61
其中：营业收入18512.8218194.9119972.61
二、营业总成本18874.5119177.0329826.16
其中：营业成本13638.5511765.4010680.29
税金及附加74.0332.29110.40
销售费用739.351003.471399.44
管理费用1517.101921.3213815.13
研发费用2845.994584.973768.29
财务费用59.49-130.4252.60
加：其他收益214.23292.6774.51
投资收益（损失以“-”号填列）132.409.362.68公允价值变动收益（损失以“-”号
25.98--
填列）信用减值损失（损失以“-”号填-77.4535.63-38.22
列）资产减值损失（损失以“-”号填-599.93-393.94-263.82
列）资产处置收益（损失以“-”号填-3.34-
列）
三、营业利润-666.46-1035.05-10078.40
加：营业外收入79.650.060.67
减：营业外支出1.311.416.63
四、利润总额-588.12-1036.40-10084.36
436思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
项目2023年1-9月2022年度2021年度
减：所得税费用-175.83-391.68-39.62
五、净利润-412.29-644.72-10044.75
归属于母公司所有者的净利润-393.96-644.71-10044.75
少数股东损益-18.33-0.01-
二、本次交易模拟实施后上市公司备考财务会计资料
普华永道会计师出具的《备考审阅报告》编制的主要假设如下：
1、假设于2022年1月1日，公司已完成本次重组，本次重组完成后形成的组织
架构于2022年1月1日已存在，即自该日起公司已完成发行可转换公司债券
383389500.00元和应付现金676610500.00元，对价合计1060000000.00元购
买创芯微100.00%股权。其中，公司向交易对方发行可转换公司债券数量3833893张，每张面值100.00元，发行价格按照重组报告书中披露的158.00元/股计算。本备考合并报表未考虑可转换公司债券转股的影响。
2、假设于2022年1月1日，公司已完成本次重组，由于本次重组公司有义务替
代创芯微原有股权激励计划，按评估基准日2023年9月30日重新计量股份支付的公允价值，同时基于本备考主体对离职率的估计，对于公司有义务以发行可转换公司债券的方式替代的创芯微原有股权激励计划，截至2023年9月30日员工尚未提供服务部分的公允价值17989746.98元计入企业合并后员工激励费用，自2022年1月1日起在服务期限内平均分摊。其中，部分可转换公司债券中的负债部分15643275.65元确认为职工薪酬，部分可转换公司债券中的权益部分2346471.33元确认为以权益结算的股份支付。
3、创芯微在2022年1月1日至2023年9月30日期间发生的增资及股改假设于
2022年1月1日已经完成，相应的增资款项计入“其他应收款”，并于实际增资及股
改完成日转入“股本”及“资本公积”，且历次增资均不附有回购义务。
4、在编制本备考合并财务报表时，合并成本与归属于公司拟收购股份的创芯微
2022年1月1日经备考调整后的可辨认净资产的公允价值之间的差额全部作为商誉。
假设商誉在本报告期内未发生减值，故也未披露对该商誉进行减值测试的相关信息。
5、在编制本备考合并财务报表时，公司基于截至2023年9月30日止的业绩情况
437思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
判断股权激励计划的业绩条件是否满足，并未考虑期后业绩情况的影响。
6、因募集配套资金而拟发行的股份及所募集配套资金，在编制本备考合并财务报表时不予考虑。
7、本备考合并报表未考虑本次重组中可能产生的交易成本、中介费用及相关税费的影响。
根据普华永道会计师出具的《备考审阅报告》，按照本次交易完成后的架构编制的上市公司最近一年及一期备考合并财务报表如下：
（一）备考合并资产负债表
单位：万元项目2023年9月30日2022年12月31日
货币资金85839.91227266.18
交易性金融资产190484.2180161.50
应收票据509.421121.68
应收账款19320.3720530.13
应收款项融资130.61114.98
预付款项4040.1810418.07
其他应收款903.642536.65
存货50283.0236867.68
一年内到期的非流动资产5.731235.76
其他流动资产3293.361407.94
流动资产合计354810.46381660.57
长期应收款5151.854919.91
长期股权投资10924.5710509.98
其他权益工具投资1080.49632.76
其他非流动金融资产10997.8610976.73
固定资产11100.828767.49
在建工程13830.552607.86
使用权资产5701.875674.95
无形资产11705.9112566.69
商誉74181.3874181.38
长期待摊费用7190.865108.07
递延所得税资产2329.53296.26
438思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
项目2023年9月30日2022年12月31日
其他非流动资产4558.066328.34
非流动资产合计158753.75142570.43
资产总计513564.21524231.00
应付账款8933.4110763.40
合同负债916.38677.86
应付职工薪酬4397.029636.80
应交税费908.904178.08
其他应付款75334.4174265.15
一年内到期的非流动负债2445.112539.44
其他流动负债1059.412364.17
流动负债合计93994.64104424.90
应付债券33775.3832903.56
租赁负债3526.633695.28
长期应付款93.92-
预计负债27.9327.44
递延收益159.58383.83
长期应付职工薪酬889.74508.26
递延所得税负债113.80835.02
非流动负债合计38586.9838353.39
负债合计132581.62142778.29
归属于母公司股东权益合计380985.42381452.73
少数股东权益-2.83-0.01
股东权益合计380982.59381452.71
负债和股东权益总计513564.21524231.00
（二）备考合并利润表
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度
一、营业收入99832.20196530.30
减：营业成本-51390.63-85577.21
税金及附加-490.19-1324.41
销售费用-6342.99-8069.55
管理费用-8981.93-14841.05
439思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
项目2023年1-9月2022年度
研发费用-40973.21-70782.87
财务费用805.17908.50
其中：利息费用-1106.23-1448.62
利息收入1132.251533.27
加：其他收益1433.551567.58
投资收益5166.616038.25
公允价值变动收益343.84750.64
信用减值（损失）/收益-85.3336.54
资产减值损失-1908.50-1375.12
资产处置收益-3.34
二、营业（亏损）/利润-2591.4023864.95
加：营业外收入108.9023.96
减：营业外支出-37.37-28.55三、（亏损）/利润总额-2519.8823860.36
减：所得税收益2745.57565.78
四、净（亏损）/利润225.6924426.15
（一）按经营持续性分类
持续经营净（亏损）/利润225.6924426.15
终止经营净利润--
（二）按所有权归属分类
少数股东亏损-18.33-0.01
归属于母公司股东的净（亏损）/利润244.0224426.16
五、其他综合收益的税后净额451.56104.64归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额不能重分类进损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动402.9528.06将重分类进损益的其他综合收益
外币财务报表折算差额48.6476.59
归属于少数股东的其他综合损失的税后净额-0.03-0.00
六、综合收益总额677.2524530.79
归属于母公司股东的综合收益总额695.6124530.80
归属于少数股东的综合损失总额-18.36-0.01
七、每股收益--
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项目2023年1-9月2022年度
基本每股收益（人民币元）0.022.04
稀释每股收益（人民币元）0.022.04
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第十二章同业竞争和关联交易
一、关联交易情况
（一）标的公司关联方及关联关系
根据《公司法》《企业会计准则第36号——关联方披露》《上市公司信息披露管理办法》《科创板上市规则》，标的公司主要关联方情况如下：
1、直接或间接控制创芯微的自然人、法人或其他组织
序号关联方名称关联关系
1创芯信息创芯微控股股东，直接持有创芯微32.7613%股份
创芯微实际控制人，直接持有创芯微15.7922%股份，并通
2杨小华过担任创芯信息、创芯科技、创芯技术执行事务合伙人，控
制创芯微42.5860%股份
2、直接或间接持有创芯微5%以上股份的自然人
序号关联方名称关联关系
1杨小华直接持有创芯微15.7922%股份
2艾育林直接持有创芯微14.7426%股份
3白青刚直接持有创芯微7.2258%股份
4李杰通过创芯信息间接持有创芯微6.7529%股份
5刘文鉴通过创芯信息间接持有创芯微5.4023%股份
3、创芯微董事、监事和高级管理人员
序号关联方名称关联关系
1杨小华董事长
2王蒙董事、总经理
3白青刚董事、常务副总经理
4王剑川董事
5李杰董事
6刘文鉴监事会主席
7綦云华监事
8钱文芳职工监事
9陈维财务负责人
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序号关联方名称关联关系
10鞠昊董事会秘书
注：杨小华、白青刚已于2024年1月13日提出辞职申请，2024年1月18日，公司第一届董事会
第八次会议审议通过《关于选举董事的议案》，决议基于公司长期发展战略规划及进一步加强公
司管理团队梯队建设的考虑，公司董事长杨小华辞去董事长、法定代表人职务，公司董事、常务副总经理白青刚辞去公司董事、常务副总经理职务，上述申请将在创芯微股东大会选举产生新任董事后生效，在此期间杨小华将继续履行董事长、法定代表人职责，白青刚将继续履行董事职责。
二人辞职后仍在公司任职，新提名董事为王国亮和鞠昊。2024年1月31日，杨小华、白青刚申请撤回辞任董事、高级管理人员申请；2024年2月1日，标的公司召开董事会，审议同意杨小华、白青刚撤回辞任董事、高级管理人员职务事宜，并取消标的公司2024年第一次临时股东大会关于审议选举董事的议案，由杨小华继续担任标的公司董事，白青刚继续担任董事、常务副总经理职务。
4、与上述第1-3项及第9项所列关联自然人关系密切的家庭成员
关系密切的家庭成员包括上述关联自然人的配偶、年满18岁的子女及其配偶、父
母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。上述人员亦属于标的公司的关联方。
5、直接持有创芯微5%以上股份的法人或其他组织
序号关联方名称关联关系
1创芯信息直接持有创芯微32.7613%股份
2创芯科技直接持有创芯微5.5133%股份
6、直接或间接控制创芯微的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员或其
他主要负责人序号关联方名称关联关系
1杨小华创芯信息执行事务合伙人
7、除创芯微外，上述1-6项所列关联法人或关联自然人直接或间接控制的，或者
由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的法人或其他组织，包括：
序号关联方名称关联关系
杨小华担任其执行事务合伙人，并持有其
1创芯致诚
37.4387%的合伙份额
杨小华担任其执行事务合伙人，并持有其
2创芯技术
1.8157%的合伙份额
艾育林担任其执行事务合伙人，并持有其
3万年县万年芯科技中心（有限合伙）
68%的出资份额
艾育林担任其执行事务合伙人，并持有其
4万年县芯业企业管理合伙企业（有限合伙）
90%的出资份额
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序号关联方名称关联关系
艾育林担任其执行事务合伙人，并持有其
5江西万年芯企业管理合伙企业（有限合伙）
88%的出资份额
艾育林担任其执行事务合伙人，并持有其
6万年县合芯企业管理合伙企业（有限合伙）
99%的出资份额
艾育林担任其执行事务合伙人，并持有其
7万年县迈姆斯企业管理合伙企业（有限合伙）
75%的出资份额
艾育林担任其执行事务合伙人，并持有其
8万年县芯星企业管理合伙企业（有限合伙）
90%的出资份额
艾育林控制的企业，直接或间接持有其
9江西万年芯微电子有限公司
68.6%股权
江西万年芯微电子有限公司全资子公司，
10深圳市托尔新能源有限公司
艾育林担任其执行董事、总经理
江西万年芯微电子有限公司全资子公司，
11深圳市立能威微电子有限公司
艾育林担任其执行董事、总经理
12深圳市迈姆斯科技有限公司江西万年芯微电子有限公司全资子公司
13深圳市爱矽电子有限公司艾育林持股70%，并担任其董事、总经理
艾育林配偶持股80%，艾育林持股20%并
14深圳市辰艾雨丰科技有限公司
担任其执行董事、总经理
15深圳市瑞之辰科技有限公司艾育林持股80%
16万年芯实业（香港）有限公司江西万年芯微电子有限公司子公司
艾育林配偶担任其执行事务合伙人，并持
17深圳市瑞芯企业管理合伙企业（有限合伙）
有其99%的出资份额
18珠海鸿芯科技有限公司艾育林配偶担任其董事长
19 EIFFEL GROUP (HK) CO. LIMITED 艾育林配偶控制的企业
20东莞市爱矽电子有限公司艾育林配偶之妹持股51%
21钜芯科技（深圳）有限公司艾育林配偶之妹持股50%
艾育林配偶之妹曾持股70%，已于2023年
22深圳市诚益微电子有限公司
9月转让
李杰配偶担任其执行董监兼总经理，并持
23诗兰庭国际贸易（深圳）有限公司
有其100%的股权
24长春玖红科技有限公司李杰姐姐及姐姐之配偶合计持股100%
25吉林省玖洲电子商务有限公司李杰姐姐持股100%
26长春市嘉远教育科技有限公司李杰姐姐之配偶持股100%
27珠海市湾仔广富源机电设备行王蒙配偶之母亲担任经营者的企业
28深圳市坪芯微电子有限公司王国亮父亲持股100%
8、间接持有创芯微5%以上股份的法人或其他组织
截至本报告书签署日，不存在间接持有创芯微5%以上股份的法人或其他组织。
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9、其他主要关联方
根据中国证监会、上交所或者根据实质重于形式原则认定的其他与创芯微有特殊关系，可能导致利益对其倾斜的其他自然人、法人或其他组织；在交易发生之日前12个月内，或相关交易协议生效或安排实施后12个月内，具有前述所列情形之一的其他法人、其他组织或自然人，视同创芯微的关联方，主要情况如下：
序号关联方名称/姓名关联关系
1王国亮拟任董事
2抚州市临川区黎彩英食品店杨小华之母亲担任经营者的企业，已于2023年3月注销
3江西省万年鼎芯科技有限公司艾育林曾控制的企业，已于2022年6月注销
4深圳三地一芯电子股份有限公司艾育林配偶曾担任其董事，已于2023年3月变更
5深圳市能展微电子有限公司艾育林实际控制的企业，已于2023年9月注销
6艾卓奇科技艾育林曾控制的企业，已于2021年注销
7 LAM SHIN YEONG 创芯微新加坡子公司 N1 DEVICES PTE. LTD.曾经的股东
8 CHIA YONG CHOON 创芯微新加坡子公司 N1 DEVICES PTE. LTD.曾经的股东
（二）标的公司关联交易
1、购销商品、提供和接受劳务的关联交易
（1）出售产品、提供劳务情况
报告期内，标的公司不存在向关联方出售产品、提供劳务的情形。
（2）采购商品、接受劳务情况
单位：万元
关联方关联交易内容2023年1-9月2022年度2021年度
江西万年芯微电子有限公司委外加工-14.30555.85
深圳市立能威微电子有限公司委外加工-2.9462.73
EIFFEL GROUP (HK) CO.材料-153.84-
LIMTIED
合计-171.08618.58
占采购总额比例-1.09%4.40%
2021年及2022年，受芯片市场供给情况发生变化，标的公司根据下游需求及生产计划，临时、短期内向关联方采购了少量晶圆及委外封测服务，采购金额占标的公司采购总额的比例分别为4.40%和1.09%，占比较低。报告期内标的公司向关联方采购的委外加工服务及晶圆采用市场化定价原则，平均采购价格与向非关联方采购的同
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类型材料或服务的平均价格相近，不存在重大差异。
2、关联担保情况
报告期内，标的公司不存在作为担保方提供关联担保的情形；标的公司作为被担保方发生关联担保的情况如下：
单位：万元担保是否已经履担保方担保金额起始日到期日行完毕
杨小华、乐向昕、白青刚、李
3000.002022/11/252023/11/24详见注
小乔
杨小华5000.002023/3/132023/9/28是
杨小华、乐向昕400.002021/2/12022/1/31是
杨小华700.002021/8/122022/8/12是
杨小华、乐向昕、裘丽君、艾
300.002021/8/132022/8/8是
育林、白青刚、李小乔
杨小华、白青刚150.002020/4/302021/4/30是
杨小华、乐向昕、裘丽君、艾
400.002020/10/222021/10/22是
育林、白青刚、李小乔
艾育林、杨小华1000.002020/9/162021/11/9是
合计10950.00---
注：标的公司于2022年11月25日与招商银行股份有限公司深圳分行签订授信协议，授信额度
3000.00万元，授信使用期限为2022年11月25日至2023年11月24日，该笔授信由杨小华、乐
向昕、白青刚、李小乔承担连带责任保证。标的公司在招商银行股份有限公司深圳分行无借款余额，实际无担保责任，授信协议及保证合同尚在有效期内。
3、关联方往来
单位：万元关联方年度科目期初余额本期增加本期减少期末余额
2021年度其他应付款107.92--107.92
艾育林2022年度其他应付款107.92--107.92
2023年1-9月其他应付款107.92--107.92
艾卓奇科技2021年度其他应付款19.00-19.00-深圳市能展微电子有
2021年度其他应付款100.00-100.00-
限公司
2021年度其他应收款206.23132.20233.42105.00
白青刚
2022年度其他应收款105.00-105.00-
2021年度其他应收款14.9317.0331.96-
杨小华2021年度其他应付款-55.80-55.80
2022年度其他应付款55.80-55.80-
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关联方年度科目期初余额本期增加本期减少期末余额
李杰2021年度其他应收款6.1323.2129.33-
刘文鉴2021年度其他应收款4.9018.5623.46-
2021年度其他应收款46.58--46.58
陈维
2022年度其他应收款46.58-46.58-
2021年度其他应收款-0.10-0.10
创芯科技
2022年度其他应收款0.10-0.10-
2021年度其他应收款-0.10-0.10
创芯技术
2022年度其他应收款0.10-0.10-
2021年度其他应收款-0.12-0.12
创芯信息
2022年度其他应收款0.12-0.12-
2022年度其他应付款-0.52-0.52
LAM SHIN YEONG
2023年1-9月其他应付款0.5236.82-37.34
CHIA YONG
2023年1-9月其他应付款-2.63-2.63
CHOON
4、关键管理人员报酬
单位：万元
项目2023年1-9月2022年度2021年度
关键管理人员报酬301.11297.82281.00
5、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：万元
2023年9月30日2022年12月31日2021年12月31日
项目关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面余额坏账准备
EIFFEL
预付款GRUOP(HK)CO. - - 3.61 - 0.33 -
项 LIMTIED
小计--3.61-0.33-
创芯科技----0.100.01
创芯技术----0.100.01
其他应创芯信息----0.120.01
收款陈维----46.589.32
白青刚----105.005.25
小计151.8914.58
（2）应付项目
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单位：万元项目名称关联方2023年9月30日2022年12月31日2021年12月31日江西万年芯微电子
--36.64有限公司
应付账款深圳市立能威微电--5.03子有限公司
小计--41.67
杨小华--55.80
艾育林107.92107.92107.92
其他应付款 LAMSHINYEONG 37.34 0.52 -
CHIAYONGCHOON 2.63 - -
小计147.89108.44163.72
（三）本次交易前后上市公司关联交易的变化情况
本次交易完成前，上市公司最近一年与关联方的关联交易情况如下：
单位：万元关联方关联交易类型2022年度
关键管理人员关键管理人员报酬1024.56深圳鲲鹏元禾璞华集成电路私募创业投资基金
关联投资3000.00企业（有限合伙）
本次交易前，交易对方与上市公司及其关联方之间不存在关联关系，不属于上市公司的关联方。本次交易完成后，交易对方持有上市公司股份预计均不超过5%，根据上交所《科创板股票上市规则》的规定，本次交易不构成关联交易，亦不会导致上市公司新增与5%以上股东及其关联方之间的关联交易。
本次交易完成后，对于关联交易，上市公司将履行必要的审批及信息披露程序，遵照公开、公平、公正的市场原则进行。
（四）规范关联交易的措施
本次交易前，上市公司已依照《公司法》《证券法》《科创板上市规则》及中国证监会、上交所的相关要求，制定了关联交易的相关规定，对公司关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的披露等均制定了相关规定并严格执行，日常关联交易按照市场原则进行。与此同时，上市公司监事会、独立董事能够依据法律法规及《公司章程》的规定，勤勉尽责，切实履行监督职责，对关联交易发表必要意见。
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本次交易完成后，标的公司创芯微将成为上市公司的全资子公司，上市公司将继续按照《公司章程》及相关法律、法规的规定，规范本次交易完成后的关联交易，并按照有关法律、法规和监管规则等规定进行信息披露，以确保相关关联交易定价的合理性、公允性和合法性，维护上市公司及广大中小股东的合法权益。
为规范本次交易完成后可能的关联交易，维护上市公司及其股东的合法权益，上市公司持股 5%以上的股东华芯创投、金樱投资、ZHIXU ZHOU、FENG YING 承诺如
下出具《关于规范和减少关联交易的承诺函》如下：
“1、在不对上市公司及其他股东的利益构成不利影响的前提下，本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业将尽量避免和减少与上市公司及其控制的企业之间的关联交易。
2、本次交易完成后，就本人/本企业及本人/本企业控制的企业与上市公司之间的
关联交易确有必要时，本人/本企业及本人/本企业控制的企业保证遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序，依法履行信息披露义务。
3、本人/本企业保证本人/本企业及本人/本企业控制的企业将不通过与上市公司之
间的关联交易取得任何不正当的利益或使上市公司承担任何不正当的义务，或干涉上市公司在资产、业务、财务、人员、机构等方面的独立性，保证不会利用关联交易促使上市公司股东大会、董事会、监事会、管理层等机构或人员作出可能损害上市公司及其股东合法权益的决定或行为。
4、本人/本企业保证将按照法律法规、规范性文件和公司章程的规定，在审议涉
及与上市公司之间的关联交易时，切实遵守上市公司董事会、股东大会进行关联交易表决时的回避程序，严格遵守公司关于关联交易的决策制度，确保不损害公司利益。
本承诺函在本人/本企业作为上市公司持股5%以上的股东期间持续有效。如本人/本企业违反上述承诺，本人/本企业将依法承担相应的法律责任。若后续相关法律、法规、证券监管部门规范性文件发生变更的，则本人/本企业将根据相关规定相应调整上述承诺。”同时，为进一步规范和避免本次交易完成后的关联交易，维护上市公司及其股东的合法权益，交易对方杨小华、白青刚、顾成标、朱袁正出具《关于减少和规范关联
449思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）交易的承诺》如下：
“1、本人及本人直接或间接控制的企业（如有）将采取必要措施尽量避免和减少与上市公司及其下属企业之间发生的关联交易。
2、对于正常经营范围内无法避免或有合理理由存在的关联交易，将遵循公开、公
平、公正的原则，将依法签订协议，按照公允、合理的市场价格与上市公司及其下属企业进行交易，促使上市公司依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行决策程序，依法履行信息披露义务。
3、保证不以拆借、占用或由上市公司代垫款项、代偿债务等任何方式挪用、侵占
上市公司及其下属企业的资金、利润、资产及其他资源，不利用关联交易损害上市公司及其下属企业或上市公司其他股东的合法权益。
4、如违反上述承诺，本人将依法承担相应的法律责任。”
交易对方东莞勤合、深创投、红土一号、宁波芯可智、盛宇投资、南京俱成、苏
州华业、创东方投资、龙岗金腾、芯动能投资、宁波益慧、创芯信息、创芯科技、创
芯技术出具《关于减少和规范关联交易的承诺》如下：
“1、本公司/企业及本公司/企业的直接或间接控制的企业（如有）将采取必要措施尽量避免和减少与上市公司及其下属企业之间发生的关联交易。
2、对于正常经营范围内无法避免或有合理理由存在的关联交易，将遵循公开、公
平、公正的原则，将依法签订协议，按照公允、合理的市场价格与上市公司及其下属企业进行交易，促使上市公司依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行决策程序，依法履行信息披露义务。
3、保证不以拆借、占用或由上市公司代垫款项、代偿债务等任何方式挪用、侵占
上市公司及其下属企业的资金、利润、资产及其他资源，不利用关联交易损害上市公司及其下属企业或上市公司其他股东的合法权益。
4、如违反上述承诺，本公司/企业将依法承担相应的法律责任。”
450思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
二、同业竞争的情况及避免同业竞争的措施
（一）本次交易完成后，上市公司与公司控股股东、实际控制人及其关联企业之间的同业竞争的情况
本次交易完成后，上市公司无控股股东、实际控制人的情况不会发生变更。上市公司主要从事信号链模拟芯片和电源管理模拟芯片的研发和销售；标的公司主要从事
电池管理和电源管理芯片的研发和销售，与上市公司持股5%以上的股东及其控制的其他企业不存在同业竞争。
（二）本次交易完成后，上市公司持股5%以上的股东及其关联企业之间避免同业竞争的措施
为避免本次交易完成后与上市公司同业竞争，维护上市公司及其社会公众股东的合法权益，上市公司持股 5%以上的股东华芯创投、金樱投资、ZHIXU ZHOU、FENGYING 承诺如下：
“1、截至本承诺函出具之日，本人/本企业及本人/本企业控制的企业没有直接或间接从事与上市公司及其下属公司经营业务构成竞争或潜在竞争关系的业务与经营活动。
2、本次交易完成后，本人/本企业及本人/本企业控制的企业不会直接或间接从事
任何与上市公司及其下属公司经营业务构成竞争或潜在竞争关系的业务与经营活动。
凡本人/本企业及本人/本企业控制的企业将来可能获得任何与上市公司及其控制的企业
存在直接或间接竞争的业务机会，本人/本企业及本人/本企业控制的企业将无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或以公平、公允的价格，在适当时机将该等业务注入上市公司。
3、本人/本企业保证有权签署本承诺函，且本承诺函一经本人/本企业签署即对本
人/本企业构成有效的、合法的、具有约束力的责任，且在本人/本企业作为公司持股5%以上的股东期间持续有效，不可撤销。
4、本人/本企业保证严格履行本承诺函中的各项承诺，如本人/本企业或本人/本企
业直接或间接控制的其他企业因违反相关承诺并因此给上市公司或投资人造成损失的，本人/本企业将承担相应的法律责任，并承担相应的损失赔偿责任。”
451思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
为避免本次交易完成后与上市公司同业竞争，维护上市公司及其社会公众股东的合法权益，交易对方杨小华承诺如下：
“1、截至本承诺函出具之日，除持有创芯微股份外，本人及本人控制的企业、与本人关系密切的家庭成员及其控制的企业没有直接或间接从事与上市公司及其下属公司经营业务构成竞争或潜在竞争关系的业务与经营活动。
2、本次交易完成后，本人及本人控制的企业不会直接或间接从事任何与上市公司
及其下属公司经营业务构成竞争或潜在竞争关系的业务与经营活动。若本人及本人控制的企业将来可能获得任何与上市公司及其控制的企业存在直接或间接竞争的业务机会，本人及本人控制的企业将无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或以公平、公允的价格，在适当时机将该等业务注入上市公司。
3、本人保证有权签署本承诺函，且本承诺函一经签署即对本人构成有效的、合法
的、具有约束力的责任。本承诺在业绩承诺期间内、本人在上市公司及其控制的企业任职期间以及离职后的2年内持续有效，不可撤销。
4、本人保证严格履行本承诺函中的各项承诺，如本人或本人直接或间接控制的其
他企业因违反相关承诺并因此给上市公司或投资人造成损失的，本人将承担相应的法律责任，并承担相应的损失赔偿责任。”为避免本次交易完成后与上市公司同业竞争，维护上市公司及其社会公众股东的合法权益，交易对方创芯信息、创芯科技、创芯技术承诺如下：
“1、截至本承诺函出具之日，除持有创芯微股份外，本企业及本企业控制的企业没有直接或间接从事与上市公司及其下属公司经营业务构成竞争或潜在竞争关系的业务与经营活动。
2、本次交易完成后，本企业及本企业控制不会直接或间接从事任何与上市公司及
其下属公司经营业务构成竞争或潜在竞争关系的业务与经营活动。若本企业及本企业控制将来可能获得任何与上市公司及其控制的企业存在直接或间接竞争的业务机会，本企业及本企业控制将无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或以公平、公允的价格，在适当时机将该等业务注入上市公司。
3、本企业保证有权签署本承诺函，且本承诺函一经签署即对本企业构成有效的、合法的、具有约束力的责任。本承诺函在业绩承诺期间持续有效。
452思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
4、本企业保证严格履行本承诺函中的各项承诺，如本企业或本企业直接或间接控
制的其他企业因违反相关承诺并因此给上市公司或投资人造成损失的，本企业将承担相应的法律责任，并承担相应的损失赔偿责任。”
453思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
第十三章风险因素分析
投资者在评价公司本次重组时，还应特别认真地考虑下述各项风险因素。
一、与本次交易相关的风险
（一）本次交易的审批风险
本次交易方案已经上市公司第三届董事会第十七次会议、第三届董事会第二十五
次会议、第三届董事会第二十七次会议审议通过，但本次交易尚需通过股东大会审议，取得上交所审核通过，并经中国证监会同意注册。本次交易能否获得上述批准或注册，以及获得相关批准或注册的时间均存在不确定性，提请投资者关注相关风险。
（二）本次交易被暂停、中止或取消的风险
本次交易从本报告书披露至本次交易实施完成需要一定的时间，在此期间本次交易可能因下列事项而暂停、中止或取消：
1、上市公司制定了严格的内幕信息管理制度，上市公司与交易对方在协商确定本
次交易的过程中，尽可能缩小内幕信息知情人员的范围，减少内幕信息的传播，但仍不排除上市公司存在因股价异常波动或异常交易可能涉嫌内幕交易而暂停、中止或取消本次重组的风险。
2、在本次交易的推进过程中，市场环境可能会发生变化，监管机构的审核要求也
可能对交易方案产生影响，交易各方可能需根据市场环境变化及监管机构的审核要求完善交易方案。如交易各方无法就完善交易方案的措施达成一致，则本次交易存在取消的风险。
3、本次交易存在因标的公司出现无法预见的其他重大不利事项，而被暂停、中止或取消的风险。
4、其他无法预见的可能导致本次交易被暂停、中止或取消的事项。
（三）标的公司未能实现业绩承诺的风险
杨小华、白青刚、创芯信息、创芯科技、创芯技术为本次交易业绩承诺方，业绩承诺方承诺标的公司2024年度、2025年度和2026年度净利润合计不低于22000万元。
上述净利润的计算，以公司委托的符合《证券法》相关规定的会计师事务所审计的标
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的公司合并报表剔除因实施股权激励所涉及股份支付费用影响的归属于母公司股东的净利润为准。
上述业绩承诺是业绩补偿义务人综合考虑行业发展前景、业务发展规划等因素所
做出的预测，但是业绩承诺期内宏观经济、政策环境等外部因素的变化均可能给标的公司的经营管理造成不利影响。如果标的公司经营情况未达预期，可能导致业绩承诺无法实现，进而影响上市公司的整体经营业绩和盈利水平。同时，尽管上市公司已经与承担业绩补偿责任的交易对方签订了明确的补偿协议，约定补偿义务人在需要业绩补偿时优先以其在本次交易中获得的上市公司发行的可转换公司债券进行补偿；若可
转换公司债券不足以补偿的，应以可转换公司债券转股取得的上市公司股份（如有）进行补偿；若本次交易中所取得的可转换公司债券及股份均不足以补偿的，由业绩补偿义务方以现金补偿，但本次交易依然存在业绩补偿承诺实施的违约风险，提请投资者注意。
（四）业绩补偿金额未完整覆盖交易对价的风险
为充分维护上市公司及中小股东的利益，本次交易方案设定了业绩补偿条款。本次交易标的资产的交易价格为106000.00万元，业绩承诺方以其取得的可转债及现金对价的税后净额作为补偿上限。若业绩承诺期间实现的净利润低于承诺净利润，存在业绩补偿金额无法覆盖对应全部交易对方获得交易对价的风险。
（五）标的公司评估增值较高的风险
根据中联评估出具的《资产评估报告》（中联评报字[2024]第153号），以2023年9月30日为评估基准日，标的公司100%股权的评估值为106624.04万元，较模拟合并报表归属于母公司股东口径账面净资产25555.12万元，增值81068.92万元，增值率317.23%。
虽然评估机构在评估过程中严格执行了相关规则，但仍可能出现因未来实际情况与评估假设不一致，特别是政策法规、经济形势、市场环境等出现重大不利变化，影响本次评估的相关假设及限定条件，可能导致标的资产的评估值与实际情况不符的风险。
（六）收购整合的风险
本次交易完成后，标的资产将纳入上市公司管理及合并范围，上市公司的业务规
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模、人员等将进一步扩大，上市公司也将面临经营管理方面的挑战，包括组织设置、内部控制、团队管理激励、供应链及销售渠道整合、企业文化共享等方面。虽然上市公司已经就后续的整合做好充分的安排，但本次交易完成后，上市公司能否通过整合保持标的资产原有竞争优势并充分发挥并购整合的协同效应具有不确定性，提请投资者关注相关风险。
（七）募集配套资金不达预期的风险
作为交易方案的一部分，上市公司拟向不超过35名合格投资者发行股份募集配套资金。若国家法律、法规或其他规范性文件对发行股票的发行对象、发行数量等有最新规定或监管意见，上市公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。上述募集配套资金事项能否取得上交所批准并经证监会同意注册尚存在不确定性。此外，若股价波动或市场环境变化，可能存在本次募集配套资金金额不足乃至募集失败的风险。
（八）发行可转换公司债券的相关风险
若可转换公司债券持有人在债券存续期间内选择持有至到期，则上市公司仍需对未转股的可转债支付利息及到期时兑付本金。若本次发行的可转换公司债券全部持有至到期，则公司需每年支付3.83万元票面利息并于到期日偿付38338.93万元本金。
若公司经营活动出现未达到预期回报的情况，可转换公司债券到期偿付本金及利息支出会对上市公司财务情况造成一定压力。
二、交易标的对上市公司持续经营影响的风险
（一）宏观经济不及预期的风险
标的公司主要从事电池管理及电源管理芯片的研发、设计和销售，主要产品应用于智能手机、可穿戴设备、电动工具、手持式吸尘器等领域，其下游市场需求受到宏观经济波动的影响。当前宏观经济形势复杂多变，国内、国际宏观经济运行中仍面临一定风险和挑战，未来国内、国际经济面临的发展环境依然复杂。标的公司下游市场的发展与宏观经济环境密切相关，如果宏观经济波动较大或长期处于低谷，进而导致下游行业景气度下滑，则标的公司可能存在经营业绩下滑的风险。
（二）国际贸易摩擦的风险
近年来国际政治、经济形势日益复杂，国际贸易摩擦不断升级。有关国家针对半
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导体设备、材料、技术等领域颁布了一系列出口管制政策，限制中国公司获取半导体行业相关的技术和服务。报告期内标的公司境外供应商采购金额占比在30%-50%左右，主要晶圆代工厂包括韩国及中国台湾地区的供应商，若国际贸易摩擦持续或进一步加剧，标的公司可能面临部分供应商无法供货的风险。
（三）下游需求下滑及半导体行业周期性波动的风险
半导体行业本身存在强周期性，且与宏观经济的关联性较大。2022年以来，受全球宏观经济、各国贸易政策及国际局势等多重影响，半导体行业发生新一轮周期性波动。2022 年及 2023 年 1-9 月 A 股半导体行业上市公司净利润同比变动中位数分别为-
14.54%及-38.65%，标的公司同行业可比公司2022年及2023年1-9月的净利润平均同
比下滑37.29%及70.44%。如果未来半导体行业的景气度产生较大波动，将对标的公司的经营业绩产生不利影响。
（四）经营业绩及毛利率下滑的风险
与同行业龙头公司相比，标的公司业务规模和经营能力方面仍有较大的提升空间，受全球宏观经济、下游应用行业规模增速放缓、半导体行业周期性波动及市场竞争加
剧的影响，2022年度及2023年1-9月标的公司毛利率有所降低。虽然标的公司部分产品的毛利率在2023年1-9月已出现部分回升，且标的公司正在陆续推出具有市场竞争力的新产品，但标的公司未来能否保持持续增长仍受到宏观经济环境、产业政策、行业竞争格局、人才培养、资金投入、研发能力、企业管理等诸多因素影响，任何不利因素都可能导致标的公司经营业绩增长放缓、业绩下滑。因此标的公司存在经营业绩及毛利率下滑的风险。
（五）市场竞争加剧风险
标的公司的主要竞争对手包括 ADI、美蓓亚三美、日本理光等海外成熟厂商，及赛微微电、芯朋微等国内一流厂商，虽然标的公司部分产品已处于国内厂商的第一梯队，但若标的公司在产品研发、技术研发、产品销售模式等方面不能够持续创新或改造，标的公司将无法继续保持竞争优势，从而对标的公司的盈利能力造成不利影响。
（六）新产品推广的风险标的公司的持续的经营发展将依托于新产品的开发及推广。虽然标的公司在新产品开发前对于市场前景进行了充分的调研和论证，产品具备一定市场竞争力，但标的
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公司在推广新产品、开拓新市场的过程中依然会面临一定的不确定性。如果新产品未来的市场需求增长低于预期，或新产品的市场推广进展与标的公司预测产生偏差，将对公司的经营业绩造成不利影响。
（七）技术迭代的风险集成电路设计公司需要持续投入大量的资金和人员到现有产品的升级更新和新产
品的开发工作中，以适应不断变化的市场需求。标的公司的产品的研发进程及结果会存在不确定性，如果公司产品研发产业化效果未达预期，或者产品未能进一步实现技术迭代和性能升级，公司将面临前期的研发投入难以收回、预计效益难以达到的风险，将对公司的经营业绩造成不利影响。
（八）核心研发人员流失的风险
标的公司所处的集成电路设计行业属于技术密集型、人才密集型行业，优秀的研发人员团队是标的公司的核心竞争力及未来发展保障。目前标的公司主要管理层及研发团队在电源管理芯片行业深耕多年，拥有丰富的产品研发经验，其产品及技术得到市场及业务的一致认可。随着市场竞争的加剧，集成电路设计人才的竞争更加激烈，若标的公司不能提供良好的发展路径、有吸引力的薪酬待遇及相应的激励考核机制，将面临核心研发人员流失的风险。
三、财务风险
（一）本次交易摊薄上市公司即期回报的风险
本次交易后上市公司的总股本规模将增加。根据备考报表，本次交易后上市公司
2023年1-9月的基本每股收益将从0.14元/股下降至0.02元/股，基本每股收益有所摊
薄主要系标的公司无形资产评估增值部分摊销以及本次交易发行的可转换公司债券产
生财务费用所致。本次交易是上市公司在电源管理芯片业务上的进一步拓展，有助于丰富上市公司产品布局、培育新的利润增长点，同时标的公司管理团队股东也对标的公司的未来业绩做出了业绩承诺。
若标的资产的未来经营效益不及预期，则上市公司的每股收益等即期回报指标将面临进一步被摊薄的风险。
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（二）商誉减值的风险
由于本次交易系非同一控制下的企业合并，根据《企业会计准则》规定，本次交易完成后，上市公司将确认较大金额的商誉。根据《备考审阅报告》，截至2023年9月末，本次交易完成后上市公司商誉为74181.38万元，占总资产、净资产的比例为
14.44%、19.47%。本次交易形成的商誉不作摊销处理，但需在未来每年年度终了进行减值测试。如本次拟收购标的资产未来经营状况恶化，则存在商誉减值的风险，从而对上市公司当期损益造成不利影响。本次交易完成后，上市公司将与创芯微进行资源整合，力争通过发挥协同效应，保持并提高创芯微的竞争力，以便尽可能地降低商誉减值风险。
四、其他风险
（一）股票价格波动风险股票市场投资收益与投资风险并存。股票价格的波动不仅受企业经营业绩和发展前景的影响，而且受国家宏观经济政策调整、金融政策的调控、股票市场的投机行为、投资者的心理预期等诸多因素的影响。因此，股票交易是一种风险较大的投资活动，投资者对此应有充分准备。
股票的价格波动是股票市场的正常现象。为此，上市公司提醒投资者应当具有风险意识，以便做出正确的投资决策。同时，上市公司一方面将以股东利益最大化作为公司最终目标，提高资产利用效率和盈利水平；另一方面将严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规的要求规范运作。本次交易完成后，上市公司将严格按照相关法律法规及公司内部制度的规定，及时、充分、准确地进行信息披露，以利于投资者做出正确的投资决策。提请投资者关注相关风险。
（二）上市公司无实际控制人的风险
本次交易前，上市公司无控股股东、实际控制人。本次交易完成后，预计上市公司仍不存在实际支配公司股份表决权超过30%的股东，上市公司仍将无控股股东、实际控制人。上市公司的经营方针及重大事项的决策将由全体股东充分讨论后确定，上述情形避免了因单个股东控制引起决策失误而导致上市公司出现重大损失的可能性，但可能存在上市公司由于主要股东意见分歧，决策延缓，进而影响公司生产经营的风险。
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（三）不可抗力的风险
上市公司不排除因政治、政策、经济、自然灾害等其他不可控因素带来不利影响的可能性。提请投资者关注相关风险。
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第十四章其他重要事项
一、标的公司和上市公司资金占用及担保情况
报告期内，创芯微股东及其关联方对创芯微的非经营性资金占用详见本报告书
“第十二章同业竞争和关联交易”之“一、关联交易情况”，主要为股东向创芯微借
款用于股东出资及支付日常费用开支。截至2022年12月31日，创芯微已不存在被股东及关联方非经营性资金占用的情形。
本次交易前，上市公司无控股股东、无实际控制人，上市公司不存在资金、资产
被第一大股东及其关联人占用的情形，不存在为第一大股东及其关联人提供担保的情况。
本次交易完成后，上市公司仍无控股股东、无实际控制人，上市公司不存在因本次交易导致资金、资产被第一大股东及其关联人占用的情形，不存在为第一大股东及其关联人提供担保的情况。
二、本次交易对于上市公司负债结构的影响
根据《备考审阅报告》，本次交易前后上市公司的负债结构如下：
单位：万元
2023年9月30日
项目
交易前交易后（备考）
资产总额406005.47513564.21
负债总额27180.15132581.62
资产负债率6.69%25.82%
根据普华永道出具的《备考审阅报告》，截至2023年9月30日，上市公司备考财务报表负债总额为132581.62万元，较报告期末的实际负债总额增加105401.47万元，同时报告期末的备考财务报表的资产负债率较实际资产负债率增加了19.13个百分点至25.82%，资产负债率水平仍较低，不存在因本次交易而大幅提升上市公司负债率水平的情形。
三、上市公司本次交易前12个月内购买、出售资产情况
根据《重组管理办法》第十四条第一款第（四）项规定：
461思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）“上市公司在十二个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。已按照本办法的规定编制并披露重大资产重组报告书的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。中国证监会对本办法第十三条第一款规定的重大资产重组的累计期限和范围另有规定的，从其规定。
交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。”本次重组前12个月内，上市公司不存在购买、出售同一或相关资产的情况，不存在其他《重组管理办法》规定的需要纳入累计计算的资产交易。
四、本次交易对上市公司治理机制的影响
本次交易完成前，上市公司已按照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定建立了规范的法人治理机构和独立运营的公司管理体制，做到了业务独立、资产独立、财务独立、机构独立、人员独立。同时，上市公司根据相关法律、法规的要求结合公司实际工作需要，制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》和《信息披露管理制度》，建立了相关的内部控制制度。上述制度的制定与实行，保障了上市公司治理的规范性。
本次交易完成后，上市公司的控制权结构未发生变化，上市公司仍无控股股东、无实际控制人。上市公司将依据有关法律法规的要求进一步完善公司法人治理结构，继续完善公司《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等规章
制度的建设与实施，维护上市公司及中小股东的利益。
五、本次交易后上市公司的现金分红政策及相应的安排、董事会对上述情况的说明
（一）利润分配政策及现金分红安排
本次交易完成后，上市公司将继续重视对社会公众股东的合理投资回报，维护社会公众股东权益。上市公司现行的《公司章程》对利润分配的规定如下：
“第一百五十五条公司的利润分配政策为：（一）利润分配原则
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1、公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对股东的合理投资
回报并兼顾公司的可持续发展；
2、在公司盈利、现金流满足公司正常经营和中长期发展战略需要的前提下，公司
优先选择现金分红方式，并保持现金分红政策的一致性、合理性和稳定性；
3、公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司的可持续发展能力；
4、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，
以偿还其占用的资金。
（二）利润分配形式及期间
1、公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利；
2、根据公司经营情况，公司每一会计年度可进行一次股利分配，通常可由年度股
东大会上审议上一年度的利润分配方案；根据公司经营情况，公司可以进行中期现金分红，由董事会提出并经临时股东大会审议。
（三）现金分红的条件和比例
公司在弥补亏损（如有）、提取法定公积金、提取任意公积金（如需）后，除特殊情况外，在当年盈利且累计未分配利润为正数、满足正常生产经营的资金需求、无重大投资计划或重大现金支出发生的条件下，公司每年度至少进行一次利润分配，采取的利润分配方式中必须含有现金分配方式，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%。在公司上半年经营活动产生的现金流量净额高于当期实现的净利润时，公司可以进行中期现金分红。前款“特殊情况”是指下列情况之一：
1、公司未来十二个月内拟对外投资、购买资产等交易累计支出达到或超过公司最
近一期经审计净资产的20%，且超过5000万元或者累计投资、购买资产交易金额（含承担负债、支付费用等）超过公司最近一期经审计净资产40%；
2、公司未来十二个月单项投资、购买资产交易金额（含承担负债、支付费用等）超过公司最近一期经审计总资产10%或者累计投资、购买资产交易金额（含承担负债、支付费用等）超过公司最近一期经审计总资产30%；
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3、审计机构对公司当年度财务报告出具非标准无保留意见的审计报告；
4、分红年度资产负债率超过70%或者经营净现金流量为负数；
5、公司预计未来十二个月出现可动用资金少于公司最近一年经审计营业收入10%的情形，并可能导致无法正常支付员工薪酬和维持基本运营；
6、公司股东大会审议通过确认的其他特殊情况。
（四）现金分红政策
公司董事会应综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及
是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。前款“重大资金支出安排”是指公司在一年内购买资产以及对外投资等交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上（包括10%）的事项。
（五）股票股利分配条件
若公司营业收入增长快速，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出并实施股票股利分配预案。采取股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
（六）利润分配的决策程序
1、公司每年利润分配方案由董事会结合本章程的规定、盈利情况、资金供给和需
求情况提出、拟订。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜，独立董事应对利润分配方案进行审核并发表独立明确的意见，董事会通过后提交股东大会审议。
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独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于电话、传真和邮件沟通或邀请中小股东参会等方式），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
2、公司因特殊情况而无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年
利润分配方案的，应当在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见。公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
（七）利润分配政策的调整公司将严格执行本章程确定的利润分配政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。如因外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策尤其现金分红政策的，应以股东权益保护为出发点，在股东大会提案中详细论证和说明原因；调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和上交所的有关规定；有关调整
利润分配政策的议案，须经董事会审议通过后提交股东大会批准，独立董事应当对该议案发表独立意见，股东大会审议该议案时应当经出席股东大会的股东所持表决权的
2/3以上通过。”
（二）未来三年（2024-2026年）股东回报规划
上市公司已于2024年1月22日召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《公司未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划》的议案，尚需股东大会审议通过。《公司未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划》的中主要内容如下：
“（一）利润分配形式公司采取现金、股票或者法律法规规定的其他方式分配股利。现金分红方式优先于股票股利方式。
（二）利润分配的期限间隔
在符合利润分配条件情况下，公司每年度进行一次利润分配。公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行现金、股票或现金和股票相结合等方式的中期利润分配。
（三）利润分配的条件
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1、现金分红的条件
公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；公司累计可供分配利润为正值；审计机构对公司该年度财务报告出具无保留意见的审计报告；公司不
存在重大投资计划或重大现金支出等特殊事项（募集资金项目除外），重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累
计支出达到或者超过公司最近一期经审计归属于母公司净资产的30%。
2、发放股票股利的条件
在公司经营情况良好，并且董事会认为发放股票股利有利于公司及全体股东整体利益时，可以在满足现金股利分配之余，提出股票股利分配预案。公司采用股票股利进行利润分配的，应当充分考虑发放股票股利后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度、每股净资产的摊薄等相适应，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远利益。
（四）现金分红的比例
1、在不违反法律法规及《公司章程》等相关规定，且满足上述公司利润分配政策
的现金分红条件的情况下，公司优先采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%。
2、公司董事会应综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以
及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分
红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分
红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。”
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（三）最近三年利润分配政策及现金分红情况
上市公司最近三年利润分配及现金分红具体情况如下：
每10股分红年度合并报表中归属占合并报表中归属于上现金分红金额分红年度派息数于上市公司普通股股东的市公司普通股股东的净（万元，含税）（元）净利润（万元）利润的比率
2021年2.121696.0018379.219.23%
2022年6.144926.4844353.5611.11%
2022年2.062476.0326680.749.28%
六、本次交易涉及的相关主体买卖上市公司股票的自查情况
上市公司根据《重组管理办法》等法律法规的要求，针对本次交易进行内幕信息知情人登记及自查工作，自查期间为上市公司首次披露本次重组事项或就本次重组申请股票停牌（孰早）前六个月至重组报告书披露之前一日止，即2022年11月27日至
2024年2月6日，本次自查范围包括：
（1）上市公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
（2）上市公司第一大股东及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
（3）交易对方及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
（4）相关中介机构及具体业务经办人员；
（5）前述（1）至（4）项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女；
（6）其他知悉本次重组内幕信息的知情人及其配偶、子女和父母。
本次交易的内幕信息知情人及其直系亲属买卖上市公司股票的情况公司将在相关
交易方案提交股东大会审议之前，完成内幕信息知情人股票交易自查报告的填报，并及时公告相关内幕信息知情人买卖股票的情况。
七、上市公司股票停牌前股价波动情况的说明
按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组》等法律
法规的要求，上市公司对其股票连续停牌前股价波动的情况进行了自查。上市公司股票自2023年5月29日开市起停牌，在停牌前20个交易日内的累计涨跌幅以及相同时间区间内上证综指（000001.SH）、半导体行业指数（886063.WI）的累计涨跌幅如下：
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停牌前21个交易日停牌前1个交易日项目涨跌幅
（2023年4月25日）（2023年5月26日）思瑞浦（688536.SH）股票收盘价
217.43226.974.39%（元/股）
上证综指（000001.SH） 3264.87 3212.50 -1.60%
半导体行业指数（886063.WI） 5466.46 5373.64 -1.70%
剔除大盘因素影响后的涨跌幅5.99%
剔除同行业板块影响后的涨跌幅6.09%
本次交易信息公布前20个交易日期间，公司股票价格累计上涨4.39%，同期上证
综指（000001.SH）累计下跌 1.60%，半导体行业指数（886063.WI）累计下跌 1.70%。剔除上述大盘因素和同行业板块因素影响后，公司股票价格在本次交易停牌前20个交易日期间内的累计涨跌幅未达到20%，不存在异常波动的情况。
八、上市公司持股5%以上的股东对本次重组的原则性意见
上市公司持股 5%以上股东华芯创投、ZHIXU ZHOU、金樱投资、FENG YING 已
出具《关于上市公司本次交易的原则性意见》，发表了同意本次交易的原则性意见。
九、上市公司持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员自本次重组预案披露之日起至实施完毕期间的股份减持计划
（一）上市公司持股5%以上股东的股份减持计划上市公司持股5%以上股东华芯创投出具承诺：“鉴于本企业已于2023年9月15日出具《承诺函》，承诺本企业所持上市公司首次公开发行前取得的股份自限售股解禁之日起6个月内（即自2023年9月20日限售期满之日起至2024年3月20日），本企业不通过集中竞价及大宗交易方式减持所持有的公司股份，也不会要求公司回购该等股份。截至本承诺函出具之日，本企业无任何减持上市股份的计划。自本承诺函出具之日起至本次交易实施完毕期间，在严格遵守上述《承诺函》要求的前提下，如本企业根据自身实际需要或市场变化拟进行减持，将严格按照法律法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所之相关规定及时履行信息披露义务和其他相应的程序。
若违反上述承诺，由此给上市公司或者其他投资人造成损失的，本企业将依据届时法律法规承担赔偿责任。”上市公司持股 5%以上股东 ZHIXU ZHOU、金樱投资出具承诺：“截至本承诺函
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出具之日，本人/本企业所持上市公司股票尚在本人/本企业自愿承诺延长的锁定期期限内，因此本人/本企业无任何减持上市股份的计划。自本承诺函出具之日起至本次交易实施完毕期间，本人/本企业自愿承诺延长的锁定期届满后，如本人/本企业根据自身实际需要或市场变化拟进行减持，将严格按照法律法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所之相关规定履行信息披露义务和其他相应的程序。若违反上述承诺，由此给上市公司或者其他投资人造成损失的，本人/本企业将向上市公司或其他投资人依法承担赔偿责任。”上市公司持股 5%以上股东 FENG YING 出具承诺：“截至本承诺函出具之日，本人无任何减持上市公司股份的计划。自本承诺函出具之日起至本次交易实施完毕期间，如本人根据自身实际需要或市场变化拟进行减持，将严格按照法律法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所之相关规定及时履行信息披露义务和其他相应的程序。
若违反上述承诺，由此给上市公司或者其他投资人造成损失的，本人将向上市公司或其他投资人依法承担赔偿责任。”
（二）上市公司全体董事、监事、高级管理人员上市公司全体董事、监事、高级管理人员（除持股 5%以上股东 ZHIXU ZHOU、FENG YING 外）出具承诺：“截至本承诺函出具之日，本人无任何减持上市公司股份的计划。自本承诺函出具之日起至本次交易实施完毕期间，如本人根据自身实际需要或市场变化拟进行减持，将严格按照法律法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所之相关规定及时履行信息披露义务和其他相应的程序。若违反上述承诺，由此给上市公司或者其他投资人造成损失的，本人将向上市公司或其他投资人依法承担赔偿责任。”十、本次交易对中小投资者权益保护的安排
（一）严格履行信息披露义务及相关法定程序对于本次交易涉及的信息披露义务，上市公司已经按照《上市公司信息披露管理办法》等规则要求履行了信息披露义务。上市公司将继续按照相关法规的要求，及时、准确地披露本次交易的进展情况，使投资者及时、公平地知悉本次交易相关信息。
（二）严格履行相关程序
在本次交易中，上市公司将严格按照相关规定履行法定程序进行表决、披露。独
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立董事对相关事项发表事前认可意见和独立意见。
（三）网络投票安排
上市公司根据中国证监会有关规定，为给参加股东大会的股东提供便利，除现场投票外，上市公司就本次重组方案的表决将提供网络投票平台，股东可以直接通过网络进行投票表决。
（四）分别披露股东投票结果
上市公司将对中小投资者表决情况单独计票，单独统计并披露除公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他中小股东的投票情况。
（五）股份锁定安排
1、交易对方杨小华、白青刚因本次交易取得的上市公司可转换公司债券自本次向
特定对象发行可转换公司债券结束之日起12个月之内不得转让，该等可转换公司债券转股取得的股份，自本次向特定对象发行可转换公司债券结束之日起18个月内不得转让。且杨小华、白青刚通过本次交易取得的可转换公司债券及该等可转换公司债券转股取得的股份，自该等可转换公司债券发行之日起至业绩承诺期届满经上市公司委托的符合《证券法》规定的会计师事务所就标的公司业绩承诺实现情况、资产减值情况
出具专项报告之日或者有关利润补偿义务、减值补偿义务（如有）实施完毕之日（以二者较晚发生之日为准）期间内不得转让。
2、交易对方创芯信息、创芯科技、创芯技术因本次交易取得的上市公司可转换公
司债券自本次向特定对象发行可转换公司债券结束之日起12个月之内不得转让，该等可转换公司债券转股取得的股份，自本次向特定对象发行可转换公司债券结束之日起
18个月内不得转让，业绩承诺期前二年内（即2024年度、2025年度），在会计师事
务所就标的公司业绩承诺实现情况出具专项报告后，根据标的公司实现的净利润情况，创芯信息、创芯科技、创芯技术各方当期可解除锁定的可转换公司债券数量=（其通过本次交易应获得的交易对价总额×标的公司截至当期累计实现净利润数÷业绩承诺期内承诺净利润总和-已支付的现金对价）/100-截至当期已解除锁定的可转换公司债券数量。
按照上述公式计算的当期可解锁的可转换公司债券数量小于0时，按0取值，即
470思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
当期可转换公司债券不解锁，不足1张部分，累计到下一年度解锁。
且业绩承诺期届满前，创芯信息、创芯科技、创芯技术累计可解除锁定的可转换公司债券数量不超过其因本次交易而获得的可转换公司债券数量的1/2。
业绩承诺期届满后，在标的公司实现承诺净利润且标的公司未发生减值，或者创芯信息、创芯科技、创芯技术履行完毕业绩补偿义务及减值补偿义务后，创芯信息、创芯科技、创芯技术累计可解除锁定的可转换公司债券数量不超过其因本次交易而获得的可转换公司债券数量的100%（包含创芯信息、创芯科技、创芯技术因履行业绩补偿义务及减值补偿义务而已补偿可转换公司债券数量）。
锁定期内，交易对方基于本次交易取得的可转换公司债券转股后的股份而享有的公司派送红股、转增股本等股份亦应遵守上述限售期安排。上述安排与证券监管机构的最新监管规定不相符，将根据相关监管规定进行相应调整。锁定期届满后，基于本次交易取得的可转换公司债券转股后的股份转让将按照中国证监会和上交所的相关规定执行。
（六）本次交易是否导致上市公司出现每股收益被摊薄的情形根据经普华永道对上市公司备考合并财务报表出具的《备考审阅报告》（普华永道中天阅字（2024）第0005号），以及上市公司本次交易前最近一年审计报告、最近一期的合并财务报表，本次交易完成前后，上市公司的主要财务数据对比情况如下：
2023年9月30日/2023年1-9月2022年12月31日/2022年
项目交易前备考数变动交易前备考数变动
总资产（万元）406005.47513564.2126.49%415131.79524231.0026.28%归属于母公司股东的
378825.32380985.420.57%378567.20381452.730.76%
所有者权益（万元）
营业收入（万元）81319.3899832.2022.77%178335.39196530.3010.20%归属于母公司所有者
1630.44244.02-85.03%26680.7424426.16-8.45%
净利润（万元）基本每股收益（元/减少减少
0.140.022.232.04
股）0.120.19稀释每股收益（元/减少减少
0.140.022.222.04
股）0.120.18
如果本次交易得以实施，上市公司总资产规模、收入规模等将增加，归属于母公司股东的所有者权益无明显变化，净利润及基本每股收益有所降低，主要原因系标的公司无形资产评估增值部分摊销以及本次交易发行的可转换公司债券产生财务费用所
471思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）致。
为保护投资者利益、防范即期回报被摊薄的风险，提高对公司股东的回报能力，上市公司将继续完善公司治理结构，并积极采取填补每股收益的相关措施，保护中小股东权益。同时，上市公司全体董事、高级管理人员和上市公司持股5%以上的股东已出具《关于填补回报措施得以切实履行的承诺函》，详见本报告书“第一章本次交易概况”之“七、交易各方重要承诺”。
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第十五章对本次交易的结论性意见
一、独立董事意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》等有关规定，作为上市公司的独立董事，本着独立、客观、公正的原则，对公司第三届董事会第二十七次会议审议的相关议案发表如下独立意见：
“一、公司符合《公司法》《证券法》《重组管理办法》《证券发行办法》等有关法律、法规及规范性文件规定的以发行可转换公司债券及支付现金的方式购买资产并募集配套资金的各项要求及实质条件。
二、本次交易不构成关联交易，相关议案经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过。本次董事会的召集和召开程序、表决程序及方式符合相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，董事会关于本次交易的相关决议合法有效。
三、《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）》、公司与各相关方签署的《发行可转换公司债券及支付现金购买资产协议》《业绩承诺及补偿协议》及其补充协议
符合《公司法》《证券法》《重组管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，本次交易方案具备可行性和可操作性。
四、本次交易方案具备可行性和可操作性。本次交易有利于公司主营业务的发展，
进一步扩大公司的业务规模，提升市场竞争力，增强持续经营能力，不会影响公司的独立性，符合公司的长远发展及全体股东的利益。
五、本次交易按照自愿、公平、合理的原则协商达成，公司向交易对方发行可转
换公司债券初始转股价及向募集资金认购方发行新股的定价原则符合《重组管理办法》
《证券发行办法》等法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情况。
六、《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）》已披露与本次交易有关的审批
事项及程序，并对可能无法获得批准的风险作出了特别提示。
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七、本次交易的评估机构为中联资产评估集团有限公司，系符合《证券法》规定
的资产评估机构，评估机构的选聘程序合法、合规。本次交易聘请的评估机构具有独立性，评估假设前提具有合理性，评估方法与评估目的具有相关性，评估定价具有公允性，不会损害公司及其股东、特别是中小股东的利益。
八、本次交易事宜尚需获得公司股东大会审议批准、上海证券交易所审核同意并报中国证监会注册生效。
九、本次交易完成后，上市公司存在即期回报被摊薄的风险。上市公司所预计的即期回报摊薄情况、填补即期回报措施以及相关承诺主体的承诺事项，符合《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）和中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）的规定，有利于保护中小投资者的合法权益。
综上，作为公司独立董事，我们同意公司本次发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金相关事项，同意公司董事会就本次交易的总体安排。”二、独立财务顾问意见
公司聘请华泰联合证券作为本次交易的独立财务顾问，根据华泰联合证券出具的《独立财务顾问报告》，华泰联合证券认为：
“1、本次交易符合《公司法》《证券法》《重组管理办法》《发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定。本次交易遵守了国家相关法律、法规的要求，已取得现阶段必要的批准和授权，并履行了必要的信息披露程序；
2、本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商投资、对外投资等法律和行政法规的规定；
3、本次交易不会导致上市公司不符合股票上市条件；
4、本次交易标的资产的定价原则公允，能够准确反映标的资产的价值；
5、本次交易所涉及的资产权属清晰，在各方严格履行协议的情况下，交易对方所
持有的标的资产转让给上市公司将不存在法律障碍；
474思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
6、本次交易不涉及债权债务处理或变更事项；
7、本次交易有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后
主要资产为现金或者无具体经营业务的情形；
8、本次交易有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与第一大股
东及其关联方保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定；
9、本次交易有利于上市公司保持健全有效的法人治理结构；
10、本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续经营能力；
11、本次交易有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争，有利于上市公司继
续保持独立性；
12、上市公司最近一年财务报告由注册会计师出具标准无保留意见的审计报告；
13、本次发行可转换公司债券及支付现金所购买的资产为权属清晰的经营性资产，
在各方严格履行协议的情况下，能在约定期限内办理完毕权属转移手续；
14、本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市；
15、本次交易约定的资产交付安排不会导致上市公司在本次交易后无法及时获得
标的资产的风险，标的资产交付安排相关的违约责任切实有效；
16、本次交易不构成关联交易；
17、上市公司对于本次交易摊薄即期回报的分析具有合理性，并制定了填补可能
被摊薄即期回报的措施，上市公司第一大股东以及董事、高级管理人员已出具了相关承诺，符合《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》的有关规定，有利于保护中小投资者的合法权益；
18、本次交易的业绩承诺补偿安排具备可行性及合理性；
19、本次交易中，本独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请其他第三方的行为；
上市公司在本次交易中除依法聘请独立财务顾问、法律顾问、审计机构、审阅机构和资产评估机构外，不存在直接或间接有偿聘请其他第三方的行为，符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定；
475思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
20、本次交易方案中发行定向可转债符合有关政策的要求，本次发行可转债购买资产方案符合相关规定。”三、法律顾问意见
公司聘请国浩律师作为本次交易的法律顾问。根据国浩律师出具的《法律意见书》及《补充法律意见书（一）》，国浩律师认为：
1、本次交易方案调整涉及新增交易对方及标的资产的变更，构成重组方案的重大调整。本次调整后的交易方案仍符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；
2、本次交易相关方均具备实施本次交易的主体资格；
3、本次交易现阶段已取得了必要的授权与批准，所取得的授权与批准合法、有效；
本次交易尚需取得上市公司股东大会审议通过、上交所的审核通过并取得中国证监会的注册同意；
4、本次交易符合《重组管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的原则和实质
性条件；
5、本次交易的相关方签署的相关协议符合中国法律、法规的规定，在各协议约定
的生效条件成就时生效；
6、本次交易的标的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍；
7、本次交易的标的资产是标的公司股权，不涉及标的公司债权债务的转移或处置，
标的公司原有的债权债务仍由本次交易完成后的标的公司享有或承担；本次交易不存在侵害债权人及其他相关方利益的情形；
8、本次交易不构成关联交易。本次交易不会导致上市公司新增关联交易及同业竞争；
9、本次交易思瑞浦已依法履行了现阶段的法定信息披露和报告义务，不存在应当
披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项；
10、本次交易的证券服务机构具备必要为本次交易提供服务的适当资格；
11、在取得所有应获得的批准、核准后，思瑞浦实施本次交易不存在重大法律障碍。
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第十六章中介机构及有关经办人员
一、独立财务顾问机构名称华泰联合证券有限责任公司法定代表人江禹
地址 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401
电话010-56839300
传真010-56839400
项目经办人张辉、吴一凡、郑哲、冯锦琰、张蓝月、张致毅
二、法律顾问
机构名称国浩律师（上海）事务所事务所负责人徐晨地址上海市静安区北京西路968号嘉地中心27层
电话021-52341668
传真021-52433320
经办律师李强、陈昱申、葛涛
三、审计机构
机构名称容诚会计师事务所（特殊普通合伙）机构负责人肖厚发
地址北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
电话010-66001391
传真010-66001392
签字注册会计师崔永强、朱爱银、盛冬琴
四、审阅机构
机构名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）机构负责人李丹地址上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
电话021-23238888
传真021-23238800
签字注册会计师王瑾、孙吾伊
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五、资产评估机构机构名称中联资产评估集团有限公司机构负责人胡智
地址 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F4 层
电话010-88000000
传真010-88000006
签字资产评估师李亮节、李楠
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第十七章备查文件
一、备查文件
（一）公司关于本次交易的相关董事会决议；
（二）公司独立董事关于本次交易的独立董事意见；
（三）公司与交易对方签署的相关协议；
（四）华泰联合证券出具的关于本次交易的独立财务顾问报告；
（五）国浩律师出具的关于本次交易的法律意见书及补充法律意见书（一）；
（六）容诚会计师出具的关于本次交易的审计报告及模拟审计报告；
（七）普华永道会计师出具的关于本次交易的备考审阅报告；
（八）中联评估出具的关于本次交易的资产评估报告。
二、备查地点
投资者可在本报告书刊登后至本次交易完成前，于下列地点查阅本报告书和有关备查文件：
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张东路1761号2幢第二层、第三层、第四层
联系人：李淑环
电话：021-58886086
传真：021-58886085
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第十八章声明与承诺
一、上市公司全体董事声明本公司全体董事承诺《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》及其摘要相关信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事签字：
ZHIXU ZHOU FENG YING HING WONG章晓军王林吴建刚洪志良罗妍朱光伟
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司年月日
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481思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
482思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
483思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
484思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
485思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
486思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
二、上市公司全体监事声明本公司全体监事承诺《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》及其摘要相关信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体监事签字：
何德军李亚军胡颖平
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司年月日
487思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
488思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
489思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
三、上市公司全体高级管理人员声明上市公司全体高级管理人员承诺《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》及其摘要相关信息真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
除董事外全体高级管理人员签字：
冷爱国李淑环王文平
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司年月日
490思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
四、独立财务顾问声明本公司及本公司经办人员同意《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》及其摘要中引用本公司出
具的独立财务顾问报告的内容，且所引用内容已经本公司及本公司经办人员审阅，确认《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》及其摘要不致因引用前述内容而出现虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。
法定代表人：
江禹
财务顾问主办人：
张辉郑哲吴一凡
财务顾问协办人：
冯锦琰张蓝月张致毅华泰联合证券有限责任公司年月日
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五、法律顾问声明
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）及本所经办人员同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司在《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》及其摘要中引用本所出具的
法律意见书的相关内容和结论性意见。本所保证思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司在前述文件中引用的法律意见书的相关内容和结论性意见已经本所及本所经办人员审阅，确认前述文件不致因引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。
律师事务所负责人：_____________徐晨
经办律师签名：_______________________________________李强陈昱申葛涛
国浩律师（上海）事务所年月日
492思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
六、审计机构声明本所及签字注册会计师已阅读《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》（以下简称“重组报告书”）及其摘要，确认重组报告书及其摘要与本所出具的《审计报告》、《模拟审计报告》的内容无矛盾之处。本所及签字注册会计师对思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司在重组报告书及其摘要中引用的上述报告内容无异议，确认重组报告书及其摘要不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对引用的上述内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
本声明仅供思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付
现金购买资产并募集配套资金之目的使用，不得用作任何其他目的。
会计师事务所负责人签名：______________肖厚发
签字注册会计师签名：__________________________________________崔永强朱爱银盛冬琴
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）年月日
493思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
七、资产评估机构声明本公司及本公司经办资产评估师同意《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》及其摘要引用本公
司出具的资产评估报告的内容，且所引用内容已经本公司及本公司签字资产评估师审阅，确认《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》及其摘要不致因引用前述内容而出现虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。
资产评估机构负责人：
胡智
资产评估师：
李亮节李楠中联资产评估集团有限公司年月日
494思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
八、审阅机构声明
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司：
本所及签字注册会计师同意贵公司在本次发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书引用本所对贵公司管理层假设本次收购已于2022年1月1日完成而编制的贵公司2022年度及截至2023年9月30日止9个月期间的备考财务报表出具的审阅报告。
本所及签字注册会计师确认发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书不致因完整准确地引用本所出具的上述报告而导致在相应部分出现虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对本所出具的上述报告的真实性、准确性和完整性依据有关法律法规的规定承担相应的法律责任。若普华永道未能勤勉尽责，导致本所出具的上述报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本所将依据有关法律法规的规定承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
王瑾孙吾伊
会计师事务所负责人：
李丹
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）年月日
495思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）（本页无正文，为《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产报告书（草案）（修订稿）》之盖章页）
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司年月日
496思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
附件：交易对方穿透核查情况本次发行可转换公司债券及支付现金购买资产的交易对方穿透至最终出资人（含自然人、上市公司、新三板挂牌公司、国有控股或管理主体（含事业单位、国有主体控制的产业基金等）、集体所有制企业、境外政府投资基金、大学捐赠基金、养老基金、公益基金以及公募资产管理产品）的具体情况如下：
（一）创芯信息出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间自有或自
11李杰货币20.61%2020-06-08
筹资金自有或自
22刘文鉴货币16.49%2020-06-08
筹资金自有或自
33王蒙货币14.43%2020-07-27
筹资金自有或自
44侯永军货币8.75%2020-07-27
筹资金深圳创芯致诚咨询合伙自有或自
55货币6.08%2023-03-28企业（有限合伙）筹资金自有或自
65-1杨小华货币37.44%2022-11-28
筹资金自有或自
75-2赵圣哲货币12.99%2023-08-03
筹资金自有或自
85-3朱治鼎货币4.33%2023-08-03
筹资金自有或自
95-4朱玲货币2.16%2023-08-03
筹资金自有或自
105-5詹洪货币1.73%2023-08-03
筹资金自有或自
115-6贾义货币1.73%2023-08-03
筹资金自有或自
125-7孙广林货币1.52%2023-08-03
筹资金自有或自
135-8颜家舟货币1.30%2023-08-03
筹资金自有或自
145-9邓波货币1.30%2023-08-03
筹资金自有或自
155-10孙怀坤货币1.30%2023-08-03
筹资金自有或自
165-11卞雪冬货币1.30%2023-08-03
筹资金自有或自
175-12田长俊货币1.30%2023-08-03
筹资金
497思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间自有或自
185-13姚良豪货币1.30%2023-08-03
筹资金自有或自
195-14朱微娜货币1.30%2023-08-03
筹资金自有或自
205-15谭贤伟货币1.30%2023-08-03
筹资金自有或自
215-16赵健伟货币1.30%2023-08-03
筹资金自有或自
225-17贺宇童货币1.30%2023-08-03
筹资金自有或自
235-18傅姣货币1.30%2023-08-03
筹资金自有或自
245-19石儒芳货币1.30%2023-08-03
筹资金自有或自
255-20付婷货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
265-21李星货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
275-22陈冬冬货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
285-23朱江荣货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
295-24彭粤货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
305-25付亚芳货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
315-26冷慧敏货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
325-27聂金华货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
335-28黄豪货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
345-29张东柱货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
355-30钱文芳货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
365-31冯浩货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
375-32李茂江货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
385-33叶丽芳货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
395-34谭子人货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
405-35李靖货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
415-36谢涛货币0.87%2023-08-03
筹资金
498思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间自有或自
425-37刘刚货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
435-38罗晓珍货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
445-39管逸飞货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
455-40田进货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
465-41文秀茹货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
475-42阳明森货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
485-43程淑艳货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
495-44李杰英货币0.87%2023-08-03
筹资金自有或自
505-45刘凡章货币0.43%2023-08-03
筹资金自有或自
515-46李莹莹货币0.43%2023-08-03
筹资金自有或自
526王小平货币5.00%2020-07-27
筹资金自有或自
537白青刚货币4.39%2020-06-08
筹资金自有或自
548刘传云货币3.75%2020-07-27
筹资金自有或自
559朱治鼎货币3.33%2020-07-27
筹资金自有或自
5610郭帅货币3.33%2020-07-27
筹资金自有或自
5711陈钢货币3.33%2020-07-27
筹资金自有或自
5812杨小华货币3.21%2020-06-08
筹资金自有或自
5913吴克柔货币2.50%2020-07-27
筹资金自有或自
6014尤丽阳货币1.25%2020-07-27
筹资金自有或自
6115朱丽兰货币1.25%2020-07-27
筹资金自有或自
6216韩寅平货币1.25%2020-07-27
筹资金自有或自
6317陈维货币1.05%2021-09-13
筹资金
499思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
（二）创芯科技出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间自有或自
11白青刚货币79.92%2021-06-09
筹资金自有或自
22陈维货币18.59%2021-12-20
筹资金自有或自
33杨小华货币1.49%2021-06-09
筹资金
（三）创芯技术出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间自有或自
11鞠昊货币14.00%2021-08-27
筹资金自有或自
22王国亮货币12.00%2022-07-26
筹资金自有或自
33陈维货币8.00%2021-08-27
筹资金自有或自
44夏文锦货币6.00%2022-07-26
筹资金自有或自
55杨振全货币6.00%2022-07-26
筹资金自有或自
66石磊货币5.00%2022-07-26
筹资金自有或自
77石金成货币5.00%2022-07-26
筹资金自有或自
88李飞货币4.40%2022-07-26
筹资金自有或自
99周皓货币4.00%2021-08-27
筹资金自有或自
1010帅俊货币4.00%2022-07-26
筹资金自有或自
1111付明婷货币4.00%2021-08-27
筹资金自有或自
1212赵磊货币4.00%2021-08-27
筹资金自有或自
1313张少云货币4.00%2023-02-06
筹资金自有或自
1414王婧货币3.40%2022-07-26
筹资金自有或自
1515杨璇货币2.40%2023-02-06
筹资金自有或自
1616耿晓岳货币2.40%2022-07-26
筹资金自有或自
1717綦云华货币2.00%2022-07-26
筹资金
500思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间自有或自
1818夏亮货币2.00%2022-07-26
筹资金自有或自
1919陈李春货币2.00%2022-07-26
筹资金自有或自
2020吕林娜货币2.00%2022-07-26
筹资金自有或自
2121杨小华货币1.82%2021-06-09
筹资金自有或自
2222王发明货币1.00%2023-02-06
筹资金自有或自
2323李炳兰货币0.60%2022-07-26
筹资金
（四）芯动能投资出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
芯鑫融资租赁（北京）
11货币16.00%2020-04-22自有或自筹资金
有限责任公司芯鑫融资租赁有限责任
21-1货币75.00%2020-01-26自有或自筹资金
公司2
31-2芯鑫控股有限公司货币25.00%2020-01-26自有或自筹资金
张家港市沙洲湖创业投
42货币16.00%2020-06-09自有或自筹资金
资有限公司张家港市悦丰金创投资
52-1货币100.00%2021-10-28自有或自筹资金
有限公司张家港经开区控股集团
62-1-1货币72.22%2017-10-11自有或自筹资金
有限公司张家港经开区国有资本
72-1-1-1货币100.00%2022-11-30自有或自筹资金
投资运营集团有限公司
2-1-1-1-张家港经济技术开发区
8货币100.00%2022-11-24自有或自筹资金
1管理委员会
张家港市悦丰投资开发
92-1-2货币27.78%2021-12-08自有或自筹资金
建设有限公司张家港市高新投资发展
102-1-2-1货币100.00%2021-11-18自有或自筹资金
有限公司
2-1-2-1-张家港经开区控股集团
11货币100.00%2016-10-24自有或自筹资金
1有限公司
2注：芯鑫融资租赁有限责任公司的股东中，深圳市重大产业投资集团有限公司、湖南省财信新兴投资合伙企业（有限合伙）、中原豫资投资控股集团有限公司、国家集成电路产业投资基金股份有限公司、北京亦庄国际投资发
展有限公司、西安高新金融控股集团有限公司、西藏紫光清彩投资有限公司、上海集成电路产业投资基金股份有限
公司、绍兴滨海新区集成电路产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、上海上国投资产管理有限公司和绍兴市重
点产业股权投资基金有限公司均为国有控股企业，前述股东持股比例合计为58.2215%。根据芯鑫融资租赁有限责任公司公开披露的募集说明书显示，其无实际控制人。
501思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间张家港经开区国有资本
2-1-2-1-
12投资运营集团有限公司货币100.00%2022-11-30自有或自筹资金（参见2-1-1-1）张家港弘盛产业资本母133基金合伙企业（有限合货币16.00%2020-06-09自有或自筹资金伙）张家港市金茂集体资产
143-1货币50.00%2019-02-01自有或自筹资金
经营管理中心张家港产业资本投资有
153-2货币30.00%2018-04-19自有或自筹资金
限公司张家港市暨阳湖开发发
163-2-1货币100.00%2016-12-29自有或自筹资金
展有限公司张家港市城市投资发展
173-2-1-1货币100.00%2015-12-31自有或自筹资金
集团有限公司
3-2-1-1-张家港市金城投资发展
18货币100.00%1998-01-05自有或自筹资金
1有限公司
3-2-1-1-张家港市国有资本投资
19货币100.00%1998-11-11自有或自筹资金
1-1集团有限公司
3-2-1-1-张家港市国有资产管理
20货币100.00%2022-09-30自有或自筹资金
1-1-1中心
国信弘盛私募基金管理
213-3货币20.00%2018-04-19自有或自筹资金
有限公司-GP国信证券股份有限公司
223-3-1货币100.00%2008-08-08自有或自筹资金
（002736.SZ）苏州源华创兴投资管理
234货币8.00%2020-04-22自有或自筹资金
有限公司
244-1陈文源货币87.00%2017-07-24自有或自筹资金
254-2张茜货币13.00%2017-07-24自有或自筹资金
中金启元国家新兴产业265创业投资引导基金（有货币8.00%2021-11-29自有或自筹资金限合伙）3上海矩子科技股份有限
276公司货币4.00%2020-04-22自有或自筹资金
（300802.SZ）
287西藏长乐投资有限公司货币4.00%2021-03-02自有或自筹资金
297-1乾通科技实业有限公司货币100.00%2016-01-06自有或自筹资金
307-1-1西藏宏岳实业有限公司货币92.00%2016-11-17自有或自筹资金
3注：中金启元国家新兴产业创业投资引导基金（有限合伙）（以下简称“中金启元”）的执行事务合伙人为中金资本运营有限公司，中金资本运营有限公司持有中金启元1.94%财产份额并担任中金启元执行事务合伙人（原执行事务合伙人为中金佳成投资管理有限公司，中金佳成投资管理有限公司于2021年12月20日注销，其全部权利义务已由中金资本运营有限公司承接，但工商尚未完成变更）。中金资本运营有限公司系中国国际金融股份有限公司（SH.601995）全资子公司。中金启元持有 99.37%合伙份额的合伙人均为国有企业或机关单位。
502思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
317-1-1-1芦清云货币100.00%2015-10-15自有或自筹资金
327-1-2芦清云货币8.00%2021-11-17自有或自筹资金
338上海创业投资有限公司货币4.00%2021-03-02自有或自筹资金上海科技创业投资（集
348-1货币100.00%2015-05-11自有或自筹资金
团）有限公司上海市国有资产监督管
358-1-1货币100.00%2014-08-15自有或自筹资金
理委员会苏州迈为科技股份有限
369公司货币4.00%2021-09-06自有或自筹资金
（300751.SZ）
3710应蓓蕾货币4.00%2022-03-21自有或自筹资金
鹰潭榕棠达鑫企业服务
3811货币3.83%2022-03-21自有或自筹资金中心（有限合伙）
3911-1许晓明货币99.45%2020-11-07自有或自筹资金
武汉鑫百年投资管理有
4011-2货币0.55%2020-11-07自有或自筹资金
限公司
4111-2-1许晓明货币99.00%2018-02-14自有或自筹资金
4211-2-2黄文越货币1.00%2018-02-14自有或自筹资金
青岛芯动能创业投资中
4312货币2.46%2021-11-29自有或自筹资金心（有限合伙）珠海清科和清一号投资
4412-1货币96.77%2020-12-28自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）
4512-1-1清华大学教育基金会货币49.90%2017-08-02自有或自筹资金
珠海大横琴创新发展有
4612-1-2货币29.94%2021-04-12自有或自筹资金
限公司珠海大横琴置业有限公
4712-1-2-1货币100.00%2019-05-10自有或自筹资金
司
12-1-2-珠海大横琴集团有限公
48货币100.00%2013-06-21自有或自筹资金
1-1司
国投泰康信托有限公司
4912-1-3货币6.99%2021-04-124自有或自筹资金
珠海华实智远投资有限
5012-1-4货币6.99%2022-12-15自有或自筹资金
公司珠海华发科技产业集团
5112-1-4-1货币100.00%2021-04-19自有或自筹资金
有限公司
12-1-4-
52珠海华发集团有限公司货币93.06%2019-06-06自有或自筹资金
12-1-4-交银金融资产投资有限
53货币1.74%2023-07-07自有或自筹资金
1-2公司
4 国投泰康信托有限公司为国投资本股份有限公司（600061.SH）控股子公司。
503思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-4-交通银行股份有限公司
54货币100.00%2017-12-29自有或自筹资金
1-2-1 （601328.SH）
12-1-4-农银金融资产投资有限
55货币1.74%2023-07-07自有或自筹资金
1-3公司
中国农业银行股份有限
12-1-4-
56公司货币100.00%2017-08-01自有或自筹资金
1-3-1
（601288.SH）
12-1-4-中银金融资产投资有限
57货币1.74%2023-07-07自有或自筹资金
1-4公司
12-1-4-中国银行股份有限公司
58货币100.00%2017-11-16自有或自筹资金
1-4-1 （601988.SH）
12-1-4-建信金融资产投资有限
59货币1.74%2023-07-07自有或自筹资金
1-5公司
中国建设银行股份有限
12-1-4-
60公司货币100.00%2017-07-26自有或自筹资金
1-5-1
（601939.SH）珠海华金阿尔法三号股
6112-1-5权投资基金合伙企业货币4.99%2020-04-28自有或自筹资金（有限合伙）珠海华发科技产业集团
6212-1-5-1有限公司货币99.90%2022-04-24自有或自筹资金（参见12-1-4-1）珠海铧盈投资有限公司
6312-1-5-2货币0.10%2017-10-31自有或自筹资金
-GP珠海华金资本股份有限
12-1-5-
64公司货币100.00%2017-03-24自有或自筹资金
（000532.SZ）深圳清科私募创业投资
6512-1-6货币1.20%2017-08-02自有或自筹资金
基金管理有限公司-GP北京清科创富投资管理
6612-1-6-1货币100.00%2012-11-21自有或自筹资金
有限公司
12-1-6-清科管理顾问集团有限
67货币100.00%2015-12-18自有或自筹资金
1-1公司
12-1-6-
68倪正东货币54.93%2015-11-06自有或自筹资金
1-1-1
12-1-6-台州宏潮企业管理咨询
69货币8.02%2020-01-15自有或自筹资金
1-1-2有限公司
12-1-6-
70苏江涛货币90.00%2019-08-28自有或自筹资金
1-1-2-1
12-1-6-
71周文栋货币10.00%2019-08-30自有或自筹资金
1-1-2-2
12-1-6-
72王东货币5.82%2015-11-06自有或自筹资金
1-1-3
12-1-6-深圳嘉道功程股权投资
73货币4.38%2015-11-06自有或自筹资金
1-1-4基金（有限合伙）
12-1-6-
74陈春梅货币99.96%2014-11-10自有或自筹资金
1-1-4-1
12-1-6-深圳嘉道谷投资管理有
75货币0.04%2014-11-10自有或自筹资金
1-1-4-2限公司
504思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-北京盛景同创科技中心
76货币2.12%2015-11-06自有或自筹资金
1-1-5（有限合伙）
12-1-6-
77钟君货币43.38%2020-06-30自有或自筹资金
1-1-5-1
12-1-6-
78陈立辉货币23.36%2020-06-30自有或自筹资金
1-1-5-2
12-1-6-
79李国春货币10.79%2015-12-07自有或自筹资金
1-1-5-3
12-1-6-
80肖青货币8.86%2020-06-30自有或自筹资金
1-1-5-4
12-1-6-
81冉立之货币5.50%2020-06-30自有或自筹资金
1-1-5-5
12-1-6-
82董晓进货币4.70%2020-06-30自有或自筹资金
1-1-5-6
12-1-6-
83倪正东货币3.41%2015-08-27自有或自筹资金
1-1-5-7
12-1-6-
84江伟强货币1.75%2015-11-06自有或自筹资金
1-1-6
12-1-6-青岛海尔创业投资有限
85货币1.75%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-7责任公司
12-1-6-海尔集团（青岛）金盈
86货币100.00%2014-06-09自有或自筹资金
1-1-7-1控股有限公司
12-1-6-
青岛海融汇控股有限公
871-1-7-1-货币100.00%2023-10-13自有或自筹资金
司
1
12-1-6-
881-1-7-1-海尔集团公司货币51.20%2023-09-04自有或自筹资金
12-1-6-
青岛海创客管理咨询企
891-1-7-1-货币48.80%2023-09-04自有或自筹资金业（有限合伙）
12-1-6-
青岛海创壹管理咨询企
901-1-7-1-货币31.81%2014-09-16自有或自筹资金业（有限合伙）
1-2-1
12-1-6-
911-1-7-1-周云杰货币60.93%2014-09-12自有或自筹资金
1-2-1-1
12-1-6-
921-1-7-1-徐方强货币5.01%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-1-2
12-1-6-
931-1-7-1-吕佩师货币4.88%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-1-3
12-1-6-
941-1-7-1-李勇德货币3.95%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-1-4
12-1-6-
951-1-7-1-白泽远货币3.91%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-1-5
12-1-6-
961-1-7-1-纪婷琪货币3.68%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-1-6
505思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
971-1-7-1-李莉货币3.51%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-1-7
12-1-6-
981-1-7-1-李瑞友货币2.94%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-1-8
12-1-6-
991-1-7-1-李喜武货币2.94%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-1-9
12-1-6-
1001-1-7-1-黄雯瑶货币2.82%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-1-10
12-1-6-
1011-1-7-1-张玉波货币2.79%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-1-11
12-1-6-
1021-1-7-1-汲广强货币2.15%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-1-12
青岛海创客投资管理有
12-1-6-
限公司-GP
1031-1-7-1-货币0.50%2017-05-18自有或自筹资金
1-2-1-13参见12-1-6-1-1-7-1-1-2-
6
12-1-6-
青岛海创贰管理咨询企
1041-1-7-1-货币22.23%2014-09-16自有或自筹资金业（有限合伙）
1-2-2
12-1-6-
1051-1-7-1-梁海山货币35.31%2014-09-12自有或自筹资金
1-2-2-1
12-1-6-
1061-1-7-1-李华刚货币7.35%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-2-2
12-1-6-
1071-1-7-1-孙京岩货币5.48%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-2-3
12-1-6-
1081-1-7-1-马坚货币5.39%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-2-4
12-1-6-
1091-1-7-1-陈录城货币5.13%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-2-5
12-1-6-
1101-1-7-1-宫伟货币5.12%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-2-6
12-1-6-
1111-1-7-1-舒海货币5.04%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-2-7
12-1-6-
1121-1-7-1-吴勇货币3.42%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-2-8
12-1-6-
1131-1-7-1-李洋货币3.35%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-2-9
12-1-6-
114李攀货币3.30%2018-07-09自有或自筹资金
1-1-7-1-
506思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
1-2-2-10
12-1-6-
1151-1-7-1-曹春华货币3.26%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-2-11
12-1-6-
1161-1-7-1-周兆林货币2.76%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-2-12
12-1-6-
1171-1-7-1-王友宁货币2.68%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-2-13
12-1-6-
1181-1-7-1-王晔货币2.59%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-2-14
12-1-6-
1191-1-7-1-任贤全货币2.54%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-2-15
12-1-6-
1201-1-7-1-宋尚义货币2.48%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-2-16
12-1-6-
1211-1-7-1-白耀文货币2.20%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-2-17
12-1-6-
1221-1-7-1-范增年货币2.11%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-2-18
青岛海创客投资管理有
12-1-6-
限公司-GP
1231-1-7-1-货币0.50%2014-09-12自有或自筹资金
1-2-2-19参见12-1-6-1-1-7-1-1-2-
6
12-1-6-
青岛海创叁管理咨询企
1241-1-7-1-货币18.19%2014-09-16自有或自筹资金业（有限合伙）
1-2-3
12-1-6-
1251-1-7-1-谭丽霞货币42.85%2014-09-12自有或自筹资金
1-2-3-1
12-1-6-
1261-1-7-1-梁海山货币10.68%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-2
12-1-6-
1271-1-7-1-邵新智货币8.07%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-3-3
12-1-6-
1281-1-7-1-李占国货币5.91%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-3-4
12-1-6-
1291-1-7-1-刘占杰货币3.95%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-3-5
12-1-6-
1301-1-7-1-李华刚货币3.45%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-6
12-1-6-
1311-1-7-1-张颖货币3.26%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-3-7
507思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
1321-1-7-1-贾庆佳货币2.61%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-3-8
12-1-6-
1331-1-7-1-霍文璞货币2.44%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-3-9
12-1-6-
1341-1-7-1-张翠美货币2.11%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-3-10
12-1-6-
1351-1-7-1-秦琰货币1.57%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-3-11
12-1-6-
1361-1-7-1-莫瑞娟货币1.22%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-3-12
12-1-6-
1371-1-7-1-宫伟货币1.15%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-13
12-1-6-
1381-1-7-1-舒海货币1.15%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-14
12-1-6-
1391-1-7-1-马坚货币1.15%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-15
12-1-6-
1401-1-7-1-陈录城货币1.09%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-16
12-1-6-
1411-1-7-1-吴勇货币1.03%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-17
12-1-6-
1421-1-7-1-李攀货币0.96%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-18
12-1-6-
1431-1-7-1-李洋货币0.73%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-19
12-1-6-
1441-1-7-1-周兆林货币0.69%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-20
12-1-6-
1451-1-7-1-白耀文货币0.61%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-21
12-1-6-
1461-1-7-1-宋尚义货币0.61%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-22
12-1-6-
1471-1-7-1-孙京岩货币0.61%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-23
12-1-6-
1481-1-7-1-王晔货币0.58%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-24
12-1-6-
1491-1-7-1-任贤全货币0.43%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-25
508思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
1501-1-7-1-范增年货币0.38%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-26
12-1-6-
1511-1-7-1-王友宁货币0.36%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-3-27
青岛海创客投资管理有
12-1-6-
限公司-GP
1521-1-7-1-货币0.34%2014-09-12自有或自筹资金
1-2-3-28参见12-1-6-1-1-7-1-1-2-
6
12-1-6-
青岛海创肆管理咨询企
1531-1-7-1-货币15.00%2014-09-16自有或自筹资金业（有限合伙）
1-2-4
12-1-6-
1541-1-7-1-盛中华货币18.54%2014-09-12自有或自筹资金
1-2-4-1
12-1-6-
1551-1-7-1-周云杰货币17.09%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-4-2
12-1-6-
1561-1-7-1-李伟杰货币6.19%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-4-3
12-1-6-
1571-1-7-1-宋玉军货币5.01%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-4-4
12-1-6-
1581-1-7-1-丁来国货币4.98%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-4-5
12-1-6-
1591-1-7-1-解居志货币4.43%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-6
12-1-6-
1601-1-7-1-赵弇锋货币3.73%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-4-7
12-1-6-
1611-1-7-1-展波货币3.73%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-8
12-1-6-
1621-1-7-1-张维杰货币3.65%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-4-9
12-1-6-
1631-1-7-1-柳晓波货币3.33%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-4-10
12-1-6-
1641-1-7-1-宋照伟货币3.17%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-4-11
12-1-6-
1651-1-7-1-程传岭货币2.98%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-4-12
12-1-6-
1661-1-7-1-张奎货币2.84%2018-07-09自有或自筹资金
1-2-4-13
12-1-6-
167李晓峰货币2.73%2018-07-09自有或自筹资金
1-1-7-1-
509思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
1-2-4-14
12-1-6-
1681-1-7-1-王正刚货币1.62%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-15
12-1-6-
1691-1-7-1-汲广强货币1.44%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-16
12-1-6-
1701-1-7-1-刘斥货币1.19%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-17
12-1-6-
1711-1-7-1-于贞超货币1.08%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-18
12-1-6-
1721-1-7-1-刁云峰货币0.97%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-19
12-1-6-
1731-1-7-1-任华货币0.91%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-20
12-1-6-
1741-1-7-1-王梅艳货币0.91%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-21
12-1-6-
1751-1-7-1-张玉波货币0.91%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-22
12-1-6-
1761-1-7-1-黄雯瑶货币0.91%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-23
12-1-6-
1771-1-7-1-纪婷琪货币0.91%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-24
12-1-6-
1781-1-7-1-任贤存货币0.86%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-25
12-1-6-
1791-1-7-1-吕佩师货币0.81%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-26
12-1-6-
1801-1-7-1-徐方强货币0.77%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-27
青岛海创客投资管理有
12-1-6-
限公司-GP
1811-1-7-1-货币0.73%2014-09-12自有或自筹资金
1-2-4-28参见12-1-6-1-1-7-1-1-2-
6
12-1-6-
1821-1-7-1-李喜武货币0.53%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-29
12-1-6-
1831-1-7-1-李莉货币0.53%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-30
12-1-6-
1841-1-7-1-李勇德货币0.53%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-31
510思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
1851-1-7-1-白泽远货币0.50%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-32
12-1-6-
1861-1-7-1-齐云山货币0.49%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-33
12-1-6-
1871-1-7-1-李瑞友货币0.41%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-34
12-1-6-
1881-1-7-1-孙凤森货币0.37%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-35
12-1-6-
1891-1-7-1-冯贞远货币0.16%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-36
12-1-6-
1901-1-7-1-袁舰货币0.09%2023-02-23自有或自筹资金
1-2-4-37
12-1-6-
青岛海创伍管理咨询企
1911-1-7-1-货币12.27%2018-07-16自有或自筹资金业（有限合伙）
1-2-5
12-1-6-
1921-1-7-1-解居志货币23.26%2018-07-06自有或自筹资金
1-2-5-1
12-1-6-
1931-1-7-1-刁云峰货币14.43%2018-07-06自有或自筹资金
1-2-5-2
12-1-6-
1941-1-7-1-冯贞远货币8.04%2018-07-06自有或自筹资金
1-2-5-3
12-1-6-
1951-1-7-1-刘斥货币7.86%2018-07-06自有或自筹资金
1-2-5-4
12-1-6-
1961-1-7-1-王正刚货币7.54%2018-07-06自有或自筹资金
1-2-5-5
12-1-6-
1971-1-7-1-任贤存货币6.79%2018-07-06自有或自筹资金
1-2-5-6
12-1-6-
1981-1-7-1-齐云山货币6.70%2018-07-06自有或自筹资金
1-2-5-7
12-1-6-
1991-1-7-1-展波货币6.09%2018-07-06自有或自筹资金
1-2-5-8
12-1-6-
2001-1-7-1-任华货币4.43%2018-07-06自有或自筹资金
1-2-5-9
12-1-6-
2011-1-7-1-孙凤森货币3.78%2018-07-06自有或自筹资金
1-2-5-10
12-1-6-
2021-1-7-1-王梅艳货币3.78%2018-07-06自有或自筹资金
1-2-5-11
511思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
2031-1-7-1-袁舰货币3.46%2018-07-06自有或自筹资金
1-2-5-12
12-1-6-
2041-1-7-1-于贞超货币3.34%2018-07-06自有或自筹资金
1-2-5-13
青岛海创客投资管理有
12-1-6-
限公司-GP
2051-1-7-1-货币0.50%2018-07-06自有或自筹资金
1-2-5-14参见12-1-6-1-1-7-1-1-2-
6
12-1-6-
青岛海创客投资管理有
2061-1-7-1-货币0.50%2017-05-17自有或自筹资金
限公司
1-2-6
12-1-6-
2071-1-7-1-张瑞敏货币51.10%2014-09-10自有或自筹资金
1-2-6-1
12-1-6-
2081-1-7-1-梁海山货币16.30%2014-09-10自有或自筹资金
1-2-6-2
12-1-6-
2091-1-7-1-谭丽霞货币16.30%2014-09-10自有或自筹资金
1-2-6-3
12-1-6-
2101-1-7-1-周云杰货币16.30%2014-09-10自有或自筹资金
1-2-6-4
12-1-6-北京红杉盛德股权投资
211货币1.46%2017-02-24自有或自筹资金
1-1-8中心（有限合伙）
12-1-6-北京红杉亚德股权投资
212货币40.89%2015-07-08自有或自筹资金
1-1-8-1中心（有限合伙）
12-1-6-
2131-1-8-1-刘强东货币-2016-01-25自有或自筹资金
1
12-1-6-
2141-1-8-1-张黄瞩货币-2022-10-19自有或自筹资金
2
12-1-6-
2151-1-8-1-裘冬明货币-2016-01-25自有或自筹资金
3
12-1-6-
2161-1-8-1-韩春货币-2016-03-03自有或自筹资金
4
12-1-6-
2171-1-8-1-赖建法货币-2016-01-25自有或自筹资金
5
12-1-6-
2181-1-8-1-胡扬忠货币-2016-01-25自有或自筹资金
6
12-1-6-
2191-1-8-1-虞学东货币-2018-03-29自有或自筹资金
7
12-1-6-
2201-1-8-1-张晓纯货币-2016-01-25自有或自筹资金
8
512思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
2211-1-8-1-洪晓波货币-2016-01-25自有或自筹资金
9
12-1-6-
2221-1-8-1-王寿文货币-2019-03-21自有或自筹资金
10
12-1-6-
2231-1-8-1-李建波货币-2016-03-03自有或自筹资金
11
12-1-6-
2241-1-8-1-王力东货币-2016-01-25自有或自筹资金
12
12-1-6-
2251-1-8-1-张轩松货币-2016-01-25自有或自筹资金
13
12-1-6-
2261-1-8-1-周敏货币-2016-01-25自有或自筹资金
14
12-1-6-
2271-1-8-1-刘伟货币-2016-01-25自有或自筹资金
15
12-1-6-
2281-1-8-1-虞雷青货币-2016-01-25自有或自筹资金
16
12-1-6-
2291-1-8-1-裘彦货币-2018-03-29自有或自筹资金
17
12-1-6-
2301-1-8-1-丁军货币-2016-01-25自有或自筹资金
18
12-1-6-
2311-1-8-1-顾学锋货币-2016-01-25自有或自筹资金
19
12-1-6-
2321-1-8-1-许晨晔货币-2018-03-29自有或自筹资金
12-1-6-
2331-1-8-1-龚亦舒货币-2016-01-25自有或自筹资金
12-1-6-
2341-1-8-1-雍琳货币-2016-01-25自有或自筹资金
12-1-6-
2351-1-8-1-范晓蕾货币-2017-01-25自有或自筹资金
12-1-6-
西藏稳盛进达商务服务
2361-1-8-1-货币-2017-05-10自有或自筹资金
有限公司
12-1-6-
2371-1-8-1-苗圃货币80.00%2017-07-12自有或自筹资金
12-1-6-
2381-1-8-1-陈晨货币20.00%2016-01-05自有或自筹资金
513思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
佛山市顺德区顺茵绿化
2391-1-8-1-货币-2017-01-25自有或自筹资金
设计工程有限公司
25
12-1-6-
佛山市顺德区博能企业
2401-1-8-1-货币100.00%2016-02-05自有或自筹资金
管理有限公司
25
12-1-6-
西藏顺能企业管理中心
2411-1-8-1-货币69.23%2016-04-19自有或自筹资金（有限合伙）
12-1-6-
2421-1-8-1-钟耀灿货币70.00%2019-03-22自有或自筹资金
25-1-1
12-1-6-
2431-1-8-1-吴灿涛货币29.00%2016-04-22自有或自筹资金
25-1-2
12-1-6-
西藏赛能企业管理有限
2441-1-8-1-货币1.00%2016-04-22自有或自筹资金
公司
25-1-3
12-1-6-
2451-1-8-1-钟耀灿货币70.00%2016-03-10自有或自筹资金
25-1-3-1
12-1-6-
2461-1-8-1-吴灿涛货币30.00%2016-04-21自有或自筹资金
25-1-3-2
12-1-6-
广州旭恒投资咨询合伙
2471-1-8-1-货币30.07%2023-09-06自有或自筹资金企业（有限合伙）
12-1-6-
2481-1-8-1-吴俊达货币49.00%2023-08-24自有或自筹资金
25-2-1
12-1-6-
2491-1-8-1-谢伟洲货币24.50%2023-08-24自有或自筹资金
25-2-2
12-1-6-
2501-1-8-1-杨海鸣货币6.13%2023-08-24自有或自筹资金
25-2-3
12-1-6-
2511-1-8-1-何贾燕货币6.13%2023-08-24自有或自筹资金
25-2-4
12-1-6-
2521-1-8-1-唐威货币6.13%2023-08-24自有或自筹资金
25-2-5
12-1-6-
2531-1-8-1-严义货币6.13%2023-08-24自有或自筹资金
25-2-6
12-1-6-
广州宏科投资咨询有限
2541-1-8-1-货币2.00%2023-08-24自有或自筹资金
公司-GP
25-2-7
12-1-6-
2551-1-8-1-吴俊达货币50.00%2023-08-22自有或自筹资金
25-2-7-1
12-1-6-
2561-1-8-1-谢伟洲货币25.00%2023-08-22自有或自筹资金
25-2-7-2
514思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
2571-1-8-1-杨海鸣货币6.25%2023-08-22自有或自筹资金
25-2-7-3
12-1-6-
2581-1-8-1-何贾燕货币6.25%2023-08-22自有或自筹资金
25-2-7-4
12-1-6-
2591-1-8-1-唐威货币6.25%2023-08-22自有或自筹资金
25-2-7-5
12-1-6-
2601-1-8-1-严义货币6.25%2023-08-22自有或自筹资金
25-2-7-6
西藏赛能企业管理有限
12-1-6-
公司
2611-1-8-1-货币0.70%2016-04-19自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-1-
25-1-3）
12-1-6-
2621-1-8-1-浙江舟发投资有限公司货币-2016-01-25自有或自筹资金
26
12-1-6-
2631-1-8-1-谢军良货币95.00%2007-01-11自有或自筹资金
12-1-6-
2641-1-8-1-谢京京货币5.00%自有或自筹资金
2009-06-22
12-1-6-
2651-1-8-1-上海益都实业有限公司货币-2016-01-25自有或自筹资金
27
12-1-6-
2661-1-8-1-赵达夫货币64.25%2023-08-16自有或自筹资金
12-1-6-
2671-1-8-1-何伟货币14.43%2007-04-05自有或自筹资金
12-1-6-
2681-1-8-1-林旦货币13.71%2007-04-05自有或自筹资金
12-1-6-
2691-1-8-1-王海光货币7.61%2007-04-05自有或自筹资金
12-1-6-
2701-1-8-1-杭州鹏达控股有限公司货币-2016-01-25自有或自筹资金
28
12-1-6-
2711-1-8-1-潘家俊货币52.00%2007-06-07自有或自筹资金
12-1-6-
2721-1-8-1-潘捷货币38.00%2010-08-31自有或自筹资金
12-1-6-
2731-1-8-1-陆影货币10.00%2007-06-07自有或自筹资金
12-1-6-
274上海臻罗林业发展有限货币-2017-03-06自有或自筹资金
1-1-8-1-
515思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
29公司
12-1-6-
上海悠晟资产管理有限
2751-1-8-1-货币100.00%2017-02-20自有或自筹资金
公司
12-1-6-
宁波羲和资产管理有限
2761-1-8-1-货币40.00%2020-05-11自有或自筹资金
公司
29-1-1
12-1-6-
2771-1-8-1-孙晓兰货币80.00%2016-03-28自有或自筹资金
29-1-1-1
12-1-6-
2781-1-8-1-陆吉货币20.00%2018-05-11自有或自筹资金
29-1-1-2
12-1-6-
上海鹏汇集裘资产管理
2791-1-8-1-货币30.00%2020-05-11自有或自筹资金中心（有限合伙）
29-1-2
12-1-6-
2801-1-8-1-赵光宇货币90.00%2015-05-12自有或自筹资金
29-1-2-1
12-1-6-鹏汇（上海）私募基金
2811-1-8-1-货币10.00%2015-05-12自有或自筹资金
管理有限公司
29-1-2-2
12-1-6-
1-1-8-1-
282陆吉货币60.00%2016-07-19自有或自筹资金
29-1-2-
12-1-6-
1-1-8-1-海南鹏汇和瑞投资中心
283货币40.00%2021-07-16自有或自筹资金
29-1-2-（有限合伙）
12-1-6-宁波羲和资产管理有限
1-1-8-1-公司
284货币60.00%2021-04-19自有或自筹资金29-1-2-（参见12-1-6-1-1-8-1-
2-2-129-1-1）
12-1-6-
1-1-8-1-
285陆吉货币40.00%2021-04-19自有或自筹资金
29-1-2-
2-2-2
12-1-6-
宁波梅山保税港区云光
2861-1-8-1-货币30.00%2020-05-11自有或自筹资金
投资中心（有限合伙）
29-1-3
12-1-6-
2871-1-8-1-陆吉货币99.00%2016-11-28自有或自筹资金
29-1-3-1
12-1-6-领麾（上海）资产管理
2881-1-8-1-货币1.00%2016-11-28自有或自筹资金
有限公司
29-1-3-2
12-1-6-
1-1-8-1-
289周影龙货币99.00%2015-11-20自有或自筹资金
29-1-3-
12-1-6-
290罗余货币1.00%2015-11-20自有或自筹资金
1-1-8-1-
516思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
29-1-3-
12-1-6-
北京双湖投资管理有限
2911-1-8-1-货币-2016-01-25自有或自筹资金
公司
30
12-1-6-
深圳市祥毓和泰企业管
2921-1-8-1-货币100.00%2017-03-28自有或自筹资金
理有限公司
12-1-6-
深圳美石滩投资咨询有
2931-1-8-1-货币100.00%2021-08-17自有或自筹资金
限公司
30-1-1
12-1-6-
2941-1-8-1-李朝江货币50.00%2021-04-16自有或自筹资金
30-1-1-1
12-1-6-
2951-1-8-1-李丽阳货币50.00%2021-04-16自有或自筹资金
30-1-1-2
12-1-6-宁波梅山保税港区长甲2961-1-8-1-宏途投资合伙企业（有货币-2023-07-14自有或自筹资金
31限合伙）
12-1-6-
宁波梅山保税港区长甲
2971-1-8-1-货币96.67%2022-11-29自有或自筹资金
投资管理有限公司
12-1-6-
2981-1-8-1-上海长甲投资有限公司货币100.00%2016-11-11自有或自筹资金
31-1-1
12-1-6-
2991-1-8-1-上海长甲实业有限公司货币99.96%2006-04-27自有或自筹资金
31-1-1-1
12-1-6-
1-1-8-1-
300赵长甲货币70.00%2006-03-09自有或自筹资金
31-1-1-
12-1-6-
1-1-8-1-
301赵宏阳货币30.00%2006-03-09自有或自筹资金
31-1-1-
12-1-6-
3021-1-8-1-赵长甲货币0.04%2006-04-27自有或自筹资金
31-1-1-2
12-1-6-
宁波梅山保税港区长甲
3031-1-8-1-货币3.33%2022-11-29自有或自筹资金
宏璋投资有限公司
12-1-6-上海长甲投资有限公司3041-1-8-1-（参见12-1-6-1-1-8-1-货币100.00%2016-11-11自有或自筹资金
31-2-131-1-1）
12-1-6-
西藏雷泽企业管理有限
3051-1-8-1-货币-2017-01-25自有或自筹资金
公司
32
12-1-6-
3061-1-8-1-吕光宏货币50.00%2015-12-09自有或自筹资金
517思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
3071-1-8-1-李霞货币50.00%2015-12-09自有或自筹资金
12-1-6-宁波梅山保税港区尚道
3081-1-8-1-合创业投资合伙企业货币-2018-03-29自有或自筹资金
33（有限合伙）
12-1-6-
3091-1-8-1-徐步货币99.50%2017-12-29自有或自筹资金
12-1-6-
宁波中驰源道投资管理
3101-1-8-1-货币0.50%2018-10-17自有或自筹资金
有限公司
12-1-6-
杭州始初本道投资管理
3111-1-8-1-货币66.00%2016-05-11自有或自筹资金
有限公司
33-2-1
12-1-6-
3121-1-8-1-向友军货币34.00%2016-05-11自有或自筹资金
33-2-2
12-1-6-宁波梅山保税港区红杉
3131-1-8-1-荟德投资管理合伙企业货币-2018-03-29自有或自筹资金
34（有限合伙）
12-1-6-
上海桓远投资管理有限
3141-1-8-1-货币33.33%2017-09-29自有或自筹资金
公司-GP
12-1-6-
3151-1-8-1-周逵货币97.00%2015-10-28自有或自筹资金
34-1-1
12-1-6-
3161-1-8-1-富欣货币3.00%2015-10-28自有或自筹资金
34-1-2
12-1-6-红杉璟惠（厦门）股权3171-1-8-1-投资合伙企业（有限合货币33.33%2020-03-09自有或自筹资金
34-2伙）
12-1-6-
3181-1-8-1-邵南燕货币46.15%2019-12-26自有或自筹资金
34-2-1
上海桓远投资管理有限
12-1-6-
公司-GP
3191-1-8-1-货币30.77%2019-12-26自有或自筹资金
34-2-2参见12-1-6-1-1-8-1-34-
1
12-1-6-
3201-1-8-1-郭山汕货币1.54%2019-12-26自有或自筹资金
34-2-3
12-1-6-
3211-1-8-1-曹曦货币1.54%2019-12-26自有或自筹资金
34-2-4
12-1-6-
3221-1-8-1-邹家佳货币1.54%2020-12-17自有或自筹资金
34-2-5
12-1-6-
3231-1-8-1-赵伟货币1.54%2019-12-26自有或自筹资金
34-2-6
518思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
3241-1-8-1-浦海津货币1.54%2019-12-26自有或自筹资金
34-2-7
12-1-6-
3251-1-8-1-张联庆货币1.54%2019-12-26自有或自筹资金
34-2-8
12-1-6-
3261-1-8-1-苏凯货币1.54%2021-12-17自有或自筹资金
34-2-9
12-1-6-
3271-1-8-1-富欣货币1.54%2019-12-26自有或自筹资金
34-2-10
12-1-6-
3281-1-8-1-王敏货币1.54%2019-12-26自有或自筹资金
34-2-11
12-1-6-
3291-1-8-1-杨云霞货币1.54%2021-12-17自有或自筹资金
34-2-12
12-1-6-
3301-1-8-1-郑庆生货币1.54%2019-12-26自有或自筹资金
34-2-13
12-1-6-
3311-1-8-1-鞠青货币1.54%2019-12-26自有或自筹资金
34-2-14
12-1-6-
3321-1-8-1-范剑淑货币1.54%2023-2-27自有或自筹资金
34-2-15
12-1-6-
3331-1-8-1-胡若笛货币1.54%2023-2-27自有或自筹资金
34-2-16
12-1-6-
3341-1-8-1-刘晨货币1.54%2019-12-26自有或自筹资金
34-2-17
12-1-6-红杉优辰（厦门）创业3351-1-8-1-投资基金合伙企业（有货币33.33%2020-12-17自有或自筹资金
34-3限合伙）
上海桓远投资管理有限
12-1-6-
公司-GP
3361-1-8-1-货币23.33%2020-12-28自有或自筹资金
34-3-1参见12-1-6-1-1-8-1-34-
1
12-1-6-
3371-1-8-1-钱骥货币3.33%2020-12-28自有或自筹资金
34-3-2
12-1-6-
3381-1-8-1-徐强货币3.33%2021-12-28自有或自筹资金
34-3-3
12-1-6-
3391-1-8-1-翟佳货币3.33%2020-12-28自有或自筹资金
34-3-4
12-1-6-
3401-1-8-1-曹弋博货币3.33%2020-12-28自有或自筹资金
34-3-5
519思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
3411-1-8-1-王子暄货币3.33%2020-12-28自有或自筹资金
34-3-6
12-1-6-
3421-1-8-1-王昊货币3.33%2020-12-28自有或自筹资金
34-3-7
12-1-6-
3431-1-8-1-王临青货币3.33%2021-12-28自有或自筹资金
34-3-8
12-1-6-
3441-1-8-1-范永林货币3.33%2021-12-28自有或自筹资金
34-3-9
12-1-6-
3451-1-8-1-郭振炜货币3.33%2020-12-28自有或自筹资金
34-3-10
12-1-6-
3461-1-8-1-何田田货币3.33%2021-12-28自有或自筹资金
34-3-11
12-1-6-
3471-1-8-1-王恺货币3.33%2020-12-28自有或自筹资金
34-3-12
12-1-6-
3481-1-8-1-王建国货币3.33%2021-12-28自有或自筹资金
34-3-13
12-1-6-
3491-1-8-1-贺婧货币3.33%2022-10-24自有或自筹资金
34-3-14
12-1-6-
3501-1-8-1-顾翠萍货币3.33%2020-12-28自有或自筹资金
34-3-15
12-1-6-
3511-1-8-1-吴茗货币3.33%2021-12-28自有或自筹资金
34-3-16
12-1-6-
3521-1-8-1-丁飞洋货币3.33%2021-12-28自有或自筹资金
34-3-17
12-1-6-
3531-1-8-1-于瀚清货币3.33%2021-12-28自有或自筹资金
34-3-18
12-1-6-
3541-1-8-1-缪海源货币3.33%2020-12-28自有或自筹资金
34-3-19
12-1-6-
3551-1-8-1-冯馨货币3.33%2021-12-28自有或自筹资金
34-3-20
12-1-6-
3561-1-8-1-项晓骁货币3.33%2020-12-28自有或自筹资金
34-3-21
12-1-6-
3571-1-8-1-杨涛货币3.33%2020-12-28自有或自筹资金
34-3-22
12-1-6-
3581-1-8-1-刘英俊货币3.33%2021-12-28自有或自筹资金
34-3-23
520思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
3591-1-8-1-蒲逊货币3.33%2021-12-28自有或自筹资金
34-3-24
12-1-6-
共青城亚美投资合伙企
3601-1-8-1-货币-2023-07-14自有或自筹资金业（有限合伙）
35
12-1-6-
3611-1-8-1-袁志英货币90.00%2018-05-02自有或自筹资金
12-1-6-
3621-1-8-1-聂莉货币10.00%2018-05-02自有或自筹资金
12-1-6-
深圳嘉道功程股权投资
3631-1-8-1-货币-2016-01-25自有或自筹资金基金（有限合伙）
36
12-1-6-
3641-1-8-1-陈春梅货币99.96%2014-11-10自有或自筹资金
12-1-6-
深圳嘉道谷投资管理有
3651-1-8-1-货币0.04%2014-11-10自有或自筹资金
限公司
12-1-6-
3661-1-8-1-陈春梅货币86.67%2014-10-27自有或自筹资金
36-2-1
12-1-6-
3671-1-8-1-龚传军货币13.33%2014-10-27自有或自筹资金
36-2-2
12-1-6-
3681-1-8-1-杭州双龙机械有限公司货币-2016-01-25自有或自筹资金
37
12-1-6-
3691-1-8-1-叶日桂货币82.00%1995-08-09自有或自筹资金
12-1-6-
3701-1-8-1-吴彩琴货币18.00%1995-08-09自有或自筹资金
12-1-6-
珠海同道明天投资合伙
3711-1-8-1-货币-2017-01-25自有或自筹资金企业（有限合伙）
38
12-1-6-
3721-1-8-1-张阔货币51.00%2015-12-23自有或自筹资金
12-1-6-
3731-1-8-1-常伟货币49.00%2015-12-23自有或自筹资金
12-1-6-宁波梅山保税港区磐纯3741-1-8-1-股权投资合伙企业（有货币-2017-01-25自有或自筹资金
39限合伙）
12-1-6-珠海横琴金斧子盘古叁
3751-1-8-1-拾壹号股权投资中心货币72.67%2019-01-09自有或自筹资金39-1（有限合伙
12-1-6-珠海横琴金斧子盘古叁
376货币44.43%2018-04-07自有或自筹资金
1-1-8-1-拾贰号股权投资中心
521思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
39-1-1（有限合伙）
12-1-6-
3771-1-8-1-田凤香货币15.99%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-1
12-1-6-
3781-1-8-1-毛燕薇货币6.40%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-2
12-1-6-
3791-1-8-1-张智勇货币4.80%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-3
12-1-6-
3801-1-8-1-董小莲货币3.20%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-4
12-1-6-
3811-1-8-1-蒋立货币2.08%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-5
12-1-6-
3821-1-8-1-陈东升货币1.92%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-6
12-1-6-
3831-1-8-1-蔡莉莉货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-7
12-1-6-
3841-1-8-1-常乐货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-8
12-1-6-
3851-1-8-1-唐志华货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-9
12-1-6-
1-1-8-1-
386陈剑锋货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-
10
12-1-6-
1-1-8-1-
387何建涛货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-
11
12-1-6-
1-1-8-1-
388杨俊货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
12
12-1-6-
1-1-8-1-
389乔波货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
13
12-1-6-
1-1-8-1-
390吴作政货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
14
12-1-6-
1-1-8-1-
391刘新民货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
15
522思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
1-1-8-1-
392张东刚货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
16
12-1-6-
1-1-8-1-
393常继红货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
17
12-1-6-
1-1-8-1-
394王永峰货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-
18
12-1-6-
1-1-8-1-
395姚丽娟货币1.60%2021-12-07自有或自筹资金
39-1-1-
19
12-1-6-
1-1-8-1-
396张晶货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
20
12-1-6-
1-1-8-1-
397翟国庆货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-
21
12-1-6-
1-1-8-1-
398宁永生货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-
22
12-1-6-
1-1-8-1-
399张春风货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-
23
12-1-6-
1-1-8-1-
400陈圣坤货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
24
12-1-6-
1-1-8-1-
401宋明华货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-
25
12-1-6-
1-1-8-1-
402宿代勇货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-
26
12-1-6-
1-1-8-1-
403徐峥货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
27
12-1-6-
1-1-8-1-
404俞时锋货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
28
12-1-6-
405李明文货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
1-1-8-1-
523思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
39-1-1-
29
12-1-6-
1-1-8-1-
406陈良贵货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
30
12-1-6-
1-1-8-1-
407骆新军货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-
31
12-1-6-
1-1-8-1-
408赵炜货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
32
12-1-6-
1-1-8-1-
409陈丽货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
33
12-1-6-
1-1-8-1-
410邹德金货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
34
12-1-6-
1-1-8-1-
411顾吉货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
35
12-1-6-
1-1-8-1-
412陈宇峰货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
36
12-1-6-
1-1-8-1-
413陈卫国货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-
37
12-1-6-
1-1-8-1-
414刘丽敏货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-
38
12-1-6-
1-1-8-1-
415徐玉玲货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
39
12-1-6-
1-1-8-1-
416田兵货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
40
12-1-6-
1-1-8-1-
417胡长松货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-
41
12-1-6-
1-1-8-1-
418冯亚静货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
42
524思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
1-1-8-1-
419顼日红货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
43
12-1-6-
1-1-8-1-
420王远建货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
44
12-1-6-
1-1-8-1-
421宋开文货币1.60%2018-04-05自有或自筹资金
39-1-1-
45
12-1-6-
1-1-8-1-
422王玲货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-
46
12-1-6-
1-1-8-1-
423刘思齐货币1.60%2018-06-17自有或自筹资金
39-1-1-
47
12-1-6-
1-1-8-1-君信达私募基金管理
424货币0.03%2017-08-02自有或自筹资金
39-1-1- （深圳）有限公司-GP
48
12-1-6-
1-1-8-1-深圳开心信息服务有限
425货币100.00%2017-06-28自有或自筹资金
39-1-1-公司
12-1-6-
1-1-8-1-
426张开心货币90.00%2017-03-02自有或自筹资金
39-1-1-
48-1-1
12-1-6-
1-1-8-1-
427郑星货币10.00%2019-04-28自有或自筹资金
39-1-1-
48-1-2
12-1-6-珠海横琴金斧子盘古叁
4281-1-8-1-拾伍号股权投资中心货币38.01%2018-10-30自有或自筹资金
39-1-2（有限合伙）
12-1-6-
4291-1-8-1-陈京义货币6.54%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-1
12-1-6-
4301-1-8-1-张伟货币5.61%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-2
12-1-6-
4311-1-8-1-甄美玲货币5.61%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-3
12-1-6-
4321-1-8-1-严文伟货币3.18%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-4
12-1-6-
4331-1-8-1-涂君货币2.80%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-5
525思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
4341-1-8-1-郭全乐货币2.43%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-6
12-1-6-
4351-1-8-1-王亚成货币2.24%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-7
12-1-6-
4361-1-8-1-付小波货币2.24%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-8
12-1-6-
4371-1-8-1-石传礼货币2.06%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-9
12-1-6-
1-1-8-1-
438梁巍货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
10
12-1-6-
1-1-8-1-
439陈颖货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
11
12-1-6-
1-1-8-1-
440郑新货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
12
12-1-6-
1-1-8-1-
441张静货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
13
12-1-6-
1-1-8-1-
442石林货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
14
12-1-6-
1-1-8-1-
443马绍钎货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
15
12-1-6-
1-1-8-1-
444杨兆斌货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
16
12-1-6-
1-1-8-1-
445孙渊博货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
17
12-1-6-
1-1-8-1-
446祁欣货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
18
12-1-6-
1-1-8-1-
447姜作文货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
19
12-1-6-
448王静货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
1-1-8-1-
526思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
39-1-2-
20
12-1-6-
1-1-8-1-
449俞波货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
21
12-1-6-
1-1-8-1-
450谈小荣货币1.87%2018-4-17自有或自筹资金
39-1-2-
22
12-1-6-
1-1-8-1-
451孔敏刚货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
23
12-1-6-
1-1-8-1-
452项红超货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
24
12-1-6-
1-1-8-1-
453倪辰逸货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
25
12-1-6-
1-1-8-1-
454毛雅珍货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
26
12-1-6-
1-1-8-1-
455李爱丽货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
27
12-1-6-
1-1-8-1-
456吴定蓥货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
28
12-1-6-
1-1-8-1-
457濮建亚货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
29
12-1-6-
1-1-8-1-
458杜宇祥货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
30
12-1-6-
1-1-8-1-
459张莉货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
31
12-1-6-
1-1-8-1-
460汤磊货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
32
12-1-6-
1-1-8-1-
461陈斌货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
33
527思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
1-1-8-1-
462赵玉梅货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
34
12-1-6-
1-1-8-1-
463柳康华货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
35
12-1-6-
1-1-8-1-
464吴永刚货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
36
12-1-6-
1-1-8-1-
465李坤辉货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
37
12-1-6-
1-1-8-1-
466崔亦文货币1.87%2019-10-14自有或自筹资金
39-1-2-
38
12-1-6-
1-1-8-1-
467贾朝龙货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
39
12-1-6-
1-1-8-1-
468成慧勤货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
40
12-1-6-
1-1-8-1-
469窦静货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
41
12-1-6-
1-1-8-1-
470张清山货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
42
12-1-6-
1-1-8-1-
471胡明坚货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
43
12-1-6-
1-1-8-1-
472宋远玲货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
44
12-1-6-
1-1-8-1-
473方建宁货币1.87%2018-7-4自有或自筹资金
39-1-2-
45
12-1-6-君信达私募基金管理
1-1-8-1- （深圳）有限公司-GP
474货币0.04%2017-08-03自有或自筹资金
39-1-20-参见12-1-6-1-1-8-1-39-
461-1-48
12-1-6-珠海横琴金斧子盘古伍
475货币17.54%2018-10-30自有或自筹资金
1-1-8-1-拾壹号股权投资基金
528思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
39-1-3（有限合伙）
12-1-6-
4761-1-8-1-李辉货币26.78%2018-4-12自有或自筹资金
39-1-3-1
12-1-6-
4771-1-8-1-熊文杰货币10.71%2018-5-31自有或自筹资金
39-1-3-2
12-1-6-
4781-1-8-1-殷晓蒞货币8.93%2018-5-31自有或自筹资金
39-1-3-3
12-1-6-
4791-1-8-1-钱春芝货币8.93%2018-4-12自有或自筹资金
39-1-3-4
12-1-6-
4801-1-8-1-侯刘宁货币8.93%2018-4-12自有或自筹资金
39-1-3-5
12-1-6-
4811-1-8-1-任喜华货币8.93%2018-5-31自有或自筹资金
39-1-3-6
12-1-6-
4821-1-8-1-曾龙辉货币8.93%2018-5-31自有或自筹资金
39-1-3-7
12-1-6-
4831-1-8-1-王爱民货币8.93%2018-5-31自有或自筹资金
39-1-3-8
12-1-6-
4841-1-8-1-张杉杉货币8.93%2018-4-12自有或自筹资金
39-1-3-9
12-1-6-君信达私募基金管理
1-1-8-1- （深圳）有限公司-GP
485货币0.04%2017-11-8自有或自筹资金
39-1-3-参见12-1-6-1-1-8-1-39-
101-1-48
君信达私募基金管理
12-1-6-（深圳）有限公司-GP
4861-1-8-1-货币0.01%2017-08-02自有或自筹资金
39-1-4参见12-1-6-1-1-8-1-39-
1-1-48
12-1-6-
深圳市任君资本管理有
4871-1-8-1-货币27.33%2019-01-09自有或自筹资金
限公司
12-1-6-
深圳市开心瑞麟科技有
4881-1-8-1-货币100.00%2017-06-09自有或自筹资金
限公司
39-2-1
12-1-6-
4891-1-8-1-林国国货币60.00%2020-12-22自有或自筹资金
39-2-1-1
12-1-6-
4901-1-8-1-梁海舟货币40.00%2020-12-22自有或自筹资金
39-2-1-2
12-1-6-芜湖俊成投资中心（有
4911-1-8-1-货币-2018-07-13自有或自筹资金限合伙）
40
49212-1-6-上海景穆企业管理有限货币50.00%2017-11-14自有或自筹资金
529思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
1-1-8-1-公司
12-1-6-
上海景穆投资管理有限
4931-1-8-1-货币100.00%2017-09-29自有或自筹资金
公司
40-1-1
12-1-6-
上海钛铭资产管理有限
4941-1-8-1-货币100.00%2015-03-10自有或自筹资金
公司
40-1-1-1
12-1-6-
1-1-8-1-
495谭文虹货币100.00%2015-02-11自有或自筹资金
40-1-1-
上海景穆投资管理有限
12-1-6-
公司
4961-1-8-1-货币50.00%2016-12-22自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-1-
40-1-1）
杭州红杉珮德智荟股权
12-1-6-497投资合伙企业（有限合货币38.30%2015-07-08自有或自筹资金
1-1-8-2
伙）
12-1-6-
北京红杉皓信管理咨询
4981-1-8-2-货币92.37%2018-06-28自有或自筹资金中心（有限合伙）
1芜湖俊成投资中心（有
12-1-6-限合伙）
4991-1-8-2-货币99.96%2018-07-16自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-1-
40）
宁波梅山保税港区红杉
12-1-6-荟德投资管理合伙企业
5001-1-8-2-（有限合伙）货币0.04%2018-05-10自有或自筹资金1-2（参见12-1-6-1-1-8-1-
34）
12-1-6-
杭州金投萧山产业投资
5011-1-8-2-货币7.44%2017-03-13自有或自筹资金
有限公司
2
12-1-6-
杭州萧山国有资本运营
5021-1-8-2-货币50.00%2020-08-31自有或自筹资金
集团有限公司杭州市萧山区财政局
12-1-6-
（杭州市萧山区人民政
5031-1-8-2-货币100.00%2020-04-20自有或自筹资金
府国有资产监督管理办
2-1-1
公室）
12-1-6-
杭州信息产业投资有限
5041-1-8-2-货币49.50%2015-07-23自有或自筹资金
公司
12-1-6-
杭州市投资控股有限公
5051-1-8-2-货币100.00%2023-05-22自有或自筹资金
司
2-2-1
12-1-6-
杭州市金融投资集团有
5061-1-8-2-货币100.00%2023-03-22自有或自筹资金
限公司
2-2-1-1
12-1-6-
507杭州市人民政府货币90.00%1997-08-28自有或自筹资金
1-1-8-2-
530思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
2-2-1-1-
1
12-1-6-
1-1-8-2-浙江省财务开发有限责
508货币10.00%2019-12-26自有或自筹资金
2-2-1-1-任公司
2
12-1-6-
1-1-8-2-
509浙江省财政厅货币100.00%1992-06-30自有或自筹资金
2-2-1-1-
12-1-6-
杭州金投产业基金管理
5101-1-8-2-货币0.50%2015-07-23自有或自筹资金
有限公司
12-1-6-杭州市金融投资集团有5111-1-8-2-限公司（参见12-1-6-1-货币100.00%2015-02-06自有或自筹资金
2-3-11-8-2-2-2-1-1）
宁波梅山保税港区红杉
12-1-6-荟德投资管理合伙企业
5121-1-8-2-（有限合伙）货币0.19%2018-01-10自有或自筹资金
3（参见12-1-6-1-1-8-1-
34）
12-1-6-信阳新投实业有限责任
513货币7.14%2017-03-17自有或自筹资金
1-1-8-3公司
12-1-6-
5141-1-8-3-翁先定货币60.00%2016-03-30自有或自筹资金
1
12-1-6-
5151-1-8-3-翁先保货币40.00%2013-03-21自有或自筹资金
2
苏州工业园区国创开元
12-1-6-516二期投资中心（有限合货币4.28%2017-03-17自有或自筹资金
1-1-8-4
伙）
12-1-6-
苏州工业园区国有资本
5171-1-8-4-货币16.09%2015-11-27自有或自筹资金
投资运营控股有限公司
1
12-1-6-
苏州工业园区管理委员
5181-1-8-4-货币90.00%2014-07-31自有或自筹资金
会
12-1-6-
5191-1-8-4-江苏省财政厅货币10.00%2020-12-30自有或自筹资金
12-1-6-
南京扬子国资投资集团
5201-1-8-4-货币16.09%2015-12-18自有或自筹资金
有限责任公司
2
南京市江北新区管理委
12-1-6-
员会（中国（江苏）自
5211-1-8-4-货币100.00%2016-12-26自有或自筹资金
由贸易试验区南京片区管理委员会）
12-1-6-开怡（上海）投资中心
5221-1-8-4-货币15.09%2015-11-27自有或自筹资金（有限合伙）
3
531思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
5231-1-8-4-国开金融有限责任公司货币99.99%2015-11-05自有或自筹资金
12-1-6-
5241-1-8-4-国家开发银行货币100.00%2009-08-24自有或自筹资金
3-1-1
12-1-6-
国开开元股权投资基金
5251-1-8-4-货币0.01%2015-11-05自有或自筹资金
管理有限公司
12-1-6-国开金融有限责任公司5261-1-8-4-（参见12-1-6-1-1-8-4-货币70.00%2010-09-03自有或自筹资金
3-2-13-1）
12-1-6-
苏州元禾控股股份有限
5271-1-8-4-货币30.00%2010-09-03自有或自筹资金
公司
3-2-2
12-1-6-
苏州工业园区经济发展
5281-1-8-4-货币59.98%2007-09-11自有或自筹资金
有限公司
3-2-2-1
12-1-6-
1-1-8-4-苏州工业园区管理委员
529货币90.00%2019-09-03自有或自筹资金
3-2-2-1-会
1
12-1-6-
1-1-8-4-
530江苏省财政厅货币10.00%2020-12-30自有或自筹资金
3-2-2-1-
2
12-1-6-
江苏省国信集团有限公
5311-1-8-4-货币20.02%2007-09-11自有或自筹资金
司
3-2-2-2
12-1-6-
1-1-8-4-
532江苏省人民政府货币100.00%2002-02-22自有或自筹资金
3-2-2-2-
1
苏州工业园区国有资本
12-1-6-
投资运营控股有限公司
5331-1-8-4-货币20.00%2007-09-11自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-4-
3-2-2-3
1）
12-1-6-国开金融有限责任公司5341-1-8-4-（参见12-1-6-1-1-8-4-货币12.06%2018-8-7自有或自筹资金
43-1）
苏州元禾控股股份有限
12-1-6-
公司
5351-1-8-4-货币8.04%2015-11-27自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-4-
5
3-2-2）
12-1-6-
苏州亚投荣基股权投资
5361-1-8-4-货币8.04%2018-8-7自有或自筹资金中心（有限合伙）
6
12-1-6-
亚投银欣（厦门）投资
5371-1-8-4-货币99.98%2018-01-29自有或自筹资金
管理有限公司
12-1-6-
538黄江圳货币50.00%2017-11-06自有或自筹资金
1-1-8-4-
532思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
6-1-1
12-1-6-
5391-1-8-4-仲贞货币50.00%2017-11-06自有或自筹资金
6-1-2
12-1-6-
苏州银晟投资管理有限
5401-1-8-4-货币0.02%2018-07-10自有或自筹资金
公司
12-1-6-
5411-1-8-4-黄迟货币50.00%2018-06-19自有或自筹资金
6-2-1
12-1-6-
5421-1-8-4-黄浩货币50.00%2018-06-19自有或自筹资金
6-2-2
12-1-6-
兴铁资本投资管理有限
5431-1-8-4-货币8.04%2018-8-7自有或自筹资金
公司
7
12-1-6-
江西省金融管理集团有
5441-1-8-4-货币100.00%2022-10-18自有或自筹资金
限公司
12-1-6-
江西省铁路航空投资集
5451-1-8-4-货币100.00%2008-01-25自有或自筹资金
团有限公司
12-1-6-
江西省国有资本运营控
5461-1-8-4-货币71.14%2022-07-22自有或自筹资金
股集团有限公司
7-2-1
12-1-6-
江西省国有资产监督管
5471-1-8-4-货币90.00%2004-05-08自有或自筹资金
理委员会
7-2-1-1
12-1-6-
江西省行政事业资产集
5481-1-8-4-货币10.00%2020-07-30自有或自筹资金
团有限公司
7-2-1-2
12-1-6-
1-1-8-4-江西省财政投资集团有
549货币100.00%2021-10-25自有或自筹资金
7-2-1-2-限公司
1
12-1-6-
1-1-8-4-
550江西省财政厅货币100.00%2021-10-20自有或自筹资金
7-2-1-2-
12-1-6-
5511-1-8-4-国开发展基金有限公司货币18.37%2019-10-29自有或自筹资金
7-2-2
江西省行政事业资产集
12-1-6-
团有限公司
5521-1-8-4-货币7.90%2020-08-03自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-4-
7-2-3
7-2-1-2）
12-1-6-
江西省投资集团有限公
5531-1-8-4-货币2.58%2020-12-28自有或自筹资金
司
7-2-4
12-1-6-
江西省国有资产监督管
5541-1-8-4-货币90.00%1989-08-10自有或自筹资金
理委员会
7-2-4-1
533思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间江西省行政事业资产集
12-1-6-
团有限公司
5551-1-8-4-货币10.00%2020-07-30自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-4-
7-2-4-2
7-2-1-2）
12-1-6-
江苏云杉资本管理有限
5561-1-8-4-货币4.02%2018-8-7自有或自筹资金
公司
8
12-1-6-
5571-1-8-4-江苏交通控股有限公司货币100.00%2015-07-09自有或自筹资金
12-1-6-
5581-1-8-4-江苏省人民政府货币100.00%1993-03-05自有或自筹资金
8
12-1-6-
苏州国际发展集团有限
5591-1-8-4-货币4.02%2018-8-7自有或自筹资金
公司
9
12-1-6-
5601-1-8-4-苏州市财政局货币100.00%2021-04-07自有或自筹资金
12-1-6-苏州工业园区元聚开圆5611-1-8-4-投资合伙企业（有限合货币2.41%2018-8-7自有或自筹资金
10伙）
12-1-6-
深圳首瑞健行投资合伙
5621-1-8-4-货币44.18%2017-7-12自有或自筹资金企业（有限合伙）
12-1-6-
上海印众企业管理有限
5631-1-8-4-货币25.68%2020-5-27自有或自筹资金
公司
10-1-1
12-1-6-
上海艾牧帆茂投资管理
5641-1-8-4-货币51.00%2017-10-31自有或自筹资金
有限公司
10-1-1-1
12-1-6-
1-1-8-4-上海帆茂信息科技发展
565货币100.00%2015-01-12自有或自筹资金
10-1-1-有限公司
12-1-6-
1-1-8-4-上海首瑞投资管理有限
566货币37.06%2009-07-29自有或自筹资金
10-1-1-公司
1-1-1
12-1-6-
1-1-8-4-北京安盛投资管理有限
567货币51.00%2012-10-29自有或自筹资金
10-1-1-公司
1-1-1-1
12-1-6-
1-1-8-4-
56810-1-1-黄立伟货币81.99%2011-05-27自有或自筹资金
1-1-1-1-
1
12-1-6-
1-1-8-4-
56910-1-1-朱雷货币4.56%2019-1-28自有或自筹资金
1-1-1-1-
2
534思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
1-1-8-4-
57010-1-1-罗强货币3.70%2019-1-28自有或自筹资金
1-1-1-1-
3
12-1-6-
1-1-8-4-
57110-1-1-陈明珠货币1.27%2017-5-24自有或自筹资金
1-1-1-1-
4
12-1-6-
1-1-8-4-
57210-1-1-汤琪货币1.27%2017-5-24自有或自筹资金
1-1-1-1-
5
12-1-6-
1-1-8-4-
57310-1-1-陈文娟货币1.27%2017-5-24自有或自筹资金
1-1-1-1-
6
12-1-6-
1-1-8-4-
57410-1-1-林忠货币1.27%2017-5-24自有或自筹资金
1-1-1-1-
7
12-1-6-
1-1-8-4-
57510-1-1-周剑峰货币1.27%2017-5-24自有或自筹资金
1-1-1-1-
8
12-1-6-
1-1-8-4-
57610-1-1-叶杭奇货币1.27%2017-5-24自有或自筹资金
1-1-1-1-
9
12-1-6-
1-1-8-4-
57710-1-1-李汉平货币1.27%2017-5-24自有或自筹资金
1-1-1-1-
10
12-1-6-
1-1-8-4-
57810-1-1-贾婧货币0.85%2017-5-24自有或自筹资金
1-1-1-1-
11
12-1-6-
1-1-8-4-上海盈迦汇投资顾问有
579货币49.00%2012-10-29自有或自筹资金
10-1-1-限公司
1-1-1-2
12-1-6-
1-1-8-4-
58010-1-1-张好晓货币80.00%2012-01-20自有或自筹资金
1-1-1-2-
1
535思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
1-1-8-4-
58110-1-1-朱晓鸣货币20.00%2012-01-20自有或自筹资金
1-1-1-2-
2
12-1-6-北京安盛投资管理有限
1-1-8-4-公司
582货币27.05%2009-07-29自有或自筹资金10-1-1-（参见12-1-6-1-1-8-4-
1-1-210-1-1-1-1-1-1）
12-1-6-
1-1-8-4-
583黄立伟货币19.43%2009-07-29自有或自筹资金
10-1-1-
1-1-3
12-1-6-
1-1-8-4-
584黄昊杰货币7.29%2009-07-29自有或自筹资金
10-1-1-
1-1-4
12-1-6-上海盈迦汇投资顾问有
1-1-8-4-限公司
585货币4.86%2009-07-29自有或自筹资金10-1-1-（参见12-1-6-1-1-8-4-
1-1-510-1-1-1-1-1-2）
12-1-6-
1-1-8-4-
586陈红货币4.32%2009-07-29自有或自筹资金
10-1-1-
1-1-6
12-1-6-
5871-1-8-4-骆爱娟货币5.33%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-2
12-1-6-
上海志哲计算机技术服
5881-1-8-4-货币4.47%2019-2-3自有或自筹资金
务部
10-1-1-3
12-1-6-
1-1-8-4-
589王敦雄货币100.00%2012-07-27自有或自筹资金
10-1-1-
12-1-6-
5901-1-8-4-盛百梅货币3.68%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-4
12-1-6-
5911-1-8-4-罗强货币3.38%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-5
12-1-6-
上海博宏信息系统工程
5921-1-8-4-货币2.74%2019-2-3自有或自筹资金
有限公司
10-1-1-6
12-1-6-
1-1-8-4-
593金群欢货币80.00%2003-01-06自有或自筹资金
10-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
594杨丽萍货币20.00%2003-01-06自有或自筹资金
10-1-1-
536思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
上海灵博塑料包装有限
5951-1-8-4-货币2.56%2019-2-3自有或自筹资金
公司
10-1-1-7
12-1-6-
1-1-8-4-
596周发明货币60.00%2007-02-17自有或自筹资金
10-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
597杨晓燕货币40.00%2007-02-17自有或自筹资金
10-1-1-
12-1-6-
5981-1-8-4-敖国明货币2.02%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-8
12-1-6-
5991-1-8-4-黄珉货币2.02%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-9
12-1-6-
1-1-8-4-上海连达通信工程有限
600货币1.92%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-公司
10
12-1-6-
1-1-8-4-
601赵友中货币100.00%1999-07-05自有或自筹资金
10-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
602姚蓉货币1.76%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
11
12-1-6-
1-1-8-4-
603徐益群货币1.76%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
12
12-1-6-
1-1-8-4-上海迈芮德家具有限公
604货币1.67%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-司
13
12-1-6-
1-1-8-4-
605孙晓飞货币80.00%2011-06-01自有或自筹资金
10-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
606屠新货币20.00%2011-06-01自有或自筹资金
10-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
607王晟货币1.16%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
14
12-1-6-
1-1-8-4-
608孟晓慧货币1.12%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
15
537思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
1-1-8-4-
609耿文靖货币1.00%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
16
12-1-6-
1-1-8-4-上海泰格聚合物技术有
610货币1.00%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-限公司
17
12-1-6-
1-1-8-4-
611田骏翔货币75.00%2006-03-20自有或自筹资金
10-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
612徐梦浩货币25.00%2006-03-20自有或自筹资金
10-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
613王若衡货币1.00%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
18
12-1-6-
1-1-8-4-
614上海树模化工有限公司货币0.99%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
19
12-1-6-
1-1-8-4-
615胡冬玲货币2013-07-17自有或自筹资金
10-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
616王新程货币2013-07-17自有或自筹资金
10-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
617程祖涛货币0.94%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
20
12-1-6-
1-1-8-4-
618孙岚货币0.94%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
21
12-1-6-
1-1-8-4-
619黄弘货币0.94%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
22
12-1-6-
1-1-8-4-
620邵小坚货币0.75%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
23
12-1-6-
1-1-8-4-
621林斌货币0.75%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
24
12-1-6-
622顾培基货币0.75%2019-2-3自有或自筹资金
1-1-8-4-
538思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
10-1-1-
25
12-1-6-
1-1-8-4-
623唐晓晨货币0.75%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
26
12-1-6-
1-1-8-4-
624薛德兴货币0.75%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
27
12-1-6-
1-1-8-4-
625朱筱月货币0.75%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
28
12-1-6-
1-1-8-4-
626周雷勇货币0.75%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
29
12-1-6-
1-1-8-4-
627杭州田园实业有限公司货币0.69%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-
30
12-1-6-
1-1-8-4-
628吴骐佐货币80.00%2008-03-07自有或自筹资金
10-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
629马梅英货币20.00%2008-03-07自有或自筹资金
10-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-上海澄震工业设备科技
630货币0.69%2019-2-3自有或自筹资金
10-1-1-有限公司
31
12-1-6-
1-1-8-4-
631裴翔龙货币50.00%2015-07-21自有或自筹资金
10-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
632何卫货币50.00%2015-07-21自有或自筹资金
10-1-1-
12-1-6-
6331-1-8-4-杭晟货币8.35%2020-5-27自有或自筹资金
10-1-2
12-1-6-
6341-1-8-4-李焰货币8.35%2020-5-27自有或自筹资金
10-1-3
12-1-6-
6351-1-8-4-顾立群货币8.35%2020-5-27自有或自筹资金
10-1-4
12-1-6-
6361-1-8-4-叶杭奇货币8.35%2020-5-27自有或自筹资金
10-1-5
539思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
6371-1-8-4-凌亚萍货币8.35%2020-5-27自有或自筹资金
10-1-6
12-1-6-
6381-1-8-4-胡振长货币8.35%2020-5-27自有或自筹资金
10-1-7
12-1-6-
6391-1-8-4-耿广峰货币8.35%2020-5-27自有或自筹资金
10-1-8
12-1-6-
上海融凡国际贸易有限
6401-1-8-4-货币8.35%2020-5-27自有或自筹资金
公司
10-1-9
12-1-6-
6411-1-8-4-傅灵菲货币100.00%2022-09-09自有或自筹资金
10-1-9-1
12-1-6-
6421-1-8-4-汪一泓货币4.18%2020-5-27自有或自筹资金
10-1-10
12-1-6-
6431-1-8-4-许锦昕货币3.34%2020-5-27自有或自筹资金
10-1-11
12-1-6-
深圳前海帆茂首瑞投资
6441-1-8-4-货币0.01%2016-1-13自有或自筹资金
管理有限公司
10-1-12
12-1-6-上海帆茂信息科技发展
1-1-8-4-有限公司
645货币100.00%2013-12-20自有或自筹资金10-1-12-（参见12-1-6-1-1-8-4-
110-1-1-1-1）
12-1-6-
6461-1-8-4-林滔货币9.80%2017-7-12自有或自筹资金
12-1-6-
6471-1-8-4-林忠货币6.54%2017-7-12自有或自筹资金
12-1-6-
6481-1-8-4-徐菊娥货币6.54%2017-7-12自有或自筹资金
12-1-6-
6491-1-8-4-徐益洲货币6.54%2017-7-12自有或自筹资金
12-1-6-
6501-1-8-4-姚英货币6.54%2017-7-12自有或自筹资金
12-1-6-
6511-1-8-4-马永货币3.27%2020-3-12自有或自筹资金
12-1-6-
6521-1-8-4-杨建华货币3.27%2020-3-12自有或自筹资金
12-1-6-
6531-1-8-4-戴智慧货币3.27%2020-3-12自有或自筹资金
12-1-6-
654蒋咏梅货币3.27%2020-3-12自有或自筹资金
1-1-8-4-
540思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
6551-1-8-4-胡岳萍货币3.27%2020-3-12自有或自筹资金
12-1-6-
上海榕聚商务咨询有限
6561-1-8-4-货币2.50%2022-12-2自有或自筹资金
公司上海帆茂信息科技发展
12-1-6-
有限公司
6571-1-8-4-货币57.50%2020-03-06自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-4-
10-12-1
10-1-1-1-1）
12-1-6-
深圳市福瑞曼投资有限
6581-1-8-4-货币25.00%2021-12-31自有或自筹资金
公司
10-12-2
12-1-6-
1-1-8-4-
659汤琪货币100.00%2016-07-27自有或自筹资金
10-12-2-
1
12-1-6-
6601-1-8-4-高雪平货币17.50%2021-12-31自有或自筹资金
10-12-3
12-1-6-
6611-1-8-4-元聚资本管理有限公司货币1.03%2017-7-12自有或自筹资金
上海帆茂信息科技发展
12-1-6-
有限公司
6621-1-8-4-货币60.00%2017-01-04自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-4-
10-13-1
10-1-1-1-1）
12-1-6-
光大金控（北京）基金
6631-1-8-4-货币40.00%2017-01-04自有或自筹资金
管理有限公司
10-13-2
12-1-6-
1-1-8-4-光大金控资产管理有限
664货币99.80%2011-06-21自有或自筹资金
10-13-2-公司
1
12-1-6-
1-1-8-4-
665中国光大集团股份公司货币100.00%2009-06-08自有或自筹资金
10-13-2-
12-1-6-
1-1-8-4-禹华（上海）投资管理
666货币0.20%2011-06-21自有或自筹资金
10-13-2-中心（有限合伙）
2
12-1-6-
1-1-8-4-
667姚远货币50.00%2011-02-14自有或自筹资金
10-13-2-
12-1-6-
1-1-8-4-
668高欣货币50.00%2011-02-14自有或自筹资金
10-13-2-
541思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
昆山国创投资集团有限
6691-1-8-4-货币1.61%2018-8-7自有或自筹资金
公司
11
12-1-6-
昆山市政府国有资产监
6701-1-8-4-货币100.00%2014-5-26自有或自筹资金
督管理办公室
12-1-6-
苏州营财投资集团有限
6711-1-8-4-货币1.61%2018-8-7自有或自筹资金
公司
12
苏州国际发展集团有限
12-1-6-
公司
6721-1-8-4-货币100.00%1993-07-30自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-4-
9）
12-1-6-
6731-1-8-4-苏州市财政局货币100.00%2021-04-07自有或自筹资金
12-1-1
12-1-6-苏州工业园区开元国创6741-1-8-4-承运投资合伙企业（有货币1.27%2018-8-7自有或自筹资金
13限合伙）
12-1-6-
开元国创资本管理有限
6751-1-8-4-货币60.00%2017-07-04自有或自筹资金
公司-GP
12-1-6-
苏州翼朴股权投资基金
6761-1-8-4-货币55.00%2017-03-28自有或自筹资金
管理有限公司
13-1-1
12-1-6-
苏州民营资本投资控股
6771-1-8-4-货币100.00%2016-06-15自有或自筹资金
有限公司
13-1-1-1
12-1-6-
1-1-8-4-张家港华安投资有限公
678货币13.76%2017-1-11自有或自筹资金
13-1-1-司
12-1-6-
1-1-8-4-
679施建刚货币99.00%2011-05-05自有或自筹资金
13-1-1-
1-1-1
12-1-6-
1-1-8-4-
680徐浩货币1.00%2016-12-09自有或自筹资金
13-1-1-
1-1-2
12-1-6-
1-1-8-4-
681李大生货币9.17%2016-7-21自有或自筹资金
13-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-苏州信德房地产开发有
682货币9.17%2016-04-18自有或自筹资金
13-1-1-限公司
12-1-6-
1-1-8-4-
683朱龙英货币69.00%2020-05-06自有或自筹资金
13-1-1-
1-3-1
542思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
1-1-8-4-
684张寿根货币31.00%2020-09-01自有或自筹资金
13-1-1-
1-3-2
12-1-6-
1-1-8-4-
685高玉根货币9.17%2016-04-18自有或自筹资金
13-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
686陈建凯货币6.42%2016-04-18自有或自筹资金
13-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-苏州远大艺术品有限公
687货币5.50%2016-04-18自有或自筹资金
13-1-1-司
12-1-6-
1-1-8-4-
688朱雷货币46.67%2016-04-20自有或自筹资金
13-1-1-
1-6-1
12-1-6-
1-1-8-4-
689戚远货币43.33%2005-08-12自有或自筹资金
13-1-1-
1-6-2
12-1-6-
1-1-8-4-苏州远大进出口有限公
690货币10.00%2005-08-12自有或自筹资金
13-1-1-司
1-6-3
12-1-6-
1-1-8-4-
691戚远货币97.00%2003-03-28自有或自筹资金
13-1-1-
1-6-3-1
12-1-6-
1-1-8-4-
692柴伏琼货币3.00%2003-03-28自有或自筹资金
13-1-1-
1-6-3-2
12-1-6-
1-1-8-4-江苏乾融投资控股集团
693货币4.59%2016-04-18自有或自筹资金
13-1-1-有限公司
12-1-6-
1-1-8-4-苏州鼎融投资管理有限
694货币100.00%2008-06-05自有或自筹资金
13-1-1-公司
1-7-1
12-1-6-
1-1-8-4-
695叶晓明货币90.00%2009-12-10自有或自筹资金
13-1-1-
1-7-1-1
12-1-6-
1-1-8-4-
696叶玄羲货币10.00%2017-06-16自有或自筹资金
13-1-1-
1-7-1-2
12-1-6-苏州金宏投资发展有限
697货币4.59%2020-9-25自有或自筹资金
1-1-8-4-公司
543思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
13-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
698金向华货币100.00%2013-11-19自有或自筹资金
13-1-1-
1-8-1
12-1-6-
1-1-8-4-苏州事达同泰汽车零部
699货币4.59%2016-04-18自有或自筹资金
13-1-1-件有限公司
12-1-6-
1-1-8-4-
700陆建新货币61.50%2008-12-10自有或自筹资金
13-1-1-
1-9-1
12-1-6-
1-1-8-4-
701吴小英货币38.50%2008-12-10自有或自筹资金
13-1-1-
1-9-2
12-1-6-
1-1-8-4-
702苏州长盛投资有限公司货币4.59%2016-04-18自有或自筹资金
13-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
703苏州耀盛集团有限公司货币100.00%2007-07-04自有或自筹资金
13-1-1-
1-10-1
12-1-6-
1-1-8-4-
704钟明庆货币44.86%2010-11-25自有或自筹资金
13-1-1-
1-10-1-1
12-1-6-
1-1-8-4-苏州垒石投资管理中心
705货币26.57%2016-07-18自有或自筹资金
13-1-1-（有限合伙）
1-10-1-2
12-1-6-
1-1-8-4-
70613-1-1-钟明庆货币60.91%2015-12-29自有或自筹资金
1-10-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
70713-1-1-陈振兴货币9.70%2015-12-29自有或自筹资金
1-10-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
70813-1-1-蒋云燕货币9.70%2016-08-25自有或自筹资金
1-10-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
70913-1-1-李进玉货币9.70%2016-08-25自有或自筹资金
1-10-1-
544思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
1-1-8-4-
71013-1-1-吴邦铸货币5.82%2017-12-19自有或自筹资金
1-10-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
71113-1-1-周邦杰货币3.88%2016-08-25自有或自筹资金
1-10-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
712 13-1-1- 吴艳芳-GP 货币 0.29% 2016-08-25 自有或自筹资金
1-10-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
713李进玉货币7.14%2010-11-25自有或自筹资金
13-1-1-
1-10-1-3
12-1-6-
1-1-8-4-
714陈振兴货币7.14%2010-11-25自有或自筹资金
13-1-1-
1-10-1-4
12-1-6-
1-1-8-4-
715蒋云燕货币7.14%2010-11-25自有或自筹资金
13-1-1-
1-10-1-5
12-1-6-
1-1-8-4-
716吴艳芳货币4.29%2010-11-25自有或自筹资金
13-1-1-
1-10-1-6
12-1-6-
1-1-8-4-
717周邦杰货币2.86%2010-11-25自有或自筹资金
13-1-1-
1-10-1-7
12-1-6-
1-1-8-4-
718沈磊货币4.59%2016-04-18自有或自筹资金
13-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
719庞国忠货币4.59%2016-04-18自有或自筹资金
13-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
720黄宏图货币2.75%2016-04-18自有或自筹资金
13-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
721武全勇货币2.75%2017-1-11自有或自筹资金
13-1-1-
12-1-6-
7221-1-8-4-金建平货币2.75%2018-4-20自有或自筹资金
13-1-1-
545思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
1-1-8-4-
723王勤货币2.48%2016-7-21自有或自筹资金
13-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-江苏联峰投资发展有限
724货币2.11%2018-1-3自有或自筹资金
13-1-1-公司
12-1-6-
1-1-8-4-
725吴耀芳货币50.00%2009-07-09自有或自筹资金
13-1-1-
1-17-1
12-1-6-
1-1-8-4-
726黄均时货币10.00%2009-07-09自有或自筹资金
13-1-1-
1-17-2
12-1-6-
1-1-8-4-
727吴惠英货币10.00%2009-07-09自有或自筹资金
13-1-1-
1-17-3
12-1-6-
1-1-8-4-
728吴惠芳货币10.00%2009-07-09自有或自筹资金
13-1-1-
1-17-4
12-1-6-
1-1-8-4-
729张刘瑜货币10.00%2009-07-09自有或自筹资金
13-1-1-
1-17-5
12-1-6-
1-1-8-4-
730陈华斌货币10.00%2009-07-09自有或自筹资金
13-1-1-
1-17-6
12-1-6-
1-1-8-4-
731周锋货币1.83%2017-1-11自有或自筹资金
13-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-
732金力货币1.83%2018-4-20自有或自筹资金
13-1-1-
12-1-6-
1-1-8-4-苏州和晓投资管理有限
733货币1.83%2020-9-14自有或自筹资金
13-1-1-公司
12-1-6-
1-1-8-4-
734李刚货币51.00%2018-09-10自有或自筹资金
13-1-1-
1-20-1
12-1-6-
1-1-8-4-
735李锋货币49.00%2018-09-10自有或自筹资金
13-1-1-
1-20-2
546思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
1-1-8-4-苏州青檀投资管理有限
736货币0.92%2016-04-18自有或自筹资金
13-1-1-公司
12-1-6-
1-1-8-4-苏州紫檀管理咨询有限
737货币100.00%2019-08-22自有或自筹资金
13-1-1-公司
1-21-1
国开开元股权投资基金
12-1-6-
管理有限公司
7381-1-8-4-货币45.00%2017-03-28自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-4-
13-1-2
3-2）
12-1-6-
西藏开元国创恒裕创业
7391-1-8-4-货币28.00%2017-07-04自有或自筹资金
投资管理有限公司开元国创资本管理有限
12-1-6-
公司
7401-1-8-4-货币100.00%2020-12-04自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-4-
13-2-1
13-1）
苏州工业园区国有资本
12-1-6-
投资运营控股有限公司
7411-1-8-4-货币4.00%2019-02-13自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-4-
1）
12-1-6-
南京扬子江投资基金管
7421-1-8-4-货币4.00%2019-02-13自有或自筹资金
理有限公司南京扬子国资投资集团
12-1-6-
有限责任公司
7431-1-8-4-货币100.00%2014-11-28自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-4-
13-4-1
2）
兴铁资本投资管理有限
12-1-6-
公司
7441-1-8-4-货币2.00%2019-02-13自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-4-
7）
江苏云杉资本管理有限
12-1-6-
公司
7451-1-8-4-货币1.00%2019-02-13自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-4-
8）
苏州国际发展集团有限
12-1-6-
公司
7461-1-8-4-货币1.00%2019-02-13自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-4-
9）
12-1-6-
国开开元股权投资基金2015-11-27
7471-1-8-4-货币0.80%自有或自筹资金
管理有限公司
14
12-1-6-国开金融有限责任公司7481-1-8-4-（参见12-1-6-1-1-8-4-货币70.00%2010-09-03自有或自筹资金
14-13-1）
12-1-6-苏州元禾控股股份有限
749货币30.00%2010-09-03自有或自筹资金
1-1-8-4-公司
547思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间14-2（参见12-1-6-1-1-8-4-
3-2-2）
12-1-6-
苏州市住房置业融资担
7501-1-8-4-货币0.80%2018-8-7自有或自筹资金
保有限公司
15
苏州国际发展集团有限
12-1-6-
公司
7511-1-8-4-货币100.00%2000-11-27自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-4-
9）
12-1-6-深圳市腾讯产业投资基
752货币2.85%2017-03-17自有或自筹资金
1-1-8-5金有限公司
12-1-6-
深圳市腾讯睿见投资有
7531-1-8-5-货币100.00%2023-07-28自有或自筹资金
限公司
1
12-1-6-
深圳市腾讯睿投企业管
7541-1-8-5-货币100.00%2021-07-07自有或自筹资金
理有限公司
12-1-6-
深圳市藤绿企业管理合
7551-1-8-5-货币50.00%2021-05-25自有或自筹资金
伙企业（有限合伙）
1-1-1
12-1-6-
深圳市藤青企业管理有
7561-1-8-5-货币75.00%2019-09-04自有或自筹资金
限公司-GP
1-1-1-1
12-1-6-
1-1-8-5-
757马化腾货币80.00%2019-02-26自有或自筹资金
1-1-1-1-
1
12-1-6-
1-1-8-5-
758许晨晔货币20.00%2019-02-26自有或自筹资金
1-1-1-1-
2
12-1-6-
7591-1-8-5-许晨晔货币20.00%2019-09-04自有或自筹资金
1-1-1-2
12-1-6-
7601-1-8-5-卢山货币5.00%2019-09-04自有或自筹资金
1-1-1-3
12-1-6-
深圳市藤远企业管理合
7611-1-8-5-货币50.00%2021-05-25自有或自筹资金
伙企业（有限合伙）
1-1-2
深圳市藤青企业管理有
12-1-6-
限公司-GP
7621-1-8-5-货币75.00%2019-09-04自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-8-5-
1-1-2-1
1-1-1-1）
12-1-6-
7631-1-8-5-许晨晔货币20.00%2019-09-04自有或自筹资金
1-1-2-2
12-1-6-
7641-1-8-5-卢山货币5.00%2019-09-04自有或自筹资金
1-1-2-3
12-1-6-北京红杉懿德股权投资
765货币2.24%2015-07-08自有或自筹资金
1-1-8-6中心（有限合伙）
548思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-宁波梅山保税港区遐红7661-1-8-6-投资管理合伙企业（有货币55.01%2018-09-26自有或自筹资金
1限合伙）
12-1-6-
7671-1-8-6-雍琳货币99.72%2018-02-27自有或自筹资金
12-1-6-
宁波梅山保税港区遐安
7681-1-8-6-货币0.28%2018-09-19自有或自筹资金
投资管理有限公司-GP
12-1-6-
7691-1-8-6-雍琳货币90.00%2018-03-01自有或自筹资金
1-2-1
12-1-6-
7701-1-8-6-张联庆货币10.00%2018-03-01自有或自筹资金
1-2-2
12-1-6-川和信（厦门）股权投7711-1-8-6-资合伙企业（有限合货币20.23%2020-08-05自有或自筹资金
2伙）
12-1-6-
7721-1-8-6-鞠青货币97.56%2020-06-04自有或自筹资金
12-1-6-
吉惠股权投资（厦门）
7731-1-8-6-货币2.44%2022-01-2自有或自筹资金
有限公司-GP
12-1-6-
7741-1-8-6-周逵货币80.00%2020-11-05自有或自筹资金
2-2-1
12-1-6-
7751-1-8-6-鞠青货币20.00%2020-11-05自有或自筹资金
2-2-2
12-1-6-
7761-1-8-6-何湘货币2.78%2019-03-29自有或自筹资金
3
12-1-6-
7771-1-8-6-杜玉兰货币2.53%2019-03-29自有或自筹资金
4
12-1-6-
7781-1-8-6-王子暄货币2.21%2016-01-25自有或自筹资金
5
12-1-6-
7791-1-8-6-董昕货币1.90%2016-01-25自有或自筹资金
6
12-1-6-
7801-1-8-6-潘旻货币1.26%2016-01-25自有或自筹资金
7
12-1-6-
7811-1-8-6-林飞货币1.26%2016-01-25自有或自筹资金
8
12-1-6-
7821-1-8-6-杨云霞货币1.26%2016-01-25自有或自筹资金
9
12-1-6-
783覃晓天货币1.26%2016-01-25自有或自筹资金
1-1-8-6-
549思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
10
12-1-6-
7841-1-8-6-杨洁货币1.26%2016-07-01自有或自筹资金
11
12-1-6-
7851-1-8-6-吕琼货币1.14%2016-07-01自有或自筹资金
12
12-1-6-
7861-1-8-6-王威货币0.79%2016-07-01自有或自筹资金
13
12-1-6-
7871-1-8-6-赵伟货币0.76%2016-01-25自有或自筹资金
14
12-1-6-
7881-1-8-6-张联庆货币0.63%2016-01-25自有或自筹资金
15
宁波梅山保税港区红杉
12-1-6-荟德投资管理合伙企业
789 1-1-8-6- （有限合伙）-GP 货币 0.63% 2017-12-21 自有或自筹资金
16（参见12-1-6-1-1-8-1-
34）
12-1-6-
7901-1-8-6-钱春燕货币0.63%2016-07-01自有或自筹资金
17
12-1-6-
7911-1-8-6-秦书娣货币0.63%2016-07-01自有或自筹资金
18
12-1-6-
7921-1-8-6-杨涛货币0.63%2016-07-01自有或自筹资金
19
12-1-6-
7931-1-8-6-郑菲货币0.63%2016-01-25自有或自筹资金
20
12-1-6-
7941-1-8-6-孙华伟货币0.63%2016-07-01自有或自筹资金
21
12-1-6-
7951-1-8-6-陆慧梅货币0.63%2016-07-01自有或自筹资金
22
12-1-6-
7961-1-8-6-钱骥货币0.63%2016-07-01自有或自筹资金
23
12-1-6-
7971-1-8-6-李力货币0.63%2016-07-01自有或自筹资金
24
12-1-6-
798北京首钢基金有限公司货币1.43%2017-03-17自有或自筹资金
1-1-8-7
12-1-6-
7991-1-8-7-首钢集团有限公司货币100.00%2014-12-22自有或自筹资金
1
12-1-6-
北京国有资本运营管理
8001-1-8-7-货币100.00%1981-05-13自有或自筹资金
有限公司
550思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
北京市人民政府国有资
8011-1-8-7-货币100.00%2008-12-30自有或自筹资金
产监督管理委员会
1-1-1
12-1-6-上海交通大学教育发展
802货币1.43%2017-03-17自有或自筹资金
1-1-8-8基金会
12-1-6-中国科学院控股有限公
803货币1.43%2017-03-17自有或自筹资金
1-1-8-9司
12-1-6-
8041-1-8-9-中国科学院货币100.00%2002-04-12自有或自筹资金
1
宁波梅山保税港区红杉荟德投资管理合伙企业
12-1-6-
805（有限合伙）货币0.01%2017-10-18自有或自筹资金
1-1-8-10
（参见12-1-6-1-1-8-1-
34）
12-1-6-
806南立新货币1.24%2015-11-06自有或自筹资金
1-1-9
12-1-6-杭州三仁焱兴投资合伙
807货币1.17%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-10企业（有限合伙）
12-1-6-上海东兴投资控股发展
808货币13.73%2015-09-02自有或自筹资金
1-1-10-1有限公司
12-1-6-
中国东方资产管理股份
8091-1-10-货币100.00%1991-05-10自有或自筹资金
有限公司
12-1-6-
810王月红货币9.80%2015-09-02自有或自筹资金
1-1-10-2
12-1-6-
811浙江睿洋科技有限公司货币9.80%2017-06-19自有或自筹资金
1-1-10-3
12-1-6-
8121-1-10-王健货币90.00%2009-08-27自有或自筹资金
12-1-6-
8131-1-10-李凯货币10.00%2009-08-27自有或自筹资金
12-1-6-
814孙剑华货币9.80%2015-09-02自有或自筹资金
1-1-10-4
12-1-6-杭州欣宸投资管理有限
815货币9.80%2018-07-04自有或自筹资金
1-1-10-5公司
12-1-6-
杭州景宸投资管理有限
8161-1-10-货币100.00%2022-10-28自有或自筹资金
公司
12-1-6-
8171-1-10-裘加林货币50.00%2021-05-13自有或自筹资金
5-1-1
12-1-6-
8181-1-10-郎涛货币50.00%2017-08-10自有或自筹资金
5-1-2
12-1-6-
819姚臻货币8.43%2017-06-19自有或自筹资金
1-1-10-6
杭州滨江房产集团股份
12-1-6-
820有限公司货币7.84%2015-09-02自有或自筹资金
1-1-10-7（SZ.002244）
551思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
821薛向东货币5.88%2015-09-02自有或自筹资金
1-1-10-8
12-1-6-西藏泓杉科技发展有限
822货币5.88%2015-09-02自有或自筹资金
1-1-10-9公司
12-1-6-
8231-1-10-罗祖亮货币95.26%1997-01-16自有或自筹资金
12-1-6-
8241-1-10-罗订坤货币4.74%2018-05-08自有或自筹资金
12-1-6-
8251-1-10-李元蓁货币3.92%2015-09-02自有或自筹资金
10
12-1-6-
8261-1-10-上海畅亨文化传播中心货币3.92%2017-06-19自有或自筹资金
11
12-1-6-
8271-1-10-张黄瞩货币100.00%2016-09-30自有或自筹资金
12-1-6-
宁波信良投资管理有限
8281-1-10-货币3.92%2017-06-19自有或自筹资金
公司
12
12-1-6-
8291-1-10-汪初良货币51.00%2019-09-12自有或自筹资金
12-1-6-
8301-1-10-汪初平货币39.00%2017-05-17自有或自筹资金
12-1-6-
8311-1-10-汪初贤货币10.00%2017-05-17自有或自筹资金
12-1-6-
8321-1-10-赵继萍货币1.96%2015-09-02自有或自筹资金
13
12-1-6-宁波梅山保税港区君麟8331-1-10-投资合伙企业（有限合货币1.96%2017-06-19自有或自筹资金
14伙）
12-1-6-
8341-1-10-赵晓旦货币51.00%2017-05-16自有或自筹资金
12-1-6-
8351-1-10-黄科货币23.00%2017-05-16自有或自筹资金
12-1-6-
8361-1-10-张林货币15.00%2017-05-16自有或自筹资金
12-1-6-
837 1-1-10- 张景原-GP 货币 11.00% 2017-05-16 自有或自筹资金
12-1-6-
杭州三仁投资管理有限
8381-1-10-货币1.37%2015-03-24自有或自筹资金
公司-GP
15
552思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
8391-1-10-倪正东货币40.00%2014-07-29自有或自筹资金
12-1-6-
8401-1-10-曹国熊货币40.00%2014-07-29自有或自筹资金
12-1-6-
8411-1-10-宋蔼瑕货币20.00%2023-10-16自有或自筹资金
12-1-6-
8421-1-10-邢翰学货币1.37%2015-09-02自有或自筹资金
16
12-1-6-
8431-1-10-倪正东货币0.59%2017-06-19自有或自筹资金
17
12-1-6-
844其实货币1.05%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-11
12-1-6-北京聚盛同创科技中心
845货币1.03%2015-11-06自有或自筹资金
1-1-12（有限合伙）
12-1-6-
846倪正东货币92.42%2015-08-27自有或自筹资金
1-1-12-1
12-1-6-
847曹芳货币7.58%2015-08-27自有或自筹资金
1-1-12-2
12-1-6-长沙市六顺创富投资合
848货币0.88%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-13伙企业（有限合伙）
12-1-6-
849赵勇货币33.33%2027-11-22自有或自筹资金
1-1-13-1
12-1-6-
850杨春城货币29.00%2015-10-29自有或自筹资金
1-1-13-2
12-1-6-
851 徐茜-GP 货币 21.00% 2015-10-29 自有或自筹资金
1-1-13-3
12-1-6-
852货币16.67%2017-11-22自有或自筹资金
1-1-13-4李竹
12-1-6-
853叶世杰货币0.73%2020-01-15自有或自筹资金
1-1-14
12-1-6-
854杨丽鸣货币0.73%2015-11-06自有或自筹资金
1-1-15
12-1-6-昆山兴华投资咨询中心
855货币0.73%2015-11-06自有或自筹资金
1-1-16（有限合伙）
12-1-6-珠海乐宁企业管理合伙
856货币99.80%2022-06-27自有或自筹资金
1-1-16-1企业（有限合伙）
12-1-6-
珠海诚兴盈远科技有限
8571-1-16-货币66.96%2023-09-04自有或自筹资金
公司
12-1-6-
8581-1-16-张海燕货币100.00%2017-12-11自有或自筹资金
1-1-1
12-1-6-
三亚乐行企业管理中心
8591-1-16-货币32.84%2022-03-24自有或自筹资金（有限合伙）
12-1-6-
8601-1-16-张海燕货币94.46%2022-03-17自有或自筹资金
1-2-1
553思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
珠海乐成企业管理有限
8611-1-16-货币5.54%2022-03-17自有或自筹资金
责任公司
1-2-2
12-1-6-
8621-1-16-张海燕货币99.90%2021-12-24自有或自筹资金
1-2-2-1
12-1-6-
8631-1-16-单萌货币0.10%2021-12-24自有或自筹资金
1-2-2-2
珠海乐成企业管理有限
12-1-6-
责任公司-GP
8641-1-16-货币0.20%2021-12-27自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-16-1-
2-2）
12-1-6-珠海乐贤企业管理合伙
865货币0.20%2022-06-27自有或自筹资金
1-1-16-2 企业（有限合伙）-GP
12-1-6-
珠海乐贤企业管理有限
8661-1-16-货币99.91%2022-01-18自有或自筹资金
责任公司
12-1-6-
8671-1-16-单萌货币100.00%2022-01-14自有或自筹资金
2-1-1
12-1-6-
8681-1-16-单萌货币9.09%2022-01-18自有或自筹资金
12-1-6-上海郁泰唯夏投资中心
869货币0.73%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-17（有限合伙）
12-1-6-上海郁泰投资管理有限
870货币90.00%2014-08-19自有或自筹资金
1-1-17-1 公司-GP
12-1-6-
8711-1-17-赵梁货币100.00%2015-03-11自有或自筹资金
12-1-6-
872上海源岑投资有限公司货币10.00%2014-08-19自有或自筹资金
1-1-17-2
12-1-6-
上海阜兴实业集团有限
8731-1-17-货币100.00%2014-06-18自有或自筹资金
公司
12-1-6-
8741-1-17-朱一栋货币70.00%2011-05-04自有或自筹资金
2-1-1
12-1-6-
8751-1-17-赵卓权货币30.00%2014-05-19自有或自筹资金
2-1-2
12-1-6-
876朱伟豪货币0.65%2018-08-08自有或自筹资金
1-1-18
12-1-6-
877杨乐乐货币0.58%2019-07-24自有或自筹资金
1-1-19
12-1-6-
878阎安生货币0.58%2020-01-15自有或自筹资金
1-1-20
12-1-6-深圳市卓显投资管理合
879货币0.58%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-21伙企业（有限合伙）
12-1-6-
880高鹏货币98.04%2018-10-18自有或自筹资金
1-1-21-1
554思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
881 杨芳-GP 货币 1.96% 2018-10-18 自有或自筹资金
1-1-21-2
12-1-6-
882张妍妍货币0.57%2015-11-06自有或自筹资金
1-1-22
12-1-6-
883王利朋货币0.56%2015-11-06自有或自筹资金
1-1-23
12-1-6-
884杨敏货币0.52%2015-11-06自有或自筹资金
1-1-24
12-1-6-
885符星华货币0.48%2015-11-06自有或自筹资金
1-1-25
12-1-6-
886郭玉英货币0.44%2020-01-15自有或自筹资金
1-1-26
12-1-6-
887李新宇货币0.44%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-2712-1-6-上海科闻投资中心（有
888货币0.35%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-28限合伙
12-1-6-
889彭德红货币52.61%2015-12-22自有或自筹资金
1-1-28-1
12-1-6-
890赵召良货币17.54%2015-12-22自有或自筹资金
1-1-28-2
12-1-6-
891郑秋波货币17.54%2015-12-22自有或自筹资金
1-1-28-3
12-1-6-
892 何维芳-GP 货币 12.32% 2012-11-07 自有或自筹资金
1-1-28-4
12-1-6-
893袁润兵货币0.34%2015-11-06自有或自筹资金
1-1-29
12-1-6-
894薛向东货币0.29%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-30
12-1-6-
895刘晓峰货币0.29%2020-01-15自有或自筹资金
1-1-31
12-1-6-
896缪志强货币0.29%2020-01-15自有或自筹资金
1-1-32
12-1-6-
897徐卫国货币0.29%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-33
12-1-6-
898熊毅刚货币0.29%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-34
12-1-6-
899吕大龙货币0.29%2020-01-15自有或自筹资金
1-1-35
12-1-6-
900陈大同货币0.29%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-36
杭州中赢复朴仁股权投
12-1-6-901资合伙企业（有限公货币0.29%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-37
司）
12-1-6-浙江中赢资本投资合伙
902货币95.24%2015-10-15自有或自筹资金
1-1-37-1企业（有限合伙）
12-1-6-
浙江中赢股权投资基金
9031-1-37-货币99.70%2016-07-21自有或自筹资金
管理有限公司
12-1-6-
9041-1-37-中赢创投有限公司货币100.00%2021-06-29自有或自筹资金
1-1-1
12-1-6-
905吴忠福货币50.00%2021-06-25自有或自筹资金
1-1-37-
555思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
1-1-1-1
12-1-6-浙江中赢股权投资基金9061-1-37-管理有限公司（参见货币50.00%2021-06-16自有或自筹资金
1-1-1-212-1-6-1-1-37-1-1）
12-1-6- 中赢创投有限公司-GP9071-1-37-（参见12-1-6-1-1-37-1-货币0.30%2022-06-10自有或自筹资金
1-21-1）
12-1-6-杭州中赢复朴投资管理
908货币4.76%2015-10-15自有或自筹资金
1-1-37-2 有限公司-GP
12-1-6-
北京复朴道和投资管理
9091-1-37-货币85.00%2015-09-21自有或自筹资金
有限公司
12-1-6-
9101-1-37-赵志坚货币38.00%2015-02-09自有或自筹资金
2-1-1
12-1-6-
9111-1-37-王军峰货币30.50%2015-02-09自有或自筹资金
2-1-2
12-1-6-
9121-1-37-赵敏货币17.00%2015-02-09自有或自筹资金
2-1-3
12-1-6-
9131-1-37-毛向宇货币12.00%2018-08-27自有或自筹资金
2-1-4
12-1-6-
9141-1-37-张馨货币2.50%2015-07-06自有或自筹资金
2-1-5
浙江中赢资本投资合伙
12-1-6-企业（有限合伙）
9151-1-37-货币15.00%2015-09-21自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-37-
1）
北京武岳峰亦合高科技
12-1-6-916产业投资合伙企业（有货币0.29%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-38限合伙）
12-1-6-北京亦庄国际新兴产业
917货币39.22%2015-07-08自有或自筹资金
1-1-38-1投资中心（有限合伙）
12-1-6-
北京亦庄国际投资发展
9181-1-38-货币100.00%2013-04-08自有或自筹资金
有限公司
12-1-6-
北京亦庄国际产业投资
9191-1-38-货币0.00%2013-04-08自有或自筹资金
管理有限公司
12-1-6-北京紫光通信科技集团
920货币19.61%2015-07-08自有或自筹资金
1-1-38-2有限公司
12-1-6-
9211-1-38-紫光集团有限公司货币100.00%2010-02-08自有或自筹资金
常州亦合高科技投资管
12-1-6-922理合伙企业（有限合货币9.80%2015-07-08自有或自筹资金
1-1-38-3
伙）-GP
556思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-北京武岳峰中清正合科
9231-1-38-技创业投资管理有限公货币50.00%2015-12-22自有或自筹资金
3-1 司-GP
12-1-6-
9241-1-38-上海水毓企业管理中心货币42.25%2017-09-15自有或自筹资金
3-1-1
12-1-6-
9251-1-38-潘建岳货币100.00%2017-06-26自有或自筹资金
3-1-1-1
12-1-6-
9261-1-38-武平货币38.25%2016-07-15自有或自筹资金
3-1-2
12-1-6-
9271-1-38-王丹货币15.00%2018-04-25自有或自筹资金
3-1-3
12-1-6-
9281-1-38-李晓磊货币3.00%2016-07-15自有或自筹资金
3-1-4
12-1-6-
9291-1-38-熊长青货币1.50%2014-09-18自有或自筹资金
3-1-5
12-1-6-上海水毓企业管理中心9301-1-38-（参见12-1-6-1-1-38-3-货币18.93%2017-09-13自有或自筹资金
3-21-1）
12-1-6-
9311-1-38-上海元水企业管理中心货币16.93%2017-09-13自有或自筹资金
12-1-6-
9321-1-38-许娟货币100.00%2018-05-24自有或自筹资金
3-3-1
12-1-6-
9331-1-38-王丹货币7.50%2018-04-11自有或自筹资金
12-1-6-
9341-1-38-许伟货币4.40%2014-10-08自有或自筹资金
12-1-6-
9351-1-38-李晓磊货币1.50%2015-12-22自有或自筹资金
12-1-6-
9361-1-38-熊长青货币0.75%2014-10-08自有或自筹资金
12-1-6-江苏国经私募基金管理
937货币9.80%2016-10-24自有或自筹资金
1-1-38-4有限公司
12-1-6-
江苏国经控股集团有限
9381-1-38-货币100.00%2015-05-15自有或自筹资金公司（国有独资）
12-1-6-江苏武进高新投资控股
939货币9.80%2016-10-24自有或自筹资金
1-1-38-5有限公司（国有全资）
12-1-6-
940贵州瑞和制药有限公司货币1.96%2016-10-24自有或自筹资金
1-1-38-6
12-1-6-
941熊毅刚货币81.55%2001-05-15自有或自筹资金
1-1-38-
557思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-贵州省新型工业化发展
9421-1-38-股权投资基金合伙企业货币6.10%2021-11-09自有或自筹资金
6-2（有限合伙）
12-1-6-
贵州金融控股集团有限
9431-1-38-货币100.00%2021-03-29自有或自筹资金
责任公司（国有独资）
6-2-1
12-1-6-贵州省贵鑫瑞和创业投
9441-1-38-资管理有限责任公司货币0.00%2021-03-29自有或自筹资金
6-2-2 （GP国有独资）
12-1-6-
9451-1-38-刘家森货币3.10%2001-05-15自有或自筹资金
12-1-6-
9461-1-38-赵云货币2.82%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
贵阳君业生物科技有限
9471-1-38-货币2.82%2011-10-08自有或自筹资金
公司
12-1-6-
贵州百强优元贸易发展
9481-1-38-货币70.00%2018-07-27自有或自筹资金
有限公司
6-5-1
12-1-6-
贵州百强集团投资控股
9491-1-38-货币100.00%2016-12-14自有或自筹资金
有限公司
6-5-1-1
12-1-6-
1-1-38-
950张沛货币51.00%2005-08-01自有或自筹资金
6-5-1-1-
1
12-1-6-
1-1-38-
951张娅货币49.00%2005-08-01自有或自筹资金
6-5-1-1-
2
12-1-6-
9521-1-38-张岩货币30.00%2018-07-27自有或自筹资金
6-5-2
12-1-6-
9531-1-38-张昀货币0.66%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9541-1-38-王波货币0.60%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9551-1-38-刘鹏货币0.48%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9561-1-38-陈玉友货币0.38%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9571-1-38-唐度君货币0.28%2020-09-11自有或自筹资金
95812-1-6-周树青货币0.25%2020-09-11自有或自筹资金
558思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
1-1-38-
12-1-6-
9591-1-38-贾力夫货币0.19%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9601-1-38-刘剑波货币0.16%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9611-1-38-张丽货币0.15%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9621-1-38-翟培林货币0.07%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9631-1-38-李树胜货币0.07%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9641-1-38-黄婕货币0.04%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9651-1-38-王海燕货币0.04%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9661-1-38-潘金成货币0.04%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9671-1-38-袁远强货币0.04%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9681-1-38-姚光哲货币0.04%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9691-1-38-彭相印货币0.04%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9701-1-38-龙成东货币0.04%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9711-1-38-东伟货币0.04%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
9721-1-38-黄盛贤货币0.04%2020-09-11自有或自筹资金
12-1-6-
973李志祥货币1.96%2016-10-24自有或自筹资金
1-1-38-7
12-1-6-
974戚国强货币1.96%2016-10-24自有或自筹资金
1-1-38-8
12-1-6-
975王建东货币1.96%2016-10-24自有或自筹资金
1-1-38-9
12-1-6-
9761-1-38-祝昌华货币1.96%2016-10-24自有或自筹资金
10
559思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
9771-1-38-黄学良货币1.96%2016-10-24自有或自筹资金
11
12-1-6-上海磁谷创业投资合伙
978货币0.29%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-39企业（有限合伙）
12-1-6-成都磁谷创业投资合伙
979货币99.98%2017-02-06自有或自筹资金
1-1-39-1企业（有限合伙）
12-1-6-
上海小村资产管理有限
9801-1-39-货币44.67%2017-01-09自有或自筹资金
公司
12-1-6-
9811-1-39-冯华伟货币29.21%2009-06-25自有或自筹资金
1-1-1
12-1-6-
9821-1-39-烟台中际投资有限公司货币19.80%2015-08-06自有或自筹资金
1-1-2
12-1-6-
山东中际投资控股有限
9831-1-39-货币100.00%2010-11-30自有或自筹资金
公司
1-1-2-1
12-1-6-
上海小村创世投资有限
9841-1-39-货币12.58%2017-07-31自有或自筹资金
公司
1-1-3
12-1-6-
9851-1-39-冯华伟货币49.70%2015-06-10自有或自筹资金
1-1-3-1
12-1-6-
9861-1-39-林慧萍货币12.59%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-2
12-1-6-
9871-1-39-王喆货币12.59%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-3
12-1-6-
9881-1-39-冯洪卫货币3.98%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-4
12-1-6-
9891-1-39-温谨货币3.05%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-5
12-1-6-
9901-1-39-李鹏飞货币3.05%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-6
12-1-6-
9911-1-39-李彦轩货币2.86%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-7
12-1-6-
9921-1-39-戎浩军货币2.23%2018-03-19自有或自筹资金
1-1-3-8
12-1-6-
9931-1-39-刘毅货币1.99%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-9
12-1-6-
9941-1-39-李东方货币1.99%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-10
99512-1-6-冯小伟货币1.33%2017-01-19自有或自筹资金
560思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
1-1-39-
1-1-3-11
12-1-6-
9961-1-39-侯红锋货币1.32%2017-12-28自有或自筹资金
1-1-3-12
12-1-6-
9971-1-39-彭昊宇货币0.93%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-13
12-1-6-
9981-1-39-王硕货币0.66%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-14
12-1-6-
9991-1-39-梅晨斐货币0.40%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-15
12-1-6-
10001-1-39-俞赢喆货币0.13%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-16
12-1-6-
10011-1-39-吴晓芊货币0.13%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-17
12-1-6-
10021-1-39-尤健货币0.13%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-18
12-1-6-
10031-1-39-梁劲货币0.13%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-19
12-1-6-
10041-1-39-罗时珎货币0.13%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-20
12-1-6-
10051-1-39-邢艳货币0.13%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-21
12-1-6-
10061-1-39-陆韵璐货币0.13%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-22
12-1-6-
10071-1-39-韩蒋杰货币0.13%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-23
12-1-6-
10081-1-39-侯清源货币0.07%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-24
12-1-6-
10091-1-39-刘记货币0.07%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-25
12-1-6-
10101-1-39-潘俊杰货币0.07%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-26
12-1-6-
10111-1-39-王梓臻货币0.07%2017-01-19自有或自筹资金
1-1-3-27
上海小村资产管理有限
12-1-6-
公司
10121-1-39-货币0.01%2015-06-10自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-39-1-
1-1-3-28
1）
561思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
成都天府创新股权投资
10131-1-39-货币20.69%2017-01-09自有或自筹资金
基金中心（有限合伙）
12-1-6-
成都天府资本投资有限
10141-1-39-货币99.01%2017-02-09自有或自筹资金
公司
1-2-1
12-1-6-
成都天府创新股权投资
10151-1-39-货币0.99%2015-08-03自有或自筹资金
基金管理有限公司
1-2-2
12-1-6-
昆山盛世鸿升创业投资
10161-1-39-货币9.00%2017-08-11自有或自筹资金
管理有限公司
12-1-6-
10171-1-39-许水木货币9.00%2017-01-09自有或自筹资金
西藏泓杉科技发展有限
12-1-6-
公司
10181-1-39-货币4.50%2017-01-09自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-10-
9）
12-1-6-
10191-1-39-吴磊货币4.50%2017-01-09自有或自筹资金
12-1-6-
10201-1-39-帅政宏货币4.50%2017-01-09自有或自筹资金
12-1-6-
10211-1-39-王晓东货币1.35%2017-01-09自有或自筹资金
12-1-6-
10221-1-39-段挺东货币0.90%2017-01-09自有或自筹资金
12-1-6-
上海磁谷投资管理有限
10231-1-39-货币0.90%2017-01-09自有或自筹资金
公司-GP上海小村资产管理有限
12-1-6-
公司
10241-1-39-货币100.00%2015-12-28自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-39-1-
1-10-1
1）
上海磁谷投资管理有限
12-1-6-公司
1025货币0.01%2015-01-16自有或自筹资金1-1-39-2（参见12-1-6-1-1-39-1-
10）
12-1-6-湖北梅花晟世股权投资
1026货币0.29%2020-01-15自有或自筹资金
1-1-40合伙企业（有限合伙）
金华市天勤科华股权投
12-1-6-1027资合伙企业（有限合货币0.29%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-41
伙）
12-1-6-
1028赵宝忠货币48.57%2015-06-03自有或自筹资金
1-1-41-1
12-1-6-
1029胡建其货币8.57%2015-06-03自有或自筹资金
1-1-41-2
562思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
1030朱健华货币8.57%2015-06-03自有或自筹资金
1-1-41-3
12-1-6-
1031杨震鸿货币8.57%2015-06-03自有或自筹资金
1-1-41-4
12-1-6-浙江普华天勤股权投资
1032货币7.14%2018-11-29自有或自筹资金
1-1-41-5 管理有限公司-GP
12-1-6-
10331-1-41-沈琴华货币69.30%2011-06-20自有或自筹资金
12-1-6-
杭州银熊投资合伙企业
10341-1-41-货币20.50%2015-06-29自有或自筹资金（有限合伙）
12-1-6-
1035 1-1-41- 沈琴华-GP 货币 75.00% 2015-07-03 自有或自筹资金
5-2-1
12-1-6-
10361-1-41-许燕培货币25.00%2022-12-13自有或自筹资金
5-2-2
12-1-6-
杭州若山投资合伙企业
10371-1-41-货币7.50%2015-09-07自有或自筹资金（有限合伙）
12-1-6-
1038 1-1-41- 沈琴华-GP 货币 99.98% 2023-09-08 自有或自筹资金
5-3-1
12-1-6-
10391-1-41-许燕培货币0.02%2023-09-08自有或自筹资金
5-3-2
12-1-6-
10401-1-41-吴一晖货币2.70%2011-06-20自有或自筹资金
12-1-6-
1041章衔韬货币5.71%2015-06-03自有或自筹资金
1-1-41-6
12-1-6-
1042朱葆华货币4.29%2015-06-03自有或自筹资金
1-1-41-7
12-1-6-浙江科华控股集团有限
1043货币4.29%2015-06-03自有或自筹资金
1-1-41-8公司
12-1-6-
1044金文钟货币4.29%2015-06-03自有或自筹资金
1-1-41-9
12-1-6-
1045大连博朗科技有限公司货币0.29%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-42
12-1-6-
1046姜旭货币70.00%2019-06-13自有或自筹资金
1-1-42-1
12-1-6-
1047陈文卿货币20.00%2015-12-02自有或自筹资金
1-1-42-2
12-1-6-
1048张开云货币10.00%2018-05-22自有或自筹资金
1-1-42-3
12-1-6-
1049熊丽霞货币0.29%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-43
12-1-6-深圳市中欧润隆投资管
1050货币0.29%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-44理有限公司
12-1-6-
1051兰宇货币42.00%2016-01-26自有或自筹资金
1-1-44-1
563思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-深圳市润隆汇智投资合
1052货币20.00%2016-01-26自有或自筹资金
1-1-44-2伙企业（有限合伙）
12-1-6-
10531-1-44-兰宇货币50.00%2015-10-08自有或自筹资金
12-1-6-
10541-1-44-周浩兰货币40.00%2015-10-08自有或自筹资金
12-1-6-
10551-1-44-许昊民货币10.00%2015-10-08自有或自筹资金
12-1-6-佛山市乐华嘉业投资有
1056货币18.00%2019-10-11自有或自筹资金
1-1-44-3限公司
12-1-6-
10571-1-44-陈小霞货币25.00%2019-08-07自有或自筹资金
12-1-6-
10581-1-44-霍秋洁货币16.25%2019-08-07自有或自筹资金
12-1-6-
10591-1-44-谢炜货币16.25%2019-08-07自有或自筹资金
12-1-6-
10601-1-44-谢岳荣货币16.25%2019-08-07自有或自筹资金
12-1-6-
10611-1-44-谢安琪货币16.25%2019-08-07自有或自筹资金
12-1-6-
10621-1-44-霍少容货币10.00%2019-08-07自有或自筹资金
12-1-6-
1063杨建成货币10.00%2015-05-13自有或自筹资金
1-1-44-4
12-1-6-
1064陈京琳货币10.00%2015-05-13自有或自筹资金
1-1-44-5
12-1-6-爱尔医疗投资集团有限
1065货币0.29%2020-01-15自有或自筹资金
1-1-45公司
12-1-6-
1066陈邦货币79.99%2007-09-13自有或自筹资金
1-1-45-1
12-1-6-
1067李力货币20.01%2007-09-13自有或自筹资金
1-1-45-2
12-1-6-北京亚信众合投资中心
1068货币0.29%2015-12-30自有或自筹资金
1-1-46（有限合伙）
12-1-6-金鼎华创（北京）投资
1069货币80.00%2016-01-28自有或自筹资金
1-1-46-1管理有限公司
12-1-6-
10701-1-46-张杰货币82.00%2011-06-21自有或自筹资金
12-1-6-
10711-1-46-刘健货币9.00%2022-01-27自有或自筹资金
12-1-6-
1072梁景厂货币9.00%2024-03-04自有或自筹资金
1-1-46-
564思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-上海锦佳投资管理有限
1073货币16.67%2016-05-13自有或自筹资金
1-1-46-2公司
12-1-6-
10741-1-46-胡佩货币60.00%2012-10-19自有或自筹资金
12-1-6-
10751-1-46-孙曦货币40.00%2012-10-19自有或自筹资金
12-1-6-亚信华创（北京）资产
1076货币3.33%2015-09-30自有或自筹资金
1-1-46-3 管理有限公司-GP
金鼎华创（北京）投资
12-1-6-
管理有限公司
10771-1-46-货币58.00%2015-02-26自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-46-
1）
12-1-6-
北京捷创联咨询服务合
10781-1-46-货币42.00%2015-02-26自有或自筹资金
伙企业（有限合伙）
12-1-6-
10791-1-46-张杰货币93.75%2022-05-20自有或自筹资金
3-2-1
金鼎华创（北京）投资
12-1-6-
管理有限公司-GP
10801-1-46-货币6.25%2022-05-20自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-46-
3-2-2
1）
12-1-6-
1081李敏货币0.15%2015-11-06自有或自筹资金
1-1-47
12-1-6-
1082吴雪峰货币0.15%2015-11-06自有或自筹资金
1-1-48
12-1-6-珠海横琴华盖玖元股权
1083货币0.15%2020-01-15自有或自筹资金
1-1-49投资有限公司
12-1-6-
1084华盖资本有限责任公司货币100.00%2018-04-02自有或自筹资金
1-1-49-1
12-1-6-
辽宁成大股份有限公司
10851-1-49-货币30.00%2013-08-30自有或自筹资金（SH.600739）
12-1-6-
北京尚林创新投资管理
10861-1-49-货币28.00%2013-05-20自有或自筹资金
有限公司
12-1-6-
10871-1-49-许小林货币80.00%2015-05-05自有或自筹资金
1-2-1
12-1-6-
10881-1-49-厦门尚林投资有限公司货币20.00%2022-06-29自有或自筹资金
1-2-2
12-1-6-
10891-1-49-许小林货币100.00%2021-03-17自有或自筹资金
1-2-2-1
12-1-6-
北京广仁子路投资管理
10901-1-49-货币21.00%2012-09-13自有或自筹资金
有限责任公司
565思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
12-1-6-
10911-1-49-鹿炳辉货币100.00%2012-08-03自有或自筹资金
1-3-1
12-1-6-
嘉宸伟业投资（北京）
10921-1-49-货币10.00%2018-06-06自有或自筹资金
有限公司
12-1-6-
10931-1-49-曾志强货币100.00%2009-11-23自有或自筹资金
1-4-1
12-1-6-
北京宇宸华新数字科技
10941-1-49-货币5.00%2018-06-06自有或自筹资金
有限公司
12-1-6-
10951-1-49-黄绪玲货币80.00%2012-10-18自有或自筹资金
1-5-1
12-1-6-
10961-1-49-尚莉娟货币20.00%2012-10-18自有或自筹资金
1-5-2
12-1-6-
宁波华盖德华股权投资
10971-1-49-货币4.00%2016-06-28自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）
12-1-6-
10981-1-49-张卉货币50.00%2018-09-17自有或自筹资金
1-6-1
北京尚林创新投资管理
12-1-6-
有限公司-GP
10991-1-49-货币50.00%2016-04-08自有或自筹资金
（参见12-1-6-1-1-49-1-
1-6-2
2）
12-1-6-宁波梅山保税港区犇焜11001-1-49-投资管理合伙企业（有货币2.00%2017-11-09自有或自筹资金
1-7限合伙）
12-1-6-
11011-1-49-刘峻货币99.00%2017-08-23自有或自筹资金
1-7-1
12-1-6-
上海竺仁商务咨询有限
11021-1-49-货币1.00%2017-08-23自有或自筹资金
公司-GP
1-7-2
12-1-6-
11031-1-49-刘峻货币99.00%2017-07-25自有或自筹资金
1-7-2-1
12-1-6-
11041-1-49-陈华货币1.00%2017-07-25自有或自筹资金
1-7-2-2
张家港益辰投资合伙企
1105 12-2 业（有限合伙）-GP 货币 3.23% 2020-12-28 自有或自筹资金（参见17）北京淳中科技股份有限
110613公司货币2.40%2022-03-21自有或自筹资金
（603516.SH）
110714北京学诚投资有限公司货币2.40%2021-11-29自有或自筹资金
110814-1周金安货币100.00%2020-08-28自有或自筹资金
566思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间重庆中显智能科技有限
110915货币2.40%2021-11-29自有或自筹资金
公司
111015-1李松强货币92.50%2015-12-01自有或自筹资金
111115-2李松琴货币7.50%2015-03-16自有或自筹资金
苏州国发苏创知识产权
111216货币1.60%2021-03-02自有或自筹资金
投资企业（有限合伙）苏州市债务和基金管理
111316-1货币99.00%2019-03-05自有或自筹资金
中心苏州国发资产管理有限
111416-2货币1.00%2019-03-05自有或自筹资金
公司-GP苏州国发创业投资控股
111516-2-1货币100.00%2012-11-21自有或自筹资金
有限公司苏州创新投资集团有限
111616-2-1-1货币94.74%2022-06-27自有或自筹资金
公司
16-2-1-苏州国际发展集团有限
1117货币91.67%2022-06-16自有或自筹资金
1-1公司
16-2-1-
1118苏州市财政局货币100.00%2021-04-07自有或自筹资金
1-1-116-2-1-苏州创元投资发展（集
1119货币5.56%2022-06-16自有或自筹资金
1-2团）有限公司
16-2-1-苏州城市建设投资发展
1120货币2.78%2022-06-16自有或自筹资金
1-3（集团）有限公司
16-2-1-苏州市国有资产管理委
1121货币100.00%2001-08-01自有或自筹资金
1-3-1员会
苏州营财投资集团有限
112216-2-1-2货币5.26%2008-05-08自有或自筹资金
公司
16-2-1-苏州国际发展集团有限
1123货币100.00%2021-10-13自有或自筹资金
2-1公司
张家港益辰投资合伙企
112417货币0.94%2020-04-22自有或自筹资金业（有限合伙）
112517-1王家恒货币43.12%2020-03-16自有或自筹资金
112617-2周立货币20.18%2020-03-16自有或自筹资金
112717-3金杰货币9.17%2020-03-16自有或自筹资金
112817-4刘春红货币9.17%2020-03-16自有或自筹资金
112917-5王剑川货币9.17%2020-03-16自有或自筹资金
北京益新创业投资管理
113017-6货币9.17%2020-03-16自有或自筹资金
有限公司-GP
113117-6-1王家恒货币50.00%2017-12-22自有或自筹资金
113217-6-2周立货币20.00%2017-12-22自有或自筹资金
113317-6-3金杰货币15.00%2017-12-22自有或自筹资金
567思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
113417-6-4刘春红货币15.00%2017-12-22自有或自筹资金
（五）东莞勤合出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间上海摩勤智能技术有限
11货币49.00%2022-04-26自有或自筹资金
公司
21-1华勤技术股份有限公司货币100.00%2015-07-03自有或自筹资金
东莞市新兴战略性产业32投资合伙企业（有限合货币30.00%2022-04-26自有或自筹资金伙）东莞市东财投资控股有
42-1货币99.00%2021-05-20自有或自筹资金
限公司
52-1-1东莞市财政局货币100.00%2019-05-08自有或自筹资金
东莞金控股权投资基金
62-2货币1.00%2021-05-20自有或自筹资金
管理有限公司-GP东莞金融控股集团有限
72-2-1货币100.00%2018-11-13自有或自筹资金
公司东莞市人民政府国有资
82-2-1-1货币100.00%2015-09-25自有或自筹资金
产监督管理委员会南京浦口智思集成电路93产业基金合伙企业（有货币10.00%2022-04-26自有或自筹资金限合伙）南京市浦口区科技创新
103-1货币99.01%2021-03-30自有或自筹资金
投资有限公司南京大江北国资投资集
113-1-1货币100.00%2019-05-05自有或自筹资金
团有限公司
123-1-1-1南京市浦口区财政局货币100.00%2014-05-16自有或自筹资金
南京浦口元禾璞华企业133-2管理合伙企业（有限合货币0.99%2021-03-30自有或自筹资金伙）-GP
元禾璞华同芯（苏州）
143-2-1货币90.00%2021-03-01自有或自筹资金
投资管理有限公司苏州同华企业管理有限
153-2-1-1货币51.00%2020-11-17自有或自筹资金
公司
3-2-1-1-
16刘越货币36.36%2020-09-30自有或自筹资金
1
3-2-1-1-
17吴海滨货币27.27%2020-09-30自有或自筹资金
2
3-2-1-1-
18陈大同货币27.27%2020-09-30自有或自筹资金
3
3-2-1-1-苏州荃霁企业管理有限
19货币4.55%2023-07-12自有或自筹资金
4公司
3-2-1-1-
20吴海滨货币100.00%2023-05-15自有或自筹资金
568思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
3-2-1-1-苏州荃越企业管理有限
21货币4.55%2023-07-12自有或自筹资金
5公司
3-2-1-1-
22刘越货币100.00%2023-06-20自有或自筹资金
苏州元禾控股股份有限
233-2-1-2货币49.00%2020-11-17自有或自筹资金
公司
3-2-1-2-苏州工业园区经济发展
24货币59.98%2007-09-11自有或自筹资金
1有限公司
3-2-1-2-苏州工业园区管理委员
25货币90.00%2019-09-03自有或自筹资金
1-1会
3-2-1-2-
26江苏省财政厅货币10.00%2020-12-30自有或自筹资金
3-2-1-2-江苏省国信集团有限公
27货币20.02%2023-04-07自有或自筹资金
2司
3-2-1-2-
28江苏省人民政府货币100.00%2015-06-02自有或自筹资金
3-2-1-2-苏州工业园区国有资本
29货币20.00%2007-09-11自有或自筹资金
3投资运营控股有限公司
3-2-1-2-苏州工业园区管理委员
30货币90.00%1994-01-25自有或自筹资金
3-1会
3-2-1-2-
31江苏省财政厅货币10.00%2020-12-30自有或自筹资金
苏州同海同芯企业管理
323-2-2合伙企业（有限合伙）-货币10.00%2021-03-01自有或自筹资金
GP
333-2-2-1陈大同货币25.00%2021-01-06自有或自筹资金
343-2-2-2刘越货币20.45%2021-01-06自有或自筹资金
353-2-2-3吴海滨货币20.45%2021-01-06自有或自筹资金
363-2-2-4陈智斌货币9.09%2021-01-06自有或自筹资金
苏州同越企业管理有限
373-2-2-5货币8.33%2021-01-06自有或自筹资金
公司
3-2-2-5-
38陈大同货币60.00%2020-11-26自有或自筹资金
1
3-2-2-5-
39刘越货币20.00%2020-11-26自有或自筹资金
2
3-2-2-5-
40吴海滨货币20.00%2020-11-26自有或自筹资金
3
洋浦同芯企业管理合伙
413-2-2-6货币8.33%2022-05-24自有或自筹资金企业（有限合伙）
3-2-2-6-
42吴海滨货币50.00%2022-08-07自有或自筹资金
1
3-2-2-6-
43牛俊岭货币50.00%2022-08-07自有或自筹资金
2
东台市创芯企业管理合
443-2-2-7货币8.33%2023-07-12自有或自筹资金
伙企业（有限合伙）
3-2-2-7-
45褚俊货币50.00%2023-06-27自有或自筹资金
1
569思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
3-2-2-7-
46吴海滨货币50.00%2023-06-27自有或自筹资金
2
苏州汾湖创新产业投资
474货币5.00%2022-04-26自有或自筹资金中心（有限合伙）苏州汾湖高新控股有限
484-1货币99.90%2018-10-23自有或自筹资金
公司苏州汾湖投资集团有限
494-1-1货币90.00%2017-07-03自有或自筹资金
公司江苏省汾湖高新技术产
504-1-1-1货币100.00%2005-12-14自有或自筹资金
业开发区管理委员会苏州市吴江产业投资有
514-1-2货币10.00%2017-07-03自有或自筹资金
限公司苏州市吴江东方国有资
524-1-2-1货币100.00%2016-12-28自有或自筹资金
本投资经营有限公司苏州市吴江区人民政府
4-1-2-1-
53国有资产监督管理办公货币100.00%2001-11-09自有或自筹资金
1
室苏州清汾资本管理有限
544-2货币0.10%2018-10-23自有或自筹资金
公司-GP
清石资产管理（上海）
554-2-1货币65.00%2018-07-26自有或自筹资金
有限公司南通清汇企业管理有限
564-2-1-1货币85.00%2018-07-31自有或自筹资金
公司
4-2-1-1-清石企业管理集团有限
57货币89.00%2023-05-22自有或自筹资金
1公司
4-2-1-1-南通清石科创发展中心
58货币99.00%2023-05-30自有或自筹资金
1-1（有限合伙）
4-2-1-1-北京宸光谦寻科技服务
59货币45.00%2022-10-28自有或自筹资金
1-1-1有限公司
4-2-1-1-
60陈新蕾货币70.00%2022-04-12自有或自筹资金
1-1-1-1
4-2-1-1-
61田惠民货币30.00%2022-04-12自有或自筹资金
1-1-1-2
4-2-1-1-南通彦泽科技发展有限
62货币45.00%2022-10-28自有或自筹资金
1-1-2公司
4-2-1-1-
63吴伟萍货币100.00%2022-10-24自有或自筹资金
1-1-2-14-2-1-1-清石创新企业管理（北
64货币10.00%2022-10-28自有或自筹资金
1-1-3京）有限公司
4-2-1-1-北京桉凯新技术有限公
65货币100.00%2022-10-18自有或自筹资金
1-1-3-1司
4-2-1-1-
661-1-3-1-田文华货币99.00%2018-07-27自有或自筹资金
1
4-2-1-1-
671-1-3-1-张震货币1.00%2020-06-16自有或自筹资金
24-2-1-1-清石创新企业管理（北
68货币1.00%2023-05-30自有或自筹资金1-2京）有限公司（参见4-
570思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
2-1-1-1-1-3）
南通彦泽科技发展有限
4-2-1-1-69公司（参见4-2-1-1-1-1-货币11.00%2022-11-02自有或自筹资金
2
2）
704-2-1-2浙江浙华投资有限公司货币15.00%2020-06-10自有或自筹资金
4-2-1-2-
71浙江清华长三角研究院货币100.00%2005-06-18自有或自筹资金
1
苏州汾投资本管理有限
724-2-2货币35.00%2018-07-26自有或自筹资金
公司苏州汾湖投资集团有限
734-2-2-1货币70.00%2017-07-07自有或自筹资金公司（参见4-1-1）苏州创禾创业投资管理
744-2-2-2货币30.00%2017-07-07自有或自筹资金
有限公司苏州市吴江东方国有资
4-2-2-2-
75本投资经营有限公司货币100.00%2014-10-21自有或自筹资金
1（参见4-1-2-1）绍兴韦豪企业管理咨询
765货币5.00%2022-04-26自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）上海韦尔半导体股份有
775-1货币95.00%2021-06-24自有或自筹资金
限公司（A 股 603501）浙江韦尔股权投资有限
785-2货币5.00%2021-06-24自有或自筹资金
公司-GP上海韦尔半导体股份有
795-2-1货币100.00%2020-06-15自有或自筹资金
限公司（A 股 603501）东莞勤合清石股权投资
806货币1.00%2022-04-26自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）上海摩勤智能技术有限
816-1货币45.00%2021-12-02自有或自筹资金公司（参见1）
826-2冯小勇货币35.00%2021-12-02自有或自筹资金
清石资产管理（上海）83 6-3 有限公司-GP（参见 4-2- 货币 20.00% 2021-12-02 自有或自筹资金
1）
（六）深创投出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间深圳市人民政府国有资
11-1货币28.20%2005-07-11自有或自筹资金
产监督管理委员会深圳市星河房地产开发
21-2货币20.00%2010-06-25自有或自筹资金
有限公司
31-2-1星河控股集团有限公司货币95.38%2017-01-19自有或自筹资金
深圳市星河投资有限公
41-2-1-1货币98.95%2016-07-20自有或自筹资金
司
571思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
1-2-1-1-
5黄楚龙货币100.00%2010-01-15自有或自筹资金
1
61-2-1-2黄楚龙货币1.05%2011-10-31自有或自筹资金
深圳市星河投资有限公
71-2-2货币3.85%1994-04-02自有或自筹资金司（参见1-2-1-1）
81-2-3黄楚龙货币0.62%1994-04-02自有或自筹资金
91-2-4黄德安货币0.15%2010-02-02自有或自筹资金
深圳市资本运营集团有
101-3货币12.79%2012-06-21自有或自筹资金
限公司深圳市人民政府国有资
111-3-1货币100.00%2010-09-19自有或自筹资金
产监督管理委员会上海大众公用事业（集
121-4货币10.80%2005-07-11自有或自筹资金
团）股份有限公司深圳能源集团股份有限
131-5货币5.03%1999-08-25自有或自筹资金
公司七匹狼控股集团股份有
141-6货币4.89%2019-12-31自有或自筹资金
限公司福建七匹狼集团有限公
151-6-1货币82.86%2000-02-25自有或自筹资金
司
161-6-1-1周永伟货币37.82%2002-01-18自有或自筹资金
171-6-1-2周少明货币31.09%2002-01-18自有或自筹资金
181-6-1-3周少雄货币31.09%2002-01-18自有或自筹资金
191-6-2周少明货币5.71%2000-02-25自有或自筹资金
201-6-3周少雄货币5.71%2000-02-25自有或自筹资金
211-6-4周永伟货币5.71%2000-02-25自有或自筹资金
深圳市立业集团有限公
221-7货币4.89%2010-06-25自有或自筹资金
司
231-7-1林立货币99.90%1995-04-13自有或自筹资金
241-7-2钟菊清货币0.10%2007-10-26自有或自筹资金
广东电力发展股份有限
251-8货币3.67%2001-08-03自有或自筹资金
公司深圳市亿鑫投资有限公
261-9货币3.31%2002-11-08自有或自筹资金
司深圳市资本运营集团有
271-9-1货币100.00%2020-07-28自有或自筹资金
限公司（参见1-3）深圳市福田投资控股有
281-10货币2.44%2001-08-03自有或自筹资金
限公司深圳市福田区国有资产
291-10-1货币100.00%1983-11-29自有或自筹资金
监督管理局
301-11深圳港集团有限公司货币2.33%2001-08-03自有或自筹资金
572思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间深圳市人民政府国有资
311-11-1货币100.00%1985-02-26自有或自筹资金
产监督管理委员会
321-12广深铁路股份有限公司货币1.40%1999-08-25自有或自筹资金
331-13中兴通讯股份有限公司货币0.23%1999-08-25自有或自筹资金
（七）红土一号出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间建信领航战略性新兴产11业发展基金（有限合货币22.15%2021-12-20自有或自筹资金伙）深圳市引导基金投资有
21-1货币30.00%2020-09-09自有或自筹资金
限公司建信人寿保险股份有限
31-2货币12.32%2019-03-26自有或自筹资金
公司中国建设银行股份有限
41-2-1货币51.00%1998-10-12自有或自筹资金
公司中国人寿保险股份有限
51-2-2货币19.90%1998-10-12自有或自筹资金公司（台湾）全国社会保障基金理事
61-2-3货币16.14%1998-10-12自有或自筹资金
会上海锦江国际投资管理
71-2-4货币4.90%1998-10-12自有或自筹资金
有限公司
锦江国际（集团）有限
81-2-4-1货币100.00%1990-02-26自有或自筹资金
公司
91-2-5上海华旭投资有限公司货币4.85%1998-10-12自有或自筹资金
新疆三联企业发展集团
101-2-5-1货币100.00%2023-03-28自有或自筹资金
有限公司
1-2-5-1-新疆文化旅游投资集团
11货币100.00%2023-07-27自有或自筹资金
1有限公司
中国建银投资有限责任
121-2-6货币3.21%1998-10-12自有或自筹资金
公司中央汇金投资有限责任
131-2-6-1货币100.00%1986-06-21自有或自筹资金
公司
1-2-6-1-
14中国投资有限责任公司货币100.00%2007-09-28自有或自筹资金
1
中电科投资控股有限公
151-3货币12.32%2023-04-24自有或自筹资金
司中国电子科技集团有限
161-3-1货币100.00%2018-06-26自有或自筹资金
公司中邮人寿保险股份有限
171-4货币10.27%2020-09-09自有或自筹资金
公司
181-4-1中国邮政集团有限公司货币38.20%2009-08-18自有或自筹资金
573思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间友邦保險有限公司（香
191-4-2货币24.99%2023-06-25自有或自筹资金
港）北京中邮资产管理有限
201-4-3货币15.00%2009-08-18自有或自筹资金
公司
211-4-3-1中邮资本管理有限公司货币100.00%2016-11-02自有或自筹资金
1-4-3-1-
22中国邮政集团有限公司货币100.00%2015-04-27自有或自筹资金
1
231-4-4中国集邮有限公司货币12.19%2009-08-18自有或自筹资金
241-4-4-1中国邮政集团有限公司货币100.00%2020-12-02自有或自筹资金
邮政科学研究规划院有
251-4-5货币9.62%2009-08-18自有或自筹资金
限公司
261-4-5-1中国邮政集团有限公司货币100.00%2002-03-04自有或自筹资金
中国人寿保险股份有限
271-5货币8.22%2020-09-09自有或自筹资金
公司（601628.SH）人保资本保险资产管理
281-6货币4.11%2023-04-24自有或自筹资金
有限公司中国人民保险集团股份
291-6-1货币100.00%2008-03-04自有或自筹资金
有限公司（601319.SH）上海建腾企业管理合伙
301-7货币4.11%2019-03-26自有或自筹资金企业（有限合伙）
建银鼎腾（上海）投资
311-7-1货币99.99%2017-10-27自有或自筹资金
管理有限公司建銀國際創新投資有限
321-7-1-1货币100.00%2014-12-30自有或自筹资金
公司上海建银国际投资咨询
331-7-2货币0.01%2017-10-27自有或自筹资金
有限公司-GP
建银国际（中国）有限
341-7-2-1货币100.00%2022-11-08自有或自筹资金
公司
1-7-2-1-建銀國際（控股）有限
35货币100.00%2007-08-09自有或自筹资金
1公司
361-8中国中化股份有限公司货币4.11%2020-09-09自有或自筹资金
371-8-1中国中化集团有限公司货币98.00%2018-01-23自有或自筹资金
中国中化控股有限责任
381-8-1-1货币100.00%2021-09-10自有或自筹资金
公司
391-8-2中国远洋运输有限公司货币2.00%2018-01-23自有或自筹资金
中国远洋海运集团有限
401-8-2-1货币100.00%2016-12-31自有或自筹资金
公司深圳市福田引导基金投
411-9货币3.33%2020-09-09自有或自筹资金
资有限公司
421-10中国华能集团有限公司货币2.46%2019-03-26自有或自筹资金
苏州工业园区经济发展
431-11货币2.05%2020-09-09自有或自筹资金
有限公司
574思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间苏州国际发展集团有限
441-12货币2.05%2020-09-09自有或自筹资金
公司厦门金圆投资集团有限
451-13货币1.56%2020-09-09自有或自筹资金
公司大家人寿保险股份有限
461-14货币1.23%2020-09-09自有或自筹资金
公司大家保险集团有限责任
471-14-1货币99.98%2010-06-23自有或自筹资金
公司中国保险保障基金有限
481-14-1-1货币98.23%2019-06-25自有或自筹资金
责任公司
上海汽车工业（集团）
491-14-1-2货币1.22%2019-06-25自有或自筹资金
有限公司中国石油化工集团有限
501-14-1-3货币0.55%2019-06-25自有或自筹资金
公司大家财产保险有限责任
511-14-2货币0.02%2010-06-23自有或自筹资金
公司大家保险集团有限责任
521-14-2-1货币100.00%2019-08-28自有或自筹资金公司（参见1-14-1）深圳华大基因科技有限
531-15货币1.23%2020-09-09自有或自筹资金
公司
541-15-1汪建货币85.30%2008-08-21自有或自筹资金
551-15-2王俊货币10.50%2008-08-21自有或自筹资金
561-15-3杨爽货币4.20%2008-08-21自有或自筹资金
厦门市思明区产业投资
571-16货币0.49%2020-09-09自有或自筹资金
有限公司建信股权投资管理有限
581-17货币0.12%2019-03-26自有或自筹资金
责任公司-GP建信保险资产管理有限
591-17-1货币100.00%2018-08-29自有或自筹资金
公司建信人寿保险股份有限
601-17-1-1货币80.10%2018-04-24自有或自筹资金公司（参见1-2）
建银国际（中国）有限
611-17-1-2货币19.90%2016-04-07自有或自筹资金公司（参见1-7-2-1）深圳市引导基金投资有
622货币22.15%2021-12-20自有或自筹资金
限公司深圳市红土创业投资有
633货币13.14%2021-09-06自有或自筹资金
限公司深圳市创新投资集团有
643-1货币99.00%2010-02-09自有或自筹资金
限公司深圳市人民政府国有资
653-1-1货币28.20%2005-07-11自有或自筹资金
产监督管理委员会深圳市星河房地产开发
663-1-2货币20.00%2010-06-25自有或自筹资金
有限公司
673-1-2-1星河控股集团有限公司货币95.38%2017-01-19自有或自筹资金
575思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
3-1-2-1-深圳市星河投资有限公
68货币98.95%2016-07-20自有或自筹资金
1司
3-1-2-1-
69黄楚龙货币100.00%2010-01-15自有或自筹资金
3-1-2-1-
70黄楚龙货币1.05%2011-10-31自有或自筹资金
2
深圳市星河投资有限公
713-1-2-2货币3.85%1994-04-02自有或自筹资金司（参见3-1-2-1-1）
723-1-2-3黄楚龙货币0.62%1994-04-02自有或自筹资金
733-1-2-4黄德安货币0.15%2010-02-02自有或自筹资金
深圳市资本运营集团有
743-1-3货币12.79%2012-06-21自有或自筹资金
限公司深圳市人民政府国有资
753-1-3-1货币100.00%2010-09-19自有或自筹资金
产监督管理委员会上海大众公用事业（集
763-1-4货币10.80%2005-07-11自有或自筹资金
团）股份有限公司深圳能源集团股份有限
773-1-5货币5.03%1999-08-25自有或自筹资金
公司七匹狼控股集团股份有
783-1-6货币4.89%2019-12-31自有或自筹资金
限公司福建七匹狼集团有限公
793-1-6-1货币82.86%2000-02-25自有或自筹资金
司
3-1-6-1-
80周永伟货币37.82%2002-01-18自有或自筹资金
1
3-1-6-1-
81周少明货币31.09%2002-01-18自有或自筹资金
2
3-1-6-1-
82周少雄货币31.09%2002-01-18自有或自筹资金
3
833-1-6-2周少明货币5.71%2000-02-25自有或自筹资金
843-1-6-3周少雄货币5.71%2000-02-25自有或自筹资金
853-1-6-4周永伟货币5.71%2000-02-25自有或自筹资金
深圳市立业集团有限公
863-1-7货币4.89%2010-06-25自有或自筹资金
司
873-1-7-1林立货币99.90%1995-04-13自有或自筹资金
883-1-7-2钟菊清货币0.10%2007-10-26自有或自筹资金
广东电力发展股份有限
893-1-8货币3.67%2001-08-03自有或自筹资金
公司深圳市亿鑫投资有限公
903-1-9货币3.31%2002-11-08自有或自筹资金
司深圳市资本运营集团有
913-1-9-1货币100.00%2020-07-28自有或自筹资金
限公司深圳市福田投资控股有
923-1-10货币2.44%2001-08-03自有或自筹资金
限公司
576思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
933-1-11深圳港集团有限公司货币2.33%2001-08-03自有或自筹资金
943-1-12广深铁路股份有限公司货币1.40%1999-08-25自有或自筹资金
953-1-13中兴通讯股份有限公司货币0.23%1999-08-25自有或自筹资金
深圳市创新资本投资有
963-2货币1.00%2010-02-09自有或自筹资金
限公司深圳市创新投资集团有
973-2-1货币100.00%2003-02-24自有或自筹资金
限公司（参见3-1）深圳市汇通金控基金投
984货币6.65%2022-10-20自有或自筹资金
资有限公司
桃源居实业（深圳）集
995货币5.17%2021-09-06自有或自筹资金
团有限公司
1005-1李爱君货币99.00%2020-12-07自有或自筹资金
1015-2杨虹货币1.00%2020-12-07自有或自筹资金
海南茂晟鸿途创业投资1026基金合伙企业（有限合货币1.48%2021-09-06自有或自筹资金伙）
侨信控股（海南）有限
1036-1货币99.99%2021-07-26自有或自筹资金
公司
侨信控股（集团）有限
1046-1-1货币100.00%2021-05-31自有或自筹资金
公司
1056-1-1-1黄朝楷货币92.00%2015-07-23自有或自筹资金
1066-1-1-2秦祺货币8.00%2015-07-23自有或自筹资金
深圳前海茂晟投资管理
1076-2货币0.01%2021-07-26自有或自筹资金
有限公司-GP
侨信控股（集团）有限
1086-2-1货币72.50%2017-09-30自有或自筹资金公司（参见6-1-1）
1096-2-2秦祺货币27.50%2016-05-25自有或自筹资金金硕合创壹号投资（三1107亚）合伙企业（有限合货币1.48%2021-09-06自有或自筹资金伙）
111 7-1 李冠文-GP 货币 99.00% 2021-07-08 自有或自筹资金
金硕合创私募基金管理
1127-2货币1.00%2021-09-15自有或自筹资金（海南三亚）有限公司
1137-2-1李冠文货币99.00%2021-07-16自有或自筹资金
1147-2-2李冠滨货币1.00%2022-10-10自有或自筹资金
深圳市城市投资发展
1158货币1.48%2022-10-20自有或自筹资金（集团）有限公司
1168-1黄锡光货币70.00%2001-12-14自有或自筹资金
1178-2黄锡全货币30.00%2000-04-18自有或自筹资金
577思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间深创投红土私募股权投
1189资基金管理（深圳）有货币1.48%2021-09-06自有或自筹资金
限公司深圳市创新投资集团有
1199-1货币100.00%2018-07-26自有或自筹资金
限公司（参见3-1）深圳市宏润财富管理有
12010货币1.48%2021-09-06自有或自筹资金
限公司
12110-1胡武货币70.00%2018-09-28自有或自筹资金
深圳市环益实业有限公
12210-2货币30.00%2016-03-24自有或自筹资金
司深圳市兰江房地产开发
12310-2-1货币100.00%2017-05-02自有或自筹资金
集团有限公司深圳市皖粤实业有限公
12410-2-1-1货币80.00%2018-12-29自有或自筹资金
司
10-2-1-深圳市德尔菲实业有限
125货币100.00%2018-06-27自有或自筹资金
1-1公司
10-2-1-
126創億集團有限公司货币100.00%2018-03-24自有或自筹资金
1-1-1
12710-2-1-2刘海洋货币18.00%1999-12-29自有或自筹资金
12810-2-1-3马薇货币2.00%1999-12-29自有或自筹资金
稳健医疗用品股份有限
12911货币1.48%2022-10-20自有或自筹资金
公司（300888.SZ）中银理财有限责任公司管理的资管计划13012（实际持有人情况详见货币1.32%2022-10-20出资
附件）南昌经济技术开发区富
13113源企业管理合伙企业货币0.89%2021-09-06自有或自筹资金（有限合伙）
132 13-1 廖涛-GP 货币 80.00% 2018-01-18 自有或自筹资金
13313-2曾龙妹货币20.00%2017-04-07自有或自筹资金
南昌洋帆企业管理合伙
13414货币0.89%2021-09-06自有或自筹资金企业（有限合伙）
135 14-1 卢森洋-GP 货币 95.00% 2021-07-19 自有或自筹资金
13614-2卢宇舟货币5.00%2021-07-19自有或自筹资金
碧江资本控股（广州）
13715货币0.89%2021-09-06自有或自筹资金
有限公司珠海碧澜江管理咨询有
13815-1货币53.00%2020-08-06自有或自筹资金
限公司
13915-1-1赖珍琪货币100.00%2020-07-01自有或自筹资金
广东亨至企业管理有限
14015-2货币30.00%2020-08-06自有或自筹资金
公司
14115-2-1张栋梁货币50.00%2015-12-07自有或自筹资金
578思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
14215-2-2赵琳琳货币50.00%2015-12-07自有或自筹资金
14315-3广东欧昊集团有限公司货币13.24%2020-08-06自有或自筹资金
14415-3-1张栋梁货币63.00%2017-05-19自有或自筹资金
广东亨至企业管理有限
14515-3-2货币20.00%2016-03-10自有或自筹资金
公司
14615-3-2-1张栋梁货币50.00%2015-12-07自有或自筹资金
14715-3-2-2赵琳琳货币50.00%2015-12-07自有或自筹资金
佛山市顺德区健实企业
14815-3-3货币7.00%2016-03-10自有或自筹资金
资产管理有限公司
14915-3-3-1李昭强货币90.00%2015-04-20自有或自筹资金
15015-3-3-2李辉货币10.00%2015-04-20自有或自筹资金
广东赫图投资管理有限
15115-3-4货币6.00%2016-03-10自有或自筹资金
公司
15215-3-4-1康文哲货币50.00%2015-12-07自有或自筹资金
15315-3-4-2许丽货币50.00%2015-12-07自有或自筹资金
富英喜贸易（深圳）有
15415-3-5货币2.50%2018-11-28自有或自筹资金
限公司
15515-3-5-1富英喜貿易有限公司货币100.00%2017-11-03自有或自筹资金
广东峰泽九邦投资管理
15615-3-6货币1.50%2016-03-10自有或自筹资金
有限公司
15715-3-6-1李雪峰货币50.00%2015-12-07自有或自筹资金
15815-3-6-2程姝货币50.00%2015-12-07自有或自筹资金
西安誉享宁飞网络科技
15915-4货币3.76%2020-08-06自有或自筹资金
有限公司
16015-4-1张栋梁货币99.00%2022-06-30自有或自筹资金
16115-4-2张旭梅货币1.00%2019-08-07自有或自筹资金
海南红土壹号股权投资16216基金合伙企业（有限合货币0.75%2021-09-06自有或自筹资金伙）
16316-1叶镇州货币98.04%2021-08-23自有或自筹资金
海南红土私募基金管理
16416-2货币1.96%2021-08-23自有或自筹资金
有限公司-GP深创投红土私募股权投
16516-2资基金管理（深圳）有货币100.00%2021-06-24自有或自筹资金
限公司（参见9）东莞富金投资合伙企业
16617货币0.74%2022-10-20自有或自筹资金（有限合伙）
579思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间东莞富金贰号创业投资
16717-1货币85.71%2023-05-12自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）
16817-1-1中信信托有限责任公司货币99.00%2023-04-17自有或自筹资金
中国中信金融控股有限
16917-1-1-1货币100.00%2023-07-19自有或自筹资金
公司
17-1-1-
170中国中信有限公司货币100.00%2022-03-24自有或自筹资金
17-1-1-
171中國中信股份有限公司货币100.00%2014-07-22自有或自筹资金
1-1-1
172 17-1-2 陈金培-GP 货币 1.00% 2023-04-17 自有或自筹资金
173 17-2 陈金培-GP 货币 11.43% 2021-08-09 自有或自筹资金
17417-3陈婉如货币2.86%2021-08-09自有或自筹资金
陕西秦创原科技创新投17518资基金合伙企业（有限货币0.74%2022-10-20自有或自筹资金合伙）陕西陕投资本管理有限
17618-1货币56.94%2021-11-23自有或自筹资金
公司
17718-1-1陕西投资集团有限公司货币51.00%2015-11-05自有或自筹资金
陕西省华秦投资集团有
17818-1-2货币49.00%2018-04-23自有或自筹资金
限公司
17918-1-2-1陕西投资集团有限公司货币100.00%2015-12-10自有或自筹资金
西咸新区风险投资有限
18018-2货币24.91%2021-11-23自有或自筹资金
公司陕西西咸金融控股集团
18118-2-1货币100.00%2012-11-08自有或自筹资金
有限公司陕西西咸新区发展集团
18218-2-1-1货币100.00%2012-11-08自有或自筹资金
有限公司陕西西咸沣东创新投资
18318-3货币3.56%2021-11-23自有或自筹资金
管理有限公司
18418-3-1西安沣东控股有限公司货币100.00%2014-11-05自有或自筹资金
陕西西咸新区沣西发展
18518-4货币3.56%2021-11-23自有或自筹资金
集团有限公司陕西空港临空产业投资
18618-5货币3.56%2021-11-23自有或自筹资金
控股有限公司陕西空港城市发展集团
18718-5-1货币100.00%2020-08-04自有或自筹资金
有限公司陕西西咸新区秦汉新城
18818-6货币3.56%2021-11-23自有或自筹资金
天汉投资有限公司陕西西咸新区秦汉产业
18918-6-1货币100.00%2022-12-31自有或自筹资金
发展集团有限公司泾河新城融创风险管理
19018-7货币3.56%2021-11-23自有或自筹资金
有限公司
19118-7-1西咸新区泾河新城产业货币100.00%2020-09-10自有或自筹资金
580思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间发展集团有限公司陕西秦创原创业投资有
19218-8货币0.36%2021-11-23自有或自筹资金
限公司-GP秦创原发展股份有限公
19318-8-1货币65.00%2023-02-22自有或自筹资金
司
19418-8-1-1陕西投资集团有限公司货币83.33%2021-10-08自有或自筹资金
陕西省西咸新区开发建
19518-8-1-2货币16.67%2021-10-08自有或自筹资金
设管理委员会西咸新区金控资本资产
19618-8-2货币35.00%2021-09-16自有或自筹资金
管理有限公司陕西西咸金融控股集团
19718-8-2-1货币100.00%2012-11-08自有或自筹资金
有限公司青岛汇铸创新创业投资19819基金合伙企业（有限合货币0.74%2022-10-20自有或自筹资金伙）青岛融汇财富投资控股
19919-1货币99.90%2021-06-11自有或自筹资金
集团有限公司青岛市市北区国有资产
20019-1-1货币90.00%2020-02-25自有或自筹资金
运营发展中心山东省财欣资产运营有
20119-1-2货币10.00%2021-07-29自有或自筹资金
限公司青岛国铸资产管理有限
20219-2货币0.10%2021-06-11自有或自筹资金
公司-GP青岛融汇财富投资控股20319-2-1集团有限公司（参见19-货币51.00%2019-12-05自有或自筹资金
1）
青岛京铭汇富投资管理
20419-2-2货币49.00%2019-12-05自有或自筹资金
有限公司青岛京铭创新资本管理
20519-2-2-1货币100.00%2019-11-25自有或自筹资金
有限公司
19-2-2-
206刘翔货币73.47%2019-11-25自有或自筹资金
19-2-2-青岛京铭基业投资合伙
207货币18.37%2019-11-25自有或自筹资金
1-2企业（有限合伙）
19-2-2-
208 刘翔-GP 货币 90.00% 2019-11-22 自有或自筹资金
1-2-1
19-2-2-
209宋礼强货币10.00%2019-11-22自有或自筹资金
1-2-2
19-2-2-
210高思光货币5.00%2020-07-16自有或自筹资金
19-2-2-
211杨慧娟货币3.16%2020-04-08自有或自筹资金
龙岩高岭土股份有限公
21220货币0.74%2022-10-20自有或自筹资金
司烟台国泰诚丰资产管理
21321货币0.74%2021-09-06自有或自筹资金
有限公司
21421-1烟台国丰投资控股集团货币100.00%2019-01-02自有或自筹资金
581思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间有限公司深圳市卓越鸿业信息技
21522货币0.74%2022-10-20自有或自筹资金
术有限公司深圳市亿科数字科技有
21622-1货币100.00%2022-07-20自有或自筹资金
限公司珠海横琴亿科思奇投资
21722-1-1货币35.20%2014-12-25自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）
218 22-1-1-1 鲍有华-GP 货币 60.00% 2014-12-04 自有或自筹资金
21922-1-1-2高风升货币40.00%2014-12-04自有或自筹资金
深圳市红土智能股权投22022-1-2资基金合伙企业（有限货币15.84%2018-12-03自有或自筹资金合伙）深圳市引导基金投资有
22122-1-2-1货币30.43%2017-09-04自有或自筹资金
限公司深圳市创新投资集团有
22222-1-2-2货币26.96%2017-09-04自有或自筹资金
限公司（参见3-1）深圳市宝安区产业投资
22322-1-2-3货币13.04%2020-09-18自有或自筹资金
引导基金有限公司深圳市红土启航私募股
22422-1-2-4权投资基金合伙企业货币11.83%2023-01-19自有或自筹资金（有限合伙）
22-1-2-光大永明人寿保险有限
225货币79.21%2022-07-19自有或自筹资金
4-1公司
22-1-2-深圳市创新投资集团有
226货币19.80%2022-07-19自有或自筹资金
4-2限公司（参见3-1）
深创投红土私募股权投
22-1-2-
227资基金管理（深圳）有货币0.99%2022-07-19自有或自筹资金
限公司（参见9）上海潍蒽企业管理合伙
22822-1-2-5货币3.65%2022-04-11自有或自筹资金企业（有限合伙）
22-1-2-
229温秀娟货币19.05%2022-07-28自有或自筹资金
22-1-2-
230于铮货币14.29%2023-06-14自有或自筹资金
22-1-2-
231谢静货币14.29%2022-07-28自有或自筹资金
22-1-2-
232郭苏蓉货币11.90%2023-06-14自有或自筹资金
22-1-2-
233谢志国货币11.90%2023-06-14自有或自筹资金
22-1-2-
234谢丽妮货币11.90%2023-06-14自有或自筹资金
22-1-2-
235贺晓宁货币11.90%2021-12-23自有或自筹资金
22-1-2-
236于建榕货币4.76%2022-07-28自有或自筹资金
22-1-2-
237上海逸羽涵芊企业管理货币0.00%2022-07-28自有或自筹资金
582思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间有限公司
22-1-2-
238贺晓宁货币100.00%2021-12-10自有或自筹资金
5-9-1
深圳市顺善文化传播有
23922-1-2-6货币3.65%2022-04-11自有或自筹资金
限公司
22-1-2-
240卢礼谦货币100.00%2011-05-17自有或自筹资金
赣州西格玛投资合伙企
24122-1-2-7货币2.61%2020-12-18自有或自筹资金业（有限合伙）
22-1-2-深圳中创控股科技有限
242货币16.67%2022-03-21自有或自筹资金
7-1公司
22-1-2-
243吴钟林货币80.00%2021-07-01自有或自筹资金
7-1-1
22-1-2-
244赖菊兰货币20.00%2019-11-18自有或自筹资金
7-1-2
22-1-2-深圳市汇精科技有限公
245货币16.67%2022-03-21自有或自筹资金
7-2司
22-1-2-
246陈和飞货币61.00%2019-05-08自有或自筹资金
7-2-1
22-1-2-
247张鼎挺货币39.00%2022-04-22自有或自筹资金
7-2-2
22-1-2-八骏实业（深圳）有限
248货币13.33%2022-03-21自有或自筹资金
7-3 公司-GP
22-1-2-
249陈绍嘉货币100.00%2021-10-09自有或自筹资金
7-3-1
22-1-2-
250张敦财货币10.00%2022-03-21自有或自筹资金
22-1-2-深圳市邮讯通电子发展
251货币10.00%2022-03-21自有或自筹资金
7-5有限公司
22-1-2-
252喻荣货币60.00%2007-08-17自有或自筹资金
7-5-1
22-1-2-
253胡安川货币35.00%2010-01-11自有或自筹资金
7-5-2
22-1-2-
254吴钟林货币5.00%2017-03-16自有或自筹资金
7-5-3
22-1-2-浙江京科通达网络技术
255货币10.00%2022-03-21自有或自筹资金
7-6有限公司
22-1-2-京科联通（北京）网络
256货币100.00%2019-11-22自有或自筹资金
7-6-1技术有限公司
22-1-2-北京京融裕泰科技发展
257货币80.00%2016-12-29自有或自筹资金
7-6-1-1有限公司
22-1-2-
宁波首米企业管理合伙
2587-6-1-1-货币99.00%2023-05-16自有或自筹资金企业（有限合伙）
1
22-1-2-
259 7-6-1-1- 陈茂兴-GP 货币 90.00% 2019-03-26 自有或自筹资金
22-1-2-
2607-6-1-1-林秀钦货币10.00%2019-03-26自有或自筹资金
583思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
22-1-2-
宁波古米企业管理合伙
2617-6-1-1-货币1.00%2023-05-16自有或自筹资金企业（有限合伙）
2
22-1-2-
262 7-6-1-1- 王胜春-GP 货币 99.00% 2019-03-26 自有或自筹资金
22-1-2-
2637-6-1-1-王喜雪货币1.00%2019-03-26自有或自筹资金
22-1-2-
264陈波货币10.00%2015-12-28自有或自筹资金
7-6-1-2
22-1-2-北京京裕融科文化发展
265货币10.00%2016-12-29自有或自筹资金
7-6-1-3有限公司
22-1-2-宁波古米企业管理合伙
2667-6-1-3-企业（有限合伙）参见货币99.00%2023-05-16自有或自筹资金
1（22-1-2-7-6-1-1-2）
22-1-2-宁波首米企业管理合伙
2677-6-1-3-企业（有限合伙）参见货币1.00%2023-05-16自有或自筹资金
2（22-1-2-7-6-1-1-1）
22-1-2-
268张文顺货币6.67%2019-09-18自有或自筹资金
22-1-2-
269童晓红货币6.67%2019-09-18自有或自筹资金
22-1-2-
270陈茂兴货币6.67%2019-09-18自有或自筹资金
22-1-2-
271王喜雪货币3.33%2019-09-18自有或自筹资金
深圳市宝山鑫投资发展
27222-1-2-8货币2.61%2017-09-04自有或自筹资金
有限公司
22-1-2-
273胡作寰货币61.23%1996-12-02自有或自筹资金
22-1-2-
274黄福胜货币35.25%1996-12-02自有或自筹资金
22-1-2-
275王冰货币1.76%2019-07-19自有或自筹资金
22-1-2-
276史毅货币1.76%2019-07-19自有或自筹资金
东莞富金投资合伙企业
27722-1-2-9（有限合伙）参见货币1.74%2021-12-30自有或自筹资金
（17）
22-1-2-深圳市远浩实业有限公
278货币1.74%2020-12-18自有或自筹资金
10司
22-1-2-
279黄志昂货币40.00%2016-05-23自有或自筹资金
22-1-2-
280黄思远货币30.00%2016-05-23自有或自筹资金
22-1-2-
281黄思浩货币30.00%2016-05-23自有或自筹资金
22-1-2-容城县中源水务集团有
282货币0.87%2020-12-18自有或自筹资金
11限公司
22-1-2-
283刘文彬货币51.00%2016-05-10自有或自筹资金
584思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
22-1-2-
284李扬货币49.00%2018-10-22自有或自筹资金
22-1-2-深圳市红土智能股权投
285货币0.87%2017-09-04自有或自筹资金
12 资管理有限公司-GP
深创投红土私募股权投
22-1-2-
286资基金管理（深圳）有货币100.00%2022-04-07自有或自筹资金
限公司（参见9）珠海横琴一颗小青柑企28722-1-3业管理中心（有限合货币6.00%2020-09-23自有或自筹资金伙）
288 22-1-3-1 梁锋-GP 货币 66.76% 2020-08-31 自有或自筹资金
28922-1-3-2陈沛货币6.75%2020-08-31自有或自筹资金
29022-1-3-3张月货币2.47%2020-12-25自有或自筹资金
29122-1-3-4崔泽货币1.77%2020-12-25自有或自筹资金
29222-1-3-5赵井昌货币1.77%2020-12-25自有或自筹资金
29322-1-3-6胡雄货币1.77%2020-12-25自有或自筹资金
29422-1-3-7夏涛货币1.41%2020-12-25自有或自筹资金
29522-1-3-8洪东旭货币1.24%2020-12-25自有或自筹资金
29622-1-3-9王晓货币1.06%2020-12-25自有或自筹资金
22-1-3-
297林锦勇货币1.06%2020-12-25自有或自筹资金
10
22-1-3-
298李思货币1.06%2020-12-25自有或自筹资金
11
22-1-3-
299刘明洋货币1.06%2020-12-25自有或自筹资金
12
22-1-3-
300关翼货币0.71%2020-12-25自有或自筹资金
13
22-1-3-
301薛兮涵货币0.71%2020-12-25自有或自筹资金
14
22-1-3-
302徐达坚货币0.71%2020-12-25自有或自筹资金
15
22-1-3-
303肖宁货币0.53%2020-12-25自有或自筹资金
16
22-1-3-
304黄文惠货币0.53%2020-12-25自有或自筹资金
17
22-1-3-
305袁长焱货币0.53%2020-12-25自有或自筹资金
18
22-1-3-
306封小湾货币0.53%2020-12-25自有或自筹资金
19
22-1-3-
307王豪货币0.51%2020-12-25自有或自筹资金
20
22-1-3-
308高明货币0.42%2020-12-25自有或自筹资金
21
22-1-3-
309高含货币0.35%2020-12-25自有或自筹资金
22
585思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
22-1-3-
310邱琪货币0.35%2020-12-25自有或自筹资金
23
22-1-3-
311朱益伟货币0.35%2020-12-25自有或自筹资金
24
22-1-3-
312刘梦乐货币0.35%2020-12-25自有或自筹资金
25
22-1-3-
313张雨欣货币0.35%2020-12-25自有或自筹资金
26
22-1-3-
314肖衣政货币0.35%2020-12-25自有或自筹资金
27
22-1-3-
315石丹货币0.35%2020-12-25自有或自筹资金
28
22-1-3-
316张格货币0.35%2020-12-25自有或自筹资金
29
22-1-3-
317罗祠鑫货币0.35%2020-12-25自有或自筹资金
30
22-1-3-
318吴科炜货币0.28%2020-12-25自有或自筹资金
31
22-1-3-
319程韬货币0.25%2020-12-25自有或自筹资金
32
22-1-3-
320詹星驰货币0.18%2020-12-25自有或自筹资金
33
22-1-3-
321蒋振货币0.18%2020-12-25自有或自筹资金
34
22-1-3-
322吉丽丽货币0.18%2020-12-25自有或自筹资金
35
22-1-3-
323唐园园货币0.18%2020-12-25自有或自筹资金
36
22-1-3-
324杜少莹货币0.18%2020-12-25自有或自筹资金
37
22-1-3-
325何姣姣货币0.18%2020-12-25自有或自筹资金
38
22-1-3-
326鲁逸帆货币0.18%2020-12-25自有或自筹资金
39
22-1-3-
327易安安货币0.18%2020-12-25自有或自筹资金
40
22-1-3-
328张桂湘货币0.18%2020-12-25自有或自筹资金
41
22-1-3-
329何坚货币0.18%2020-12-25自有或自筹资金
42
22-1-3-
330林琳货币0.18%2020-12-25自有或自筹资金
43
22-1-3-
331康健货币0.18%2020-12-25自有或自筹资金
44
22-1-3-
332韦柳冰货币0.18%2020-12-25自有或自筹资金
45
22-1-3-
333陈莺货币0.18%2020-12-25自有或自筹资金
46
22-1-3-
334陈桂瑜货币0.18%2020-12-25自有或自筹资金
47
22-1-3-
335华珉货币0.18%2020-12-25自有或自筹资金
48
22-1-3-
336李浓富货币0.11%2020-12-25自有或自筹资金
49
586思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
33722-1-4鲍有华货币6.00%2005-04-12自有或自筹资金
深圳市创新投资集团有
33822-1-5货币5.28%2018-12-03自有或自筹资金
限公司（参见3-1）深圳市红土光明创业投33922-1-6资基金合伙企业（有限货币5.28%2018-12-03自有或自筹资金合伙）深圳市创新投资集团有
34022-1-6-1货币32.00%2017-12-05自有或自筹资金
限公司（参见3-1）深圳市光明区引导基金
34122-1-6-2货币25.00%2017-12-05自有或自筹资金
投资管理有限公司深圳市引导基金投资有
34222-1-6-3货币22.00%2017-12-05自有或自筹资金
限公司
汉御坊德吉诚（深圳）34322-1-6-4投资合伙企业（有限合货币20.00%2017-12-05自有或自筹资金伙）
22-1-6-
344夏侯早耀货币33.40%2017-05-12自有或自筹资金
22-1-6-
345魏军添货币33.30%2017-05-12自有或自筹资金
22-1-6-
346 刘诚-GP 货币 33.30% 2017-05-12 自有或自筹资金
深圳市红土智能股权投
347 22-1-6-5 资管理有限公司-GP 货币 1.00% 2017-12-05 自有或自筹资金（参见22-1-2-12）佛山常彰明启成股权投34822-1-7资合伙企业（有限合货币4.40%2020-10-10自有或自筹资金伙）
34922-1-7-1李正波货币14.46%2020-09-29自有或自筹资金
35022-1-7-2宼凤英货币12.91%2020-11-01自有或自筹资金
35122-1-7-3徐冠洪货币10.33%2020-09-29自有或自筹资金
35222-1-7-4蔡艳嫦货币10.33%2020-11-01自有或自筹资金
35322-1-7-5谢东晖货币9.09%2019-12-17自有或自筹资金
35422-1-7-6董学友货币7.75%2020-09-29自有或自筹资金
35522-1-7-7雷淑云货币7.75%2020-11-01自有或自筹资金
35622-1-7-8黄少明货币5.44%2020-09-29自有或自筹资金
35722-1-7-9王美卿货币5.17%2020-11-01自有或自筹资金
22-1-7-
358温桂凤货币5.17%2020-11-01自有或自筹资金
10
22-1-7-
359霍佩君货币3.87%2020-09-29自有或自筹资金
11
22-1-7-
360黄钟葳货币3.87%2020-11-01自有或自筹资金
12
587思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
22-1-7-
361梁艳娟货币3.82%2020-11-01自有或自筹资金
13
22-1-7-广东元德私募基金管理
362货币0.04%2019-12-17自有或自筹资金
14 有限公司-GP
22-1-7-
363陈桂礼货币88.00%2016-02-22自有或自筹资金
22-1-7-
364谢昭颖货币12.00%2020-11-11自有或自筹资金
珠海心齐山移企业管理
36522-1-8货币4.40%2019-06-21自有或自筹资金
咨询中心（有限合伙）
366 22-1-8-1 梁锋-GP 货币 22.29% 2019-03-08 自有或自筹资金
36722-1-8-2曾小群货币10.17%2020-12-25自有或自筹资金
36822-1-8-3薛芳芳货币9.15%2020-12-25自有或自筹资金
36922-1-8-4赵峰货币8.83%2020-12-25自有或自筹资金
37022-1-8-5李琴货币8.73%2019-03-08自有或自筹资金
37122-1-8-6程文娟货币8.25%2019-03-08自有或自筹资金
37222-1-8-7单立功货币6.86%2019-03-08自有或自筹资金
37322-1-8-8吴晓琴货币5.78%2019-03-08自有或自筹资金
37422-1-8-9陈沛货币5.72%2019-03-08自有或自筹资金
22-1-8-
375张义货币4.87%2019-03-08自有或自筹资金
10
22-1-8-
376李俊伟货币4.64%2020-12-25自有或自筹资金
11
22-1-8-
377王梦秋货币3.60%2020-12-25自有或自筹资金
12
22-1-8-
378陈冠南货币0.19%2020-12-25自有或自筹资金
13
22-1-8-
379卜胜男货币0.14%2020-12-25自有或自筹资金
14
22-1-8-
380于海超货币0.14%2020-12-25自有或自筹资金
15
22-1-8-
381张丹妮货币0.14%2020-12-25自有或自筹资金
16
22-1-8-
382郑伟图货币0.10%2020-12-25自有或自筹资金
17
22-1-8-
383吴县敏货币0.10%2020-12-25自有或自筹资金
18
22-1-8-
384李孝英货币0.10%2020-12-25自有或自筹资金
19
22-1-8-
385游云货币0.10%2020-12-25自有或自筹资金
20
22-1-8-
386罗树林货币0.10%2020-12-25自有或自筹资金
21
清远高新区天安产业投
38722-1-9货币2.90%2018-12-03自有或自筹资金
资基金（有限合伙）
588思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间清远高新区大燕湖科技
38822-1-9-1货币37.50%2018-05-31自有或自筹资金
投资开发有限公司清远天安智谷科技产业
38922-1-9-2货币25.00%2018-08-28自有或自筹资金
运营管理有限公司
22-1-9-广东进田投资控股有限
390货币100.00%2017-12-25自有或自筹资金
2-1公司
22-1-9-
391赖建尧货币50.00%2021-03-11自有或自筹资金
2-1-1
22-1-9-
392赖建涛货币30.00%2018-09-06自有或自筹资金
2-1-2
22-1-9-
393张玉莲货币20.00%2018-09-06自有或自筹资金
2-1-3
深圳市与君创业投资管
39422-1-9-3货币20.00%2018-05-31自有或自筹资金
理有限公司-GP
22-1-9-深圳前海与君金融控股
395货币60.00%2018-03-28自有或自筹资金
3-1有限公司
22-1-9-深圳市诺亚信实业有限
396货币30.00%2011-12-02自有或自筹资金
3-2公司
22-1-9-
397张琦货币10.00%2011-06-20自有或自筹资金
39822-1-9-4阮志业货币2.50%2019-05-20自有或自筹资金
39922-1-9-5陈春艳货币2.50%2018-08-28自有或自筹资金
40022-1-9-6向文龙货币2.50%2019-05-20自有或自筹资金
40122-1-9-7严匡武货币2.50%2018-08-28自有或自筹资金
40222-1-9-8赵萍货币2.50%2018-08-28自有或自筹资金
深圳市诺亚信实业有限
40322-1-9-9货币2.50%2019-05-20自有或自筹资金公司（参见22-1-9-3-2）
22-1-9-深圳市金世纪电子科技
404货币2.50%2018-08-28自有或自筹资金
10有限公司
22-1-9-
405杨素琴货币55.00%2003-06-26自有或自筹资金
22-1-9-
406董立华货币45.00%2003-06-26自有或自筹资金
西藏华林绿水企业管理
40722-1-10货币2.87%2018-12-03自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）
22-1-10-华林资本投资有限公司-
408货币19.99%2018-06-27自有或自筹资金
1 GP
22-1-10-
409华林证券股份有限公司货币100.00%2018-01-03自有或自筹资金
22-1-10-
410李伟货币7.98%2019-04-13自有或自筹资金
2
22-1-10-
411李伟强货币5.48%2018-08-30自有或自筹资金
3
22-1-10-
412黄六货币4.71%2018-08-30自有或自筹资金
4
22-1-10-
413吴金荣货币4.70%2018-08-30自有或自筹资金
5
589思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
22-1-10-
414麦焕荣货币4.07%2018-08-30自有或自筹资金
6
22-1-10-
415季玲货币3.13%2018-08-30自有或自筹资金
7
22-1-10-
416孙孟珍货币3.13%2018-08-30自有或自筹资金
8
22-1-10-
417杨滁光货币3.13%2018-08-30自有或自筹资金
9
22-1-10-
418黄嘉文货币2.50%2018-08-30自有或自筹资金
10
22-1-10-
419叶锦雄货币2.35%2018-08-30自有或自筹资金
11
22-1-10-
420张良货币2.35%2018-08-30自有或自筹资金
2
22-1-10-
421冼伟强货币2.19%2018-08-30自有或自筹资金
12
22-1-10-
422麦春发货币1.88%2018-08-30自有或自筹资金
13
22-1-10-
423郑活流货币1.88%2018-08-30自有或自筹资金
14
22-1-10-
424张蓉敏货币1.88%2018-08-30自有或自筹资金
15
22-1-10-
425易玉卿货币1.72%2018-08-30自有或自筹资金
16
22-1-10-
426刘海宽货币1.72%2018-08-30自有或自筹资金
17
22-1-10-
427林协邦货币1.72%2018-08-30自有或自筹资金
18
22-1-10-
428李松货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
19
22-1-10-
429梁名翼货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
20
22-1-10-
430任伟杰货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
21
22-1-10-
431张慧乐货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
22
22-1-10-
432代勇货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
23
22-1-10-
433叶林强货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
24
22-1-10-
434孙伟燕货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
25
22-1-10-
435李家兴货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
26
22-1-10-
436李志军货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
27
22-1-10-
437冯洁琼货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
28
22-1-10-
438胡响仪货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
29
22-1-10-
439钱礼平货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
30
22-1-10-
440叶小流货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
31
590思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
22-1-10-
441吕维佳货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
32
22-1-10-
442刘建业货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
33
南京华睿睿恒创业投资
44322-1-11货币2.64%2020-10-10自有或自筹资金中心（有限合伙）西藏华林青山企业管理
44422-1-12货币2.44%2018-12-03自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）
22-1-12-华林资本投资有限公司-
445货币19.99%2018-06-27自有或自筹资金
1 GP
22-1-12-
446华林证券股份有限公司货币100.00%2018-01-03自有或自筹资金
22-1-12-
447李伟货币7.98%2019-04-13自有或自筹资金
2
22-1-12-
448李伟强货币5.48%2018-08-30自有或自筹资金
3
22-1-12-
449黄六货币4.71%2018-08-30自有或自筹资金
4
22-1-12-
450吴金荣货币4.70%2018-08-30自有或自筹资金
5
22-1-12-
451麦焕荣货币4.07%2018-08-30自有或自筹资金
6
22-1-12-
452季玲货币3.13%2018-08-30自有或自筹资金
7
22-1-12-
453孙孟珍货币3.13%2018-08-30自有或自筹资金
8
22-1-12-
454杨滁光货币3.13%2018-08-30自有或自筹资金
9
22-1-12-
455黄嘉文货币2.50%2018-08-30自有或自筹资金
10
22-1-12-
456叶锦雄货币2.35%2018-08-30自有或自筹资金
11
22-1-12-
457张良货币2.35%2018-08-30自有或自筹资金
12
22-1-12-
458冼伟强货币2.19%2018-08-30自有或自筹资金
13
22-1-12-
459麦春发货币1.88%2018-08-30自有或自筹资金
14
22-1-12-
460郑活流货币1.88%2018-08-30自有或自筹资金
15
22-1-12-
461张蓉敏货币1.88%2018-08-30自有或自筹资金
16
22-1-12-
462易玉卿货币1.72%2018-08-30自有或自筹资金
17
22-1-12-
463刘海宽货币1.72%2018-08-30自有或自筹资金
18
22-1-12-
464林协邦货币1.72%2018-08-30自有或自筹资金
19
22-1-12-
465李松货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
20
22-1-12-
466梁名翼货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
21
591思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
22-1-12-
467任伟杰货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
22
22-1-12-
468张慧乐货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
23
22-1-12-
469代勇货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
24
22-1-12-
470叶林强货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
25
22-1-12-
471孙伟燕货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
26
22-1-12-
472李家兴货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
27
22-1-12-
473李志军货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
28
22-1-12-
474冯洁琼货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
29
22-1-12-
475胡响仪货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
30
22-1-12-
476钱礼平货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
31
22-1-12-
477叶小流货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
32
22-1-12-
478吕维佳货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
33
22-1-12-
479刘建业货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
34
珠海横琴一颗金骏眉企48022-1-13业管理中心（有限合货币2.38%2020-10-10自有或自筹资金伙）
22-1-13-
481吴满娟货币9.82%2020-12-24自有或自筹资金
1
22-1-13-
482陈文俊货币9.64%2020-12-24自有或自筹资金
2
22-1-13-
483薛芳芳货币7.58%2020-12-24自有或自筹资金
3
22-1-13-
484吴望军货币5.81%2020-12-24自有或自筹资金
4
22-1-13-
485李楚兰货币5.03%2020-12-24自有或自筹资金
5
22-1-13-
486卢娟货币4.56%2020-12-24自有或自筹资金
6
22-1-13-
487吴上泉货币4.56%2020-12-24自有或自筹资金
7
22-1-13-
488陈莺货币4.13%2020-12-24自有或自筹资金
8
22-1-13-
489吴文秀货币3.83%2020-12-24自有或自筹资金
9
22-1-13-
490曾小群货币3.53%2020-12-24自有或自筹资金
10
22-1-13-
491乐佳男货币3.46%2020-12-24自有或自筹资金
11
22-1-13-
492方军军货币3.37%2020-12-24自有或自筹资金
12
592思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
22-1-13-
493曾马乐货币3.04%2020-12-24自有或自筹资金
13
22-1-13-
494汪华货币2.67%2020-12-24自有或自筹资金
14
22-1-13-
495陈华明货币2.04%2020-12-24自有或自筹资金
15
22-1-13-
496崔丽娟货币1.96%2020-12-24自有或自筹资金
16
22-1-13-
497欧阳媛芳货币1.73%2020-12-24自有或自筹资金
17
22-1-13-
498王豪货币1.63%2020-12-24自有或自筹资金
18
22-1-13-
499李俊伟货币1.60%2020-12-24自有或自筹资金
19
22-1-13-
500袁康货币1.57%2020-12-24自有或自筹资金
20
22-1-13-
501彭瑶货币1.57%2020-12-24自有或自筹资金
21
22-1-13-
502关翼货币1.57%2020-12-24自有或自筹资金
22
22-1-13-
503刘政货币1.41%2020-12-24自有或自筹资金
23
22-1-13-
504黎思货币1.41%2020-12-24自有或自筹资金
24
22-1-13-
505李婉琳货币0.98%2020-12-24自有或自筹资金
25
22-1-13-
506郭泓彬货币0.86%2020-12-24自有或自筹资金
26
22-1-13-
507陈丽军货币0.82%2020-12-24自有或自筹资金
27
22-1-13-
508官婷货币0.82%2020-12-24自有或自筹资金
28
22-1-13-
509郭雪货币0.79%2020-12-24自有或自筹资金
29
22-1-13-
510黄秋云货币0.79%2020-12-24自有或自筹资金
30
22-1-13-
511丁健货币0.69%2020-12-24自有或自筹资金
31
22-1-13-
512李泽洪货币0.63%2020-12-24自有或自筹资金
32
22-1-13-
513林雯蕾货币0.59%2020-12-24自有或自筹资金
33
22-1-13-
514涂春燕货币0.59%2020-12-24自有或自筹资金
34
22-1-13-
515吴桃货币0.59%2020-12-24自有或自筹资金
35
22-1-13-
516王雯雯货币0.59%2020-12-24自有或自筹资金
36
22-1-13-
517陈丽芬货币0.59%2020-12-24自有或自筹资金
37
22-1-13-
518郑壮货币0.59%2020-12-24自有或自筹资金
38
22-1-13-
519付柳货币0.59%2020-12-24自有或自筹资金
39
593思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
22-1-13-
520朱海洋货币0.59%2020-12-24自有或自筹资金
40
22-1-13-
521黎孟妮货币0.52%2020-12-24自有或自筹资金
41
22-1-13-
522陈宁宁货币0.39%2020-12-24自有或自筹资金
42
22-1-13-
523韩旭阳货币0.26%2020-12-24自有或自筹资金
43
22-1-13-
524李璟货币0.20%2020-12-24自有或自筹资金
44
22-1-13-
525 梁锋-GP 货币 0.01% 2020-09-10 自有或自筹资金
45
无锡伊金银杏企业管理
52622-1-14货币1.76%2018-12-03自有或自筹资金
咨询有限公司
22-1-14-深圳市前海领先投资有
527货币100.00%2019-03-01自有或自筹资金
1限公司
22-1-14-
528李传华货币50.00%2018-05-28自有或自筹资金
22-1-14-
529郭鑫货币50.00%2020-06-08自有或自筹资金
西藏华林银山企业管理
53022-1-15货币1.45%2018-12-03自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）
22-1-15-华林资本投资有限公司-
531货币19.99%2018-06-27自有或自筹资金
1 GP
22-1-15-
532岑永红货币13.20%2018-08-30自有或自筹资金
2
22-1-15-
533黄金玉货币7.92%2018-08-30自有或自筹资金
3
22-1-15-
534杨达明货币6.60%2018-08-30自有或自筹资金
4
22-1-15-
535林栋根货币5.28%2018-08-30自有或自筹资金
5
22-1-15-
536林栋军货币5.28%2018-08-30自有或自筹资金
6
22-1-15-
537吴小燕货币5.28%2018-08-30自有或自筹资金
7
22-1-15-
538钟燕辉货币4.23%2018-06-27自有或自筹资金
8
22-1-15-
539徐青货币3.96%2018-08-30自有或自筹资金
9
22-1-15-
540吕仲意货币3.96%2018-08-30自有或自筹资金
10
22-1-15-
541秦健货币3.17%2018-08-30自有或自筹资金
11
22-1-15-
542林慧少货币2.64%2018-08-30自有或自筹资金
12
22-1-15-
543麦玉妃货币2.64%2018-08-30自有或自筹资金
13
22-1-15-
544梁爱勤货币2.64%2018-08-30自有或自筹资金
14
22-1-15-
545朱景威货币2.64%2018-08-30自有或自筹资金
15
594思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
22-1-15-
546尹杰雄货币2.64%2018-08-30自有或自筹资金
16
22-1-15-
547李建平货币2.64%2018-08-30自有或自筹资金
17
22-1-15-
548庞雪梅货币2.64%2018-08-30自有或自筹资金
18
22-1-15-
549关艺彪货币2.64%2018-08-30自有或自筹资金
19
55022-1-16华林创新投资有限公司货币1.16%2018-12-03自有或自筹资金
22-1-16-
551华林证券股份有限公司货币100.00%2014-09-25自有或自筹资金
1
深圳市宏坤创投资本有
55223货币0.74%2021-09-06自有或自筹资金
限公司深圳市金丰银泰股权投
55323-1货币100.00%2021-06-02自有或自筹资金
资有限公司
55423-1-1靳宏业货币90.00%2020-12-25自有或自筹资金
55523-1-2庄坤才货币10.00%2016-05-31自有或自筹资金
嘉兴永合股权投资合伙
55624货币0.65%2022-10-20自有或自筹资金企业（有限合伙）枣庄品格智创股权投资55724-1基金合伙企业（有限合货币36.85%2022-05-20自有或自筹资金伙）
55824-1-1龙湘货币27.08%2022-04-12自有或自筹资金
55924-1-2庞红豆货币8.33%2022-04-12自有或自筹资金
56024-1-3何锡垣货币8.33%2022-04-12自有或自筹资金
56124-1-4张建胜货币5.00%2022-04-12自有或自筹资金
56224-1-5李玉娣货币5.00%2022-04-12自有或自筹资金
56324-1-6杨志辉货币4.58%2022-04-12自有或自筹资金
56424-1-7韦月春货币4.17%2022-04-12自有或自筹资金
56524-1-8陈肖曦货币4.17%2022-04-12自有或自筹资金
56624-1-9黄胜文货币4.17%2022-04-12自有或自筹资金
陕西丝路传媒基金管理
56724-1-10货币4.17%2021-11-01自有或自筹资金
有限公司-GP
24-1-10-上垣资产管理（上海）
568货币30.00%2017-11-15自有或自筹资金
1有限公司
24-1-10-
569马兰香货币78.00%2016-06-02自有或自筹资金
24-1-10-
570史浩货币22.00%2016-06-02自有或自筹资金
24-1-10-陕西西部广告传媒有限
571货币30.00%2017-11-15自有或自筹资金
2公司
595思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
24-1-10-陕西文化产业投资控股
572货币70.42%2011-04-18自有或自筹资金
2-1（集团）有限公司
24-1-10-嘉兴尚勤叁期股权投资
573货币29.58%2023-01-19自有或自筹资金
2-2合伙企业（有限合伙）
24-1-10-陕西文化金融投资控股
574货币52.89%2022-10-21自有或自筹资金
2-2-1（集团）有限公司
24-1-10-陕西文化产业投资控股
575货币100.00%2017-01-18自有或自筹资金
2-2-1-1（集团）有限公司
24-1-10-
576王薇莉货币3.33%2023-05-30自有或自筹资金
2-2-1-2
24-1-10-
577王媛货币2.27%2022-11-21自有或自筹资金
2-2-1-3
24-1-10-
578刘黎货币2.27%2022-11-21自有或自筹资金
2-2-1-4
24-1-10-
579陈婷货币2.27%2022-11-21自有或自筹资金
2-2-1-5
24-1-10-西安有麦科立信息科技
580货币2.00%2022-11-21自有或自筹资金
2-2-1-6有限公司
24-1-10-
陕西文投资本管理有限
5812-2-1-6-货币90.00%2022-10-26自有或自筹资金
公司
1
24-1-10-陕西文化金融投资控股
5822-2-1-6-（集团）有限公司参见货币35.00%2021-05-21自有或自筹资金
1-1（24-1-10-2-2-1）
24-1-10-陕西知行和合企业管理5832-2-1-6-咨询合伙企业（有限合货币30.00%2021-04-01自有或自筹资金
1-2伙）
24-1-10-
584 2-2-1-6- 霍鹏-GP 货币 71.67% 2020-12-18 自有或自筹资金
1-2-1
24-1-10-
5852-2-1-6-樊晨货币10.00%2020-12-18自有或自筹资金
1-2-2
24-1-10-
5862-2-1-6-马磊货币10.00%2020-07-23自有或自筹资金
1-2-3
24-1-10-
陕西盈复企业管理咨询
5872-2-1-6-货币8.33%2021-09-17自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）
1-2-4
24-1-10-
5882-2-1-6-张琼货币39.74%2021-08-31自有或自筹资金
1-2-4-1
24-1-10-
5892-2-1-6-白晓货币26.49%2021-08-31自有或自筹资金
1-2-4-2
24-1-10-
5902-2-1-6-王志霞货币19.87%2021-08-31自有或自筹资金
1-2-4-3
24-1-10-
5912-2-1-6-管隧虹货币13.25%2021-08-31自有或自筹资金
1-2-4-4
596思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
24-1-10-
592 2-2-1-6- 霍鹏-GP 货币 0.66% 2021-08-31 自有或自筹资金
1-2-4-5
24-1-10-陕西文心永嘉企业管理5932-2-1-6-咨询合伙企业（有限合货币25.00%2021-04-01自有或自筹资金
1-3伙）
24-1-10-
5942-2-1-6-刘治货币76.00%2020-12-17自有或自筹资金
1-3-1
24-1-10-
5952-2-1-6-赵娟货币13.60%2021-07-23自有或自筹资金
1-3-2
24-1-10-
596 2-2-1-6- 吴彤-GP 货币 8.00% 2020-12-17 自有或自筹资金
1-3-3
24-1-10-
5972-2-1-6-肖娟娟货币1.20%2022-02-17自有或自筹资金
1-3-4
24-1-10-
5982-2-1-6-丁莉茗货币0.80%2022-02-17自有或自筹资金
1-3-5
24-1-10-
5992-2-1-6-孙丹蕾货币0.40%2022-02-17自有或自筹资金
1-3-6
24-1-10-
西安易点行产业服务有
6002-2-1-6-货币10.00%2021-04-01自有或自筹资金
限公司
24-1-10-
西安点告网络科技有限
6012-2-1-6-货币100.00%2020-09-27自有或自筹资金
公司
1-4-1
24-1-10-
易点天下网络科技股份
6022-2-1-6-货币100.00%2017-02-22自有或自筹资金
有限公司
1-4-1-1
24-1-10-
6032-2-1-6-王国龙货币9.00%2021-06-30自有或自筹资金
2
24-1-10-
6042-2-1-6-李冰姗货币1.00%2021-06-30自有或自筹资金
3
24-1-10-
6052-2-1-6-时琳货币1.93%2023-01-30自有或自筹资金
4
24-1-10-
6062-2-1-6-宋潇货币1.67%2023-07-18自有或自筹资金
5
24-1-10-
6072-2-1-6-樊晨货币1.67%2022-11-21自有或自筹资金
6
24-1-10-
6082-2-1-6-李沛阳货币1.47%2023-07-18自有或自筹资金
7
24-1-10-
6092-2-1-6-李望平货币1.33%2022-11-21自有或自筹资金
8
597思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
24-1-10-
6102-2-1-6-郭虎货币1.33%2023-07-18自有或自筹资金
3
24-1-10-
6112-2-1-6-李娟货币1.33%2022-11-21自有或自筹资金
9
24-1-10-
6122-2-1-6-李林涛货币1.33%2023-05-30自有或自筹资金
10
24-1-10-
6132-2-1-6-李成货币1.33%2022-11-21自有或自筹资金
11
24-1-10-
6142-2-1-6-邹林丰货币1.00%2023-07-18自有或自筹资金
12
24-1-10-
6152-2-1-6-杨伟红货币1.00%2022-11-21自有或自筹资金
13
24-1-10-
6162-2-1-6-陈军霞货币1.00%2023-07-18自有或自筹资金
14
24-1-10-
6172-2-1-6-李紫君货币1.00%2023-07-18自有或自筹资金
15
24-1-10-
6182-2-1-6-刘海燕货币0.93%2023-07-18自有或自筹资金
16
24-1-10-
6192-2-1-6-郑巧玲货币0.73%2022-11-21自有或自筹资金
17
24-1-10-
6202-2-1-6-王丽货币0.70%2023-01-30自有或自筹资金
18
24-1-10-
6212-2-1-6-杨眉货币0.67%2023-07-18自有或自筹资金
19
24-1-10-
6222-2-1-6-李若昕货币0.67%2023-07-18自有或自筹资金
20
24-1-10-
6232-2-1-6-卢倩货币0.67%2023-01-30自有或自筹资金
21
24-1-10-
6242-2-1-6-张楠货币0.67%2022-11-21自有或自筹资金
22
24-1-10-
6252-2-1-6-刘晓英货币0.67%2023-01-30自有或自筹资金
23
24-1-10-
6262-2-1-6-赵利货币0.67%2023-07-18自有或自筹资金
24
24-1-10-
6272-2-1-6-钱晓玲货币0.67%2022-11-21自有或自筹资金
25
598思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
24-1-10-
6282-2-1-6-施梦璇货币0.67%2023-07-18自有或自筹资金
26
24-1-10-
6292-2-1-6-韩梅货币0.67%2023-01-30自有或自筹资金
27
24-1-10-
6302-2-1-6-张粉侠货币0.67%2022-11-21自有或自筹资金
28
24-1-10-
6312-2-1-6-郭钧货币0.67%2023-05-30自有或自筹资金
29
24-1-10-
6322-2-1-6-王钊货币0.67%2022-11-21自有或自筹资金
30
24-1-10-
6332-2-1-6-贺鹏货币0.67%2022-11-21自有或自筹资金
31
24-1-10-
6342-2-1-6-薛任货币0.67%2023-07-18自有或自筹资金
32
24-1-10-
6352-2-1-6-薛朝妹货币0.67%2023-05-30自有或自筹资金
33
24-1-10-
6362-2-1-6-吴社伦货币0.67%2023-01-30自有或自筹资金
34
24-1-10-
6372-2-1-6-段华杰货币0.67%2023-01-30自有或自筹资金
35
24-1-10-
6382-2-1-6-姚格格货币0.67%2023-07-18自有或自筹资金
36
24-1-10-
6392-2-1-6-陈凤梅货币0.67%2022-11-21自有或自筹资金
37
24-1-10-
6402-2-1-6-白雪货币0.67%2023-07-18自有或自筹资金
38
24-1-10-
6412-2-1-6-李仰平货币0.67%2023-07-18自有或自筹资金
39
24-1-10-
6422-2-1-6-娄鹏飞货币0.60%2022-11-21自有或自筹资金
40
24-1-10-
6432-2-1-6-王刚货币0.60%2022-11-21自有或自筹资金
41
24-1-10-陕西文投资本管理有限6442-2-1-6-公司（参见24-1-10-2-2-货币0.01%2022-10-21自有或自筹资金
421-6-1）
24-1-10-西安阿格瑞斯电子科技
645货币30.00%2018-11-23自有或自筹资金
3有限公司
599思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
24-1-10-
646王秀娥货币70.00%2019-05-23自有或自筹资金
24-1-10-
647王晓货币30.00%2018-04-11自有或自筹资金
24-1-10-
648樊帆货币10.00%2020-07-30自有或自筹资金
4
64924-1-11杨少聪货币4.17%2022-04-12自有或自筹资金
65024-1-12胡薇货币4.17%2022-04-12自有或自筹资金
65124-1-13张丽明货币4.17%2022-04-12自有或自筹资金
65224-1-14杨晓春货币4.17%2022-04-12自有或自筹资金
65324-1-15王伟货币4.17%2022-04-12自有或自筹资金
65424-1-16何敏宜货币4.17%2022-04-12自有或自筹资金
枣庄石榴建元股权投资65524-2基金合伙企业（有限合货币36.51%2023-03-02自有或自筹资金伙）
65624-2-1左莹货币40.00%2022-10-24自有或自筹资金
65724-2-2李赟货币15.00%2022-10-24自有或自筹资金
65824-2-3梁惠湘货币10.00%2022-10-24自有或自筹资金
65924-2-4黄嘉轶货币5.00%2022-10-24自有或自筹资金
66024-2-5蒋明明货币5.00%2022-10-24自有或自筹资金
66124-2-6黄达成货币5.00%2022-10-24自有或自筹资金
66224-2-7罗强货币5.00%2022-10-24自有或自筹资金
66324-2-8李享货币5.00%2022-10-24自有或自筹资金
66424-2-9李燕货币5.00%2022-10-24自有或自筹资金
西安石榴智创私募基金
66524-2-10货币5.00%2022-08-09自有或自筹资金
管理有限公司-GP陕西丝路传媒基金管理
24-2-10-666有限公司参见（24-1-货币100.00%2021-10-18自有或自筹资金
1
10）
淄博永合股权投资基金
66724-3货币11.92%2023-03-02自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）
66824-3-1刘云春货币29.41%2022-08-24自有或自筹资金
66924-3-2杨淑兴货币11.76%2022-08-24自有或自筹资金
67024-3-3黄明货币11.76%2022-08-24自有或自筹资金
67124-3-4马守琛货币11.76%2022-08-24自有或自筹资金
600思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
67224-3-5胡昕货币11.76%2022-08-24自有或自筹资金
67324-3-6莫超艳货币11.76%2022-08-24自有或自筹资金
陕西丝路传媒基金管理674 24-3-7 有限公司-GP 参见（24- 货币 11.76% 2022-03-24 自有或自筹资金
1-10）
枣庄丝鹭永源股权投资67524-4基金合伙企业（有限合货币11.31%2022-05-20自有或自筹资金伙）
67624-4-1杨志辉货币24.54%2022-06-03自有或自筹资金
67724-4-2孔庆朗货币24.54%2022-06-03自有或自筹资金
67824-4-3董孟兰货币14.11%2022-06-03自有或自筹资金
67924-4-4秦春平货币12.27%2022-06-03自有或自筹资金
68024-4-5刘江华货币12.27%2022-06-03自有或自筹资金
陕西丝路传媒基金管理681 24-4-6 有限公司-GP（24-1- 货币 12.27% 2021-12-23 自有或自筹资金
10）
陕西丝路传媒基金管理682 24-5 有限公司-GP（24-1- 货币 3.40% 2022-03-31 自有或自筹资金
10）
成都高新策源投资集团
68325货币4.43%2023-09-20自有或自筹资金
有限公司成都高新投资集团有限
68425-1货币100.00%2022-08-03自有或自筹资金
公司渝深（重庆）科技创新
68526私募股权投资基金合伙货币2.95%2023-09-20自有或自筹资金企业（有限合伙）重庆渝富控股集团有限
68626-1货币50.00%2022-10-31自有或自筹资金
公司重庆市地产集团有限公
68726-2货币12.50%2022-10-31自有或自筹资金
司重庆市水利投资（集
68826-3货币12.50%2022-10-31自有或自筹资金
团）有限公司重庆绅鹏实业开发有限
68926-4货币12.50%2022-10-31自有或自筹资金
公司深圳市创新投资集团有
69026-5货币10.00%2022-10-31自有或自筹资金
限公司（参见3-1）渝深创富私募股权投资
69126-6货币2.50%2022-10-31自有或自筹资金
基金管理有限公司-GP重庆渝富控股集团有限
69226-6-1货币39.00%2022-03-18自有或自筹资金
公司重庆市地产集团有限公
69326-6-2货币8.00%2022-03-18自有或自筹资金
司
601思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间重庆市水利投资（集
69426-6-3货币8.00%2022-03-18自有或自筹资金
团）有限公司重庆绅鹏实业开发有限
69526-6-4货币6.00%2022-03-18自有或自筹资金
公司深圳市创新投资集团有
69626-6-5货币39.00%2022-03-18自有或自筹资金
限公司（参见3-1）共青城中文贰号创业投69727资合伙企业（有限合货币1.48%2023-09-20自有或自筹资金伙）江西中文传媒蓝海国际
69827-1货币94.30%2022-09-29自有或自筹资金
投资有限公司中文天地出版传媒集团
69927-1-1股份有限公司货币100.00%2010-11-18自有或自筹资金
（600373.SH）
70027-2万小影货币2.83%2022-09-29自有或自筹资金
70127-3万云货币1.89%2022-09-29自有或自筹资金
上海江右私募基金管理
70227-4货币0.99%2022-09-29自有或自筹资金
有限公司-GP江西中文传媒蓝海国际70327-4-1投资有限公司（参见27-货币100.00%2019-09-26自有或自筹资金
1）
上海高登福企业管理合
70428货币1.03%2023-09-20自有或自筹资金
伙企业（有限合伙）
705 28-1 黄金花-GP 货币 85.00% 2020-12-15 自有或自筹资金
70628-2王亚男货币15.00%2023-04-12自有或自筹资金
深圳云创拓扑投资合伙
70729货币0.75%2023-09-20自有或自筹资金企业（有限合伙）深圳拓扑湛卢投资合伙
70829-1货币99.01%2022-12-02自有或自筹资金企业（有限合伙）浙江京科通达网络技术
70929-1-1货币27.72%自有或自筹资金
有限公司
京科联通（北京）网络
71029-1-1-1货币100.00%2019-11-22自有或自筹资金
技术有限公司
29-1-1-北京京融裕泰科技发展
711货币80.00%2016-12-29自有或自筹资金
1-1有限公司
29-1-1-宁波首米企业管理合伙
712货币99.00%2019-07-09自有或自筹资金
1-1-1企业（有限合伙）
29-1-1-
713 陈茂兴-GP 货币 90.00% 2019-03-26 自有或自筹资金
1-1-1-1
29-1-1-
714林秀钦货币10.00%2019-03-26自有或自筹资金
1-1-1-2
29-1-1-宁波古米企业管理合伙
715货币1.00%2019-07-09自有或自筹资金
1-1-2企业（有限合伙）
29-1-1-
716 王胜春-GP 货币 99.00% 2019-03-26 自有或自筹资金
1-1-2-1
602思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
29-1-1-
717王喜雪货币1.00%2019-03-26自有或自筹资金
1-1-2-2
29-1-1-
718陈波货币10.00%2015-12-28自有或自筹资金
29-1-1-北京京裕融科文化发展
719货币10.00%2016-12-29自有或自筹资金
1-3有限公司
宁波古米企业管理合伙
29-1-1-
720企业（有限合伙）（参货币99.00%2019-07-05自有或自筹资金
1-3-1见29-1-1-1-1-2）宁波首米企业管理合伙
29-1-1-
721企业（有限合伙）（参货币1.00%2019-07-05自有或自筹资金
1-3-2见29-1-1-1-1-1）
迅发投资发展（深圳）
72229-1-2货币22.77%2022-12-15自有或自筹资金
有限公司
赋兴投资发展（深圳）
72329-1-2-1货币100.00%2023-04-24自有或自筹资金
有限公司
29-1-2-
724陈龙货币70.00%2019-12-23自有或自筹资金
29-1-2-
725林晨洁货币29.00%2019-12-23自有或自筹资金
29-1-2-
726陈乃恩货币1.00%2023-04-24自有或自筹资金
中诺资本投资（深圳）
72729-1-3货币19.80%2022-08-03自有或自筹资金
有限公司
恒基文化传媒（福州）
72829-1-3-1货币43.00%2022-01-17自有或自筹资金
有限公司
29-1-3-
729陈朝晖货币99.00%2021-12-27自有或自筹资金
29-1-3-
730陈玄虹货币1.00%2021-12-27自有或自筹资金
楼里茶事（深圳）科技
73129-1-3-2货币15.00%2022-01-17自有或自筹资金
有限公司
29-1-3-
732杨青货币80.00%2021-03-26自有或自筹资金
29-1-3-
733张芝琳货币20.00%2021-03-26自有或自筹资金
深圳市环球移动电子有
73429-1-3-3货币15.00%2023-10-20自有或自筹资金
限公司
29-1-3-深圳市维善投资发展有
735货币100.00%2023-06-15自有或自筹资金
3-1限公司
29-1-3-
736吴龙凡货币99.00%2023-05-26自有或自筹资金
3-1-1
29-1-3-
737李爱玲货币1.00%2023-05-26自有或自筹资金
3-1-2捷多多网络科技（深
73829-1-3-4货币15.00%2022-01-17自有或自筹资金
圳）有限公司
29-1-3-捷多多集团有限责任公
739货币100.00%2022-06-15自有或自筹资金
4-1司
29-1-3-
740孙玉芬货币99.00%2022-06-30自有或自筹资金
4-1-1
603思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
29-1-3-
741郑仕荣货币1.00%2022-06-30自有或自筹资金
4-1-2
福州市引创自动化设备
74229-1-3-5货币12.00%2022-01-17自有或自筹资金
有限公司
29-1-3-
743邵新芳货币2020-08-14自有或自筹资金
29-1-3-
744江志成货币10.00%2020-08-14自有或自筹资金
29-1-3-
745赵康林货币10.00%2020-08-14自有或自筹资金
深圳市朗生乾珑科技有
74629-1-4货币9.90%2022-12-15自有或自筹资金
限公司深圳市朗生商业运营有
74729-1-4-1货币100%2023-02-21自有或自筹资金
限公司
29-1-4-
748凌开舟货币99.00%2023-01-05自有或自筹资金
29-1-4-
749凌元春货币1.00%2023-01-05自有或自筹资金
郑州市亿达聚智商业管
75029-1-5货币5.35%2022-12-15自有或自筹资金
理有限责任公司赣州亿达股权投资合伙
75129-1-5-1货币99.90%2022-12-06自有或自筹资金企业（有限合伙）
29-1-5-
752张丽货币18.52%2022-07-22自有或自筹资金
29-1-5-
753咸志东货币18.52%2022-07-22自有或自筹资金
29-1-5-
754陈永铨货币14.81%2022-07-22自有或自筹资金
29-1-5-
755张明瑃货币11.11%2022-07-22自有或自筹资金
29-1-5-
756刘昌坤货币7.41%2022-07-22自有或自筹资金
29-1-5-
757薛辉货币7.41%2022-07-22自有或自筹资金
29-1-5-
758刘维锋货币7.41%2022-07-22自有或自筹资金
29-1-5-
759王旋货币7.41%2022-07-22自有或自筹资金
29-1-5-
760熊小齐货币3.70%2022-07-22自有或自筹资金
29-1-5-
761尤娜货币3.70%2022-07-22自有或自筹资金
76229-1-5-2薛辉货币0.10%2022-12-06自有或自筹资金
八骏实业（深圳）有限
76329-1-6货币4.55%2022-08-03自有或自筹资金
公司
76429-1-6-1陈绍嘉货币100%2021-10-09自有或自筹资金
深圳市汇精科技有限公
76529-1-7货币3.96%2022-08-03自有或自筹资金
司
76629-1-7-1陈和飞货币61.00%2019-05-08自有或自筹资金
604思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
76729-1-7-2张鼎挺货币39.00%2022-04-22自有或自筹资金
76829-1-8胡晓娟货币1.98%2022-08-03自有或自筹资金
76929-1-9吴蕴峰货币1.98%2022-08-03自有或自筹资金
番薯文化传媒（深圳）
77029-1-10货币1.98%2022-08-03自有或自筹资金
有限公司
29-1-10-
771林馥莉货币99.00%2018-09-29自有或自筹资金
1
29-1-10-
772陈洁璇货币1.00%2023-10-30自有或自筹资金
2
深圳云创资本投资管理
77329-2货币0.99%2022-12-02自有或自筹资金
有限公司-GP
77429-2-1胡龙润货币75.00%2016-02-25自有或自筹资金
77529-2-2傅艳平货币10.00%2016-08-10自有或自筹资金
弘信创业工场投资集团
77629-2-3货币10.00%2016-08-10自有或自筹资金
股份有限公司
77729-2-3-1李震等188位股东货币36.41%2023-06-13自有或自筹资金
77829-2-3-2李强货币33.90%2021-06-08自有或自筹资金
厦门弘琪科创投资集团
77929-2-3-3货币12.02%1996-10-30自有或自筹资金
有限公司
29-2-3-
780李强货币95.00%2010-12-28自有或自筹资金
29-2-3-
781李诗琪货币5.00%2020-09-18自有或自筹资金
厦门云创智慧投资有限
78229-2-3-4货币8.91%2021-06-08自有或自筹资金公司（参见29-2-3）
78329-2-3-5厦门氢云科技有限公司货币8.76%1996-10-30自有或自筹资金
29-2-3-
784郭秀金货币100.00%2018-05-18自有或自筹资金
78529-2-4陈俊龙货币5.00%2018-05-30自有或自筹资金
深圳市向西发展有限公
78630货币0.74%2023-09-20自有或自筹资金
司深圳市向西实业股份有
78730-1货币100.00%2021-03-23自有或自筹资金
限公司集体股（向西村集体资
78830-1-1货币42.05%1985-01-24自有或自筹资金产管理委员会）合作股（张满改等654
78930-1-2货币40.34%1985-01-24自有或自筹资金名村民）募集股（张满改等508
79030-1-3货币17.61%1985-01-24自有或自筹资金
人）
605思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
（八）宁波芯可智出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间上海要弘控股股份有限自有或自
11货币19.83%2018-01-15
公司筹资金自有或自
21-1郭浩根货币50.78%2015-03-26
筹资金自有或自
31-2冯大慈货币12.50%2015-03-26
筹资金自有或自
41-3谢永霞货币8.99%2015-03-26
筹资金自有或自
51-4顾成标货币7.50%2015-03-26
筹资金自有或自
61-5邬晓瑾货币5.00%2015-03-26
筹资金自有或自
71-6吴国庆货币5.00%2020-04-30
筹资金自有或自
81-7孙建刚货币3.13%2015-03-26
筹资金自有或自
91-8张健货币2.81%2015-03-26
筹资金自有或自
101-9郭建蔚货币2.52%2020-04-30
筹资金自有或自
111-10马宏波货币0.47%2015-03-26
筹资金自有或自
121-11徐继璘货币0.25%2015-03-26
筹资金自有或自
131-12邱雪峰货币0.13%2015-03-26
筹资金自有或自
141-13王伟货币0.11%2015-03-26
筹资金自有或自
151-14夏广武货币0.11%2015-03-26
筹资金自有或自
161-15朱林货币0.09%2015-03-26
筹资金自有或自
171-16乐培丽货币0.09%2015-03-26
筹资金自有或自
181-17陈剑峰货币0.09%2015-03-26
筹资金自有或自
191-18章伟娟货币0.06%2015-03-26
筹资金自有或自
201-19赵松货币0.06%2015-03-26
筹资金自有或自
211-20蔡澄琰货币0.06%2015-03-26
筹资金自有或自
221-21金淼货币0.05%2015-03-26
筹资金
606思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间自有或自
231-22范建发货币0.05%2015-03-26
筹资金自有或自
241-23邬萍货币0.03%2015-03-26
筹资金自有或自
251-24刘绛烽货币0.03%2015-03-26
筹资金自有或自
261-25严融货币0.03%2015-03-26
筹资金自有或自
281-26朱炯货币0.02%2015-03-26
筹资金自有或自
291-27李军货币0.02%2015-03-26
筹资金自有或自
302顾成标货币33.33%2018-01-15
筹资金自有或自
313孙凤龙货币45.83%2018-01-15
筹资金
GP 上海要弘创业投资管 自有或自
324货币1.00%2018-01-15
理有限公司筹资金上海要弘控股股份有限自有或自
334-1货币50.00%2016-03-07公司（参见1）筹资金自有或自
344-2徐勤倡货币15.00%2023-10-11
筹资金自有或自
354-3马宏波货币11.00%2016-03-07
筹资金自有或自
364-4谢永霞货币7.00%2016-03-07
筹资金自有或自
374-5徐晓芸货币7.00%2016-03-07
筹资金自有或自
384-6信晓晶货币5.00%2016-03-07
筹资金自有或自
394-7孙岚货币5.00%2016-03-07
筹资金
（九）盛宇投资出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间丹阳盛宇高鑫股权投资
11货币14.15%2021-11-17自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）
21-1丹阳投资集团有限公司货币42.42%2021-08-25自有或自筹资金
丹阳市国有资产运行服
31-1-1货币100.00%2017-09-15自有或自筹资金
务中心丹阳市开发区高新技术
41-2货币27.27%2021-08-25自有或自筹资金
产业发展有限公司江苏省丹阳经济开发区
51-2-1货币100.00%2007-01-24自有或自筹资金
经济发展总公司
607思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间江苏省丹阳经济开发区61-2-1-1管理委员会（丹阳市曲货币100.00%2019-05-23自有或自筹资金阿街道办事处）丹阳高新区投资发展有
71-3货币21.21%2021-08-25自有或自筹资金
限公司丹阳市国有资产运行服
81-3-1货币100.00%2017-07-14自有或自筹资金
务中心上海锍晟投资中心（有
91-4限合伙）货币8.79%2021-08-25自有或自筹资金（参见2）上海盛宇股权投资基金
101-5货币0.30%2021-08-25自有或自筹资金
管理有限公司南京明钰投资管理中心
111-5-1（有限合伙）货币99.00%2015-11-23自有或自筹资金（参见2-1）
121-5-2朱江声货币1.00%2015-11-23自有或自筹资金上海锍晟投资中心（有
132货币11.79%2021-11-17自有或自筹资金限合伙）南京明钰投资管理中心
142-1货币98.40%2018-05-04自有或自筹资金（有限合伙）丹阳涌鑫企业管理中心
152-1-1货币50.50%2020-11-23自有或自筹资金（有限合伙）上海燊郁企业管理事务
162-1-1-1货币57.06%2020-10-29自有或自筹资金
所
2-1-1-1-
17朱江声货币100.00%2018-10-15自有或自筹资金
1
上海铭钇投资管理事务
182-1-1-2货币19.80%2020-10-29自有或自筹资金
所
2-1-1-2-
19张剑冰货币100.00%2012-01-13自有或自筹资金
1
202-1-1-3上海玥仁投资中心货币19.80%2020-10-29自有或自筹资金
2-1-1-3-
21王小勇货币100.00%2012-01-13自有或自筹资金
1
丹阳新康成企业管理有
222-1-1-4货币3.33%2021-01-15自有或自筹资金
限公司
2-1-1-4-
23朱江声货币80.00%2020-11-19自有或自筹资金
1
2-1-1-4-
24赵凤娣货币20.00%2020-11-19自有或自筹资金
2
252-1-2上海迪贾企业管理中心货币49.50%2020-11-23自有或自筹资金
262-1-2-1朱江声货币100.00%2019-04-10自有或自筹资金
达孜县鑫钼企业管理有
272-2货币1.60%2018-05-04自有或自筹资金
限公司上海盛宇股权投资基金
282-2-1管理有限公司货币83.33%2017-09-14自有或自筹资金（参见1-5）
608思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间南京盛宇投资管理有限
292-2-2货币16.67%2017-09-14自有或自筹资金
公司上海盛宇股权投资基金
302-2-2-1管理有限公司货币100.00%2016-03-29自有或自筹资金（参见1-5）西安天利投资合伙企业
313货币11.79%2021-11-17自有或自筹资金（有限合伙）
华天科技（西安）有限
323-1货币66.67%2016-03-18自有或自筹资金
公司天水华天科技股份有限
333-1-1货币100.00%2008-01-30自有或自筹资金
公司天水华天科技股份有限
343-2货币30.31%2016-03-18自有或自筹资金
公司西安天启企业管理有限
353-3货币3.03%2016-03-18自有或自筹资金
公司天水华天科技股份有限
363-3-1货币100.00%2016-02-29自有或自筹资金
公司江苏鱼跃科技发展有限
374货币9.43%2021-11-17自有或自筹资金
公司
384-1吴光明货币93.03%2007-01-17自有或自筹资金
394-2吴群货币6.97%2007-01-17自有或自筹资金
405朱江声货币8.58%2021-11-17自有或自筹资金
南京融泓嘉毅投资合伙
416货币4.72%2021-11-17自有或自筹资金企业（有限合伙）
426-1何雪峰货币31.05%2015-08-12自有或自筹资金
436-2陈松林货币31.05%2015-08-12自有或自筹资金
446-3毛仕涛货币31.05%2015-08-12自有或自筹资金
南京融宏嘉毅股权投资
456-4货币6.86%2015-08-12自有或自筹资金
管理有限公司
466-4-1严伟货币99.01%2020-08-11自有或自筹资金
476-4-2文继锋货币0.99%2020-09-22自有或自筹资金
487姜冬仙货币2.83%2021-11-17自有或自筹资金
498陈厚货币2.83%2021-11-17自有或自筹资金
509李健货币2.83%2021-11-17自有或自筹资金
5110李萌货币2.83%2021-11-17自有或自筹资金
5211陈建平货币2.36%2021-11-17自有或自筹资金
丹阳市高新技术创业投
5312货币2.36%2021-11-17自有或自筹资金
资有限公司
609思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
5413刘代华货币1.89%2021-11-17自有或自筹资金
5514陈首益货币1.89%2021-11-17自有或自筹资金
5615施明泰货币1.89%2021-11-17自有或自筹资金
5716沈胜昔货币1.89%2021-11-17自有或自筹资金
5817江苏绿叶锅炉有限公司货币1.89%2021-11-17自有或自筹资金
5917-1陈建平货币35.76%2004-01-14自有或自筹资金
6017-2陈杰货币34.32%2004-01-14自有或自筹资金
6117-3丹阳市电站锅炉配件厂货币29.92%2019-02-28自有或自筹资金
6217-3-1陈建平货币100.00%1996-07-30自有或自筹资金
南京霍顿石化科技有限
6318货币1.89%2021-11-17自有或自筹资金
公司
6418-1束晨啸货币43.27%2016-08-25自有或自筹资金
6518-2曹旭货币30.00%2021-09-24自有或自筹资金
6618-3柴智芬货币26.73%2016-08-25自有或自筹资金
上海良辰投资管理有限
6719货币1.79%2021-11-17自有或自筹资金
公司上海松江国有资产投资
6819-1货币100.00%2005-03-31自有或自筹资金
经营管理集团有限公司西安汇锦天诚科技合伙
6920货币1.70%2023-09-20自有或自筹资金企业（有限合伙）
7020-1齐雅琼货币67.50%2023-2-28自有或自筹资金
7120-2常雅梅货币32.50%2023-2-28自有或自筹资金
7221安赫集团有限公司货币1.60%2021-11-17自有或自筹资金
7321-1奚祥美货币37.50%2012-02-22自有或自筹资金
香港泰达米尔实业有限
7421-2货币37.50%2022-05-19自有或自筹资金
公司
7521-3陈志浩货币25.00%2012-02-22自有或自筹资金
7622刘明凌货币1.23%2021-11-17自有或自筹资金
7723单峰货币1.13%2021-11-17自有或自筹资金
7824梁峰货币0.94%2021-11-17自有或自筹资金
7925路晶鹏货币0.94%2021-11-17自有或自筹资金
8026卞开勤货币0.94%2021-11-17自有或自筹资金
610思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
8127钱伟货币0.94%2021-11-17自有或自筹资金
南京华宇管理咨询合伙
8228货币0.94%2021-11-17自有或自筹资金企业（有限合伙）上海盛宇股权投资基金
8328-1管理有限公司货币60.00%2021-08-27自有或自筹资金（参见1-5）西安天利投资合伙企业
8428-2（有限合伙）货币20.00%2021-11-22自有或自筹资金（参见3）西安汇锦天诚科技合伙
8528-3企业（有限合伙）（参货币20.00%2023-09-18自有或自筹资金见20）
（十）南京俱成出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间南京俱成春生贰号创业11投资合伙企业（有限合货币41.49%2020-11-20自有或自筹资金伙）
21-1殷一民货币14.13%2020-8-21自有或自筹资金
31-2谢建良货币6.46%2020-8-21自有或自筹资金
41-3胡焰龙货币4.85%2020-8-21自有或自筹资金
51-4张静货币4.31%2020-8-21自有或自筹资金
61-5吴帅货币4.04%2020-8-21自有或自筹资金
71-6李全才货币3.90%2020-8-21自有或自筹资金
81-7朱进云货币3.63%2020-8-21自有或自筹资金
91-8吴健货币3.23%2020-8-21自有或自筹资金
101-9章晓虎货币2.96%2020-8-21自有或自筹资金
111-10章胜茂货币2.69%2020-8-21自有或自筹资金
121-11范洪福货币2.69%2020-8-21自有或自筹资金
131-12徐振斌货币2.42%2020-8-21自有或自筹资金
141-13张平货币2.15%2020-8-21自有或自筹资金
151-14叶旭光货币2.15%2020-8-21自有或自筹资金
161-15黄力青货币2.02%2020-8-21自有或自筹资金
171-16于宏全货币2.02%2020-8-21自有或自筹资金
611思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
181-17马广积货币2.02%2020-8-21自有或自筹资金
191-18王利存货币2.02%2020-8-21自有或自筹资金
201-19唐翔宇货币1.88%2020-8-21自有或自筹资金
211-20夏盛货币1.75%2020-8-21自有或自筹资金
221-21金莹货币1.75%2020-8-21自有或自筹资金
231-22黄振俊货币1.35%2020-8-21自有或自筹资金
241-23魏军胜货币1.35%2020-8-21自有或自筹资金
251-24吴相会货币1.35%2020-8-21自有或自筹资金
261-25黄芳货币1.35%2020-8-21自有或自筹资金
271-26吴海货币1.35%2020-8-21自有或自筹资金
281-27汪源货币1.35%2020-8-21自有或自筹资金
291-28侯利货币1.35%2020-8-21自有或自筹资金
301-29蒋书民货币1.35%2020-8-21自有或自筹资金
311-30樊晓兵货币1.35%2020-8-21自有或自筹资金
321-31詹超货币1.35%2020-8-21自有或自筹资金
331-32孙焕挺货币1.35%2020-8-21自有或自筹资金
341-33潘永辉货币1.35%2020-8-21自有或自筹资金
351-34白雪货币1.35%2020-8-21自有或自筹资金
361-35齐俊货币1.35%2020-8-21自有或自筹资金
371-36李柏平货币0.94%2020-8-21自有或自筹资金
381-37王跃货币0.81%2020-8-21自有或自筹资金
391-38裴蓉货币0.81%2020-8-21自有或自筹资金
401-39范薇货币0.67%2020-8-21自有或自筹资金
411-40姚震货币0.67%2020-8-21自有或自筹资金
421-41郭宾货币0.67%2020-8-21自有或自筹资金
431-42颜志货币0.67%2020-8-21自有或自筹资金
441-43梁淑芳货币0.67%2020-8-21自有或自筹资金
451-44关经纬货币0.67%2020-8-21自有或自筹资金
612思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
461-45刘新东货币0.67%2020-8-21自有或自筹资金
471-46崔军货币0.67%2020-8-21自有或自筹资金
南京俱成股权投资管理
481-47货币0.13%2020-8-21自有或自筹资金
有限公司-GP
491-47-1殷一民货币50.00%2018-10-11自有或自筹资金
501-47-2谢建良货币25.00%2018-10-11自有或自筹资金
511-47-3赵樱货币25.00%2018-10-11自有或自筹资金
南京市产业发展基金有
522货币16.75%2020-11-20自有或自筹资金
限公司南京市建邺区东南高新533产业发展基金企业（有货币8.38%2020-11-20自有或自筹资金限合伙）南京东南国资投资集团
543-1货币59.95%2019-07-12自有或自筹资金
有限责任公司南京市建邺区高新科技
553-2货币39.95%2019-07-12自有或自筹资金
投资集团有限公司南京建邺国有资产经营
563-2-1货币100.00%2018-11-20自有或自筹资金
集团有限公司南京东南投资基金管理
573-3货币0.05%2019-07-12自有或自筹资金
有限公司南京东南国资投资集团
583-3-1货币45.00%2015-08-07自有或自筹资金
有限责任公司上海通江投资集团有限
593-3-2货币30.00%2015-12-04自有或自筹资金
公司
603-3-2-1张保国货币65.00%2009-07-28自有或自筹资金
南京天锦成投资咨询有
613-3-2-2货币35.00%2017-03-13自有或自筹资金
限公司
623-3-2-2-1杨宇货币75.00%2016-11-30自有或自筹资金
633-3-2-2-1蔡容容货币25.00%2016-11-30自有或自筹资金
南京国立资产管理有限
643-3-3货币25.00%2015-08-07自有或自筹资金
责任公司
南京东南国资投资集团2014-12-15
653-3-3-1货币100.00%自有或自筹资金
有限责任公司南京金鱼嘴创业投资有
663-4货币0.05%2019-07-12自有或自筹资金
限公司-GP南京市建邺区高新科技
673-4-1投资集团有限公司货币90.00%2019-05-29自有或自筹资金（参见3-2）南京东南投资基金管理
683-4-2有限公司货币10.00%2019-05-29自有或自筹资金（参见3-3）
694南京市创新投资集团有货币8.38%2020-11-20自有或自筹资金
613思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间限责任公司南京紫金投资集团有限
704-1货币56.00%2023-06-20自有或自筹资金
责任公司南京市国有资产投资管
714-1-1理控股（集团）有限责货币100.00%2008-06-17自有或自筹资金
任公司南京新工投资集团有限
724-2货币25.00%2023-06-20自有或自筹资金
责任公司南京市城市建设投资控
734-3股（集团）有限责任公货币15.00%2023-06-20自有或自筹资金
司南京东南国资投资集团
744-4货币4.00%2023-06-20自有或自筹资金
有限责任公司南京江宁高新区科技创
755货币5.58%2020-11-20自有或自筹资金
业投资管理有限公司南京江宁科学园发展有
765-1货币100.00%2014-04-14自有或自筹资金
限公司南京江宁国有资产经营
775-1-1货币60.11%1996-12-31自有或自筹资金
集团有限公司南京江宁高新技术产业
785-1-2货币37.86%1996-12-31自有或自筹资金
开发区管理委员会
795-1-3南京市江宁区人民政府货币2.03%1996-12-31自有或自筹资金
806玲珑集团有限公司货币5.58%2020-11-20自有或自筹资金
1993-03-17
816-1王希成货币51.00%自有或自筹资金
1993-03-17
826-2王锋货币19.51%自有或自筹资金
2006-08-30
836-3王琳货币18.65%自有或自筹资金
2003-08-29
846-4张光英货币4.43%自有或自筹资金
2003-08-29
856-5王国章货币1.50%自有或自筹资金
1993-03-17
866-6张正亮货币1.25%自有或自筹资金
2006-08-30
876-7张琦货币0.75%自有或自筹资金
886-8杨科峰货币
1993-03-17
0.59%自有资金
1993-03-17
896-9王武货币0.40%自有或自筹资金
1993-03-17
906-10杜志勇货币0.40%自有或自筹资金
1993-03-17
916-11郭进龙货币0.30%自有或自筹资金
1993-03-17
926-12王立江货币0.30%自有或自筹资金
2006-08-30
936-13张学辉货币0.20%自有或自筹资金
614思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
2021-11-12
946-14刘占东货币0.20%自有或自筹资金
2008-04-16
956-15冯宝春货币0.13%自有或自筹资金
1993-03-17
966-16曹建波货币51.00%自有或自筹资金
南京智元引导基金有限
977货币2.79%2020-11-20自有或自筹资金
公司南京江宁人才集团有限
987-1货币100.00%2016-06-06自有或自筹资金
公司常熟市国发创业投资有
998货币2.68%2020-11-20自有或自筹资金
限公司常熟市发展投资有限公
1008-1货币100.00%2010-11-25自有或自筹资金
司常熟市国有资本投资运
1018-1-1货币100.00%2021-12-31自有或自筹资金
营集团有限公司无锡云林产业发展投资
1029货币1.68%2020-11-20自有或自筹资金基金（有限合伙）无锡市云林金投投资控
1039-1货币99.90%2019-08-14自有或自筹资金
股有限公司无锡金开产业发展运营
1049-1-1货币90.00%2022-09-30自有或自筹资金
集团有限公司锡山经济技术开发区国
1059-1-2货币10.00%2016-12-01自有或自筹资金
有资产管理办公室无锡金投资本私募基金
1069-2货币0.10%2019-08-14自有或自筹资金
管理有限公司-GP无锡市创新投资集团有
1079-2-1货币100.00%2015-02-10自有或自筹资金
限公司无锡市国发资本运营有
1089-2-1-1货币73.50%2020-12-01自有或自筹资金
限公司
1099-2-1-2无锡丰润投资有限公司货币18.28%2016-04-15自有或自筹资金
1109-2-1-2-1无锡新尚投资有限公司货币100.00%2022-06-01自有或自筹资金
无锡市太湖新城发展集
1119-2-1-2-1-1货币100.00%2021-07-09自有或自筹资金
团有限公司
9-2-1-2-1-无锡城建发展集团有限
112货币31.20%2007-03-08自有或自筹资金
1-1公司国寿（无锡）城市发展
9-2-1-2-1-113产业投资企业（有限合货币25.53%2014-09-18自有或自筹资金伙）
9-2-1-2-1-中国人寿保险股份有限
114货币59.41%2014-07-09自有或自筹资金
1-2-1公司
9-2-1-2-1-无锡国联产业投资私募
115货币0.01%2014-07-09自有或自筹资金
1-2-2 基金管理有限公司-GP
9-2-1-2-1-无锡市创新投资集团有
116货币55.00%2022-11-04自有或自筹资金
1-2-2-1限公司
9-2-1-2-1-无锡国联实业投资集团
117货币30.00%2016-09-14自有或自筹资金
1-2-2-2有限公司
615思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间9-2-1-2-1-无锡市国联发展（集
118货币100.00%1992-05-28自有或自筹资金
1-2-2-2-1团）有限公司
9-2-1-2-1-无锡一棉纺织集团有限
119货币10.00%2006-09-21自有或自筹资金
1-2-2-3公司9-2-1-2-1-无锡市国联发展（集
120货币100.00%1980-04-15自有或自筹资金
1-2-2-3-1团）有限公司
9-2-1-2-1-无锡市国联物资投资有
121货币5.00%2016-06-15自有或自筹资金
1-2-2-4限公司
无锡国联实业投资集团
9-2-1-2-1-
122有限公司货币100.00%2001-05-31自有或自筹资金
1-2-2-4-1
（9-2-1-2-1-1-2-2-2）
9-2-1-2-1-无锡丰润投资有限公司
123货币40.58%2014-07-09自有或自筹资金
1-2-3（参见9-2-1-2）
9-2-1-2-1-无锡市建设发展投资有
124货币17.06%2007-03-08自有或自筹资金
1-3限公司
9-2-1-2-1-无锡市人民政府国有资
125货币14.70%2007-03-08自有或自筹资金
1-4产监督管理委员会9-2-1-2-1-无锡市国联发展（集
126货币8.15%2007-03-08自有或自筹资金
1-5团）有限公司
9-2-1-2-1-无锡市房地产开发集团
127货币3.37%2007-03-08自有或自筹资金
1-6有限公司
9-2-1-2-1-无锡市安居投资发展有
128货币80.00%2022-03-23自有或自筹资金
1-6-1限公司
9-2-1-2-1-无锡城建发展集团有限
129货币100.00%2022-10-24自有或自筹资金
1-6-1-1公司
9-2-1-2-1-无锡市交通产业集团有
130货币10.00%1980-02-19自有或自筹资金
1-6-2限公司
9-2-1-2-1-无锡广电产业投资有限
131货币10.00%2014-09-24自有或自筹资金
1-6-3公司
无锡城建发展集团有限
1329-2-1-3货币4.11%2017-12-06自有或自筹资金
公司江苏省国信集团有限公
1339-2-1-4货币4.11%2017-12-06自有或自筹资金
司东莞市盛和伟业投资有
13410货币1.12%2020-11-20自有或自筹资金
限公司
13510-1叶景坤货币60.00%2003-04-25自有或自筹资金
13610-2林桂芳货币25.00%2003-04-25自有或自筹资金
13710-3叶健锋货币15.00%2018-04-29自有或自筹资金
深圳市天境世纪网络科
13811货币1.12%2020-11-20自有或自筹资金
技有限公司深圳市德创科技有限公
13911-1货币92.97%2014-01-28自有或自筹资金
司
14011-1-1李小勇货币95.00%2015-03-20自有或自筹资金
14111-1-2佘海燕货币5.00%2005-09-02自有或自筹资金
616思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
14211-2李小勇货币7.03%2014-11-27自有或自筹资金
常熟东南产业投资有限
14312货币1.12%2020-11-20自有或自筹资金
公司常熟市东南投资控股有
14412-1货币99.96%2023-03-10自有或自筹资金
限公司常熟市高新控股有限公
14512-1-1货币100.00%2022-10-14自有或自筹资金
司常熟开晟东南创业投资
14612-2货币0.04%2021-05-10自有或自筹资金
管理有限公司常熟市东南投资控股有
14712-2-1限公司货币100.00%2023-02-15自有或自筹资金（参见12-1）南京俱成股权投资管理
14813货币0.84%2020-11-20自有或自筹资金
有限公司
14913-1殷一民货币50.00%2018-10-11自有或自筹资金
15013-2谢建良货币25.00%2018-10-11自有或自筹资金
15113-3赵樱货币25.00%2018-10-11自有或自筹资金
15214广州海元投资有限公司货币0.56%2020-11-20自有或自筹资金
15314-1王海雷货币99.00%2018-11-22自有或自筹资金
15414-2陈真货币1.00%2018-11-22自有或自筹资金
深圳市云威投资有限公
15515货币0.56%2020-11-20自有或自筹资金
司
15615-1廖震货币95.00%2008-04-22自有或自筹资金
15715-2北京云威科技有限公司货币5.00%2022-09-30自有或自筹资金
深圳市云威投资有限公
15815-2-1货币92.71%2006-07-10自有或自筹资金
司
15915-2-2廖震货币7.29%2019-08-27自有或自筹资金
16016合肥蜜唐科技有限公司货币0.56%2020-11-20自有或自筹资金
16116-1郭子巍货币51.00%2018-10-10自有或自筹资金
16216-2程瑶货币49.00%2018-10-10自有或自筹资金
广州祥龙企业管理咨询
16317货币0.56%2020-11-20自有或自筹资金
有限责任公司
16417-1薛其祥货币95.24%2017-10-10自有或自筹资金
16517-2卫明珍货币4.76%2017-10-10自有或自筹资金
深圳市中易科技有限责
16618货币0.28%2021-02-03自有或自筹资金
任公司
16718-1万姚霞货币96.50%2011-11-03自有或自筹资金
617思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
16818-2姚白玉货币3.50%2012-09-06自有或自筹资金
（十一）苏州华业出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
11平潭睿启投资有限责任公司货币4.06%2021-12-29自有或自筹资金
21-1刘璞货币80.00%2021-11-19自有或自筹资金
31-2吴岚货币20.00%2021-11-19自有或自筹资金
平潭恒睿七号股权投资合伙
42货币10.06%2021-12-29自有或自筹资金企业（有限合伙）
52-1钮晟杰货币26.43%2022-03-21自有或自筹资金
62-2厉凤翔货币19.34%2021-12-10自有或自筹资金
72-3黄晓玲货币19.34%2021-12-10自有或自筹资金
82-4叶林货币10.32%2021-12-10自有或自筹资金
92-5陶炯货币8.38%2021-12-10自有或自筹资金
102-6倪翰韬货币6.45%2022-03-21自有或自筹资金
112-7方强货币3.22%2021-12-10自有或自筹资金
122-8彭涛货币3.22%2021-12-10自有或自筹资金
共青城永昌盛信达壹号股权
132-9货币3.22%2022-03-21自有或自筹资金
投资合伙企业（有限合伙）共青城永昌盛贰号股权投资
142-9-1货币20.62%2021-09-27自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）
152-9-1-1霍江货币39.60%2021-05-19自有或自筹资金
162-9-1-2樊志青货币39.60%2021-05-19自有或自筹资金
172-9-1-3王祥货币19.80%2021-05-19自有或自筹资金
山西永昌盛股权投资管理有
182-9-1-4货币0.99%2021-05-19自有或自筹资金
限公司.GP
192-9-1-4-1张晋花货币60.00%2019-10-29自有或自筹资金
202-9-1-4-2汪子雄货币20.00%2019-10-29自有或自筹资金
212-9-1-4-3李乐货币10.00%2023-03-13自有或自筹资金
222-9-1-4-4中合盛资本管理有限公司货币10.00%2019-10-29自有或自筹资金
232-9-1-4-4-1山西国信投资集团有限公司货币70.00%2016-08-31自有或自筹资金
618思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间山西金融投资控股集团有限
242-9-1-4-4-1-1货币100.00%2016-01-05自有或自筹资金
公司
252-9-1-4-4-1-1-1山西省财政厅货币100.00%2015-12-16自有或自筹资金
山西省交易集团股份有限公
262-9-1-4-4-2货币15.00%2023-04-25自有或自筹资金
司山西金融投资控股集团有限
272-9-1-4-4-2-1货币61.03%2022-12-09自有或自筹资金
公司
282-9-1-4-4-2-1-1山西省财政厅货币100.00%2015-12-16自有或自筹资金
292-9-1-4-4-2-2山西华银投资有限公司货币20.76%2022-12-09自有或自筹资金
302-9-1-4-4-2-2-1陈晓峰货币90.00%2002-02-27自有或自筹资金
312-9-1-4-4-2-2-2陈晓娟货币10.00%2015-03-11自有或自筹资金
山西省融资再担保集团有限
322-9-1-4-4-2-3货币8.02%2022-12-09自有或自筹资金
公司山西金融投资控股集团有限
332-9-1-4-4-2-3-1货币97.36%2016-01-11自有或自筹资金
公司
2-9-1-4-4-2-3-1-
34山西省财政厅货币100.00%2015-12-16自有或自筹资金
1
国家融资担保基金有限责任
352-9-1-4-4-2-3-2货币2.64%2022-07-01自有或自筹资金
公司
2-9-1-4-4-2-3-2-
36中华人民共和国财政部货币45.39%2021-12-31自有或自筹资金
1
2-9-1-4-4-2-3-2-交通银行股份有限公司
37货币4.54%2021-12-31自有或自筹资金
2 （601328.SH）
2-9-1-4-4-2-3-2-中国银行股份有限公司
38货币4.54%2021-12-31自有或自筹资金
3 （601988.SH）
2-9-1-4-4-2-3-2-中国建设银行股份有限公司
39货币4.54%2021-12-31自有或自筹资金
4 （601939.SH）
2-9-1-4-4-2-3-2-中国工商银行股份有限公司
40货币4.54%2021-12-31自有或自筹资金
5 （601398.SH）
2-9-1-4-4-2-3-2-中国农业银行股份有限公司
41货币4.54%2021-12-31自有或自筹资金
6 （601288.SH）
2-9-1-4-4-2-3-2-上海浦东发展银行股份有限
42货币3.03%2021-12-31自有或自筹资金
7 公司（600000.SH）
2-9-1-4-4-2-3-2-中信银行股份有限公司
43货币3.03%2021-12-31自有或自筹资金
8 （601998.SH）
2-9-1-4-4-2-3-2-中国民生银行股份有限公司
44货币3.03%2021-12-31自有或自筹资金
9 （600016.SH）
2-9-1-4-4-2-3-2-
45国家开发银行货币3.03%2021-12-31自有或自筹资金
10
2-9-1-4-4-2-3-2-
46中华人民共和国财政部货币36.54%1994-07-01自有或自筹资金
2-9-1-4-4-2-3-2-
47中央汇金投资有限责任公司货币34.68%1994-07-01自有或自筹资金
2-9-1-4-4-2-3-2-
48中国投资有限责任公司货币100.00%2003-12-16自有或自筹资金
10-2-1
619思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
2-9-1-4-4-2-3-2-
49国务院货币100.00%2007-09-28自有或自筹资金
10-2-1-1
2-9-1-4-4-2-3-2-梧桐树投资平台有限责任公
50货币27.19%2017-04-19自有或自筹资金
10-3司
2-9-1-4-4-2-3-2-国家外汇管理局中央外汇业
51货币100.00%2021-03-19自有或自筹资金
10-3-1务中心
2-9-1-4-4-2-3-2-
52全国社会保障基金理事会货币1.59%2017-04-19自有或自筹资金
2-9-1-4-4-2-3-2-兴业银行股份有限公司
53货币3.03%2021-12-31自有或自筹资金
11 （601166.SH）
2-9-1-4-4-2-3-2-中国邮政储蓄银行股份有限
54货币3.03%2021-12-31自有或自筹资金
12 公司（601658.SH）
2-9-1-4-4-2-3-2-招商银行股份有限公司
55货币3.03%2021-12-31自有或自筹资金
13 （600036.SH）
2-9-1-4-4-2-3-2-
56中国进出口银行货币1.51%2021-12-31自有或自筹资金
14
梧桐树投资平台有限责任公
2-9-1-4-4-2-3-2-57司（参见2-9-1-4-4-2-3-2-10-货币89.26%2017-03-02自有或自筹资金
3）
2-9-1-4-4-2-3-2-
58财政部货币10.74%2017-03-02自有或自筹资金2-9-1-4-4-2-3-2-浙商银行股份有限公司（参
59货币1.51%2021-12-31自有或自筹资金
15 见 601916.SH）
2-9-1-4-4-2-3-2-中国光大银行股份有限公司
60货币1.51%2021-12-31自有或自筹资金
16 （参见 601818.SH）
2-9-1-4-4-2-3-2-
61中国人寿保险（集团）公司货币1.51%2021-12-31自有或自筹资金
17
2-9-1-4-4-2-3-2-
62中华人民共和国财政部货币90.00%1996-08-22自有或自筹资金
2-9-1-4-4-2-3-2-
63全国社会保障基金理事会货币10.00%1996-08-22自有或自筹资金
2-9-1-4-4-2-3-2-华夏银行股份有限公司
64货币1.51%2021-12-31自有或自筹资金
18 （600015.SH）
2-9-1-4-4-2-3-2-平安银行股份有限公司
65货币1.51%2021-12-31自有或自筹资金
19 （000001.SZ）
2-9-1-4-4-2-3-2-
66中国农业发展银行货币1.51%2021-12-31自有或自筹资金
20
2-9-1-4-4-2-3-2-国务院国有资产监督管理委
67货币100.00%1994-10-19自有或自筹资金
20-1员会
2-9-1-4-4-2-3-2-北京金融街资本运营集团有
68货币0.15%2021-12-31自有或自筹资金
21限公司
2-9-1-4-4-2-3-2-北京市西城区人民政府国有
69货币100.00%1992-09-16自有或自筹资金
21-1资产监督管理委员会
山西华铭晟企业管理合伙企
702-9-1-4-4-2-4货币5.72%2022-12-09自有或自筹资金业（有限合伙）
712-9-1-4-4-2-4-1王杰民货币12.73%2019-12-11自有或自筹资金
722-9-1-4-4-2-4-2武洪货币12.28%2019-12-11自有或自筹资金
620思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
732-9-1-4-4-2-4-3张浩货币5.92%2019-12-11自有或自筹资金
742-9-1-4-4-2-4-4张燕货币3.64%2019-12-11自有或自筹资金
752-9-1-4-4-2-4-5安蓉货币2.73%2019-12-11自有或自筹资金
762-9-1-4-4-2-4-6刘泽龙货币2.73%2019-12-11自有或自筹资金
772-9-1-4-4-2-4-7高悦货币2.73%2019-12-11自有或自筹资金
782-9-1-4-4-2-4-8郝小云货币2.50%2019-12-11自有或自筹资金
792-9-1-4-4-2-4-9刘伟货币2.18%2019-12-11自有或自筹资金
802-9-1-4-4-2-4-10李德平货币1.82%2020-03-23自有或自筹资金
812-9-1-4-4-2-4-11史玉英货币1.78%2019-12-11自有或自筹资金
822-9-1-4-4-2-4-12许夏货币1.78%2019-12-11自有或自筹资金
832-9-1-4-4-2-4-13马岩货币1.78%2019-12-11自有或自筹资金
842-9-1-4-4-2-4-14曹彩琴货币1.78%2019-12-11自有或自筹资金
852-9-1-4-4-2-4-15苗旺货币1.78%2019-12-11自有或自筹资金
862-9-1-4-4-2-4-16岳磊货币1.78%2019-12-11自有或自筹资金
872-9-1-4-4-2-4-17杨鑫货币1.78%2019-12-11自有或自筹资金
882-9-1-4-4-2-4-18安然货币1.78%2019-12-11自有或自筹资金
892-9-1-4-4-2-4-19穆亚丽货币1.78%2019-12-11自有或自筹资金
902-9-1-4-4-2-4-20李慧君货币1.78%2019-12-11自有或自筹资金
91 2-9-1-4-4-2-4-21 杨杰-GP 货币 1.62% 2019-12-11 自有或自筹资金
922-9-1-4-4-2-4-22高滔货币1.59%2022-02-16自有或自筹资金
932-9-1-4-4-2-4-23陈正飞货币1.59%2019-12-11自有或自筹资金
942-9-1-4-4-2-4-24申屠婷婷货币1.59%2019-12-11自有或自筹资金
952-9-1-4-4-2-4-25于晓娇货币1.51%2019-12-11自有或自筹资金
962-9-1-4-4-2-4-26郭智坚货币1.51%2019-12-11自有或自筹资金
972-9-1-4-4-2-4-27张弢货币1.51%2019-12-11自有或自筹资金
982-9-1-4-4-2-4-28王永忠货币1.38%2019-12-11自有或自筹资金
992-9-1-4-4-2-4-29姚惠芬货币1.36%2019-12-11自有或自筹资金
1002-9-1-4-4-2-4-30苗雨青货币1.36%2019-12-11自有或自筹资金
621思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
1012-9-1-4-4-2-4-31刘波货币1.26%2019-12-11自有或自筹资金
1022-9-1-4-4-2-4-32段一帆货币1.14%2021-08-09自有或自筹资金
1032-9-1-4-4-2-4-33李磊货币1.14%2019-12-11自有或自筹资金
1042-9-1-4-4-2-4-34刘旸货币1.14%2019-12-11自有或自筹资金
1052-9-1-4-4-2-4-35李媛货币1.14%2019-12-11自有或自筹资金
1062-9-1-4-4-2-4-36王浩货币1.14%2019-12-11自有或自筹资金
1072-9-1-4-4-2-4-37刘飞货币1.14%2019-12-11自有或自筹资金
1082-9-1-4-4-2-4-38蔡竞货币1.14%2019-12-11自有或自筹资金
1092-9-1-4-4-2-4-39张兆阳货币1.14%2019-12-11自有或自筹资金
1102-9-1-4-4-2-4-40赵钒廷货币1.14%2019-12-11自有或自筹资金
1112-9-1-4-4-2-4-41张勇志货币1.14%2019-12-11自有或自筹资金
1122-9-1-4-4-2-4-42李仕彬货币1.14%2019-12-11自有或自筹资金
1132-9-1-4-4-2-4-43陈忠彪货币0.99%2023-08-16自有或自筹资金
1142-9-1-4-4-2-4-44白杰货币0.94%2019-12-11自有或自筹资金
1152-9-1-4-4-2-4-45江凌货币0.91%2019-12-11自有或自筹资金
1162-9-1-4-4-2-4-46闫建波货币0.63%2023-08-16自有或自筹资金
1172-9-1-4-4-2-4-47王黎娟货币0.44%2019-12-11自有或自筹资金
1182-9-1-4-4-2-4-48成潼货币0.29%2022-02-16自有或自筹资金
太原华诺企业管理咨询有限
1192-9-1-4-4-2-4-49货币0.00%2019-12-11自有或自筹资金
公司
2-9-1-4-4-2-4-
120杨杰货币25.00%2019-11-22自有或自筹资金
2-9-1-4-4-2-4-
121杨鑫货币25.00%2019-11-22自有或自筹资金
2-9-1-4-4-2-4-
122栾强货币25.00%2019-11-22自有或自筹资金
2-9-1-4-4-2-4-
123闫紫耀货币25.00%2019-11-22自有或自筹资金
山西华铭曦企业管理合伙企
1242-9-1-4-4-2-5货币4.22%2022-12-09自有或自筹资金业（有限合伙）
1252-9-1-4-4-2-5-1张瑛货币11.82%2019-12-12自有或自筹资金
1262-9-1-4-4-2-5-2闫紫耀货币11.82%2019-12-12自有或自筹资金
1272-9-1-4-4-2-5-3王志明货币11.33%2019-12-12自有或自筹资金
1282-9-1-4-4-2-5-4李文戈货币9.85%2019-12-12自有或自筹资金
622思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
1292-9-1-4-4-2-5-5侯林汾货币9.24%2019-12-12自有或自筹资金
1302-9-1-4-4-2-5-6卜建军货币6.66%2021-01-25自有或自筹资金
1312-9-1-4-4-2-5-7杨威货币4.32%2019-12-12自有或自筹资金
1322-9-1-4-4-2-5-8李德平货币4.04%2020-03-31自有或自筹资金
1332-9-1-4-4-2-5-9栾强货币3.69%2019-12-12自有或自筹资金
1342-9-1-4-4-2-5-10王妮货币3.69%2019-12-12自有或自筹资金
1352-9-1-4-4-2-5-11吴帅货币3.69%2019-12-12自有或自筹资金
1362-9-1-4-4-2-5-12胡红霞货币3.39%2021-01-25自有或自筹资金
1372-9-1-4-4-2-5-13杨云峰货币3.39%2019-12-12自有或自筹资金
1382-9-1-4-4-2-5-14赵佳华货币3.39%2019-12-12自有或自筹资金
1392-9-1-4-4-2-5-15包昕昊货币2.96%2023-08-16自有或自筹资金
1402-9-1-4-4-2-5-16邵洁货币2.96%2019-12-12自有或自筹资金
1412-9-1-4-4-2-5-17郎帅货币2.96%2019-12-12自有或自筹资金
1422-9-1-4-4-2-5-18寇春丽货币0.81%2021-01-25自有或自筹资金
太原华诺企业管理咨询有限143 2-9-1-4-4-2-5-19 公司-GP（参见 2-9-1-4-4-2- 货币 0.00% 2019-12-12 自有或自筹资金
4-49）
山西省市场监督管理局后勤
1442-9-1-4-4-2-6货币0.26%2022-12-09自有或自筹资金
服务中心深圳前海亚鑫科智管理有限
1452-9-1-4-4-3货币15.00%2017-12-13自有或自筹资金
公司
1462-9-1-4-4-3-1山西亚鑫能源集团有限公司货币100.00%2015-12-31自有或自筹资金
1472-9-1-4-4-3-1-1贾永明货币60.00%2008-08-06自有或自筹资金
1482-9-1-4-4-3-1-2贾永强货币20.00%2008-08-06自有或自筹资金
1492-9-1-4-4-3-1-3赵金花货币20.00%2010-07-20自有或自筹资金
上海锦汇洋宝企业管理咨询
1502-9-2货币19.38%2021-09-27自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）
151 2-9-2-1 土子惠.GP 货币 71.36% 2021-09-17 自有或自筹资金
1522-9-2-2于斌货币18.64%2021-09-17自有或自筹资金
1532-9-2-3张煊货币10.00%2021-09-17自有或自筹资金
1542-9-3刘浩林货币12.16%2021-09-27自有或自筹资金
1552-9-4张剑聪货币11.34%2021-09-27自有或自筹资金
623思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
1562-9-5邓小骐货币10.31%2022-09-26自有或自筹资金
1572-9-6郭帅货币5.36%2022-09-26自有或自筹资金
1582-9-7孙亦良货币8.25%2022-09-26自有或自筹资金
1592-9-8逯光远货币4.12%2021-09-27自有或自筹资金
1602-9-9宋小平货币2.06%2023-08-01自有或自筹资金
山西永昌盛股权投资管理有
1612-9-10货币2.06%2021-09-27自有或自筹资金
限公司.GP
1622-9-10-1张晋花货币60.00%2019-10-29自有或自筹资金
1632-9-10-2汪子雄货币20.00%2019-10-29自有或自筹资金
1642-9-10-3李乐货币10.00%2023-03-13自有或自筹资金
1652-9-10-4中合盛资本管理有限公司货币10.00%2019-10-29自有或自筹资金
1662-9-10-4-1山西国信投资集团有限公司货币70.00%2016-08-31自有或自筹资金
山西金融投资控股集团有限
1672-9-10-4-1-1货币100.00%2016-01-05自有或自筹资金
公司
1682-9-10-4-1-1-1山西省财政厅货币100.00%2015-12-16自有或自筹资金
山西省交易集团股份有限公
1692-9-10-4-2货币15.00%2023-04-25自有或自筹资金司（参见2-9-1-4-4-2）深圳前海亚鑫科智管理有限
1702-9-10-4-3货币15.00%2017-12-13自有或自筹资金
公司
1712-9-10-4-3-1山西亚鑫能源集团有限公司货币100.00%2015-12-31自有或自筹资金
1722-9-10-4-3-1-1贾永明货币60.00%2008-08-06自有或自筹资金
1732-9-10-4-3-1-2贾永强货币20.00%2008-08-06自有或自筹资金
1742-9-10-4-3-1-3赵金花货币20.00%2010-07-20自有或自筹资金
1752-9-11张榜文货币4.33%2023-08-01自有或自筹资金
深圳市恒信华业股权投资基
1762-10货币0.06%2021-12-10自有或自筹资金
金管理有限公司
1772-10-1吴昊货币45.00%2017-01-17自有或自筹资金
1782-10-2陈缨货币35.00%2017-01-17自有或自筹资金
平潭华业聚焦投资合伙企业
1792-10-3货币20.00%2020-11-09自有或自筹资金（有限合伙）
180 2-10-3-1 吴昊.GP 货币 99.00% 2020-11-03 自有或自筹资金
1812-10-3-2孙智琼货币1.00%2020-11-03自有或自筹资金
海南恒信成业投资合伙企业
1823货币1.79%2021-12-29自有或自筹资金（有限合伙）
624思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
1833-1吴昊货币33.49%2020-02-24自有或自筹资金
1843-2刘璞货币24.24%2023-05-29自有或自筹资金
1853-3吴岚货币24.24%2023-05-29自有或自筹资金
1863-4陈缨货币17.52%2021-10-27自有或自筹资金
深圳市恒信华业股权投资基
1873-5货币0.52%2021-10-27自有或自筹资金
金管理有限公司
1883-5-1吴昊货币45.00%2017-01-17自有或自筹资金
1893-5-2陈缨货币35.00%2017-01-17自有或自筹资金
平潭华业聚焦投资合伙企业
1903-5-3货币20.00%2020-11-09自有或自筹资金（有限合伙）
191 3-5-3-1 吴昊.GP 货币 99.00% 2020-11-03 自有或自筹资金
1923-5-3-2孙智琼货币1.00%2020-11-03自有或自筹资金
东莞市景恒产业投资合伙企
1934货币3.57%2022-06-23自有或自筹资金业（有限合伙）东莞市凯晴实业投资有限公
1944-1货币25.00%2022-03-18自有或自筹资金
司.GP
1954-1-1袁宇轩货币80.00%2023-08-01自有或自筹资金
1964-1-2袁妙华货币20.00%2023-08-01自有或自筹资金
1974-2朱丰儿货币16.67%2022-03-18自有或自筹资金
1984-3袁德宗货币16.67%2022-03-18自有或自筹资金
北控环宇（天津）企业管理
1994-4货币16.67%2022-03-18自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）
2004-4-1张洁货币80.00%2020-05-21自有或自筹资金
201 4-4-2 李秀平-GP 货币 20.00% 2021-12-16 自有或自筹资金
2024-5曾小超货币8.33%2022-03-18自有或自筹资金
2034-6李军货币5.00%2022-06-08自有或自筹资金
2044-7梁捷云货币3.33%2022-03-18自有或自筹资金
2054-8广东上福控股有限公司货币3.33%2022-06-08自有或自筹资金
2064-8-1欧阳华金货币77.00%2008-11-04自有或自筹资金
2074-8-2麦育芬货币14.00%2008-11-04自有或自筹资金
2084-8-3成世恩货币5.00%2008-11-04自有或自筹资金
2094-8-4陈启明货币2.00%2019-06-28自有或自筹资金
625思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
2104-8-5欧阳和彬货币1.00%2018-08-10自有或自筹资金
2114-8-6何琳货币1.00%2008-11-04自有或自筹资金
2124-9广东联景资产管理有限公司货币1.67%2022-06-08自有或自筹资金
2134-9-1广东联景投资集团有限公司货币100.00%2015-07-07自有或自筹资金
2144-9-1-1袁德宗货币68.00%2011-06-24自有或自筹资金
2154-9-1-2姚爱棠货币32.00%2011-06-24自有或自筹资金
2164-10邹枚高货币1.67%2022-06-08自有或自筹资金
2174-11刘葵货币1.67%2022-06-08自有或自筹资金平潭汇鼎投资合伙企业（有
2185货币2.27%2022-06-23自有或自筹资金限合伙）
2195-1高坤货币37.15%2022-03-02自有或自筹资金
2205-2瞿慧货币22.86%2022-03-02自有或自筹资金
221 5-3 曹阳.GP 货币 22.86% 2022-03-02 自有或自筹资金
2225-4陆骏峰货币8.57%2022-03-02自有或自筹资金
2235-5杨汉杰货币8.57%2022-03-02自有或自筹资金
2246钮晟杰货币0.58%2022-06-23自有或自筹资金
苏州汇利华创业投资有限公
2257货币1.95%2022-06-23自有或自筹资金
司
2267-1美田利华集团有限公司货币80.00%2020-01-17自有或自筹资金昆山涵丰企业管理中心（有
2277-1-1货币99.01%2018-08-28自有或自筹资金限合伙）
228 7-1-1-1 高琪.GP 货币 92.00% 2018-04-23 自有或自筹资金
2297-1-1-2高红卫货币8.00%2018-08-02自有或自筹资金
2307-1-2高琪货币0.99%1993-07-20自有或自筹资金
2317-2高琪货币20.00%2010-08-27自有或自筹资金万创领汇成都投资中心（有
2328货币1.30%2022-06-23自有或自筹资金限合伙）
2338-1成都万华投资集团有限公司货币50.00%2017-12-26自有或自筹资金
2348-1-1汪俊刚货币97.00%1995-08-30自有或自筹资金
2358-1-2罗立平货币3.00%1995-08-30自有或自筹资金
2368-2万创投资控股成都有限公司货币46.00%2017-12-26自有或自筹资金
626思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
2378-2-1汪俊刚货币100.00%2017-05-25自有或自筹资金
成都基金小镇建设发展有限
2388-3货币3.00%2023-11-09自有或自筹资金
公司万创投资控股成都有限公司
2398-3-1货币97.00%2017-08-15自有或自筹资金（参见8-2）
2408-3-2曾玮货币3.00%2020-02-27自有或自筹资金
万创华汇股权投资基金管理
2418-4货币1.00%2017-12-26自有或自筹资金
成都有限公司万创投资控股成都有限公司
2428-4-1货币90.00%2017-08-15自有或自筹资金（参见8-2）
2438-4-2曾玮货币10.00%2020-03-03自有或自筹资金
万创金意成都创业投资中心
2449货币1.30%2022-06-23自有或自筹资金（有限合伙）万创投资控股成都有限公司
2459-1货币70.00%2021-05-08自有或自筹资金（参见8-2）成都基金小镇建设发展有限
2469-2货币20.00%2021-05-08自有或自筹资金公司（参见8-3）
2479-3曾柳姣货币9.00%2021-05-08自有或自筹资金
万创华汇股权投资基金管理
2489-4货币1.00%2021-05-08自有或自筹资金
成都有限公司.-GP万创投资控股成都有限公司
2499-4-1货币90.00%2017-08-15自有或自筹资金（参见8-2）
2509-4-2曾玮货币10.00%2020-03-03自有或自筹资金
共青城永昌盛叁号股权投资
25110货币3.25%2022-06-23自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）
25210-1杨俊清货币16.13%2022-03-07自有或自筹资金
25310-2曹富来货币16.13%2022-03-07自有或自筹资金
25410-3张金丽货币16.13%2022-03-07自有或自筹资金
25510-4耿小伟货币16.13%2022-03-07自有或自筹资金
25610-5范红伟货币16.13%2022-03-07自有或自筹资金
25710-6郝延伟货币16.13%2022-03-07自有或自筹资金
山西永昌盛股权投资管理有
25810-7货币3.23%2022-03-07自有或自筹资金
限公司
25910-7-1张晋花货币60.00%2019-10-29自有或自筹资金
26010-7-2汪子雄货币20.00%2019-10-29自有或自筹资金
26110-7-3李乐货币10.00%2023-03-13自有或自筹资金
26210-7-4中合盛资本管理有限公司货币10.00%2019-10-29自有或自筹资金
627思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间山西国信投资集团有限公司
26310-7-4-1货币70.00%2016-08-31自有或自筹资金（参见2-9-1-4-4-1）山西省交易集团股份有限公
26410-7-4-2货币15.00%2023-04-25自有或自筹资金司（参见2-9-1-4-4-2）深圳前海亚鑫科智管理有限
26510-7-4-3货币15.00%2017-12-13自有或自筹资金
公司
26610-7-4-3-1山西亚鑫能源集团有限公司货币100.00%2015-12-31自有或自筹资金
26710-7-4-3-1-1贾永明货币60.00%2008-08-06自有或自筹资金
26810-7-4-3-1-2贾永强货币20.00%2008-08-06自有或自筹资金
26910-7-4-3-1-3赵金花货币20.00%2010-07-20自有或自筹资金
27011国泰君安证裕投资有限公司货币3.90%2022-06-23自有或自筹资金
27111-1国泰君安证券股份有限公司货币100.00%2018-02-12自有或自筹资金
苏州佳承元和新兴产业创业27212投资基金合伙企业（有限合货币0.65%2022-06-23自有或自筹资金伙）海南储鎏创业投资基金合伙
27312-1货币41.01%2022-01-04自有或自筹资金企业（有限合伙）
27412-1-1谢红货币32.12%2021-12-06自有或自筹资金
27512-1-2金宜惠货币29.05%2021-12-06自有或自筹资金
27612-1-3徐震翔货币6.66%2022-03-07自有或自筹资金
27712-1-4王立峰货币5.33%2021-12-06自有或自筹资金
27812-1-5崔庸非货币4.74%2021-12-06自有或自筹资金
27912-1-6董乐货币4.74%2021-12-06自有或自筹资金
28012-1-7杨智成货币3.33%2022-03-07自有或自筹资金
28112-1-8王旭峰货币3.33%2022-03-07自有或自筹资金
28212-1-9田原货币2.67%2022-03-07自有或自筹资金
28312-1-10叶挺货币2.67%2022-03-07自有或自筹资金
28412-1-11徐多全货币1.33%2022-03-07自有或自筹资金
28512-1-12邓强货币1.33%2022-03-07自有或自筹资金
28612-1-13朱伟货币0.67%2022-03-07自有或自筹资金
28712-1-14王丽格货币0.67%2022-03-07自有或自筹资金
28812-1-15唐勇骅货币0.67%2022-03-07自有或自筹资金
28912-1-16王昕扬货币0.67%2022-03-07自有或自筹资金
628思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间深圳市盛裕佳承私募股权基
29012-1-17货币0.02%2021-12-06自有或自筹资金
金管理有限公司海南经济特区佳承昌和企业29112-1-17-1管理咨询合伙企业（有限合货币80.00%2021-01-15自有或自筹资金伙）
29212-1-17-1-1王军货币75.00%2020-08-06自有或自筹资金
29312-1-17-1-2王子浩货币18.75%2022-02-25自有或自筹资金
海南经济特区佳承汇誉企业
29412-1-17-1-3货币6.25%2020-08-06自有或自筹资金
管理咨询有限公司
29512-1-17-1-3-1王军货币80.00%2020-06-02自有或自筹资金
29612-1-17-1-3-2王子浩货币20.00%2022-02-17自有或自筹资金
深圳市人民厚朴私募股权投
29712-1-17-2货币10.00%2021-01-15自有或自筹资金
资有限公司
29812-1-17-2-1人民网创业投资有限公司货币40.00%2016-06-14自有或自筹资金
29912-1-17-2-1-1人民网股份有限公司货币100.00%2013-02-27自有或自筹资金
民朴投资咨询（深圳）有限
30012-1-17-2-2货币40.00%2020-05-26自有或自筹资金
责任公司
30112-1-17-2-2-1袁婷货币70.00%2020-03-10自有或自筹资金
30212-1-17-2-2-2安珊珊货币30.00%2020-03-10自有或自筹资金
厚津海（天津）投资管理有
30312-1-17-2-3货币20.00%2020-05-26自有或自筹资金
限公司
30412-1-17-2-3-1厚朴投资管理有限责任公司货币100.00%2018-04-18自有或自筹资金
30512-1-17-2-3-1-1惠力货币40.00%2016-11-18自有或自筹资金
30612-1-17-2-3-1-2张然货币40.00%2016-11-18自有或自筹资金
30712-1-17-2-3-1-3陈蕊货币20.00%2007-09-06自有或自筹资金
和谐锦兴投资管理（成都）
30812-1-17-3货币10.00%2021-01-15自有或自筹资金
有限公司
30912-1-17-3-1成都和谐双马科技有限公司货币100.00%2017-04-19自有或自筹资金
31012-1-17-3-1-1四川和谐双马股份有限公司货币100.00%2017-04-28自有或自筹资金
31112-2王子浩货币3.55%2022-01-04自有或自筹资金
31212-3王军货币1.37%2022-01-04自有或自筹资金
深圳市盛裕佳承私募股权基31312-4金管理有限公司（参见12-1-货币1.37%2022-01-04自有或自筹资金
17）
31412-5廖永货币0.82%2022-01-14自有或自筹资金
31512-6崔庸非货币12.41%2023-11-27自有或自筹资金
629思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
31612-7樊永强货币7.93%2023-11-27自有或自筹资金
31712-8谢红货币5.09%2023-11-27自有或自筹资金
31812-9张娴货币2.19%2023-11-27自有或自筹资金
31912-10唐拥武货币1.37%2023-11-27自有或自筹资金
32012-11张广仁货币1.09%2023-11-27自有或自筹资金
32112-12钱阿凤货币0.82%2023-11-27自有或自筹资金
32212-13周强云货币0.82%2023-11-27自有或自筹资金
32312-14张晨妮货币0.82%2023-11-27自有或自筹资金
32412-15韩巍强货币0.82%2023-11-27自有或自筹资金
32512-16崔文博货币0.82%2023-11-27自有或自筹资金
成都市天府壹号文创产业发
32612-17展股权投资基金合伙企业货币13.67%2023-11-27自有或自筹资金（有限合伙）成都市兴光华城市建设有限
32712-17-1货币14.78%2019-06-28自有或自筹资金
公司
32812-17-1-1成都天府城市发展有限公司货币98.63%2023-01-03自有或自筹资金
成都锦城天府投资发展集团
32912-17-1-1-1货币100.00%2023-01-18自有或自筹资金
有限公司成都市青羊区国有资产监督
33012-17-1-1-1货币100.00%2022-11-25自有或自筹资金
管理局成都市青羊区国投建设发展
33112-17-1-2货币1.37%2004-02-09自有或自筹资金
有限公司成都市兴城建实业发展有限
33212-17-1-2-1货币100.00%2012-12-31自有或自筹资金
责任公司成都航空新城建设发展有限
33312-17-1-2-1-1货币90.00%2023-01-06自有或自筹资金
公司成都锦城天府投资发展集团33412-17-1-2-1-1-1有限公司（参见12-17-1-1-货币100.00%2023-05-12自有或自筹资金
1）
33512-17-1-2-1-2四川省财政厅货币10.00%2022-09-16自有或自筹资金
成都武侯产业发展投资管理
33612-17-2货币7.39%2019-06-28自有或自筹资金
集团有限公司成都市武侯国有资本投资运
33712-17-2-1货币90.00%2020-12-31自有或自筹资金
营集团有限责任公司成都市武侯区国有资产监督
33812-17-2-1-1货币100.00%2020-12-30自有或自筹资金
管理和金融工作局
33912-17-2-2四川省财政厅货币10.00%2022-08-26自有或自筹资金
成都空港文化旅游投资集团
34012-17-3货币7.39%2019-06-28自有或自筹资金
有限公司
630思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间成都空港科创投资集团有限
34112-17-3-1货币100.00%2019-06-03自有或自筹资金
公司成都空港国有资本投资运营
34212-17-3-1-1货币100.00%2022-01-25自有或自筹资金
集团有限公司成都市双流区国有资产监督
34312-17-3-1-1-1货币100.00%2021-12-15自有或自筹资金
管理和金融工作局成都香城产业发展集团有限
34412-17-4货币7.39%2019-06-28自有或自筹资金
公司
34512-17-4-1成都香城投资集团有限公司货币100.00%2018-07-03自有或自筹资金
成都市新都区国有资产监督
34612-17-4-1-1货币100.00%2019-06-27自有或自筹资金
管理和金融工作局
34712-17-5成都传媒集团货币7.39%2019-06-28自有或自筹资金
成都华天文化旅游开发有限
34812-17-6货币7.39%2019-06-28自有或自筹资金
责任公司成都成华旧城改造投资有限
34912-17-6-1货币100.00%2017-05-10自有或自筹资金
责任公司成都市成华发展集团有限责
35012-17-6-1-1货币100.00%2021-06-21自有或自筹资金
任公司成都市成华区国有资产监督
35112-17-6-1-1-1货币90.00%2021-03-11自有或自筹资金
管理和金融工作局
35212-17-6-1-1-2四川省财政厅货币10.00%2022-08-31自有或自筹资金
成都文化旅游发展集团有限
35312-17-7货币7.39%2019-06-28自有或自筹资金
责任公司成都市国有资产监督管理委
35412-17-7-1货币100.00%2007-03-30自有或自筹资金
员会成都兴锦文化旅游投资有限
35512-17-8货币7.39%2019-06-28自有或自筹资金
公司
35612-17-8-1成都百年春熙集团有限公司货币90.00%2021-07-02自有或自筹资金
成都市锦江投资发展集团有
35712-17-8-1-1货币100.00%2021-07-13自有或自筹资金
限责任公司成都市锦江区国有资产监督
35812-17-8-1-1-1货币100.00%2021-05-13自有或自筹资金
管理局
35912-17-8-2四川省财政厅货币10.00%2022-05-07自有或自筹资金
成都天府新区投资集团有限
36012-17-9货币7.39%2019-06-28自有或自筹资金
公司
36112-17-9-1四川天府新区财政金融局货币93.17%2017-01-03自有或自筹资金
36212-17-9-2四川省财政厅货币6.83%2022-08-31自有或自筹资金
成都经开产业股权投资基金
36312-17-10货币7.39%2019-06-28自有或自筹资金（有限合伙）
36412-17-10-1成都经开国投集团有限公司货币60.27%2018-04-03自有或自筹资金
成都经开发展控股集团有限
36512-17-10-1-1货币100.00%2023-10-27自有或自筹资金
公司
631思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间成都经济技术开发区管理委
36612-17-10-1-1-1货币100.00%2022-12-08自有或自筹资金
员会成都经开产业投资集团有限
36712-17-10-2货币21.12%2018-04-03自有或自筹资金
公司成都经济技术开发区管理委
36812-17-10-2-1货币91.77%2009-05-21自有或自筹资金
员会成都先进制造产业投资有限
36912-17-10-2-2货币4.08%2020-04-22自有或自筹资金
公司
37012-17-10-2-2-1成都产业投资集团有限公司货币100.00%2003-09-08自有或自筹资金
12-17-10-2-2-1-成都市国有资产监督管理委
371货币90.00%2001-08-07自有或自筹资金
1员会
12-17-10-2-2-1-
372四川省财政厅货币10.00%2022-08-29自有或自筹资金
2
成都产投先进制造产业股权37312-17-10-2-3投资基金合伙企业（有限合货币4.08%2020-04-22自有或自筹资金伙）（参见12-17-10-4-3）成都市城市发展东移开发建
37412-17-10-2-4货币0.07%2009-05-21自有或自筹资金
设有限公司成都市龙泉驿区财政局（成都经济技术开发区财政局、成都市龙泉驿区国有资产监
37512-17-10-2-4-1货币99.26%2020-09-21自有或自筹资金
督管理和金融工作局、成都经济技术开发区国有资产监督管理和金融工作局）成都经开国投集团有限公司
37612-17-10-2-4-2货币0.74%2020-09-21自有或自筹资金（参见12-17-10-1）成都市龙泉驿区财政局（成都经济技术开发区财政局、成都市龙泉驿区国有资产监
37712-17-10-3货币13.20%2018-04-03自有或自筹资金
督管理和金融工作局、成都经济技术开发区国有资产监督管理和金融工作局）成都市龙泉驿区龙泉工业投
37812-17-10-4货币4.75%2018-04-03自有或自筹资金
资经营有限责任公司成都中法生态园投资发展有
37912-17-10-4-1货币51.00%2020-11-24自有或自筹资金
限公司成都经开产业投资集团有限
38012-17-10-4-1-1货币96.77%2018-12-29自有或自筹资金公司（参见12-17-10-2）成都经开金发股权投资基金
38112-17-10-4-1-2货币3.23%2023-07-21自有或自筹资金中心（有限合伙）
12-17-10-4-1-2-成都金控金融发展股权投资
382货币74.96%2023-03-24自有或自筹资金
1基金有限公司12-17-10-4-1-2-成都交子金控股权投资（集
383货币100.00%2021-04-19自有或自筹资金
1-1团）有限公司
12-17-10-4-1-2-成都交子金融控股集团有限
384货币100.00%2011-10-10自有或自筹资金
1-1-1公司
12-17-10-4-1-2-
385成都市国有资产监督管理委货币92.00%2008-09-03自有或自筹资金
1-1-1-1
632思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间员会
12-17-10-4-1-2-
386四川省财政厅货币8.00%2022-08-29自有或自筹资金
1-1-1-2
12-17-10-4-1-2-四川产业振兴发展投资基金
387货币24.99%2023-03-24自有或自筹资金
2有限公司
12-17-10-4-1-2-四川发展（控股）有限责任
388货币100.00%2011-06-24自有或自筹资金
2-1公司
12-17-10-4-1-2-四川省政府国有资产监督管
389货币90.00%2022-08-25自有或自筹资金
2-1-1理委员会
12-17-10-4-1-2-四川省政府国有资产监督管
390货币10.00%2022-08-26自有或自筹资金
2-1-2理委员会
12-17-10-4-1-2-成都金控发展私募基金管理
391货币0.05%2023-03-24自有或自筹资金
3有限公司
四川产业振兴发展投资基金
12-17-10-4-1-2-392有限公司（参见12-17-10-4-货币60.00%2021-06-04自有或自筹资金
1-2-2）
成都金控金融发展股权投资
12-17-10-4-1-2-393基金有限公司（参见12-17-货币40.00%2013-10-21自有或自筹资金
10-4-1-2-1）
成都经开产业投资集团有限
39412-17-10-4-2货币34.66%2013-12-27自有或自筹资金公司（参见12-17-10-2）成都产投先进制造产业股权39512-17-10-4-3投资基金合伙企业（有限合货币14.34%2020-04-16自有或自筹资金伙）成都产业投资集团有限公司
39612-17-10-4-3-1货币99.83%2018-11-15自有或自筹资金（参见12-17-10-2-2-1）成都先进创融资本管理有限
39712-17-10-4-3-2货币0.17%2021-12-07自有或自筹资金
公司
12-17-10-4-3-2-成都先进制造产业投资有限
398货币100.00%2021-02-18自有或自筹资金
1公司
12-17-10-4-3-2-成都产业投资集团有限公司
399货币100.00%2003-09-08自有或自筹资金
1-1（参见12-17-10-2-2-1）
成都龙雏股权投资基金管理
40012-17-10-5货币0.67%2018-04-03自有或自筹资金
有限公司-GP成都经开资本运营集团有限
40112-17-10-5-1货币100.00%2020-12-18自有或自筹资金
公司成都市龙泉驿区财政局（成都经济技术开发区财政局、成都市龙泉驿区国有资产监
40212-17-10-5-1-1货币100.00%2019-05-06自有或自筹资金
督管理和金融工作局、成都经济技术开发区国有资产监督管理和金融工作局）成都市金牛国有资产投资经
40312-17-11货币7.39%2019-06-28自有或自筹资金
营集团有限公司成都市金牛区财政局（成都
40412-17-11-1市金牛区国有资产监督管理货币100.00%2013-03-26自有或自筹资金和金融工作局）
633思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
40512-17-12成都高新投资集团有限公司货币7.39%2019-06-28自有或自筹资金
成都高新技术产业开发区财
40612-17-12-1货币90.00%2017-10-27自有或自筹资金
政局
40712-17-12-2四川省财政厅货币10.00%2020-11-19自有或自筹资金
40812-17-13成都市广播电视台货币3.70%2019-06-28自有或自筹资金
成都市天府文创股权投资基
40912-17-14货币0.22%2019-06-28自有或自筹资金
金管理有限公司
41012-17-14-1成都每经传媒有限公司货币51.00%2018-07-20自有或自筹资金
41112-17-14-1-1成都传媒集团货币40.00%2018-12-28自有或自筹资金
成都博瑞传播股份有限公司
41212-17-14-1-2货币35.00%2008-10-21自有或自筹资金
（600880.SH）
41312-17-14-1-3成都新闻实业有限责任公司货币25.00%2023-11-01自有或自筹资金
41412-17-14-1-3-1成都传媒集团货币100.00%2018-12-29自有或自筹资金
41512-17-14-2人民网创业投资有限公司货币49.00%2018-07-20自有或自筹资金
人民网股份有限公司
41612-17-14-2-1货币100.00%2013-02-27自有或自筹资金
（603000.SH）
41712-18中山火炬华盈投资有限公司货币2.46%2023-11-27自有或自筹资金
中山火炬公有资产经营集团
41812-18-1货币100.00%2021-01-27自有或自筹资金
有限公司中山火炬高技术产业开发区
41912-18-1货币100.00%2016-12-05自有或自筹资金
管理委员会青岛淳涛股权投资企业（有
42012-19货币1.59%2023-11-27自有或自筹资金限合伙）
42112-19-1高喜善货币49.51%2022-12-15自有或自筹资金
42212-19-2高喜刚货币33.00%2022-12-15自有或自筹资金
42312-19-3窦学丽货币16.50%2022-12-15自有或自筹资金
上海华民投资管理有限公司-
42412-19-4货币0.99%2022-11-04自有或自筹资金
GP
上海华民建设（集团）有限
42512-19-4-1货币55.00%2019-06-14自有或自筹资金
公司
42612-19-4-1-1姜德宝货币99.50%1993-01-20自有或自筹资金
42712-19-4-1-2姜德龙货币0.50%1993-01-20自有或自筹资金
42812-19-4-2姜德宝货币25.00%2005-07-08自有或自筹资金
东方美谷企业集团股份有限
42912-19-4-3货币20.00%2017-12-25自有或自筹资金
公司
上海奉贤投资（集团）有限
43012-19-4-3-1货币50.00%2017-03-27自有或自筹资金
公司
634思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
43112-19-4-3-2上海宏艺绿化有限公司货币33.33%2017-03-27自有或自筹资金
上海市奉贤区国有资产监督43212-19-4-3-2-1管理委员会（上海市奉贤区货币100.00%2018-05-31自有或自筹资金集体资产监督管理委员会）
43312-19-4-3-3上海奉浦实业有限公司货币16.67%2017-03-27自有或自筹资金
上海市奉贤区国有资产监督43412-19-4-3-3-1管理委员会（上海市奉贤区货币100.00%2016-11-10自有或自筹资金集体资产监督管理委员会）海南佳承弘和私募基金合伙
43513货币0.65%2022-06-23自有或自筹资金企业（有限合伙）
43613-1崔庸非货币49.02%2022-02-21自有或自筹资金
43713-2樊永强货币21.57%2021-03-09自有或自筹资金
43813-3王军货币19.59%2021-11-08自有或自筹资金
43913-4张娴货币5.88%2021-03-09自有或自筹资金
44013-5赵子剑货币1.96%2021-03-09自有或自筹资金
44113-6陈硕货币1.96%2021-03-09自有或自筹资金
深圳市盛裕佳承私募股权基44213-7金管理有限公司（参见12-1-货币0.02%2021-09-17自有或自筹资金
17）
成都高新新经济创业投资有
44314货币12.99%2022-07-28自有或自筹资金
限公司成都高新策源投资集团有限
44414-1货币45.00%2023-01-03自有或自筹资金
公司成都高新投资集团有限公司
44514-1-1货币100.00%2022-08-03自有或自筹资金（参见12-17-12）成都高新投资集团有限公司
44614-2货币55.00%2018-10-15自有或自筹资金参见12-17-12）中新苏州工业园区开发集团
44715货币7.14%2022-07-28自有或自筹资金
股份有限公司（601512.SH）苏州市创新产业发展引导基
44816货币3.25%2022-07-28自有或自筹资金金（有限合伙）南京紫沣股权投资合伙企业
44916-1货币0.4237%2022-06-27自有或自筹资金（有限合伙）
45016-1-1紫金财产保险股份有限公司货币50.00%2021-11-22自有或自筹资金
江苏新华日报资产管理有限
45116-1-2货币49.80%2021-11-22自有或自筹资金
公司江苏新华沣裕资本管理有限
45216-1-3货币0.20%2021-11-22自有或自筹资金
公司.GP中国信达资产管理股份有限
47316-2货币5.00%2020-11-04自有或自筹资金
公司中新苏州工业园区开发集团
47416-3货币0.85%2021-07-02自有或自筹资金
股份有限公司
635思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间南京苏裕股权投资合伙企业
47516-4货币6.86%2021-12-13自有或自筹资金（有限合伙）江苏新华报业传媒集团有限
47616-4-1货币99.90%2021-08-25自有或自筹资金
公司江苏新华沣裕资本管理有限
47716-4-2货币0.10%2021-08-25自有或自筹资金
公司.GP南京金裕股权投资合伙企业
47816-5货币6.86%2021-12-13自有或自筹资金（有限合伙）
47916-5-1紫金财产保险股份有限公司货币99.88%2021-09-17自有或自筹资金
江苏新华沣裕资本管理有限
48016-5-2货币0.12%2021-09-17自有或自筹资金
公司.GP江苏睿辉股权投资管理有限
48116-6货币4.27%2022-06-27自有或自筹资金
责任公司江苏省广电有线信息网络股
48216-6-1货币100.00%2020-11-02自有或自筹资金
份有限公司苏州股权投资基金管理有限
48316-7货币0.50%2017-11-14自有或自筹资金
公司-GP苏州苏银远易商务咨询有限
48416-7-1货币34.00%2021-12-13自有或自筹资金
公司
48516-7-1-1徐挺货币90.00%2021-03-18自有或自筹资金
48616-7-1-2刘豫莎货币5.00%2021-03-18自有或自筹资金
48716-7-1-3吴迪货币5.00%2021-03-18自有或自筹资金
48816-7-2苏州青圭投资管理有限公司货币24.00%2017-09-29自有或自筹资金
48916-7-2-1徐挺货币82.00%2017-09-14自有或自筹资金
49016-7-2-2刘豫莎货币12.00%2017-09-14自有或自筹资金
49116-7-2-3龚旸货币6.00%2023-02-21自有或自筹资金
苏州创新投资集团有限公司
49216-7-3货币17.00%2022-06-27自有或自筹资金（参见16-10-1）苏州市产业投资集团有限公
49316-7-4货币15.00%2021-12-13自有或自筹资金
司苏州创新投资集团有限公司
49416-7-4-1货币100.00%2022-06-27自有或自筹资金（参见16-10-1）苏州民营资本投资控股有限
49516-7-5货币10.00%2017-05-27自有或自筹资金
公司
49616-7-5-1张家港华安投资有限公司货币13.76%2017-01-11自有或自筹资金
49716-7-5-1-1施建刚货币99.00%2011-05-05自有或自筹资金
49816-7-5-1-2徐浩货币1.00%2016-12-09自有或自筹资金
49916-7-5-2李大生货币9.17%2016-07-21自有或自筹资金
苏州信德房地产开发有限公
50016-7-5-3货币9.17%2016-04-18自有或自筹资金
司
636思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
50116-7-5-3-1朱龙英货币69.00%2020-05-06自有或自筹资金
50216-7-5-3-2张寿根货币31.00%2020-09-01自有或自筹资金
50316-7-5-4高玉根货币9.17%2016-04-18自有或自筹资金
50416-7-5-5陈建凯货币6.42%2016-04-18自有或自筹资金
50516-7-5-6苏州远大艺术品有限公司货币5.50%2016-04-18自有或自筹资金
50616-7-5-6-1朱雷货币46.67%2016-04-20自有或自筹资金
50716-7-5-6-2戚远货币43.33%2005-08-12自有或自筹资金
50816-7-5-6-3苏州远大进出口有限公司货币10.00%2005-08-12自有或自筹资金
50916-7-5-6-3-1戚远货币97.00%2003-03-28自有或自筹资金
51016-7-5-6-3-2柴伏琼货币3.00%2003-03-28自有或自筹资金
51116-7-5-7沈磊货币4.59%2016-04-18自有或自筹资金
51216-7-5-8庞国忠货币4.59%2016-04-18自有或自筹资金
江苏乾融投资控股集团有限
51316-7-5-9货币4.59%2016-04-18自有或自筹资金
公司
51416-7-5-9-1苏州鼎融投资管理有限公司货币100.00%2008-06-05自有或自筹资金
51516-7-5-9-1-1叶晓明货币90.00%2009-12-10自有或自筹资金
51616-7-5-9-1-2叶玄羲货币10.00%2017-06-16自有或自筹资金
51716-7-5-10苏州金宏投资发展有限公司货币4.59%2020-09-25自有或自筹资金
51816-7-5-10-1金向华货币100.00%2013-11-19自有或自筹资金
苏州事达同泰汽车零部件有
51916-7-5-11货币4.59%2016-04-18自有或自筹资金
限公司
52016-7-5-11-1陆建新货币61.50%2008-12-10自有或自筹资金
52116-7-5-11-2吴小英货币38.50%2008-12-10自有或自筹资金
52216-7-5-12苏州长盛投资有限公司货币4.59%2016-04-18自有或自筹资金
52316-7-5-12-1苏州耀盛集团有限公司货币100.00%2007-07-04自有或自筹资金
52416-7-5-12-1-1钟明庆货币44.86%2010-11-25自有或自筹资金苏州垒石投资管理中心（有
52516-7-5-12-1-2货币26.57%2010-11-25自有或自筹资金限合伙）
52616-7-5-12-1-2-1钟明庆货币60.91%2015-12-29自有或自筹资金
52716-7-5-12-1-2-2李进玉货币9.70%2016-08-25自有或自筹资金
52816-7-5-12-1-2-3蒋云燕货币9.70%2016-08-25自有或自筹资金
637思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
52916-7-5-12-1-2-4陈振兴货币9.70%2015-12-29自有或自筹资金
53016-7-5-12-1-2-5吴邦铸货币5.82%2017-12-19自有或自筹资金
53116-7-5-12-1-2-6周邦杰货币3.88%2016-08-25自有或自筹资金
53216-7-5-12-1-2-7吴艳芳货币0.29%2016-08-25自有或自筹资金
53316-7-5-12-1-3李进玉货币7.14%2010-11-25自有或自筹资金
53416-7-5-12-1-4蒋云燕货币7.14%2010-11-25自有或自筹资金
53516-7-5-12-1-5陈振兴货币7.14%2010-11-25自有或自筹资金
53616-7-5-12-1-6吴艳芳货币4.29%2010-11-25自有或自筹资金
53716-7-5-12-1-7周邦杰货币2.86%2010-11-25自有或自筹资金
53816-7-5-13黄宏图货币2.75%2016-04-18自有或自筹资金
53916-7-5-14武全勇货币2.75%2017-01-11自有或自筹资金
54016-7-5-15金建平货币2.75%2018-04-20自有或自筹资金
54116-7-5-16王勤货币2.48%2016-07-21自有或自筹资金
54216-7-5-17江苏联峰投资发展有限公司货币2.11%2018-01-03自有或自筹资金
54316-7-5-17-1吴耀芳货币50.00%2009-07-09自有或自筹资金
54416-7-5-17-2吴惠芳货币10.00%2009-07-09自有或自筹资金
54516-7-5-17-3吴惠英货币10.00%2009-07-09自有或自筹资金
54616-7-5-17-4张刘瑜货币10.00%2009-07-09自有或自筹资金
54716-7-5-17-5陈华斌货币10.00%2009-07-09自有或自筹资金
54816-7-5-17-6黄均时货币10.00%2009-07-09自有或自筹资金
54916-7-5-18周锋货币1.83%2017-01-11自有或自筹资金
55016-7-5-19金力货币1.83%2018-04-20自有或自筹资金
55116-7-5-20苏州和晓投资管理有限公司货币1.83%2020-09-14自有或自筹资金
55216-7-5-20-1李刚货币51.00%2018-09-10自有或自筹资金
55316-7-5-20-2李锋货币49.00%2018-09-10自有或自筹资金
55416-7-5-21苏州青檀投资管理有限公司货币0.92%2016-04-18自有或自筹资金
55516-7-5-21-1苏州紫檀管理咨询有限公司货币100.00%2019-08-22自有或自筹资金
55616-7-5-21-1-1邹群货币32.32%2019-05-14自有或自筹资金
638思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
55716-7-5-21-1-2吴迪货币24.24%2019-05-14自有或自筹资金
55816-7-5-21-1-3章琦货币10.24%2019-05-14自有或自筹资金
55916-7-5-21-1-4赵红霞货币7.33%2020-08-17自有或自筹资金
56016-7-5-21-1-5肖强货币6.06%2019-05-14自有或自筹资金
56116-7-5-21-1-6蔡志洋货币5.97%2019-05-14自有或自筹资金
56216-7-5-21-1-7柯毅斐货币4.73%2019-05-14自有或自筹资金
56316-7-5-21-1-8李晟货币4.20%2019-05-14自有或自筹资金
56416-7-5-21-1-9倪青货币3.44%2019-05-14自有或自筹资金
56516-7-5-21-1-10钱奕衡货币1.47%2020-08-17自有或自筹资金
56616-8杭州璞致资产管理有限公司货币21.00%2017-11-14自有或自筹资金
56716-8-1中持金控资本有限公司货币84.81%2017-09-19自有或自筹资金
杭州富阳景澄投资管理有限
56816-8-1-1货币100.00%2018-08-23自有或自筹资金
公司
56916-8-1-1-1施介山货币90.00%2018-05-02自有或自筹资金
57016-8-1-1-2蒋书洋货币10.00%2018-05-02自有或自筹资金
深圳红树林创业投资有限公
57116-8-2货币15.19%2017-09-19自有或自筹资金
司
57216-9苏州青圭投资管理有限公司货币1.76%2019-08-14自有或自筹资金
57316-9-1徐挺货币82.00%2017-09-14自有或自筹资金
57416-9-2刘豫莎货币12.00%2017-09-14自有或自筹资金
57516-9-3龚旸货币6.00%2023-02-21自有或自筹资金
苏州市产业投资集团有限公
57616-10货币24.50%2017-11-14自有或自筹资金
司
57716-10-1苏州创新投资集团有限公司货币100.00%2022-06-27自有或自筹资金
57816-10-1-1苏州国际发展集团有限公司货币91.67%2022-06-16自有或自筹资金
57916-10-1-1-1苏州市财政局货币100.00%2021-04-07自有或自筹资金
苏州创元投资发展（集团）
58016-10-1-2货币5.56%2022-06-16自有或自筹资金
有限公司苏州市人民政府国有资产监
58116-10-1-2-1货币90.00%2014-05-21自有或自筹资金
督管理委员会
58216-10-1-2-2江苏省财政厅货币10.00%2020-12-30自有或自筹资金苏州城市建设投资发展（集
58316-10-1-3货币2.78%2022-06-16自有或自筹资金
团）有限公司
639思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
58416-10-1-3-1苏州市国有资产管理委员会货币100.00%2001-08-01自有或自筹资金
苏州创新投资集团有限公司
58516-11货币25.00%2017-11-14自有或自筹资金（参见16-10-1）
58616-12建信人寿保险股份有限公司货币2.97%2021-07-02自有或自筹资金
58716-12-1中国建设银行股份有限公司货币51.00%1998-10-12自有或自筹资金
中国人寿保险股份有限公司
58816-12-2货币19.90%1998-10-12自有或自筹资金（台湾）
58916-12-3全国社会保障基金理事会货币16.14%1998-10-12自有或自筹资金
上海锦江国际投资管理有限
59016-12-4货币4.90%1998-10-12自有或自筹资金
公司
59116-12-5上海华旭投资有限公司货币4.85%1998-10-12自有或自筹资金
59216-12-6中国建银投资有限责任公司货币3.21%1998-10-12自有或自筹资金
59317国华人寿保险股份有限公司货币5.19%2022-11-22自有或自筹资金
天茂实业集团股份有限公司
59417-1货币51.00%2007-11-08自有或自筹资金
（000627.SZ）
59517-2宁波凯益合贸易有限公司货币15.05%2007-11-08自有或自筹资金
59617-2-1林森货币58.04%2017-07-25自有或自筹资金
59717-2-2陈姻舒货币41.96%2017-07-25自有或自筹资金
59817-3宁波博永伦科技有限公司货币13.91%2007-11-08自有或自筹资金
59917-3-1吴文元货币99.17%2001-01-12自有或自筹资金
60017-3-2王丽芳货币0.83%2001-01-12自有或自筹资金
60117-4宁波汉晟信投资有限公司货币9.47%2007-11-08自有或自筹资金
60217-4-1王国华货币96.39%2000-11-24自有或自筹资金
60317-4-2闻发申货币3.61%2000-11-24自有或自筹资金
60417-5湖北宏泰集团有限公司货币9.22%2007-11-08自有或自筹资金
60517-6武汉城市建设集团有限公司货币1.14%2007-11-08自有或自筹资金
武汉市江岸国有资产经营管
60617-7货币0.23%2007-11-08自有或自筹资金
理有限责任公司
60717-7-1武汉市江岸区财政局货币100.00%2021-07-28自有或自筹资金
宁波科顺泓宁亨泰企业管理
60818货币6.49%2022-11-22自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）宁波泓宁亨泰慈牛永礼企业
60918-1货币99.00%2022-04-15自有或自筹资金
管理合伙企业（有限合伙）
61018-1-1潘晓飞货币80.00%2021-11-19自有或自筹资金
640思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间宁波泓宁亨泰投资管理有限
61118-1-2货币10.00%2021-11-19自有或自筹资金
公司.GP
61218-1-2-1朱赴宁货币68.00%2017-11-30自有或自筹资金
61318-1-2-2阮舒泓货币32.00%2017-11-30自有或自筹资金
61418-1-3朱赴宁货币6.80%2021-11-19自有或自筹资金
61518-1-4阮舒泓货币3.20%2021-11-19自有或自筹资金
宁波泓宁亨泰投资管理有限
61618-2货币1.00%2022-04-15自有或自筹资金公司（参见18-1-2）宁波时睿创业投资合伙企业
61719货币1.04%2022-11-22自有或自筹资金（有限合伙）宁波梅山保税港区马力投资
61819-1货币17.39%2021-09-18自有或自筹资金中心（有限合伙）
61919-1-1宁波光明橡塑有限公司货币96.00%2017-04-28自有或自筹资金
62019-1-1-1周忠坤货币51.00%1994-01-11自有或自筹资金
62119-1-1-2周海晓货币49.00%2015-12-09自有或自筹资金
宁波梅山保税港区坤成创业62219-1-2投资合伙企业（有限合货币4.00%2017-04-28自有或自筹资金伙）.GP
62319-1-2-1周忠坤货币50.00%2017-03-02自有或自筹资金
624 19-1-2-2 周海晓.GP 货币 50.00% 2017-03-02 自有或自筹资金
62519-2浙江以琳创业投资有限公司货币8.70%2021-06-17自有或自筹资金
62619-2-1沈功灿货币90.00%2014-08-08自有或自筹资金
62719-2-2沈功懋货币10.00%2014-08-08自有或自筹资金
62819-3宁波余慈环保科技有限公司货币8.70%2021-09-18自有或自筹资金
62919-3-1浙江余慈建设集团有限公司货币100.00%2019-09-16自有或自筹资金
63019-3-1-1孙建达货币55.00%2013-05-02自有或自筹资金
63119-3-1-2谢觉明货币10.00%2013-05-02自有或自筹资金
63219-3-1-3孙冠忠货币9.00%2015-04-02自有或自筹资金
63319-3-1-4章雷货币8.00%2013-05-02自有或自筹资金
63419-3-1-5孙锡聪货币8.00%2022-03-15自有或自筹资金
63519-3-1-6孙建文货币5.00%2018-07-06自有或自筹资金
63619-3-1-7毛金昌货币5.00%2018-07-06自有或自筹资金
63719-4张立人货币8.70%2021-09-18自有或自筹资金
641思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
63819-5金超货币5.22%2021-09-18自有或自筹资金
63919-6李莉货币5.22%2021-09-18自有或自筹资金
64019-7柯成芳货币4.35%2021-09-18自有或自筹资金
64119-8陈亚慧货币4.35%2021-09-18自有或自筹资金
64219-9张信良货币4.35%2021-09-18自有或自筹资金
64319-1梅益敏货币4.35%2021-09-18自有或自筹资金
64419-11孙露野货币4.35%2021-09-18自有或自筹资金
64519-12俞阳阳货币2.61%2021-09-18自有或自筹资金
64619-13史丽娜货币2.61%2021-09-18自有或自筹资金
64719-14郑少伟货币2.61%2021-09-18自有或自筹资金
64819-15陈妙飞货币2.61%2021-09-18自有或自筹资金
64919-16徐萍萍货币2.61%2021-09-18自有或自筹资金
65019-17冉秀清货币2.61%2021-09-18自有或自筹资金
65119-18杨杏歆货币2.61%2021-09-18自有或自筹资金
65219-19董岳章货币2.61%2021-09-18自有或自筹资金
65319-20章耀中货币1.74%2021-09-18自有或自筹资金
65419-21郑一凡货币1.74%2021-09-18自有或自筹资金
共青城云雀投资合伙企业
65520货币0.65%2022-11-22自有或自筹资金（有限合伙）
65620-1王嘉莉货币50.00%2020-09-03自有或自筹资金
65720-2王立占货币49.00%2020-09-03自有或自筹资金
65820-3上海舟奕商业管理有限公司货币1.00%2020-09-03自有或自筹资金
65920-3-1王嘉莉货币51.00%2021-03-25自有或自筹资金
66020-3-2王立占货币49.00%2021-03-25自有或自筹资金
深圳市恒信华业股权投资基
66121货币0.65%2021-12-29自有或自筹资金
金管理有限公司-GP
66221-1吴昊货币45.00%2017-01-17自有或自筹资金
66321-2陈缨货币35.00%2017-01-17自有或自筹资金
平潭华业聚焦投资合伙企业
66421-3货币20.00%2020-11-09自有或自筹资金（有限合伙）
665 21-3-1 吴昊.GP 货币 99.00% 2020-11-03 自有或自筹资金
642思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
66621-3-2孙智琼货币1.00%2020-11-03自有或自筹资金
苏州市吴中金融控股集团有
66722货币12.99%2021-12-29自有或自筹资金
限公司
66822-1苏州市吴中区人民政府货币100.00%2022-04-24自有或自筹资金
66923湖南金阳投资集团有限公司货币9.74%2021-12-29自有或自筹资金
67023-1浏阳市人民政府货币100.00%2016-09-18自有或自筹资金
上海普利特复合材料股份有
67124货币3.90%2021-12-29自有或自筹资金
限公司
锦业天枢（淄博）投资合伙
67225货币0.65%2021-12-29自有或自筹资金企业（有限合伙）
67325-1朱军货币25.00%2021-11-08自有或自筹资金
祥泰投资（淄博）合伙企业
67425-2货币25.00%2021-11-08自有或自筹资金（有限合伙）
675 25-2-1 徐伟力.GP 货币 90.00% 2021-10-28 自有或自筹资金
67625-2-2朱亚楠货币10.00%2021-10-28自有或自筹资金
67725-3李双双货币12.50%2021-11-08自有或自筹资金
上海亮轩企业管理咨询有限
67825-4货币12.50%2021-11-08自有或自筹资金
公司
67925-4-1陈铁林货币95.00%2016-09-13自有或自筹资金
68025-4-2杨安斌货币5.00%2008-12-30自有或自筹资金
68125-5成钢货币9.38%2022-09-15自有或自筹资金
68225-6上海震源资产管理有限公司货币9.38%2021-11-08自有或自筹资金
68325-6-1苏州锦松咨询有限公司货币55.00%2019-02-27自有或自筹资金
68425-6-1-1胡松柏货币57.58%2018-11-20自有或自筹资金
上海晨松企业管理咨询合伙
68525-6-1-2货币19.21%2019-07-19自有或自筹资金企业（有限合伙）
68625-6-1-2-1胡松柏货币40.00%2019-02-25自有或自筹资金
68725-6-1-2-2崔伟康货币30.00%2019-02-25自有或自筹资金
68825-6-1-2-3钱菊芳货币25.00%2022-08-24自有或自筹资金
68925-6-1-2-4王森茂货币5.00%2022-08-24自有或自筹资金
上海联松管理咨询合伙企业
69025-6-1-3货币19.21%2019-07-19自有或自筹资金（有限合伙）
69125-6-1-3-1洪永道货币95.00%2019-09-10自有或自筹资金
69225-6-1-3-2胡松柏货币5.00%2019-05-08自有或自筹资金
643思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
69325-6-1-4钰昊隆能源集团有限公司货币3.00%2019-12-04自有或自筹资金
69425-6-1-4-1李俊福货币50.00%2014-11-10自有或自筹资金
69525-6-1-4-2李双双货币30.00%2019-07-22自有或自筹资金
69625-6-1-4-3李海玉货币10.00%2011-03-22自有或自筹资金
69725-6-1-4-4王兵货币10.00%2023-06-15自有或自筹资金
上海博恩惠尔投资咨询有限
69825-6-1-5货币1.00%2019-12-04自有或自筹资金
公司
69925-6-1-5-1何文迪货币69.73%2015-12-02自有或自筹资金
70025-6-1-5-2西藏御珠企业管理有限公司货币20.45%2016-12-29自有或自筹资金
70125-6-1-5-2-1刘佳货币80.00%2015-12-29自有或自筹资金
70225-6-1-5-2-2石宏货币20.00%2016-08-31自有或自筹资金
70325-6-1-5-3郝玮货币9.82%2017-03-09自有或自筹资金
70425-6-2胡松柏货币45.00%2019-02-27自有或自筹资金
70525-7周时民货币6.25%2021-11-08自有或自筹资金
（十二）创东方投资出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间深圳市创东方投资有限
11货币2.44%2020-09-02自有或自筹资金
公司-GP深圳市安凯源实业发展
21-1货币37.50%2008-03-05自有或自筹资金
有限公司
31-1-1肖舒月货币40.00%2015-09-09自有或自筹资金
41-1-2肖水龙货币40.00%2015-09-09自有或自筹资金
51-1-3梁敏芳货币20.00%2015-09-09自有或自筹资金
深圳市创东方吉利投资
61-2货币29.50%2010-05-28自有或自筹资金企业（有限合伙）
71-2-1熊祁货币23.73%2023-02-15自有或自筹资金
81-2-2阮庆国货币16.95%2022-11-23自有或自筹资金
深圳前海好人好报投资
91-2-3货币8.47%2023-07-12自有或自筹资金
管理有限公司
101-2-4刘慧君货币8.47%2015-10-09自有或自筹资金
111-2-5肖珂货币8.47%2015-10-09自有或自筹资金
644思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
121-2-6金昂生货币6.78%2010-11-26自有或自筹资金
13 1-2-7 肖水龙-GP 货币 27.12% 2009-09-25 自有或自筹资金
141-3刘创货币6.00%2007-08-21自有或自筹资金
深圳市观慈音文化发展
151-4货币2.50%2023-08-11自有或自筹资金
有限公司
161-4-1林娴货币100.00%2022-04-19自有或自筹资金
171-5刘建伟货币5.00%2007-08-21自有或自筹资金
181-6肖水龙货币11.50%2015-10-08自有或自筹资金
191-7闵玉华货币3.00%2019-12-05自有或自筹资金
201-8余细华货币3.00%2019-12-13自有或自筹资金
211-9金昂生货币2.00%2015-10-08自有或自筹资金
湖南湘江盛世股权投资222基金合伙企业（有限合货币18.11%2021-12-31募集资金伙）湖南湘江新区国有资本
232-1货币99.48%2017-03-02自有或自筹资金
投资有限公司长沙市人民政府国有资
242-1-1货币100.00%2017-01-25自有或自筹资金
产监督管理委员会湖南湘江盛世股权投资
252-2货币0.53%2017-03-02自有或自筹资金
管理有限公司-GP湖南盛世启航创业投资
262-2-1货币90.00%2021-01-20自有或自筹资金
有限公司北京盛世宏明投资基金
272-2-1-1货币100.00%2020-03-11自有或自筹资金
管理有限公司
2-2-1-1-上海盛世鸿明投资集团
28货币74.72%2016-01-27自有或自筹资金
1有限公司
2-2-1-1-
29姜明明货币56.36%2015-02-27自有或自筹资金
2-2-1-1-
30张洋货币19.46%2015-02-27自有或自筹资金2-2-1-1-北京祈欣咨询中心（有
31货币19.46%2021-02-01自有或自筹资金
1-3 限合伙）-GP
2-2-1-1-
32秦晓娟货币55.00%2020-05-27自有或自筹资金
1-3-1
2-2-1-1-
33陈刚货币10.00%2020-05-27自有或自筹资金
1-3-2
2-2-1-1-
34谢作强货币10.00%2020-05-27自有或自筹资金
1-3-3
2-2-1-1-
35傅鲲货币10.00%2020-05-27自有或自筹资金
1-3-4
2-2-1-1-
36陈立志货币5.00%2020-05-27自有或自筹资金
1-3-5
645思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
2-2-1-1-
37杨志军货币5.00%2020-05-27自有或自筹资金
1-3-6
2-2-1-1-
38李丹货币5.00%2020-05-27自有或自筹资金
1-3-7
2-2-1-1-
39中冀投资股份有限公司货币4.73%2021-02-01自有或自筹资金
2-2-1-1-荣盛房地产发展股份有
40货币52.22%2016-08-10自有或自筹资金
1-4-1限公司
2-2-1-1-河北养元智汇饮品股份
41货币31.65%2016-08-10自有或自筹资金
1-4-2有限公司
2-2-1-1-
42荣盛控股股份有限公司货币4.75%2016-08-10自有或自筹资金
1-4-3
2-2-1-1-
43耿建明货币60.09%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-1
2-2-1-1-
44杨小青货币9.62%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-2
2-2-1-1-
45耿建富货币5.00%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-3
2-2-1-1-
46邹家立货币4.89%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-4
2-2-1-1-
47曹西峰货币2.89%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-5
2-2-1-1-
48谢金永货币1.51%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-6
2-2-1-1-
49高文宣货币1.49%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-7
2-2-1-1-
50王德武货币1.18%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-8
2-2-1-1-
51杨少华货币0.79%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-9
2-2-1-1-
52刘山货币0.63%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-10
2-2-1-1-
53高洁货币0.54%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-11
2-2-1-1-
54鲍丽洁货币0.48%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-12
2-2-1-1-
55王玉梅货币0.47%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-13
2-2-1-1-
56杨建华货币0.45%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-14
2-2-1-1-
57金文辉货币0.44%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-15
2-2-1-1-
58徐艳君货币0.44%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-16
2-2-1-1-
59余文志货币0.35%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-17
2-2-1-1-
60曹西杰货币0.34%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-18
2-2-1-1-
61王文闯货币0.33%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-19
2-2-1-1-
62彭晓燕货币0.32%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-20
646思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
2-2-1-1-
63张天奎货币0.32%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-21
2-2-1-1-
64刘光华货币0.30%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-22
2-2-1-1-
65梁力货币0.29%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-23
2-2-1-1-
66耿建春货币0.28%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-24
2-2-1-1-
67高源货币0.25%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-25
2-2-1-1-
68王俊英货币0.22%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-26
2-2-1-1-
69张凤彬货币0.21%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-27
2-2-1-1-
70陈新永货币0.21%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-28
2-2-1-1-
71唐微东货币0.20%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-29
2-2-1-1-
72高清货币0.19%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-30
2-2-1-1-
73王福学货币0.19%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-31
2-2-1-1-
74何青生货币0.18%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-32
2-2-1-1-
75孙淑清货币0.18%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-33
2-2-1-1-
76庄玉强货币0.17%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-34
2-2-1-1-
77刘功货币0.17%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-35
2-2-1-1-
78李少凤货币0.16%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-36
2-2-1-1-
79陈卓货币0.16%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-37
2-2-1-1-
80黄青货币0.16%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-38
2-2-1-1-
81刘军货币0.16%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-39
2-2-1-1-
82安继兰货币0.15%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-40
2-2-1-1-
83胡美萍货币0.14%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-41
2-2-1-1-
84彭存良货币0.14%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-42
2-2-1-1-
85刘新潮货币0.14%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-43
2-2-1-1-
86朱同刚货币0.14%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-44
2-2-1-1-
87高学军货币0.13%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-45
2-2-1-1-
88李海燕货币0.13%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-46
2-2-1-1-
89邢秀香货币0.11%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-47
647思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
2-2-1-1-
90肖春梅货币0.11%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-48
2-2-1-1-
91安亚萍货币0.11%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-49
2-2-1-1-
92吴汝岩货币0.10%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-50
2-2-1-1-
93牛纳新货币0.10%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-51
2-2-1-1-
94张春玲货币0.09%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-52
2-2-1-1-
95陆旗海货币0.08%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-53
2-2-1-1-
96高维维货币0.08%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-54
2-2-1-1-
97方向红货币0.08%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-55
2-2-1-1-
98闫新忠货币0.07%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-56
2-2-1-1-
99刘文素货币0.07%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-57
2-2-1-1-
100许利民货币0.07%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-58
2-2-1-1-
101牛书云货币0.07%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-59
2-2-1-1-
102王淑芹货币0.07%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-60
2-2-1-1-
103唐革货币0.07%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-61
2-2-1-1-
104刘继梅货币0.07%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-62
2-2-1-1-
105王冰货币0.07%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-63
2-2-1-1-
106尹怡货币0.06%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-64
2-2-1-1-
107王文刚货币0.06%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-65
2-2-1-1-
108郑满秀货币0.06%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-66
2-2-1-1-
109张丽货币0.06%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-67
2-2-1-1-
110曹伟货币0.06%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-68
2-2-1-1-
111尚中卫货币0.06%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-69
2-2-1-1-
112韩媛货币0.06%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-70
2-2-1-1-
113许士瑞货币0.05%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-71
2-2-1-1-
114张萍货币0.05%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-72
2-2-1-1-
115曹崇珍货币0.05%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-73
2-2-1-1-
116张新和货币0.05%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-74
648思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
2-2-1-1-
117刘红霞货币0.05%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-75
2-2-1-1-
118丛莉莉货币0.05%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-76
2-2-1-1-
119祁兵货币0.05%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-77
2-2-1-1-
120南云蓉货币0.04%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-78
2-2-1-1-
121李爱红货币0.04%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-79
2-2-1-1-
122尚学仁货币0.04%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-80
2-2-1-1-
123吕道康货币0.04%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-81
2-2-1-1-
124李喜林货币0.04%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-82
2-2-1-1-
125曹西勇货币0.03%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-83
2-2-1-1-
126吴伯权货币0.03%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-84
2-2-1-1-
127燕永胜货币0.03%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-85
2-2-1-1-
128陈燕货币0.03%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-86
2-2-1-1-
129江燕货币0.03%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-87
2-2-1-1-
130陈志芹货币0.03%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-88
2-2-1-1-
131樊雪婵货币0.03%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-89
2-2-1-1-
132赵丽君货币0.02%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-90
2-2-1-1-
133曹西岭货币0.02%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-91
2-2-1-1-
134刘鹤货币0.02%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-92
2-2-1-1-
135褚经伟货币0.02%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-93
2-2-1-1-
136张杰峰货币0.02%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-94
2-2-1-1-
137孟凡信货币0.02%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-95
2-2-1-1-
138蔡小芳货币0.02%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-96
2-2-1-1-
139谷永军货币0.02%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-97
2-2-1-1-
140胡桂荣货币0.01%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-98
2-2-1-1-
141王文波货币0.01%2002-07-31自有或自筹资金
1-4-3-99
2-2-1-1-
1421-4-3-魏德宝货币0.01%2002-07-31自有或自筹资金
100
649思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
2-2-1-1-
1431-4-3-安秀河货币0.00%2002-07-31自有或自筹资金
101
2-2-1-1-珠海横琴中冀瑞盈投资
144货币4.22%2016-08-10自有或自筹资金
1-4-4有限公司
2-2-2-1-
145文远华货币40.63%2022-03-07自有或自筹资金
1-1-4-1
2-2-1-1-
146王金虎货币11.38%2022-03-07自有或自筹资金
1-4-4-2
2-2-1-1-
147张磊货币8.13%2022-03-07自有或自筹资金
1-4-4-3
2-2-1-1-
148谭润沾货币8.13%2022-03-07自有或自筹资金
1-4-4-4
2-2-1-1-
149吴赋珅货币8.13%2022-03-07自有或自筹资金
1-4-4-5
2-2-1-1-
150李晓丽货币8.13%2022-03-07自有或自筹资金
1-4-4-6
2-2-1-1-
151杨志刚货币6.09%2022-03-07自有或自筹资金
1-4-4-7
2-2-1-1-
152刘俊丽货币1.63%2022-03-07自有或自筹资金
1-4-4-8
2-2-1-1-
153曹宇货币1.63%2022-07-07自有或自筹资金
1-4-4-9
2-2-1-1-
154杨晓英货币1.22%2022-03-07自有或自筹资金
1-4-4-10
2-2-1-1-
155沈虓货币1.06%2022-03-07自有或自筹资金
1-4-4-11
2-2-1-1-
156任为货币0.81%2022-03-07自有或自筹资金
1-4-4-12
2-2-1-1-
157鞠永军货币0.53%2022-03-07自有或自筹资金
1-4-4-13
2-2-1-1-
158沈忱货币0.53%2022-03-07自有或自筹资金
1-4-4-14
2-2-1-1-
159杨立伟货币0.47%2022-07-07自有或自筹资金
1-4-4-15
2-2-1-1-
160赵珍珍货币0.47%2022-07-07自有或自筹资金
1-4-4-16
2-2-1-1-
161朴杨货币0.41%2022-03-07自有或自筹资金
1-4-4-17
2-2-1-1-
162李林志货币0.41%2022-03-07自有或自筹资金
1-4-4-18
2-2-1-1-
163王振庄货币0.24%2022-07-07自有或自筹资金
1-4-4-19
2-2-1-1-
164蓝池集团有限公司货币0.42%2016-08-10自有或自筹资金
1-4-5
2-2-1-1-
165杨晓勇货币97.10%2008-05-04自有或自筹资金
1-4-5-1
2-2-1-1-
166魏兰池货币2.90%2008-05-04自有或自筹资金
1-4-5-2
2-2-1-1-斯特龙投资集团有限公
167货币0.95%2016-08-10自有或自筹资金
1-4-6司
2-2-1-1-
168刘书英货币60.00%2014-02-25自有或自筹资金
1-4-6-1
650思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
2-2-1-1-
169贾轩货币40.00%2014-02-25自有或自筹资金
1-4-6-2
2-2-1-1-迁安市九江线材有限责
170货币4.22%2016-08-10自有或自筹资金
1-4-7任公司
2-2-1-1-
171赵玉乔货币60.00%2002-08-02自有或自筹资金
1-4-7-1
2-2-1-1-
172何俊英货币40.00%2002-08-02自有或自筹资金
1-4-7-2
2-2-1-1-新奥控股投资股份有限
173货币1.58%2016-08-10自有或自筹资金
1-4-8公司
2-2-1-1-
174新奥资本管理有限公司货币99.25%2000-01-13自有或自筹资金
1-4-8-1
2-2-1-1-
1751-4-8-1-廊坊市天然气有限公司货币100.00%2007-09-08自有或自筹资金
1
2-2-1-1-
1761-4-8-1-新奥赢创科技有限公司货币47.64%2021-12-14自有或自筹资金
2-2-1-1-
1771-4-8-1-王玉锁货币90.00%2021-07-23自有或自筹资金
1-1-1
2-2-1-1-
1781-4-8-1-赵宝菊货币10.00%2021-07-23自有或自筹资金
1-1-2
2-2-1-1-
1791-4-8-1-王玉锁货币47.12%1992-12-05自有或自筹资金
2-2-1-1-
1801-4-8-1-赵宝菊货币5.24%1992-12-05自有或自筹资金
2-2-1-1-
181王玉锁货币0.68%2000-01-13自有或自筹资金
1-4-8-2
2-2-1-1-
182赵宝菊货币0.08%2000-01-13自有或自筹资金
1-4-8-3
2-2-1-1-
183姜明明货币23.68%2010-08-19自有或自筹资金
2
2-2-1-1-
184张洋货币1.60%2013-12-23自有或自筹资金
3
湖南湘江新区国有资本
1852-2-2货币10.00%2020-03-24自有或自筹资金
投资有限公司深圳市创东方长瀚股权1863投资基金合伙企业（有货币16.00%2021-06-02募集资金限合伙）
1873-1谢玉平货币13.83%2021-05-27自有或自筹资金
福建省优拓贸易有限公
1883-2货币6.92%2022-06-08自有或自筹资金
司
1893-2-1孔思军货币96.00%2017-08-23自有或自筹资金
1903-2-2邓侃货币4.00%2017-08-23自有或自筹资金
南京晓文企业管理咨询
1913-3货币6.92%2022-06-15自有或自筹资金
有限公司
651思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
1923-3-1吴水炎货币99.00%2021-05-25自有或自筹资金
1933-3-2吴竞文货币1.00%2021-05-25自有或自筹资金
1943-4蒋擎纲货币6.92%2021-05-27自有或自筹资金
1953-5谢炯货币6.92%2021-05-27自有或自筹资金
1963-6陆兴中货币6.92%2021-05-27自有或自筹资金
1973-7陆焕云货币6.92%2021-05-27自有或自筹资金
1983-8董秋芝货币6.92%2021-05-27自有或自筹资金
1993-9黎倩嫔货币6.92%2021-05-27自有或自筹资金
2003-10吴建新货币6.92%2021-05-27自有或自筹资金
2013-11张春生货币6.92%2021-05-27自有或自筹资金
2023-12鲁立辉货币4.15%2021-05-27自有或自筹资金
2033-13叶传伟货币4.15%2021-05-27自有或自筹资金
2043-14郭原俊货币4.15%2022-06-08自有或自筹资金
2053-15丁莉媛货币4.15%2022-06-08自有或自筹资金
深圳市创东方投资有限
2063-16货币0.41%2020-09-01自有或自筹资金
公司-GP（参见 1）如东泰璞股权投资中心
2074货币11.11%2021-06-02募集资金（有限合伙）如东县通泰投资集团有
2084-1货币99.00%2018-07-17自有或自筹资金
限公司
2094-1-1如东县投资管理办公室货币100.00%2013-10-24自有或自筹资金
上海凯璞庭资产管理有
2104-2货币1.00%2018-07-17自有或自筹资金
限公司-GP
信榕资产管理（上海）
2114-2-1货币70.00%2016-06-16自有或自筹资金
有限公司
2124-2-1-1李金华货币99.00%2016-04-20自有或自筹资金南通百淼投资中心（有
2134-2-1-2货币1.00%2016-04-20自有或自筹资金限合伙）
4-2-1-2-南通百淼投资管理有限
214货币99.00%2014-04-14自有或自筹资金
1公司
4-2-1-2-
215吴珍货币99.00%2020-12-31自有或自筹资金
4-2-1-2-
216李金华货币1.00%2020-12-31自有或自筹资金
4-2-1-2-南通凯华创业投资管理
217货币1.00%2015-03-26自有或自筹资金
2 有限公司-GP
4-2-1-2-
218吴珍货币99.00%2013-07-29自有或自筹资金
652思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
4-2-1-2-
219吴晓凌货币1.00%2013-07-29自有或自筹资金南通百淼投资中心（有2204-2-2限合伙）参见（4-2-1-货币30.00%2016-06-16自有或自筹资金
2）
淄博弗创股权投资合伙
2215货币3.56%2023-09-14自有或自筹资金企业（有限合伙）
2225-1史靖货币52.67%2023-10-23自有或自筹资金
2235-2刘玉琴货币24.00%2023-10-23自有或自筹资金
2245-3杨湘梅货币10.00%2023-10-23自有或自筹资金
2255-4胡文秀货币10.00%2023-10-23自有或自筹资金
上海华弗资产管理有限
2265-5货币3.33%2022-03-04自有或自筹资金
公司
2275-5-1晏芳货币99.98%2016-12-13自有或自筹资金
2285-5-2张勇货币0.02%2016-09-30自有或自筹资金
义乌惠商紫荆二期投资
2296货币6.67%2021-12-31募集资金
合伙企业（有限合伙）义乌市弘义股权投资基2306-1金合伙企业（有限合货币42.41%2019-04-03募集资金伙）义乌市金融控股有限公
2316-1-1货币49.98%2019-01-04自有或自筹资金
司义乌市国有资本运营有
2326-1-1-1货币100.00%2016-07-18自有或自筹资金
限公司
6-1-1-1-义乌市人民政府国有资
233货币85.56%2019-03-13自有或自筹资金
1产监督管理办公室
6-1-1-1-浙江省财务开发有限责
234货币9.44%2020-08-31自有或自筹资金
2任公司
6-1-1-1-
235浙江省财政厅货币100.00%1992-06-30自有或自筹资金
6-1-1-1-义乌市数智产业发展集
236货币5.00%2023-05-16自有或自筹资金
3团有限公司
6-1-1-1-义乌市人民政府国有资
237货币100.00%2023-01-06自有或自筹资金
3-1产监督管理办公室
义乌中国小商品城金融
2386-1-2货币49.98%2019-05-17自有或自筹资金
控股有限公司浙江中国小商品城集团
2396-1-2-1货币100.00%2016-11-03自有或自筹资金
股份有限公司浙江华控紫荆创业投资
2406-1-3货币0.05%2019-01-04自有或自筹资金
有限公司-GP北京清控华义投资管理
2416-1-3-1货币20.00%2023-04-04自有或自筹资金中心（有限合伙）
6-1-3-1-华义控股（北京）有限
242货币50.00%2023-03-09自有或自筹资金
1 公司-GP
653思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
6-1-3-1-
243李国文货币60.00%2022-05-16自有或自筹资金
6-1-3-1-
244王国飞货币40.00%2023-05-04自有或自筹资金
6-1-3-1-义乌森桥股权投资合伙
245货币50.00%2023-03-09自有或自筹资金
2企业（有限合伙）
6-1-3-1-
246蔚洋货币50.00%2020-01-15自有或自筹资金
6-1-3-1-
247 吴健辉-GP 货币 50.00% 2020-01-15 自有或自筹资金
义乌市金融控股有限公
2486-1-3-2货币30.00%2016-12-23自有或自筹资金
司北京华控紫荆投资管理
2496-1-3-3货币50.00%2019-02-20自有或自筹资金中心（有限合伙）义乌市金融控股有限公
2506-2货币23.56%2016-12-30自有或自筹资金
司浙江中国小商品城集团
2516-3货币9.43%2016-12-30自有或自筹资金
股份有限公司南通金信灏汇投资中心
2526-4货币9.43%2018-06-14自有或自筹资金（有限合伙）西藏卓华资本管理有限
2536-4-1货币90.00%2015-12-07自有或自筹资金
公司清控金信资本管理（北
2546-4-1-1货币100.00%2020-11-25自有或自筹资金
京）有限公司
6-4-1-1-
255清控资产管理有限公司货币51.00%2013-01-31自有或自筹资金
1
6-4-1-1-
256天府清源控股有限公司货币100.00%2012-09-26自有或自筹资金
6-4-1-1-北京盈创汇富投资管理
257货币49.00%2013-12-16自有或自筹资金
2有限公司
6-4-1-1-
258秦岭货币100.00%2017-01-13自有或自筹资金
南通金信通达投资管理
2596-4-2货币10.00%2015-12-07自有或自筹资金
有限公司北京睿达创新投资管理
2606-4-2-1货币74.00%2019-04-28自有或自筹资金
有限公司
6-4-2-1-海南新汇鑫科技发展有
261货币66.67%2021-10-15自有或自筹资金
1限公司
6-4-2-1-海南众信智源科技服务
262货币33.00%2021-09-13自有或自筹资金
1-1有限公司
6-4-2-1-
263张静货币100.00%2021-01-29自有或自筹资金
1-1-16-4-2-1-华合鑫资讯服务（北
264货币33.00%2021-09-13自有或自筹资金
1-2京）有限公司
6-4-2-1-北京桉凯新技术有限公
265货币100.00%2020-08-20自有或自筹资金
1-2-1司
6-4-2-1-
266田文华货币99.00%2018-07-27自有或自筹资金
1-2-1-1
6-4-2-1-
267张震货币1.00%2020-06-16自有或自筹资金
1-2-1-2
654思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
6-4-2-1-北京和信同理科技有限
268货币33.00%2021-09-13自有或自筹资金
1-3公司
6-4-2-1-
269曹达货币99.90%2020-09-24自有或自筹资金
1-3-1
6-4-2-1-
270张清莲货币0.10%2020-09-24自有或自筹资金
1-3-2
6-4-2-1-北京启迪金信创业投资
271货币1.00%2021-09-13自有或自筹资金
1-4管理有限公司
6-4-2-1-
272李云龙货币90.00%2012-12-24自有或自筹资金
1-4-1
6-4-2-1-
273聂蓉蓉货币10.00%2013-01-23自有或自筹资金
1-4-2
6-4-2-1-
274曹达货币30.00%2015-03-27自有或自筹资金
2
6-4-2-1-
275陈倩倩货币3.33%2015-03-27自有或自筹资金
3清控金信资本管理（北
2766-4-2-2货币16.00%2015-04-16自有或自筹资金
京）有限公司
2776-4-2-3南通投资管理有限公司货币10.00%2015-04-16自有或自筹资金
6-4-2-3-南通产业控股集团有限
278货币100.00%2019-12-13自有或自筹资金
1公司
6-4-2-3-南通市人民政府国有资
279货币90.00%2005-03-08自有或自筹资金
1-1产监督管理委员会
6-4-2-3-
280江苏省财政厅货币10.00%2020-12-31自有或自筹资金
2816-5南通投资管理有限公司货币9.43%2018-06-14自有或自筹资金
南通产业控股集团有限
2826-5-1货币100.00%2019-12-13自有或自筹资金
公司南通市人民政府国有资
2836-5-1-1货币94.77%2005-03-08自有或自筹资金
产监督管理委员会
2846-5-1-2江苏省财政厅货币5.23%2020-12-31自有或自筹资金
义乌市水务建设集团有
2856-6货币4.71%2019-04-03自有或自筹资金
限公司义乌市国有资本运营有
2866-6-1货币100.00%2013-12-31自有或自筹资金
限公司义乌市人民政府国有资
2876-6-1-1货币85.56%2019-03-13自有或自筹资金
产监督管理办公室浙江省财务开发有限责
2886-6-1-2货币9.44%2020-08-31自有或自筹资金
任公司
6-6-1-2-
289浙江省财政厅货币100.00%1992-06-30自有或自筹资金
1
义乌市数智产业发展集
2906-6-1-3货币5.00%2023-05-16自有或自筹资金
团有限公司
6-6-1-3-义乌市人民政府国有资
291货币100.00%2023-01-06自有或自筹资金
1产监督管理办公室
义乌弘坤创业投资管理
2926-7货币0.57%2019-04-03自有或自筹资金
有限公司
655思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间浙江华控紫荆创业投资
2936-7-1货币30.00%2019-01-16自有或自筹资金
有限公司北京清控华义投资管理
2946-7-2货币30.00%2022-07-11自有或自筹资金
中心宁波梅山保税港区鸿坤2956-7-3国岳投资管理中心（有货币20.00%2019-01-16自有或自筹资金限合伙）
2966-7-3-1李国文货币50.00%2019-01-08自有或自筹资金
2976-7-3-2王国飞货币50.00%2017-04-01自有或自筹资金
宁波梅山保税港区鸿和2986-7-4锦岳投资管理中心（有货币20.00%2019-01-16自有或自筹资金限合伙）-GP上海水木齐飞企业咨询
2996-7-4-1货币90.00%2020-03-16自有或自筹资金
有限公司
6-7-4-1-
300任文泽货币60.00%2021-03-22自有或自筹资金
1
6-7-4-1-
301杨婷婷货币40.00%2020-03-05自有或自筹资金
2
义乌嘉永企业管理有限
3026-7-4-2货币10.00%2023-07-04自有或自筹资金
公司
6-7-4-2-
303张鑫货币70.00%2022-12-28自有或自筹资金
1
6-7-4-2-
304任文泽货币30.00%2022-12-28自有或自筹资金
2
义乌惠商紫荆资本管理
3056-8货币0.47%2018-06-14自有或自筹资金
有限公司-GP
3066-8-1浙江清华长三角研究院货币100.00%2005-06-18自有或自筹资金
珠海新州精选壹号股权3077投资基金合伙企业（有货币4.44%2021-12-31募集资金限合伙）广东新州投资合伙企业
3087-1货币99.78%2021-06-09自有或自筹资金（有限合伙）广东新州共赢投资合伙
3097-1-1货币7.88%2020-07-22自有或自筹资金企业（有限合伙）
3107-1-1-1李瑜货币8.14%2020-06-24自有或自筹资金
3117-1-1-2温华健货币4.88%2020-06-24自有或自筹资金
3127-1-1-3范卫朝货币4.88%2020-06-24自有或自筹资金
3137-1-1-4黄丽梅货币4.07%2020-06-24自有或自筹资金
3147-1-1-5潘爱莲货币4.07%2020-06-24自有或自筹资金
3157-1-1-6伍时贤货币4.07%2020-06-24自有或自筹资金
3167-1-1-7王湛广货币4.07%2020-06-24自有或自筹资金
656思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
3177-1-1-8黄鸿基货币4.07%2020-06-24自有或自筹资金
3187-1-1-9陈海坚货币4.07%2020-06-24自有或自筹资金
3197-1-1-10伍满庆货币4.07%2020-06-24自有或自筹资金
3207-1-1-11温蛟龙货币4.07%2020-06-24自有或自筹资金
3217-1-1-12秦开田货币4.07%2020-06-24自有或自筹资金
3227-1-1-13麦雪芳货币3.24%2020-06-24自有或自筹资金
3237-1-1-14陈瑞爱货币3.24%2020-06-24自有或自筹资金
3247-1-1-15顾雄毅货币3.24%2020-06-24自有或自筹资金
3257-1-1-16黄菲货币3.24%2020-06-24自有或自筹资金
3267-1-1-17温卫锋货币3.24%2020-06-24自有或自筹资金
3277-1-1-18曾树华货币3.24%2020-06-24自有或自筹资金
3287-1-1-19卢玉玲货币2.44%2020-06-24自有或自筹资金
3297-1-1-20梁以菊货币2.44%2020-06-24自有或自筹资金
3307-1-1-21魏彩藩货币2.44%2020-06-24自有或自筹资金
3317-1-1-22苏志军货币2.44%2020-06-24自有或自筹资金
3327-1-1-23梁朝庆货币2.44%2020-06-24自有或自筹资金
3337-1-1-24温金石货币2.44%2020-06-24自有或自筹资金
3347-1-1-25潘林权货币2.44%2020-06-24自有或自筹资金
3357-1-1-26邝春明货币2.44%2020-06-24自有或自筹资金
3367-1-1-27颜添洪货币2.44%2020-06-24自有或自筹资金
3377-1-1-28温鹏程货币2.19%2020-06-24自有或自筹资金
新兴县粤宝源投资有限
3387-1-1-29货币1.88%2021-02-08自有或自筹资金
公司-GP
7-1-1-
339黎少松货币11.11%2021-01-08自有或自筹资金
7-1-1-
340黄松德货币11.11%2013-01-29自有或自筹资金
7-1-1-
341温鹏程货币11.11%2013-01-29自有或自筹资金
7-1-1-
342温志芬货币11.11%2013-01-29自有或自筹资金
7-1-1-
343温少模货币11.11%2021-01-08自有或自筹资金
7-1-1-
344温小琼货币11.11%2013-01-29自有或自筹资金
657思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
7-1-1-
345温均生货币11.11%2013-01-29自有或自筹资金
7-1-1-
346梁志雄货币11.11%2021-01-08自有或自筹资金
7-1-1-
347严居然货币11.11%2013-01-29自有或自筹资金
3487-1-2温均生货币7.70%2020-06-23自有或自筹资金
3497-1-3严居然货币7.63%2020-06-23自有或自筹资金
3507-1-4温鹏程货币6.41%2020-06-23自有或自筹资金
3517-1-5温志芬货币6.41%2020-06-23自有或自筹资金
3527-1-6温小琼货币6.41%2020-06-23自有或自筹资金
广东新州共富投资合伙
3537-1-7货币5.90%2020-07-22自有或自筹资金企业（有限合伙）
3547-1-7-1龚卫东货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3557-1-7-2黎耀枢货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3567-1-7-3黄恩兰货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3577-1-7-4麦宗飞货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3587-1-7-5陈峰货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3597-1-7-6陈健雄货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3607-1-7-7钟彩英货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3617-1-7-8谭海燕货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3627-1-7-9温金玉货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3637-1-7-10温淑娟货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3647-1-7-11温春鹏货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3657-1-7-12温冰文货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3667-1-7-13汪汉华货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3677-1-7-14梁晴雯货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3687-1-7-15梁晴斐货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3697-1-7-16梁慧莹货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3707-1-7-17梁志勇货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3717-1-7-18梁天辉货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3727-1-7-19方炳虎货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
658思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
3737-1-7-20张细权货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3747-1-7-21张海斌货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3757-1-7-22孙佐权货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3767-1-7-23姚绘货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3777-1-7-24吴珍芳货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3787-1-7-25吴夙强货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3797-1-7-26叶伟杰货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3807-1-7-27凌敏锐货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3817-1-7-28冯品冰货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3827-1-7-29何建乐货币3.26%2020-06-24自有或自筹资金
3837-1-7-30温鹏程货币2.94%2020-06-24自有或自筹资金
新兴县粤宝源投资有限
3847-1-7-31货币2.52%2021-02-08自有或自筹资金
公司-GP
3857-1-8黎少松货币3.91%2020-06-23自有或自筹资金
3867-1-9黎沃灿货币3.21%2020-06-23自有或自筹资金
3877-1-10黄松德货币3.21%2020-06-23自有或自筹资金
3887-1-11黄伯昌货币3.21%2020-06-23自有或自筹资金
3897-1-12梁志雄货币2.89%2020-06-23自有或自筹资金
3907-1-13黎少广货币2.69%2020-06-23自有或自筹资金
3917-1-14温木桓货币2.05%2020-06-23自有或自筹资金
3927-1-15伍翠珍货币1.92%2020-06-23自有或自筹资金
3937-1-16朱桂连货币1.86%2020-06-23自有或自筹资金
3947-1-17张琼珍货币1.66%2020-06-23自有或自筹资金
3957-1-18何维光货币1.60%2020-06-23自有或自筹资金
3967-1-19严志豪货币1.60%2020-06-23自有或自筹资金
3977-1-20严志杰货币1.60%2020-06-23自有或自筹资金
3987-1-21谢应林货币1.47%2020-06-23自有或自筹资金
3997-1-22梁海航货币1.47%2020-06-23自有或自筹资金
4007-1-23刘金发货币1.35%2020-06-23自有或自筹资金
659思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
4017-1-24黄玉泉货币1.03%2020-06-23自有或自筹资金
4027-1-25林锦全货币1.03%2020-06-23自有或自筹资金
4037-1-26凌五兴货币1.03%2020-06-23自有或自筹资金
4047-1-27张祥斌货币0.97%2020-06-23自有或自筹资金
4057-1-28叶京华货币0.97%2020-06-23自有或自筹资金
4067-1-29冯冰钊货币0.77%2020-06-23自有或自筹资金
4077-1-30凌子庭货币0.71%2020-06-23自有或自筹资金
4087-1-31伍政维货币0.71%2020-06-23自有或自筹资金
4097-1-32陈海枫货币0.64%2020-06-23自有或自筹资金
4107-1-33陈晓韵货币0.64%2020-06-23自有或自筹资金
4117-1-34郑智杨货币0.64%2020-06-23自有或自筹资金
4127-1-35练立雄货币0.64%2020-06-23自有或自筹资金
4137-1-36林南发货币0.64%2020-06-23自有或自筹资金
4147-1-37刘宗杰货币0.64%2020-06-23自有或自筹资金
4157-1-38严安货币0.64%2020-06-23自有或自筹资金
4167-1-39崔国贤货币0.58%2020-06-23自有或自筹资金
4177-1-40温清妹货币0.51%2020-06-23自有或自筹资金
4187-1-41温德仁货币0.51%2020-06-23自有或自筹资金
4197-1-42何达材货币0.51%2020-06-23自有或自筹资金
4207-1-43张叙连货币0.45%2020-06-23自有或自筹资金
4217-1-44罗旭芳货币0.39%2020-06-23自有或自筹资金
4227-1-45张小凤货币0.39%2020-06-23自有或自筹资金
4237-1-46严广洪货币0.39%2020-06-23自有或自筹资金
4247-1-47严广宽货币0.39%2020-06-23自有或自筹资金
新兴县粤宝源投资有限
4257-1-48货币0.19%2020-06-23自有或自筹资金
公司-GP
4267-1-48-1黎少松货币11.11%2021-01-08自有或自筹资金
4277-1-48-2温少模货币11.11%2021-01-08自有或自筹资金
4287-1-48-3梁志雄货币11.11%2021-01-08自有或自筹资金
660思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
4297-1-48-4温均生货币11.11%2013-01-29自有或自筹资金
4307-1-48-5严居然货币11.11%2013-01-29自有或自筹资金
4317-1-48-6温小琼货币11.11%2013-01-29自有或自筹资金
4327-1-48-7黄松德货币11.11%2013-01-29自有或自筹资金
4337-1-48-8温鹏程货币11.11%2013-01-29自有或自筹资金
4347-1-48-9温志芬货币11.11%2013-01-29自有或自筹资金
广东筠盛私募基金管理
4357-2货币0.22%2021-02-09自有或自筹资金
有限公司-GP广东新州投资合伙企业
4367-2-1（有限合伙）（参见7-货币70.00%2021-08-18自有或自筹资金
1）
广东筠新投资合伙企业
4377-2-2货币30.00%2021-08-18自有或自筹资金（有限合伙）
438 7-2-2-1 温少模-GP 货币 43.00% 2021-07-05 自有或自筹资金
4397-2-2-2温尚清货币24.00%2021-07-05自有或自筹资金
4407-2-2-3青超货币10.00%2021-07-05自有或自筹资金
4417-2-2-4林敏慧货币5.00%2021-07-05自有或自筹资金
4427-2-2-5唐颖乐货币5.00%2021-07-05自有或自筹资金
4437-2-2-6唐莉货币3.00%2023-07-11自有或自筹资金
4447-2-2-7马博文货币2.00%2021-07-05自有或自筹资金
4457-2-2-8王秋婷货币2.00%2021-07-05自有或自筹资金
4467-2-2-9梁文正货币2.00%2021-07-05自有或自筹资金
4477-2-2-10梁广利货币2.00%2021-07-05自有或自筹资金
4487-2-2-11孙涌货币2.00%2021-07-05自有或自筹资金
4498浙江特产集团有限公司货币4.44%2021-06-02自有或自筹资金
浙江省兴合集团有限责
4508-1货币51.00%1999-11-16自有或自筹资金
任公司浙江省供销合作社联合
4518-1-1货币100.00%1950-01-01自有或自筹资金
社杭州众鑫润德企业管理
4528-2货币47.00%2018-09-27自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）杭州华鑫润德股权投资
4738-2-1合伙企业（有限合伙）货币67.01%2018-09-18自有或自筹资金
-GP
4748-2-1-1翁如丰货币11.46%2018-08-30自有或自筹资金
661思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
4758-2-1-2陈建平货币10.46%2018-08-30自有或自筹资金
4768-2-1-3杨须干货币10.29%2018-08-30自有或自筹资金
4778-2-1-4马烽华货币9.67%2018-08-30自有或自筹资金
杭州中鑫润德投资管理
4788-2-1-5货币7.43%2018-08-30自有或自筹资金
有限公司-GP
8-2-1-5-
479倪兵忠货币20.00%2018-08-09自有或自筹资金
1
8-2-1-5-
480朱瑜货币20.00%2018-08-09自有或自筹资金
2
8-2-1-5-
481王鲁越货币20.00%2020-01-22自有或自筹资金
3
8-2-1-5-
482徐利铭货币20.00%2020-09-25自有或自筹资金
4
8-2-1-5-
483叶立青货币20.00%2021-07-16自有或自筹资金
5
4848-2-1-6赵建萍货币7.15%2018-08-30自有或自筹资金
4858-2-1-7徐平波货币7.02%2018-08-30自有或自筹资金
4868-2-1-8吴小樟货币5.90%2020-09-23自有或自筹资金
4878-2-1-9胡清华货币3.88%2018-08-30自有或自筹资金
4888-2-1-10王鲁越货币3.75%2018-08-30自有或自筹资金
4898-2-1-11徐利铭货币3.02%2018-08-30自有或自筹资金
4908-2-1-12江慧君货币2.30%2018-08-30自有或自筹资金
4918-2-1-13王荣军货币0.13%2020-09-23自有或自筹资金
4928-2-1-14马昕货币1.70%2018-08-30自有或自筹资金
4938-2-1-15朱瑜货币1.57%2018-08-30自有或自筹资金
4948-2-1-16徐宁货币0.67%2018-08-30自有或自筹资金
4958-2-1-17赵炯货币1.45%2018-08-30自有或自筹资金
4968-2-1-18王永锋货币1.45%2018-08-30自有或自筹资金
4978-2-1-19施泽民货币1.45%2018-08-30自有或自筹资金
4988-2-1-20吴晔货币1.15%2018-08-30自有或自筹资金
4998-2-1-21叶立青货币1.09%2018-08-30自有或自筹资金
5008-2-1-22袁小明货币0.98%2018-08-30自有或自筹资金
5018-2-1-23吕泽新货币0.96%2020-09-23自有或自筹资金
5028-2-1-24周益丰货币0.84%2018-08-30自有或自筹资金
662思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
5038-2-1-25刘昊琦货币0.72%2019-01-14自有或自筹资金
5048-2-1-26杨海琳货币0.68%2018-08-30自有或自筹资金
5058-2-1-27沈利货币0.67%2018-08-30自有或自筹资金
5068-2-1-28俞海峰货币0.60%2018-08-30自有或自筹资金
5078-2-1-29陈阳货币0.55%2018-08-30自有或自筹资金
5088-2-1-30郑刚货币0.37%2018-08-30自有或自筹资金
5098-2-1-31吴燕货币0.36%2022-08-01自有或自筹资金
5108-2-1-32沈筱货币0.24%2018-08-30自有或自筹资金
杭州鼎鑫润德股权投资
5118-2-2货币22.26%2018-09-18自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）
5128-2-2-1倪兵忠货币22.10%2018-08-30自有或自筹资金
5138-2-2-2胡宠良货币16.76%2018-08-30自有或自筹资金
5148-2-2-3李丽货币14.25%2018-08-30自有或自筹资金
5158-2-2-4陈志强货币9.58%2018-08-30自有或自筹资金
5168-2-2-5王一助货币5.03%2018-08-30自有或自筹资金
5178-2-2-6岑旭峰货币3.12%2018-08-30自有或自筹资金
5188-2-2-7柏甫良货币2.95%2018-08-30自有或自筹资金
5198-2-2-8林婧婕货币2.77%2018-08-30自有或自筹资金
5208-2-2-9王伟明货币2.77%2018-08-30自有或自筹资金
5218-2-2-10何肄杰货币2.37%2018-08-30自有或自筹资金
5228-2-2-11刘铭货币1.97%2018-08-30自有或自筹资金
5238-2-2-12徐玲玲货币1.93%2020-09-28自有或自筹资金
5248-2-2-13何斌货币1.78%2018-08-30自有或自筹资金
5258-2-2-14王舟瑾货币1.78%2018-08-30自有或自筹资金
5268-2-2-15史夕星货币1.51%2018-08-30自有或自筹资金
5278-2-2-16翁梦春货币1.21%2018-08-30自有或自筹资金
5288-2-2-17王绍勇货币1.19%2018-08-30自有或自筹资金
5298-2-2-18翁祎洁货币1.19%2018-08-30自有或自筹资金
5308-2-2-19林芳货币1.18%2018-08-30自有或自筹资金
663思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
5318-2-2-20鲁岭货币1.16%2020-09-28自有或自筹资金
5328-2-2-21蔡崧货币0.78%2018-08-30自有或自筹资金
5338-2-2-22周奕婧货币0.77%2020-09-28自有或自筹资金
5348-2-2-23栗勇货币0.63%2018-08-30自有或自筹资金
5358-2-2-24王家超货币0.48%2018-08-30自有或自筹资金
5368-2-2-25杨晓明货币0.39%2020-09-28自有或自筹资金
5378-2-2-26梅飞龙货币0.23%2020-09-28自有或自筹资金
5388-2-2-27张春风货币0.12%2018-08-30自有或自筹资金
杭州龙鑫润德股权投资
5398-2-3货币10.66%2018-09-18自有或自筹资金
合伙企业（有限合伙）杭州中鑫润德投资管理
5408-2-3-1货币9.88%2018-08-30自有或自筹资金
有限公司-GP
8-2-3-1-
541倪兵忠货币20.00%2018-08-09自有或自筹资金
1
8-2-3-1-
542朱瑜货币20.00%2018-08-09自有或自筹资金
2
8-2-3-1-
543王鲁越货币20.00%2020-01-22自有或自筹资金
3
8-2-3-1-
544徐利铭货币20.00%2020-09-25自有或自筹资金
4
8-2-3-1-
545叶立青货币20.00%2021-07-16自有或自筹资金
5
5468-2-3-2曹黎明货币9.29%2018-08-30自有或自筹资金
5478-2-3-3卢山货币7.72%2020-09-29自有或自筹资金
5488-2-3-4章显彬货币7.01%2020-09-29自有或自筹资金
5498-2-3-5杨日龙货币6.98%2018-08-30自有或自筹资金
5508-2-3-6俞忠伟货币6.13%2018-08-30自有或自筹资金
5518-2-3-7王东方货币5.30%2018-08-30自有或自筹资金
5528-2-3-8李正善货币5.27%2018-08-30自有或自筹资金
5538-2-3-9吴金货币5.22%2018-08-30自有或自筹资金
5548-2-3-10倪丽渊货币4.34%2018-08-30自有或自筹资金
5558-2-3-11张治民货币4.14%2018-08-30自有或自筹资金
5568-2-3-12祝新展货币2.64%2018-08-30自有或自筹资金
5578-2-3-13郑振灏货币2.63%2021-08-11自有或自筹资金
5588-2-3-14蒋镇伟货币2.62%2018-08-30自有或自筹资金
664思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
5598-2-3-15孙望明货币2.60%2018-08-30自有或自筹资金
5608-2-3-16程志辉货币2.57%2020-09-29自有或自筹资金
5618-2-3-17李国芳货币2.57%2020-09-29自有或自筹资金
5628-2-3-18王国清货币1.86%2018-08-30自有或自筹资金
5638-2-3-19张科焱货币1.73%2018-08-30自有或自筹资金
5648-2-3-20鲁飞货币1.29%2020-09-29自有或自筹资金
5658-2-3-21李佳文货币1.21%2018-08-30自有或自筹资金
5668-2-3-22李明越货币0.87%2018-08-30自有或自筹资金
5678-2-3-23姚银灿货币0.87%2018-08-30自有或自筹资金
5688-2-3-24施亚坤货币0.86%2020-09-29自有或自筹资金
5698-2-3-25蒋建洪货币0.86%2020-09-29自有或自筹资金
5708-2-3-26陈倩颖货币0.86%2020-09-29自有或自筹资金
5718-2-3-27何敏货币0.56%2018-08-30自有或自筹资金
5728-2-3-28江吉强货币0.46%2019-01-10自有或自筹资金
5738-2-3-29蔡锡坪货币0.43%2020-09-29自有或自筹资金
5748-2-3-30袁金洋货币0.34%2018-08-30自有或自筹资金
5758-2-3-31张建华货币0.34%2018-08-30自有或自筹资金
5768-2-3-32周莉莉货币0.28%2019-01-10自有或自筹资金
5778-2-3-33陈新武货币0.26%2018-08-30自有或自筹资金
杭州中鑫润德投资管理
5788-2-4货币0.07%2018-09-18自有或自筹资金
有限公司-GP
5798-2-4-1倪兵忠货币20.00%2018-08-09自有或自筹资金
5808-2-4-2朱瑜货币20.00%2018-08-09自有或自筹资金
5818-2-4-3王鲁越货币20.00%2020-01-22自有或自筹资金
5828-2-4-4徐利铭货币20.00%2020-09-25自有或自筹资金
5838-2-4-5叶立青货币20.00%2021-07-16自有或自筹资金
浙江兴合创业投资有限
5848-3货币2.00%2020-07-28自有或自筹资金
公司浙江省兴合集团有限责
5858-3-1货币89.19%2014-08-01自有或自筹资金
任公司
5868-3-2叶伟勇货币8.62%2015-11-24自有或自筹资金
665思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
5878-3-3吴贺春货币1.19%2015-11-24自有或自筹资金
5888-3-4李钢货币0.99%2015-11-24自有或自筹资金
宁波梅山保税港区旭宁
5899创新创业投资合伙企业货币2.22%2021-12-31自有或自筹资金（有限合伙）
5909-1王旭丽货币60.00%2022-12-05自有或自筹资金
5919-2王旭凤货币39.00%2022-12-05自有或自筹资金
宁波梅山保税港区旭宁
5929-3货币1.00%2018-12-07自有或自筹资金
投资有限公司-GP
5939-3-1王旭丽货币60.00%2022-12-01自有或自筹资金
5949-3-2王旭凤货币39.00%2022-12-01自有或自筹资金
5959-3-3林淑梅货币1.00%2023-08-16自有或自筹资金
南宁市瑞晨创业投资有
59610货币2.22%2023-09-14自有或自筹资金
限公司
华盈开泰科技（深圳）
59710-1货币100.00%2022-04-01自有或自筹资金
有限公司香港開泰國際貿易有限
59810-1-1货币100.00%2012-10-11自有或自筹资金
公司深圳市龙岗区引导基金
59911货币18.22%2021-12-31自有或自筹资金
投资有限公司深圳市龙岗金融投资控
60011-1货币100.00%2016-12-15自有或自筹资金
股有限公司
60111-1-1深圳市龙岗区财政局货币100.00%2015-11-03自有或自筹资金
深圳市汉志投资有限公
60212货币1.11%2021-12-31自有或自筹资金
司
60312-1黄志毅货币68.06%2007-02-02自有或自筹资金
60412-2黄志坚货币31.94%2007-02-02自有或自筹资金
深圳市创东方富理私募
60513股权投资基金合伙企业货币0.56%2021-06-02自有或自筹资金（有限合伙）深圳市创东方资本管理
60613-1货币99.00%2020-12-21自有或自筹资金
有限公司深圳市创东方投资有限
60713-1-1货币100.00%2013-04-28自有或自筹资金
公司深圳市创东方投资有限
60813-2货币1.00%2020-12-21自有或自筹资金
公司-GP嘉兴顺华投资合伙企业
60914货币4.44%2022-04-01募集资金（有限合伙）
61014-1洪生货币13.99%2022-02-21自有或自筹资金
61114-2张立华货币8.16%2022-02-21自有或自筹资金
666思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
61214-3陈前平货币5.83%2022-06-16自有或自筹资金
61314-4杜春华货币4.08%2022-06-16自有或自筹资金
61414-5王映波货币4.08%2022-02-21自有或自筹资金
61514-6叶国平货币3.50%2022-06-16自有或自筹资金
61614-7漆劲松货币3.50%2022-06-16自有或自筹资金
邯郸市丛台区隆浩企业61714-8管理咨询合伙企业（有货币3.50%2022-02-21自有或自筹资金限合伙）
618 14-8-1 段会民-GP 货币 80.00% 2021-02-09 自有或自筹资金
61914-8-2苏晓娥货币20.00%2021-02-09自有或自筹资金
62014-9彭勇俊货币2.68%2022-06-16自有或自筹资金
62114-10刘哲峰货币2.33%2022-06-16自有或自筹资金
62214-11李政江货币2.33%2022-06-16自有或自筹资金
62314-12张小军货币2.33%2022-06-16自有或自筹资金
62414-13陈忠春货币2.33%2022-06-16自有或自筹资金
62514-14袁福龙货币2.33%2022-06-16自有或自筹资金
62614-15汪海波货币2.33%2022-06-16自有或自筹资金
62714-16陈展货币2.10%2022-06-16自有或自筹资金
62814-17梁官龙货币1.86%2022-06-16自有或自筹资金
62914-18谢建和货币1.86%2022-06-16自有或自筹资金
63014-19张明进货币1.75%2022-06-16自有或自筹资金
63114-20林绍恒货币1.75%2022-06-16自有或自筹资金
63214-21周文佳货币1.75%2022-06-16自有或自筹资金
63314-22谭小琴货币1.75%2022-06-16自有或自筹资金
63414-23康颂文货币1.75%2022-06-16自有或自筹资金
63514-24许照旺货币1.75%2022-06-16自有或自筹资金
63614-25赵庆辉货币1.75%2022-06-16自有或自筹资金
63714-26邱治银货币1.75%2022-06-16自有或自筹资金
63814-27刘建营货币1.75%2022-06-16自有或自筹资金
667思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间
63914-28卢益霞货币1.75%2022-06-16自有或自筹资金
64014-29刘坚雄货币1.75%2022-06-16自有或自筹资金
64114-30李祎货币1.75%2022-06-16自有或自筹资金
64214-31廖秋红货币1.75%2022-06-16自有或自筹资金
64314-32叶玉兰货币1.17%2022-06-16自有或自筹资金
64414-33商斌货币1.17%2021-09-26自有或自筹资金
64514-34刘婷婷货币1.17%2022-06-16自有或自筹资金
64614-35赵凯货币1.17%2022-06-16自有或自筹资金
64714-36郭苏强货币1.17%2022-06-16自有或自筹资金
64814-37陈鲤宁货币1.17%2022-12-06自有或自筹资金
嘉兴国钰投资合伙企业
64914-38货币1.17%2022-06-16自有或自筹资金（有限合伙）-GP井冈山泽芃创业投资合
65014-38-1货币95.24%2022-06-08募集资金
伙企业（有限合伙）
14-38-1-
651韩欣蕊货币99.00%2022-04-20自有或自筹资金
1
14-38-1-宁波国钰资产管理有限
652货币1.00%2022-04-20自有或自筹资金
2 公司-GP
14-38-1-
653韩飞翔货币85.00%2016-08-26自有或自筹资金
14-38-1-
654李玲玲货币15.00%2016-08-26自有或自筹资金
宁波国钰资产管理有限
65514-38-2货币4.76%2019-09-24自有或自筹资金
公司-GP
14-38-2-
656韩飞翔货币85.00%2016-08-26自有或自筹资金
1
14-38-2-
657李玲玲货币15.00%2016-08-26自有或自筹资金
2
惠州市国有资产管理有
65815货币4.44%2022-04-01自有或自筹资金
限公司惠州市国有资本投资集
65915-1货币100.00%2021-11-16自有或自筹资金
团有限公司惠州市人民政府国有资
66015-1-1货币100.00%2021-08-25自有或自筹资金
产监督管理委员会
（十三）宁波益慧出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间自有或自
11逯家宁货币23.33%2022-02-14
筹资金
668思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）
出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间自有或自
22金杰货币23.33%2022-02-14
筹资金自有或自
33王剑川货币23.33%2022-02-14
筹资金自有或自
44于鑫货币23.33%2022-02-14
筹资金宁波辰图企业管理有限自有或自
55货币6.67%2022-02-14
公司筹资金自有或自
65-1陈丹萍货币100.00%2016-10-09
筹资金
（十四）龙岗金腾出资出资取得权益序号出资人名称出资比例资金来源层级方式时间深圳市龙岗区创业投资自有或自
11-1引导基金管理有限公司货币1.00%2020-04-29
筹资金
GP深圳市龙岗金融投资控自有或自
21-1-1货币100.00%2019-06-27
股有限公司筹资金自有或自
31-1-1-1深圳市龙岗区财政局货币100.00%2015-11-03
筹资金深圳市龙岗区引导基金自有或自
41-2货币99.00%2020-04-29
投资有限公司筹资金深圳市龙岗金融投资控自有或自
51-2-1股有限公司货币100.00%2016-12-15
筹资金（参见1-1-1）
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