和元生物:2024年第一次临时股东大会会议资料

股票简称：和元生物
股票代码：688238
2024年第一次临时股东
大会会议资料
和元生物技术（上海）股份有限公司
OBiO Technology (Shanghai) Corp. Ltd.
2024年2月和元生物技术（上海）股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料
和元生物技术（上海）股份有限公司
2024年第一次临时股东大会会议资料目录
2024年第一次临时股东大会会议须知....................................2
2024年第一次临时股东大会会议议程....................................4
2024年第一次临时股东大会会议议案....................................6
议案一、《关于修订的议案》...7
议案二、《关于修订公司部分治理制度的议案》.................................8
议案三、《关于公司及其摘要的议案》.......9
议案四、《关于公司的议案》.....................10议案五、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》...................................................11
1和元生物技术（上海）股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料
和元生物技术（上海）股份有限公司
2024年第一次临时股东大会会议须知
为维护广大投资者的合法权益，确保和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“和元生物”）股东大会的正常秩序和议事效率，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和《和元生物技术（上海）股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定本会议须知：
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，为确认出席大会的股东
或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股
东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
2和元生物技术（上海）股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于与本次
股东大会议题无关、可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息、损害公司、股东
共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代理人务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十一、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场方式见证并出具法律意见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十三、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本
公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司2024年2月 8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-004）。
3和元生物技术（上海）股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料
和元生物技术（上海）股份有限公司
2024年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2024年2月28日14点00分
2、现场会议地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路908弄19号楼会议
室
3、会议召集人：和元生物董事会
4、会议主持人：董事长潘讴东先生
5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合
6、网络投票的系统、起止时间和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年2月28日至2024年2月28日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票人和监票人
（五）审议会议议案投票股东类型序号议案名称
A股股东非累积投票议案
4和元生物技术（上海）股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料《关于修订的议案》
2.00《关于修订公司部分治理制度的议案》√
2.01《关于修订的议案》√
2.02《关于修订的议案》√《关于公司
3√及其摘要的议案》《关于公司
4√的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司员
5√工持股计划相关事宜的议案》
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对议案投票表决
（八）休会，统计表决结果
（九）复会，宣布会议表决结果、议案通过情况（最终投票结果以公司公告为准）
（十）主持人宣读股东大会决议
（十一）见证律师发表见证意见
（十二）签署会议文件
（十三）主持人宣布会议结束
5和元生物技术（上海）股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料
和元生物技术（上海）股份有限公司
2024年第一次临时股东大会会议议案
6和元生物技术（上海）股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料议案一、《关于修订的议案》
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》《上市公司股份回购规则（2023年修订）》等法律、法规的规定，公司拟对《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中的相关条款进行修改。
董事会提请股东大会授权公司管理层指定人员向工商登记机关办理相关变
更、备案等事宜，上述变更内容以工商登记机关最终核准内容为准。
具体内容详见公司刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于修订及制定、修订公司部分治理制度的公告》（公告编号：2024-003）及《和元生物技术（上海）股份有限公司
章程（2024年2月）》。
本议案已经2024年2月6日召开的公司第三届董事会第十二次会议审议通过。
现提请本次股东大会审议，请各位股东予以审议。
和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
2024年2月28日
7和元生物技术（上海）股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料
议案二、《关于修订公司部分治理制度的议案》
各位股东及股东代表：
为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，结合公司的实际情况，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规的规定并
参照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订)》等规范性文件要求以及
《公司章程》的规定，公司董事会拟修订公司部分治理制度。
本议案下共有两项子议案，请各位股东及股东代表对下列议案逐项审议并表决：
2.01审议《关于修订的议案》；
2.02审议《关于修订的议案》。
具体内容详见公司刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于修订及制定、修订公司部分治理制度的公告》（公告编号：2024-003）、《和元生物技术（上海）股份有限公司募集资金管理制度》《和元生物技术（上海）股份有限公司投资者关系管理制度》。
本议案已经2024年2月6日召开的公司第三届董事会第十二次会议审议通过。
现提请本次股东大会审议，请各位股东予以审议。
和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
2024年2月28日
8和元生物技术（上海）股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料议案三、《关于公司及其摘要的议案》
各位股东及股东代表：
为了建立和完善劳动者与所有者的长效利益共建共享机制，吸引、激励和保留核心技术人才，调动员工的积极性和创造性，提高职工的凝聚力和公司核心竞争力，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，制定了《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要。
具体内容详见公司刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要》。
本议案已经2024年2月6日召开的公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议审议通过。
拟作为公司第一期员工持股计划参与人的股东及与参与人存在关联关系的股东回避表决。
现提请本次股东大会审议，请各位股东予以审议。
和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
2024年2月28日
9和元生物技术（上海）股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料
议案四、《关于公司的议案》
各位股东及股东代表：
为了规范和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”、“本次员工持股计划”）的实施，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而持续为股东带来更加高效的回报，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等有关法律、行政法规、
规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制订《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》。
具体内容详见公司刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》。
本议案已经2024年2月6日召开的公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议审议通过。
拟作为公司第一期员工持股计划参与人的股东及与参与人存在关联关系的股东回避表决。
现提请本次股东大会审议，请各位股东予以审议。
和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
2024年2月28日
10和元生物技术（上海）股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料议案五、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》
各位股东及股东代表：
股东大会授权董事会全权办理与本次员工持股计划相关的事项，包括但不限于以下事项：
1、授权董事会负责拟定、修改和实施本员工持股计划；
2、授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止；
3、授权董事会办理本员工持股计划所涉证券、资金账户相关手续以及购买
股票的锁定、解锁以及分配的全部事宜；
4、授权董事会对本员工持股计划作出解释；
5、授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜作
出决定；
6、授权董事会变更本员工持股计划的参加对象及确定标准；
7、授权董事会变更本员工持股计划的考核绩效标准及分配方案；
8、授权董事会拟定、签署与本次员工持股计划的合同及相关协议文件；
9、若相关法律、行政法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本
次员工持股计划进行相应修改和完善；
10、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确
规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内有效。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次员工持股计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，本次员工持股计划约定的有关事项可由董事会授权其他适当机构或人士依据本次员工持
股计划约定行使，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
本议案已经2024年2月6日召开的公司第三届董事会第十二次会议审议通
11和元生物技术（上海）股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料过。
拟作为公司第一期员工持股计划参与人的股东及与参与人存在关联关系的股东回避表决。
现提请本次股东大会审议，请各位股东予以审议。
和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
2024年2月28日
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