蔚蓝锂芯:中信建投证券股份有限公司关于蔚蓝锂芯2023年度持续督导定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司
关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司
2023年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：蔚蓝锂芯
保荐代表人姓名：赵溪寻联系电话：021-68827384
保荐代表人姓名：杨传霄联系电话：021-68827384
现场检查人员姓名：赵溪寻、高一鸣
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2024年2月1日-2024年2月2日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程和各项规
章制度；查阅公司三会决议及记录；访谈公司管理层，了解公司基本制度的执行情况及董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制人持有公司股份的变化情况及控股股东、实际控制人遵守相关法律法规情况；查看公司主要生产经营场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规
是则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
是息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了不适
相应程序和信息披露义务用
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司内部审计制度
及相关内部控制制度，访谈公司管理层，检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部是
1门（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内不适
部审计部门（如适用）用3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问是题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司与信息披露相
关的管理制度；查阅公司三会资料、信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资料；查询深交所网站等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是
2.公司已披露的内容是否完整是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
是信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊
是载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司制度；与公司
董事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅公司三会相关决策程序及信息披露文件。
21.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
是或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
是间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
是义务
4.关联交易价格是否公允是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
是务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
是债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
是应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅三方监管协议、募集资金专户明细账及银行对账单等资料；与公司相关人员进行沟通；了解募投项目实施情况等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资不适
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险用投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
是效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅财务报告等资料，与公司相关人员进行沟通，查阅同行业业绩情况等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释是
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司定期报告等资
3料，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
1.公司是否完全履行了相关承诺是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺是
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司现金分红制度、
检查执行情况；了解公司大额资金往来和重大合同执行情况，并随机查阅相关业务的合同文件及资金往来凭证等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露是
不适
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
是或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按不适
相关要求予以整改用
二、现场检查发现的问题及说明
保荐人现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益不
受侵害长效机制的建立和执行、募集资金使用等方面存在违法违规情形。
4（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司
2023年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：____________________________赵溪寻杨传霄中信建投证券股份有限公司年月日
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