焦点科技:2023年度监事会工作报告

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监事会2023年度工作报告
报告期内，监事会全体成员严格按照《公司法》等有关法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责的履行各项职责，通过列席公司董事会、股东大会，直接听取公司各项工作报告与财务报告，定期与公司高级管理人员进行沟通、查阅相关资料，对公司的决策程序、募集资金的使用、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督，较好地维护了公司和股东的合法权益。
一、监事会工作情况
（一）监事会会议情况
2023年度，公司监事会共召开了7次会议，具体情况如下：
1、2023年2月24日，召开第五届监事会第二十四次会议，审议通过了《公司2022年度监事会工作报告》《公司2022年度财务决算报告》《关于公司2022年度利润分配预案的议案》《公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《公司2022年度内部控制自我评价报告》《2022年年度报告及其摘要》《关于续聘2023年度审计机构的议案》《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》。
2、2023年3月31日，召开第五届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》。
3、2023年5月15日，召开第六届第一次会议，审议通过了《关于选举第六届监事会主席的议案》。
4、2023年8月15日，召开第六届第二次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划预留授予激励对象名单、期权数量及注销部分期权的议案》《关于
2020年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》。
5、2023年8月29日，召开第六届第三次会议，审议通过了《公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。6、2023年9月11日，召开第六届第四次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划首次授予激励对象名单、期权数量及注销部分期权的议案》《关于
2020年股票期权激励计划首次授予第三个行权期行权条件成就的议案》。
7、2023年10月30日，召开第六届第五次会议，审议通过了《公司2023年第三季度报告》。
（二）2023年度，在董事会和管理层的积极配合下，监事会列席了历次董事会和
股东大会，参与了公司重大决策的讨论，依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。
（三）2023年度，公司监事会认真履行了监督职能，对公司生产经营活动、重大
事项、财务状况，董事会执行股东大会决议的情况、管理层的经营决策、公司的规范运作、对公司董事、高级管理人员履行职责等情况进行监督和核查。
二、监事会对2023年度有关事项的意见
1、公司依法运作情况
报告期内，公司严格按照《公司法》《公司章程》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的有关规定规范运作，重大事项决策依据充分，决策程序合法有效；结合实际情况不断健全完善内部控制制度；三会运作规范、决策合理、程序合法，董事会认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公司董事、高级管理人员忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规、《公司章程》和公司内部控制制度的规定，不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和全体股东利益的行为。
2、检查公司财务状况
公司监事会检查了公司的财务制度和财务管理情况，审议了报告期内公司定期报告，监事会认为：公司财务状况良好，财务制度健全，财务管理规范；财务报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，利润分配方案符合公司实际，没有发现违反法律法规的现象，也未发现与注册会计师签署的审计报告有不符合的地方。
3、募集资金使用和管理情况报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的要求对募集资金进行使用和管理，不存在超越权限使用募集资金的情况，募集资金的使用均合法、合规。《公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、客观的反映了公司2023年度募集资金存放与实际使用情况。
2023年8月29日公司召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，并经2023年第二次临时股东大会审议通过。鉴于公司首次公开发行股票募投项目已实施完毕，并已达到预定可使用状态。将结余募集资金人民币8383.03万元（包含待使用募集资金支付的合同尾款、质保金和扣除手续费的现金管理取得的理财收益及活期利息收入，实际用于永久补充流动资金金额以转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，后续尚需支付的合同尾款和质保金等，公司将使用自有资金支付。截至2023年12月31日，募集资金专户余额共计8432.05万元全部转入基本户用于永久性补充流动资金并完成了所有募集资金专用账户的注销手续，公司与保荐机构、项目实施主体、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。
4、公司关联交易事项
监事会认为，2023年度公司的各项关联交易都是基于公司正常生产经营需要而产生的，所有关联交易都遵循了公平、公正、公开的原则，不存在损害公司及股东利益的情形。
5、公司内部控制情况
公司已建立了较为健全的内部控制体系并得到有效执行，符合国家相关法律法规要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用；同时，公司不断完善和改进内部控制制度，以保证符合公司业务发展的需要。《公司2023年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。
6、对公司2023年年度报告及其摘要的审核意见根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》的相关要求，公司监事会对董事会编制的2023年年度报告及其摘要进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：公司2023年年度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
7、检查信息披露制度及内幕信息知情人管理制度的执行情况
监事会对公司信息披露及内幕信息知情人登记管理情况进行了检查，认为：公司严格按照《信息披露事务管理制度》《内幕信息知情人登记制度》等相关制度的规定，履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地向投资者反映了公司实际经营和管理情况，并在敏感时期及时提示内幕知情人对内幕信息的保密，防范违规事项发生。公司能够按要求严格落实并执行内幕信息保密制度，对内部信息知情人及外部信息使用人的窗口期禁止买卖进行了提示告知，严格规范内幕信息知情人管理，控制知情人范围，并进行内幕信息知情人登记备案。
8、公司股权激励情况
监事会对公司按规则调整2020年股票期权激励计划行权价格、2020年股票期权
激励计划预留授予的激励对象名单、调整2020年股票期权激励计划首次授予及预留
授予激励对象名单、期权数量及注销部分期权、2020年股票期权首次授予第三个行权
期与预留授予第二个行权期行权条件成就等事项进行了核查，认为有关审议程序合法合规。
焦点科技股份有限公司监事会
2024年2月23日