兖矿能源:兖矿能源集团股份有限公司关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告

股票代码：600188股票简称：兖矿能源编号：临2024-010
兖矿能源集团股份有限公司
关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
兖矿能源集团股份有限公司（“公司”）于2024年2月23日召开第九届董事会第五次会议和第九届监事会第四次会议，审议批准了《关于回购注销部分激励对象限制性股票的议案》，同意根据 2021 年 A 股限制性股票激励计划（“本激励计划”）回购22名激励对象已获授但尚未解除
限售的限制性股票140.118万股（“本次回购注销”）。现将相关情况公告如下：
一、本激励计划批准及实施情况
（一）2021年12月1日，公司第八届董事会第十八次会议和第八届监事会第十一次会议审议通过了《关于讨论审议公司〈2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于讨论审议公司〈2021年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》（上述议案合称“激励计划相关议案”）《关于授权董事会办理公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》。
（二）2021年12月31日，公司第八届董事会第十九次会议和第八
届监事会第十二次会议审议通过了激励计划相关议案（修订稿）。
1（三）2021年12月31日至2022年1月9日，公司在办公地点公示
了本激励计划的激励对象名单。公示期满后，监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
（四）2022年1月14日，公司收到山东能源集团有限公司《关于同意兖矿能源集团股份有限公司实施 2021 年 A 股限制性股票激励计划的批复》，同意公司按照有关规定实施本激励计划。
（五）2022年1月27日，公司2022年度第一次临时股东大会、2022年度第一次 A 股及 H 股类别股东大会审议批准了激励计划相关议案和《关于授权董事会办理公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》。同日，将本激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告进行了公告，未发现相关内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况。
（六）2022年1月27日，公司第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第十三次会议审议批准了《关于调整公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2021 年 A 股限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
（七）2022年2月24日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成了 2021 年 A 股限制性股票激励计划授予登记工作。
（八）2023年8月25日，公司第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议审议批准了《关于调整 2021 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》。鉴于本激励计划26名激励对象因调动、退休等原因，已不符合激励条件，应对其已获授但尚未解除限售的限制性股票267万股进行回购注销；鉴于公司2021年度、2022年度利润分配方案已经实施完毕，根据公司《2021 年 A 股限制性股票激励计划》相关规定，公司对限制性股票的回购价格及回购数量进行相应的调整。
2（九）2023年11月16日，公司收到中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成了267万股限制性股票回购注销。
（十）2024年2月23日，公司召开第九届董事会薪酬委员会第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象限制性股票的议案》《关于公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划第一个解除限售期条件成就的议案》，同意将该议案提交董事会审议。
（十一）2024年2月23日，公司第九届董事会第五次会议和第九届监事会第四次会议审议批准了《关于回购注销部分激励对象限制性股票的议案》《关于公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划第一个解除限售期条件成就的议案》。鉴于本激励计划16名激励对象因职务调动等原因已不符合激励条件，2名激励对象绩效考核结果为“不合格”，4名激励对象绩效考核结果为“达标”，应对上述22名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 140.118 万股进行回购注销。同时 2021 年 A 股限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就，同意对1201名激励对象所获授的2916.342万股限制性股票解除限售。
二、本次回购注销的原因、价格及数量
（一）回购原因
本激励计划16名激励对象因职务调动等原因已不符合激励条件，2名激励对象绩效考核结果为“不合格”，4名激励对象绩效考核结果为“达标”，应对其已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。
（二）回购价格及数量
限制性股票的回购价格为3.6133元/股，回购数量为140.118万股。
（三）回购资金总额
公司将以自有资金回购上述140.118万股已获授但尚未解除限售的
限制性股票，支付回购资金总额约539.35万元(含同期银行存款利息)。
三、回购前后公司股权结构的变动情况表
3本次限制性股票回购注销完成后，公司股份总数变更为
7437969540股。
本次变动前本次增减数本次变动后类别数量（股）比例（%）量（股）数量（股）比例（%）有限售条件
899400001.21-1401180885388201.19
股份无限售条件
734943072098.790734943072098.81
股份
合计7439370720100.00-14011807437969540100.00
本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东发生变化，公司股权分布仍具备上市条件，同时公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划将继续按照法律法规及本激励计划有关规定执行。
四、本次回购注销对公司的影响本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成
果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。
五、监事会意见
根据《上市公司股权激励管理办法》及公司 2021 年 A 股限制性股票
激励计划等相关规定，16名激励对象因职务调动等原因已不符合激励条件，2名激励对象绩效考核结果为“不合格”，4名激励对象绩效考核结果为“达标”，同意回购上述22名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票140.118万股，回购资金总额约539.35万元(含同期银行存款利息)。
本次回购注销已履行相应的决策程序，不存在对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。
六、法律意见书结论性意见
截至法律意见书出具之日，公司就本次回购注销已取得现阶段必要的批准和授权符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年 A 股限制性股票激励计划》相关规定；本次回购注销的原因、数量、价格、资金
4来源亦符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年 A 股限制性股票激励计划》相关规定；公司尚需依法办理本次回购注销相关的手续，并履行相应的信息披露义务。
七、备查文件
（一）《第九届董事会第五次会议决议》；
（二）《第九届监事会第四次会议决议》；
（三）《上海市锦天城律师事务所关于兖矿能源集团股份有限公司
2021 年 A 股限制性股票激励计划第一个解除限售期条件成就及回购注销部分激励对象限制性股票的法律意见书》；
（四）兖矿能源集团股份有限公司监事会关于回购注销部分激励对象
限制性股票及 2021 年 A 股限制性股票激励计划第一个解除限售期条件成就的核查意见。
特此公告。
兖矿能源集团股份有限公司董事会
2024年2月23日
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