恒宝股份:关于公司2021年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告

证券代码：002104证券简称：恒宝股份公告编号：2024-007
恒宝股份有限公司
关于公司2021年股票期权激励计划首次授予部分
第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、公司首次授予部分股票期权行权的期权简称：恒宝 JLC2；期权代码：
037111。
2、公司首次授予部分股票期权第二个行权期可行权的激励对象共计104人，
可行权的股票期权数量为310.50万份，占目前公司总股本比例为0.44%，首次授予部分股票期权的行权价格为每份4.215元。
3、截至本公告日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司手续已办理完成，根据业务办理的实际情况，首次授予部分股票期权第二个行权期实际可行权期限自2024年2月27日起至2024年4月12日止。
4、满足行权条件的股票期权采用自主行权模式。
5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
恒宝股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月2日召开第八届董事会第九次临时会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案（修订稿）》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《2021年股票期权激励计划(草案)》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，董事会认为公司2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权第二个行权条件已经成就，符合行权条件
1的104名激励对象可行权的股票期权数量为310.50万份，截至本公告日，本次
自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。现将有关事项公告如下：
一、2021年股票期权激励计划已履行的相关审批程序及简述
1、2021年2月4日，公司召开了第七届董事会第十次临时会议，审议通过
了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。独立董事对公司2021年股票期权激励计划发表了同意的独立意见。
2、2021年2月4日，公司召开了第七届监事会第七次临时会议，审议通过
了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于核实公司的议案》。
3、2021年2月7日至2021年2月17日，公司对本次激励计划的激励对象
名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年2月19日，公司披露了《监事会关于2021年股票期权激励计划首次授权部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021年2月24日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021年2月26日，公司召开第七届董事会第十一次临时会议和第七届
监事会第八次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。
公司独立董事对前述事项发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
26、2021年4月15日，公司完成了首次授予部分股票期权登记工作，公司
本次股票期权激励计划首次授予数量1403万份，激励对象为138人。
7、2021年12月24日，公司召开第七届董事会第十五次临时会议和第七届监事会第十二次临时会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权行权价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》。股票期权行权价格因2021半年度权益分派已调整至4.215元/份。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
8、2022年1月26日，公司完成了预留授予部分股票期权登记工作，公司
本次股票期权激励计划预留授予数量50万份，激励对象为9人。
9、2022年5月19日，公司召开第七届董事会第十七次临时会议与第七届监事会第十三次临时会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
10、2023年2月9日，公司召开第八届董事会第五次临时会议与第八届监事会第五次临时会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
11、2023年6月13日，公司召开第八届董事会第六次临时会议与第八届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
12、2024年2月2日，公司召开第八届董事会第九次临时会议与第八届监事会第九次临时会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案（修订稿）》《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予部分
第二个行权期行权条件成就的议案（修订稿）》。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了2项议案。
3二、关于2021年股权激励计划股票期权行权期行权条件成就的说明
（一）首次授予部分第二个行权期行权条件成就的说明
1、首次授予部分股票期权第二个等待期已届满
根据公司《激励计划》的规定，本激励计划首次授予部分的股票期权分三次行权，对应的等待期分别为自相应部分股票期权登记完成之日起12个月、24个月、36个月。首次授予部分股票期权第二个行权期为相应部分股票期权登记完成之日起24个月后的首个交易日起至相应部分股票期权登记完成之日起36个
月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获授股票期权总量的30%。
本激励计划首次授予部分股票期权登记完成日为2021年4月15日，公司本次激励计划首次授予部分股票期权第二个等待期已于2023年4月14日届满。
2、首次授予部分股票期权第二个行权期行权条件成就的说明
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
序号行权条件成就情况
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定公司未发生前述情
1意见或者无法表示意见的审计报告；
形，满足行权条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；存在2名激励对象
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出触发前述规定第3
2
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；项之情形，不满足
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情行权条件。
形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核要求：经审计，公司2022首次授予的股票期权第二个行权期：以2020年利润总额为基数，年母公司利润总额
3
2022 年利润总额增长率（A）达到最高指标（B）55%则利润总额 为 78174275.6 元，
增长率指标完成度（X）为 100%，2022 年利润总额增长率（A） 以 2020 年利润总
4未达到最低指标（C）35%则利润总额增长率指标完成度（X）为 额（-55662055.56
0%，2022 年利润总额增长率（A）介于最高指标（B）55%和最低 元）为基数，2022年
指标（C）35%之间，则利润总额增长率指标完成度（X）为 利润总额增长率A/B*100%。 （A）超过最高指注：上述业绩考核年度的“利润总额”指经审计的有效期内母公 标（B）55%，利润司的税前利润总额，同时剔除股权激励计划股份支付费用影响后总额增长率指标完的数值为计算依据。 成度（X）为 100%。
除3名激励对象离职不具备激励对象
的资格、2名激励对
个人层面绩效考核要求：象不满足行权条件
激励对象当年实际可行权的股票期权数量同时与其个人上一年度外，其他106人激的绩效考核挂钩，具体行权比例依据激励对象个人绩效考核结果励对象中99人考确定，具体如下：核结果为
85≤S≤100，标准系
个人层面上一年
A B C D 数为 100%，满足全度考核结果部行权条件；
1人考核结果为
4 考核结果 85≤S≤100 70≤S