金山办公:金山办公关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期及2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

证券代码：688111证券简称：金山办公公告编号：2024-008
北京金山办公软件股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期
及2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
93918股。其中：2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期
归属31350股；2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属62568股。
本次股票上市流通总数为93918股。
*本次股票上市流通日期为2024年3月4日。
根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司有关业务规则的规定，北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期及2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本次限制性股票激励计划归属的决策程序及相关信息披露
（一）2021年限制性股票激励计划归属的决策程序及相关信息披露1、2021年5月12日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》及《关于核实公司的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021 年 5 月 13 日，公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-025），根据公司其他独立董事的委托，独立董事曲静渊女士作为征集人就2020年年度股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2021年5月13日至2021年5月22日，公司对本次激励计划首次授予的
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2021年5月28日，公司于上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件股份有限公司监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-029）。
4、2021年6月2日，公司召开2020年年度股东大会，审议并通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2021年6月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-031）。
5、2021年6月2日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2021年12月28日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2022年6月10日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
8、2022年7月15日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
出具的《证券变更登记证明》，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量221529股。本次限制性股票归属后，公司股本总数由461000000股增加至461221529股。
9、2022年12月28日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
10、2023年2月1日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
出具的《证券变更登记证明》，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量43461股。本次限制性股票归属后，公司股本总数461221529股增加至461264990股。
11、2023年6月6日，公司召开第三届董事会第十次会议与第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予部分第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。12、2023年7月28日，公司披露公告于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量205062股。
本次限制性股票归属后，公司股本总数由461515460股增加至461720522股。
13、2023年12月28日，公司召开第三届董事会第十四次会议与第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于作废处理2021年限制性股票激励计划及2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予部分第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
（二）2022年限制性股票激励计划归属的决策程序及相关信息披露
1、2022年3月23日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》以及《关于核实公司的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 3 月 24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《北京金山办公软件股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-017），根据公司其他独立董事的委托，独立董事曲静渊女士作为征集人就2021年年度股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2022年3月28日至2022年4月8日，公司对本激励计划首次授予的激励
对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022年4月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件股份有限公司监事会关于公司 2022年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2022-019）。
4、2022年4月28日，公司召开2021年年度股东大会，审议并通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2022年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-026）。
5、2022年4月28日，公司召开第三届董事会第一次会议与第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2022年12月28日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2023年4月19日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分
第一类激励对象第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
8、2023年5月24日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
出具的《证券变更登记证明》，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量250470股。
本次限制性股票归属后，公司股本总数由461264990股增加至461515460股9、2023年10月25日，公司召开第三届董事会第十二次会议与第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对
象第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
监事会对首次授予部分第二类激励对象第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
10、2023年11月27日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司出具的《证券变更登记证明》，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分
第二类激励对象第一个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量2805股。
本次限制性股票归属后，公司股本总数由461720522股增加至461723327股。
11、2023年12月28日，公司召开第三届董事会第十四次会议与第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于作废处理2021年限制性股票激励计划及2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次限制性股票激励计划归属的基本情况
（一）归属数量
1、2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属情况
本次归属数量已获授予的限本次归属数量占已获授予的序号姓名职务制性股票数量
（股）限制性股票总
（股）量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员
//////
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（共7人）950003135033.00%
合计950003135033.00%
2、2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属情况本次归属数
已获授予的量占已获授本次归属数序号姓名职务限制性股票予的限制性量（股）数量（股）股票总量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员
//////
二、其他激励对象
核心管理人员、技术骨干（共25人）1896006256833.00%
合计1896006256833.00%
（二）股票来源
本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（三）归属人数
2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的归属人数为7人，
2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的归属人数为25人。
三、本次归属股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2024年3月4日
（二）本次归属股票的上市流通数量：93918股，其中：2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属31350股；2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属62568股。
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期及2022年限制性股票激励计划预留授予
部分第一个归属期办理归属的激励对象不包括公司董事和高级管理人员。
（四）本次股本变动情况：
单位：股变动前本次变动变动后股本总数46172332793918461817245
本次限制性股票归属后，公司股本总数由461723327股增加至461817245股，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
四、验资及股份登记情况中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年1月22日出具了《验资报告》，（中汇会验【2024】0145号）。
2024年2月23日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具
的《证券变更登记证明》，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期及2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司《2023年第三季度报告》，公司2023年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润为893272523.84元，公司2023年1-9月基本每股收益为1.94元/股；本次归属后，以归属后总股本461817245股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2023年1-9月基本每股收益相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量为93918股，约占归属前公司总股本的比例为
0.02%，不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响。
特此公告。
北京金山办公软件股份有限公司董事会
2024年2月27日