电投能源:中信证券股份有限公司关于内蒙古电投能源股份有限公司2024年度日常关联交易预计情况的核查意见

中信证券股份有限公司
关于内蒙古电投能源股份有限公司
2024年度日常关联交易预计情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为内蒙古电
投能源股份有限公司（以下简称“电投能源”或“公司”）2022年度非公开发行股票
项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定，对电投能源预计2024年度日常关联交易事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、公司预计2024年度日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
公司2024年度日常关联交易预计总金额1719168.93万元（不含税），2023年公司同类交易实际发生总金额1612937.66万元（未经审计、不含税）。
（二）预计日常关联交易类别和金额
公司2024年与关联人日常关联交易预计如下：
单位：万元截至2024年1月2023年实际发生关联交易2024年预计关联人交易内容定价原则末已发生交易金金额（未经审类型金额额（未经审计）计）
氧化铝、氟化铝、阳极国家电力投资集
炭块、其他材料采购；
团有限公司及其市场定价753953.6834723.79768466.45
接受运行服务、检修服关联方务等
采购商中电投蒙东能源设备及备品备件、其他
品、接受集团有限责任公材料采购；接受运行服市场定价32651.79344.4621344.17
劳务司及其关联方务、检修服务等
内蒙古霍林河煤阳极炭块、石灰石、油
业集团有限责任料、其他材料采购；接市场定价134952.777622.91120356.19公司及其关联方受委托加工服务等
小计921558.2442691.16910166.81
1国家电力投资集煤炭、铝产品、其他商
团有限公司及其品及材料销售；提供电市场定价602362.7048451.47542355.04销售商关联方力服务等
品、提供中电投蒙东能源
煤炭、其他商品及材料
劳务集团有限责任公市场定价189303.2017902.88154440.83销售；提供电力服务等司及其关联方
小计791665.9066354.35696795.87国家电力投资集
团有限公司及其车辆市场定价10.00-9.69关联方中电投蒙东能源
集团有限责任公破碎站租赁市场定价153.00-146.48出租司及其关联方内蒙古霍林河煤
业集团有限责任土地等市场定价93.72-172.33公司及其关联方
小计256.72-328.5国家电力投资集
团有限公司及其运输工具、车辆等市场定价567.55-640.78关联方承租中电投蒙东能源
房屋、土地、车辆及办
集团有限责任公市场定价5120.52-5005.70公楼等司及其关联方
小计5688.07-5646.48
合计1719168.93109045.511612937.66
（三）2023年度日常关联交易实际发生情况（未经审计）
单位：万元
2023年实际
实际发生
2023年实际发生额占同
关联交2023年度预额与预计披露日期及关联人关联交易内容发生额（未类业务比例易类别计金额金额差异索引经审计）（未经审(%)
计）(%)
氧化铝、氟化2023年4月4国家电力投铝、阳极炭日、2023年1资集团有限块、其他材料0月10日在巨
768466.45864850.6684.43%-11.14%
公司及其关采购；接受运潮资讯网分别采购商联方行服务、检修披露的《关于品、接服务等公司2023年受劳务中电投蒙东度日常关联交设备及备品备能源集团有易预计情况的
件、其他材料21344.1724925.292.35%-14.36%限责任公司公告》、《关采购；接受运及其关联方于公司2023
2行服务、检修年度日常关联
服务等交易预计情况的公告》
内蒙古霍林阳极炭块、石
河煤业集团灰石、油料、
有限责任公其他材料采120356.19185776.0313.22%-35.21%司及其关联购；接受委托方加工服务等
小计910166.811075551.98-15.38%
煤炭、铝产国家电力投
品、其他商品资集团有限
及材料销售；542355.04662880.2577.84%-18.18%公司及其关提供电力服务联方等
中电投蒙东煤炭、其他商销售商能源集团有品及材料销
154440.83192477.7222.16%-19.76%
品、提限责任公司售；提供电力供劳务及其关联方服务等内蒙古霍林河煤业集团
有限责任公服务费-80.00--100.00%司及其关联方
小计696795.87855437.97-18.55%国家电力投资集团有限
车辆9.69-2.95%-公司及其关联方中电投蒙东能源集团有
破碎站租赁146.48143.0044.59%2.43%限责任公司出租及其关联方内蒙古霍林河煤业集团
有限责任公土地等172.335.0052.46%3346.60%司及其关联方
小计328.50148.00121.96%
国家电力投运输工具、车
承租640.78644.4611.35%-0.57%资集团有限辆等
3公司及其关
联方中电投蒙东
房屋、土地、能源集团有
车辆及办公楼5005.704944.4188.65%1.24%限责任公司等及其关联方
小计5646.485588.871.03%
合计1612937.661936726.82-16.72%
公司2023年度日常关联交易实际发生额与预计金额存在一定差异，主要是日常关联交易实际发生情况与预计存在较
受市场环境影响，公司与上述关联方发生的采购及销售业务和预计额存在差大差异的说明异，符合公司实际经营情况。
经核查，公司2023年度预计的前述日常关联交易额度为考虑市场价格波动公司独立董事对日常关联交易实际发生情
和交易需求量等因素按照可能发生业务的金额预计，实际发生额是按照实际况与预计存在较大差异的说明
交易金额确定，导致实际发生额与预计金额存在一定差异。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
1.国家电力投资集团有限公司
名称:国家电力投资集团有限公司（以下简称“国家电投”）
住所:北京市西城区金融大街28号院3号楼
注册地:北京市西城区金融大街28号院3号楼
法定代表人:钱智民
注册资本:3500000.00万元
主营业务:项目投资；电源、电力、热力、铝土矿、氧化铝、电解铝的开
发、建设、经营、生产及管理（不在北京地区开展）；电能设备的成套、配套、监造、运行及检修；销售电能及配套设备、煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动）；铁路运输；施工总承包；专业承包；工程建设与监理；招投标服务及代理；技术开发、技术咨询、技术服务；电力及相关业务的咨询服务；物业管理；货物进出口；技术进出口；代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；铁路运输以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类
4项目的经营活动。）
主要股东:国务院国有资产监督管理委员会
是否为失信被执行人：否
财务数据（未经审计）：
单位：亿元序号年份总资产总负债净资产主营业务收入营业利润
2023年
117331.8011974.825356.992865.01331.45
1-9月
2.中电投蒙东能源集团有限责任公司
名称:中电投蒙东能源集团有限责任公司（以下简称“蒙东能源”）
住所:内蒙古自治区通辽市通辽经济技术开发区创业大道与清河大街交汇处
注册地:内蒙古自治区通辽市通辽经济技术开发区创业大道与清河大街交汇处
法定代表人:王伟光
注册资本:330000万元人民币
主营业务:许可项目：煤炭开采；发电业务、输电业务、供（配）电业务；
公共铁路运输；天然水收集与分配；建设工程质量检测；水产养殖；自来水生
产与供应；餐饮服务；住宿服务；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；建设工程施工；热力生产和供应。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：再生资源销售；煤炭洗选；常用有色金属冶炼；有色金属压延加工；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；水资源管理；土地使用权租赁；机械设备租赁；铁路运输辅助活动；装卸搬运；非居住房地产租赁；住房租赁；煤炭及制品销售；环保咨询服务；招投标代理服务；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；特种作业人员安全技术培训；工程管理服务；餐饮管理；广告制作；广告设计、代理；广告发布；机械零件、零部件销售；机械零件、零部件加工；余热余压余气利用技术研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照
5依法自主开展经营活动）
主要股东:国家电力投资集团有限公司持股65%，内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司持股35%。
是否为失信被执行人：否
最近一期财务数据（未经审计）：
单位：万元主营业务收序号年份总资产总负债净资产净利润入
12023年7290512.143912623.683377888.463232683.11526982.69
3.内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司
名称:内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司（以下简称“霍煤集团”）
住所:内蒙古霍林郭勒市珠斯花大街中段
注册地:内蒙古霍林郭勒市珠斯花大街中段
法定代表人:谷清海
注册资本:290000万元
主营业务:经营国有资产及国有资产投资形成的经营项目，国有股股权收益、项目开发、投资，受托进行国有资产管理、兼并、转让、租赁及产权交易，铝，铜，硅，碳素及相关产品销售，机电设备租赁，工程管理服务，农作物种植，机电产品（汽车除外）制造，修理；从事货物和技术进出口业务；仓储（危险品除外）
主要股东:通辽市国有资产监督管理委员会
是否为失信被执行人：否
最近一期财务数据（未经审计）：
单位：万元序号年份总资产总负债净资产主营业务收入净利润
12023年775359.85292010.49483349.36209868.0467057.73
（二）与公司的关联关系
6国家电投为公司实际控制人，蒙东能源为公司控股股东，霍煤集团为间接
持有本公司5%以上股份的法人。根据《股票上市规则》6.3.3条规定，公司与实际控制人国家电投、控股股东蒙东能源控制的除上市公司及其控股子公司以外
的法人以及与间接持有本公司5%以上股份的霍煤集团控制的法人拟发生的交易属于公司的关联交易。
（三）履约能力分析
上述关联人依法存续经营，经营情况和财务状况良好，以往交易均能正常履约，具有良好的履约能力。
三、关联交易的主要内容和定价政策以及合同签订情况
（一）关联交易主要内容和定价政策
1、主要内容：公司及控股子公司2024年与关联人的日常关联交易为销售商
品或提供服务、采购商品或接受服务、房屋及设备租赁等交易。
2、定价原则和依据：以上关联交易属正常经营业务往来，定价以同类业务
市场价格为基础，经双方友好协商确定，遵循公平、公允、合理交易原则。
3、付款及结算方式：日常业务过程中涉及的收付款安排和结算方式遵循公
司一般商业条款，交易价格均按照公开、公平、公正的原则进行。
（二）关联交易合同签订情况公司及公司控股子公司将根据实际情况与上述关联人签署相关协议。
四、关联交易目的和对公司的影响
上述日常关联交易系因公司业务发展需要由日常经营产生，交易以市场价格为定价结算依据，符合相关法律法规及制度的规定，定价主要以市场价格为基础，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及公司股东利益的情况，不会对公司本期及未来财务状况、经营成果和现金流量产生不利影响。
公司与控股股东及其他关联方的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，上述关联交易不会对公司的独立性构成不利影响。
7五、独立董事专门会议意见第七届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易预计情况的议案》，并发表如下意见：
根据公司及控股子公司2024年度日常生产开展计划，对拟发生的2024年度煤炭、铝产品及其他部分日常关联交易情况进行了预计，关联交易事项包括购买商品、接受劳务、销售商品、提供劳务、出租、承租车辆及房屋等类型。我们认为上述的关联交易事项确系公司生产经营事项，审议的各类关联交易均有明确的定价原则，交易遵循了自愿、公平、公正的原则，不存在损害公司和非关联股东利益以及中小股东利益的情况。因此，独立董事一致同意本议案，并同意将该议案提交公司2024年第一次临时董事会会议审议，关联董事应回避表决。
六、保荐机构核查意见
保荐机构审阅了关联交易的信息披露文件、董事会决议、独立董事专门会议
决议以及公司相关业务管理制度，询问了公司董事、监事、高级管理人员以及内部审计人员。
经核查，保荐机构认为：
公司确认2024年度日常关联交易预计情况符合公司发展的需要，不会损害公司和中小股东的利益。公司确认2024年度日常关联交易预计情况已经公司第七届董事会独立董事专门会议第一次会议、2024年第一次临时董事会会议和2024年第一次临时监事会会议审议通过，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规定的要求，也符合《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。
综上所述，保荐机构对公司2024年度日常关联交易预计额度事项无异议。
8（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于内蒙古电投能源股份有限公司
2024年度日常关联交易预计情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
钟山张铁柱中信证券股份有限公司年月日
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