汇通能源:2023年度独立董事述职报告（赵虎林）

上海汇通能源股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
本人作为上海汇通能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》及《公司章程》的相关要求，本着对全体股东负责的态度，在2023年度履职过程中，充分发挥自身的专业优势，审慎行使公司和股东所赋予的权利，切实履行独立董事责任和义务，维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现就2023年度开展的工作报告如下：
一、独立董事的基本情况
作为公司独立董事，本人具备独立董事任职资格，不存在影响独立性情形。个人具体工作履历、专业背景以及兼职情况详见公司《2023年年度报告》中第四节“公司治理”。
二、独立董事年度履职概况
2023年，本人依规出席股东大会、董事会、董事会专门委员会、独立
董事专门会议等会议，认真审议会议的各项议案，忠实履行独立董事职责。
（一）出席董事会、股东大会情况
报告期内，本人出席了公司全部7次董事会、2次股东大会，具体出席情况如下：
参加董事会情况参加股东大会情况
独立董事应参加其中：现场出席其中：通讯方式股东大会召开出席股东大会次数次数参加次数次数次数赵虎林74322本人对2023年历次董事会审议的议案均投出赞成票。
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
报告期内，本人出席董事会专门委员会会议及独立董事专门会议的具体情况如下：
报告期内会议召开次数应参加会议次数参加次数委托出席次数董事会专门委员会8330
1报告期内会议召开次数应参加会议次数参加次数委托出席次数
独立董事专门会议1110
（三）行使独立董事职权的情况
本人作为公司独立董事，实地参观公司所运营的商业园区，了解公司业务的发展情况；在审议提名董事、聘任高级管理人员事项前，了解拟提名、聘任人员的专业背景，对其任职资格进行审核；听取公司管理层对公司年度目标达成情况及重点工作完成情况的汇报，审核公司对高级管理人员薪酬考核的建议。本人认真仔细阅读公司报送的各类文件，向管理层了解公司生产经营状况，持续关注公共传媒有关公司的各类报道及重大事件和政策变化对公司的影响，在董事会上发表意见、行使职责，对公司信息披露情况等进行监督和核查。
报告期内，公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
在2022年度审计过程中，本人与其他独立董事与公司管理层、负责审计的会计师召开沟通会，听取公司管理层、会计师关于业绩情况和审计情况的汇报。报告期内，本人听取公司管理层介绍公司组织架构设置及内部控制建设，了解公司内控部年度工作计划，并就相关安排进行讨论沟通。
（五）上市公司配合独立董事工作的情况
在董事会及股东大会召开前，公司及时报送会议资料给董事们审阅。
公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，勤勉尽责地向董事会及独立董事汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，及时反馈提出的问题，为独立董事履职提供了完备的条件和支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易2023年3月6日，公司第十届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司2022年度日常关联交易情况及2023年度日常关联交易预计的议案》。
在董事会审议关联交易事项时，关联董事履行了回避表决义务，未损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益。
22023年12月4日，公司第十一届董事会第五次会议审议通过了《关于公司重大资产出售暨关联交易方案的议案》等议案。本次交易所涉及的相关议案在提交公司第十一届董事会第五次会议审议前，已经独立董事专门会议审议通过。本次董事会会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，关联董事依法回避表决，表决结果合法、有效。本次交易已经公司2023年第一次临时股东大会审议通过并实施完毕。
2、定期报告
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2022年度内部控制评价报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》，上述报告均经公司董事会审议通过，其中《2022年年度报告》经公司2022年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
3、续聘会计师事务所2023年3月6日，公司第十届董事会第二十八次会议审议通过了《关于支付2022年度审计费用并续聘审计机构的议案》。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。本事项已经公司2022年年度股东大会审议通过。
4、提名董事、聘任高级管理人员2023年3月6日，公司第十届董事会第二十八次会议审议通过了《关于董事会换届的议案》，提名路向前先生、赵永先生、赵殿华先生、文贤勇先生、朱永明先生、赵虎林先生、余黎峰女士为公司第十一届董事会的董事候选人。经股东大会选举后，公司第十一届董事会第一次会议选举路向前先生为公司第十一届董事会董事长。相关提名和选举的流程符合《上海3证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求。
2023年3月28日，公司第十一届董事会第一次会议选举聘任赵永先生
为公司总经理兼财务负责人，聘任王勇先生为公司董事会秘书。相关聘任的流程符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求。
5、高级管理人员的薪酬2023年3月6日，公司第十届董事会第二十八次会议审议通过了《关于2022年度高级管理人员薪酬考核的议案》，根据公司薪酬管理政策，结合公司年度主要经营目标、重点工作完成情况，同意按照公司薪酬管理政策发放高级管理人员薪酬。
上述事项的决策、执行及披露均符合法律法规要求，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
四、总体评价
2023年，本人作为公司独立董事，在履职过程中得到了公司管理层和
各部门的大力支持与配合，公司运营合规，管理规范，不存在妨碍独立董事独立性的情况。
2024年，本人将继续忠实勤勉地履行法定职责，积极发挥独立董事决
策和监督的作用，促进公司稳健发展，维护公司和全体股东的利益。
上海汇通能源股份有限公司
独立董事：赵虎林二零二四年三月四日
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