三旺通信:中信建投证券股份有限公司关于深圳市三旺通信股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

中信建投证券股份有限公司
关于深圳市三旺通信股份有限公司
2023年度持续督导定期现场检查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作
为深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“三旺通信”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法规规定，已于2024年3月6日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
保荐机构于2024年3月6日对三旺通信进行了持续督导期间的现场检查，现场检查人员包括保荐代表人刘能清及项目组成员蔡柠檬。
在现场检查过程中，保荐机构结合三旺通信的实际情况，查阅、收集了本持续督导期间公司信息披露文件，查看公司主要生产经营场所并进行访谈，查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件，查阅公司募集资金使用凭证、募集资金账户对账单等资料。检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、
重大对外投资以及经营状况等，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
核查情况：
保荐机构查询了公司2023年度的三会文件，并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、
内部审计制度等文件，对三会运作情况进行了核查，并对相关人员进行了访谈。
核查意见：
经核查，截至现场检查之日，公司董事、监事和高级管理人员能够按照有关法
1律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议
事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内幕知情人管理制度已经建立并有效执行，公司激励制度履行程序合规、公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和职责分配科学合理，内部控制制度健全且得到有效执行。
（二）信息披露情况
核查情况：
保荐机构取得了公司2023年对外公开披露文件、内幕知情人登记名单，并对公告文件内容及对应的合同、文件资料等进行了核查，并对相关人员进行了访谈。
核查意见：
经核查，公司严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类的定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
核查情况：
保荐机构查看了公司主要经营场所，查阅了公司的关联交易相关管理制度、对外担保相关管理制度、关于关联方的确认清单，对关联方资金往来进行了重点核查，并对相关人员进行了访谈。
核查意见：
经核查，公司资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。
（四）募集资金使用情况
核查情况：
保荐机构查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用凭证、募集资金使用情
况的相关公告、中介机构相关报告，并与公司相关人员沟通交流，核查了募投项目的募集资金使用进度以及项目建设情况。
核查意见：
经核查，公司2023年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
2的监管要求（2022年修订）》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
核查情况：
保荐机构对公司关联交易情况进行了核查，查阅了公司章程、关联交易管理制度及信息披露文件，抽查了相关合同，了解了公司的对外投资、委托理财情况，并对相关人员进行了访谈。
核查意见：
经核查，在本持续督导期间，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
核查情况：
保荐机构查看了公司的经营情况和业绩情况，向公司相关人员进行访谈并了解公司经营情况，查看了公司经营场所，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，基于行业公开材料等内容，分析了公司所在行业发展情况以及公司主营业务开展情况。
核查意见：
经核查，公司经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运转；公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化。公司经营情况良好，业务运转正常。
（七）保荐人认为应予现场检查的其他事项无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
（一）建议公司继续严格执行上市公司信息披露相关制度，确保信息披露真实、准确、完整、及时；
（二）建议公司有序推进募投项目的有效使用，提升募投项目使用成效。
四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项
3本次现场检查未发现三旺通信存在根据《证券发行上市保荐业务管理法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐机构本次现场检查工作中，三旺通信积极提供所需文件资料，为保荐机构的现场检查工作提供了必要的支持。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。
六、本次现场检查的结论
通过现场检查，保荐机构认为：三旺通信上市以来在公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规范性文件的重大事项。
（以下无正文）4（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市三旺通信股份有限公司
2023年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
刘能清林建山中信建投证券股份有限公司年月日