容百科技:华泰联合证券有限责任公司关于宁波容百新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于宁波容百新能源科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“容百科技”或“公司”）向特
定对象发行 A股股票的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，对容百科技向特定对象发行股票之限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2246号）同意，公司向特定对象发行 A股股票 31681102股，并于 2023年 9月 20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。公司总股本由452587185股变更为484268287股。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，涉及限售股股东
13名，对应的数量为31681102股，占公司目前股本总数的比例为6.54%。本次
限售股上市流通日期为2024年3月20日。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2023年10月25日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十二次会议，分别审议通过了《关于回购注销及作废2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》和《关于回购注销及作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。根据本次会议决议，公司需要回购注销已经授予但尚未解除限售的限制性股票共计44699股。
上述回购注销已于2023年12月26日完成注销，股本总数由484268287股减少至484223588股。
除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司股本数量未发生其他变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为31681102股，占公司总股本的比例为
6.54%。
（二）本次上市流通日期为2024年3月20日。
（三）限售股上市流通明细清单持有限售股剩余限序持有限售股本次上市流股东名称占公司总股售股数
号数量（股）通数量（股）
本比例量（股）
1国泰君安证券股份有限公司46782230.97%46782230
2诺德基金管理有限公司35620990.74%35620990
3香港上海汇丰银行有限公司33008780.68%33008780
4兴证全球基金管理有限公司32296360.67%32296360
5浙江深改产业发展合伙企业(有)23747320.49%23747320限合伙
6信达证券股份有限公司（信达证623747320.49%23747320券丰益号单一资产管理计划）
7 中国人寿资管-中国银行-国寿资-PIPE2020 2018522 0.42% 2018522 0产 保险资产管理产品
8摩根士丹利国际股份有限公司19969490.41%19969490
9中信证券股份有限公司19472800.40%19472800
10国泰君安资产管理(亚洲)有限公15673230.32%15673230
司
11丽水市富处股权投资合伙企业15435760.32%15435760持有限售股剩余限
序持有限售股本次上市流股东名称占公司总股售股数
号数量（股）通数量（股）
本比例量（股）
(有限合伙)
12创金合信基金管理有限公司15435760.32%15435760
13上海国泰君安证券资产管理有限15435760.32%15435760
公司
合计316811026.54%316811020
（四）限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1向特定对象发行股票316811026
合计31681102-
五、中介机构核查意见经核查，保荐人华泰联合证券认为：
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门
规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐人对容百科技本次限售股份上市流通的事项无异议。