旭光电子:华西证券股份有限公司关于成都旭光电子股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见

华西证券股份有限公司
关于成都旭光电子股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
华西证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“华西证券”）作为成都
旭光电子股份有限公司（以下简称“旭光电子”或“公司”）2022年度非公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等国家有关法
律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，对旭光电子本次限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次限售股上市类型旭光电子本次上市流通的类型为非公开发行限售股。
（一）非公开发行核准情况2022年8月12日，公司取得中国证券监督管理委员会出具《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1735号），核准公司非公开发行不超过163116000股新股。公司本次最终发行数量为48287971股。
（二）股份登记及限售安排公司于2022年9月14日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次新增股份登记托管和股份限售手续。
序号认购方认购数量（股）限售期（月）
1新的集团有限公司1448639118
四川资本市场纾困发展证券投资基金合
2131694466
伙企业（有限合伙）
3陆威87796316
4 UBSAG 2633889 6
1序号认购方认购数量（股）限售期（月）
5张建飞49165936
6东方基金管理股份有限公司26338896
7光大证券股份有限公司16681326
合计48287971-
注：1、公司控股股东新的集团有限公司认购的股份限售期为18个月，本次上市流通。
2、其他认购方认购的股份已于2023年3月16日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行完成后，公司于2023年5月实施资本公积转增股本方案，即：用资本公积向股权登记日在册的全体股东每10股转增4股，公司总股本由
592007971股增至828811159股。新的集团有限公司非公开发行形成的限售股
份14486391股增至20280947股。
公司于2023年6月8日召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于向2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，根据第十届董事会第十八会议决议，公司向67名激励对象授予限制性股票398.16万股，于6月15日完成了授予的限制性股票登记手续。登记完成后，公司股份总数由828811159股增至832792759股。
公司于2023年11月20日召开第十届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。根据《公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）》的相关规定，已授予限制性股票的1名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司将激励对象已获授但尚未解除限售的98000股限制性股票进行回购注销，注销日为2024年1月
18日，公司股份总数由832792759股减少为832694759股。
三、本次限售流通的有关承诺
新的集团有限公司于2022年9月认购非公开发行股票时承诺：本次非公开
发行认购的股份自本次发行结束之日起18个月不得转让。截至本公告日，新的集团有限公司严格履行承诺。
截止本公告日，新的集团有限公司严格履行了限售承诺。
2四、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为20280947股；
（二）本次限售股上市流通日期为2024年3月18日；
（三）本次限售股上市流通明细清单持有限售股持有限售剩余限售占公司总股本次上市流通序号股东名称股数量股数量
本比例数量（股）
（股）（股）
（%）
1新的集团有限公司202809472.44202809470
合计202809472.44202809470
限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）
1向特定对象发行20280947
合计20280947
五、股本变动结构表项目变动前变动数变动后
有限售条件的流通股（股）24164547-202809473883600
无限售条件的流通股（股）80853021220280947828811159股份合计8326947590832694759
六、保荐机构核查意见
华西证券作为旭光电子的保荐机构，经核查后认为：公司本次限售股上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规和规范性文件的要求。公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）3（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于成都旭光电子股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王倩春邓壹丹
保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司年月日
4