华夏幸福:华夏幸福关于本次重大资产出售相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告

证券代码：600340证券简称：华夏幸福公告编号：临2023-029
华夏幸福基业股份有限公司
关于本次重大资产出售相关内幕信息知情人
买卖股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担法律责任。
根据《华夏幸福债务重组计划》，华夏幸福基业股份有限公司（以下简称“上市公司”、“华夏幸福”或“公司”）以全资子公司华夏幸福（固安）信息咨询
服务有限公司（以下简称“固安信息咨询”）作为委托人和初始受益人，以固安信息咨询持有的誉诺金（固安）信息咨询服务有限公司（以下简称“誉诺金”）
价值为100万元的100%股权以及固安信息咨询持有的对誉诺金及其下属11家标的项目公司合计255.84亿元的债权设立自益型财产权信托计划即“建信信托-彩凤1号财产权信托计划”（以下简称“信托计划”），并拟以该信托计划受益权份额抵偿“兑抵接”类金融债权人合计不超过240.01亿元金融债务（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上
市类第1号》等文件的规定，华夏幸福就本次交易相关内幕信息知情人买卖股票
的情况进行了自查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间本次交易的内幕信息知情人的自查期间为华夏幸福首次披露本次交易事项
前六个月至《华夏幸福基业股份有限公司重大资产出售报告书（草案）》公告前一日，即2023年7月26日至2024年3月7日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
1（二）上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
（三）标的公司（含标的项目公司在内）及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
（四）固安信息咨询及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
（五）建信信托-彩凤1号财产权信托计划之受托人及其经办人员；
（六）为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；
（七）上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易相关人员及机构买卖上市公司股票的情况根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及本次交易内幕信息知情人签署的《关于买卖华夏幸福基业股份有限公司股票情况的自查说明》（以下简称“《自查报告》”），本次交易自查范围内的相关人员及机构买卖华夏幸福股票的情况具体如下：
（一）自然人主体买卖股票的情况买卖股票结余数量
序号姓名职务/关系交易日期交易类别
（股）（股）
2023-09-13买入5590055900
2023-09-14卖出-141354487
2023-09-14卖出-30054187
2023-09-14卖出-200052187
2023-09-14卖出-120050987
2023-09-14卖出-200048987
上市公司华北2023-09-14卖出-100047987
1白文博管理部苏家屯2023-09-14卖出-100046987
区域总经理2023-09-14卖出-100045987
2023-09-14卖出-300042987
2023-09-14卖出-1000032987
2023-09-14卖出-400028987
2023-09-14卖出-500023987
2023-09-14卖出-162007787
2023-09-14卖出-77870
2024-02-22买入54305430
2024-02-22买入5005930
上市公司控股2024-02-22买入25008430
2张祖文股东监事龚贤2024-02-22买入1157020000
慧之配偶2024-02-22买入1000030000
2024-02-23卖出-390026100
2024-02-23卖出-300023100
22024-02-23卖出-300020100
2024-02-23卖出-201000
2024-03-05买入1000010000
嘉鱼鼎通园区2023-08-25买入63336333
建设发展有限2023-08-25买入28009133
公司已离职区2023-08-25买入1679300
3陈婉仪
域总经理陈俊2023-08-29卖出-93000
之年满18周2023-09-04买入97009700
岁子女2023-10-09卖出-97000
针对上述买卖上市公司股票事宜，白文博、龚贤慧及其配偶张祖文、陈俊及其已满18周岁子女陈婉仪分别作出了不可撤销的承诺和保证，具体如下：
1、上市公司华北管理部苏家屯区域总经理白文博
白文博作出如下不可撤销的承诺和保证：
“（1）本人未向直系亲属透露上市公司本次重大资产重组的信息，本人直系亲属并不知悉本次重大资产重组的相关事项。
（2）本人目前担任华夏幸福基业股份有限公司华北管理部苏家屯区域总经理，本人未参与华夏幸福本次重大资产重组的筹划或决策，除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间交易华夏幸福股票时不知悉华夏幸福本次重大资产重组的任何事宜，上述股票交易均系本人依据自身对股票市场及行情的独立判断所作出的决策，不存在利用未经披露的内幕信息交易华夏幸福股票的情况，上述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。除上述披露的交易外，本人及本人直系亲属在自查期间内不存在其他买卖华夏幸福股票的情况。
（3）本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖华夏
幸福股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
（4）在华夏幸福本次重大资产重组实施完毕或终止前，本人及本人直系亲
属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖华夏幸福的股票。
（5）若上述自查期间买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主
管机关颁布的规范性文件，本人及本人直系亲属愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（6）承诺人对本自查说明的真实性、准确性、完整性承担法律责任，并保
证本自查说明中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏之情形。
（7）承诺人若违反上述承诺，将连带地承担因此而给上市公司及其股东造
3成的一切损失。”
2、上市公司控股股东监事龚贤慧及其配偶张祖文
龚贤慧作出如下不可撤销的承诺和保证：
“（1）本人未向直系亲属透露上市公司本次重大资产重组的信息，本人直系亲属并不知悉本次重大资产重组的相关事项。
（2）张祖文为本人的配偶，本人不存在向其透露本次重大资产重组内幕信
息的情况，亦不存在利用内幕信息委托或建议他人交易华夏幸福股票的情况；除证券市场公开披露的信息外，张祖文在自查期间交易华夏幸福股票时不知悉华夏幸福本次重大资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人或其他途径得知本次重大资产重组任何信息的情况，上述股票交易均系其根据自身对股票市场及行情的独立判断所作出的决策，不存在利用未披露的内幕信息交易华夏幸福股票的情况，上述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。除上述披露的交易外，本人及本人直系亲属在自查期间内不存在其他买卖华夏幸福股票的情况。
（3）本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖华夏
幸福股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
（4）在华夏幸福本次重大资产重组实施完毕或终止前，本人及本人直系亲
属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖华夏幸福的股票。
（5）若上述自查期间买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主
管机关颁布的规范性文件，本人及本人直系亲属愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（6）承诺人对本自查说明的真实性、准确性、完整性承担法律责任，并保
证本自查说明中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏之情形。
（7）承诺人若违反上述承诺，将连带地承担因此而给上市公司及其股东造成的一切损失。”张祖文作出如下不可撤销的承诺和保证：
“（1）本人不知悉本次重大资产重组的相关事项。（2）本人为龚贤慧的配偶，除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期
间交易华夏幸福股票时不知悉华夏幸福本次重大资产重组的任何事宜，亦不存在
4通过本人近亲属或其他途径得知本次重大资产重组任何信息的情况，上述股票交
易均系其根据自身对股票市场及行情的独立判断所作出的决策，不存在利用未披露的内幕信息交易华夏幸福股票的情况，上述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。除上述披露的交易外，本人自查期间内不存在其他买卖华夏幸福股票的情况。
（3）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖华夏幸福股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
（4）在华夏幸福本次重大资产重组实施完毕或终止前，本人将严格遵守相
关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖华夏幸福的股票。
（5）若上述自查期间买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主
管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（6）承诺人对本自查说明的真实性、准确性、完整性承担法律责任，并保
证本自查说明中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏之情形。
（7）承诺人若违反上述承诺，将连带地承担因此而给上市公司及其股东造成的一切损失。”
3、嘉鱼鼎通园区建设发展有限公司已离职区域总经理陈俊及其年满18周
岁子女陈婉仪
陈俊作出如下不可撤销的承诺和保证：
“（1）本人未向直系亲属透露上市公司本次重大资产重组的信息，本人直系亲属并不知悉本次重大资产重组的相关事项。
（2）陈婉仪为本人的女儿，本人不存在向其透露本次重大资产重组内幕信
息的情况，亦不存在利用内幕信息委托或建议他人交易华夏幸福股票的情况；除证券市场公开披露的信息外，陈婉仪在自查期间交易华夏幸福股票时不知悉华夏幸福本次重大资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人或其他途径得知本次重大资产重组任何信息的情况，上述股票交易均系其根据自身对股票市场及行情的独立判断所作出的决策，不存在利用未披露的内幕信息交易华夏幸福股票的情况，上述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。除上述披露的交易外，本人及本人直系亲属在自查期间内不存在其他买卖华夏幸福股票的情况。
5（3）本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖华夏
幸福股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
（4）在华夏幸福本次重大资产重组实施完毕或终止前，本人及本人直系亲
属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖华夏幸福的股票。
（5）若上述自查期间买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主
管机关颁布的规范性文件，本人及本人直系亲属愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（6）承诺人对本自查说明的真实性、准确性、完整性承担法律责任，并保
证本自查说明中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏之情形。
（7）承诺人若违反上述承诺，将连带地承担因此而给上市公司及其股东造成的一切损失。”陈婉仪作出如下不可撤销的承诺和保证：
“（1）本人不知悉本次重大资产重组的相关事项。（2）本人为陈俊的女儿，除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间
交易华夏幸福股票时不知悉华夏幸福本次重大资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人近亲属或其他途径得知本次重大资产重组任何信息的情况，上述股票交易均系其根据自身对股票市场及行情的独立判断所作出的决策，不存在利用未披露的内幕信息交易华夏幸福股票的情况，上述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。除上述披露的交易外，本人自查期间内不存在其他买卖华夏幸福股票的情况。
（3）本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖华夏幸福股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
（4）在华夏幸福本次重大资产重组实施完毕或终止前，本人将严格遵守相
关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖华夏幸福的股票。
（5）若上述自查期间买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主
管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（6）承诺人对本自查说明的真实性、准确性、完整性承担法律责任，并保
6证本自查说明中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏之情形。
（7）承诺人若违反上述承诺，将连带地承担因此而给上市公司及其股东造成的一切损失。”
（二）机构主体买卖股票的情况自查期间，上市公司控股股东华夏幸福基业控股股份公司（以下简称“华夏控股”）存在买卖华夏幸福股票的情形，具体情况如下：
买入/买卖股票结余股数账户名称证券账户号码交易日期卖出（股）（股）
华夏控股 B880388863 无 无 无 -
华夏控股 B880427112 无 无 无 -
华夏控股 B880609861 无 无 无 -
华夏控股 B880663158 无 无 无 -
华夏控股 B881210568 2023-07-26 至 卖出 -16079836 37061705
2023-08-16
华夏控股 B881271881 无 无 无 -
华夏控股 B881749119 无 无 无 -
华夏控股 B882010547 无 无 无 756845
华夏控股 B882041789 无 无 无 382380175
华夏控股 B882077028 无 无 无 -
华夏控股 B883293428 无 无 无 -
华夏控股 B883345403 无 无 无 -
华夏控股 B888347515 无 无 无 -
华夏控股 B888415766 无 无 无 30000000
华夏控股 E048001977 2023-07-26 至 卖出 -4400 10641
2023-08-23
华夏控股－光大证
券－20华夏 EB担 D890211115 无 无 无 45059263保及信托财产专户
华夏控股－光大证
券－20华夏 EB02
D890220871 无 无 无 24821648担保及信托财产专户
2023-07-26至
合计/卖出-16084236520090277
2023-08-23
针对上述买卖上市公司股票事宜，华夏控股作出了如下不可撤销的承诺和保证：
“（1）本公司在自查期间的上述买卖上市公司股票行为，系因本公司开展融资业务的相关金融机构根据相关约定对本公司持有的上市公司股票执行处置程序，通过证券交易所集中竞价方式对本公司持有的上市公司股票进行处置导致的本公司被动减持行为。根据上市公司于2023年4月29日披露的《华夏幸福基
7业股份有限公司关于控股股东集中竞价被动减持股份计划的公告》，本公司开展
融资业务的相关金融机构根据相关约定对华夏控股持有的公司股票执行处置程序，计划于2023年5月25日至2023年11月20日期间，减持数量不超过78274406股。根据上市公司于2023年8月24日披露的《华夏幸福基业股份有限公司关于控股股东提前终止集中竞价被动减持股份计划暨减持结果公告》，自2023年5月25日至2023年8月23日期间，金融机构合计处置本公司持有的上市公司34941536股股份。上述集中竞价被动减持后，本公司持有上市公司股份为520090277股，占上市公司目前总股本的13.29%。
本公司在自查期间的买卖上市公司股票行为是已公告的集中竞价被动减持
股份行为的一部分。本公司的前述被动减持行为已根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行了信息披露义务，不存在利用内幕信息买卖华夏幸福股票的情形，与上市公司本次重大资产重组无任何关联。
除上述披露的交易外，本公司自查期间内不存在其他买卖华夏幸福股票的情况。
（2）本公司不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖华夏幸福股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
（3）在华夏幸福本次重大资产重组实施完毕或终止前，本公司将严格遵守
相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会主动以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖华夏幸福的股票。
（4）本公司对本自查说明的真实性、准确性、完整性承担法律责任，并保
证本自查说明中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏之情形。
（5）本公司愿意承担由于违反上述承诺和保证而给上市公司及其股东造成的一切损失。”除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。
四、独立财务顾问核查意见独立财务顾问认为：根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及自查范围内相
关主体出具的《自查报告》等文件，在上述相关主体出具的文件真实、准确、完
8整的前提下，未发现上述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为属
于内幕交易的直接证据，上述主体在自查期间买卖上市公司股票的行为对本次交易不构成实质影响。
五、律师核查意见法律顾问认为：根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及自查范围内相关主
体出具的《自查报告》等文件，并在相关内幕信息知情人出具的文件真实、准确、完整的前提下，上述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规章、规范性文件所规定的利用
本次交易内幕信息进行的内幕交易行为，不会对本次交易构成实质性的法律障碍。
六、自查结论经核查，华夏幸福董事会认为：在相关各方出具的《自查报告》、存在买卖情形的人员出具的说明与承诺均真实、准确、完整的前提下，上述内幕信息知情人在自查期间买卖华夏幸福股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的
内幕交易行为，对本次交易不构成实质影响。
特此公告。
华夏幸福基业股份有限公司董事会
2024年3月14日
9