莲花健康:莲花健康关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告

证券代码：600186证券简称：莲花健康公告编号：2024—014
莲花健康产业集团股份有限公司
关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*本次注销的股票期权共计65万份、回购注销的限制性股票共计65万股，限制性股票回购价格为1.69元/股，回购资金为公司自有资金，回购资金总额为
1098500.00元；
*本次回购注销部分限制性股票尚需提交公司股东大会审议。
莲花健康产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月14日召开了第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第九次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《莲花健康产业集团股份有限公司2023年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的
相关规定，鉴于公司已授予股票期权和限制性股票的激励对象中，3名激励对象因个人原因已离职、1名激励对象担任公司第九届监事会非职工代表监事，董事会同意对4名激励对象已获授但尚未行权的65万份股票期权进行注销（以下简称“本次注销”）、已获授但尚未解除限售的65万股限制性股票进行回购注销（以下简称“本次回购注销”）。现将有关事项公告如下：
一、本激励计划的实施情况
（一）2023年8月10日，公司召开第九届董事会第二次会议，审议通过了
《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》以及《关于提请召开公司2023年第二次临时股东大会的议案》等相关议案。同日，公司独立董事发表独立意见，认为公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
（二）2023年8月10日，公司监事会召开第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于核实公司的议案》等相关议案。监事会认为，公司本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形；本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为本次股权激励计划的激励对象合法、有效。
（三）2023 年 8 月 11 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《莲花健康产业集团股份有限公司2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。2023年8月11日，公司在内部对本次拟激励对象的名单予以公示，名单公示期为2023年8月11日至2023年8月20日，公示时间不少于10日。2023年8月24日，公司监事会出具《关于公司2023年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出的异议。
（四）2023年8月30日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于公司2023年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》等与公司2023年股票
期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关的议案。
（五）2023年9月25日，公司召开第九届董事会第四次会议，审议通过《关于调整2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及数量的议案》《关于向2023年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。同日，独立董事就本次调整及本次授予发表独立意见，同意本激励计划的首次授予日为2023年9月25日，向74名激励对象授予
795.00万份股票期权，向74名激励对象授予795.00万股限制性股票。
（六）2023年9月25日，公司召开第九届监事会第四次会议，审议通过《关于调整2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及数量的议案》《关于向2023年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的的议案》。监事会认为，公司本次对本激励计划激励对象名单及授予数量的调整符合《管理办法》及本激励计划的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形，本次调整在公司2023年第二次临时股东大会的授权范围内，调整程序合法、合规。本次调整后的激励对象均符合《管理办法》及《激励计划》所规定的激励对象条件，其作为本激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
二、本次注销及本次回购注销的情况
（一）本次注销及本次回购注销的原因
根据《激励计划》第八章“公司/激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化的处理”规定：“激励对象因辞职、公司辞退裁员而离职，自情况发生之日起，其已获授但尚未行权的期权不得行权，由公司注销，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予价格回购并按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）的规定处理，且激励对象在离职前应缴纳完毕其因股权激励而产生的个人所得税”；“激励对象如因出现以下情形之一导致不再符合激励对象资格的，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购并按照《公司法》的规定处理：……5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的。”公司已授予股票期权和限制性股票的激励对象中，3名激励对象因个人原因已离职；1名激励对象经公司监事会、股东大会审议通过，担任公司第九届监事会非职工代表监事。根据《管理办法》及《激励计划》的规定，离职或担任公司监事的激励对象已不符合有关激励对象的要求，公司决定对上述4名激励对象已获授但尚未行权的65万份股票期权进行注销、已获授但尚未解除限售的65万股限制性股票进行回购注销。
（二）本次回购注销限制性股票的数量及价格
本次注销的股票期权共计65万份、回购注销的限制性股票共计65万股，限制性股票回购价格为1.69元/股，回购资金为公司自有资金，回购资金总额为
1098500.00元。
三、本次回购注销后公司股本结构变动情况
本次回购注销完成后，公司股份总数将由1793901141股变更为
1793251141股，公司股本结构变动如下：
单位：股
类别本次变动前（股）本次变动数（股）本次变动后（股）
有限售条件股份7950000-6500007300000无限售条件股份178595114101785951141
总计1793901141-6500001793251141
四、本次注销及本次回购注销对公司的影响
本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票符合《管理办法》及《激励计划》等相关规定，且不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
五、专项意见说明
（一）监事会意见
根据相关法律法规及公司2023年股权激励计划的有关规定，监事会对本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的激励对象名单及拟注销的股票
期权数量、拟回购注销的限制性股票数量等进行了审核。经核查，监事会认为：
公司本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》等法律、法规及规范性文件规定和《公司章程》
《激励计划》的规定，监事会同意此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项。（二）法律意见书的结论性意见北京市金杜律师事务所认为，公司就公司注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票已经取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；本次注销及本次回购注销符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定，本次回购注销尚需提交公司股东大会审议，公司尚需就本次注销及本次回购注销依法履行信息披露义务并按照《公司法》等法律法规的规定办理股份注销及减资手续。
特此公告。
莲花健康产业集团股份有限公司董事会
2024年3月15日