中航光电:中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航光电科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司、中航证券有限公司
关于中航光电科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司及中航证券有限公司（以下简称“联合保荐机构”）
作为中航光电科技股份有限公司（以下简称“中航光电”或“公司”）非公开发
行 A 股股票的联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对中航光电2023年度募集资金存放与使用情况发表核查意见，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
公司非公开发行股票共募集资金3399999991.23元，扣除主承销商承销及保荐费用6800000.00元，联席主承销商（联合保荐机构）中信证券股份有限公司于2021年12月23日划入公司募集资金专户共计3393199991.23元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《中航光电科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票验资报告》（大华验字[2021]000896号）。扣除其他发行费用280188.68元，实际募集资金净额为人民币3392919802.55元。
截至2022年12月31日，公司非公开发行股票募集资金累计投入
1857238549.73元，累计产生利息收入扣除手续费支出的净额59882805.49元。公司非公开发行股票募集资金专户2023年年初余额为1595564058.31元。截止2023年12月31日，2023年度公司从募集资金专户支出资金人民币1306490964.56元，均用于募集资金投资项目建设和补充流动资金。当期产生利息收入扣除手续费支出的净额24320252.58元。截止2023年12月
31日，募集资金专户余额为313393346.33元。
二、募集资金存放和管理情况为规范公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定制定了《中航光电科技股份有限公司募集资金使用管理办法》。2023年12月26日结合公司实际，修订了《中航光电科技股份有限公司募集资金使用管理办法》，该管理办法经公
司第七届董事会第八次会议审议通过。
为规范募集资金的管理和使用，2022年1月，公司及联合保荐机构中信证券股份有限公司、中航证券有限公司分别与两家监管银行中信银行股份有限公司郑州分行、招商银行股份有限公司洛阳分行签署了《募集资金三方监管协议》，公司及子公司中航光电（广东）有限公司及联合保荐机构中信证券股份有限公司、中航证券有限公司与中国建设银行股份有限公司洛阳分行
签署了《募集资金四方监管协议》，并在监管银行开设募集资金专户。监管协议的内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2023年度，公司在非公开发行股票募集资金使用过程中严格按照《募集资金使用管理办法》《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》
的规定执行，保持与保荐机构的沟通，并接受保荐机构的监督，不存在违反管理办法和协议约定的情形。
公司在上述银行开设募集资金专户情况如下：
单位：万元
2022.12.312023.12.31余额
募集资金存储银行名称专户账号余额定期活期合计中信银行股份有限公司
8111101013701400878101338.930.0028151.4928151.49
洛阳分行营业部中国建设银行股份有限
4105016862080988888837113.370.003187.853187.85
公司洛阳涧西支行招商银行股份有限公司
37190243011055821104.110.000.000.00
洛阳分行营业部
合计——159556.410.0031339.3431339.34
注：公司补充流动资金专户371902430110558的募集资金已使用完毕，公司已于2023年4月注销该账户。三、报告期募集资金实际使用情况
1、募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额339291.98
报告期投入募集资金总额130649.09
已累计投入募集资金总额316372.94报告期内变更用途的募集资金总额0累计变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额比例（%）0.00%募集资金总体使用情况说明
报告期内投入募集资金总额130649.09万元均用于募集资金投资项目建设和补充流动资金。2、募集资金承诺项目情况单位：万元项目可是否已变截至期末截至期末投项目达到预定本报告是否达行性是承诺投资项目和超募资更项目募集资金承调整后投资总额本报告期
累计投入资进度(%)可使用状态日期实现到预计否发生
金投向(含部分诺投资总额(1)投入金额
金额(2)(3)＝(2)/(1)期的效益效益重大变
变更)化承诺投资项目
中航光电（广东）有限公
否110000.00110000.0034458.30110072.88100.07%2024年12月——不适用否司华南产业基地项目中航光电基础器件产业
否130000.00130000.0075047.19106446.4681.88%2024年3月——不适用否
园项目（一期）
99291.98(扣除相
流动资金否100000.0021143.6099853.60100.57%——————否关发行费用）
承诺投资项目小计——340000.00339291.98130649.09316372.94——————————
未达到计划进度或预计中航光电基础器件产业园项目（一期）尚未达到预定可使用状态。
收益的情况和原因（分具中航光电（广东）有限公司华南产业基地项目分两期实施，每期建设周期拟为2年，一期实施建设时间拟为2021年-2022体项目）年，二期实施建设时间拟为2023年-2024年。受外部因素影响，华南产业基地项目一期竣工投用时间晚于计划预期。
项目可行性发生重大变无化的情况说明
超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况适用募集资金投资项目先期
2022年1月14日，经第六届董事会第二十次会议审议通过，公司拟使用非公开发行股票募集资金置换出预先投入募集
投入及置换情况
资金项目的自筹资金157299800.47元，并于2022年5月完成置换。
用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况2022年12月26日，公司召开第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用任一时点最高余额不超过人民币60000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在额度范围内资金可以循环滚动使用闲置募集资金进行现用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
金管理情况
报告期内，公司累计使用募集资金进行了九次现金管理，任一时点使用闲置募集资金进行现金管理的余额未超过60000万元，累计产生收益1360.53万元。截止2023年12月26日，公司全部现金管理产品均已全部收回。报告期内使用募集资金进行现金管理具体明细如下：
投资预计产品序购买产品产品产品金额资金年化赎回情况发行起息日到期日
用闲置募集资金进行现号主体名称类型代码（万来源收益（万元）主体金管理情况元）率开放式保本浮中国闲置本金全部赎
中航1.3%-
1本、外币动收益民生--495002023/1/62023/4/10募集回并获得收
光电2.95%
现金管理型产品银行资金益375.79万产品元本金全部赎保本浮中国41068000闲置
广东结构性存1.5%-回并获得收
2动收益建设02023010100002023/1/62023/4/10募集
公司款2.9%益74.68万型产品银行6001资金元本金全部收保本浮中国闲置
中航结构性存202310101.1%-回并获得收
3动收益光大350002023/4/142023/6/26募集
光电款447703.2%益217.00万型产品银行资金元本金全部收保本浮中国41068000闲置
广东结构性存1.5%-回并获得收
4动收益建设02023041180002023/4/142023/6/26募集
公司款2.9%益101.18万型产品银行4001资金元本金全部收保本浮中国41068000闲置
广东结构性存1.5%-回并获得收
5动收益建设02023070150002023/7/42023/9/11募集
公司款2.7%益73.60万型产品银行4001资金元本金全部收保本浮中国闲置
中航 结构性存 SDGA23 1.6%- 回并获得收
6动收益民生440002023/7/52023/10/9募集
光电 款 0679Z 2.95% 益 341.39 万型产品银行资金元本金全部收保本浮中国41068000闲置
广东结构性存1.5%-回并获得收
7动收益建设02023091140002023/9/152023/10/25募集
公司款3.0%益46.03万型产品银行5001资金元本金全部收保本浮中国闲置
中航 结构性存 SDGA23 1.45% 回并获得收
8动收益民生220002023/10/192023/12/21募集
光电 款 1251Z -2.7% 益 102.53 万型产品银行资金元本金全部收保本浮中国41068000闲置
广东结构性存1.5%-回并获得收
9动收益建设02023110110002023/11/32023/12/20募集
公司款3.0%益28.33万型产品银行3001资金元
注：中航光电（广东）有限公司以上简称“广东公司”。
项目实施出现募集资金不适用结余的金额及原因尚未使用的募集资金用
本报告期末，公司用于现金管理的募集资金已全部到期收回，本报告期末尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况
注：补充流动资金项目与中航光电（广东）有限公司华南产业基地项目累计已投入募集资金超过调整后募集资金投资总额的部分系专户孳息及
现金管理收益用于项目建设所致。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形。公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构核查意见经核查，联合保荐机构认为：中航光电2023年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。联合保荐机构对中航光电2023年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航光电科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
黄凯杨萌中信证券股份有限公司年月日（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航光电科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
申希强王洪亮中航证券有限公司年月日