陕国投A:2023年度独立董事述职报告-管清友

陕西省国际信托股份有限公司
2023年度独立董事管清友述职报告
作为陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，2023年度，本人严格按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《公司章程》以及公司《独立董事管理办法》等相关法律、法规、制度的规定和要求，在2023年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司相关会议，关注公司经营状况，认真审议董事会及各专业委员会各项议案，对重大事项发表了客观、公正的独立意见，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将2023年度履行职责情况述职如下：
一、独立性情况
本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将自查情况报告提交公司董事会。
二、履职概况
（一）出席董事会、股东大会履职情况
2023年度，公司召开1次年度股东大会，4次临时股东大会，13次董事会，其中现场会议9次，通讯会议4次，本人能够
1按时出席全部会议。本着勤勉务实和诚信负责的原则，每次会议召开前，我认真审阅所有议案和事项，提前做好充足准备，并积极参与讨论，提出合理化建议。报告期内，公司各项运作合法合规，董事会的各项议案符合公司发展的需求及广大股东的利益，我均投赞成票，没有投过反对或弃权票，没有对公司股东大会的各项决议提出异议，也没有提议召开董事会、股东大会或公开向股东征集投票权的情况。
（二）专门委员会履职情况
公司董事会下设有战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考
核委员会、审计委员会、风险管理委员会、关联交易控制委员会、
合规管理委员会、信托与消费者权益保护委员会。按照相关法律、法规、制度的规定和要求，根据个人专业特长，本人担任薪酬与考核委员会召集人，同时为战略发展委员会、审计委员会和风险管理委员会委员。
1.2023年，战略发展委员会召开会议4次，本人能够按时出席全部会议，审议了《陕西省国际信托股份有限公司“十四五”发展规划2022年度战略执行与风险评估报告》《及配套体系（修订版）分析与公司治理优化建议》《“十四五”发展规划修编解码及数字化转型专项规划》以及《关于对新监管评级办法的分析解读》等议案。
2.2023年，薪酬与考核委员会召开会议3次，本人能够按时出席全部会议，审议了《陕国投董事会自主聘任高管人员2022
2年度及2019-2022任期绩效考核实施方案》、高管人员2022年度及2019-2022任期考核事宜和《陕国投董事会自主聘任高级管理人员薪酬与考核管理办法（试行）》等议案。
3.2023年，审计委员会召开会议12次，本人能够按时出席
全部会议，审议了《2022年度财务报告》《希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度审计总结》《2023年第一季度财务报表》《关于计提金融资产减值准备的公告》《关于修订的议案》《关于续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）的建议》等议案。
4.2023年，风险管理委员会召开会议4次，本人能够按时
出席全部会议，审议了《公司2022年度净资本管理报告》《公司2023年度业务策略报告》，更新的《恢复计划》与《处置计划》《关于2024年度使用自有资金投资信托计划的议案》《关于2024年度使用中国信托业保障基金有限责任公司资金的议案》《关于2024年度使用自有资金开展非金融企业股权投资业务的议案》《关于2024年度使用自有资金开展证券投资业务的议案》等。
本人严格遵照并严格执行各董事会专门委员会工作细则的
有关要求，对公司的平稳发展和完善公司治理架构提出了独立、合理的建议，维护公司和股东的合法权益。
（三）年报编制和年度审计工作
2023年度，本人在年报编制和年度审计过程中的履职情况
3为：
1.认真关注了公司中期和年度报告的编制，能够认真监督公
司财务报表和内控制度的完整性、内部审计功能的有效性，同时与主审会计师事务所进行了有效沟通，参与讨论了会计师事务所的年报审计计划，对有关审计工作提出意见和建议；
2.及时与年审会计师沟通审计过程中发现的问题，监督注册
会计师对公司财务报表的年度独立审计，确保公司最终及时、准确、完整地披露年度财务状况和经营成果。
（四）对公司进行实地考察的情况
2023年度，本人通过参加股东大会、董事会到公司进行现场走访，全年现场工作时间为17天。通过走访，全面深入了解了公司的经营发展情况和财务状况，积极与公司管理层和外审机构进行充分的沟通和交流，重点对公司的管理现状、内控制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况进行了检查，监督公司业务经营的合规性，监督信息披露控制和程序的执行及其有效性，充分发挥了指导和监督的作用。公司管理层高度重视与本人的沟通交流，定期汇报公司经营情况和重大事项进展情况，为本人履职提供了充分的支持。
（五）保护投资者权益方面所做的工作
1.本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核，维护公司和中小股东的合法权益，向公司有关人员询问，获取作出决策所需的资料，进而独立、客观、审慎地行使表决权。
42.本人主动学习并掌握中国证监会以及深圳证券交易所最
新的法律法规及相关制度规定，深化对各项规章制度及公司治理的认识和理解，不断提高对公司及投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。
3.持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。
（六）参加培训的情况
2023年度，本人积极参加深交所、中国上市公司协会、陕西
证监局和陕西上市公司协会等相关培训学习，及时掌握重要政策，加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相
关法规的认识和理解，以促进公司进一步规范运作。尤其是认真学习了2023年9月4日起施行的《上市公司独立董事管理办法》，深刻理解该办法中规范独立董事行为，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用的相关条款，促进自身更加高效履职。
三、总体评价和建议
2023年，本人充分发挥金融、财务、管理等经验和专长，忠
实勤勉地履行了独立董事的职责，从保护中小股东的合法权益出发，关注公司的运行情况、管理层对董事会决议的落实情况、内部控制制度的建立健全情况、治理结构的完善情况，参与公司重大决策，对重要事项进行审查和监督。
52024年，本人将继续秉承诚信、谨慎和勤勉的精神，积极履
行独立董事的职责，切实维护公司和全体股东尤其是中小投资者的合法权益，为公司发展和经营决策提供更多建设性意见。
陕西省国际信托股份有限公司
独立董事：管清友
2024年3月18日
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