先进数通:东吴证券股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

东吴证券股份有限公司
关于北京先进数通信息技术股份公司
以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为北京
先进数通信息技术股份公司（以下简称“先进数通”或“公司”）以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、
法规和规范性文件的规定，对先进数通以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的事项进行了审慎核查，有关情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意北京先进数通信息技术股份公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1925号）同意注册，公司以简易程序像特定对象发行人民币普通股（A 股）21079258 股，每股发行价格为人民币11.86元，募集资金总额为人民币249999999.88元，扣除各项发行费用人民币5037745.74元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币244962254.14元。上述募集资金已于2023年9月7日全部到位，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大信验字[2023]第1-00054号验资报告。
本次以简易程序向特定对象发行新增的股份于2023年9月22日在深圳证
券交易所上市，股票限售期为自新增股份上市之日起6个月。本次发行完成后，公司总股本为330803456股。
二、股份发行后至本核查意见出具之日公司股本变动情况
自公司以简易程序向特定对象发行股票上市完成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等导致股本数量变动的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况本次申请解除股份限售的股东诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限
公司、宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙）、林金涛、中信证券股份有
限公司在本次发行相关承诺事项中所做的承诺如下：
“自先进数通以简易程序向特定对象发行股票发行结束之日起6个月内，不转让或者委托他人管理我方本次认购的先进数通股票，也不由先进数通回购该部分股份。委托人、合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。限售期满后，按照中国证监会和深证证券交易所的有关规定执行。”截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内均严格履行了上述承诺，未出现违反上述承诺的行为。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对上述股东违规担保等损害公司利益行为的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、公司本次解除限售股份的上市流通日期：2024年3月22日（星期五）。
2、本次申请解除限售的股份数量为21079258股，占公司股本总额的比
例为6.37%。
3、本次申请解除限售股东5名，共49个证券账户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下表所示：
所持限售股本次解除限序股东占公司总证券账户名称份总数售数量号名称股本比例
（股）（股）
诺德基金－般胜国投1号私募证券投资基金
42159421590.0127%
－诺德基金浦江813号单一资产管理计划
诺德基金－般胜优选7号私募证券投资基金
诺德84316843160.0255%
－诺德基金浦江526号单一资产管理计划基金
诺德基金－广发证券股份有限公司－诺德基
1管理278246227824620.8411%
金浦江588号单一资产管理计划有限
诺德基金－国元证券股份有限公司－诺德基
公司84317843170.0255%金浦江958号单一资产管理计划
诺德基金－恒安标准恒鑫智享年金保险－诺
4215854215850.1274%德基金浦江935号单一资产管理计划诺德基金－恒安标准金福瑞两全保险（分红型）－诺德基金浦江936号单一资产管理计3372683372680.1020%划
诺德基金－恒安标准领创未来累积式分红保
险（B 款）－诺德基金浦江 932 号单一资产 33727 33727 0.0102%管理计划
诺德基金－恒安标准人寿保险有限公司－诺
50590505900.0153%
德基金浦江931号单一资产管理计划
诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基
421585242158521.2744%
金浦江120号单一资产管理计划
诺德基金－江西大成资本管理有限公司－诺
4215854215850.1274%
德基金浦江321号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享3号私募投资基金－诺
84317843170.0255%
德基金浦江992号单一资产管理计划
诺德基金－山西证券股份有限公司－诺德基
6745366745360.2039%
金浦江580号单一资产管理计划
诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺德基
1686341686340.0510%
金浦江89号单一资产管理计划
诺德基金－首创证券股份有限公司－诺德基
1686341686340.0510%
金浦江202号单一资产管理计划
诺德基金－五矿证券 FOF32 号单一资产管
理计划－诺德基金浦江666号单一资产管理151770715177070.4588%计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基
84317843170.0255%
金浦江668号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基
1686341686340.0510%
金浦江987号单一资产管理计划
诺德基金－浙商证券股份有限公司－诺德基
84317843170.0255%
金浦江929号单一资产管理计划诺德基金－中建投信托·涌泉195号（定增优选2号）集合资金信托计划－诺德基金浦江42159421590.0127%
1053号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基
1686341686340.0510%
金浦江688号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基
1686341686340.0510%
金浦江699号单一资产管理计划
财通基金－北京人寿保险股份有限公司－传
财通统险－财通基金玉泉1051号单一资产管理57303573030.0173%基金计划
2财通基金－陈灵霞－财通基金天禧定增60
管理57303573030.0173%号单一资产管理计划
有限财通基金－东方财富证券股份有限公司－财2292112292110.0693%
通基金安吉333号单一资产管理计划公司财通基金－高彩娥－财通基金天禧定增6号1146061146060.0346%单一资产管理计划
财通基金－光大银行－西南证券股份有限公
1719091719090.0520%
司
财通基金－光大银行－中国银河证券股份有
1719091719090.0520%
限公司
财通基金－华贵人寿保险股份有限公司－分
红险资金－财通基金增值1号单一资产管理2292112292110.0693%计划
财通基金－华泰证券股份有限公司－财通基
148987414898740.4504%
金君享永熙单一资产管理计划
财通基金－欢乐港湾长虹1号私募证券投资
基金－财通基金玉泉1072号单一资产管理57303573030.0173%计划
财通基金－吉祥人寿保险股份有限公司－万
能产品－财通基金玉泉978号单一资产管理143257114325710.4331%计划
财通基金－江西大成资本管理有限公司－财
2865142865140.0866%
通基金玉泉合富37号单一资产管理计划
财通基金－李彧－财通基金玉泉1003号单
57303573030.0173%
一资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征程2号单一
11460114600.0035%
资产管理计划
财通基金－祁腾悦耕1号私募证券投资基金
11460114600.0035%
－财通基金悦耕1号单一资产管理计划
财通基金－任黄河－财通基金创赢1号单一
57303573030.0173%
资产管理计划
财通基金－上海朗程财务咨询有限公司－财
1146061146060.0346%
通基金玉泉1086号单一资产管理计划
财通基金－四时之言7号私募证券投资基金
57303573030.0173%
－财通基金开赢2号单一资产管理计划
财通基金－星地菜鸟7号私募证券投资基金
57303573030.0173%
－财通基金星地定增1号单一资产管理计划
财通基金－盈阳资产盈创一号私募证券投资
基金－财通基金天禧定增盈阳17号单一资57303573030.0173%产管理计划
财通基金－张继东－财通基金玉泉1002号
57303573030.0173%
单一资产管理计划
财通基金－张忠民－财通基金玉泉1005号
57303573030.0173%
单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限公司－财通基
57303573030.0173%
金天禧定增56号单一资产管理计划
财通基金－中国国际金融股份有限公司－财
1719091719090.0520%
通基金玉泉添鑫2号单一资产管理计划财通基金－中韩人寿保险有限公司－财通基
2635932635930.0797%
金中韩人寿1号单一资产管理计划
财通基金－中信建投证券股份有限公司－财
5730285730280.1732%
通基金玉泉合富60号单一资产管理计划
3宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙）168634016863400.5098%
4林金涛8431708431700.2549%
5中信证券股份有限公司8431708431700.2549%
5、公司本次解除限售股份的股东中，无担任公司董事、监事或高级管理人员，亦无曾为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形。
股东本次解除限售的股份不存在质押冻结的情况。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：北京先进数通信息技术股份公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规章的要求；股票解除
限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；以简易程序向特定对象发行股票的股东严格履行了其在发行时作出的股份
锁定承诺；截至本核查意见出具日，先进数通与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对先进数通本次以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于关于北京先进数通信息技术股份公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李俊庞家兴东吴证券股份有限公司年月日