仟源医药:2023年度独立董事述职报告（方国伟）

山西仟源医药集团股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
（方国伟）
根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件，本人作为仟源医药独立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情况作如下汇报：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
本人方国伟，1956年10月生，美国国籍，遗传学博士，中国永久居留权，感染性疾病及分子诊断学专家。曾任艾迪康医学检验中心、康圣环球医学技术有限公司担任首席技术官、苏州达麦迪生物医学科技有限公司总经理，现任上海兰卫医学检验所股份有限公司副总裁。2023年6月30日至今，任公司独立董事。
经公司第五届董事会第五次会议及2023年第二次临时股东大会审议通过了
《关于增选并提名第五届董事会独立董事候选人的议案》，本人于2023年6月30日起担任公司独立董事，本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查。
（二）独立性说明
本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。
二、2023年度履职情况
（一）出席会议情况
2023年度，本人作为公司独立董事，本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召
开的会议，认真审阅了会议议案及相关材料，充分发挥在专业知识和工作经验方面的优势，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
2023年，仟源医药董事会召开11次会议，共审议通过56项议案；召开股东大会5次，审议通过29项议案。
本人应参加董事会会议5次，实际出席董事会（现场/通讯）5次，未出现连续两次未能亲自出席、也不委托其他独立董事代为出席的情况；列席公司股东大会1次，本人未有提议召开董事会的情形。
（二）董事会专门委员会履职情况
本人作为第五届董事会创新与战略委员会委员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责，出席1次创新与战略委员会议，未有无故缺席的情况，切实履行了创新与战略委员会委员的职责。
（三）发表独立意见情况
2023年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与其他独立
董事一起就相关事项发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性和客观性，具体如下：
1、2023年6月30日，在公司第五届董事会第六次会议上，本人先对与特
定对象签署《附生效条件股份认购协议》暨构成关联交易出具了独立董事事前认
可意见；并分别对《公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、《2023年度向特定对象发行股票方案的议案》、《2023年度向特定对象发行股票预案的议案》、《2023年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、
《2023年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》、《2023年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》、《公司与特定对象签署的议案》、《2023年度向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案》、《本次向特定对象发行股票构成管理层收购的议案》、《董事会关于公司管理层收购事宜致全体股东的报告书的议案》、
《公司2022年度内部控制鉴证报告的议案》发表了独立意见；
2、2023年7月19日，在公司第五届董事会第七次会议上，本人对《公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于管理层收购事宜》发表了独立意见；
3、2023年8月4日，在公司第五届董事会第八次会议上，本人对《2023年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情况》、《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《公司非经常性损益明细表》、《公司变更向银行申请授信抵押物的议案》发表了独立意见；
4、2023年9月25日，在公司第五届董事会第九次会议上，本人对《变更部分募集资金投资项目之药品研发项目的议案》发表了独立意见。
本人就上述事项均发表了明确同意的独立意见，无提出异议的情形。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，我们与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（五）对公司进行现场调查的情况
本人利用列席2023年第二次临时股东大会的机会到公司现场考察，熟悉了公司经营、管理、财务情况，并与公司其他董事、高管人员及相关工作人员沟通公司业务发展和财务管理情况。
（六）维护投资者合法权益情况
1、持续关注公司的信息披露工作。2023年度任期内，本人密切关注公司信
息披露情况，督促公司严格按照《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《信息披露事务管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时地完成2023年度的信息披露工作。
2、2023年12月，本人参加了山西省上市公司协会举办的上市公司董监高培训班，按规定完成全部课程学习，通过培训和学习，更全面地了解了上市公司相关的各项法规制度及法规修订情况，加深和巩固公司法人治理规范运作和保护投资者合法权益等相关法律法规的认识和理解，进一步增强了风险责任意识，不断提高独立董事履职能力。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、应当披露的关联交易情况2023年6月30日召开的第五届董事会第六次会议审议通过了《关于公司与特定对象签署的议案》及《关于公司2023年度向特定对象发行股票股票涉及关联交易事项的议案》等与关联交易有关的议案，关联董事在相关议案审议时回避表决，相关议案经非关联董事表决通过。公司独立董事已对本次发行涉及关联交易事项发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。除上述事项外，在本人任期内，公司未发生其他应当披露的关联交易。本人认为，公司关联交易事项均遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律法规的规定，审议和表决程序合法合规，交易定价公允合理，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
2、其他事项
本人自2023年6月30日任职以来，为更好地履行独立董事职责，认真审阅了公司过往对外披露的定期报告及临时公告，重点关注公司已审议通过的各年度定期报告、对外投资、关联交易、续聘审计机构、变更高级管理人员等事项，与公司董监高及相关人员充分了解公司经营情况、财务状况和重要事项。认为公司已严格按照《公司法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，履行了信息披露义务，未发现公司存在损害公司及其股东特别是中小股利利益的情形。
四、其他工作情况
在任期内，本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，秉承审慎、客观、独立的准则，勤勉尽责，主动深入了解公司经营和运作情况，利用各自的专业知识和执业经验为公司的持续稳健发展建言献策，对各项议案及其他事项进行认真审查及讨论，客观地做出专业判断，审慎表决，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
2024年度，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，秉承独立公正的原则，认真
学习法律、法规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，增强公司董事会决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事:方国伟
二〇二四年三月十六日