山东海化:山东海化独立董事2023年度述职报告(朱德胜）

山东海化股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
山东海化股份有限公司全体股东：
本人作为山东海化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》
及公司章程等规定，本着独立、客观、公正的原则，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，审慎发表独立意见，切实维护全体股东，尤其是中小股东的合法权益。
报告期内，本人的任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定，不存在影响独立性的情况。现将本人2023年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
报告期内，本人秉持审慎、严谨的态度，认真审议相关议案及事项，并主动了解、获取作出判断所需要资料，利用自身专业知识积极参与重大事项讨论，认为不存在损害全体股东，特别是中小股东利益的情形，因此慎重投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
1.出席董事会及股东大会情况
应参加董是否连续两次未现场出席通讯表决委托出缺席列席股东大事会会议亲自参加董事会次数次数席次数次数会次数次数会议
92700否0
2.出席董事会专门委员会情况
本人同时担任公司董事会提名委员会主任委员及审计委员会委员。
专门委员会报告期内召开会议次数报告期内参加会议次数审计委员会88提名委员会00
3.报告期内，公司未召开独立董事专门会议。
二、年度履职重点关注事项
报告期内，本人积极发挥自身会计学方面的专业优势，对内部控制、
1关联交易、财务信息、关联资金往来等事项予以重点关注，并发表独立意见13项。具体情况如下：
1.2023年2月17日，在第八届董事会2023年第一次临时会议上，
就继续开展纯碱期货套期保值业务发表了独立意见2项。
2.2023年3月22日，在第八届董事会2023年第一次会议上，就聘
任审计机构、日常关联交易情况预计等事项发表了6项独立意见。
3.2023年4月25日，在第八届董事会2023年第二次会议上，就会
计政策变更事项发表了独立意见。
4．2023年8月22日，在第八届董事会2023年第三次会议上，就公
司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况发表了独立意见
5.2023年9月14日，在第八届董事会2023年第五次临时会议上，
就开展烧碱期货套期保值业务发表了独立意见2项。
6．2023年10月26日，在第八届董事会2023年第四次会议上，就
调整2023年度日常关联交易预计发表了独立意见。
上述独立意见均已在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。
三、专门委员会履职情况
报告期内，提名委员会虽未召开会议，但本人作为提名委员会主任委员长期关注公司人才强企战略的实施情况，与相关部门就如何强化干部选任监督管理，推进招才引智工作等事项进行交流，并提出了有关建议。
本人作为审计委员会委员，参加委员会会议8次，审议议案18件，对关联交易、财务信息、聘任审计机构等事项，进行客观、专业地分析，并慎重发表意见。在年报审计及编制过程中，就年报审计时间安排、风险判断、重点审计事项等与管理层及审计机构进行充分沟通，听取经营层对年度经营工作的汇报，并对审计过程中重点关注的问题进行核查，确保审计报告按时出具。
专门委员会会议内容及召开日期等具体信息已随公司《2023年年度
2报告》披露。
四、对公司进行现场检查的情况
报告期内，本人与公司相关人员等保持良好沟通，对公司人才战略及规划实施、招才引智、生产经营、财务状况、内部控制、董事会决议执行等情况主动了解并进行检查。除充分利用参加现场会议的机会与公司管理层等座谈交流外，2023年10月23日-24日，还先后到公司下属的山东海化氯碱树脂有限公司、纯碱厂、氯化钙厂及控股股东的山东滨海能源有限
公司进行调研，实地观看中央控制室、项目现场，并听取了企业负责人的工作汇报。
五、履行独立董事特别职权的情况
报告期内，本人未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况，未有向董事会提议召开临时股东大会的情况，也未有提议召开董事会的情况。
六、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所保持良好的沟通，特别是年报审计期间，与会计师事务所就审计计划、重点审计事项等进行了沟通，关注审计过程，督促审计进度，确保审计报告的及时、准确、客观、公正。
七、保护投资者权益方面所做的工作
报告期内，本人认真学习上市公司相关法律法规及监管政策，不断提升自身履职能力，提高对公司和投资者，特别是中小股东合法权益的保护意识，保证公司和自身的行为符合规范要求。独立、客观、审慎地行使职权，切实履行独立董事职责，持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照有关规定真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务，保障投资者特别是中小股东的知情权。密切关注媒体对公司的报道，并将相关信息及时反馈给公司，让公司充分了解中小投资者的诉求。
八、总体评价
32023年度，本人勤勉地行使公司所赋予的权利，客观、独立的履行
独立董事职责，充分利用专业知识和经验为公司发展提供有建设性的建议，积极促进董事会科学决策、民主决策、依法决策，努力维护公司整体利益和全体股东合法权益，推动公司规范运作和持续健康发展。
在本人履行独立董事职责过程中，公司董事会、管理层及相关工作人员给予了积极有效地配合和支持，在此表示感谢。
山东海化股份有限公司独立董事朱德胜
2024年3月22日
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