龙净环保:2023年年度募集资金存放与使用报告

福建龙净环保股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
福建龙净环保股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的规定，将福建龙净环保股份有限公司（以下简称本公司或公司）2023年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准福建龙净环保股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]113号）核准，本公司于2020年3月向社会公开发行面值总额人民币200000.00万元可转换公司债券，根据有关规定扣除发行费用后，实际募集资金金额为197958.23万元。该募集资金已于2020年3月30日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]361Z0016 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
截至2023年12月31日，累计使用募集资金人民币102607.99万元，尚未使用募集资金金额为人民币105156.63万元（包含现金管理及存款利息扣除银行手续费净额为9806.39万元），其中：募集资金专户余额为人民币3956.83万元，使用闲置募集资金用于现金管理的余额为人民币76500.00万元，使用闲置募集资金临时补充流动资金余额24699.8万元。
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理制度制定和执行情况
本公司已制定《福建龙净环保股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放及使用等事项做出了明确规定，公司严格按照《募集资金使用管理制度》的规定管理和使用募集资金。
2、募集资金存放和管理情况福建龙净环保股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规范性文件，以及公司募集资金使用管理办法的相关规定，公司与保荐机构东亚前海证券有限责任公司（以下简称“东亚前海证券”），分别同兴业银行龙岩分行营业部、中国建设银行股份有限公司龙岩第一支行、中国银行股份有限公司龙岩分行和中国民生银行龙岩新罗支行（上述银行以下简称“开户银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。
公司与控股子公司德长环保股份有限公司（以下简称“德长环保”）、保荐机构东亚前海证券、中国工商银行股份有限公司龙岩新罗支行（以下简称“工商银行”）签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。
3、重新签订募集资金专户存储三方及四方监管协议
根据公司“环保+新能源”的双轮驱动战略规划及经营需要，公司于2023年7月26日及2023年8月1日召开了2023年第二次临时股东大会、“龙净转债”2023年第一次债券持有人会议，分别审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》，决定变更部分募集资金用途。相关详细内容请参见公司于2023年7月15日披露的《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：2023-070）。
公司、保荐机构东亚前海证券有限责任公司与中国农业银行股份有限公司龙
岩龙津支行重新签订《募集资金三方监管协议》；公司、公司全资子公司黑龙江
多铜新能源有限责任公司、保荐机构东亚前海证券有限责任公司与中国建设银行
股份有限公司龙岩第一支行重新签订《募集资金四方监管协议》；公司、公司控
股子公司福建龙净储能科技有限公司、保荐机构东亚前海证券有限责任公司与兴
业银行股份有限公司龙岩分行重新签订《募集资金四方监管协议》。上述协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本次重新签订三方及四方监管协议的募集资金专户情况为：
序计划存储金账户名称开户银行银行账户募投项目号额（万元）
1福建龙净环保股份中国农业银行股份有限1370060104010000.00龙净环保高性能复合福建龙净环保股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
有限公司公司龙岩龙津支行021543环保吸收剂项目黑龙江多铜新能源中国建设银行股份有限35050169770黑龙江多宝山一期
2100000.00
有限责任公司 公司龙岩第一支行 709966666 200MW 风光项目福建龙净储能科技兴业银行股份有限公司17110010010电池研发及中试线项
327530.35
有限公司龙岩分行0912012目
为满足“黑龙江多宝山一期 200MW 风光项目”的实施需求，提高募集资金使用效率及资金办理与业务便利性，经公司于2023年8月16日召开的第九届董事
会第三十二次会议审议通过，决定为该募投项目增加一个募集资金专户并签订相
关四方监管协议。新增募集资金专户情况如下：
序账户名称开户银行银行账户募投项目号黑龙江多铜新能源中国工商银行股份有09130366192黑龙江多宝山一期
有限责任公司 限公司嫩江支行 00060039 200MW 风光项目
截至2023年12月31日止，募集资金在各银行专户的存储情况如下：
单位：
万元账户名称开户银行账号金额福建龙净环保股份有限公中国建设银行龙岩第一支
35050169770709399999-
司行中国工商银行龙岩新罗支
德长环保股份有限公司1410010119245319221-行福建龙净环保股份有限公
中国银行龙岩分行432578891675-司福建龙净环保股份有限公
兴业银行龙岩分行营业部171100100100670643-司福建龙净环保股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告福建龙净环保股份有限公中国农业银行股份有限公
137006010400215431104.91
司司龙岩龙津支行黑龙江多铜新能源有限责中国建设银行股份有限公
350501697707099666661957.27
任公司司龙岩第一支行黑龙江多铜新能源有限责中国工商银行股份有限公
09130366192000600390.34
任公司司嫩江支行福建龙净储能科技有限公兴业银行股份有限公司龙
171100100100912012894.31
司岩分行
合计3956.83
注1：本期中国民生银行龙岩新罗支行已销户。
三、2023年度募集资金的实际使用情况
截至2023年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币102607.99万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2023年7月14日，公司第九届董事会第三十一次会议、第九届监事会第十
八次会议审议通过《关于部分募投项目变更的议案》，为促进公司后续生产经营的长远发展，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（中国证监会公告[2022]15号）以及公司《募集资金管理制度》的有关规定，结合公司实际生产经营情况，同意此次公司募集资金投资项目的变更，并经2023年7月26日召开的公司2023年第二次临时股东大会和2023年8月1日召开的“龙净转债”2023年第一次债券持有人会议审议通过。
（1）原募集资金投资项目变更情况如下：
单位：万元已累计投入金额募集资金计已累计投入序号项目名称与计划投入金额变更情况划投入金额金额的差额福建龙净环保股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
1平湖市生态能源项目80000.0044609.0235390.98终止项目并将节余资金用于“黑龙江多宝龙净环保输送装备及
2 60000.00 12073.76 47926.24 山 一期 200MW 风光
智能制造项目项目”调减10000万元投入金额用于“黑龙江多龙净环保高性能复合 宝山一期 200MW 风
320000.00-20000.00环保吸收剂项目光项目”，建设完成期限延长至2024年7月
30日
龙净环保 VOCs 吸附 终止项目并将募集资
4浓缩装置和氧化焚烧25000.00-25000.00金用于“电池研发及装置生产线项目中试线项目”
5补充流动资金15000.0012970.00//
合计200000.0069652.78128317.22/
（2）募集资金投资项目变更后情况如下：
单位：万元募集资金计划序号项目名称投入金额
1龙净环保高性能复合环保吸收剂项目10000.00
2 黑龙江多宝山一期 200MW 风光项目 100000.00
3电池研发及中试线项目27530.35
小计137530.35
截至2023年12月31日止，本公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情况详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
福建龙净环保股份有限公司董事会
2024年3月23日附表1：
2023年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额200000.00本年度投入募集资金总额35533.45
变更用途的募集资金总额118317.22
已累计投入募集资金总额102607.99
变更用途的募集资金总额比例59.16%已变更截至期末累计截至期项目可项目，含募集资金截至期末截至期末累投入金额与承末投入项目达到预行性是承诺投资项调整后投资本年度投本年度实现是否达到部分变承诺投资承诺投入计投入金额诺投入金额的进度定可使用状否发生目总额入金额的效益预计效益
更（如总额金额(1)(2)差额(3)＝(%)(4)＝态日期重大变
有）(2)-(1)(2)/(1)化平湖市生态
80000.0044609.0244609.021896.1944609.020.00100.002021年1月2937.62否（注1）否
能源项目黑龙江龙净环保输多宝山
送装备及智60000.0012073.7612073.76682.0512073.760.00100.00注2550.93不适用否一期能制造项目
200MW
龙净环保高风光项性能复合环
目20000.0010000.0010000.000.000.00-10000.00不适用注3不适用不适用否保吸收剂项目龙净环保
VOCs 吸附 电池研浓缩装置和发及中
25000.000.000.000.000.000.00不适用不适用不适用不适用已终止
氧化焚烧装试线项置生产线项目目
黑龙江多宝-70695.482024年第二
新增100000.00100000.0029304.5229304.5229.30不适用否山一期季度
1-1福建龙净环保股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
募集资金总额200000.00本年度投入募集资金总额35533.45
变更用途的募集资金总额118317.22
已累计投入募集资金总额102607.99
变更用途的募集资金总额比例59.16%已变更截至期末累计截至期项目可项目，含募集资金截至期末截至期末累投入金额与承末投入项目达到预行性是承诺投资项调整后投资本年度投本年度实现是否达到部分变承诺投资承诺投入计投入金额诺投入金额的进度定可使用状否发生目总额入金额的效益预计效益
更（如总额金额(1)(2)差额(3)＝(%)(4)＝态日期重大变
有）(2)-(1)(2)/(1)化
200MW 风光
项目电池研发及
新增27530.3527530.353650.693650.69-23879.6613.262024年3月不适用不适用否中试线项目
补充流动资12970.00
不适用15000.0015000.0015000.00-100.00不适用不适用不适用不适用金（注4）
合计—200000.00209213.13200000.0035533.45102607.99-104575.14——3488.55——
注3：龙净环保高性能复合环保吸收剂项目建设尚未利用可转债募集资金，2020年至2022年间，由于吸收剂的终端客户分布较为分散，下游需求释放不及预期，公司适当后延该项目的投资进度。本年度以来，与龙净环保干法超净工艺配套的高性能复合环保吸收剂市场回暖，公司同步健全高性能复合吸收剂生产线生产管理制度和原料供应渠道，保障生产线生产满足市场开拓的需要，以高效推进项目原有规模的投资建设。结合公司目前“环保+新能源”双轮驱动战略的实施，对“龙净环保高性未达到计划进度原因(分具体项目) 能复合环保吸收剂项目”调减募集资金 10000 万元用于“黑龙江多宝山一期 200MW 风光项目”，以提升募集资金于多业务板块的使用效率。基于该项目建设完成期限为2023年7月30日，同步适当后延项目建设完成期限存在必要性，经研究，公司决定将上述募投项目的建设完成期限延长至2024年7月30日，经2023年7月14日公司第九届董事会第三十一次会议及第九届监事会第十八次会议、
2023年7月26日2023年第二次临时股东大会、2023年8月1日“龙净转债”2023年第一次债券持
有人会议审议通过。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况2020年募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金17679.15
1-7福建龙净环保股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
募集资金总额200000.00本年度投入募集资金总额35533.45
变更用途的募集资金总额118317.22
已累计投入募集资金总额102607.99
变更用途的募集资金总额比例59.16%已变更截至期末累计截至期项目可项目，含募集资金截至期末截至期末累投入金额与承末投入项目达到预行性是承诺投资项调整后投资本年度投本年度实现是否达到部分变承诺投资承诺投入计投入金额诺投入金额的进度定可使用状否发生目总额入金额的效益预计效益
更（如总额金额(1)(2)差额(3)＝(%)(4)＝态日期重大变
有）(2)-(1)(2)/(1)化万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明1
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况说明2用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因说明3
注1：平湖市生态能源项目承诺效益低于实际效益系营业成本较预期高导致实际效益较低。
注2：龙净环保输送装备及智能制造项目累计实现的效益较承诺效益差异较大，系焊管全自动智能募集资金其他使用情况制造生产线、管式析架全自动智能制造生产线等生产线尚未投建产生效益，以及托辊生产线产能未饱和，固定成本较多导致实际效益较低。注4：扣除发行费用2030万元后实际补充流动资金金额为
12970.00万元。
1-8福建龙净环保股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告说明1：2023年3月16日，公司召开第九届董事会第二十五次会议、第九届监事会第十五次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。按照募投项目资金投入的进度，预计未来一年公司尚有部分募集资金处于临时闲置状态，为提高募集资金使用效率，降低财务费用，在保证本次募投项目建设和运营资金需求的前提下，公司拟继续使用部分闲置募集资金在不超过60000.00万元额度范围内临时用于补充流动资金，使用期限不超过12个月（自资金划出公司募集资金专户日起至资金划回至募集资金专户日止）。公司独立董事就该事项发表了独立意见、监事会就该事项做出决议及保荐机构经核查出具了专项核查意见，均对该事项发表了同意意见。
截至2023年12月31日，本公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金共计24699.8万元。
说明2：2023年3月16日，公司召开第九届董事会第二十五次会议、第九届监事会第十五次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意使用不超过人民币100000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，在决议有效期内该资金额度可以循环滚动使用。公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，将部分闲置的募集资金用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品。投资决议有效期自公司第九届董事会第二十五次会议审议通过之日起12个月内有效。闲置募集资金管理到期后归还到募集资金账户。公司独立董事就该事项发表了独立意见、监事会就该事项做出决议及保荐机构经核查出具了专项核查意见，均对该事项发表了同意意见。
截至2023年12月31日，公司及子公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品尚未赎回及尚未划回募集资金专户的金额合计为人民币76500.00万元，具体情况如下：
单位：万元受托方名称产品类型金额预计年化收益率产品期限收益类型
1-9福建龙净环保股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
华夏银行股份有限公司
大额存单10000.003.10%2023/8/11~2026/8/11保本保收益龙岩分行中国农业银行股份有限
大额存单20000.002.90%2023/8/16~2026/8/16保本保收益公司龙岩金融中心支行中国农业银行股份有限
大额存单4000.002.90%2023/8/18~2026/8/18保本保收益公司龙岩金融中心支行兴业银行股份有限公司
大额存单6500.003.10%2023/8/18~2026/8/18保本保收益龙岩分行营业部中国农业银行股份有限
大额存单5000.002.90%2023/8/21~2026/8/21保本保收益公司龙岩金融中心支行中国农业银行股份有限
大额存单1000.002.90%2023/8/21~2026/8/21保本保收益公司龙岩金融中心支行中国建设银行股份有限
大额存单15000.002.90%2023/8/25~2026/8/25保本保收益公司龙岩第一支行中国建设银行股份有限
大额存单15000.002.90%2023/8/31~2026/8/31保本保收益公司龙岩第一支行
合计76500.00
注1：大额存单均可提前支取。
说明3：截至2023年12月31日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：
单位：万元账户名称开户银行账号金额
福建龙净环保股份有限公司中国建设银行龙岩第一支行35050169770709399999-
1-10福建龙净环保股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
德长环保股份有限公司中国工商银行龙岩新罗支行1410010119245319221-
福建龙净环保股份有限公司中国银行龙岩分行432578891675-
福建龙净环保股份有限公司兴业银行龙岩分行营业部171100100100670643-
福建龙净环保股份有限公司中国农业银行股份有限公司龙岩龙津支行137006010400215431104.91
黑龙江多铜新能源有限责任公司中国建设银行股份有限公司龙岩第一支行350501697707099666661957.27
黑龙江多铜新能源有限责任公司中国工商银行股份有限公司嫩江支行09130366192000600390.34
福建龙净储能科技有限公司兴业银行股份有限公司龙岩分行171100100100912012894.31
合计3956.83
注1：本期中国民生银行龙岩新罗支行已销户。
1-11福建龙净环保股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
附表2：
2023年度变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
对应的原变更后项目拟投截至期末计划累本年度实际投实际累计投投资进度(%)项目达到预定可使用状本年度实现是否达到预计变更后的项目可行性变更后的项目
项目入募集资金总额计投资金额(1)入金额入金额(2)(3)=(2)/(1)态日期的效益效益是否发生重大变化黑龙江多宝山
一期 200MW 说明 100000.00 100000.00 29304.52 29304.52 29.30 2024 年第二季度 不适用 不适用 否风光项目电池研发及中
说明27530.3527530.353650.693650.6913.262024年3月不适用不适用否试线项目
合计—127530.35127530.3532955.2132955.2125.84———
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分说明
具体募投项目)
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投不适用
项目)变更后的项目可行性发生重大变化的情况不适用说明
说明：（1）平湖市生态能源项目已完工投入使用，鉴于该项目已投资完成并顺利实现投产，募集资金投资项目予以终止。基于审慎原则和合理利用募集资金原则，为提高募集资金使用效率，公司拟将上述募集资金投资项目终止后的剩余资金用于“黑龙江多宝山一期 200MW 风光项目”，经 2023 年 7月14日公司第九届董事会第三十一次会议及第九届监事会第十八次会议、2023年7月26日2023年第二次临时股东大会、2023年8月1日“龙净转债”2023
年第一次债券持有人会议审议通过。
1-12福建龙净环保股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
（2）龙净环保输送装备及智能制造项目中的托辊全自动化智能制造生产线已完成建设，焊管全自动智能制造生产线、管式析架全自动智能制造生产
线等生产线尚未投建。目前，公司已具备年产120万支优质托辊的能力，实现了智能化、柔性化、高效率、环保型整线全自动生产。公司经过全面的市场调研分析，认为公司目前的托辊产能已经可以满足当前及未来较长一段时间内的市场需求，同时由于现有生产车间场地有限，无法进一步扩大产能规模。结合市场情况及公司自身实际，公司决定对该募集资金投资项目予以终止。基于审慎原则和合理利用募集资金原则，提高募集资金使用效率，公司拟将上述募集资金投资项目终止后的剩余资金用于“黑龙江多宝山一期 200MW 风光项目”，经 2023 年 7 月 14 日公司第九届董事会第三十一次会议及第九届监事会第十八次会议、2023年7月26日2023年第二次临时股东大会、2023年8月1日“龙净转债”2023年第一次债券持有人会议审议通过。
（3）龙净环保高性能复合环保吸收剂项目建设尚未利用可转债募集资金，2020年至2022年间，由于吸收剂的终端客户分布较为分散，下游需求释
放不及预期，公司适当后延该项目的投资进度。本年度以来，与龙净环保干法超净工艺配套的高性能复合环保吸收剂市场回暖，公司同步健全高性能复合吸收剂生产线生产管理制度和原料供应渠道，保障生产线生产满足市场开拓的需要，以高效推进项目原有规模的投资建设。结合公司目前“环保+新能源”双轮驱动战略的实施，对“龙净环保高性能复合环保吸收剂项目”调减募集资金 10000 万元用于“黑龙江多宝山一期 200MW 风光项目”，以提升募集资金于多业务板块的使用效率。基于该项目建设完成期限为2023年7月30日，同步适当后延项目建设完成期限存在必要性，经研究，公司决定将上述募投项目的建设完成期限延长至2024年7月30日，经2023年7月14日公司第九届董事会第三十一次会议及第九届监事会第十八次会议、2023年7月
26日2023年第二次临时股东大会、2023年8月1日“龙净转债”2023年第一次债券持有人会议审议通过。
（4）龙净环保 VOCs 吸附浓缩装置和氧化焚烧装置生产线项目未投建，该项目是公司结合 2019 年市场环境、VOCs 治理行业发展前景及公司发展战
略等因素制定的。项目立项阶段，公司结合客观实际进行了充分研究与论证，但由于近年来经济形势变化、环保市场竞争、技术发展迭代等因素，一定程度上制约了项目建设，公司与部分专家机构的技术合作进度等方面较预期有所放缓。因此，公司认为未来该项目的技术开发、建设周期存在不确定性，公司决定终止实施“龙净环保 VOCs 吸附浓缩装置和氧化焚烧装置生产线项目”，相关研究方向继续通过自有资金投入。基于审慎原则和合理利用募集资金
1-13福建龙净环保股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告原则，为提高募集资金的使用效率，公司拟将上述募集资金投资项目终止后的剩余资金用于“电池研发及中试线项目”，经2023年7月14日公司第九届董
事会第三十一次会议及第九届监事会第十八次会议、2023年7月26日2023年第二次临时股东大会、2023年8月1日“龙净转债”2023年第一次债券持有人会议审议通过。