普门科技:深圳普门科技股份有限公司独立董事2023年度述职报告（尹伟）

深圳普门科技股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
本人尹伟作为深圳普门科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，2023年严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等的规定，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事的专业职能，客观、独立和审慎地行使股东大会和董事会赋予的权力和义务，为公司的经营决策和规范化运作提出了合理的意见和建议，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
本人因任期届满于2023年11月9日公司召开2023年第二次临时股东大会
选举产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司董事会独立董事及各专门委员会中相关职务。现将本人在2023年度的工作情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
尹伟先生，本科学历。尹伟先生历任上海远大自动化工程有限公司工程师、上海市英可瑞冶金自动化有限公司经理，自2002年创立深圳市英可瑞科技股份有限公司至今，担任英可瑞董事长兼总经理。2017年10月至2023年11月，任公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，符合相关法律、法规规定的任职资格和独立性等要求，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事2023年度履职概况
（一）会议出席及表决情况
1、出席董事会会议、股东大会情况
报告期内，作为独立董事，我在审议相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策，无对董事会各项议案提出异议的事项也没有反对、弃权的情况。不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。
报告期内，公司共召开10次董事会会议和3次股东大会会议。我出席会议的情况如下：
参加股东大参加董事会会议情况独立董事会会议情况姓名应参加董事会亲自出席缺席是否连续两次未出席股东大次数次数次数亲自参加会议会的次数尹伟770否3
2、出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
（1）出席董事会专门委员会会议情况
公司董事会下设战略与 ESG 委员会（原为“战略委员会”）、审计委员
会、提名委员会、薪酬与考核委员会。报告期内，董事会专门委员会共召开9次会议，其中 1 次战略与 ESG 委员会会议，2 次薪酬与考核委员会会议，5 次审计委员会会议，1次提名委员会。我出席会议的情况如下：
专门委员会名称应参加会议次数本人出席会议次数审计委员会44薪酬与考核委员会22提名委员会11
战略与 ESG 委员会 - -
报告期内，我按照公司董事会各专门委员会议事规则的有关要求，本着审慎客观、勤勉尽责的态度，充分发挥自身专业作用。在会议召开前，认真仔细审阅了会议议案及相关材料，对会议相关审议事项进行较为全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询。（2）出席独立董事专门会议情况根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内未召开独立董事专门会议，除发表独立意见外，公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。随着公司《独立董事工作制度》的修订，将在后续严格按照相关要求开展独立董事专门会议工作。
3、会议表决情况
报告期内，我本着勤勉务实和诚信负责的原则，认真审议董事会、专门委员会的各项议案及公司其他事项，没有提出异议，对2023年各次董事会及专门委员会会议审议的相关议案均投了同意票。
（二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，我与公司内部审计及会计师事务所就公司财务、业务状况进行多次沟通，与会计师事务所就公司财务情况、审计计划等事项进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（三）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，我作为独立董事参加了公司2023年半年度、2023年第三季度报告业绩说明会，参与解答投资者提问。
（四）现场工作情况以及公司配合情况
报告期内，我高度关注公司的日常经营活动、治理架构以及内控建设情况，通过现场交流、电话等多种沟通方式及时与公司审计部、管理层沟通相关问题。我充分利用参加董事会及和专门委员会会议，以及出席股东大会会议等机会，与公司董事、监事、高管及相关人员保持长效沟通，及时了解公司生产经营状况、财务情况，董事会、股东大会决议的执行情况及各类重大事项的进展情况，针对实际运行中遇到的问题及时提出专业的建议和想法，积极发挥独立董事的作用。
公司董事及管理层高度重视与我的沟通交流，高度尊重我的指导意见或建议，及时通过电话、电子邮件等方式保持联系，在相关会议召开前依法及时提前报送/交付会议议案及相关文件材料，充分保证了独立董事的知情权，为我的履职提供了完备的条件和大力的支持，有利于我以专业能力和经验做出独立的表决意见。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
公司于2023年10月24日召开第二届董事会第二十六次会议、于2023年11月9日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于全资子公司增资暨关联交易的议案》，同意公司与关联方刘先成、胡明龙、曾映以及由公司核心骨干员工组成的五个员工持股平台共同对全资子公司深圳普门生物科技有限公司（下称“普门生物”）进行增资。具体内容详见公司于2023年10月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司关于全资子公司增资暨关联交易的公告》（公告编号：2023-063）。
我了解公司与关联方对全资子公司增资的目的后认为，该增资暨关联交易事项是基于公司与普门生物的发展战略和长远规划及普门生物实际业务开展情
况进行的，有利于满足普门生物的资金需求，加快推进普门生物的业务发展，增强其可持续发展能力，同时充分调动公司管理层及核心员工的积极性，进一步促使普门生物与公司协同发展。交易定价公允合理，决策程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，不影响公司独立性，不会对公司财务的情况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
（二）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《公司2022年年度报告》《公司2023年第一季度报告》《公司2023年半年度报告》《公司2023年第三季度报告》及《公司
2022年度内部控制评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。
上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《公司2022年年度报告》经公司2022年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见，公司对定期报告的编制和审议程序合法合规，定期报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，客观公允地反映了报告期内财务状况和经营成果等事项，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）续聘2023年度审计机构的情况
公司于2023年4月26日召开第二届董事会第二十次会议、于2023年5月22日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。具体内容详见公司于2023年4月28日披露在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《公司关于续聘 2023 年度审计机构的公告》（公告编号：2023-012）。
我认真审查相关资料后认为，天健会计师事务所具备证券期货相关业务审计从业资格，具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，能够满足公司财务审计和内控审计的工作需要聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2023年度审计机构符合相关法律规定和审议程序，不会影响公司正常的会计报
表的审计质量，不会损害全体股东和投资者的合法权益。
（四）提名董事
公司于2023年10月24日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》及
《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，经公司董事会提名委员会对第三届董事会董事候选人的任职资格审查，董事会同意提名刘先成先生、胡明龙先生、曾映先生、李大巍先生、项磊先生、王红女
士为公司第三届董事会非独立董事候选人，同意提名蔡翘梧先生、杨光辉先生、邹海燕先生为公司第三届董事会独立董事候选人，其中邹海燕先生为会计专业人士。自公司2023年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。具体内容详见公司于2023年10月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-065）。我对公司第三届董事会董事候选人的教育背景、工作经历等方面进行了解后，认为：董事候选人均具有履行董事职责的任职条件及工作经验不存在《公司法》以及《规范运作》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不是失信被执行人，均符合相关法律、法规和规定要求的任职资格。公司董事候选人的提名程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。
（五）董事、高级管理人员薪酬情况公司于2023年4月26日召开第二届董事会第二十次会议审议了《关于公司董事、监事2023年度薪酬方案的议案》、审议通过了《关于公司高级管理人员2023年度薪酬方案的议案》，于2023年5月22日召开2022年年度股东大会审议通过了《关于公司董事、监事2023年度薪酬方案的议案》。
根据《上市公司治理准则》《公司章程》等的相关规定，作为公司的独立董事，对于公司董事、高级管理人员薪酬情况，基于独立客观的立场，我认为公司董事、高级管理人员的薪酬方案是结合公司目前的执行水平并参考同行业
上市公司水平制定的，有利于充分发挥董事、高级管理人员工作积极性，符合公司长远发展需要，不会损害公司和中小股东的利益。
（六）股权激励情况
报告期内，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十次会议以及2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司
2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司于2023年9月12日召开第二届董事会第二十三次会议与第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。
我秉持审慎负责的态度，对前述事项发表了独立意见认为，上述激励计划利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成中长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。该激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为股票期权激励对象的条件。
此外，报告期内，公司进入行权期的股权激励计划具体情况如下：
计划名称行权期相关审议程序行权起止日期
2022年10月28日，公司召开第二届董事
会第十九次会议和第二届监事会第十七次首次授会议，审议通过了《关于公司2021年股票予的2022年12月19日至期权激励计划首次授予股票期权第一个行
第一个2023年10月10日权期行权条件成就的议案》，同意公司行权期
2021年股票期权激励计划首次授予的股票
期权第一个行权期的行权条件成就。
2023年9月22日，公司召开第二届董事
会第二十四次会议、第二届监事会第二十首次授2021年股二次会议审议通过了《关于公司2021年股予的2023年10月25日至票期权激票期权激励计划首次授予股票期权第二个
第二个2024年10月10日励计划行权期行权条件成就的议案》，同意公司行权期
2021年股票期权激励计划首次授予的股票
期权第二个行权期的行权条件成就。
2023年6月8日，公司召开第二届董事会
第二十一次会议、第二届监事会第十九次预留授会议审议通过了《关于公司2021年股票期予的2023年7月11日至权激励计划预留授予股票期权第一个行权
第一个2024年1月20日期行权条件成就的议案》，同意公司2021行权期年股票期权激励计划预留授予的股票期权
第一个行权期的行权条件成就。
2023年6月8日，公司召开第二届董事会
第二十一次会议、第二届监事会第十九次首次授2022年股会议审议通过了《关于公司2022年股票期予的2023年7月11日至票期权激权激励计划首次授予股票期权第一个行权
第一个2024年5月8日励计划期行权条件成就的议案》，同意公司2022行权期年股票期权激励计划首次授予的股票期权
第一个行权期的行权条件成就。
我对上述股权激励计划的行权价格调整、部分股票期权注销以及行权条件
成就等事项发表了独立意见，认为相关事项均符合《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件的有关规定，公司已履行了必要的审议程序并及时披露了相关公告，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、总体评价和建议
报告期内，我作为公司董事会独立董事，严格按照相关法律法规和公司制度的规定，保持独立性，本着客观、公正的原则，认真履职、勤勉尽责，积极履行独立董事职责，与公司董事会、监事会及管理层之间保持良好的沟通协作，充分发挥了独立董事作用，为公司董事会2023年度的各项科学决策提供专业支持和独立判断，确保公司的规范运作和健康发展，切实有效地维护公司及全体股东尤其是中小股东的利益。
本人自2017年10月起担任公司独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》中关于“独立董事连任时间不得超过六年”的规定，于2023年11月9日公司股东大会选举产生第三届董事会董事成员之日起自然卸任，本人不再担任公司独立董事及相应董事会委员会职务。任职期内，公司董事会、监事会、管理层以及相关部门对独立董事履行职责给予了积极配合和大力支持，在此表示衷心感谢并希望公司在新一届董事会领导下继续稳健经营、规范运作，使公司持续、稳定、健康发展。
独立董事（签名）：
尹伟
2024年3月20日