海陆重工:2023年度监事会工作报告

苏州海陆重工股份有限公司
2023年度监事会工作报告
报告人：傅有国
各位股东及股东代理人：
我受公司监事会的委托作如下2023年度监事会工作报告。
2023年度，公司监事会按照《公司法》《公司章程》的规定，本着对全体股
东负责的精神，认真履行监督职能。本年度共召开四次监事会会议，列席了报告期内召开的董事会与股东大会，对公司重大的经济活动、董事和高级管理人员履行职责进行了有效监督，对企业的规范运作和发展起到积极作用。
一、监事会的工作情况
（1）公司于2023年4月8日召开第六届监事会第六次会议，会议审议并通
过了如下事项：
1、公司2022年年度报告全文及其摘要的议案；
2、关于公司2022年度监事会工作报告的议案；
3、关于公司2022年度财务决算报告的议案；
4、关于公司2023年度财务预算报告的议案；
5、关于公司2022年度利润分配及资本公积金转增股本的预案；
6、关于公司2022年度内部控制自我评价报告的议案。
会议决议公告刊登在2023年4月11日的《证券时报》、《证券日报》和巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（2）公司于2023年4月20日召开第六届监事会第七次会议，会议审议并
通过了如下事项：
1、关于公司2023年第一季度报告的议案。
（3）公司于2023年8月3日召开第六届监事会第八次会议，会议审议并通
过了如下事项：
1、关于公司2023年半年度报告全文及其摘要的议案。
（4）公司于2023年10月26日召开第六届监事会第九次会议，会议审议并
通过了如下事项：
1、关于公司2023年第三季度报告的议案。
会议决议公告刊登在2023年10月28日的《证券时报》、《证券日报》和巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
1二、监事会对公司2023年度有关事项的监督意见
1、公司依法运作情况
公司监事会严格按照《证券法》《公司法》及有关法律法规和制度认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对2023年依法运作情况进行监督。
经检查，监事会认为：报告期内，公司建立了较为完善的内部控制制度；三会运作规范、决策合理、程序合法，董事会认真执行股东大会的各项决议；公司董事及高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规规定或损害公司及股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
2023年，监事会认真细致地检查和审核了公司的会计报表及财务资料，监
事会认为：公司财务制度健全，内控体系完善，财务运作规范，财务状况良好；
公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，2023年度财务报告能够反映公司的财务状况和经营成果；目前公司会计无重大遗漏和
虚假记载，公司财务状况、经营成果良好。
3、募集资金使用情况本年度，公司未有募集资金使用情况发生。
4、关联交易情况
报告期内，公司因客观情况所发生的关联交易均按有关关联交易协议执行，定价公平，未发现损害本公司及股东利益的情况。
5、对内部控制自我评价报告的意见
监事会对董事会编制的内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和
运行情况进行了审核，认为：公司已基本建立健全了内部控制制度，能够适应当前公司管理的要求和发展的需要，且各项内部控制制度在营运环节中得到了有效的执行，公司内部控制自我评价报告真实、客观的反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，及时登记并报备公司内幕信息知情人档案，报告期内严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。
三、2024年工作计划
22024年，监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》等的相关规定，诚
信勤勉地履行监事会各项职责，恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。
特此报告。
苏州海陆重工股份有限公司监事会
监事会主席：傅有国
2024年3月20日
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