金盘科技:浙商证券股份有限公司关于海南金盘智能科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

浙商证券股份有限公司
关于海南金盘智能科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）作为海南金
盘智能科技股份有限公司（以下简称“金盘科技”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规，对金盘科技2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2021年3月IPO募集资金根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕94号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票4257.00万股，发行价格为每股10.10元，募集资金总额为429957000.00元，扣除发行费用（不含增值税）79577075.48元后，实际募集资金净额为350379924.52元。上述募集资金已于2021年3月4日汇入公司募集资金监管账户，上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了中汇会验[2021]0625号《验资报告》。
2、2022年9月可转债募集资金根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1686号），公司向不特定对象共计发行可转换公司债券9767020张，每张债券面值为100元，募集资金总额为976702000.00元，扣除发行费用（不含增值税）20704106.68元后，募集资金净额为955997893.32元。上述募集资金已于2022年9月22日汇入公司募集资金监管账户，上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审1验，并出具了中汇会验[2022]6901号《海南金盘智能科技股份有限公司债券募集资金到位情况验证报告》。
（二）募集资金使用情况和结余情况
1、2021 年 3 月 IPO 募集资金使用情况和结余情况如下：
单位：元项目项目序号金额
募集资金净额 A 350379924.52
募投项目支出 B1 213205573.69
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净额 B2 25000000.00
截至期初 暂时补充流动资金支出净额 B3 85704742.74
累计发生 手续费支出金额 B4 7951.89
额(B） 暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 B5 6493294.53
募集资金专项账户利息收入 B6 1545880.53
小计 B=B1+B2+B3+B4-B5-B6 315879093.26
募投项目支出 C1 93051485.63
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净额 C2 -25000000.00
暂时补充流动资金支出净额 C3 -40997198.08本期发生
手续费支出金额 C4 1055.00
额（C）
暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 C5 130794.51
募集资金专项账户利息收入 C6 431008.62
小计 C=C1+C2+C3+C4-C5-C6 26493539.42
募投项目支出 D1=B1+C1 306257059.32
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净额 D2=B2+C2 -
截至期末 暂时补充流动资金支出净额 D3=B3+C3 44707544.66
累计发生 手续费支出金额 D4=B4+C4 9006.89
额（D） 暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 D5=B5+C5 6624089.04
募集资金专项账户利息收入 D6=B6+C6 1976889.15
小计 D=B+C 342372632.68
应结余募集资金 E=A-D 8007291.84
实际结余募集资金 F 8007291.84
实际结余募集资金中包含的尚未支付发行费用 G -
差异 H=F-E-G -
2、2022年9月可转债募集资金使用情况和结余情况如下：
单位：元项目项目序号金额
募集资金净额 A 955997893.32
募投项目支出 B1 254438893.17截至期初
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净额 B2 650000000.00累计发生
暂时补充流动资金支出净额 B3 -
额(B）
手续费支出金额 B4 4199.77
2项目项目序号金额
暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 B5 535561.65
募集资金专项账户利息收入 B6 1323176.60
小计 B=B1+B2+B3+B4-B5-B6 902584354.69
募投项目支出 C1 446272131.33
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净额 C2 -650000000.00
暂时补充流动资金支出净额 C3 261192435.64本期发生
手续费支出金额 C4 12006.58
额（C）
暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 C5 7538369.56
募集资金专项账户利息收入 C6 1207233.21
小计 C=C1+C2+C3+C4-C5-C6 48730970.78
募投项目支出 D1=B1+C1 700711024.50
暂时闲置募集资金进行现金管理投资支出净额 D2=B2+C2 -
截至期末 暂时补充流动资金支出净额 D3=B3+C3 261192435.64
累计发生 手续费支出金额 D4=B4+C4 16206.35
额（D） 暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益 D5=B5+C5 8073931.21
募集资金专项账户利息收入 D6=B6+C6 2530409.81
小计 D=B+C 951315325.47
应结余募集资金 E=A-D 4682567.85
实际结余募集资金 F 4682567.85
实际结余募集资金中包含的尚未支付发行费用 G -
差异 H=F-E-G -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《海南金盘智能科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，对公司募集资金存储、使用及管理等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的要求进行募集资金存储、使用和管理。
1、2021年3月IPO募集资金
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及
有关法律法规的规定，募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储管理，
3公司及其子公司武汉金盘智能科技有限公司已于2021年3月与浙商证券及专户存
储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2、2022年9月可转债募集资金
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及
有关法律法规的规定，募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储管理，公司及其子公司武汉金盘智能科技有限公司、桂林君泰福电气有限公司已与浙商证
券及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金的专户存储情况
1、2021 年 3 月 IPO 募集资金的专户存储情况
截至2023年12月31日，公司有3个募集资金专户，募集资金存储情况如下：
单位：元截至2023年12月开户银行银行账号账户类别备注
31日存储余额
交通银行海南省分行461899991013000399767募集资金专户6491775.50-
交通银行海南省分行461899991013000344680募集资金专户196.42-
交通银行海南省分行461899991013000344431募集资金专户1515319.92-
合计--8007291.84-
注：截至2023年12月31日，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金支出金额为
44707544.66元。
2、2022年9月可转债募集资金的专户存储情况
截至2023年12月31日，公司有6个募集资金专户，募集资金存储情况如下：
单位：元截至2023年12月开户银行银行账号账户类别备注
31日存储余额
中信银行海口分行营业部8115801011700082271募集资金专户201334.11-
农业银行海口科技支行21164001040017592募集资金专户121682.59-
中国银行海南省分行266288849311募集资金专户133445.84-
中信银行海口分行营业部8115801012500082311募集资金专户2254680.72-
交通银行海口南海支行461899991013001177491募集资金专户288044.65-
4截至2023年12月
开户银行银行账号账户类别备注
31日存储余额
建设银行海口南海支行46050100393600001560募集资金专户1683379.94-
合计--4682567.85
注1：截至2023年12月31日止，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金支出金额为
261192435.64元。
注2：农业银行海口科技支行系中国农业银行股份有限公司海口海秀支行管辖的支行，交通银行海口南海支行系交通银行股份有限公司海南省分行管辖的支行，建设银行海口南海支行系中国建设银行股份有限公司海口秀英支行管辖的支行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司2023年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1、附件2。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
2023年度，公司不存在募投项目的先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2021 年 3 月 IPO 募集资金
公司于2022年4月15日召开了第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币10000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。根据上述决议，公司在规定期限内实际使用了人民币9499.38万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2023年3月14日，公司已将上述暂时补充流动资金的人民币
9499.38万元募集资金提前全部归还至募集资金专用账户并及时披露。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2023-019）。
公司于2023年3月20日召开了第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十八次会议，审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币10000.00万元（含本数）的首发闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过
12个月。截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额
5为人民币4470.75万元。
2、2022年9月可转债募集资金
公司于2022年9月29日召开了第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第
二十三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币40000万元（含本数）闲置可转债募集资金暂时补充
流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。根据上述决议，公司在规定期限内实际使用了人民币34521.97万元的可转债闲置募集资金暂时补
充流动资金，截至2023年9月19日，公司已将上述暂时补充流动资金的人民币
34521.97万元募集资金提前全部归还至公司可转债募集资金专用账户并及时披露。
具体内容详见公司于 2023 年 9 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2023-066）。
公司于2023年9月27日召开了第二届董事会第四十二次会议、第二届监事会第三十三次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币28000.00万元（含本数）的可转债闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过
12个月。截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额
为人民币26119.24万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、2021年3月IPO募集资金
公司于2022年3月27日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第
十五次会议，审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币20000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过
12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司于2023年3月20日召开了第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十八次会议，审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
6议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全
的前提下，使用额度不超过人民币10000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置 IPO 募集资金进行现金管理，投资相关产品均已到期赎回，2023年度公司对部分暂时闲置 IPO募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见下表：
单位：元金融机构名称产品名称金额起息日到期日是否已赎回
2699226604结构性
交行海口南海支行25000000.002022/12/222023/2/23是存款63天
2699230416结构性
交行海口南海支行15000000.002023/1/202023/2/3是存款14天
2699234435结构性
交行海口南海支行20000000.002023/8/102023/8/24是存款14天
2、2022年9月可转债募集资金
公司于2022年9月29日召开了第二届董事会第三十次会议及第二届监事会第
二十三次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响可转债募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及
确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币96000万元的暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司于2023年9月27日召开了第二届董事会第四十二次会议、第二届监事会第三十三次会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币20000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限
7自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资
金可以循环滚动使用。
截至2023年12月31日，公司使用闲置可转债募集资金进行现金管理，投资相关产品均已到期赎回，2023年度公司对部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见下表：
单位：元金融机构名称产品名称金额起息日到期日是否已赎回
C22QX0115 共赢智信汇
中信银行海口分行率挂钩人民币结构性存款200000000.002022/10/12023/3/30是
11837期
C22QX0130 共赢智信汇
中信银行海口分行率挂钩人民币结构性存款100000000.002022/10/12023/1/3是
11852期
“汇利丰”2022年第5435
农业银行海口科技支行期对公定制人民币结构性50000000.002022/10/282023/5/5是存款产品
建设银行海口南海支行4600024002022102500150000000.002022/10/252023/4/25是
中国银行海南省分行 CSDPY20221425 30000000.00 2022/10/27 2023/4/30 是
2699225918结构性存款
交行海口南海支行50000000.002022/11/42023/5/8是
185天
C22N50115 共赢智信汇率
中信银行海口分行挂钩人民币结构性存款100000000.002022/11/52023/2/15是
12359期
C22M70117 共赢智信汇
中信银行海口分行率挂钩人民币结构性存款50000000.002022/12/72023/4/11是
12743期
C22MJ0103 共赢智信汇
中信银行海口分行率挂钩人民币结构性存款20000000.002022/12/222023/3/24是
12899期
中信银行海口分行单位七天通知存款10000000.002023/1/192023/1/31是共赢智信利率挂钩人民币
中信银行海口分行20000000.002023/6/122023/7/14是结构性存款36302期
建行南海支行单位七天通知存款30000000.002023/4/272023/5/11是
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2023年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2023年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
8的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2023年度，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2023年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2023年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《管理办法》的相关规定和
要求存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、收购资产运行状况及相关承诺履行情况说明公司不存在收购资产运行状况及相关承诺履行情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：公司2023年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）9（此页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于海南金盘智能科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
苗淼陆颖锋浙商证券股份有限公司年月日
10附件1
募集资金使用情况对照表
2021 年 3 月 IPO 募集资金
2023年度
编制单位：海南金盘智能科技股份有限公司单位：万元
募集资金总额35037.99本年度投入募集资金总额9305.15
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额30625.71
变更用途的募集资金总额比例-已变更募集资金截至期末累计投入项目达到项目可行截至期末承截至期末截至期末投入是否达
项目(含承诺投资调整后投本年度金额与承诺投入金预定可使本年度实性是否发
承诺投资项目诺投入金额累计投入金额进度(%)到预计部分变总额资总额投入金额额的差额用状态日现的效益生重大变
(1)(2)(4)＝(2)/(1)效益
更)(3)＝(2)-(1)期化节能环保输配电设备智2023年否39672.5520611.8720611.873614.1721246.11634.24103.08不适用不适用否能制造项目12月
2023年
研发办公中心建设项目否14426.1214426.1214426.125690.989379.59-5046.5365.02不适用不适用否
12月
合计-54098.6735037.9935037.999305.1530625.71-4412.2887.41----
未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
11对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用项目资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注3：节能环保输配电设备智能制造项目截至期末投入进度超100.00%系使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益投入所致。
12附件2
募集资金使用情况对照表
2022年9月可转债募集资金
2023年度
编制单位：海南金盘智能科技股份有限公司单位：万元
募集资金总额95599.79本年度投入募集资金总额44627.21
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额70071.10
变更用途的募集资金总额比例-已变更募集资金承截至期末累计投入项目达到项目可行截至期末承截至期末截至期末投入是否达
项目(含诺投资总额调整后投本年度金额与承诺投入金预定可使本年度实性是否发
承诺投资项目诺投入金额累计投入金额进度(%)到预计部分变资总额投入金额额的差额用状态日现的效益生重大变
(1)(2)(4)＝(2)/(1)效益
更)(3)＝(2)-(1)期化节能环保输配电设备智2023年否17982.0017600.8217600.828443.1411403.97-6196.8564.79不适用不适用否能制造项目12月储能系列产品数字化工
2023年
厂建设项目（武汉）项否40072.2039222.7539222.7516812.6227115.82-12106.9369.13不适用不适用否
12月
目储能系列产品数字化工
2023年8
厂建设项目（桂林）项否21686.0021226.3021226.306363.2714033.44-7192.8666.11908.07是否月目
永久性补流资金否17930.0017549.9217549.9213008.1817517.87-32.0599.82不适用不适用不适用否
合计-97670.2095599.7995599.7944627.2170071.10-25528.6973.30-908.07--
13未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用项目资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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