关于对广发证券股份有限公司予以监管警示的决定

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上海证券交易所
监管措施决定书
[2024]22号
关于对广发证券股份有限公司予以
监管警示的决定
当事人:
广发证券股份有限公司.
经查明,广发证券股份有限公司在参与首次公开发行证券网
下询价过程中,存在以下违规行为:
一是内部研究报告撰写不规范,未体现出在充分研究基础上
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理性报价.部分内部研究报告撰写不规范,存在逻辑推导过程缺
失、计算错误较多等问题.最终报价的集体决策过程缺失,逻辑
推导过程不完备,定价依据未充分支持最终报价结果.
二是询价流程不规范,相关内部控制存在缺失.询价相关内
部制度不健全,在研究报告撰写、定价决策机制、操作复核等重
要事项上缺少明确规定.报价复核操作记录滞后,通讯设备管控
不到位,内控执行方面存在缺失.
上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与
承销业务实施细则》(以下简称《实施细则》)第三条、第六条、
第七条规定.
鉴于上述违规事实和情节,根据《实施细则》第七十三条、
第七十四条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号发
行承销违规行为监管(试行)》等有关规定,上海证券交易所(以
下简称本所)决定采取以下监管措施:对广发证券股份有限公司
予以监管警示.
请你公司结合本决定书指出的违规事项,对照注册制首发股
票询价相关规则及工作要求,明确具体改进措施和责任人,积极
落实整改工作,并于收到本决定书之日起一个月内向本所提交整
改报告.
你公司应当引以为戒,做好内部规范整改,严格遵守法律法
规、本所业务规则及相关行业规范的规定,建立完备的内控制度
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流程,切实加强内部研究,规范报价流程管理,做到报价行为独
立、定价依据充分、决策流程完备,真正发挥机构投资者的专业
定价能力.
上海证券交易所
2024年3月22
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