航发控制:独立董事2023年度述职报告（蔡永民）

中国航发动力控制股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
（蔡永民）
根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司独立董事工作制度》本人作为中国
航发动力控制股份有限公司（以下简称航发控制或公司）独立董事，现将本人2023年履职情况报告如下：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
本人蔡永民，博士研究生。历任江南大学法学院教授，展鹏科技股份有限公司独立董事，江苏开炫律师事务所兼职律师。现任中国国际经济贸易法研究会常务理事；亚太科技独立董事；2018年11月至今任航发控制独立董事。
本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事的任职规定，已取得了独立董事资格证书，任职情况通过了深圳证券交易所审查备案。
（二）不存在影响独立性的情况
本人未在航发控制担任除独立董事以外的任何职务，与航发控制及其主要股东、控股股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍进行独立客观判断的关系。
2023年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足担任航发控制独立董事所应
具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形。
二、年度履职情况
（一）出席会议的情况
2023年，本人能够积极履职，认真审议各次会议的议案并提出合理建议，充分考
虑所审议事项对公司的影响以及存在的风险，对所议事项表示明确的个人意见。
1、出席董事会及股东大会情况
2023年，航发控制共召开董事会会议9次，本人应参加会议9次，实际参加会议
9次，无委托出席会议或缺席的情况。本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人对所有议
案都经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，无提出异议的事项。
本年度公司共召开股东大会4次，实际参加会议4次。2、出席董事会专门委员会情况本人作为审计委员会委员，勤勉尽责，积极开展工作，报告期内参加审计委员会会议5次，审议议案18项。在履职期内严格按照《上市公司独立董事管理办法》《公司董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定认真履行职责，切实履行了董事会审计委员会委员的职责，没有委托或缺席情况。
3、出席独立董事专门会议情况
2023年，航发控制召开了1次独立董事专门会议，本人积极参加了本次会议并对
调整2021年非公开发行募投项目部分建设内容及建设周期的议案进行了认真审议，投了赞成票，无提出异议的情形。
（二）发表独立意见情况
报告期内，本人对公司董事会议案资料进行了认真审核，并与公司进行充分沟通后，基于独立性和专业性，发表了独立意见，具体情况如下：
1、在2023年1月13日召开的第九届董事会第九次会议上，对2023年日常关联
交易预计情况、2023年关联租赁预计情况发表了事前认可及独立意见，对提名邓志伟
为第九届董事会非独立董事候选人发表了独立意见。
2、在2023年3月28日召开的第九届董事会第十次会议上，对2022年度利润分
配预案、提取与核销2022年减值准备情况、2022年度与关联财务公司关联存贷款风险
评估报告、2022年度内部控制评价报告、2022年度募集资金存放与使用情况专项报告、
控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况及2022年度内部董事和高级管理人员薪酬发表了独立意见。
3、在2023年4月25日召开的第九届董事会第十一次会议上，对提名李晓旻为公
司第九届董事会非独立董事候选人及聘任张晓冬为公司高级管理人员发表了独立意见。
4、在2023年8月8日召开的第九届董事会第十二次会议上，对变更会计政策发
表了独立意见，对聘请2023年度财务审计与内部控制审计会计师事务所发表了事前认可及独立意见。
5、在2023年8月25日召开的第九届董事会第十三次会议上，对控股股东及其他
关联方占用公司资金、公司对外担保情况、公司与关联财务公司关联存贷款风险评估报告及2023年上半年募集资金存放与使用情况专项报告发表了独立意见。
6、在2023年9月5日召开的第九届董事会第十四次会议上，对聘任刘浩、刘军
伟为高级管理人员发表了独立意见。7、在2023年10月25日召开的第九届董事会第十五次会议上，对使用暂时闲置募集资金进行现金管理、提名杨卫军为公司第九届董事会非独立董事候选人及调整董事会独立董事津贴发表了独立意见。
上述独立董事意见及事前认可意见具体内容刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（三）履职重点关注事项
报告期内，本人作为独立董事对航发控制相关重点事项进行了重点审核，具体情况如下：
1、应披露的关联交易
报告期内，航发控制审议通过了《关于2023年日常关联交易预计情况的议案》及《关于2023年关联租赁预计情况的议案》，本人对关联交易事项的资料进行了认真审核，并与公司进行了充分沟通，上述关联交易事项符合公司正常生产经营需要，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及股东尤其是中小股东权益的情形。上述事项公司已履行了信息披露义务并经股东大会审议通过。
2、公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，航发控制及相关方不涉及变更或者豁免承诺的方案。
3、财务报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，航发控制审计委员会审议了公司财务报告、定期报告中的财务信息及内部控制评价报告，本人认为财务报告及财务信息均符合相关法律法规要求，无重大遗漏和虚假记载，真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果；公司及子公司建立了合理的内部控制制度，对关联交易风险、募集资金使用风险、经营风险等重点领域可以起到有效控制，内部控制评价报告能够真实、全面、客观地反映公司内部控制的实际情况，同意提交董事会审议。
4、聘请会计师事务所报告期内，航发控制审计委员会审议通过了《关于聘请2023年度财务审计与内部控制审计会计师事务所的议案》，本人认为续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）可以保证公司审计业务的独立性和稳定性，其具备足够的独立性、专业胜任能力，同意提交董事会审议。
5、聘任或者解聘财务负责人
报告期内，航发控制未发生新聘或解聘财务负责人事项。6、因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
报告期内，航发控制未发生因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的事项。
（四）行使独立董事职权情况
报告期内，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
三、与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人高度重视与中小股东的沟通及交流，通过积极参加股东大会、参加年度及半年度业绩说明会等方式广泛与中小股东交流，积极与投资者互动，听取投资者的意见和建议，为公司健康发展贡献力量。
四、在上市公司现场工作的时间、内容等情况
本人保证有足够的时间和精力有效履职，最多同时在两家境内企业担任独立董事。
报告期内，本人积极参加了公司组织的现场调研2次，听取了子公司中国航发长春控制和中国航发红林两家单位经营情况汇报，深入现场了解募投项目实施情况。在现场调研过程中结合自身管理经验向公司提出意见建议，建议公司结合证监会、深交所新下发的部门规章和规范性文件，及时做好公司制度修订完善，同步做好公司制度的自评价工作，为公司的稳健发展提供决策参考，进一步促进公司规范运作。
2023年，本人在航发控制的现场工作时间不少于15日。工作内容包括但不限于前
述出席会议、参加现场调研和参加业绩说明会等活动、审阅材料、与各方沟通及其他工作等。
五、航发控制为独立董事履职提供支持的情况
2023年度，公司通过多途径为董事履职提供必要的保障支撑，构建了工作服务、业务培训、合规支持“三位一体”的董事支撑服务体系，为董事充分履行职责提供了坚实的组织保障。依托现场股东大会、董事会积极组织董事参加现场调研，通过“经营情况汇报+现场考察”的方式切实加深独立董事对公司行业现状、生产经营实际情况的了解，支撑科学决策。积极组织独立董事参加独立董事后续培训，不断提升合规意识。
六、总体评价和建议2023年度，本人始终坚持诚信、独立、勤勉的工作态度，按照相关法律法规要求
积极履行独立董事职责，认真审议各项议案，对相关事项发表了独立意见，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
2024年，本人将继续遵守法律、行政法规等规定，积极履职。建议公司加强市值管理，在内强质地做好经营发展的前提下，结合当前资本市场环境和公司经营变动情况，多方式加强与公司股东、投资者、分析师等的沟通交流，充分发挥独立董事的作用，争取投资者的理解与认同，维护全体公司股东特别是中小股东的合法权益，推动公司市值运行在合理区间。
最后感谢公司董事会、经理层及公司相关人员，在我2023年度履职的过程中给予的积极配合和支持！
独立董事：蔡永民
2024年3月26日