青松建化:青松建化独立董事何云2023年度述职报告

新疆青松建材化工(集团)股份有限公司新疆青松建材化工(集团)股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
何云
作为新疆青松建材化工(集团)股份有限公司(以下简称:“公
司”)的独立董事,本人按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办
法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》
等法律、规范性文件及《公司章程》、《独立董事年报工作制度》等的
规定,认真履行职责和义务,充分发挥独立董事的独立作用,现将本
人2023年度履行职责情况述职如下:
一、基本情况
何云:男,汉族,管理学博士,会计学教授,中国共产党党员.
2008年12月获得上海证券交易所独立董事资格培训证书.曾任职于
新疆财经大学,从事专业教学和科研工作.现任四川师范大学商学院
教授,四川省高级经济师评审委员会专家级成员,四川省高级会计师
评审委员会专家组成员；四川发展(集团)有限公司风控专家组成员,
四川省正高级会计师评审委员会专家组成员、委员,四川省正高级经
济师评审委员会专家组成员、委员,四川省高校经济学科类专业教育
指导委员会委员,国家会计学院成都基地外聘教授.先后担任新疆冠
农果茸集团股份有限公司、新疆准东石油技术股份有限公司、新疆中
泰化学股份有限公司、四川金宇汽车城(集团)股份有限公司的独立董
事.现任鹏博士电信传媒集团股份有限公司、四川西昌电力股份有限
公司、四川观想科技股份有限公司和四川国光农化股份有限公司独立
董事及青松建化独立董事.
二、独立性情况二、独立性情况
本人作为公司的独立董事,拥有相应专业知识和履行独立董事职
责的工作经验.本人未在公司担任除独立董事和专门委员会委员以外
的任何职务,也未在公司控股股东及其控股子公司担任任何职务；本
人及本人任职的单位未与公司及公司控股股东有业务往来；不存在影
响独立性的情况.
三、年度履职情况
(一)出席董事会会议及股东大会的情况
2023年度,公司共召开了5次董事会会议,其中现场会议1次
通讯会议4次；本人未有缺席情况,均能按照规定和要求按时参加会
议,认真审议议案,并以严谨的态度行使表决权.本年度对董事会议
案均进行了审议,没有投反对票、弃权票的情况,未对公司其他事项
提出异议.公司共计召开3次股东大会,本人因工作时间与会议时间
冲突,出席了2022年年度股东大会,未出席年度内召开的临时股东
大会.
(二)专门委员会工作情况
2023年度,作为审计委员会主任委员,召集审计委员会3次会议
就审计计划和年报审计重点关注问题与年审会计师进行了沟通,对
2022年度财务审计报告初稿和2023年半年度财务报告审议.
作为独立董事,对公司预计2023年度关联交易情况、续聘会计
师事务所和补选董事事前认可并发表独立意见.
(三)行使特别职权的情况
2023年,本人对董事会会议的各项议案均进行了认真审核,并就
内部控制评价报告、利润分配、关联交易、续聘会计师事务所和补选
董事人选等事项发表独立意见,谨慎行使职权,未发生《上市公司独董事人选等事项发表独立意见,谨慎行使职权,未发生《上市公司独
立董事管理办法》第十八条规定的行使特别职权的情况
(四)与年审会计师沟通情况
在公司2022年年报审计工作过程中,与年审注册会计师就年报
审计计划和审计中重点关注事项进行了沟通,重点对信用减值、资产
减值的情况和年审会计师沟通,建议年审会计师加强和独立董事的沟
通交流,交流不局限于现场和视频会议方式,可以通过文本资料的预
备和传送、建议PPT分享交流文本方式进行交流.及时了解审计进度
确保公司审计工作的如期完成,及时出具审计报告.在年报披露前
审阅审计报告初稿,就审计重点事项进一步交流,确保本人在履职中
发表独立、客观的意见.
(五)与中小股东沟通情况
本人积极参加公司年度股东大会,及时和董事会秘书及证券事务
代表沟通,了解投资者与公司沟通的情况,以便更好地了解股东关注
的事项,为更好地履职奠定基础
参加了公司2022年度业绩说明会,通过上证路演中心以网络互
动的方式与投资者沟通.
(六)现场工作情况
报告期内,本人在公司的现场工作时间十日,除出席董事会会议
和股东大会外,还积极与董事长、财务总监和董事会秘书就公司经营
发展情况、债务情况、非公开发行股票情况等进行沟通；实地考察公
司位于乌鲁木齐祁家沟和阿克苏本部的水泥厂,进一步知悉公司节能
技改和超低排放技改情况；及时掌握公司动态,获悉重大事项的进展
情况,了解董事会决议和股东大会决议执行情况,为更好地履职打基
础.础.
四、履职重点关注事项的情况
1、关联交易
报告期内,公司与关联方发生的关联交易均为与日常生产经营活
动相关的交易,关联交易内容和上年相同.交易价格公允,没有侵害
公司权益和股东利益的情况发生
2、关联方资金占用
经核查和与会计师沟通,年度内,公司不存在关联方资金占用的
情况.
3、对外担保
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第8号一上市
公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关规范性文件的规定,对
公司2023年度内的担保情况进行了核查.报告期内,公司没有新增
对外担保,期末对外担保余额为0.
4、募集资金的使用情况
2023年1月,公司非公开发行股票225,913,621股,募集资金
6.8亿元.报告期内,公司按照约定的募集资金使用计划使用募集资
金,不存在违规使用募集资金的情况
5、聘任或者更换会计师事务所情况
年度内,公司续聘大信会计师所(特殊普通合伙)为公司2023
年度审计机构,本人对发表了事前认可意见及独立意见,认为大信
会计师事务所(特殊普通合伙)具有多年上市公司审计经验,能够
满足公司年度财务审计和内部控制审计工作要求,且已经为公司服
务了5年,熟悉公司的财务状况和管理流程,同意续聘大信会计师
事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度审计机构.事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度审计机构.
6、现金分红情况
公司拟定的2022年度利润分配方案为:拟向全体股东每10股
派送现金红利1元(含税),共计分配利润160.470.370.70元.本年
度不进行资本公积转增股本.此项利润分配方案是基于公司目前的
经营状况、财务状况、资金需求以及公司未来发展状况所做出的决
定,是兼顾了公司发展及全体股东的利益.
公司于2023年6月21日实施完成上述利润分配方案
7、信息披露的执行情况
年度内,公司能严格按照信息披露的规定,对公司应披露的事项
和定期报告进行完整、及时地披露
8、内部控制的执行情况
公司建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度,贯穿公司
经营管理各个关键环节,在所有重大方面保持了有效的财务报告内部
控制,能够对公司各项业务的健康运行及经营风险的控制提供保证
不存在财务报告内部控制重大缺陷的情况,大信会计师事务所(特殊
普通合伙)为公司出具了标准无保留意见的内部控制审计报告.
9、提名或者任免董事
报告期内,本人对拟提名的董事候选人的任职资格、专业背景
覆职经历等进行审查并发表独立意见,认为相关候选人的提名和聘任
程序符合《公司法》和公司《章程》等的规定
五、总体评价和建议
年度内,本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上
市公司独立董事管理办法》等法律法规以及公司《章程》的规定,本
着公正、客观、独立的原则,参与公司重大事项的决策,较好地履行着公正、客观、独立的原则,参与公司重大事项的决策,较好地履行
了独立董事的职责.
今后,本人将继续本着诚信、勤勉的态度,维护公司和全体股东
特别是中小股东的利益,严格按照法律法规有关要求行使独立董事的
权利,履行独立董事的义务,充分发挥独立董事的作用,利用自身的
专业知识和经验为上市公司发展献力献策
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独立董事:
2023年3月24日