万东医疗:华泰联合证券有限责任公司关于万东医疗2023年度现场检查报告

华泰联合证券有限责任公司
关于北京万东医疗科技股份有限公司
2023年度现场检查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管
指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，华泰联
合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为北京万东医疗科技股份
有限公司（以下简称“万东医疗”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，于
2024年3月19日对万东医疗2023年度有关情况进行了现场检查。
一、本次现场检查的基本情况华泰联合证券针对万东医疗实际情况制订了2023年度现场检查工作计划。
为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联合证券于2024年3月18日以邮件方式将现场检查事宜通知万东医疗，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。
2024年3月19日，华泰联合证券保荐代表人根据事先制订的现场检查工作计划，采取与公司有关人员进行沟通和询问；现场查看公司生产经营场所；向公司证券事务代表现场问询；查阅募集资金使用相关凭证等形式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际
控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况
现场检查人员查阅了公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及
其他的内部控制制度；查阅了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录，核对公司相关公告。
经核查，保荐机构认为：万东医疗依法建立健全了股东大会、董事会、监事会以及独立董事制度。截至现场检查之日，万东医疗根据《公司法》等规范性文件制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等规章制度，这些制度的制定为公司规范运作提供了行为准则和行动指南。公司章程中规定的相关机构和人员依法履行的职责完备、明确。公司股东大会、董事会、监事会和高管人员的职责及制衡机制有效运作，决策程序和议事规则运行规范，内部监督和反馈系统健全有效。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整。
经现场检查，保荐机构认为：2023年度，万东医疗已披露的公告与实际情况相符，披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项或者与披露事实不符的情形。
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员查阅了内部控制制度文件、相关会议记录及公告，查阅了公司及各子公司与关联方往来的账务情况，与财务人员进行了沟通。
经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查完成之日，万东医疗资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在严重依赖控股股东、实际控制人或资金被关联方违规占用的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅了募集资金三方监管协议、查阅银行对账单、募集资金使
用台账；核查与募集资金使用相关的会议记录及公告，并与公司相关负责人进行了沟通交流。
经现场检查，保荐机构认为：万东医疗2023年度募集资金的存放与使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规范性文件的规定，公司募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在改变募集资金投向损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的其他情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司的公司章程、关联交易、对外担保、对外投资相关
制度、股东大会审议文件及信息披露文件，并与相关人员进行了沟通，了解了公司对外担保、关联交易等的相关情况。
经现场检查，保荐机构认为：2023年度，万东医疗对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制得到了有效执行，审议程序合规且履行了相应的信息披露义务；公司不存在重大的违法违规和损害中小股东利益的关联交易、对外担保和对外投资情况。
（六）经营状况
现场检查人员向公司有关人员了解了持续督导期内的经营情况，查阅了公司公告等有关经营情况的内容，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，基于行业公开材料了解了公司所在行业发展情况。
经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，万东医疗业务发展稳定，经营情况正常，财务状况良好，核心竞争力未发生重大不利变化。
三、提请上市公司注意的事项及建议无。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中国证监会和交易所报告的事项在本次现场检查所涵盖的期间，保荐机构未发现存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中国证监会和交易所报告的事项。五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐机构本次现场检查工作中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。
六、本次现场检查的结论
经过现场检查，保荐机构华泰联合证券认为：持续督导期间内，万东医疗在公司治理和内部控制、信息披露、独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、
募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在
违反《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》等相关文件规定的重大事项。
特此报告！