华金资本:独立董事2023年度述职报告（王怀兵）

珠海华金资本股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
经珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第二次临时股东大会选举，本人被选举为公司第十届董事会独立董事并任职至今。任职期间本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关
法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相关要求，认真履行独立董事职责，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
本人王怀兵，1970年出生，本科学历，律师，北京市君都律师事务所合伙人。
曾任中航航空高科技股份有限公司独立董事、江苏连云港如意集团股份公司法务经理等职务。
经认真自查，任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023年度履职概况
（一）出席董事会及列席股东大会情况
2023年度，任职期间公司共召开6次股东大会，第十届董事会共召开8次董事会会议，本人均按时出席了上述会议。
作为独立董事，任职期间本人认真审阅董事会会议的各项议案，按时出席公司组织召开的董事会，没有缺席或连续两次未出席会议的情况，没有授权委托其他独立董事出席会议的情况。本人认为公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效；会议作出的决议符合公司整体利益，未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。本人以谨慎的态度行使表决权，对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。报告期内，未有提议召开董事会情况发生。
（二）董事会专业委员会履职情况
1公司第十届董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及
战略委员会四个专业委员会。本人为上述四个专委会委员，并担任薪酬与考核委员会主任委员。2023年度公司第十届董事会专门委员会召开会议15次，其中2次薪酬与考核委员会会议、8次审计委员会会议、4次提名委员会会议以及1次战略委员会会议。本人均按时出席相关会议，未有缺席会议的情况。
（三）独立董事专门会议履职情况
公司于2023年年末根据《上市公司独立董事管理办法》等新规对《公司章程》等多项内部制度进行了修订，并根据前述办法建立了独立董事专门会议机制。截止2023年12月31日，暂未发生需召开独立董事专门会议的情形。
（四）发表独立意见的情况
1、2023年3月22日，在召开的公司第十届董事会第二十四次会议上，对公司
2022年度利润分配预案、2022年度内部控制评价报告、控股股东和其他关联方资
金占用及关联交易事项、对外担保情况、部分资产报废及核销事项、珠海华发集团财务有限公司风险持续评估报告、续聘会计师事务所、下属子公司签订《分布式光伏发电项目EMC能源管理合作合同》暨关联交易、下属子公司租赁经营生产
场所暨关联交易、下属子公司对外提供服务暨关联交易、与珠海华发集团有限公
司签订《咨询管理协议》暨关联交易等12项事项发表独立意见。
2、2023年4月24日，在召开的公司第十届董事会第二十五次会议上，对下属
子公司续租经营生产场所暨关联交易事项发表独立意见。
3、2023年6月29日，在召开的公司第十届董事会第二十六次会议上，对租赁
办公场地、出租办公场地、整体出租智汇湾创新中心项目等关联交易事项发表独立意见。
4、2023年8月23日，在召开的公司第十届董事会第二十七次会议上，对公司
控股股东和其他关联方资金占用及关联交易情况、公司及子公司对外担保情况、
珠海华发集团财务有限公司2023年半年度风险持续评估报告、部分资产报废等项事项发表独立意见。
5、2023年9月8日，在召开的公司第十届董事会第二十八次会议上，对公司补
选非独立董事、子公司签署物业管理服务协议暨关联交易、子公司签署装修施工合同暨关联交易等事项发表独立意见。
6、2023年10月30日，在召开的公司第十届董事会第二十九次会议上，对公司2高级管理人员2022年度绩效考核及薪酬、补选非独立董事、子公司签署《管理服务协议》暨关联交易事项发表独立意见。
7、2023年12月6日，在召开的公司第十届董事会第三十次会议上，对公司补
选非独立董事和变更会计师事务所等事项发表独立意见。
本人就上述事项均发表了明确同意的独立意见，无提出异议的情形。
（五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查，督促公司内部审计人员加强业务知识和审计技能培训，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就年审计划、年审重点工作安
排等事项进行交流与探讨，持续关注公司内部控制工作进展，督促内外审各司其职，以维护审计结果的客观、公正，进而切实维护公司全体股东的利益。
（六）独立董事现场工作的情况
2023年度，作为公司独立董事，任期内本人积极有效地履行了独立董事的职责，利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行实地现场检查，深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点对公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况进行了检查，现场听取公司管理层的相关汇报。同时，本人也积极关注公司治理、财务状况、信息披露事务管理，以及媒体等公共媒介有关公司的宣传和报道，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，并及时与公司沟通相关内容。
（七）在保护投资者权益方面所做的其他工作1、持续关注公司的信息披露工作。报告期内，本人督促公司严格按照《证券法》《深圳证券交易所主板股票上市规则》《公司信息披露管理办法》等法律、
法规和规范性文件的相关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，促进公司提高规范运作水平，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
2、2023年7月，本人参加了深圳证券交易所创业企业培训中心举办的有关提
高国有上市公司质量的专题培训，并按规定完成全部学习任务。通过培训不断提高自己的履职水平和执业胜任能力，了解上市公司相关的各项法规制度及最新的法规修订情况，提高自觉保护社会公众股东权益的意识和能力。
3三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
2023年任职期间，公司发生多项应披露的关联交易事项，详见本报告第二、
（三）的相关内容。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告的情况
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了定期报告及内部控制评价报告，相关定期报告准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，本人认为：公司信息披露真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；定期报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
同时，公司已根据自身的经营特点，建立了较为完善的内部控制制度体系并得到严格遵守执行。本人认为公司披露的内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（三）聘用、解聘会计师事务所的情况
2023年3月，本人对续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度
审计机构发表了独立意见，本人认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）2022年为公司提供审计服务，表现了良好的职业操守和执业水平，且具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力，同意续聘其为公司2023年度财务审计机构、内部控制审计机构。
2023年12月，公司因执行《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》而拟改聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年度财务审计和内部控制审计机构。本人参与了对该所的资格审核，并发表了独立意见，认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的资质、能力和经验，能够为公司提供真实公允的审计服务，其同时具备应有的独立性、良好的诚信状况以及投资者保护能力，可满足公司2023年度审计工作的要求；公司本次变更会计师事务所的理由充分恰当，决策程序合法合规，不存在损害公司和全体股东利益，尤其是中小股东利益的情形。
4报告期内，独立董事不存在独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
也未有提议解聘会计师事务所的情况发生。
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正的情况
2023年任期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计或者重大会计差错更正的情形。
（五）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情况
2023年下半年，因工作调整原因，公司先后共有三位董事辞任。本人参与了
对三位补选董事候选人的任职资格审核，并认为补选的非独立董事候选人的提名程序符合《公司法》《公司章程》等法律法规的规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格和能力，未发现有《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受过中国证监会和证券交易所的任何处罚和惩戒，提名程序合法、有效，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
（六）高级管理人员的薪酬
报告期内，本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，召集薪酬与考核委员会议并听取了公司经营层关于2022年度经营成果汇报，根据行业和公司发展现状，对高级管理人员薪酬进行考核认定，符合《公司章程》等规章制度的要求，符合公司及股东的利益。
除上述事项外，2023年公司未发生其他需要重点关注事项。
四、总体评价和建议
2023年，本人作为公司独立董事，密切关注公司治理运作和经营决策，与董
事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平的进一步提高；与此同时，严格按照各项法律法规的要求，忠实勤勉的履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。
2024年，本人将继续勤勉尽职，按照国家相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等要求，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东
5的利益，为董事会的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，利用自己的专
业知识和经验为公司发展提供助力，促进公司的健康持续发展。
特此报告。
独立董事：王怀兵
2024年3月25日
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