柏楚电子:中信证券关于柏楚电子2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司
关于上海柏楚电子科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况
的专项核查意见
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“保荐机构”)作为上海
柏楚电子科技股份有限公司(以下简称“柏楚电子”或“公司”)首次公开发行
股票并在科创板上市及2021年度向特定对象发行股票的保荐机构,履行持续督
导职责,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号规范运作》等有
关法律法规和规范性文件的要求,就柏楚电子2023年度募集资金存放与使用情
况进行了审慎核查,核查的具体情况如下:
一、募集资金基本情况
(一)募集资金金额及资金到位时间
1、2019年首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会于2019年7月16日出具《关于同意上海柏楚申
子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2019]1293号)
同意注册,上海柏楚电子科技股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股
(A股)2,500.00万股,每股面值1.00元,每股发行价格68.58元,募集资金总
额1,714,500,000.00元,扣除发行费用102,812,924.52元(不含增值税)后,募集
资金净额为1,611,687,075.48元.上述募集资金已经立信会计帅事务所(特殊普
通合伙)审验并出具了《验资报告》(信会师报字[2019]第ZA15319号).
2、2021年度向特定对象发行股票募集资金
1
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海柏楚电子科技股份有限公司向根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海柏楚电子科技股份有限公司向
持定对象发行股票注册的批复》(证监许可(2022)372号),公司向特定对象
发行A股股票3,665,441股,发行价格为人民币266.68元/股,本次发行的募集
资金总额为人民币977,499,805.88元,扣除相关发行费用人民币19,104,622.65元
募集资金净额为人民币958,395,183.23元.2022年4月8日,立信会计帅事务所
特殊普通合伙)对上述募集资金到位情况进行了审验,并出具了《验资报告》
(信会师报字[2022]第ZA10858号).
(二)募集资金本报告期使用金额及期末余额情况
1、2019年首次公开发行股票募集资金
截至2023年12月31日,公司累计投入募集资金93,830.43万元,其中2023
年度投入募集资金合计16,685.64万元.
截至2023年12月31日,公司募集资金账户余额为221,107,182.61元,募
集资金的使用和结余情况具体如下:
单位:元项目金额
募集资金总额(含发行费用)1,714,500,000.00
减:直接用募集资金支付的发行费用102,620,754.71
减:以自筹资金预先投入募投项目置换金额24,931,096.79
减:以自筹资金预先支付上市费用置换金额192,169.81
减:直接用募集资金支付的募投项目支出金额446,477,788.51
减:购买理财尚未赎回金额590,000,000.00
减:使用部分超募资金用于永久补充流动资金346,895,400.00
减:使用部分节余募集资金用于永久补充流动资金120,000,000.00
加:募集资金理财产品收益金额94,048,781.28
加:累计利息收入扣除手续费净额43,675,611.15
截至2023年12月31日募集资金账户余额221,107,182.61
2、2021年度向特定对象发行股票募集资金
截至2023年12月31日,公司累计投入募集资金18.668.22万元,其中2023
年度投入募集资金合计15,019.05万元
2
截至2023年12月31日,公司募集资金账户余额为206,608,600.91元,募截至2023年12月31日,公司募集资金账户余额为206,608,600.91元,募
集资金的使用和结余情况具体如下:
单位:元项目金额
募集资金总额(含发行费用)977,499,805.88
减:直接用募集资金支付的发行费用19,104,622.65
减:以自筹资金预先投入募投项目置换金额31,372,978.25
减:直接用募集资金支付的募投项目支出金额155,309,264.23
减:购买理财尚未赎回金额600,000,000.00
加:募集资金理财产品收益金额21,862,840.89
加:累计利息收入扣除手续费净额13,032,819.27
截至2023年12月31日募集资金账户余额206,608,600.91
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理制度情况
为规范募集资金的使用和管理,公司根据《上市公司监管指引第2号上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第1号规范运作》等法律、法规及规范性文件,制定了《上海柏楚
电子科技股份有限公司募集资金管理制度》,并依据相关规定对募集资金进行专
户存储管理.
1、2019年首次公开发行股票募集资金
募集资金到账后,全部存放在经董事会批准开立的募集资金专户中.公司开
立了6个募集资金专户,包括全资子公司上海控软网络科技有限公司(以下简称
“控软网络”)和上海柏楚数控科技有限公司(以下简称“柏楚数控”)各自开
立的1个专户,如下表所示:签订募集资金专户存储三方监管协议的专户
开户主体募投项目名称开户银行银行账号状态
柏楚电子总线激光切割系统智能化升级项目公司上海分行宁波银行股份有限70010122002709518存续
3签订募集资金专户存储三方监管协议的专户
超快激光精密微纳加工系统建设项目超募资金区分行营业部中信银行股份有限公司上海自贸试验8110201013301047968存续
研发中心建设项目科学园区支行中国农业银行股份有限公司上海紫竹03441500040019278已注销
市场营销网络强化项目支行中国建设银行股份有限公司上海紫竹31050174450000000714已注销
签订募集资金专户存储四方监管协议的专户
开户主体募投项目名称开户银行银行账号状态
  控软网络         设备健康云及MES系统数据平台建设项目         杭州银行股份有限公司上海闵行支行         3101040160001634457         已注销         
柏楚数控总线激光切割系统智能化升级项目区分行营业部中信银行股份有限公司上海自贸试验8110201013101230546已注销
2、2021年度向特定对象发行股票募集资金2、2021年度向特定对象发行股票募集资金
募集资金到账后,全部存放在经董事会批准开立的募集资金专户中.公司开
立了6个募集资金专户,包括控股子公司上海波刺自动化科技有限公司(以下简
称“波刺自动化”)、上海波锋科技有限公司(以下简称“波锋科技”)、全资
子公司柏楚数控各自开立的1个专户,如下表所示:
签订募集资金专户存储三方监管协议的专户
开户主募投项目名
体称开户银行银行账号状态
智能切割头扩杭州银行股份有限
3101040160002178165存续
产项目公司闵行支行
超高精密驱控兴业银行股份有限
柏楚电216420100100164886存续
一体研发项目公司上海市北支行
子智能焊接机器招商银行股份有限
人及控制系统公司上海分行营业121939297910708存续
产业化项目部
签订募集资金专户存储四方监管协议的专户开户主体募投项目名称开户银行银行账号状态
波刺自动化智能切割头扩产项目支行上海浦东发展银行股份有限公司闵行98280078801900003988存续
波锋科智能切割头扩兴业银行股份有限216190100100232715存续
4签订募集资金专户存储三方监管协议的专户
技产项目公司上海杨浦支行
柏楚数控超高精密驱控一体研发项目支行上海浦东发展银行股份有限公司闵行98280078801300004328存续
(二)募集资金三(四)方监管协议情况(二)募集资金三(四)方监管协议情况
1、2019年首次公开发行股票募集资金
经公司第一届董事会第八次会议审议通过,公司开立了募集资金专户并于
2019年8月2日在上海与中信证券和中信银行股份有限公司上海分行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》.经公司第一届董事会第九次会议审议通过,公
司于2019年8月23日与中信证券、宁波银行股份有限公司上海分行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》；于2019年8月23日与中信证券、中国农业银
行股份有限公司上海闵行支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于
2019年8月23日与中信证券、中国建设银行股份有限公司上海闵行支行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》；于2019年8月23日与控软网络、中信让
券、杭州银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》.
经公司第一届董事会第十六次会议审议通过,公司于2020年9月4日与柏楚数
控、中信证券、中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储四方
监管协议》.上述《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储匹
方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不
存在重大差异.
2023年12月19日,公司办理完成中国农业银行股份有限公司上海紫竹科
学园区支行募集资金专项账户的注销手续；2023年12月26日,公司办理完成
中国建设银行股份有限公司上海紫竹支行募集资金专项账户的注销手续；2023
年12月22日,柏楚数控办理完成中信银行股份有限公司上海自贸试验区分行营
业部募集资金专项账户的注销手续；2023年12月25日,控软网络办理完成杭
州银行股份有限公司上海闵行支行募集资金专项账户的注销手续.相关账户注销
后,公司、子公司、保荐机构与对应监管银行签署的募集资金专户存储监管协议
亦相应终止.
5
2、2021年度向特定对象发行股票募集资金2、2021年度向特定对象发行股票募集资金
公司于2022年3月15日召开了公司第二届董事会第六次会议、第二届监事
会第六次会议,分别审议并通过了《关于设立募集资金专项账户并授权签订募集
资金专户存储监管协议的议案》.公司及控股子公司波刺自动化拟开立募集资金
专项账户,用于本次发行募集资金的存储、管理与使用.公司及控股子公司后续
将在募集资金到账后一个月内,与中信证券、存放募集资金的商业银行签订募集
资金专户存储监管协议.2022年6月29日,公司、控股子公司波刺自动化、中
信证券已分别与募集资金监管银行签署《募集资金三方监管协议》和《募集资金
四方监管协议》,前述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》
不存在重大差异.
公司于2022年9月28日召开第二届董事会第十四次会议及第二届监
事会第十四次会议,分别审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和地点并
开立募集资金专户的议案》.公司的控股子公司波锋科技和全资子公司柏楚数控
拟分别开立募集资金专项账户,用于本次发行募集资金的存储、管理与使用.2022
年11月8日,公司、全资子公司柏楚数控、中信证券已分别与募集资金监管银
行签署《募集资金四方监管协议》.2022年11月8日,公司、控股子公司波锋
科技、中信证券已分别与募集资金监管银行签署《募集资金四方监管协议》.前
述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异.协
议各方均严格按照协议内容履行了相关义务.
(三)募集资金专户存储情况
1、2019年首次公升发行股票募集资金
截至2023年12月31日,募集资金在各专户的存储情况详见下表
单位:元开户主体开户银行银行账号期末募集资金专户存储金额
柏楚电子上海紫竹科学园区支行中国农业银行股份有限公司03441500040019278已注销
上海紫竹支行中国建设银行股份有限公司31050174450000000714已注销
分行宁波银行股份有限公司上海70010122002709518135,621,600.79
6开户主体开户银行银行账号期末募集资金专户存储金额
自贸试验区分行营业部中信银行股份有限公司上海811020101330104796885,485,581.82
控软网络闵行支行杭州银行股份有限公司上海3101040160001634457已注销
柏楚数控中信银行股份有限公司上海自贸试验区分行营业部8110201013101230546已注销
合计221,107,182.61
2、2021年度向持定对象发行股票募集资金2、2021年度向持定对象发行股票募集资金
截至2023年12月31日,募集资金在各专户的存储情况详见下表
单位:元开户主体开户银行银行账号期末募集资金专户存储金额
柏楚电子支行杭州银行股份有限公司闵行310104016000217816523,611,084.25
市北支行兴业银行股份有限公司上海21642010010016488644,676,564.20
分行营业部招商银行股份有限公司上海12193929791070899,416,452.73
波刺自动化公司闵行支行上海浦东发展银行股份有限9828007880190000398814,519,557.58
波锋科技杨浦支行兴业银行股份有限公司上海2161901001002327157,757,429.30
柏楚数控公司闵行支行上海浦东发展银行股份有限9828007880130000432816,627,512.85
合计206,608,600.91
三、募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况
公司严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号规
范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求使用募集资金.2023年公司募集
资金实际使用情况如下:
7
2019年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表2019年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位:万元募集资金总额161,168.71本年度投入募集资金总额16,685.64
变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额93,830.43
变更用途的募集资金总额比例-
承诺投资项目已变更项目,含部分变更(如有)募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1)截至期末投入进度(%)(4)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
总线激光切割系统智能化升级项目无31,402.0031,402.0031,402.00-20,011.02-11,390.9863.732022年12月31日17,513.64是否
超快激光精密微纳加工系统建设项目无20,314.0020,314.0020,314.003,492.1912,681.15-7,632.8562.432023年8月不适用不适用否
  设备健康云及MES系统数据平台建设项目         无         19,689.70         19,689.70         19,689.70         684.33         3,987.88         -15,701.82         20.25         2023年8月         不适用         不适用         否         
研发中心建设项目无8,262.008,262.008,262.00-4,997.88-3,264.1260.492022年12月31日不适用不适用否
市场营销网络强化项目无3,869.003,869.003,869.00-2,350.51-1,518.4960.752022年12月31日不适用不适用否
募投项目节余资金永久补充流动资金无12,000.0012,000.0012,000.0012,000.0012,000.00-不适用不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计95,536.7095,536.7095,536.7016,176.5256,028.44-39,508.26
8永久补充流动资金无34,689.5434,689.5434,689.54-34,689.54-不适用不适用不适用不适用否
智能切割头扩产项目无21,839.6721,839.6721,839.67482.911,840.63-19,999.048.432024年12月31日不适用不适用否
智能焊接机器人及控制系统产业化项目无10,682.8610,682.8610,682.860.95811.62-9,871.247.602024年12月31日不适用不适用否
超高精密驱控一体研发项目无10,419.9410,419.9410,419.9425.26460.20-9,959.744.422024年12月31日不适用不适用否
超募资金投向小计77,632.0177,632.0177,632.01509.1237,801.99-39,830.02
合计173,168.71173,168.71173,168.7116,685.6493,830.43-79,338.28
1、“总线激光切割系统智能化升级项目”“超快激光精密微纳加工系统建设项目”“设备健康云及1、“总线激光切割系统智能化升级项目”“超快激光精密微纳加工系统建设项目”“设备健康云及1、“总线激光切割系统智能化升级项目”“超快激光精密微纳加工系统建设项目”“设备健康云及1、“总线激光切割系统智能化升级项目”“超快激光精密微纳加工系统建设项目”“设备健康云及1、“总线激光切割系统智能化升级项目”“超快激光精密微纳加工系统建设项目”“设备健康云及1、“总线激光切割系统智能化升级项目”“超快激光精密微纳加工系统建设项目”“设备健康云及
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况相关产品情况”.具体情况详见本核查意见“三、募集资金的实际使用情况(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
  募集资金结余的金额及形成原因         2023年12月5日,公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十五次会议,审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将部分节余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司将“总线激光切割系统智能化升级项目”、“超快激光精密微纳加工系统建设项目”、“设备健康云及MES系统数据平台建设项目”、“研发中心建设项目”、“市场营销网络强化项目”予以结项,已结项目节余募集资金使用具体情况已在报告正文“三、募集资金的实际使用情况(七)节余募集资金使用情况”中列明.节余的主要原因:1.公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定,从项目的实际情况出发,本着合理、节约、有效的原则,在保证项目建设质量的前提下,审慎地使用募集资金,加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理,对各项资源进行合理调度和优化配置,降低项目建设成本和费用；2.为提高募集资金的使用效率,在确保不影响募集         
99资金投资项目建设和募集资金安全的前提下,公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益,同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入.
募集资金其他使用情况不适用
注:“超快激光精密微纳加工系统建设项目”、“设备健康云及MES系统数据平台建设项目”完工时间较短,在2023年尚未形成收入,故“本年度实现的效益”为“不适注:“超快激光精密微纳加工系统建设项目”、“设备健康云及MES系统数据平台建设项目”完工时间较短,在2023年尚未形成收入,故“本年度实现的效益”为“不适
用”.
10
2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
单位:万元募集资金总额95,839.51本年度投入募集资金总额15,019.05
变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例---已累计投入募集资金总额18,668.22
变更用途的募集资金总额比例-
承诺投资项目已变更项目,含部分变更(如有)募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)三(2)-(1)截至期末投入进度(%)(4)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
智能切割头扩产项目无37,750.0037,012.1937,012.196,122.779,442.13-27,570.0625.512024年12月31日不适用不适用否
智能焊接机器人及控制系统产业化项目无30,000.0029,413.6629,413.663,340.253,417.78-25,995.8811.622024年12月31日不适用不适用否
超高精密驱控一体研发项目无30,000.0029,413.6629,413.665,556.035,808.31-23,605.3519.752024年12月31日不适用不适用否
合计97,750.0095,839.5195,839.5115,019.0518,668.22-77,171.29
未达到计划进度原因(分具体募投项目)公司于2021年12月20日通过招拍挂手续取得项目用地并签署土地出让合同,并于2022年6月25日取得以上募集资金投资项目用地的不动产权证,取得产证后根据当地主管部门的惯例,对土地进行公司开工进场前的障碍物清除和场地清洁工作,2023年2月份才达到了可以进场施工的状态.目前公司新建研发生产中心项目大楼处于在建状态,导致“智能切割头扩产项目”、“智能焊接机器人及控制系统产业化项目”、“超高精密驱控一体研发项目”的相关建设内容缺乏实施的必要场所,实施进度未达预期.经充分考虑当前募投项目实施进度及募集资金实际使用情况,在保证募投项目投资内容、投资总额、实施主体等均未发生变化的情况下,将上述“智能切割头扩产项目”、“智能焊接机器人及控制系统产业化项目”、“超高精密驱控一体研发项目”项目达到预定可使用状态时间调整至2024年12月31日.
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况产品情况”.具体情况详见本核查意见“三、募集资金的实际使用情况(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关
11用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
募集资金结余的金额及形成原因程中.截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为项目结余资金,计77,171.29万元.募投项目尚处于建设过
募集资金其他使用情况不适用
1212
(二)募投项目先期投入与置换情况(二)募投项目先期投入与置换情况
2023年,公司不存在募投项目先期投入及置换情况
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
公司于2022年8月8日召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第
十三次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
司意公司使用合计不超过人民币160.000万元的闲置募集资金进行现金管理,其
中2019年首次公开发行募集资金90,000万元、2021年向特定对象发行A股股
票募集资金70,000万元.在确保不影响募投项目止常进行和募集资金安全的情
况下,用于投资安全性高、流动性好的投资产品(通知存款、结构性存款、大额
存单),在上述额度范围内,资金可循环滚动使用,决议有效期为自董事会审议
通过之日起12个月.董事会授权董事长行使现金管理决策权及签署相关法律文
生,具体事项由公司财务部负责组织实施.独立董事对本事项发表了明确同意的
独立意见,中信证券对本事项出具了明确的核查意见
公司于2023年8月8日召开第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会
第二十一次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》,同意公司使用合计不超过人民币157,000万元的闲置募集资金进行现金
管理,其中2019年首次公开发行股票募集资金82,000万元、2021年向特定对象
发行A股股票募集资金75,000万元.在确保不影响募集资金投资项目正常进行
和募集资金安全的情况下,用于投资安全性高、流动性好的投资产品(通知存款
结构性存款、大额存单),在上述额度范围内,资金可循坏滚动使用,决议有效
期为自董事会审议通过之日起12个月.独立董事对本事项发表了明确同意的独
立意见,中信证券对本事项出具了明确的核查意见.
截至2023年12月31日,公司累计使用2019年首次公开发行暂时闲置募集
资金716,300.00万元购买理财产品,其中已赎回金额为657,300.00万元,未赎旦
理财产品余额为59,000.00万元,2023年度收到理财产品投资收益1,492.62万元
13
2023年度购买及赎回的理财产品具体情况如下:2023年度购买及赎回的理财产品具体情况如下:
单位:万元签约方产品名称购买金额购买日期赎回日期投资收益赎回金额
杭州股份有限公司上海闵行支行结构性存款5,000.002023-3-62023-6-3046.885,000.00
杭州股份有限公司上海闵行支行结构性存款5,000.002023-3-172023-9-1973.105,000.00
杭州股份有限公司上海闵行支行结构性存款5,000.002023-3-242023-9-2573.105,000.00
中信银行股份有限公司上海自贸试验区分行营业部结构性存款40,000.002022-12-82023-3-8271.2340,000.00
宁波银行股份有限公司上海分行结构性存款9,000.002022-12-302023-3-3171.809,000.00
中信银行股份有限公司上海自贸试验区分行营业部结构性存款40,000.002023-3-152023-6-13271.2340,000.00
宁波银行股份有限公司上海分行结构性存款9,000.002023-4-192023-7-1971.809,000.00
中信银行股份有限公司上海自贸试验区分行营业部结构性存款40,000.002023-6-162023-9-14303.7840,000.00
宁波银行股份有限公司上海分行结构性存款9,000.002023-7-312023-10-3168.059,000.00
中信银行股份有限公司上海自贸试验区分行营业部结构性存款40,000.002023-9-162023-12-15241.6440,000.00
中信银行股份有限公司上海自贸试验区分行营业部结构性存款40,000.002023-12-162024-3-15/未赎回
14签约方产品名称购买金额购买日期赎回日期投资收益赎回金额
宁波银行股份有限公司上海分行结构性存款16,000.002023-12-272024-3-26/未赎回
宁波银行股份有限公司上海分行七天通知存款3,000.002022-8-24不定期/未赎回
合计261,000.001,492.62202,000.00
截至2023年12月31日,公司累计使用2021年向特定对象发行A股股票截至2023年12月31日,公司累计使用2021年向特定对象发行A股股票
暂时闲置募集资金238,000.00万元购买理财产品,其中已赎回金额为178,000.00
万元,未赎回理财产品余额为60.000.00万元,2023年度收到理财产品投资收益
1,957.57万元.2023年度购买及赎回的理财产品具体情况如下:
单位:万元签约方产品名称购买金额购买日期赎回日期投资收益赎回金额
杭州银行股份有限公司闵行支行结构性存款5,000.002022-7-202023-7-24151.705,000.00
兴业银行股份有限公司上海市北支行结构性存款10,000.002022-7-212023-7-24307.0010,000.00
兴业银行股份有限公司上海市北支行结构性存款5,000.002022-7-212023-4-23115.235,000.00
兴业银行股份有限公司上海市北支行结构性存款3,000.002022-7-252023-1-2843.103,000.00
杭州银行股份有限公司闵行支行结构性存款16,000.002022-7-252023-7-25484.8016,000.00
杭州银行股份有限公司闵行支行结构性存款5,000.002022-10-282023-1-3035.675,000.00
招商银行股份有限公司结构性存款3,000.002022-10-282023-1-2020.373,000.00
15上海分行营业部
兴业银行股份有限公司上海市北支行结构性存款3,000.002022-11-12023-5-443.593,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款3,000.002022-11-162023-2-1520.943,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款4,000.002022-11-292023-2-2827.924,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款2,000.002022-12-12023-3-213.962,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款2,000.002022-12-52023-3-613.962,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款2,000.002022-12-72023-3-813.962,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款5,000.002022-12-92023-3-1034.905,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款3,000.002023-2-22023-5-420.943,000.00
兴业银行股份有限公司上海市北支行结构性存款3,000.002023-2-32023-8-343.743,000.00
杭州银行股份有限公司闵行支行结构性存款5,000.002023-2-32023-8-371.905,000.00
招商银行股份有限公司结构性存款3,000.002023-3-32023-6-220.943,000.00
1616上海分行营业部
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款5,000.002023-3-72023-6-634.905,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款5,000.002023-3-82023-6-734.905,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款5,000.002023-3-162023-6-1534.905,000.00
兴业银行股份有限公司上海市北支行结构性存款3,000.002023-5-112023-11-1343.573,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款2,000.002023-5-172023-8-1613.962,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款1,000.002023-5-182023-8-176.981,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款1,000.002023-6-72023-9-66.861,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款1,000.002023-6-92023-9-86.861,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款1,000.002023-6-142023-9-136.861,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款5,000.002023-6-262023-9-2534.285,000.00
招商银行股份有限公司结构性存款2,000.002023-6-282023-9-2713.712,000.00
1717上海分行营业部
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款3,000.002023-6-292023-9-2820.573,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款2,000.002023-7-122023-10-1113.462,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款2,000.002023-7-262023-10-2513.712,000.00
兴业银行股份有限公司上海市北支行结构性存款10,000.002023-8-32023-11-1372.6010,000.00
杭州银行股份有限公司闵行支行结构性存款5,000.002023-8-72023-11-636.155,000.00
兴业银行股份有限公司上海市北支行结构性存款3,000.002023-8-102023-11-1721.563,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款3,000.002023-8-212023-11-2019.453,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款1,000.002023-8-222023-11-216.481,000.00
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款5,000.002023-9-262023-12-2631.165,000.00
兴业银行结构性存款结构性存款5,000.002023-5-82024-2-8/未赎回
杭州银行添利宝结构性存款结构性存款5,000.002023-7-282024-1-27/未赎回
1818杭州银行添利宝结构性存款结构性存款16,000.002023-7-282024-7-27/未赎回
招商银行结构性存款结构性存款3,000.002023-10-92024-1-8/未赎回
招商银行结构性存款结构性存款5,000.002023-10-262024-1-25/未赎回
招商银行结构性存款结构性存款3,000.002023-11-12024-1-31/未赎回
杭州银行添利宝结构性存款结构性存款3,000.002023-11-102024-5-10/未赎回
招商银行结构性存款结构性存款1,000.002023-11-152024-2-19/未赎回
兴业银行结构性存款结构性存款8,000.002023-11-172024-5-15/未赎回
兴业银行结构性存款结构性存款3,000.002023-11-172024-5-15/未赎回
兴业银行结构性存款结构性存款3,000.002023-11-222024-5-20/未赎回
招商银行结构性存款结构性存款5,000.002023-12-292024-3-29/未赎回
合计207,000.001,957.57147,000.00
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2023年,公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
2023年,公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产
等)的情况.
(七)节余募集资金使用情况
2023年12月5日,公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事
会第二十五次会议,审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项
并将部分节余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司将“总线激光切割
系统智能化升级项目”、“超快激光精密微纳加工系统建设项目”、“设备健康
云及MES系统数据平台建设项目”、“研发中心建设项目”、“市场营销网络
强化项目”予以结项,并将部分节余募集资金中的12,000.00万元用于永久补充
19
公司流动资金.公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见,中信证券公司流动资金.公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见,中信证券
对上述事项出具明确的核查意见.
2023年,公司根据审议结果,将上述项目对应的募集资金专户内节余募集
中的12,000.00万元转至自有资金账户用于永久补充流动资金.其他节余募集资
金(含利息收入)集中到宁波股份有限公司上海分行募集资金专户,按照相关规
范性文件及公司规范运作制度的要求,继续对募集资金进行专户管理,后续用于
包括但不限于支付上述已结项募投项目的已签订合同尚未支付的尾款及质保金
等后续资金支出、支持公司日常生产经营活动的需要,或与主营业务相关的新建
项目、在建项目.
截至2023年12月31日,宁波股份有限公司上海分行募集资金专户余额
13,562.16万元.
(八)募集资金使用的其他情况
无.
四、变更募投项目的资金使用情况
2023年,公司募投项目未发生变更.
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023年,公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情
况,已使用的募集资金均投向所承诺的募投项目,不存在违规使用募集资金的重
大情形.
六、存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况
经中国证监会《关于同意上海柏楚电子科技股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》(证监许可[2019]1293号)同意注册,公司首次向社会公开发行人
民币普通股(A股)2,500.00万股.经中国证监会《关于同意上海柏楚电子科技
投份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可(2022)372号)同
意注册,公司向特定对象发行股票A股股票3,665,441股.公司存在两次以上融
资且在2023年分别存在募集资金使用,上述融资后的募集资金运用的具体情况
20
详见报告正文“三、募集资金的实际使用情况(一)募集资金使用情况”.详见报告正文“三、募集资金的实际使用情况(一)募集资金使用情况”.
七、会计师对2023年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
立信会计师事务所(特殊普通合伙)对《上海柏楚电子科技股份有限公司2023
年度募集资金存放与使用情况专项报告》(以下简称“专项报告”)执行了合理
保证的鉴证业务,并出具了“信会师报字[2024]第ZA10160号”《关于上海柏楚
电子科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报
告》.
报告认为:“柏楚电子公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告在
所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市
公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》证监会公告[2022]15号)
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号规范运作》以及《上
海证券交易所上市公司自律监管指南第1号公告格式》的相关规定编制,如
实反映了柏楚电子公司2023年度募集资金存放与使用情况.”
八、保荐机构核查意见
保荐机构核查了柏楚电子2023年度募集资金专户的银行对账单及募集资金
使用的公告文件,向公司董事、高级管理人员及财务人员了解了2023年募集资
金的管理、使用和结余情况,了解了募集资金投资项目的建设进展,同时对照和
审阅了立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的募集资金鉴证报告.
经核查,本保荐机构认为:公司2023年度募集资金存放和使用符合《上市
公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定
对募集资金进行了专户存储和专项使用,并及时履行了相关信息披露义务,不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形,不存在违规使用募集资金的情
形.
(以下无正文)
21
(此页无正文,为《中信证券股份有限公司关于上海柏楚电子科技股份有限公司(此页无正文,为《中信证券股份有限公司关于上海柏楚电子科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页
保荐代表人:
郭丹
中信证券股份有限公司
2024年月