乐凯胶片:中信证券股份有限公司关于乐凯胶片股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司
关于乐凯胶片股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的
专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为乐凯胶片股份有限公司（以下简称“乐凯胶片”、“公司”）的2014年非公开发行股票事项的保荐机构以及2018年发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立财务顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）2014年非公开发行募集资金
1.实际募集资金金额、资金到位情况2015年4月，公司经中国证券监督管理委员会《关于核准乐凯胶片股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕698号）批准，非公开发行人民币普通股30991735股，每股发行价19.36元，募集资金总额为
599999989.60元，扣除各项发行费用9326476.24元后的实际募集资金净额为
590673513.36元。
上述资金于2015年5月19日全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了《乐凯胶片股份有限公司验资报告》（信会师报字[2015]第
711254号）。
2.募集资金使用及结余情况
1（1）以前年度已使用金额
截至2022年12月31日，募集资金累计直接投入募投项目37757.71万元，累计利息扣除手续费后金额9602.56万元，余额合计为30912.20万元（其中，使用闲置募集资金进行现金管理30660.00万元）。
（2）本年度使用金额及当前余额
2023年度，公司以募集资金直接投入募投项目为1759.88万元。截至2023年12月31日，募集资金直接投入募投项目39517.59万元，累计利息扣除手续费后金额10548.23万元余额合计为30097.99万元（其中，使用闲置募集资金进行现金管理10000.00万元，募集资金银行专户余额为20097.99万元）。
（二）2018年发行股份购买资产并募集配套资金
1.实际募集资金金额、资金到位情况2020年1月，公司经中国证券监督管理委员会《关于核准乐凯胶片股份有限公司向中国乐凯集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2019〕1672号）批准，非公开发行人民币普通股54773082股，每股发行价6.39元，募集资金总额为349999993.98元，扣除发行费用13413465.47元后，实际募集资金净额336586528.51元。
上述资金于2020年1月17日全部到位，并经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了勤信验字[2020]第0004号《乐凯胶片股份有限公司验资报告》。
2.募集资金使用及结余情况
（1）以前年度已使用金额
截至2022年12月31日，本次募集资金尚未使用，累计利息扣除手续费后金额2302.23万元，余额合计为35903.55万元（其中，使用闲置募集资金进行现金管理25850.00万元，使用募集资金临时补充流动资金10000.00万元）。
（2）本年度使用金额及当前余额22023年度，公司使用募集资金收购乐凯光电材料有限公司（以下简称“乐凯光电”）100%股权为零元，以募集资金直接投入募投项目为零元（公司于2024年1月18日与中信证券、中国银行股份有限公司保定分行完成变更募集资金用
途后《募集资金专户存储三方监管协议》签订工作；2024年1月26日，公司通过募集资金专户完成了收购乐凯光电100%股权项目股权转让款28253.46万元支付，该募集资金专户按计划使用完毕）。截至2023年12月31日，本次募集资金尚未使用，累计利息扣除手续费后金额3225.04万元，余额合计为36826.36万元（其中，使用闲置募集资金进行现金管理3200.00万元，以及募集资金银行专户余额33626.36万元）。
二、募集资金存放和管理情况为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者利益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《乐凯胶片股份有限公司募集资金管理规定》，对募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定，其中对募集资金使用的申请和审批手续进行了严格要求，保证专款专用。
（一）2014年非公开发行募集资金
1.募集资金的管理情况公司与中信证券及中国工商银行股份有限公司保定朝阳支行（以下简称“工行保定朝阳支行”）、交通银行股份有限公司保定分行（以下简称“交通银行保定分行”）、中国建设银行股份有限公司保定天威西路支行（以下简称“建行天威西路支行”）分别签订了募集资金三方监管协议，该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，公司、中信证券股份有限公司及上述三个募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
截至2023年12月31日，上述监管协议的履行不存在重大问题。
3公司于2023年7月17日召开了第九届董事会第四次会议和第九届监事会第
三次会议，于2023年12月8日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于收购乐凯光电材料有限公司100%股权后，变更部分募集资金投向对其增资的关联交易议案》。2024年1月18日，公司及全资子公司乐凯光电与保荐机构中信证券、中国工商银行股份有限公司宿迁宿城支行（以下简称“工行宿迁宿城支行”）就变更后的募投项目签署了募集资金四方监管协议。该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储四方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至
2023年12月31日，公司、乐凯光电、中信证券、中国工商银行股份有限公司
宿迁宿城支行严格按照四方监管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。截至本报告出具日，上述监管协议的履行不存在重大问题。
同时，为进一步提高公司募集资金使用效率，增加公司现金管理收益，维护股东权益，公司于光大银行保定分行、民生银行保定分行开立了募集资金专用结算账户。
2.募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，上述募集资金具体存放情况如下：
单位：元开户银行银行账户初始存放金额截止日账户余额
工行保定朝阳支行0409003829300062476591999989.6084316190.00
建行天威西路支行130016656080505209089262.60
交通银行保定分行136080790018010095738116654412.12光大银行保定分行551601880000702670民生银行保定分行6990515970工行宿迁宿城支行11160202193000999580
合计591999989.60200979864.72
注：
（1）截至2023年12月31日，募集资金银行专户余额为200979864.72元；另外现金
管理余额合计100000000.00元，其中民生银行现金管理资金100000000.00元。
4（2）2023年12月8日公司2023年第二次临时股东大会审议通过变更部分募集资金用途事项。为规范上述募集资金管理，募集资金专项账户（账号为1116020219300099958）于2023年12月25日开户，截止2023年12月31日，专户余额为0万元。2024年1月18日，公司、乐凯光电、与中国工商银行股份有限公司宿迁宿城支行及中信证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，《募集资金专户存储四方监管协议》签订前未使用该账户。
（二）2018年发行股份购买资产并募集配套资金
1.募集资金的管理情况公司与保荐机构中信证券及中国民生银行股份有限公司石家庄分行（以下简称“民生银行石家庄分行”）分别签订了募集资金专户存储三方监管协议（以下简称“三方监管协议”），该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，公司、中信证券及民生银行石家庄分行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。截至2023年12月31日，上述三方监管协议的履行不存在重大问题。
公司于2023年7月17日召开了第九届董事会第四次会议和第九届监事会第
三次会议，于2023年12月8日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投向收购乐凯光电材料有限公司100%股权的关联交易议案》和《关于收购乐凯光电材料有限公司100%股权后，变更部分募集资金投向对其增资的关联交易议案》，2024年1月18日，公司与保荐机构中信证券、中国银行股份有限公司保定分行（以下简称“中行保定分行”）就变更后的募投项目签署了募集资金三方监管协议。该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至本报告出具日，公司、中信证券、中行保定分行严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。2024年3月13日，公司第九届董事会第十三次会议和第九届监事会第六次会议审议通过了《关于将募集资金专户转为募集资金专用结算账户的议案》，同意将中行保定分行的募集资金专户转为募集资金现金管理专用结算账户。
2024年1月18日，公司及全资子公司乐凯光电与保荐机构中信证券、工行
宿迁宿城支行就变更后的募投项目签署了募集资金四方监管协议。该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储四方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至
5本报告出具日，公司、乐凯光电、中信证券、工行宿迁宿城支行严格按照四方监
管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。截至本公告披露日，上述监管协议的履行不存在重大问题。截至本报告出具日，上述监管协议的履行不存在重大问题。
同时，为进一步提高公司募集资金使用效率，增加公司现金管理收益，维护股东权益，公司于建行天威西路支行开立了募集资金专用结算账户。
2.募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，上述募集资金具体存放情况如下：
单位：元开户银行银行账户初始存放金额截止日账户余额中国民生银行股份有限
公司保定分行营业部631754901336013243.66336263626.93建行天威西路支行130501665608000009270工行宿迁宿城支行11160202193000999580
合计336013243.66336263626.93
注：
（1）中国民生银行股份有限公司石家庄分行作为中国民生银行股份有限公司保定分行
的直属上级机构，与公司及中信证券股份有限公司签署三方监管协议。
（2）截至2023年12月31日，募集资金银行专户余额为336263626.93元，现金管理
余额32000000.00元，其中民生银行32000000.00元。
（3）2023年12月8日公司2023年第二次临时股东大会审议通过变更部分募集资金用途事项。为规范上述募集资金管理，募集资金专项账户（账号为1116020219300099958）于2023年12月25日开户，截止2023年12月31日，专户余额为0万元。2024年1月18日，公司、乐凯光电、与中国工商银行股份有限公司宿迁宿城支行及中信证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，《募集资金专户存储四方监管协议》签订前未使用该账户。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1.2014年非公开发行募集资金
本报告期募集资金实际使用情况详见附表1。
2.2018年发行股份购买资产并募集配套资金
6本报告期募集资金实际使用情况详见附表2。
（二）募投项目无法单独核算效益的原因及其情况
1.2014年非公开发行募集资金
截至2023年12月31日，太阳能电池背板四期扩产项目—14、15号生产线已变更为 TAC 膜 3#生产线项目，详见附表 1。
2.2018年发行股份购买资产并募集配套资金
截至2023年12月31日，医用影像材料生产线建设项目已变更为收购乐凯光电 100%股权及部分用于 TAC 膜 3#生产线项目，详见附表 2。
（三）募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因
1.2014年非公开发行募集资金
公司该募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因详见附表1。
2.2018年发行股份购买资产并募集配套资金
公司该募集资金投资项目，实际投资进度与投资计划存在差异的原因详见附表2。
（四）募投项目先期投入及置换情况
1.2014年非公开发行募集资金
报告期内，公司该募集资金投资项目未发生先期投入及置换情况，历史情况详见附表1。
2.2018年发行股份购买资产并募集配套资金
公司该募集资金投资项目未发生先期投入及置换情况。
（五）用闲置募集资金补充流动资金情况
1.2014年非公开发行募集资金
7报告期内，公司该募集资金未发生用闲置募集资金补充流动资金的情况。
2.2018年发行股份购买资产并募集配套资金公司于2022年6月6日召开的第八届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金10000万元暂时补充流动资金，使用期限为公司该次董事会审议通过之日起不超过十二个月。2023年2月22日，公司已将上述用于临时补充公司流动资金的募集资金10000万元归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构中信证券及保荐代表人。
（六）对闲置募集资金进行现金管理情况
2022和2023年度，公司董事会分别授权公司总经理在保障公司生产经营、募投项目建设等需求的前提下、审议通过之日起一年内，使用不超过授权额度的闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，单个投资产品的期限不超过12个月，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会以及保荐机构中信证券对该事项均发表了同意意见。
公司2022年2月25日召开第八届董事会第二十次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，授权公司总经理使用不超过人民币6.7亿元闲置募集资金进行现金管理；公司2023年3月3日召开第八届董事会第三
十四次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，授权公司总经理使用不超过人民币6.9亿元闲置募集资金进行现金管理。详情如下：
1.2014年非公开发行募集资金
公司本报告期使用闲置募集资金投资产品确认收益785.01万元。截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金投资产品余额10000万元。
详情如下：
单位：万元
产品实际投资收益/签约方名称金额起始日备注存续天数预期收益率
建设银行结构性存款98602022-9-1176147.39注1
8产品实际投资收益/
签约方名称金额起始日备注存续天数预期收益率
光大银行结构性存款208002022-12-266096.27注1
光大银行结构性存款100002023-3-69271.25
民生银行结构性存款100002023-3-79273.80
交通银行结构性存款93002023-6-82216.82
建设银行结构性存款103502023-3-8184147.80
交通银行结构性存款90002023-8-33223.28
工商银行结构性存款100002023-6-13188157.81
交通银行结构性存款97002023-9-611388.59
工商银行结构性存款82002023-9-209967.61
民生银行结构性存款100002023-12-26662.43%注2
注1：投资收益额为投资产品总收益额，包含上年度已经计提金额109.49万元；
注2：投资产品尚未到期，年末按照公允价值确定公允价值变动损益3.90万元。
2.2018年发行股份购买资产并募集配套资金
公司本报告期使用闲置募集资金投资产品确认收益834.47万元，截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金投资产品余额3200万元。
单位：万元
产品实际投资收益/签约方名称金额起始日备注存续天数预期收益率
建设银行结构性存款100002022-12-127358.00注1
建设银行结构性存款79002022-12-196641.43注1
建设银行结构性存款79502022-12-285736.00注1
民生银行结构性存款160002023-3-792118.07
建设银行结构性存款100002023-3-89265.58
建设银行结构性存款100002023-6-123019.65
民生银行结构性存款160002023-6-83542.96
建设银行结构性存款100002023-3-8184142.80
民生银行结构性存款263002023-8-23058.36
民生银行结构性存款263002023-9-43765.98
建设银行结构性存款100002023-9-123018.99
民生银行结构性存款265402023-10-123566.17
建设银行结构性存款100002023-10-163021.70
民生银行结构性存款266302023-11-174072.96
9产品实际投资收益/
签约方名称金额起始日备注存续天数预期收益率
建设银行结构性存款100002023-11-174129.83
民生银行结构性存款32002023-12-29632.55%注2
注1：投资收益额为投资产品总收益额，包含上年度已经计提金额24.52万元；
注2：投资产品尚未到期，年末按照公允价值确定公允价值变动损益0.5万元。
（七）节余募集资金使用情况
1.2014年非公开发行募集资金
公司于2017年9月18日召开第七届董事会第十次会议，于2017年9月29日召开2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用募集资金投资项目（太阳能电池背板四期扩产项目—8号生产线）节余资金的议案》，将太阳能电池背板四期扩产项目—8号生产线单个项目节余资金1426.13万元及其孳息用于锂离子电池软包铝塑复合膜产业化建设项目。详见公司发布的《乐凯胶片股份有限公司七届十次董事会决议公告》（编号：2017-036）、《乐凯胶片股份有限公司关于将单个募投项目节余资金用于其他募投项目的公告》（公告编号：2017-039）、《乐凯胶片股份有限公司2017年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2017-042）。
公司于2023年3月3日召开第八届董事会第三十四次会议，于2023年3月21日召开2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于将单个募投项目节余资金用于其他项目的议案》，将高性能锂离子电池 PE 隔膜产业化建设单个项目结余资金8345万元用于公司年产5000万平方米多功能涂布复合材料技改扩建项目。详见公司发布的《乐凯胶片股份有限公司八届三十四次董事会决议公告》（公告编号：2023-006）、《乐凯胶片股份有限公司关于将单个募投项目节余资金用于其他项目的公告》（公告编号：2023-008）、《乐凯胶片股份有限公司2023
年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-013）。
2023年度，公司以节余募集资金投入“年产5000万平方米多功能涂布复合材料技改扩建项目”1759.88万元，详见附表1。
2.2018年发行股份购买资产并募集配套资金
10公司该募集资金未发生节余募集资金使用情况。
（八）超募资金使用情况公司无超募资金的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
1.2014年非公开发行募集资金详见公司于2015年9月18日发布的《乐凯胶片股份有限公司变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编号：2015-046），以及《乐凯胶片股份有限公司变更部分募集资金投资项目公告》（公告编号：2015-047）；于2017年9月19日发布的《乐凯胶片股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2017-038），以及《乐凯胶片股份有限公司关于将单个募投项目节余资金用于其他募投项目的公告》（公告编号：2017-039）；于2023年7月18日发布的《乐凯胶片股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2023-038）。变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表3。
2.2018年发行股份购买资产并募集配套资金详见公司于2023年7月18日发布的《乐凯胶片股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2023-038）。变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表4。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本报告期，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募
集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见公司年度审计会计师致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于乐凯胶片股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（致同专字
11（2024）第 110A003907 号），认为公司董事会编制的 2023 年度专项报告符合
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定及相关
格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司2023年度募集资金的存放和实际使用情况。
七、结论性意见经核查，中信证券认为，乐凯胶片2023年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
12附表1：
2023年年度募集资金使用情况对照表——2014年非公开发行募集资金
单位：万元
募集资金总额59067.35本年度投入募集资金总额1759.88
变更用途的募集资金总额27315.59
已累计投入募集资金总额39517.59
变更用途的募集资金总额比例46.24%截至期末累项目可截至期末已变更项目募集资金截至期末承截至期末累计投入金额项目达到预是否达行性是调整后投本期投入投入进度本年度实承诺投资项目含部分变更承诺投资诺投入金额计投入金额与承诺投入定可使用状到预计否发生
资总额金额（%）(4)现的效益（如有）总额(1)(2)金额的差额态日期效益重大变
＝(2)/(1)
(3)＝(2)-(1)化高性能锂离高性能锂离子电池
子电池 PE 2017 年 7 月 1
PE 隔膜产业化建 30000.00 21655.00 21655.00 0 20649.36 -1005.64 95.36 -1392.19 否 否隔膜产业化日设项目建设项目锂电隔膜涂锂电隔膜涂布生产2017年7月1布生产线一3000.003000.003000.0002997.87-2.1399.93-253.73否否线一期项目日期项目锂离子电池锂电隔膜涂布生产软包铝塑复2022年12月
10000.0011426.1311426.13011426.07-0.06100-1910.52否否
线二期项目合膜产业化26日建设项目
太阳能电池背板四无4000.002573.872573.8702573.870.001002015年10月-96.36否否
13期扩产项目—8号1日
生产线太阳能电池背板四
期扩产项目—14、已变更-110.54110.54-110.540.00100----
15号生产线
太阳能电池背板四
TAC膜 3#生
期扩产项目—14、13000.0012889.4612889.460-12889.4602024年12月不适用不适用否
产线项目*
15号生产线
年产5000万平方
米多功能涂布复合--8345.008345.001759.881759.88-6585.1221.092025年4月不适用不适用否材料技改扩建项目
合计-60000.0060000.0060000.001759.8839517.59-20482.41—--3652.80--未达到计划进度原因无（分具体募投项目）项目可行性发生无重大变化的情况说明2015年6月29日，公司第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资募集资金投资项目金的议案》，同意以募集资金置换先期投入资金人民币3912.90万元，公告编号：2015-026；募投项目先期投入及置换情况先期投入及置换情况
详见公司于2015年7月1日披露的《乐凯胶片股份有限公司用募集资金置换预先投入的自筹资金公告》，公告编号：2015-027。
用闲置募集资金无暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行
详见本报告三、（六）1.
现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金无或归还银行贷款情况
14募集资金结余的金额及形成原截至报告期末，募集资金余额为30097.99万元，其中未投入使用的募集资金19549.76元，累计利息扣除手续费后金额
因10548.23万元。
经第七届董事会第十次会议、2017年第一次临时股东大会审议，同意将太阳能电池背板四期扩产项目—8号生产线单
个项目节余资金1426.13万元及其孳息用于锂离子电池软包铝塑复合膜产业化建设项目，详见本报告三、（七）。
募集资金其他使用情况
经公司第八届董事会第三十四次会议、2023 年第一次临时股东大会审议，同意将高性能锂离子电池 PE 隔膜产业化建设单个项目结余资金8345万元用于公司年产5000万平方米多功能涂布复合材料技改扩建项目，详见本报告三、（七）。
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
15附表2：
2023年年度募集资金使用情况对照表—2018年发行股份购买资产并募集配套资金
单位：万元
募集资金总额33658.65本年度投入募集资金总额-
变更用途的募集资金总额33580.02
已累计投入募集资金总额-
变更用途的募集资金总额比例99.77%截至期末累项目可截至期末已变更项目募集资金截至期末承截至期末累计投入金额项目达到预是否达行性是调整后投本期投入投入进度本年度实承诺投资项目含部分变更承诺投资诺投入金额计投入金额与承诺投入定可使用状到预计否发生
资总额金额（%）(4)现的效益（如有）总额(1)(2)金额的差额态日期效益重大变
＝(2)/(1)
(3)＝(2)-(1)化收购乐凯光
2024年1月
电100%股28253.4628253.4600-28253.460不适用不适用否医用影像材料生26日
权33658.65产线建设项目
TAC膜 3#生
5326.565326.5600-5326.5602024年12月不适用不适用否
产线项目*
合计-33658.6533580.0233580.0200-33580.02-----未达到计划进度原因无（分具体募投项目）项目可行性发生无重大变化的情况说明募集资金投资项目不适用先期投入及置换情况
16用闲置募集资金
无暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行
现金管理，投资相关产品详见本报告三、（六）2情况用超募资金永久补充流动资金无或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及截至报告期末，募集资金余额为36826.36万元，其中未投入使用的募集资金33601.32元，累计利息扣除手续费后金额3225.04形成原因万元。
募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：“医用影像材料生产线建设项目”变更为“收购乐凯光电 100%股权项目”和“TAC 膜 3#生产线项目* ”后，“募集资金承诺投资总额”与“调整后投资总额”的差额为“收购乐凯光电100%股权项目”评估值下调所致。
17附表3：
2023年年度变更募集资金投资项目情况表—2014年非公开发行募集资金
单位：万元变更后的变更后项截至期末本期实实际累计投资进度项目达到预是否达项目可行目拟投入计划累计本年度实
变更后的项目对应的原项目际投入投入金额（%）定可使用状到预计性是否发募集资金投资金额现的效益
金额(2)(3)=(2)/(1)态日期效益生重大变
总额(1)化高性能锂离子电高性能锂离子电
2017年7月1
池 PE 隔膜产业 池 PE 隔膜产业 21655.00 21655.00 0 20649.36 95.36 -1392.19 否 否日化建设项目化建设项目锂电隔膜涂布生锂电隔膜涂布生2017年7月1
3000.003000.0002997.8799.93-253.73否否
产线一期项目产线一期项目日锂离子电池软包锂电隔膜涂布生2022年12月铝塑复合膜产业11426.1311426.13011426.07100-1910.52否否产线二期项目26日化建设项目太阳能电池背板
TAC 膜 3#生产线 四期扩产项目
12889.4612889.460002024年12月不适用不适用否
项目*—14、15号生产线
合计-48970.5948970.59035073.30---3556.44--
变更原因、决策程序
及信息披露情况说明详见本公告四、1（分具体募投项目）
18未达到计划进度或预
计收益的情况和原因无
(分具体项目)变更后的项目可行性发生重大变化的情况无说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
19附表4：
2023年年度变更募集资金投资项目情况表—2018年非公开发行募集资金
单位：万元变更后的变更后项截至期末本期实实际累计投资进度项目达到预是否达项目可行目拟投入计划累计本年度实
变更后的项目对应的原项目际投入投入金额（%）定可使用状到预计性是否发募集资金投资金额现的效益
金额(2)(3)=(2)/(1)态日期效益生重大变
总额(1)化收购乐凯光电2024年1月
28253.4628253.46000不适用不适用否
100%股权医用影像材料生26日
TAC 膜 3#生产线 产线建设项目
5326.565326.560002024年12月不适用不适用否
项目*
合计-33580.0233580.020.000.00----
变更原因、决策程序
及信息披露情况说明详见本报告四、2（分具体募投项目）未达到计划进度的情况和原因（分具体募无投项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况无说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
20（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于乐凯胶片股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
唐亮李良中信证券股份有限公司
2024年3月27日21（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于乐凯胶片股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签章页）
财务顾问主办人：
李良李想中信证券股份有限公司
2024年3月27日
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