中国通号:中国国际金融股份有限公司关于中国铁路通信信号股份有限公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于中国铁路通信信号股份有限公司
2023年年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为中国铁
路通信信号股份有限公司（以下简称“中国通号”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对中国通号2023年年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况及意见如下：
一、募集资金基本情况根据证监会《关于同意中国铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1135号）的批准，中国通号首次公开发行人民币普通股18.00亿股，募集资金总额人民币10530000000元，募集资金净额为人民币10354342373.23元。上述资金已于2019年7月16日全部到位。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具《中国铁路通信信号股份有限公司验资报告》（安永华
明（2019）验字第 61172338_A01 号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
截至2023年12月31日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计人民币86438万元。截至2023年12月31日，公司已累计使用募集资金人民币574265万元，
其中先进及智能技术研发项目使用人民币262970万元，先进及智能制造基地项目使用人民币2535万元，信息化建设项目使用人民币9166万元，补充流动资金使用人民币
299593万元，募集资金存储账户活期余额为人民币332607万元(含募集资金专户利息收入)。
项目金额（元）
募集资金账户初始金额10380990566.04
减：先进及智能技术研发项目投入2629704855.45
1项目金额（元）
减：先进及智能制造基地项目投入25350000.00
减：信息化建设项目投入91663796.00
减：补充流动资金投入2995934028.20
减：部分发行费用26648192.81
减：购买理财产品2150000000.00
减：手续费1135.8
加：收到银行利息(含理财收益)864381159.67
募集资金专户年末余额3326069717.45
二、募集资金存放和管理情况
中国通号于 2019 年制定《中国铁路通信信号股份有限公司 A 股募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”），经公司2019年度第一次临时股东大会审议通过。
该办法对 A 股募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。
公司、保荐机构分别与招商银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北
京西客站支行、兴业银行股份有限公司北京丽泽支行、中国光大银行股份有限公司清华
园支行于2019年7月16日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，与中国光大银行股份有限公司北京朝内支行于2022年12月16日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2023年12月31日，募集资金存放情况如下表所示：
单位：元存款2023年12月31日开户银行账号方式账户余额华夏银行股份有限公司北京西客站支
10235000000194262活期2381470615.15
行
兴业银行股份有限公司北京丽泽支行321380100100110492活期39949780.87中国光大银行股份有限公司北京清华
35360188000100134活期销户
园支行
招商银行股份有限公司北京分行955106660688008活期39594366.61华夏银行股份有限公司北京西客站支
10235000000194251活期销户
行中国光大银行股份有限公司北京朝内
35020188021072032活期865054954.82
支行
合计//3326069717.45
2三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
经公司第三届董事会第7次会议及2019年度第一次临时股东大会、2019年度第一
次内资股类别股东大会、2019 年度第一次 H 股类别股东大会批准，公司拟将本次发行所募集资金扣除发行费用后投资于先进及智能技术研发项目、先进及智能制造基地项目、信息化建设项目及补充流动资金。截至2023年12月31日募集资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”。
（二）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2022年8月8日，公司召开第四届董事会第8次会议、第四届监事会第4次会议，
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币27亿元(包含本数)的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资计划进度、
不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单)，使用期限不超过12个月。2023年8月4日，公司召开第四届董事会第14次会议、第四届监事会第9次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币27亿元(包含本数)的闲置募集资金在确保不影响募集
资金投资计划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存
款、大额存单)，使用期限不超过12个月。截至2023年12月31日，中国通号对募集资金进行现金管理情况详见下表。
单位：万元截至截至2023序产品批准投资2023年受托方实际投入期限年12月备注号类型金额12月31
31日利息
日余额招商银行股七天
2022.9-到期后
1份有限公司通知250002500020000139
可随时解付归还北京分行存款
中国光大银大额2022.12-到期后
2195000195000195000-
行股份有限存单可随时解付归还
3截至
截至2023序产品批准投资2023年受托方实际投入期限年12月备注号类型金额12月31
31日利息
日余额公司北京朝内支行中国光大银
行股份有限大额2022.12-
35000050000-1100已归还
公司北京朝存单2023.12内支行
合计////2150001239/
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2023年度无此类情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
因实施条件变化、外部环境影响，公司已在募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告中对部分项目实施进度滞后或不及预期的情况进行了相应披露。针对上述情形，公司予以高度重视，负责实施先进及智能制造基地项目的所属企业已上报可行性研究报告，公司正采取研究、积极推动实施等措施。后续保荐机构将持续与公司保持积极沟通，督促公司研究确定募投项目后续使用计划、预计完成时间等，并督促公司积极实施。
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至2023年12月31日，中国通号对募集资金进行了专户存储和专项使用，并履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在违规使用募集资金的情形。针对公司部分项目实施进度滞后或不及预期的情形，后续保荐机构将持续与公司保持积极沟通，督促公司研究确定募投项目后续使用计划、预计完成时间等，并督促公司积极实施。保荐机构对中国通号董事会披露的关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告无异议。
4募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元募集资金总额
1035434本年度投入募集资金总额65280
(已扣除券商承销佣金及其他发行费用)
变更用途的募集资金总额—变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额574265
—总额比例已变更项截至期末累计投项目达到项目可行募集资金调整后截至期末截至期末截至期末投本年度是否达
承诺投资目，含部本年度投入金额与承诺投预定可使性是否发承诺投资投资总承诺投入累计投入入进度（%）实现的到预计
项目分变更入金额入金额的差额(3)用状态日生重大变
总额额金额(1)金额(2)(4)＝(2)/(1)效益效益（如有）＝(2)-(1)期化先进及智
能技术研否460000—46000059328262970-19703057.172023年不适用不适用否发项目先进及智
能制造基否250000—25000025352535-2474651.01—不适用不适用否地项目信息化建
否30000—3000034179166-2083430.552022年不适用不适用否设项目补充流动
否295434—295434—2995930100不适用不适用不适用否资金
合计—1035434—103543465280574265-465328—————
先进及智能制造基地项目主要由公司全资子公司通号（长沙）轨道交通控制技术有限公司建设实施，建未达到计划进度原因设内容包括研发中心、检测实验中心、联合厂房、办公楼等；产品将主要包括高压变电柜及相关产品、（分具体募投项目） 有轨电车、CTCS-3 列控系统、智慧城市成套产品、接触线、承力索产品等。先进及智能制造基地项目实施条件较之前发生变化，实施进度滞后。目前，负责实施该项目的所属企业已经上报可行性研究报告，公司正在对其进行研究。先进及智能技术研发项目、信息化项目因外部环境影响时间进度不及预期，但该项目实施条件及可行性未发生重大变化，公司将积极推动实施。
项目可行性发生不适用重大变化的情况说明募集资金投资项目不适用先期投入及置换情况用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况2023年8月4日公司召开第四届董事会第14次会议、第四届监事会第9次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币27亿元(包含本数)的闲置募对闲置募集资金进行集资金在确保不影响募集资金投资计划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现
现金管理，投资相关产品情况金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单)，期限不超过12个月。截至2023年12月31日，七天通知存款和大额存单余额21.5亿元，共获得现金管理利息34545万元，现有现金管理产品未发现任何风险情况。
用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：先进及智能技术研发项目截至报告期末累计投入资金262970万元。其中先进轨道交通控制系统及关键技术研究投入人民币199948万元，轨道交通智能综合运维系统及技术研究投入人民币16067万元，智慧城市及行业通信信息系统研究投入人民币35841万元，适用于轨道交通的芯片技术研究投入人民币1372万元，轨道交通智能建造技术研究投入人民币9743万元。
注2：截至2023年12月31日，募集资金使用情况对照表中，实际补充流动资金项目投入金额人民币299593万元，其中包括初始承诺投资总额人民币295434万元及对应专项银行账户中产生的活期利息人民币4159万元。（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中国铁路通信信号股份有限公司
2023年年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
____________________________________邢茜吴嘉青中国国际金融股份有限公司年月日
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