阿拉丁:西部证券股份有限公司关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

西部证券股份有限公司
关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
保荐人（主承销商）
（陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室）西部证券股份有限公司关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为上海阿
拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“阿拉丁”或“公司”）持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》等有关规定，对阿拉丁2023年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金到账情况
1、首次公开发行股票
经上海证券交易所科创板上市委员会2020年8月11日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2020年9月7日《关于同意上海阿拉丁生化科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】2116号）注册同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 2523.34万股，股票面值为人民币
1元，发行价格为每股人民币19.43元。此次公开发行股份募集资金总额为人民
币49028.50万元，扣除发行费用人民币（不含税）5585.48万元后，募集资金净额为人民币43443.01万元。前述募集资金已于2020年10月20日全部到位，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了大华验字【2020】000627号《验资报告》。
2、向不特定对象发行可转换公司债券经中国证券监督管理委员会《关于同意上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2022】72号）同意，并经上海证券交易所同意，公司向不特定对象发行387.40万张可转换公司债券
1（以下简称“可转债”），每张面值100元，募集资金总额为38740.00万元，扣
除承销及保荐费用、审计费用、律师费用、资信评级费用和信息披露及发行手续
等费用合计1401.92万元（不含税），实际募集资金净额为人民币37338.08万元。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行的可转换公司债券募集
资金到位情况进行了审验，并于2022年3月22日出具了大华验字【2022】000157号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
1、首次公开发行股票
截至2023年12月31日，募集资金实际使用及结余情况如下：
单位：万元项目金额
募集资金总额49028.50
减：承销费及保荐费3922.28
募集资金专项账户到位金额45106.22
减：支付其他发行费用1274.34
减：募集资金置换先期已支付发行费用的自筹资金388.86
实际募集资金净额43443.01
减：募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金988.72
减：募集资金到位后募投项目使用募集资金总额37713.29
加：累计利息收入和投资收益（减手续费）1478.34
减：用于现金管理的期末余额-
减：专户销户残值转出1.33
募集资金专项账户期末余额6218.01
2、向不特定对象发行可转换公司债券
截至2023年12月31日，募集资金实际使用及结余情况如下：
单位：万元项目金额
募集资金总额38740.00
减：承销费及保荐费1162.20
募集资金专项账户到位金额37577.80
2项目金额
减：支付其他发行费用-
减：募集资金置换先期已支付发行费用的自筹资金239.72
实际募集资金净额37338.08
减：募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金662.05
减：募集资金到位后募投项目使用募集资金总额16146.97
加：累计利息收入和投资收益（减手续费）658.12
减：用于现金管理的期末余额8900.00
减：专户销户残值转出0.1
募集资金专项账户期末余额12287.07
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《上海阿拉丁生化科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、首次公开发行股票
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了相关募集资金专用账户，并与保荐人西部证券股份有限公司、募集资金专户监管银行中国民生银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海分行、招商银行股份
有限公司上海分行、杭州银行股份有限公司上海浦东支行及上海银行股份有限公
司浦西分行分别于2020年10月21日、2020年10月22日、2020年10月21日、2020年10月22日、2020年10月21日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司于2021年10月26日召开了公司第三届董事会第十八次会议和第三届
监事会第十四次会议，审议并通过《关于变更募集资金专项账户的议案》。为配
3合公司经营管理需要，加强募集资金管理，方便募集资金投资项目的建设，提高
募集资金管理效率和后期运营效率，公司拟变更募集资金专项账户，将宁波银行股份有限公司上海分行营业部专项账户（70010122002932023）予以销户，并在兴业银行股份有限公司上海市北支行新设立一个募集资金专项账户，将原募集资金账户的全部募集资金本息余额转存至新募集资金专户。2021年11月10日，公司在兴业银行股份有限公司上海市北支行新设立一个募集资金专用账户
（216420100100156523），并与兴业银行股份有限公司上海市北支行及保荐人西
部证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
截至2023年12月31日，为方便募集资金专户管理，减少管理成本，公司在杭州银行股份有限公司上海浦东支行的募集资金专户（3101040160001958732）
及上海银行股份有限公司卢湾支行的募集资金专户（03004291815）也均已销户，公司与开户银行以及保荐人签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随之终止。详情参见公司公告，公告编号：2022-072。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
公司于2022年3月10日召开了公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十九次会议，审议并通过《关于开立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》。为规范本次募集资金的存放、使用与管理，提高资金使用效率，切实保护投资者权益，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范
性文件的规定，经公司2021年第一次临时股东大会授权，公司将开立募集资金专项账户，用于本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的专项存储和使用。
公司、子公司、保荐人分别与募集资金监管银行签署《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，前述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，详情参见公司公告，公告编号：2022-016。
鉴于公司在中国民生银行股份有限公司上海分行营业部的募集资金专户（银行账号：678809809）的募集资金已经按照规定使用完毕，该募集资金专户将不再使用，结余利息收入951.39元。截至2023年12月31日，为方便募集资金专
4户管理，减少管理成本，公司在中国民生银行股份有限公司上海分行营业部的募
集资金专户（银行账号：678809809）已销户，公司与开户银行以及保荐人签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随之终止。详情参见公司公告，公告编号：2023-042。
（三）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票
截至2023年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元银行名称账号初始存放金额余额存储方式中国民生银行股份有
限公司上海分行营业633889887147653100.0030052403.65活期部宁波银行股份有限公
70010122002932023105779300.00-已销户
司上海分行营业部招商银行股份有限公
12193782851022877629765.04792246.62活期
司上海金桥支行杭州银行股份有限公
310104016000195873260000000.00-已销户
司上海浦东支行上海银行股份有限公
0300429181560000000.00-已销户
司卢湾支行兴业银行股份有限公
216420100100156523-31335449.72活期
司上海市北支行
合计451062165.0462180099.99
2、向不特定对象发行可转换公司债券
截至2023年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元银行名称账号初始存放金额余额存储方式
中国农业银行股份有限03895820040030431104000000.00703100.34活期公司上海南汇支行
上海银行卢湾支行0300489576170000000.00361518.00活期
中信银行上海闸北支行8110201012901433731111778000.00108815188.67活期
中国民生银行股份有限67880980990000000.00-已销户公司上海分行营业部
中信银行上海闸北支行8110201012401442376-8971580.24活期
5银行名称账号初始存放金额余额存储方式
中信银行上海闸北支行8110201012801442377-4019336.11活期
合计375778000.00122870723.36
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况截至2023年12月31日，公司募投项目的资金使用情况详见附表《募集资金使用情况表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、首次公开发行股票
截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金不存在对闲置现金进行相关投资等现金管理。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
2022年3月30日，公司召开第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据公司对募集资金的使用计划，同意公司使用额度不超过人民币36000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。使用期限自第三届董事会第二十四次会议审议通过起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
2023年7月20日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第6五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据公司对募集资金的使用计划，同意公司使用额度不超过人民币20000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行，且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。使用期限自第四届董事会第十一次会议审议通过起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。同时，公司前次使用募集资金进行现金管理的授权有效期为第三届董事会第二十四次会议授权
之日起12个月内有效。在上述有效期之外，在未经董事会授权情况下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，董事会对超过授权期限使用闲置募集资金现金管理的情况进行追认。
截至2023年12月31日，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
单位：万元是预期收益率否银行产品类型起息日到期日购买金额剩余本金
（%）收回中信银行上海闸北
通知存款2022/4/142023/8/298000.00-2.0是支行上海银行股份有限
通知存款2022/9/21对公通知5000.004000.002.1部公司卢湾支行存款7天分中国农业银行上海
通知存款2022/4/132023/4/1110400.00-1.85是南汇支行
中国农业银行上海2023/4/12对公通知部通知存款5500.003500.001.75南汇支行存款7天分中信银行股份有限
通知存款2022/4/172023/8/291500.00-2.0是公司上海闸北支行中信银行股份有限对公通知
通知存款2023/8/301200.001200.001.55否公司上海闸北支行存款7天中信银行股份有限
通知存款2022/7/122023/8/29900.00-2.0是公司上海闸北支行
中信银行股份有限2023/8/30对公通知通知存款200.00200.001.55否公司上海闸北支行存款7天
合计32900.008900.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情
7况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金其他使用情况
1、首次公开发行股票募集资金投资项目延期情况
2023年10月26日，公司召开第四届董事会第十三次会议及第四届监事会
第七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司独立
董事就上述事项发表了明确同意的独立意见。考虑复杂的内外部宏观环境，结合公司所处的行业发展状况和未来的发展规划，公司募投项目投入进度有所放缓，不及预期，公司充分考虑项目实施进度情况，经审慎判断，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“高纯度科研试剂研发中心”项目及“云电商平台及营销服务中心建设”项目的建设期均延长至2024年10月。具体如下：
变更前预定可使用变更后预定可使用序号项目名称状态日期状态日期
1高纯度科研试剂研发中心2023年10月2024年10月
2云电商平台及营销服务中心建设2023年10月2024年10月
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目延期情况
2024年3月8日，公司召开第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第
九次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。考虑复杂的内外部宏观环境，结合公司所处的行业发展状况和未来的发展规划，公司募投项目投入进度有所放缓，不及预期，公司充分考虑项目实施进度情况，经审慎判断，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“阿拉丁高纯度科研试剂研发中心建设及其配套项目”、“高纯度科研试剂生产基地项目”及“张江生物
8试剂研发实验室项目”的建设期均延长至2025年3月。具体如下：
变更前预定可使用变更后预定可使用序号项目名称状态日期状态日期
1阿拉丁高纯度科研试剂研发中心建2024年3月2025年3月
设及其配套项目
2高纯度科研试剂生产基地项目2024年3月2025年3月
3张江生物试剂研发实验室项目2024年3月2025年3月
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
除对超过授权期限使用闲置募集资金现金管理进行追认的事项外，截至2023年12月31日，公司已按《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》及《募集资金管理制度》等相关规定及时、
真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
六、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：除对超过授权期限使用闲置募集资金现金管理进行追认的事项外，阿拉丁2023年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》及《上海证券交易所科创板股票上市规
则（2023年8月修订）》等法律法规和规范性文件的规定，阿拉丁对募集资金进
行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
9附表1：
首次公开发行股票募集资金使用情况表
单位：万元
募集资金净额43443.01本年投入募集资金总额5689.69
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额38702.01
变更用途的募集资金占总额比例-已变项目更项截至期截至期末累计项目达可行目，末投入本年是否截至期末承诺截至期末累投入金额与承到预定性是含部募集资金承诺调整后投资总本期投入金进度度实达到承诺投资项目投入金额计投入金额诺投入金额的可使用否发
分变投资总额额(1)额(2)（%）现的预计差额状态日生重
更(3)(2)-(1)(4)＝效益效益＝
（如(2)/(1)期大变化
有）
高纯度科研试剂研发中心无14765.3114765.3114765.312830.6912359.87-2405.4483.712024年不适不适10否月用用云电商平台及营销服务中心
无10577.9310577.9310577.932859.007908.49-2669.4474.762024年不适不适建设项目10否月用用
补充营运资金无18000.0018000.0018000.00-18433.66433.66102.41不适不适不适用否用用
合计43343.2443343.2443343.245689.6938702.01-4641.23-----超募资金投向
补充流动资金29.93
尚未明确投资方向69.84
超募资金小计99.77考虑复杂的内外部宏观环境，结合公司所处的行业发展状况和未来的发展规划，公司募投项目未达到计划进度原因（分具体募投项目）“高纯度科研试剂研发中心、云电商平台及营销服务中心建设项目”投入进度有所放缓，不及预期。详情参见公司公告，公告编号：2023-041项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
2021年4月16日，公司召开了第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第九次会议，分别
审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》，募集资金投资项目先期投入及置换情况
同意公司使用募集资金置换金额为人民币13775826.68元的预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）”2021年5月11日，经公司2020年年度股东大会决议通过了《关于使用部分超募资金永久补用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币29.93万元用于永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（八）”附表2：
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况表
单位：万元
募集资金净额37338.08本年投入募集资金总额4263.31
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额16809.02
变更用途的募集资金占总额比例-已变项目更项截至期截至期末累计项目达可行目，末投入本年是否截至期末承诺截至期末累投入金额与承到预定性是含部募集资金承诺调整后投资总本期投入金进度度实达到承诺投资项目投入金额计投入金额诺投入金额的可使用否发
分变投资总额额(1)额(2)（%）现的预计差额状态日生重更(3)＝(2)-(1)(4)＝效益效益(2)/(1)期大变（如化
有）
高纯度科研试剂研发中心建设10400.0010400.0010400.003377.675428.28-4971.7252.192025年无及配套项目3不适用不适用否月
张江生物试剂研发实验室项目无7000.007000.007000.00592.041910.06-5089.9427.292025年3不适用不适用否月
高纯度科研试剂生产基地项目无12340.0011177.8011177.80293.60643.47-10534.335.762025年3不适用不适用否月
补充流动资金无9000.008760.288760.28-8827.2266.95100.76不适用不适用不适用否
合计38740.0037338.0837338.084263.3116809.02-20529.05-----
考虑复杂的内外部宏观环境，结合公司所处的行业发展状况和未来的发展规划，公司募投项目投入进度有所放缓，不及预期，公司充分考虑项目实施进度情况，经审慎判断，在募集资金投未达到计划进度原因（分具体募投项目）资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“阿拉丁高纯度科研试剂研发中心建设及其配套项目”、“高纯度科研试剂生产基地项目”及“张江生物试剂研发实验室项目”的建设期均延长
至2025年3月。详情参见公司公告，公告编号：2024-007项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
2022年7月22日召开了公司第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十五次会议，分别审议并通过《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金募集资金投资项目先期投入及置换情况的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民币10467748.22元的预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。详情参见公司公告，公告编号：2022-048用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）”募集资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（八）”