北斗星通:年度募集资金使用情况专项说明

北京北斗星通导航技术股份有限公司
证券代码：002151证券简称：北斗星通公告编号：2024-023
北京北斗星通导航技术股份有限公司本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年度非公开发行股票项目
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1486号”文核准，公司已于2020年9月向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）16388825股，发行价格为 46.19 元/股，募集资金总额为人民币75699.98万元，募集资金净额为人民币74602.51万元，初始存放于公司在交通银行北京北清路支行开立的募集资金专用账户，账号为110061415013000530548。
上述募集资金到位情况已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，并出具了大华验字[2020]000601号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
2023年度募投项目投入资金5153.99万元。截至2023年12月31日，公司累计使用
募集资金61111.17万元，募集资金余额为人民币13872.53万元(含净利息)。
二、募集资金的存放与管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，及符合本公司实际情况的《募集资金管理办法》的相关规定，公司在交通银行北京北清路支行开立了账户号为
110061415013000530548的募集资金专户（2021年12月03日已销户），在中国农业银行股
份有限公司嘉兴分行开立了账户号为19399901040067058的募集资金专户，公司、嘉兴佳利电子有限公司（以下简称“佳利电子”）连同原保荐机构方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”）与开户银行经协商签订了募集资金三方监管协议，截至本报告期专项说明第1页北京北斗星通导航技术股份有限公司末，协议各方均按照募集资金三方监管协议履行了相关职责。
2022年8月26日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了关于公司2022年度非公开发行 A股股票预案等相关议案。公司决定聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任本次非公开发行股票工作的保荐机构，并于2022年10月18日与中信证券签订了《北京北斗星通导航技术股份有限公司（作为发行人）与中信证券股份有限公司（作为保荐机构、主承销商）关于非公开发行人民币普通股（A股）并上市之承销及保荐协议》。
鉴于公司2019年度非公开发行股票的募集资金尚未使用完毕，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，中信证券应当完成原保荐机构方正承销保荐未完成的持续督导工作。因此，自2022年10月18日起，中信证券对2019年非公开发行股票尚未使用完毕的募集资金履行相应的持续督导职责。公司、佳利电子与募集资金专户所在银行、中信证券重新签订了《募集资金四方监管协议》。截至本报告期末，协议各方均按照《募集资金四方监管协议》履行了相关职责。
本公司使用募集资金时，严格按照公司财务管理制度履行资金使用审批手续按流转程序逐级审批，保证专款专用，保荐代表人可根据需要到开设募集资金专户的银行查询相关资料，对募集资金管理和使用情况进行现场调查。
截至2023年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币万元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式交通银行北京北清路支11006141501300053
74997.15-已销户
行0548
中国农业银行嘉兴分行19399901040067058-13872.53活期存款
合计74997.1513872.53
三、2023年度募集资金的使用情况1、募集资金使用情况对照表详见本报告附表1：《2019年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
2、闲置募集资金暂时补充流动资金的情况2022年11月17日，公司召开第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用2019年度非公开发行部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，使用不超过1.2亿元暂时闲置募集资金补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。2023年11月13日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金1.2亿元全部归还并转入公司募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
3、尚未使用的募集资金用途及去向
专项说明第2页北京北斗星通导航技术股份有限公司截至 2023年 12月 31日，5G通信用核心射频元器件扩能及测试验证环境建设项目已完成建设达到可使用状态，项目实际投入募集资金21230.88万元（含已签订合同但尚未支付的项目款项），公司于2024年3月26日召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第三次会议审议通过，拟将节余募集资金约13150.31万元（含扣除手续费等后的利息收入，具体金额以资金转出当日银行结息后实际金额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。由于本次结项的募投项目存在尚有未支付的项目款项，在节余募集资金转至公司自有资金账户前，仍由相关募集资金专户支付；在节余募集资金转至公司自有资金账户后，剩余待支付的项目款项由公司自有资金支付。节余募集资金转出后募集资金专户将不再使用，公司将办理销户手续，公司与保荐人、开户银行签署的相关监管协议随之终止。
4、募集资金使用的其他情况
公司募集资金投资项目未出现异常情况，不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况，不存在超募资金使用等其他情况。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求管理使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放和使用的情况，严格履行了信息披露义务，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
专项说明第3页北京北斗星通导航技术股份有限公司2022年度向特定对象发行股票项目
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]1075号”文核准，公司已于2023年6月向特定对象发行人民币普通股（A股）31374501 股，发行价格为 30.12元/股，募集资金总额为人民币94500.00万元，募集资金净额为人民币93107.59万元，初始存放于公司在中国民生银行股份有限公司北京成府路支行开立的募集资金专用账户，账号为639590754。
上述募集资金到位情况已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，并出具了大华验字[2023]000399号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
2023年度募投项目投入资金29954.66万元。截至2023年12月31日，公司累计使用
募集资金29954.66万元，募集资金余额为人民币63855.94万元（含净利息）。
二、募集资金的存放与管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，及符合本公司实际情况的《募集资金管理办法》的相关规定，公司在中国民生银行股份有限公司北京成府路支行开立了账户号分别为639590754、639590512、639590553和639590711的募集资金专户，在交通银行股份有限公司北京上地支行开立了账户号分别为110060974013005351182、
110060974013005351258的募集资金专户，公司、和芯星通科技（北京）有限公司（以下简称“和芯北京”）连同保荐机构中信证券与开户银行各方经协商签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。截至本报告期末，协议各方均按照监管协议履行了相关职责。
本公司使用募集资金时，严格按照公司财务管理制度履行资金使用审批手续按流转程序逐级审批，保证专款专用，保荐代表人可根据需要到开设募集资金专户的银行查询相关资料，对募集资金管理和使用情况进行现场调查。
截至2023年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币万元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式专项说明第4页北京北斗星通导航技术股份有限公司中国民生银行股份有限活期存款
63959075493297.9632248.46
公司北京成府路支行通知存款中国民生银行股份有限活期存款
639590512-28205.83
公司北京成府路支行通知存款中国民生银行股份有限
639590553--
公司北京成府路支行中国民生银行股份有限
639590711--
公司北京成府路支行交通银行股份有限公司11006097401300535活期存款
-2400.99北京上地支行1182通知存款交通银行股份有限公司11006097401300535活期存款
-1000.66北京上地支行1258通知存款
合计93297.9663855.94
三、2023年度募集资金的使用情况1、募集资金使用情况对照表详见本报告附表2：《2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023年9月11日，公司召开第六届董事会第三十二次会议、第六届监事会第二十九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币896.07万元。本报告期内，公司置换具体明细如下：
金额单位：人民币万元主体银行名称账号金额备注中国民生银行股份北京北斗星通导航技术预先支付发行
有限公司北京成府639590754117.20股份有限公司费用路支行北京北斗星通导航技术中国民生银行股份预先投入募投
股份有限公司有限公司北京成府639590512155.06项目款路支行
和芯星通科技（北京）交通银行股份有限1100609740130053预先投入募投
623.81
有限公司公司北京上地支行51182项目款
合计896.07
3、用闲置募集资金进行现金管理的情况2023年7月28日，经第六届董事会第三十次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募投项目投资建设和保证募集资金安全使用的情况下，使用不超过人民币5.5亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的投资产品，期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。本报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理具体明细如下：
金额单位：人民币万元受托方产品名称产品类型金额起息日到期日预期是否投资专项说明第5页北京北斗星通导航技术股份有限公司年化收益率赎回收益招商银行股份
保本浮动1.65%或
有限公司北京结构性存款2023-08-012023-11-01是69.32
收益型10000.002.75%上地支行交通银行股份保本浮动
有限公司北京结构性存款2023-08-022023-10-161.75%-2.7%是55.48
收益型10000.00上地支行中国建设银行保本浮动
股份有限公司结构性存款2023-08-022023-11-021.5%-3.0%是92.39
收益型15000.00北京上地支行中国建设银行保本浮动
股份有限公司结构性存款2023-08-022023-11-021.5%-3.0%是30.80
收益型5000.00北京上地支行中国建设银行保本浮动
股份有限公司结构性存款2023-08-022023-11-021.5%-3.0%是30.80
收益型5000.00北京上地支行中国建设银行保本浮动
股份有限公司结构性存款2023-08-022023-11-021.5%-3.0%是30.80
收益型5000.00北京上地支行中国民生银行股份有限公司保本浮动
结构性存款2023-08-042023-11-031.55%-2.7%是33.66
北京成府路支收益型5000.00行中国建设银行保本浮动
股份有限公司结构性存款2023-10-182023-12-181.5%-2.8%是40.28
收益型10000.00北京上地支行中国民生银行股份有限公司保本浮动
结构性存款2023-11-102023-12-281.5%-2.45%是96.66
北京成府路支收益型30000.00行中国民生银行股份有限公司保本浮动
结构性存款2023-11-102023-12-281.5%-2.45%是16.11
北京成府路支收益型5000.00行交通银行股份保本浮动
有限公司北京结构性存款2023-11-102023-12-271.75%-2.45%是31.55
收益型10000.00上地支行
4、尚未使用的募集资金用途及去向
用于公司面向综合 PNT 应用的北斗/GNSS SoC 芯片研制及产业化项目、车载功能安全
高精度北斗/GNSS SoC 芯片研制及产业化项目、研发条件建设项目的建设。
5、募集资金使用的其他情况
公司募集资金投资项目未出现异常情况，不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况，不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况，不存在节余募集资金、超募资金使用等其他情况。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求管理使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放和使用的情况，严格履行了信息披露义务，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
专项说明第6页北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司董事会
2024年3月26日
专项说明第7页北京北斗星通导航技术股份有限公司附表1：2019年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额75699.98本年度投入募集资金总额5153.99
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额18221.76已累计投入募集资金总额42889.41
累计变更用途的募集资金总额比例24.07%截至期是否已末投资项目可行变更项调整后投资项目达到预募集资金承本年度投入截至期末累计投入金进度本年度实现的是否达到预性是否发承诺投资项目和超募资金投向目（含总额(1)定可使用状诺投资总额金额额(2)（%）效益计效益生重大变
部分变*1态日期
(3)＝化
更）
(2)/(1)承诺投资项目
5G 通信用核心射频元器件扩能及
否2023年1234000.0034000.005153.9920508.6660.32-不适用否测试验证环境建设项目月31日智能网联汽车电子产品产能扩建
是27000.008221.76--不适用-不适用是项目智能网联汽车电子产品研发条件
是10000.0010000.00--不适用-不适用是建设项目
补充流动资金否29000.0022380.75-22380.75100.00不适用-不适用否
承诺投资项目小计100000.0074602.515153.9942889.4157.49----超募资金投向专项说明第8页北京北斗星通导航技术股份有限公司归还银行贷款----------
永久补充流动资金----------
超募资金投向小计----------
合计100000.0074602.515153.9942889.4157.49----
1、5G 通信用核心射频元器件扩能及测试验证环境建设项目
由于募集资金到位晚于预期，且全球物流受阻，叠加原物料及核心部件交期延后的影响，导致设备交付周期拉长，安装调试人员行动受限；目标市场需求放缓一定程度上影响了项目产品测试验证与规模化应用进程，项目整体建设进度受到影响；同时，消费类市场需求下降。公司出于审慎考虑，拟以分未达到计划进度或预计收益的情
步形式推进项目生产能力建设，2022年10月25日经公司董事会、监事会审议，同意将该项目达到预定可使用状态的时间进行调整至2023年12月31况和原因（分具体募投项目）日，截至本报告期末项目已完成建设。本项目在报告期内属于建设期间，不适用“是否达到预计效益”。
2、智能网联汽车电子产品产能扩建项目、智能网联汽车电子产品研发条件建设项目
由于乘用车增速放缓和“缺芯”影响，客户出货量降低，且北斗智联因核心物料缺货及涨价影响部分产品交付，同时，北斗智联通过引入外部产业投资者构建生态链并实现具备快速应对汽车智能网联产业的发展的能力，2021年11月经公司董事会、股东大会审议，同意终止两个项目。
智能网联汽车电子产品产能扩建项目、智能网联汽车电子产品研发条件建设项目：由于乘用车增速放缓和“缺芯”影响，客户出货量降低，且北斗智联项目可行性发生重大变化的情况
因核心物料缺货及涨价影响部分产品交付，同时，北斗智联通过引入外部产业投资者构建生态链并实现具备快速应对汽车智能网联产业的发展的能力，说明公司经审慎判断，于2021年11月12日、2021年11月30日分别召开第六届董事会第十次会议及2021年第四次临时股东大会，审议决定终止项目，并将剩余募集资金永久补充流动资金。
超募资金的金额、用途及使用进
-展情况募集资金投资项目实施地点变更
-情况募集资金投资项目实施方式调整
-情况
2020年11月25日，经第五届董事会第四十四次会议审议，同意公司使用募集资金将先期投入募集资金投资项目的自有资金1007.39万元进行募集资
募集资金投资项目先期投入及置金置换，大华会计师事务所（特殊普通合伙）专门出具了大华核字[2020]008552号《北京北斗星通导航技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资换情况金投资项目的鉴证报告》，保荐机构方正证券承销保荐有限责任公司出具了《北京北斗星通导航技术股份有限公司使用募集资金置换先期投入资金的核查意见》。2020年12月2日公司完成了上述资金置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资2020年11月25日，经公司第五届董事会第四十四次会议审议同意公司使用闲置募集资金3.9亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。方正承销保荐出具了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。公司于2020年11月26日从募集资金专户转金情况
出3.9亿元用于暂时补充流动资金。2021年11月1日公司已将上述募集资金3.9亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
专项说明第9页北京北斗星通导航技术股份有限公司2021年11月12日，经公司第六届董事会第十次会议审议同意公司使用闲置募集资金1.5亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。方正承销保荐出具了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。公司于2021年11月15日从募集资金专户转出1.5亿元用于暂时补充流动资金。2022年11月9日公司已将上述募集资金1.5亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
2022年11月17日，经公司第六届董事会第二十二次会议审议同意公司使用闲置募集资金1.2亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起
不超过12个月，中信证券出具了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。公司于2022年11月25日从募集资金专户转出1.2亿元用于暂时补充流动资金。2023年11月13日公司已将上述募集资金1.2亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
用闲置募集资金进行现金管理情
-况
截止本报告期末，公司募投项目节余资金共计 13150.31万元（含利息），来源于 5G通信用核心射频元器件扩能及测试验证环境建设项目节余。
项目实施出现募集资金节余的金 5G 通信用核心射频元器件扩能及测试验证环境建设项目出现募集资金结余的原因是：该募投项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，在保证项目质量的前提下，坚持合理、有效、谨慎、节约的原则，加强项目建设各个环节成本费用的控制、监督和管理，实施主体紧跟市场需求变化通过内部研额及原因
发改善产品工艺、提升已有设备效率，适当调整了部分投入，合理降低项目总支出。同时，募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入，增加了募集资金节余。
尚未使用的募集资金用途及去向-募集资金使用及披露中存在的问
-题或其他情况
*1调整后投资总额为扣除相关发行费用之后的募集资金净额。
本表内部分合计数与明细数如在尾数上存在差异，是由于四舍五入所致。
专项说明第10页北京北斗星通导航技术股份有限公司附表2：2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额94500.00本年度投入募集资金总额29954.66
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-累计投入募集资金总额29954.66
累计变更用途的募集资金总额比例%截至期是否已末投资项目可行变更项调整后投资项目达到预募集资金承本年度投入截至期末累计投入金进度本年度实现的是否达到预性是否发承诺投资项目和超募资金投向目（含总额(1)定可使用状诺投资总额金额额(2)（%）效益计效益生重大变
部分变*1态日期
(3)＝化
更）
(2)/(1)承诺投资项目
向综合 PNT 应用的北斗/GNSS
否2026年0623157.7223157.721603.701603.706.93-不适用否
SoC 芯片研制及产业化项目 月 30 日
车载功能安全高精度北斗/GNSS 2026 年 06
否13567.3413567.34--0.00月30日-不适用否
SoC 芯片研制及产业化项目
研发条件建设项目否2026年0629774.9428451.94420.37420.371.48-不适用否月30日
补充流动资金否28000.0027930.5927930.5927930.59100.00--不适用否
承诺投资项目小计94500.0093107.5929954.6629954.6632.17----超募资金投向
归还银行贷款----------专项说明第11页北京北斗星通导航技术股份有限公司永久补充流动资金----------
超募资金投向小计----------
合计94500.0093107.5929954.6629954.6632.17----
未达到计划进度或预计收益的情 1、面向综合 PNT 应用的北斗/GNSS SoC 芯片研制及产业化项目，当前属于建设期，不适用“是否达到预计效益”。
2、车载功能安全高精度北斗/GNSS SoC 芯片研制及产业化项目，当前属于建设期，不适用“是否达到预计效益”。
况和原因（分具体募投项目）
3、研发条件建设项目，当前属于建设期，不适用“是否达到预计效益”。
项目可行性发生重大变化的情况
-说明
超募资金的金额、用途及使用进
-展情况募集资金投资项目实施地点变更
-情况募集资金投资项目实施方式调整
-情况
2023年9月11日，经第六届董事会第三十二次会议审议，同意公司使用募集资金将先期投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自有资金896.07
募集资金投资项目先期投入及置万元进行募集资金置换，大华会计师事务所(特殊普通合伙)专门出具了大华核字[2023]0014611号鉴证报告《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的换情况鉴证报告》，保荐机构中信证券出具了《中信证券股份有限公司关于北京北斗星通导航技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核査意见》。2023年9月14日、2023年9月15日公司完成了上述资金置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资
-金情况
2023年7月28日，经第六届董事会第三十次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募投项目投资建设和保证募
用闲置募集资金进行现金管理情集资金安全使用的情况下，使用不超过人民币5.5亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的投资产品，期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。保荐机构中信证券出具了《关于公司使用部分闲置募集资金况进行现金管理的核查意见》。截至2023年12月31日，公司暂时闲置募集资金用于现金管理的资金余额为0.00元，购买银行结构性存款收益527.82万元。
项目实施出现募集资金节余的金
-额及原因专项说明第12页北京北斗星通导航技术股份有限公司1、面向综合 PNT 应用的北斗/GNSS SoC 芯片研制及产业化项目
尚未使用的募集资金用途及去向 2、车载功能安全高精度北斗/GNSS SoC 芯片研制及产业化项目
3、研发条件建设项目
募集资金使用及披露中存在的问
-题或其他情况
*1调整后投资总额为扣除相关发行费用之后的募集资金净额。
本表内部分合计数与明细数如在尾数上存在差异，是由于四舍五入所致。
专项说明第13页