天坛生物:天坛生物2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：600161证券简称：天坛生物公告编号：2024-011
北京天坛生物制品股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，现将北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称“公司”或“天坛生物”）2023年度募集资金存放与实
际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准北京天坛生物制品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]619号）核准，公司获准非公开发行人民币普通股（A股）不超过121840528股。根据实际发行及询价情况，公司向15名认购对象非公开发行人民币普通股（A股）股票118734447股，发行价为每股人民币28.13元，募集资金总额为人民币3339999994.11元，扣除各项发行费用（不含税）人民币9425997.42元，公司本次募集资金净额为3330573996.69元。
本次募集资金到账时间为2021年4月12日，本次募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年4月14日出具了《验资报告》（天健验[2021]1-18号）。
二、募集资金管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法
律法规要求，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金使用管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构共同签署三方监管协议，明确了各方的权利和义务。已签署的三方监管协议与上海证券交
1易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至2023年12月31日，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。协议的具体签署情况如下：
公司在招商银行北京东直门支行（以下简称“东直门银行”）开立了天坛生物募集资金专项账户账号为110907323510904。公司已于2021年4月25日与保荐机构（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）、招商银
行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体内容详见公司于2021年4月26日披露的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2021-014）。
成都蓉生药业有限责任公司（以下简称“成都蓉生”）、国药集团上海血液
制品有限公司（以下简称“上海血制”）、国药集团兰州生物制药有限公司（以下简称“兰州血制”）为公司子公司及募投项目实施主体。为规范募集资金的管理，成都蓉生、上海血制、兰州血制分别在招商银行股份有限公司成都天府菁蓉大厦支行、招商银行股份有限公司昆明分行拓东路支行、招商银行股份有限公司兰州中央广场支行开立募集资金专用账户。公司与前述各子公司及相应募集资金专户存储银行、中金公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体详见公司于2021年5月26日披露的《关于子公司签订募集资金专户存储三方监管协议的持续性公告》（编号：2021-027）。
公司于2022年10月25日发布《募集资金投资项目实施主体变化公告》（2022-044），因公司所属上海血制存续分立为上海血制（存续公司）和国药集团
昆明血液制品有限公司（以下简称“昆明血制”），公司2021年非公开发行募集资金投资项目云南生物制品产业化基地项目（以下简称“云南项目”）相关资产
、负债以及其他相关资产由昆明血制持有，分立完成后，云南项目由昆明血制继续推进，云南项目实施主体变化为昆明血制。昆明血制开设了募集资金专项账户，开户银行为招商银行股份有限公司昆明鼓楼支行（原名招商银行股份有限公司昆明分行十里长街支行，因开户银行迁址变更了银行名称），账号为
871912543210707。公司与昆明血制、保荐机构、募集资金专户存储银行重新签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》，除签约主体由“上海血制”变更为“昆2明血制”外，原公司与上海血制、保荐机构、募集资金专户存储银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》其他内容不变（协议具体内容详见公司于2021年5月26日披露的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的持续性公告》）（编号：2022-048）。
本年度由于公司相关人员将募集资金专项账户提供给募集资金投资项目上的
供应商及甘肃省财政厅，并收到了履约保证金45.70万元和政府补助200万元，上述事项违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途的规定。公司发现上述问题后，立即进行整改，采取纠正措施，咨询保荐机构专业意见，组织员工学习募集资金使用相关法律法规和公司制度，加强募集资金专户的管理，后续已严格按照要求募集资金专户专用。截至2024年3月8日，公司已将转入的上述资金转出，除此之外，本公司在使用募集资金时已经严格遵照相关规定履行。
三、2023年度募集资金使用情况及结余情况
截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金金额为人民币257837.58万元募集资金余额为人民币85416.64万元。公司募集资金具体使用及结余情况如下（单位：万元）：
项目金额
募集资金总额334000.00
减：发行费用942.6
募集资金净额333057.40
减：以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额27621.66
减：购买的理财及结构性存款-
加：赎回的理财及结构性存款-
加：利息收入扣除手续费净额10196.82
其中：现金管理收益9331.85
减：2021年度募投项目支出129454.35
2022年度募投项目支出57279.16
2023年度募投项目支出43482.41
截至2023年12月31日募集资金期末余额85416.64
注：2021年、2022年、2023年募投项目支出不包括以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额。
3截至2023年12月31日，公司募集资金的存放情况如下（单位：万元）：
公司受托行账号/产品金额性质北京天坛生物制招商银行股份有限公司
11090732351090462.89活期存款
品股份有限公司东直门支行成都蓉生药业有招商银行股份有限公司
1289028320105017953.99活期存款
限责任公司成都天府菁蓉大厦支行成都蓉生药业有招商银行股份有限公司
1289028320103022065.95活期存款
限责任公司成都天府菁蓉大厦支行国药集团昆明血招商银行股份有限公司
87191254321070716525.72活期存款
液制品有限公司昆明鼓楼支行国药集团兰州生招商银行股份有限公司
93190516641088859053.79活期存款
物制药有限公司兰州中央广场支行
实际存放资金合计85662.34—
募集资金期末应结余资金85416.64万元与实际存放资金85662.34万元差异
245.70万元，系募集资金专项账户收到供应商履约保证金45.70万元和政府补助
200万元。
四、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币43482.41万元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入置换情况公司于2021年6月10日召开的第八届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及支付发行费用，其中使用募集资金
27621.66万元置换以自筹资金预先投入募集资金投入项目，使用募集资金94.49万
元置换以自筹资金预先支付的发行费用。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募投项目的实际情况进行了专项审核，并出具了《关于北京天坛生物制品股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2021〕1-1433号），公司独立董事、监事会及保荐机构均同意公司该募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金事项。
公司已于2021年6月完成相关募集资金的置换，具体情况如下（单位：万元）：
4募集资金承诺自筹资金预拟置换预先投入
序号项目名称投入总金额先投入金额自筹资金金额成都蓉生重组凝血因子生
139000.001790.041790.04
产车间建设项目上海血制云南生物制品产
2109000.0020488.2820488.28
业化基地项目
3兰州血制产业化基地项目96000.003320.273320.27
成都蓉生血液制品临床研
410000.002023.082023.08
究项目
合计254000.0027621.6627621.66
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2023年4月21日召开了第八届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金按照监管要求正常使用的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，现金管理服务的金额不超过12亿元，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。闲置募集资金由募集资金存款银行招商银行为公司提供现金管理增值服务，期限在一年以内，按照确定的利率取得收益，有保本约定，流动性好，安全性高。具体详见2023年4月25日披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（编号：2023-016）。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司募投项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2023年12月31日，不存在募集资金使用的其他情况。
五、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司未发生变更募投资金用途情况
5六、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关
规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：天坛生物的专项报告在所有重大方
面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指
引等规定编制，反映了天坛生物截至2023年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况。
八、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：天坛生物2023年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形，并及时履行了相关信息披露义务。截至2023年12月31日，公司不存在变更募集资金用途、补充流动资金、改变实施地点等情形。募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
北京天坛生物制品股份有限公司
2024年3月27日
6附件：
募集资金使用情况对照表（2023年度）
编制单位：北京天坛生物制品股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额333057.40本年度投入募集资金总额43482.41
变更用途的募集资金总额--
已累计投入募集资金总额257837.58
变更用途的募集资金总额比例--截至期末累计项目达项目可是否已截至期末承诺截至期末投入金额与承截至期末投入到预定本年度是否达行性是承诺投资变更项募集资金承调整后本年度
投入金额累计投入金额诺投入金额的进度（%）可使用实现的到预计否发生项目目（含部诺投资总额投资总额投入金额
（1）（2）差额(4)＝(2)/(1)状态日效益效益重大变分变更）
(3)＝(2)-(1)期化成都蓉生重组凝
血因子生产车间否39000.0039000.0039000.005629.2532238.97-6761.0382.66-不适用不适用否建设项目成都蓉生血液制
否10000.0010000.0010000.001539.348226.99-1773.0182.27-不适用不适用否品临床研究项目上海血制云南生
物制品产业化基否109000.00109000.00109000.0011540.8195076.72-13923.2887.23-不适用不适用否地项目兰州血制产业化
否96000.0096000.0096000.0024773.0142372.06-53627.9444.14-不适用不适用否基地项目
补充流动资金否79057.4079057.4079057.400.0079922.84865.44101.09不适用不适用不适用否
合计－333057.40333057.40333057.4043482.41257837.58-75219.82－－－－－
未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无公司于2021年6月10日召开的第八届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及支付发行费募集资金投资项目先期投入及置换情况用的议案》，同意公司使用募集资金27621.66万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。截至2021年6月已置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
天坛生物公司于2023年4月21日召开了第八届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意天坛生物公司在不影响募集资金按照监管要求正常使用的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，现金管理服务的金额不超过12亿对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况元，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2023年12月31日募集资金账户余额8.57亿元，每3个月为一个计息周期，
2023年收到现金管理利息收益2693.54万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
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