时代电气:中国国际金融股份有限公司关于株洲中车时代电气股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于株洲中车时代电气股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为株洲中
车时代电气股份有限公司（以下简称“时代电气”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关
法律法规和规范性文件的要求，对时代电气2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲中车时代电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2112号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）240760275 股，发行价格为 31.38 元/股，募集资金总额为 755505.74 万元，扣除不含增值税发行费用11184.54万元后，募集资金净额为744321.20万元。2021年
9月1日，公司募集资金账户到账金额746240.11万元。上述资金到位情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具德师报（验）字（21）第00467号《验资报告》予以确认。
（二）募集资金使用和结余情况截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金人民币493131.06万元（含支付及置换的上市发行费用），为2021年、2022年及2023年使用，尚未使用的募集资金余额计人民币277733.45万元（其中包含募集资金现金管理收益及利息收入扣除银行手续费等人民币26543.30万元）。具体情况如下：
单位：人民币元项目金额
实际收到的募集资金金额7462401064.80
1项目金额
减：直接投入募投项目4151116550.54
支付上市发行费用12556977.30
置换预先已投入募投项目的自筹资金780193985.74
置换预先支付上市发行费用6632041.84
加：募集资金利息收入扣减手续费净额61649518.33
用于现金管理的收益203783507.43
减：用于现金管理金额1930000000.00
募集资金专户年度末余额847334535.14
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范
性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《A 股募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及监管等方面进行了明确规定。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项账户。
上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方/四方监管协议，明确了各方的权利和义务。上述三方/四方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户的存储情况
截至2023年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元开户银行名称银行账号期末余额
中信银行株洲天台路支行8111601012200526384291740337.93
中信银行株洲天台路支行8111601012300526512440622.02
长沙银行股份有限公司株洲田心支行810000137950000005116246326.07
2开户银行名称银行账号期末余额
长沙银行股份有限公司株洲田心支行81000028743700000113120190.41
长沙银行股份有限公司株洲田心支行81000041362000000129597405.07
长沙银行股份有限公司株洲田心支行81000039871200000224426906.18
长沙银行股份有限公司株洲田心支行81000041222900000122801658.00
中国建设银行股份有限公司株洲田心支行4305016278360000040235785069.54
中国银行股份有限公司株洲分行6002773782776269813.71
中国建设银行股份有限公司株洲田心支行4305016278360000040113592351.79
招商银行股份有限公司株洲分行918900249210928188481338.44
招商银行股份有限公司株洲分行9189002492108064842762.91
招商银行股份有限公司株洲分行7339006991109062513309.24
中国工商银行股份有限公司株洲田心支行190302052920008392897476443.83
招商银行股份有限公司株洲分行（注1）7319028187109080.00中国农业银行股份有限公司株洲高新技术开发
181129010400194690.00
区支行（注2）
合计847334535.14
注1：因补充流动资金项目账户内募集资金已使用完毕，为方便公司资金账户管理，减少管理成本，公司于2022年1月26日对补充流动资金项目募集资金账户予以注销；
注2：因工业传动装置研发应用项目账户内募集资金已使用完毕，为了便于对募集资金专用账户进行管理，减少管理成本，公司于2023年12月19日对工业传动装置研发应用项目募集资金账户予以注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
2023年，公司募投项目资金使用情况详见附表1募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况
2023年，公司未发生募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
（三）募集资金置换预先支付发行费用的情况
2023年，公司未发生募集资金置换预先支付发行费用的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
3（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023年8月22日，公司召开第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，公司使用不超过人民币320000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品余额为人民币193000万元。报告期内具体的现金管理产品如下:
单位：人民币元是否存放银行产品名称金额起息日到期日收益率收益金额归还农业银行高新2021年9月2023年7月大额存单100000003.35%605792是支行28日19日农业银行高新2021年9月2023年1月大额存单100000003.35%437361是支行28日18日长沙银行株洲结构性存2022年4月2023年1月
500000003.85%1455616是
田心支行款29日30日工商银行田心结构性存2022年5月2023年2月
1000000002.80%2143561是
支行款10日13日工商银行田心结构性存2022年7月2023年1月
800000003.10%1236603是
支行款22日20日长沙银行株洲结构性存2022年7月2023年1月
800000003.66%1514071是
田心支行款25日30日建设银行田心结构性存2022年7月2023年1月
100000003.20%161315是
支行款26日26日建设银行田心结构性存2022年7月2023年1月
500000003.20%806575是
支行款26日26日工商银行田心结构性存2022年8月2023年2月
400000002.96%590737是
支行款23日21日建设银行田心结构性存2022年8月2023年2月
100000003.20%159562是
支行款30日28日建设银行田心结构性存2022年8月2023年2月
200000003.20%319123是
支行款30日28日农业银行高新2022年9月2023年1月大额存单100000003.09%101611是支行20日18日农业银行高新2022年9月2023年1月大额存单100000003.09%101611是支行20日18日农业银行高新2022年9月2023年1月大额存单100000003.09%101611是支行20日18日中信银行株洲2022年102025年10大额存单10000000预计3.00%未到期否天台路支行月13日月13日中信银行株洲2022年102025年10大额存单50000000预计3.00%未到期否天台路支行月13日月13日中信银行株洲2022年102025年10大额存单50000000预计3.00%未到期否天台路支行月13日月13日
4是否
存放银行产品名称金额起息日到期日收益率收益金额归还中信银行株洲2022年102025年10大额存单50000000预计3.00%未到期否天台路支行月13日月13日中信银行株洲2022年102025年10大额存单50000000预计3.00%未到期否天台路支行月13日月13日中信银行株洲2022年102025年10大额存单50000000预计3.00%未到期否天台路支行月13日月13日中信银行株洲2022年102025年10大额存单50000000预计3.00%未到期否天台路支行月13日月13日中信银行株洲2022年102025年10大额存单50000000预计3.00%未到期否天台路支行月13日月13日中信银行株洲2022年102023年10大额存单500000003.00%1558333是天台路支行月13日月27日长沙银行株洲结构性存2022年102023年1月
2450000003.30%2016460是
田心支行款月13日12日招商银行株洲结构性存2022年102023年1月
1500000003.00%1134247是
分行款月20日20日工商银行田心结构性存2022年102023年1月
500000001.86%232000是
支行款月21日20日工商银行田心结构性存2022年102023年4月
1000000002.18%1107263是
支行款月21日24日工商银行田心结构性存2022年102023年10
4000000003.19%12832733是
支行款月21日月23日长沙银行株洲结构性存2022年102023年1月
500000003.35%413324是
田心支行款月21日19日建设银行田心结构性存2022年102023年1月
300000002.88%217523是
支行款月24日24日建设银行田心结构性存2022年102023年1月
2700000002.88%1957710是
支行款月24日24日建设银行田心结构性存2022年112023年2月
200000002.90%146192是
支行款月23日23日建设银行田心结构性存2022年112023年2月
200000002.90%146192是
支行款月23日23日长沙银行株洲结构性存2022年112023年2月
500000003.43%423469是
田心支行款月24日22日中国银行株洲结构性存2022年112023年3月
90000004.48%102827是
分行款月28日1日中国银行株洲结构性存2022年112023年3月
110000001.38%38958是
分行款月28日2日中信银行株洲结构性存2022年122023年3月
200000002.65%130685是
天台路支行款月1日1日中信银行株洲结构性存2022年122023年1月
1000000002.50%226027是
天台路支行款月1日3日中信银行株洲结构性存2022年122023年3月
5000000002.65%3267123是
天台路支行款月1日1日中信银行株洲结构性存2022年122023年1月
200000002.50%43836是
天台路支行款月2日3日招商银行株洲结构性存2022年122023年3月
900000002.80%621370是
分行款月30日30日招商银行株洲结构性存2022年122023年3月
1100000002.80%759452是
分行款月30日30日
5是否
存放银行产品名称金额起息日到期日收益率收益金额归还长沙银行株洲结构性存2022年122023年3月
910000003.55%796475是
田心支行款月30日30日长沙银行株洲结构性存2022年122023年1月
2500000002.18%208941是
田心支行款月30日13日建设银行田心结构性存2023年2月2023年5月
500000002.90%353562是
支行款13日13日建设银行田心结构性存2023年2月2023年8月
2200000002.90%3163781是
支行款13日13日工商银行田心结构性存2023年2月2023年5月
2300000002.95%1710192是
支行款27日30日长沙银行株洲结构性存2023年3月2023年6月
910000002.96%665243是
田心支行款3日1日长沙银行株洲结构性存2023年3月2023年8月
900000003.19%1414484是
田心支行款3日30日招商银行株洲结构性存2023年3月2023年6月
2000000002.70%1361096是
分行款8日8日建设银行田心2023年3月2023年9月定期存款300000001.69%255000是支行14日14日建设银行田心2023年3月2023年6月定期存款500000001.24%156250是支行14日14日中信银行株洲结构性存2023年3月2023年6月
300000002.80%207123是
天台路支行款24日22日中信银行株洲结构性存2023年3月2023年6月
4500000002.80%3106849是
天台路支行款24日22日中国银行株洲结构性存2023年4月2023年6月
90000004.26%66218是
分行款3日5日中国银行株洲结构性存2023年4月2023年6月
110000001.40%26159是
分行款3日4日招商银行株洲结构性存2023年4月2023年7月
800000002.80%558466是
分行款3日3日招商银行株洲结构性存2023年4月2023年7月
1000000002.80%698082是
分行款3日3日长沙银行株洲结构性存2023年4月2023年12
1000000003.24%2398303是
田心支行款3日月29日工商银行田心结构性存2023年4月2023年11
1200000002.38%1468192是
支行款27日月1日建设银行田心2023年5月2023年8月定期存款560000001.50%210000是支行25日24日长沙银行株洲结构性存2023年5月2023年8月
2500000003.04%1876414是
田心支行款25日23日工商银行田心结构性存2023年6月2023年9月
1400000002.90%1078959是
支行款6日11日招商银行株洲结构性存2023年6月2023年9月
2000000002.75%1386301是
分行款15日15日长沙银行株洲结构性存2023年6月2023年7月
40000002.83%9300是
田心支行款20日20日长沙银行株洲结构性存2023年6月2023年9月
40000002.83%27932是
田心支行款20日18日长沙银行株洲结构性存2023年6月2023年7月
150000002.78%34299是
田心支行款20日20日
6是否
存放银行产品名称金额起息日到期日收益率收益金额归还中信银行株洲结构性存2023年6月2023年9月
1000000002.95%727397是
天台路支行款26日24日中信银行株洲结构性存2023年6月2023年12
1000000002.50%1273973是
天台路支行款26日月29日中信银行株洲结构性存2023年6月2023年12
1800000002.50%2293151是
天台路支行款26日月29日长沙银行株洲结构性存2023年6月2023年9月
120000003.22%95198是
田心支行款28日26日长沙银行株洲结构性存2023年6月2023年9月
100000002.93%72178是
田心支行款28日26日长沙银行株洲结构性存2023年6月2023年12
150000002.98%221961是
田心支行款28日月26日长沙银行株洲结构性存2023年6月2023年7月
160000002.75%36152是
田心支行款28日28日长沙银行株洲结构性存2023年6月2023年9月
2100000002.90%1500973是
田心支行款28日26日建设银行田心2023年6月2023年9月定期存款400000001.24%125000是支行29日29日招商银行株洲结构性存2023年7月2023年9月
800000002.70%426082是
分行款18日28日建设银行田心2023年7月2023年10定期存款150000001.27%46875是支行19日月17日中国银行株洲结构性存2023年7月2023年8月
40000001.30%5414是
分行款21日28日中国银行株洲结构性存2023年7月2023年8月
60000002.69%17245是
分行款21日29日长沙银行株洲结构性存2023年7月2023年10
500000002.84%354401是
田心支行款24日月23日招商银行株洲结构性存2023年7月2023年10
200000002.70%136110是
分行款31日月31日招商银行株洲结构性存2023年7月2023年8月
750000002.60%165616是
分行款31日31日招商银行株洲结构性存2023年7月2023年10
800000002.70%544438是
分行款31日月31日建设银行田心2023年8月2023年11定期存款2200000001.49%826222是支行23日月23日建设银行田心2023年8月2023年11定期存款400000001.49%150000是支行29日月29日长沙银行株洲结构性存2023年9月2023年12
1100000002.85%772348是
田心支行款6日月5日长沙银行株洲结构性存2023年9月2023年10
2300000002.70%528172是
田心支行款15日月16日招商银行株洲结构性存2023年9月2023年12
2000000002.50%1246575是
分行款19日月19日建设银行田心2023年9月2023年12定期存款300000001.51%112667是支行21日月21日工商银行田心结构性存2023年9月2023年12
700000002.90%511671是
支行款27日月28日
工商银行田心结构性存2023年9月2024年3月预计1.4%-
100000000未到期否
支行款27日22日3.0%
7是否
存放银行产品名称金额起息日到期日收益率收益金额归还预计
中信银行株洲结构性存2023年9月2024年1月1.05%-
70000000未到期否
天台路支行款29日1日2.45%-
2.85%
长沙银行株洲结构性存2023年102023年11
100000002.69%23577是
田心支行款月9日月10日招商银行株洲结构性存2023年102024年1月预计
60000000未到期否
分行款月10日10日1.59%-2.5%建设银行田心2023年102024年1月定期存款33000000预计1.40%未到期否支行月12日12日长沙银行株洲结构性存2023年102023年11
100000002.69%22841是
田心支行款月13日月13日长沙银行株洲结构性存2023年102023年11
400000002.71%92017是
田心支行款月13日月13日预计长沙银行株洲结构性存2023年102024年1月
1700000001.49%-未到期否
田心支行款月13日11日
4.23%
建设银行田心2023年102024年1月定期存款16000000预计1.40%未到期否支行月25日25日预计长沙银行株洲结构性存2023年112024年2月
60000001.49%-未到期否
田心支行款月3日1日
4.23%
长沙银行株洲结构性存2023年112023年12
100000002.69%22841是
田心支行款月3日月4日长沙银行株洲结构性存2023年112023年12
420000002.71%96629是
田心支行款月3日月4日预计长沙银行株洲结构性存2023年112024年2月
500000001.49%-未到期否
田心支行款月3日1日
4.23%
预计长沙银行株洲结构性存2023年112024年2月
1200000001.49%-未到期否
田心支行款月3日1日
4.23%
工商银行田心结构性存2023年112024年2月预计1.2%-
440000000未到期否
支行款月24日26日2.69%建设银行田心2023年112024年2月定期存款220000000预计1.40%未到期否支行月29日29日建设银行田心2023年112024年2月定期存款40000000预计1.40%未到期否支行月30日29日预计招商银行株洲结构性存2023年122024年3月
600000001.59%-未到期否
分行款月11日11日
2.55%
预计招商银行株洲结构性存2023年122024年1月
100000001.54%-未到期否
分行款月25日25日
2.55%
预计招商银行株洲结构性存2023年122024年1月
200000001.54%-未到期否
分行款月25日25日
2.55%
预计长沙银行株洲结构性存2023年122024年3月
100000001.54%-未到期否
田心支行款月29日28日
4.77%
预计长沙银行株洲结构性存2023年122024年3月
350000001.54%-未到期否
田心支行款月29日28日
4.77%
8是否
存放银行产品名称金额起息日到期日收益率收益金额归还预计长沙银行株洲结构性存2023年122024年3月
1100000001.54%-未到期否
田心支行款月29日28日
4.77%
合计961100000072796218
（六）节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司首次公开发行不存在超募资金。
（八）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司首次公开发行不存在超募资金。
（九）募集资金使用的其他情况
2023年5月19日，公司召开第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第二十
六次会议，审议通过了《关于募集资金投入方式变更暨向全资子公司增资的议案》，同意公司将募投项目“工业传动装置研发应用项目”投入的11760万元募集资金投入方
式由借款变更为增资，公司以募集资金向该募投项目的实施主体子公司株洲变流技术国家工程研究中心有限公司增资11760万元。
2023年12月15日，公司召开第七届董事会第五次会议和第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于募集资金投入方式变更暨向全资子公司增资的议案》，同意公司将募投项目“轨道交通智慧路局和智慧城轨关键技术及系统研发应用项目”投入的
32000万元募集资金投入方式由借款变更为增资，公司以募集资金向该募投项目的实施主体子公司湖南中车时代通信信号有限公司增资32000万元；同意公司将募投项目“深海智能装备研发应用项目”投入的10000万元募集资金投入方式由借款变为增资，公司以募集资金向该募投项目的实施主体子公司上海中车艾森迪海洋装备有限公司增资
10000万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
9截至2023年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律
法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情况。
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司2023年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等法律、法规、规范性文件以及公司《A 股募集资金管理制度》的要求；公司对募集资
金进行了专户存储和使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
10附表1：
2023年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额744321.20本年度投入募集资金总额132881.55报告期内变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额493131.06累计变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末是否已累计投入截至期末项目达项目可变更项金额与承投入进度是否截至期末截至期末到预定本年度行性是
承诺投资项目和超目，含募集资金承调整后投本年度投诺投入金（%）达到承诺投入累计投入可使用实现的否发生
募资金投向部分变诺投资总额资总额入金额额的差额（4）＝预计
金额（1）金额（2）状态日效益重大变更（如（3）＝（2）/效益期化有）（1）-（1）
（2）承诺投资项目轨道交通牵引网络不适
技术及系统研发应否209550.00209550.00209550.0043443.05144628.4364921.5769.022026年不适用否用用项目轨道交通智慧路局和智慧城轨关键技不适
否107083.00107083.00107083.0025150.5343033.9964049.0140.192026年不适用否术及系统研发应用用项目新产业先进技术研不适
否86927.0086927.0086927.0021007.3554328.1332598.8762.502024年不适用否发应用项目用
11新型轨道工程机械
不适
研发及制造平台建否80000.0080000.0080000.0021891.9148900.8431099.1661.132025年不适用否用设项目创新实验平台建设不适
否93100.0093100.0093100.0021388.7134103.6158996.3936.632025年不适用否工程项目用不适
补充流动资金否200000.00167661.20167661.200.00168136.06-474.86100.28不适用不适用否用
合计—776660.00744321.20744321.20132881.55493131.06251190.1466.25————未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
截至2023年12月31日，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金金额为人民币780193985.74元，以募集募集资金投资项目先期投入及置换情况
资金置换预先支付发行费用的自筹资金金额为人民币6632041.84元用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用2023年8月22日，公司召开第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设进度、不影响公司正常经营及确保资金安全对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产的情况下，公司拟使用不超过320000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的品情况投资产品（包括但不限于购买结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为人民币1930000000元用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷不适用款情况截至2023年12月31日，募集资金结余金额为人民币2777334535.14元（其中包括购买投资产品人民币1930000000.00募集资金结余的金额及形成原因元），主要系募投项目尚处于建设中补充流动资金项目实际投入超出承诺投入部分为募集资金产生的利息收入及现金管理收益；
报告期内，基于募投项目实施主体建设需要，为稳步推进募投项目的实施，公司以募集资金向募投项目的实施主体全募集资金其他使用情况资子公司增资，具体详见2023年5月19日和2023年12月15日《株洲中车时代电气股份有限公司关于募集资金投入方式变更暨向全资子公司增资的公告》12（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于株洲中车时代电气股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
廖汉卿李鑫中国国际金融股份有限公司年月日
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