海尔生物:海尔生物2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688139证券简称：海尔生物公告编号：2024-013
青岛海尔生物医疗股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会2019年7月30日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2019年9月20日《关于同意青岛海尔生物医疗股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1742号）核准，同意青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“海尔生物”）
公开发行人民币普通股不超过79267940股，每股发行价格为人民币15.53元，募集资金总额为人民币1231031108.20元，实际到账金额人民币
1161576074.14元，包括尚未划转的其他发行费用。上述募集资金于2019年
10月22日到位，并经安永华明会计师事务所（普通合伙）审验并出具了安永华
明（2019）验字第 61433766_J04号验资报告。
（二）本年度募集资金使用金额、年末余额
截至2023年12月31日，本公司募集资金使用和结存情况如下：
项目金额（人民币元）
2019年10月22日实际到账的募集资金1161576074.14
1减：支付的其他发行费用4670375.54
减：募投项目支出金额850400490.78
减：永久补充流动资金30550000.00
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金320000000.00金额
加：募集资金现金管理产品累计收益金额65403340.75
加：累计利息收入扣除手续费金额10016769.77
截止2023年12月31日募集资金余额31375318.34
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称“《上市公司监管指引第2号》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，公司制定了《青岛海尔生物医疗股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、使用、投向变更、使用管理与监督等进行了规定。
（二）募集资金的专户存储及监管
根据《证券法》《上市公司监管指引第2号》等法律法规、规范性文件以及《募集资金管理制度》的要求，公司及国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）与中国银行股份有限公司青岛市分行于2019年10月签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。
本公司将上述募集资金存放于中国银行股份有限公司青岛市分行（账号
233839980798和账号223439986381）。
2本公司于2019年12月5日召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司实缴出资及增资实施募投项目的议案》，同意本公司使用募集资金30000.00万元向全资子公司青岛海尔生物医疗科技有限公司（原“青岛海特生物医疗有限公司”，以下简称“生物科技”）实缴出资及增资，用于实施募投项目。
本公司、生物科技及国泰君安与中国建设银行股份有限公司青岛海尔路支行
签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。生物科技开设募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。
截至2023年12月31日止，上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异，且协议履行情况良好。
截至2023年12月31日，本公司及下属子公司募集资金专项账户的存储情况如下：
单位：人民币元开户公司开户银行银行账户金额
海尔生物中国银行股份有限公司青岛市2338399807989270236.73分行
海尔生物中国银行股份有限公司青岛市2234399863816827969.86分行
生物科技中国建设银行股份有限公司青37150198551015277111.75岛海尔路支行00000893
合计31375318.34
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2023年12月31日，募集资金实际使用情况请见“附表1、募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况3本公司于2019年12月5日召开第一届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额为人民币155714447.47元，使用募集资金置换已支付的发行费用人民币2836050.32元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审核，并出具了安永华明（2019）专字第
61433766_J11号鉴证报告，保荐机构也对本次募集资金置换情况发表了专项核查意见。本公司独立董事、监事会分别对此发表了明确同意意见。截至2019年
12月31日，前述以募集资金置换已投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用
的自有资金已实施完成。
本公司2023年度不存在使用首次公开发行募集资金对募投项目先期投入进行置换的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日，本公司未发生使用闲置募集资金补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2023年3月28日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十
一次会议，分别审议了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下，使用最高不超过人民币39000.00万元（包含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、
流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品，自董事会审议通过之日起12个月内有效，上述资金额度在有效期内可循环滚动使用，授权公司首席财务官在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合同文件。公司独立董
4事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。
截至2023年12月31日，未到期的现金管理产品情况如下：
发行银行产品名称金额（万元）预期年化认购日到期日收益率
中国银行大额存单120002.9%2023/8/142026/8/14
中国银行大额存单120002.9%2023/8/142026/8/14
中国银行结构性存款25501.5%或2023/8/212024/2/23
2.82%
中国银行结构性存款24501.5%或2023/8/212024/2/22
2.8202%
中国银行结构性存款16001.5%或2023/12/82024/3/12
2.6502%
中国银行结构性存款14001.5%或2023/12/82024/3/11
2.65%
2023年度，本公司及下属子公司使用闲置募集资金进行现金管理取得的投
资收益总额为人民币974.38万元。
（五）节余募集资金使用情况本公司于2020年6月19日召开的第一届董事会第十八次会议及2020年7月6日召开的公司2020年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金议案》，同意公司将“海尔生物医疗产业化项目”节余的首次公开发行募集资金人民币3055.50万元用于永久
补充公司流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别就该事项发表同意的意见。公司2022年实际已提取的永久补充公司流动资金金额为公司3055.00万元，本公司2023年度不存在使用节余募集资金永久性补充流动资金的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况本公司2023年度无募投项目变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市规则》《上市公司监
5管指引第2号》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及
时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司2023年度募集资金的存放与实际使用情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）认为：青岛海尔生物医疗股份有限公司的上述募集资金存放与实际使用情况报告在所有重大方面按照上海证券交易所发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》编制，反映了青岛海尔生物医疗股份有限公司截至2023年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构国泰君安认为：海尔生物2023年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《募集资金管理制度》等法律法规
和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
九、上网披露的公告附件（一）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《青岛海尔生物医疗
6股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（安永华明（2024）专字第 70033365_J02 号）。
（二）国泰君安出具的《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海尔生物医疗股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》。
特此公告。
青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会
2024年3月28日
7附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：青岛海尔生物医疗股份有限公司单位：人民币万元
募集资金净额（注1）115690.57本年度投入募集资金总额24446.35
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额（注2）85040.055
变更用途的募集资金总额比例0%截至期末累计投入金额截至期末投已变更项目截至期末累项目达到预项目可行性
承诺投资募集资金承诺调整后募集资本年度投入金与承诺投入入进度（%）本年度实现是否达到预计含部分变更计投入金额定可使用状是否发生重
项目投资总额（1）金投资总额额金额的差额（4）＝（2）的效益效益（如有）（2）态日期大变化
（3）＝（1）/（1）
-（2）海尔生物
2019年不适用
医疗产业否30000.0030000.003557.5426062.163937.8486.87是否
12月（注3）
化项目产品及技
术研发投否50000.0050000.0014019.6838048.0011952.0076.10不适用不适用不适用否入销售网络
否20000.0020000.006869.1320929.89-929.89104.65不适用不适用不适用否建设
合计--100000.00100000.0024446.3585040.0514959.9585.04--------
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况参见前述专项报告“三、2募投项目先期投入及置换情况”相关内容用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况参见前述专项报告“三、4对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内容用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
注：募集资金累计投资金额大于承诺投入金额的原因系使用募集资金产生的利息收入及理财产品收益所致。
8附表1：（续）
募集资金使用情况对照表（续）
编制单位：青岛海尔生物医疗股份有限公司单位：人民币万元
募集资金结余的金额及形成原因参见前述专项报告“三、（五）节余募集资金使用情况”相关内容募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“募集资金净额”为实际到账的募集资金金额扣减支付的其他发行费用。
注2：“已累计投入募集资金总额”包括募集资金到账后“累计投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注3：“海尔生物医疗产业化项目”自2019年底部分投入使用，项目使用范围较广，涉及生产产品种类较多，无法准确计算统计该项目收益情况。
注4：募集资金累计投资金额大于承诺投资总额的部分系使用募集资金产生的利息收入及理财产品收益。
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