兖矿能源:兖矿能源集团股份有限公司2023年度独立董事述职报告（胡家栋）

充矿能源集团股份有限公司充矿能源集团股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
(胡家栋)
本人作为充矿能源集团股份有限公司(“充矿能源”“公
司”)独立董事,严格按照《公司法》《证券法》《上市公司
治理准则》、公司上市地监管规则、《上市公司独立董事管理
办法》等法律法规,以及《公司章程》《独立董事工作制度》
等内部制度的有关规定和要求,诚信、勤勉、独立地履行职责
积极出席相关会议,认真审议各项议案,对公司相关事项发表
独立意见,促进公司规范运营,切实维护公司和全体股东的利
益.现将2023年度的工作情况报告如下:
一、独立董事的基本情况
胡家栋:出生于1969年6月,毕业于澳洲新南威尔士大学,
商业学士学位,香港会计师公会资深会员,澳洲会计师公会会
员.曾在香港安达信会计师事务所任职执业会计师,及后在荷
兰商业银行(ING)、中信证券及瑞士信贷的投资银行部任职,并
曾任华能新能源股份有限公司、铁江现货有限公司独立董事.
目前担任国微技术控股有限公司、远大中国控股有限公司独立
董事.2023年6月任充矿能源独立董事.
本人及直系亲属和主要社会关系成员,均未在公司及子公
司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东及股
东投资的单位担任任何职务,没有从公司及其主要股东或有利
害关系的机构和人员取得额外的其他利益,也不存在其他影响
独立性的情况.
二、独立董事年度履职情况
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(一)出席会议情况(一)出席会议情况
自本人2023年6月任独立董事后至报告期末,公司共召开
了3次董事会会议和1次股东大会.出席会议情况如下:姓名董事会出席率股东大会出席率出席方式
胡家栋100%100%亲自出席
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬委员会、
战略与发展委员会、可持续发展委员会.本人担任审计委员会
主任委员、薪酬委员会、提名委员会委员,本人按照公司董事
会各专门委员会议事规则的有关要求,召集或出席了全部相关
会议,认真研讨会议文件,为董事会科学决策提供专业意见和
咨询.本人出席会议情况如下:姓名审计委员会会议薪酬委员会会议提名委员会会议出席方式
胡家栋100%100%100%亲自出席
(二)相关决议及表决结果情况
本人在会议召开前仔细审阅会议议案,认真分析和研究相
关资料,向公司了解有关情况并根据需要要求公司补充说明材
料,为会议决策作了充分准备；在议案审议过程中,认真听取
汇报,详细了解议案情况,积极参与讨论并独立发表意见和建
议,以谨慎负责的态度行使表决权；会后做好监督问效,与公
司管理层及董事会秘书处保持沟通交流,持续关注公司生产经
营和重大项目进展情况等,及时了解公司合规管理情况和可能
产生的风险.
对于董事会、专门委员会各项议案,本人均表示同意,未
提出保留、反对意见,不存在无法发表意见的障碍.各项议案
均审议通过.
(三)行使独立董事职权情况
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2023年度,本人密切关注公司内部审计工作,审查公司内本人密切关注公司内部审计工作,审查公司内
部审计计划、程序及其执行结果,确保其独立性和有效性；此
外,本人积极与公司聘请的外部审计机构就审计工作重点、审
计计划、公司财务情况等保持密切沟通,有效监督了外部审计
的质量和公正性.
本人通过出席股东大会、董事会、相关专门委员会,听取
管理层汇报.2023年10月到公司现场实地调研.2023年8月、
2023年10月分别在香港和公司总部,参加中期业绩和第三季
度业绩说明会,与中小股东进行有效沟通.
(四)公司配合独立董事工作的情况
2023年度,公司管理层和相关业务人员高度重视与本人的
沟通交流,及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况,征求、
听取本人的专业意见.公司指定董事会秘书处、审计风险部等
部门和专门人员协助本人履行职责,对于重大事项也及时向本
人进行了通报,并提交相关文件,能够做到积极配合,为本人
工作提供便利条件,能够切实保障本人的知情权.
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
作为独立董事,本人根据公司两上市地监管规则及公司相
关制度的规定,对以下事项予以重点关注.
(一)应当披露的关联交易
公司于2023年8月25日召开的第九届董事会第二次会议,
审议通过了《关于签署与控股股东部分持续性关联交易协议的
议案》.
本人对上述关联交易进行了认真审核,认为上述关联交易
均在公司一般及日常业务过程中进行,按照正常商务条款或比
正常商务条款为佳的条款实施；公平合理,符合公司及股东的
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整体利益.整体利益.
(二)披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部
控制评价报告
本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告进行了重点关注和监督,认为公司的财务会计
报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、
准确,符合中国会计准则的要求,没有重大的虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏.公司披露的财务会计报告及定期报告中的
财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的
规定,决策程序合法,没有发现重大违法违规情况.
(三)聘任上市公司财务负责人
2023年10月27日,公司第九届董事会第三次会议审议通
过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》.经审查,公司赵
治国先生的提名程序合法、有效.经审阅个人履历等资料,认
为赵治国先生具备履行公司财务总监职责的任职条件及工作经
验,未发现《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情
形,也未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或证券交易
所惩戒,不存在证券交易所认定不适合担任上市公司高级管理
人员的其他情形.综上,本人同意聘任赵治国先生为公司财务
总监.
(四)提名、聘任高级管理人员
(1)经2023年6月30日召开的公司第九届董事会第一次
会议审议批准,聘任肖耀猛先生为公司总经理,聘任李洪国先
生、张传昌先生、田兆华先生、尤加强先生、王九红先生为公
司副总经理,赵青春先生为公司财务总监,黄霄龙先生为公司
董事会秘书、公司秘书,马俊鹏先生为公司总工程师,康丹先
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生为公司安全总监,张磊先生为公司投资总监.本人对此发表生为公司安全总监,张磊先生为公司投资总监.本人对此发表
了同意意见.
(2)经2023年10月27日召开的公司第九届董事会第三
次会议审议批准,聘任岳宁先生为公司副总经理.本人对此发
表了同意意见.
(五)股权激励情况
公司于2023年8月25日召开的第九届董事会第二次会议,
审议通过了《关于调整2021年A股限制性股票激励计划相关事
项的议案》.本人发表独立意见如下:
1.公司董事会本次对2021年A股限制性股票激励计划的限
制性股票回购价格及回购数量的调整,符合《上市公司股权激
励管理办法》及公司《2021年A股限制性股票激励计划》的规
定,审议程序合法、合规.同意公司对限制性股票回购价格及
回购数量进行调整.
2.公司拟回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票,本人认为:
(1)鉴于26名激励对象因调动、退休等原因,已不符合
激励条件,根据公司2021年A股限制性股票激励计划相关规定,
同意回购26名激励对象全部已获授但尚未解除限售的限制性股
票267万股.
(2)本次回购注销部分限制性股票已履行相应的决策程序,
符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、
法规及规范性文件,符合公司2021年A股限制性股票激励计划
等有关规定,不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响,
也不存在损害公司及股东利益的情形.
四、总体评价和建议
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作为公司独立董事,本人积极有效地履行了独立董事职责,作为公司独立董事,本人积极有效地履行了独立董事职责,
对公司董事会决议的重大事项积极发表意见,独立、审慎、客
观地行使表决权,切实维护了公司、股东特别是中小股东的合
法权益.
2024年,本人将继续以忠实、勤勉、独立、公正为原则,
充分发挥独立董事的专业优势和独立判断作用,不断推动公司
治理水平的提高,为公司持续健康发展、维护股东利益而不懈
努力.
以上是我关于2023年度履行职责情况的汇报.借此机会,
对我履行独立董事职责期间,全体股东及公司所给予的积极配
合和大力支持表示衷心的感谢!
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(本页无正文,为2023年度独立董事述职报告签字页)
胡家栋
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